汇安鼎利纯债债券型证券投资基金

基金产品资料概要（更新）

编制日期：2022 年 4 月 19 日
送出日期：2022 年 4 月 20 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 汇安鼎利纯债 基金代码 006431

下属基金简 汇安鼎利纯债A 汇安鼎利纯债C

称

下属基金代 006431 006432

码

基金管理人 汇安基金管理有限责任公 基金托管人 中国工商银行股份有限公司

司

基金合同生 2019-03-20 上市交易所及上市 - -

效日 日期

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个交易日

基金经理 开始担任本基金基 2021-07-28

金鸿峰 金经理的日期

证券从业日期 2016-05-31

其他 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作
日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作
方式、与其他基金合并或者终止《基金合同》等，并召开基金份额持有人大会进行表
决。

二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，力争长期内实现超越业绩比较基准的投资
回报。

投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的债
券，包括（国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资
券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、中小企业私募债、可
分离交易可转债中的纯债部分）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存
款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债期货以及经中国证
监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。

本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯
债部分除外）、可交换债券。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，每个交易
日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一
年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金及应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。

主要投资策略 本基金的投资策略包括债券投资策略、资产支持证券投资策略、中小企业私募债投资
策略、国债期货投资策略等，其中，在进行债券投资时，本基金将会考量利率预期策
略、信用债券投资策略、套利交易策略和可转换债券投资策略，选择合适时机投资于
低估的债券品种，通过积极主动管理，获得超额收益。

业绩比较基准 中债综合指数收益率
风险收益特征 本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，其长期平均预期风险和预
期收益率低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：①本基金合同生效日为2019年3月20日。合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
②本基金的业绩表现截止日期为2021年12月31日，基金的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用

以下费用在申购/赎回基金过程中收取：

汇安鼎利纯债 A

费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费 备注

率

M<1,000,000 0.8% -

申购费（前收费） 1,000,000≤M<3,000,000 0.5% -

3,000,000≤M<5,000,000 0.3% -

M≥5,000,000 1000元/笔 -

N<7日 1.5% -

赎回费 7日≤N<30日 0.2% -

30日≤N<180日 0.1% -

N≥180日 0% -

汇安鼎利纯债 C

费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注

N<7日 1.5% -

赎回费 7日≤N<30日 0.3% -

N≥30日 0% -

申购费：本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额投资者承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。
赎回费：本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期限不满7天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于持有A类基金份额的投资者持有期满7天（含）不满30天的，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 0.30%

托管费 0.10%

销 售 服 汇安鼎利纯债A -

务费 汇安鼎利纯债C 0.40%

注：本基金以下费用，按实际发生额从基金资产扣除：
1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金的证券、期货交易费用；
5、基金的银行汇划费用；
6、基金的相关账户的开户费用及维护费用；
7、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示


本基金不提供任何保证，投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应当认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、投资于本基金的主要风险有：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规风险、本基金的特有风险、基金管理人职责终止风险、启用侧袋机制的风险和其他风险。

2、投资于本基金的特有风险有：本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的80%，各类债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、政府产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的成长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险。中小企业私募债投资风险、资产支持证券投资风险、流通受限证券投资风险。
（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.huianfund.cn][010-56711690]

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料
六、其他情况说明

无。
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