中信建投聚利C资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
-- |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
5063.21 |
| 交易性金融资产 |
392686779.35 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
392686779.35 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
43050241.2 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
11888.24 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
437453210.18 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
122116876.33 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
6890.35 |
| 应付管理人报酬 |
79777.47 |
| 应付托管费 |
26592.48 |
| 应付销售服务费 |
1035.51 |
| 应付税费 |
71304.34 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
179489.07 |
| 负债合计 |
122481965.55 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
269228767.88 |
| 所有者权益合计 |
314971244.63 |
| 负债和所有者权益合计 |
437453210.18 |
| 资产： |
| 银行存款 |
518104.73 |
| 结算备付金 |
10542.94 |
| 存出保证金 |
13270.8 |
| 交易性金融资产 |
9637204.35 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
9637204.35 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
2898.66 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
10182021.48 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
12594.94 |
| 应付管理人报酬 |
2499.69 |
| 应付托管费 |
833.26 |
| 应付销售服务费 |
127.21 |
| 应付税费 |
146.0 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
24823.1 |
| 负债合计 |
41024.2 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
9607195.73 |
| 所有者权益合计 |
10140997.28 |
| 负债和所有者权益合计 |
10182021.48 |
| 资产： |
| 银行存款 |
15826922.9 |
| 结算备付金 |
26373.67 |
| 存出保证金 |
8624.81 |
| 交易性金融资产 |
918188.63 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
918188.63 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
2000541.16 |
| 应收证券清算款 |
2502241.16 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
5003699.42 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
26286591.75 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
50.4 |
| 应付赎回款 |
25366.55 |
| 应付管理人报酬 |
15157.62 |
| 应付托管费 |
2021.01 |
| 应付销售服务费 |
604.07 |
| 应付税费 |
307.46 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
44973.3 |
| 负债合计 |
88480.41 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
22320773.42 |
| 所有者权益合计 |
26198111.34 |
| 负债和所有者权益合计 |
26286591.75 |
| 资产： |
| 银行存款 |
930110.49 |
| 结算备付金 |
22420.25 |
| 存出保证金 |
11041.7 |
| 交易性金融资产 |
11596830.1 |
| 股票投资 |
5261893.5 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
6334936.6 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
500000.0 |
| 应收证券清算款 |
163879.84 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
15272.52 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
13239554.9 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
18965.16 |
| 应付赎回款 |
68861.1 |
| 应付管理人报酬 |
15935.47 |
| 应付托管费 |
2124.73 |
| 应付销售服务费 |
557.5 |
| 应付税费 |
73.32 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
23265.83 |
| 负债合计 |
129783.11 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
11003562.87 |
| 所有者权益合计 |
13109771.79 |
| 负债和所有者权益合计 |
13239554.9 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1320974.13 |
| 结算备付金 |
300371.25 |
| 存出保证金 |
10164.92 |
| 交易性金融资产 |
11467245.0 |
| 股票投资 |
5623417.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
5843828.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
1361270.28 |
| 应收利息 |
35589.42 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
1699.62 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
14497314.62 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
14776.97 |
| 应付管理人报酬 |
18293.4 |
| 应付托管费 |
2439.1 |
| 应付销售服务费 |
524.93 |
| 应付税费 |
48.58 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
40000.0 |
| 负债合计 |
86798.91 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
11748829.38 |
| 所有者权益合计 |
14410515.71 |
| 负债和所有者权益合计 |
14497314.62 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1687137.6 |
| 结算备付金 |
176688.24 |
| 存出保证金 |
10861.61 |
| 交易性金融资产 |
9405895.0 |
| 股票投资 |
6805895.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
2600000.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
6700000.0 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
55831.5 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
20711.14 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
18057125.09 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
911843.66 |
| 应付赎回款 |
61186.0 |
| 应付管理人报酬 |
20881.05 |
| 应付托管费 |
2784.14 |
| 应付销售服务费 |
846.26 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
19873.91 |
| 负债合计 |
1024736.85 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
14501867.12 |
| 所有者权益合计 |
17032388.24 |
| 负债和所有者权益合计 |
18057125.09 |
| 资产： |
| 银行存款 |
3006498.78 |
| 结算备付金 |
533192.5 |
| 存出保证金 |
57254.06 |
| 交易性金融资产 |
16291326.0 |
| 股票投资 |
11297826.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
4993500.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
9000000.0 |
| 应收证券清算款 |
521043.28 |
| 应收利息 |
47663.52 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
1299.28 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
29458277.42 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
984429.11 |
| 应付管理人报酬 |
39431.8 |
| 应付托管费 |
5257.59 |
| 应付销售服务费 |
3423.56 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
121812.01 |
| 负债合计 |
1181340.8 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
24146663.59 |
| 所有者权益合计 |
28276936.62 |
| 负债和所有者权益合计 |
29458277.42 |
| 资产： |
| 银行存款 |
3693396.98 |
| 结算备付金 |
172893.17 |
| 存出保证金 |
23605.29 |
| 交易性金融资产 |
16954933.0 |
| 股票投资 |
9942917.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
7012016.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
4000000.0 |
| 应收证券清算款 |
2315.47 |
| 应收利息 |
184991.81 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
52879.4 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
25085015.12 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
499357.53 |
| 应付赎回款 |
213132.52 |
| 应付管理人报酬 |
29310.28 |
| 应付托管费 |
3908.07 |
| 应付销售服务费 |
125.08 |
| 应付税费 |
0.31 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
49729.78 |
| 负债合计 |
802524.28 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
22813887.77 |
| 所有者权益合计 |
24282490.84 |
| 负债和所有者权益合计 |
25085015.12 |
| 资产： |
| 银行存款 |
766714.86 |
| 结算备付金 |
190175.87 |
| 存出保证金 |
28082.4 |
| 交易性金融资产 |
24660987.0 |
| 股票投资 |
12653787.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
12007200.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
6400000.0 |
| 应收证券清算款 |
1145.75 |
| 应收利息 |
266017.03 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
15486.88 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
32328609.79 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
66396.89 |
| 应付赎回款 |
106413.53 |
| 应付管理人报酬 |
41261.36 |
| 应付托管费 |
5501.5 |
| 应付销售服务费 |
165.65 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
100024.61 |
| 负债合计 |
324959.16 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
34195214.33 |
| 所有者权益合计 |
32003650.63 |
| 负债和所有者权益合计 |
32328609.79 |
| 资产： |
| 银行存款 |
7069848.43 |
| 结算备付金 |
383677.79 |
| 存出保证金 |
61454.59 |
| 交易性金融资产 |
20008935.0 |
| 股票投资 |
7888510.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
12120425.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
14500000.0 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
153162.69 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
64996.4 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
42242074.9 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
4228340.69 |
| 应付赎回款 |
1966.18 |
| 应付管理人报酬 |
46055.41 |
| 应付托管费 |
6140.71 |
| 应付销售服务费 |
2.61 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
50765.92 |
| 负债合计 |
4356838.91 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
42367573.5 |
| 所有者权益合计 |
37885235.99 |
| 负债和所有者权益合计 |
42242074.9 |
