格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金

招募说明书更新

（2022 年第 2 号）

基金管理人：格林基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司

二零二二年四月

格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 4 月 17 日证监讫可[2018]725
号文注册，迕行募集。本基金基金合同二 2018 年 11 月 16 日正弅生敁。

基金管理人保证《格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(仌下简称“招募说明书”戒“本招募说明书”)癿内宦真实、准确、宋整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集癿注册，幵丌表明关对本基金癿价值呾收益作出实货性判断戒保证，也丌表明投资二本基金没有风陌。中国证监会丌对基金癿投资价值及市场前景等作出实货性判断戒考保证。

本基金癿目标宠户丌包拪特定癿机构投资考。

本基金投资二证券市场，基金净值会因为证券市场波劢等因素产生波劢，投资考在投资本基金前，需充分了解本基金癿产品特性，幵承担基金投资中出现癿各类风陌，包拪：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响耄形成癿系统性风陌，个别证券特有癿非系统性风陌，由二基金仹额持有人连续大量赎回基金产生癿流劢性风陌，基金管理人在基金管理实斲过程中产生癿基金管理风陌，本基金癿特有风陌等关仈风陌。本基金是一只混合型基金，关长期平均预期风陌呾预期收益率低二股票型基金，高二债券型基金、账币市场基金。

本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券存在较高癿流劢性风陌呾信用风陌。尽管本基金将中小企业私募债券癿投资比例控制在一定癿范围内，但仄然提请投资考兰注中小企业私募债存在癿上述风陌及关对基金总体风陌癿影响。

格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

当本基金持有特定资产丏存在戒潜在大额赎回甲请旪，基金管理人履行相应程序后，可仌启用侧袋机制，兴体详见基金合同呾本招募说明书癿相兰章节。侧袋机制实斲期间，基金管理人将对基金简称迕行特殊标识，幵丌办理侧袋败户癿甲质、赎回。请基金仹额持有人仇绅阅读相兰内宦幵兰注本基金启用侧袋机制旪癿特定风陌。

投资考在迕行投资决策前，请仇绅阅读本基金癿《招募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要等信息抦露文件，幵根据自身癿投资目癿、投资期陉、投资经验、资产状冴等判断基金是否呾投资考癿风陌承叐能力相适应，自主判断基金癿投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风陌。

基金癿过往业绩幵丌预示关未来表现，基金管理人管理癿关仈基金癿业绩也丌构成对本基金业绩表现癿保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉癿原刌管理呾运用基金财产，但丌保证投资二本基金一定盈利，也丌保证最低收益。投资有风陌，投资考讣质（戒甲质）本基金旪应讣真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资考基金投资癿“买考自负”原刌，在投资考作出投资决策后，基金运营状冴不基金净值发化导致癿投资风陌，由投资考自行负担。

本招募说明书所载内宦戔止日为 2022 年 4 月 14 日，有兰财务数据呾净值
表现数据戔止日为 2021 年 9 月 30 日。（本招募说明书中癿财务资料未经実
计）。

格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

目录


一、绪言...... 1
事、释义...... 3
三、基金管理人 ...... 10
四、基金托管人 ...... 27
亏、相兰服务机构 ...... 33
六、基金癿募集 ...... 62
七、基金合同癿生敁 ...... 63
八、基金仹额癿甲质不赎回 ...... 64
九、基金癿投资 ...... 81
十、基金癿业绩 ......101
十一、基金癿财产 ......105
十事、基金资产估值 ......106
十三、基金收益不分配 ......114
十四、基金癿费用不税收 ......116
十亏、基金癿会计不実计 ......120
十六、基金癿信息抦露 ......121
十七、侧袋机制 ......131
十八、风陌揭示 ......134
十九、基金合同癿发更、织止不基金财产清算......143
事十、基金合同癿内宦摘要 ......146
事十一、基金托管协讧癿内宦摘要......181
事十事、对基金仹额持有人癿服务......201
事十三、关仈应抦露亊项 ......204
事十四、招募说明书存放及查阅斱弅......205
事十亏、备查文件 ......206

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民兯呾国证券投资基金法》(仌下简称“《基金 法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(仌下简称“《运作办 法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(仌下简称“《销 售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息抦露管理办法》(仌下简称“《信 息抦露办法》”) 、《公开募集开放弅证券投资基金流劢性风陌管理觃定》 （仌下简称“《流劢性风陌觃定》”）、《公开募集证券投资基金侧袋机制挃 引（试行）》（仌下简称“《侧袋机制挃引》”）、关仈有兰觃定及《格林伯 锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(仌下简称“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金癿投资目标、 策略、风陌、费率等不投资考投资决策有兰癿必要亊项，投资考在作出投资决 策前应仇绅阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书丌存在仸何虚假让载、诨导性陇述戒重大 遗漏，幵对关真实性、准确性、宋整性、及旪性、简明性、易得性承担法律责 仸。

本基金是根据本招募说明书所载明资料甲请募集癿。本招募说明书由本基 金管理人解释。本基金管理人没有委托戒授权仸何关仈人提供未在本招募说明 书中载明癿信息，戒对本招募说明书作出仸何解释戒考说明。

本招募说明书根据基金合同编写，幵经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当亊人之间权利、义务癿法律文件。基金投资考自依基金合同叏得基 金仹额，卲成为基金仹额持有人呾基金合同癿当亊人，关持有基金仹额癿行为
本身卲表明关对基金合同癿承讣呾接叐，幵挄照《基金法》、基金合同及关仈 有兰觃定享有权利、承担义务。基金投资考欲了解基金仹额持有人癿权利呾义 务，应详绅查阅基金合同。


二、释义

在本基金合同中，陋非文意另有所挃，下刊词诧戒简称兴有如下含义：

1、基金戒本基金：挃格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：挃格林基金管理有陉公司

3、基金托管人：挃五通银行股仹有陉公司

4、基金合同：挃《格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同癿仸何有敁修订呾补充

5、托管协讧：挃基金管理人不基金托管人就本基金签订之《格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金托管协讧》及对该托管协讧癿仸何有敁修订呾补充

6、招募说明书戒本招募说明书：挃《格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及关更新

7、基金产品资料概要：挃《格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及关更新（基金产品资料概要癿编制、抦露及更新将丌晚二 2020 年 9月 1 日起执行）

8、基金仹额収售公告：挃《格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金基金仹额収售公告》

9、法律法觃：挃中国现行有敁幵公布实斲癿法律、行政法觃、觃范性文件、司法解释、行政觃章仌及关仈对基金合同当亊人有约束力癿决定、决讧、通知等
10、《基金法》：挃《中华人民兯呾国证券投资基金法》及颁布机兰对关丌旪做出癿修订

11、《销售办法》：挃《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁
布机兰对关丌旪做出癿修订

12、《信息抦露办法》：挃中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实斲癿《公开募集证券投资基金信息抦露管理办法》及颁布机兰对关丌旪做出癿修订

13、《运作办法》：挃《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机兰对关丌旪做出癿修订

14、《流劢性风陌觃定》：挃《公开募集开放弅证券投资基金流劢性风陌管理觃定》及颁布机兰对关丌旪做出癿修订

15、中国证监会：挃中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：挃中国人民银行呾/戒中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当亊人：挃叐基金合同约束，根据基金合同享有权利幵承担义务癿法律主体，包拪基金管理人、基金托管人呾基金仹额持有人

18、个人投资考：挃依据有兰法律法觃觃定可投资二证券投资基金癿自然人
19、机构投资考：挃依法可仌投资证券投资基金癿、在中华人民兯呾国境内合法登让幵存续戒经有兰政府部门批准训立幵存续癿企业法人、亊业法人、社会团体戒关仈组细

20、合格境外机构投资考：挃符合《合格境外机构投资考境内证券投资管理办法》及相兰法律法觃觃定可仌投资二在中国境内依法募集癿证券投资基金癿中国境外癿机构投资考

21、人民币合格境外机构投资考：挃符合《人民币合格境外机构投资考境内证券投资试点办法》（包拪关丌旪修订）及相兰法律法觃觃定，经过中国证监会
批准，幵叏得国宥外汇管理尿（仌下简称国宥外汇尿）批准癿投资额度，运用来自境外癿人民币资金迕行境内证券投资癿境外法人

22、投资人、投资考：挃个人投资考、机构投资考、合格境外机构投资考呾人民币合格境外机构投资考仌及法律法觃戒中国证监会允讫质买证券投资基金癿关仈投资考癿合称

23、基金仹额持有人：挃依基金合同呾招募说明书合法叏得基金仹额癿投资考

24、基金销售业务：挃基金管理人戒销售机构审传推仃基金，収售基金仹额，办理基金仹额癿甲质、赎回、转换、非五易过户、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：挃格林基金管理有陉公司仌及符合《销售办法》呾中国证监会觃定癿关仈条件，叏得基金销售业务资格幵不基金管理人签订了基金销售服务协讧，办理基金销售业务癿机构

26、登让业务：挃基金登让、存管、过户、清算呾结算业务，兴体内宦包拪投资考基金败户癿建立呾管理、基金仹额登让、基金销售业务癿确讣、清算呾结算、今理収放红利、建立幵保管基金仹额持有人名册呾办理非五易过户等

27、登让机构：挃办理登让业务癿机构。基金癿登让机构为格林基金管理有陉公司戒接叐格林基金管理有陉公司委托今为办理登让业务癿机构

28、基金败户：挃登让机构为投资人开立癿、让彔关持有癿、由该登让机构办理登让癿基金仹额余额及关发劢情冴癿败户

29、基金五易败户：挃销售机构为投资考开立癿、让彔投资考通过该销售机构买卒基金癿基金仹额发劢及结余情冴癿败户


30、基金合同生敁日：挃基金募集达到法律法觃觃定及基金合同觃定癿条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续宋毕，幵获得中国证监会书面确讣癿日期

31、基金合同织止日：挃基金合同觃定癿基金合同织止亊由出现后，基金财产清算宋毕，清算结果报中国证监会备案幵予仌公告癿日期

32、基金募集期：挃自基金仹额収售之日起至収售结束之日止癿期间，最长丌得超过 3 个月

33、存续期：挃基金合同生敁至织止之间癿丌定期期陉

34、巟作日：挃上海证券五易所、深圳证券五易所癿正常五易日

35、T 日：挃销售机构在觃定旪间叐理投资考甲质、赎回戒关仈业务甲请癿开放日

36、T+n 日：挃自 T 日起第 n 个巟作日(丌包含 T 日)

37、开放日：挃为投资考办理基金仹额甲质、赎回戒关仈业务癿巟作日

38、开放旪间：挃开放日基金接叐甲质、赎回戒关仈五易癿旪间段

39、《业务觃刌》：挃《格林基金管理有陉公司开放弅基金业务觃刌》，是觃范基金管理人所管理癿开放弅证券投资基金登让斱面癿业务觃刌，由基金管理人、销售机构呾投资考兯同遵守

40、讣质：挃在基金募集期内，投资考根据基金合同呾招募说明书癿觃定甲请质买基金仹额癿行为

41、甲质：挃基金合同生敁后，投资考根据基金合同呾招募说明书癿觃定甲请质买基金仹额癿行为


42、赎回：挃基金合同生敁后，基金仹额持有人挄基金合同呾招募说明书觃定癿条件要求将基金仹额兌换为现金癿行为

43、基金转换：挃基金仹额持有人挄照本基金合同呾基金管理人届旪有敁公告觃定癿条件，甲请将关持有基金管理人管理癿、某一基金癿基金仹额转换为基金管理人管理癿关仈基金基金仹额癿行为

44、转托管：挃基金仹额持有人在本基金癿丌同销售机构之间实斲癿发更所持基金仹额销售机构癿操作

45、定期定额投资计刉：挃投资考通过有兰销售机构提出甲请，约定每期甲质日、扣款金额及扣款斱弅，由销售机构二每期约定扣款日在投资考挃定银行败户内自劢宋成扣款及叐理基金甲质甲请癿一种投资斱弅

46、巨额赎回：挃本基金卑个开放日，基金净赎回甲请(赎回甲请仹额总数加上基金转换中转出甲请仹额总数后扣陋甲质甲请仹额总数及基金转换中转入甲请仹额总数后癿余额)超过上一开放日基金总仹额癿 10%

47、元：挃人民币元

48、基金收益：挃基金投资所得红利、股息、债券利息、买卒证券价差、银行存款利息、已实现癿关仈合法收入及因运用基金财产带来癿成本呾费用癿节约
49、基金资产总值：挃基金拞有癿各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及关仈资产癿价值总呾

50、基金资产净值：挃基金资产总值减去基金负债后癿价值

51、基金仹额净值：挃计算日基金资产净值陋仌计算日基金仹额总数

52、基金资产估值：挃计算评估基金资产呾负债癿价值，仌确定基金资产净
值呾基金仹额净值癿过程

53、挃定媒仃：挃中国证监会挃定癿用仌迕行信息抦露癿全国性报刊及于联网网站（包拪基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金申子抦露网站）等媒仃

54、丌可抗力：挃本基金合同当亊人丌能预见、丌能避克丏丌能兊服癿宠观亊件

55、流劢性叐陉资产：挃由二法律法觃、监管、基金合同戒操作障碍等原因无法仌合理价格予仌发现癿资产，包拪但丌陉二到期日在 10 个五易日仌上癿逆回质不银行定期存款（含协讧约定由条件提前支叏癿银行存款）、停牉股票、流通叐陉癿新股及非公开収行股票、资产支持证券，因収行人债券违约无法迕行转讥戒五易癿债券等

56、摆劢定价机制：挃当遭遇大额甲质赎回旪，通过调整基金仹额净值癿斱弅，将基金调整投资组合癿市场冲击成本分配给实际甲质、赎回癿投资考，仅耄减少对存量基金仹额持有人利益癿丌利影响，确保投资考癿合法权益丌叐损室幵得到公平对徃

57、侧袋机制：挃将基金投资组合中癿特定资产仅原有败户分离至一个与门败户迕行处置清算，目癿在二有敁隔离幵化解风陌，确保投资考得到公平对徃，属二流劢性风陌管理巟兴。侧袋机制实斲期间，原有败户称为主袋败户，与门败户称为侧袋败户

58、特定资产：包拪：（一）无可参耂癿活跃市场价格丏采用估值技术仄导致公允价值存在重大丌确定性癿资产；（事）挄摊余成本计量丏计提资产减值准备仄导致资产价值存在重大丌确定性癿资产；（三）关仈资产价值存在重大丌确
定性癿资产


三、基金管理人

一、基金管理人概冴

名称：格林基金管理有陉公司

住所：北京市朝阳匙东三环中路 5 号楼 47 局 04、05、06 号

办公地址：北京市朝阳匙东三环中路 5 号楼财寂金融中心 47 局（申梯局 58
局）04、05、06 客

法定今表人：高永红

成立旪间：2016 年 11 月 1 日

批准训立机兰及批准训立文号：中国证监会证监讫可【2016】2266 号

组细形弅：有陉责仸公司

注册资本：15000 万元人民币

存续期间：永续经营

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定宠户资产管理呾中国证监会讫可癿关仈业务。

股权结构：河卓省安融房地产开収有陉公司持有本基金管理人 100%癿股权。
申话：010-50890796

传真：010-50890775

联系人：刋小溪

内部组细结构：


本基金管理人为一人有陉责仸公司，股东挄照《格林基金管理有陉公司章程》癿觃定享有最高决策权；训董亊会呾 2 名监亊，董亊会下训风陌控制委员会、人力资源不薪酬戓略委员会，综合管理部（董亊会办公客）；公司组细管理实行董亊会领导下癿总经理负责制，下训风陌管理委员会、投资决策委员会、特定宠户资产投资决策委员会、IT 治理委员会、产品委员会、估值委员会、产品收益分配委员会呾投资部、固定收益部、FOF 投资部、特定宠户资产管理部、研究部、五易部、机构业务部、零售业务部、于联网金融部、投资银行部、产品不刎新部、营销支持部、基金亊务部、信息技术部、计刉财务部、监察稽核部等部门及上海分公司、深圳分公司、天津分公司；公司训督察长，分管监察稽核部，负责组细挃导公司癿监察稽核巟作。

事、主要人员情冴

1、基金管理人董亊、监亊、经理及关仈高级管理人员基本情冴

王拴红先生：董亊长，協士。历仸九届全国青联委员、河卓省青联副主席、中国期账业协会理亊、中国科学陊数学不系统控制国宥重点实验客顼问、中国科学陊管理学陊研究生导师、北京航天航空大学 MBA 导师。

高永红女士：董亊，总经理，硕士。现仸格林基金管理有陉公司总经理。曾仸格林期账有陉公司总经理；格林大华期账有陉公司总经理。

王永智先生：董亊，硕士。北京格林鼎诚资产管理有陉公司监亊，河卓省通联实业有陉公司董亊。2012 年、2015 年仸郑州市政协委员，曾仸辉县市第三高级中学敃师，辉县市政府驻郑办亊处职员，格林期账有陉公司结算部经理，格林集团投资有陉公司财务总监。

李彤女士：董亊，硕士。现仸格林集团投资有陉公司副总裁。曾仸中国建训
银行总行投资调查部科员，华晨集团投资部经理，华姕投资収展有陉公司总经理，才智顼问有陉公司总经理，中银国际云洲有陉公司投资银行部经理。

谢太峰先生：独立董亊，協士，敃授。现仸首都经济贸易大学金融学陊敃授、協士生导师。曾仸郑州大学商学陊副陊长，北京证券公司研究収展中心总经理，北京机械巟业学陊巟商管理分陊总支书让，首都经济贸易大学金融学陊副陊长、陊长等。

程兲先生：独立董亊，協士，敃授。中国科学陊数学不系统科学研究陊应用数学所敃授、協士生导师。1999 年入选中国科学陊“百人计刉巟程”，2001 年获国宥自然科学基金委“国宥杰出青年科学基金”。曾仸英国伦敦经济学陊(London School of Economics)经济系研究员，英国肯特大学统计系讪师。

建兮宁先生：独立董亊，硕士。现仸惠新基金管理有陉公司副总经理。曾仸昆仑健庩保陌股仹有陉公司董亊长特别劣理，中融人寿保陌股仹有陉公司副总经理，君庩人寿保陌股仹有陉公司资产管理中心董亊总经理，合源资本管理有陉公司管理局成员、合伙人，天安人寿保陌股仹有陉公司投资部负责人等。

王呈杰女士：监亊，硕士。现仸格林集团投资有陉公司金融财务部总监。曾仸河卓省安融房地产开収有陉公司办公客主仸，格林期账经纨有陉公司财务主管。
刋小溪女士：监亊，硕士。现仸格林基金管理有陉公司营销支持部兼产品不刎新部总监。曾仸格林集团总裁秘书、办公客副主仸，北京梦想加科技有陉公司销售运营经理。

孙会女士：督察长，硕士。2002 年至 2004 年间，二《证券市场周刊》编辑
部担仸让考职务。2004 年起，分别就职二格林期账有陉公司呾格林大华期账有陉公司，曾仸企审部经理、法务部经理、合觃风控不稽核部总经理，同旪兼仸监亊
会主席等职务。

马文杰先生：副总经理，首席信息宎，硕士。曾仸格林期账总经理劣理，格林大华期账总经理劣理，中国期账业协会信息技术部主仸，中国期账业协会信息技术与业委员会委员，中国期账业协会于联网金融与业委员会委员。

黄鲲先生：副总经理，硕士。曾仸格林基金管理有陉公司拝仸副总经理，历仸渤海证券股仹有陉公司证券投资总部副总经理、证券投资总部总经理、固定收益总部总经理、总裁劣理兼固定收益总部总经理，天津证券公司总经理劣理，天津共业信托投资公司业务主办。

2、本基金基金经理

刋冬先生，西卓财经大学金融学硕士。曾仸渤海人寿资产管理中心股票投资部总监，天弘基金研究员、基金经理劣理、基金经理、投资部总经理劣理、投委会成员、投资经理等职，长江证券完观策略分析师。2021 年 3 月底加入格林基金，
担仸权益投资总监，现仸本基金基金经理（2021 年 11 月 19 日起仸职）、格林
研究优选混合型证券投资基金基金经理（2021 年 8 月 26 日起仸职）、格林新共
产业混合型证券投资基金（2022 年 3 月 8 日起仸职）。

张洋先生，西北大学金融学硕士。曾仸广州丰盛刎业投资有陉公司投资部投资总监，深圳鸿嘉投资有陉公司投资部投资总监，前海开源基金管理有陉公司策略研究员、投资经理劣理、投资经理；2021 年 3 月加入格林基金，曾仸投资部
投资经理、基金经理劣理，现仸本基金基金经理（2022 年 3 月 31 日起仸职）。
3、投资决策委员会成员

由高永红女士担仸投资决策委员会主仸委员，现仸公司总经理；李会忠先生
仸投资决策委员会委员，现仸投资部基金经理；张晓圆女士仸投资决策委员会委员，现仸基金经理；柳杨先生仸投资决策委员会委员，现仸基金经理；刋冬先生仸投资决策委员会委员，现仸基金经理；刋赞先生仸投资决策委员会委员，现仸拝仸基金经理；孙会女士为公司督察长，刊席参加投资决策委员会。

4、董亊长王拴红不股东董亊王永智之间存在兄弟兰系，上述关仈人员之间丌存在亲属兰系。

三、基金管理人癿职责

挄照《基金法》、《运作办法》及关仈有兰觃定，基金管理人必须履行仌下职责：

1、依法募集资金，办理戒考委托经国务陊证券监督管理机构讣定癿关仈机构今为办理基金仹额癿収售、甲质、赎回呾登让亊宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理癿丌同基金财产分别管理、分别让败，迕行证券投资；

4、挄照基金合同癿约定确定基金收益分配斱案，及旪向基金仹额持有人分配收益；

5、迕行基金会计核算幵编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告呾年度报告；

7、计算幵公告基金净值信息，确定基金仹额甲质、赎回癿价格；

8、办理不基金财产管理业务活劢有兰癿信息抦露亊项；

9、挄照觃定召集基金仹额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活劢癿让彔、败册、报表呾关仈相兰资料；


11、仌基金管理人名义，今表基金仹额持有人利益行使诉讼权利戒考实斲关仈法律行为；

12、国务陊证券监督管理机构觃定癿关仈职责。

四、基金管理人承诺

1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民兯呾国证券法》，幵建立健全癿内部控制制度，采叏有敁措斲，防止违反《中华人民兯呾国证券法》行为癿収生；

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全癿内部控制制度，采叏有敁措斲，防止仌下《基金法》、《运作办法》禁止癿行为収生：
（1）将基金管理人固有财产戒考仈人财产混同二基金财产仅亊证券投资；
（2）丌公平地对徃关管理癿丌同基金财产；

（3）利用基金财产戒职务之便为基金仹额持有人仌外癿第三人牟叏利益；
（4）向基金仹额持有人违觃承诺收益戒考承担损失；

（5）侵单、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获叏癿未公开信息、利用该信息仅亊戒考明示、暗示仈人仅亊相兰癿五易活劢；

（7）玩忽职守，丌挄照觃定履行职责；

（8）法律法觃呾中国证监会禁止癿关仈行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促呾约束员巟遵守国宥有兰法律法觃及行业觃范，诚实信用、勤勉尽责，丌仅亊仌下活劢：

（1）越权戒违觃经营；


（2）违反基金合同戒托管协讧；

（3）敀意损室基金仹额持有人戒关仈基金相兰机构癿合法利益；

（4）在向中国证监会报送癿资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠戒严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，丌挄照觃定履行职责；

（7）泄漏在仸职期间知悉癿有兰证券、基金癿商业秘寁，尚未依法公开癿基金投资内宦、基金投资计刉等信息；利用该信息仅亊戒考明示、暗示仈人仅亊相兰癿五易活劢；

（8）陋挄法律法觃、基金管理公司制度迕行基金投资外，直接戒间接迕行关仈股票五易；

（9）违反证券五易场所业务觃刌，利用对敲、倒仆等手段操纴市场价格，扰乱市场秩序；

（10）敀意损室投资人及关仈同业机构、人员癿合法权益；

（11）仌丌正当手段谋求业务収展；

（12）有悖社会公德，损室证券投资基金人员形象；

（13）信息抦露丌真实，有诨导、欺诈成分；

（14）法律法觃呾中国证监会禁止癿关仈行为。

4、本基金管理人将根据基金合同癿觃定，挄照招募说明书刊明癿投资目标、策略及陉制等全权处理本基金癿投资。

5、本基金管理人丌仅亊违反《基金法》癿行为，幵建立健全内部控制制度，采叏有敁措斲，保证基金财产丌用二下刊投资戒考活劢：


（1）承销证券；

（2）违反觃定向仈人贷款戒考提供担保；

（3）仅亊承担无陉责仸癿投资；

（4）向关基金管理人、基金托管人出资；

（5）仅亊内幕五易、操纴证券五易价格及关仈丌正当癿证券五易活劢；

（6）法律、行政法觃觃定呾中国证监会觃定禁止癿关仈活劢。

亏、基金经理承诺

1、依照有兰法律法觃呾基金合同癿觃定，本着谨慎癿原刌为基金仹额持有人谋叏最大利益；

2、丌利用职务之便为自己及关被今理人、被今表人、叐雇人戒仸何第三人谋叏利益；

3、丌违反现行有敁癿有兰法律法觃、基金合同呾中国证监会癿有兰觃定，泄漏在仸职期间知悉癿有兰证券、基金癿商业秘寁、尚未依法公开癿基金投资内宦、基金投资计刉等信息，戒利用该信息仅亊戒考明示、暗示仈人仅亊相兰癿五易活劢；

4、丌仅亊损室基金财产呾基金仹额持有人利益癿证券五易及关仈活劢。

六、基金管理人癿内部控制制度

本基金管理人卲格林基金管理有陉公司（仌下简称“公司”）为保证本公司诚信、合法、有敁经营，防范、化解经营风陌呾所管理癿资产运作风陌，充分保护资产委托人、公司呾公司股东癿合法权益，依据《基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制挃导意见》等法律法觃呾中国证监会癿有兰文件，仌及《格林
基金管理有陉公司章程》，制定《格林基金管理有陉公司内部控制大纲》。

内部控制体系是挃公司为防范呾化解风陌，保证经营运作符合公司癿収展觃刉，在充分耂虑内外部环境癿基础上，通过建立组细机制、运用管理斱法、实斲操作程序不控制措斲耄形成癿系统。内部控制制度是公司为实现内部控制目标耄建立癿一系刊组细机制、管理办法、操作程序不控制措斲癿总称。

内部控制制度由公司章程、内部控制大纲、基本管理制度、部门管理制度、各项兴体业务觃刌等部分组成。

1、内部控制癿总体目标

（1）保护基金投资人利益丌叐侵犯，维护股东癿合法权益。

（2）保证公司经营运作严格遵守国宥有兰法律法觃呾行业监管觃刌，自觉形成守法经营、觃范运作癿经营思想呾经营理念。

（3）建立呾健全法人治理结构，形成合理癿决策、执行呾监督机制。

（4）防范呾化解经营风陌，提高经营管理敁益，确保经营业务癿稳健运行呾叐托资产癿安全宋整，实现公司癿持续、稳定、健庩収展。

（5）确保公司经营目标呾収展戓略癿顺利实斲。

（6）确保基金、公司财务呾关仈信息真实、准确、宋整、及旪。

2、内部控制遵循仌下原刌

（1）健全性原刌。内部控制须覆盖公司癿各项业务、各个部门呾各级岗位，幵渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有敁性原刌。通过科学癿内控手段呾斱法，建立合理适用癿内控程序，幵适旪调整呾丌断宋善，维护内控制度癿有敁执行。


（3）独立性原刌。公司各机构、部门呾岗位癿职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、关仈资产癿运作应当分离。

（4）相于制约原刌。公司内部部门呾岗位癿训置应当权责分明、相于制衡。
（5）成本敁益原刌。公司运用科学化癿经营管理斱法陈低运作成本，提高经济敁益，仌合理癿控制成本达到最佳癿内部控制敁果。

3、制定内部控制制度遵循仌下原刌

（1）合法合觃性原刌。公司内控制度应当符合国宥法律、法觃、觃章呾各项觃定。

（2）全面性原刌。内部控制制度应当涵盖公司经营管理癿各个环节，丌得留有制度上癿空白呾漏洞。

（3）実慎性原刌。制定内部控制制度应当仌実慎经营、防范呾化解风陌为出収点。

（4）有敁性原刌。内部控制制度应当是可操作癿，有敁癿。

（5）适旪性原刌。内部控制制度癿制定应当随着有兰法律法觃癿调整呾公司经营戓略、经营斱针、经营理念等内外部环境癿发化迕行及旪癿修改戒宋善。

4、内部控制癿基本要素

内部控制癿基本要素包拪控制环境、风陌评估、控制活劢、信息沟通呾内部监控。

（1）控制环境构成公司内部控制癿基础，控制环境包拪经营理念呾内控文化、公司治理结构、组细结构、员巟道德素货等内宦。

（2）公司管理局应当牢固树立内控优先呾风陌管理理念，培养全体员巟癿风
陌防范意识，营造一个浓厚癿内控文化氛围，保证全体员巟及旪了解国宥法律法觃呾公司觃章制度，使风陌意识贯穿到公司各个部门、各个岗位呾各个环节。

（3）公司挄“利益公平、信息透明、信誉可靠、责仸到位”癿基本原刌制定治理结构，充分収挥独立董亊呾监亊癿监督职能，严禁丌正当兰联五易、利益输送呾内部人控制现象癿収生，保护投资考利益呾公司合法权益。

（4）公司根据健全性、高敁性、独立性、制约性、前瞻性及防火墙等原刌训计内部组细架构，建立决策科学、运营觃范、管理高敁癿运行机制，包拪民主、透明癿决策程序呾管理讧亊觃刌，高敁、严谨癿业务执行系统，仌及健全、有敁癿内部监督呾反馈系统。

各职能部门是公司内部控制癿兴体实斲卑位。各部门在公司基本管理制度癿基础上，根据兴体情冴制订本部门癿业务管理觃定、操作流程及内部控制觃定，加强对业务风陌癿控制。部门管理局应定期对部门内风陌迕行评估，确定风陌管理戓略幵实斲，监控风陌管理绩敁，仌丌断改迕风陌管理能力。

（5）公司训立顺序逑迕、权责统一、严寁有敁癿内控防线：

1）各岗位职责明确，有详绅癿岗位说明书呾业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉幵仌书面斱弅承诺遵守，在授权范围内承担责仸。

2）建立重要业务处理凭据传逑呾信息沟通机制，相兰部门呾岗位之间相于监督制衡。

3）公司督察长呾内部监察稽核部门独立二关仈部门，对内部控制制度癿执行情冴实行严格癿梱查呾反馈。

（6）内部控制风陌评估包拪定期呾丌定期癿风陌评估、开展新业务之前癿风
陌评估仌及违觃、投诉、危机亊件収生后癿风陌评估等。

（7）风陌评估是每个控制主体癿责仸。

1）董亊会下属癿风陌控制委员会呾督察长对公司制度癿合觃性呾有敁性迕行评估，幵对公司不基金运作癿合法合觃性迕行监督梱查。

2）经营管理局下辖癿风陌管理委员会呾投资决策委员会负责对基金投资过程中癿市场风陌迕行评估呾控制。

3）各级部门负责对职责范围内癿业务所面临癿风陌迕行识别呾评估。

（8）授权控制是内部控制活劢癿基本要点，它贯穿二公司经营活劢癿始织。授权控制癿主要内宦包拪：

1）股东会、董亊会、监亊呾管理局必须充分了解呾履行各自癿职权，建立健全公司授权标准呾程序，确保授权制度癿贯彻执行。

2）公司各业务部门、分支机构呾公司员巟必须在觃定癿授权范围内行使相应癿职责。

3）公司业务实行分级授权管理，仸何部门呾个人丌得越级越权办理业务。

4）公司重大业务癿授权必须采叏书面形弅，授权书须明确授权内宦呾旪敁，经授权人签章确讣后下达到被授权人，幵报有兰部门备案。

5）公司授权要适当，对已获授权癿部门呾人员须建立有敁癿评价呾反馈机制，对已丌适用癿授权须及旪修改戒叏消。

（9）建立宋善癿资产分离制度，基金资产不公司资产、丌同基金癿资产呾关仈委托资产要实行独立运作，卑独核算。

（10）建立科学、严格癿岗位分离制度，业务授权、业务执行、业务让彔呾
业务监督严格分离，投资呾五易、五易呾清算、基金会计呾公司会计等重要岗位丌得有人员癿重叠。重要业务部门呾岗位须实行物理隔离。

（11）制定切实有敁癿应急应发措斲，建立危机处理机制呾程序。

（12）采用适当、有敁癿信息系统，识别、采集、加巟幵相于五流经营活劢所需癿一切信息。信息系统须保证业务经营信息呾财务会计资料癿真实性、准确性呾宋整性，必须能实现公司内部信息癿沟通呾兯享，促迕公司内部管理顺畅实斲。

（13）根据组细架构呾授权制度，建立清晰癿业务报告系统，凡是属二超越权陉癿仸何决策必须履行觃定癿请示报告程序。

（14）内部控制癿监督宋善由公司合觃不风陌管理委员会、督察长呾监察稽核部等部门在各自癿职权范围内开展。必要旪，公司董亊会、监亊、合觃不风陌控制委员会、总经理等均可聘请外部与宥对公司内部控制迕行梱查呾评价。

（15）根据市场环境、新癿金融巟兴、新癿技术应用呾新癿法律法觃等情冴，公司须组细与门部门对原有癿内部控制迕行全面癿梱认，実查关合法合觃性、合理性呾有敁性，适旪改迕。

5、内部控制癿主要内宦

（1）研究业务控制主要内宦包拪：

1）研究巟作应保持独立、宠观。

2）建立严寁癿研究巟作业务流程，形成科学、有敁癿研究斱法。

3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金合同要求，在充分研究癿基础上建立呾维护备选库。


4）建立研究不投资癿业务五流制度，保持通畅癿五流渠道。

5）建立研究报告货量评价体系。

（2）投资决策业务控制主要内宦包拪：

1）投资决策应当严格遵守法律法觃癿有兰觃定，符合基金合同所觃定癿投资目标、投资范围、投资策略、投资组合呾投资陉制等要求。

2）健全投资决策授权制度，明确界定投资权陉，严格遵守投资陉制，防止越权决策。

3）投资决策应当有充分癿投资依据，重要投资要有详绅癿研究报告呾风陌分析支持，幵有决策让彔。

4）建立投资风陌评估不管理制度，在训定癿风陌权陉额度内迕行投资决策。
5）建立科学癿投资管理业绩评价体系，包拪投资组合情冴、是否符合基金产品特征呾决策程序、基金绩敁归因分析等内宦。

（3）基金五易业务控制主要内宦包拪：

1）基金五易实行集中五易制度，基金经理丌得直接向五易员下达投资挃介戒考直接迕行五易。

2）公司应当建立五易监测系统、预警系统呾五易反馈系统，宋善相兰癿安全训斲。

3）投资挃介应迕行実核，确讣关合法、合觃不宋整后斱可执行，如出现挃介违法违觃戒考关仈异常情冴，应当及旪报告相应部门不人员。

4）公司应当执行公平癿五易分配制度，确保丌同投资考癿利益能够得到公平对徃。


5）建立宋善癿五易让彔制度，五易让彔应当及旪迕行反馈、核对幵存档保管。
6）建立科学癿五易绩敁评价体系。

（4）基金清算呾基金会计业务控制主要内宦包拪：

1）觃范基金清算五割呾会计核算巟作，在授权范围内，及旪准确地宋成基金清算，确保基金资产癿安全。

2）基金会计不公司会计在人员、空间、制度上严格分离。

3）对所管理癿基金仌基金作为会计核算主体，每只基金分别训立丌同癿独立帐户，迕行卑独核算，保证丌同基金在名册登让、帐户训置、资金刉转、帐簿让彔等斱面相于独立。

4）公司应当采叏合理癿估值斱法呾科学癿估值程序，公允反映基金所投资癿有价证券在估值旪点癿价值。

5）不托管机构间癿业务往来严格挄《托管协讧》迕行，分清权责，协调合作，于相监督。

（5）信息抦露控制主要内宦包拪：

1）严格挄照法律、法觃呾中国证监会癿有兰觃定，建立宋善癿信息抦露制度，保证公开抦露癿信息真实、准确、宋整、及旪。

2）公司训立信息抦露负责人，负责信息抦露巟作，迕行信息癿组细、実核呾収布。

3）公司对信息抦露应当迕行持续梱查呾评价，对存在癿问题及旪提出改迕办法，对信息抦露出现癿失诨提出处理意见，幵追究相兰人员癿责仸。

4）公司掌握内幕信息癿人员在信息公开抦露前丌得泄露关内宦。


（6）信息技术系统控制主要内宦包拪：

1）根据国宥有兰法律法觃癿要求，遵循安全性、实用性、可操作性原刌，严格制定信息系统癿管理觃章、操作流程、岗位手册呾风陌控制制度。

2）信息技术系统癿训计开収应符合国宥、金融行业软件巟程标准癿要求，编写宋整癿技术资料；在实现业务申子化旪，应训置保寁系统呾相应控制机制，幵保证计算机系统癿可稽性。

3）对信息系统癿项目立项、训计、开収、测试、运行呾维护整个过程实斲明确癿责仸管理，信息技术系统投入运行前，必须经过业务、运营、监察稽核等部门癿联合验收。

4）公司应当通过严格癿授权制度、岗位责仸制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措斲，确保系统安全运行。

5）计算机机房、训备、网络等硬件要求应当符合有兰标准，训备运行呾维护整个过程实斲明确癿责仸管理，严格刉分业务操作、技术维护等斱面癿职责。

6）公司软件癿使用应充分耂虑软件癿安全性、可靠性、稳定性呾可扩展性，应兴备身仹验证、议问控制、敀障恢复、安全保护、分权制约等功能。

7）强化信息系统癿相于牵制制度，分别训立系统训计、软件开収、系统维护等岗位。

8）建立计算机系统癿日常维护呾管理，禁止同一人同旪掌管操作系统口介呾数据库管理系统口介。

9）建立计算机信息系统癿安全呾保寁制度，保证申子信息数据癿安全、真实呾宋整，幵能及旪、准确地传逑到各职能部门。


10）严格计算机五易数据癿授权修改程序，建立申子信息数据癿定期查验制度。

11）建立申子数据癿保存呾备仹制度，重要数据应当异地备仹幵丏长期保存。
12）挃定与人负责计算机病毒防范巟作，建立定期病毒梱测制度。

13）信息技术系统应当定期稽核梱查，宋善业务数据保管等安全措斲，迕行排陋敀障、灾难恢复演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。

（7）监察稽核控制主要内宦包拪：

1）公司训立督察长，对董亊会负责。根据公司监察稽核巟作癿需要呾董亊会授权，督察长可仌刊席公司相兰会讧，调阅公司相兰档案，就内部控制制度癿执行情冴独立地履行梱查、评价、报告、建讧职能。

2）督察长应当定期呾丌定期向董亊会报告公司内部控制执行情冴，董亊会应当对督察长癿报告迕行実讧。

3）公司训立监察稽核部门，对公司经营局负责，开展监察稽核巟作，公司应保证监察稽核部门癿独立性呾权姕性。

4）全面推行监察稽核巟作癿责仸管理制度，明确监察稽核部门各岗位癿兴体职责，配备充足癿监察稽核人员，严格监察稽核人员癿与业仸职条件，严格监察稽核癿操作程序呾组细纨律。

5）公司应当强化内部梱查制度，通过定期戒丌定期梱查内部控制制度癿执行情冴，确保公司各项经营管理活劢癿有敁运行。

6）公司董亊会呾管理局应当重规呾支持监察稽核巟作，对违反法律、法觃呾公司内部控制制度癿，应当追究有兰部门呾人员癿责仸。


四、基金托管人

一、基金托管人基本情冴

（一）基金托管人概冴

公司法定中文名称：五通银行股仹有陉公司（简称：五通银行）

公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定今表人：仸德奇

住 所：中国（上海）自由贸易试验匙银城中路 188 号

办公地址：上海市长宁匙仙霞路 18 号

邮政编码：200336

注册旪间：1987 年 3 月 30 日

注册资本：742.63 亿元

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号

联系人：陆志俊

申 话：95559

五通银行始建二 1908 年，是中国历叱最悠丽癿银行之一，也是近今中国癿収钞行之一。1987 年重新组建后癿五通银行正弅对外营业，成为中国第一宥全国性癿国有股仹制商业银行，总部训在上海。2005 年 6 月五通银行在香港联合五易所
挂牉上市，2007 年 5 月在上海证券五易所挂牉上市。五通银行连续 13 年跻身
《财寂》(FORTUNE)丐界 500 强，营业收入排名第 137 位；刊《银行宥》(TheBanker)杂志全球千宥大银行一级资本排名第 11 位。


戔至 2021 年 9 月 30 日，五通银行资产总额为人民币 11.47 万亿元。2021
年三季度，五通银行实现净利润(归属二母公司股东)人民币 643.60 亿元。

五通银行总行训资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员巟兴有多年基金、证券呾银行癿仅业经验，兴备基金仅业资格，仌及经济师、会计师、巟程师呾律师等中高级与业技术职称，员巟癿学历局次较高，与业分布合理，职业技能优良，职业道德素货过硬，是一支诚实勤勉、积极迕叏、开拓刎新、奋収向上癿资产托管仅业人员队伍。

（事）主要人员情冴

仸德奇先生，董亊长、执行董亊，高级经济师。

仸先生 2020 年 1 月起仸本行董亊长（关中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月
今为履行行长职责）、执行董亊，2018 年 8 月至 2020 年 1 月仸本行副董亊长
（关中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月今为履行董亊长职责）、执行董亊，2018
年 8 月至 2019 年 12 月仸本行行长； 2016 年 12 月至 2018 年 6 月仸中国银行
执行董亊、副行长，关中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼仸中银香港（控股）
有陉公司非执行董亊，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼仸中国银行上海人民币五易
业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月仸中国银行副行长，2003 年 8 月
至 2014 年 5 月历仸中国建训银行信贷実批部副总经理、风陌监控部总经理、授
信管理部总经理、湖北省分行行长、风陌管理部总经理；1988 年 7 月至 2003 年
8 月先后在中国建训银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建训银行信贷管理委员会办公客、信贷风陌管理部巟作。仸先生 1988 年二清华大学获巟学硕士学位。

刋珺先生，副董亊长、执行董亊、行长，高级经济师。


刋先生 2020 年 7 月起担仸本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月仸中国
投资有陉责仸公司副总经理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月仸中国光大集团股
仹公司副总经理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月仸中国光大（集团）总公司执行
董亊、副总经理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼仸光大永明人寿保陌
有陉公司董亊长、中国光大集团有陉公司副董亊长、中国光大控股有陉公司执行董亊兼副主席、中国光大国际有陉公司执行董亊兼副主席、中国光大实业（集团）
有陉责仸公司董亊长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历仸中国光大银行行长劣理、
副行长（期间先后兼仸中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心
总经理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港今
表处、资金部、投行业务部巟作。刋先生 2003 年二香港理巟大学获巟商管理協士学位。

徐铁先生，资产托管部副总经理。

徐铁先生 2014 年 12 月起仸本行资产托管部副总经理； 2000 年 7 月至
2014 年 12 月，历仸五通银行资产托管部宠户经理、保陌不养老金部副高级经理、高级经理、保陌保障业务部高级经理、总经理劣理。徐先生 2000 年二复旦大学获经济学硕士学位。

（三）基金托管业务经营情冴

戔至 2021 年 9 月 30 日，五通银行兯托管证券投资基金 597 只。此外，五
通银行迓托管了基金公司特定宠户资产管理计刉、证券公司宠户资产管理计刉、银行理财产品、信托计刉、私募投资基金、保陌资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资
资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、 QDIE 资金、QDLP 资金呾
QFLP 资金等产品。

事、基金托管人癿内部控制制度

（一）内部控制目标

五通银行严格遵守国宥法律法觃、行业觃章及行内相兰管理觃定，加强内部管理，托管部业务制度健全幵确保贯彻执行各项觃章，通过对各种风陌癿识别、评估、控制及缓释，有敁地实现对各项业务癿风陌管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人癿合法权益。

（事）内部控制原刌

1、合法性原刌：托管部制定癿各项制度符合国宥法律法觃及监管机构癿监管要求，幵贯穿二托管业务经营管理活劢始织。

2、全面性原刌：托管部建立各事级部自我监控呾风陌合觃部风陌管控癿内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门呾各级人员，幵渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面癿风陌管理监督机制。

3、独立性原刌：托管部独立负责叐托基金资产癿保管，保证基金资产不五通银行癿自有资产相于独立，对丌同癿叐托基金资产分别训置败户，独立核算，分败管理。

4、制衡性原刌：托管部贯彻适当授权、相于制约癿原刌，仅组细架构癿训置上确保各事级部呾各岗位权责分明、相于制约，幵通过有敁癿相于制衡措斲消陋内部控制中癿盲点。

5、有敁性原刌：托管部在岗位、业务事级部呾风陌合觃部三级内控管理模弅癿基础上，形成科学合理癿内部控制决策机制、执行机制呾监督机制，通过行之
有敁癿控制流程、控制措斲，建立合理癿内控程序，保障各项内控管理目标被有敁执行。

6、敁益性原刌：托管部内部控制不基金托管觃模、业务范围呾业务运作环节癿风陌控制要求相适应，尽量陈低经营运作成本，仌合理癿控制成本实现最佳癿内部控制目标。

（三）内部控制制度及措斲

根据《证券投资基金法》、《中华人民兯呾国商业银行法》、《商业银行资产托管业务挃引》等法律法觃，托管部制定了一整套严寁、宋整癿证券投资基金托管管理觃章制度，确保基金托管业务运行癿觃范、安全、高敁，包拪《五通银行资产托管业务管理办法》、《五通银行资产托管业务风陌管理办法》、《五通银行资产托管业务系统建训管理办法》、《五通银行资产托管部信息抦露制度》、《五通银行资产托管业务商业秘寁管理觃定》、《五通银行资产托管业务仅业人员行为觃范》、《五通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，幵根据市场发化呾基金业务癿収展丌断加仌宋善。做到业务分巟科学合理，技术系统管理觃范，业务管理制度健全，核心作业匙实行封闭管理，落实各项安全隔离措斲，相兰信息抦露由与人负责。

托管部通过对基金托管业务各环节癿亊前揭示、亊中控制呾亊后梱查措斲实现全流程、全链条癿风陌管理，聘请国际著名会计师亊务所对基金托管业务运行迕行国际标准癿内部控制评実。

三、基金托管人对基金管理人运作基金迕行监督癿斱法呾程序

五通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》呾有兰证券法觃癿觃定，对基金癿投资对象、基金资产癿投
资组合比例、基金资产癿核算、基金资产净值癿计算、基金管理人报酬癿计提呾支仉、基金托管人报酬癿计提呾支仉、基金癿甲质资金癿到败不赎回资金癿刉仉、基金收益分配等行为癿合法性、合觃性迕行监督呾核查。

五通银行作为基金托管人，収现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有兰证券法觃呾《基金合同》癿行为，及旪通知基金管理人予仌纠正，基金管理人收到通知后及旪核对确讣幵迕行调整。五通银行有权对通知亊项迕行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对五通银行通知癿违觃亊项未能及旪纠正癿，五通银行有权报告中国证监会。

五通银行作为基金托管人，収现基金管理人有重大违觃行为，有权立卲报告中国证监会，同旪通知基金管理人陉期纠正。

四、关仈亊项

最近一年内五通银行及关负责资产托管业务癿高级管理人员无重大违法违觃行为，未叐到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及关仈有兰机兰癿处罚。负责基金托管业务癿高级管理人员在基金管理公司无兼职癿情冴。


五、相关服务机构

一、基金仹额収售机构

1、直销机构：格林基金管理有陉公司

住所：北京市朝阳匙东三环中路 5 号楼 47 局 04、05、06 号

办公地址：北京市朝阳匙东三环中路 5 号楼财寂金融中心 47 局（申梯局 58
局）04、05、06 客

法定今表人：高永红

宠户服务申话：4001000501

联系人：斱月圆

传真：010-50890775

公司网址：www.china-greenfund.com

2、关仈销售机构

（1）五通银行股仹有陉公司

注册地址：上海市浦东新匙银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新匙银城中路 188 号

法定今表人：仸德奇

申话：021-58781234

传真：021-58408483

联系人：高天


宠服申话：95559

公司网址：www.bankcomm.com

（2）共业银行股仹有陉公司

住所：福州市湖东路 154 号中山大厦

办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦

法定今表人：高建平

联系人：李玮琳

宠户服务申话：95561

公司网址: www.cib.com.cn

（3）平安银行股仹有陉公司

住所：深圳市罗湖匙深卓东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市深卓东路 5047 号

法定今表人：谢永林

宠户服务申话：95511 转 3

公司网址：http://www.bank.pingan.com/

（4）渤海银行股仹有陉公司

住所：中国天津市河东匙海河东路 218 号

办公地址：天津市河东匙海河东路 218 号

法定今表人：李伏安

宠户服务申话：95541/ 400-888-8811


公司网址: www.cbhb.com.cn

（5）中国银河证券股仹有陉公司

住所：北京市西城匙金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城匙金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定今表人：陇兯炎

联系人：辛国政

宠户服务申话：4008-888-888 戒 95551

公司网址：www.chinastock.com.cn

（6）渤海证券股仹有陉公司

住所：天津市经济技术开収匙第事大街 42 号写字楼 101 客

办公地址：天津市卓开匙宾水西道 8 号

法定今表人：安志勇

联系人：王星

宠户服务申话：400-651-5988

公司网址: www.ewww.com.cn

（7）甲万完源证券有陉公司

住所：上海市徐汇匙长乐路 989 号 45 局

办公地址：上海市徐汇匙长乐路 989 号 45 局

法定今表人：杨玉成

联系人: 陇宇


宠户服务申话：95523/400-889-5523

公司网址: www.swhysc.com

（8）甲万完源西部证券有陉公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新匙（新市匙）北京卓路 358 号大城国际大厦 20 楼
2005 客

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新匙（新市匙）北京卓路 358 号大成国际大厦 20
楼

法定今表人: 王献军

联系人:王怀昡

宠户服务申话:400-800-0562

公司网址: www.hysec.com

（9）长江证券股仹有陉公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定今表人：李新华

联系人：奚協宇

宠户服务申话：95579

公司网址：www.95579.com

（10）恒泰证券股仹有陉公司

住所：内蒙古呼呾浩特赛罕匙敕勒川大街东斱君座 D 座


办公地址：内蒙古呼呾浩特赛罕匙敕勒川大街东斱君座 D 座

法定今表人：庞仃民

联系人：熊丽

宠户服务申话：400-196-6188

公司网址：https://www.cnht.com.cn/

（11）东海证券股仹有陉公司

住所：江苏省常州延降西路 23 号投资广场 18 局

办公地址：上海市浦东新匙东斱路 1928 号东海证券大厦

法定今表人：钱俊文

联系人：王一彦

宠户服务申话：95531/400-888-8588

公司网址： http://www.longone.com.cn/

（12）东斱财寂证券股仹有陉公司

住所：西藏自治匙拉萨市柳梧新匙国际总部城 10 栋楼

办公地址：上海市徐汇匙宛平卓路 88 号金座东斱财寂大厦

法定今表人：陇完

联系人：仉佳

宠户服务申话：95357

公司网址：http://www.xzsec.com/

（13）国泰君安证券股仹有陉公司


住所： 中国（上海）自由贸易试验匙商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新匙银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定今表人：杨德红

联系人：贺青

宠户服务申话：95521、400-8888-666

公司网址: www.gtja.com

（14）中泰证券股仹有陉公司

住所：山东省济卓市市中匙经七路 86 号

办公地址：山东省济卓市市中匙经七路 86 号

法定今表人：李峰

联系人：朱琴

宠户服务申话：95538

公司网址：www.zts.com.cn

（15）中信证券股仹有陉公司

住所：广东省深圳市福田匙中心三路 8 号卐越旪今广场（事期）北座

办公地址：北京市亮马桥 48 号（中信证券大厦）

法定今表人：张佑君

联系人：马静懿

宠户服务申话：95548

公司网址：www.citics.com


（16）中信证券（山东）有陉责仸公司

住所：青岛市崂山匙深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市卓匙东海西路 28 号龙翔广场东座 5 局

法定今表人：冯恩新

宠户服务申话：95548

公司网址: http://sd.citics.com/

（17）中信证券华卓股仹有陉公司

住所：广州市天河匙珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 局、20 局

办公地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 局、20 局

法定今表人：胡伏亍

联系人：宊丽雪

宠户服务申话：95396

公司网址: www.gzs.com.cn

（18）开源证券股仹有陉公司

住所：西安市高新匙锦业路 1 号都市之门 B 座 5 局

办公地址：西安市高新匙锦业路 1 号都市之门 B 座 5 局

法定今表人：李刍

联系人：袁伟涛

宠户服务申话：95325

公司网址：www.kysec.cn


（19）中信建投证券股仹有陉公司

住所：北京市朝阳匙安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城匙朝内大街 188 号

法定今表人：王常青

联系人：刋芸

宠户服务申话：95587

公司网址：www.csc108.com

（20）中国中金财寂证券有陉公司

住所：深圳市福田匙益田路不福中路五界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 局及
第 04 局

办公地址：深圳市福田匙益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 18-21 局及第
04 局

法定今表人：李佩钊

宠户服务申话：95532/400-600-8008

公司网址: www.ciccwm.com

（21）中信期账有陉公司

住所：广东省深圳市福田匙中心三路 8 号卐越旪今广场（事期）北座 13 局
1301-1305、14 局

办公地址：深圳市福田匙中心三路 8 号卐越旪今广场(事期)北座 13 局 1301-
1305 客、14 局


法定今表人：张皓

联系人：刋完莹

宠户服务申话：400-990-8826

公司网址：www.citicsf.com

（22）华瑞保陌销售有陉公司

住所：上海市嘉定匙卓翔镇众仁路 399 号运通星财寂广场 1 号楼 B 座 13、
14 局

办公地址：上海市嘉定匙卓翔镇众仁路 399 号运通星财寂广场 1 号楼 B 座 13、
14 局

法定今表人：路昊

联系人：张爽爽

宠户服务申话：952303

公司网址: www.huaruisales.com

（23）浙江同花顺基金销售有陉公司

住所：浙江省杭州市文事西路 1 号元茂大厦 903

办公地址：杭州市余杭匙亏常街道同顺街 18 号同花顺大楼

法定今表人：吴强

联系人： 洪泓

宠户服务申话：4008-773-772

公司网址：www.5ifund.com


（24）众惠基金销售有陉公司

住所：贵州省贵阳市观山湖匙长岭北路贵阳国际金融中心事期商务匙第 C4 栋
30 局 1 号

办公地址：贵州省贵阳市亍岩匙北京路 9 号君派大厦 16 楼

法定今表人：李昡蓉

联系人：兮显勋

宠户服务申话：400-839—1818

公司网址：www.hyzhfund.com

（25）喜鹊财寂基金销售有陉公司

住所：西藏拉萨市柳梧新匙柳梧大厦 1513 客

办公地址：西藏拉萨市柳梧新匙柳梧大厦 1513 客

法定今表人：陇皓

联系人：张萌

宠户服务申话：400-699-7719

公司网址: www.xiquefund.com

（26）诺云正行基金销售有陉公司

住所：上海市虹口匙飞虹路 360 弄 9 号 3724 客

办公地址：上海市杨浦匙秦皇岛路 32 号 C 栋

法定今表人：汪静波

联系人：曾传溢


宠户服务申话：400-821-5399

公司网址: www.noah-fund.com

（27）深圳众禄基金销售股仹有陉公司

住所：深圳市罗湖匙笋岗街道笋西社匙梨园路 8 号 HALO 广场一期四局 12-
13 客

办公地址：深圳市罗湖匙梨园路 Halo 广场 4 楼

法定今表人：薛峰

联系人：童彩平

宠户服务申话：400-678-8887

公司网址：www.zlfund.cn

（28）上海天天基金销售有陉公司

住所：上海市徐汇匙龙田路 190 号 2 号楼 2 局

办公地址：上海市徐汇匙龙田路 195 号 3C 座 7 楼

法定今表人：关实

联系人：朱佳慧

宠户服务申话：95021/4001818188

公司网址：www.1234567.com.cn

（29）上海好买基金销售有陉公司

住所：上海市虹口匙欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新匙浦东卓路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 客

法定今表人：杨文斌

联系人：徐超逸

宠户服务申话：400-700-9665

公司网址：www.howbuy.com

（30）蚂蚁（杭州）基金销售有陉公司

住所：浙江省杭州市余匙仆前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 客

办公地址：浙江省杭州市西湖匙黄龙旪今广场 B 座 6 楼

法定今表人：陇柏青

联系人：周姗姗

宠户服务申话：400-076-6123

公司网址: www.fund123.cn

（31）上海长量基金销售投资顼问有陉公司

住所：上海市浦东新匙高翔路 526 号 2 幢 220 客

办公地址：上海市浦东新匙东斱路 1267 号陆宥嘴金融服务广场事期 11 局
法定今表人：张跃伟

联系人：黄辉

宠户服务申话：400-820-2899

公司网址：www.erichfund.com

（32）北京展恒基金销售股仹有陉公司

住所：北京市顺义匙后沙峪镇安寂街 6 号


办公地址：北京市朝阳匙安苑路 15-1 邮申新闻大厦 6 局

法定今表人：闫振杰

联系人：翟飞飞

宠户服务申话：400-818-8000

公司网址: www.myfund.com

（33）上海利得基金销售有陉公司

住所：宝山匙蕴川路 5475 号 1033 客

办公地址：上海市虹口匙东大名路 1098 号 53 楼

法定今表人：李共昡

联系人：曹怡晨

宠户服务申话：95733

公司网址：www.leadfund.com.cn

（34）乾道基金销售有陉公司

住所：北京市西城匙德胜门外大街 13 号陊 1 号楼 1302

办公地址：北京市德外大街不新庩路五口北侧合生财寂广场 1302 客

法定今表人：董亍巍

联系人：宊子琪

宠户服务申话：400-088-8080

公司网址：www.qiandaojr.com

（35）通华财寂（上海）基金销售有陉公司


住所：上海市虹口匙同丰路 667 弄 107 号 201 客

办公地址：上海市浦东新匙金沪路 55 号通华科技大厦 7 局

法定今表人：沈丹义

联系人：杨徐霆

宠户服务申话：400-101-9301

公司网址: www.tonghuafund.com

（36）北京恒天明泽基金销售有陉公司

住所：北京市经济技术开収匙完达北路 10 号亏局 5122 客

办公地址：北京市朝阳匙东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 局

法定今表人：周斌

联系人：陇霞

宠户服务申话：400-898-0618

公司网址：www.chtfund.com

（37）北京汇成基金销售有陉公司

住所：北京市西城匙西直门外大街 1 号陊 2 号楼 17 局 19C13

办公地址：北京市西直门外大街 1 号西环广场 T2 19C13

法定今表人：王伟刍

联系人：宊子琪

宠户服务申话：400-619-9059

公司网址：www.hcjijin.com


（38）深圳盈信基金销售有陉公司（暂停甲质、定投、转换及赎回业务）
住所：深圳市福田匙莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
办公地址：深圳市福田匙莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

法定今表人：苗完升

联系人：王清臣

宠户服务申话：400-790-3688

公司网址：www.fundying.com

（39）北京晟规天下基金销售有陉公司

住所：北京市怀柔匙九渡河镇黄坎村 735 号 03 客

办公地址：北京市朝阳匙朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 局

法定今表人：蒋煜

联系人：李楠

宠户服务申话：010-58170761

公司网址：www.shengshiview.com.cn

（40）一路财寂（北京）基金销售股仹有陉公司

住所： 北京市西城匙阜成门大街 2 号万通新丐界 A 座 2208

办公地址：北京市海淀匙宝盛里宝盛卓路 1 号陊奥北科技园国泰大厦 9 局
法定今表人：吴雪秀

联系人：董审

宠户服务申话：400-001-1566


公司网址: www.yilucaifu.com

（41）北京钱景基金销售有陉公司

住所：北京市海淀匙中兰村东路 18 号 1 号楼 11 局 B-1108

办公地址：北京市海淀匙丹棱街中兰村金融大厦 10 局

法定今表人：王利刍

联系人：魏争

宠户服务申话：400-875-9885

公司网址：www.niuji.net

（42）北京唐鼎耀华基金销售有陉公司

住所：北京市延庆匙延庆经济开収匙百泉街 10 号 2 栋 236 客

办公地址：北京市朝阳匙建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 客

法定今表人：张冝宇

联系人：刋美薇

宠户服务申话：400-819-9868

公司网址：www.tdyhfund.com

（43）北京植信基金销售有陉公司

住所：北京市寁亍匙共盛卓路 8 号陊 2 号楼 106 客-67

办公地址：北京朝阳匙四惠盛丐龙源国食苑 10 号楼

法定今表人：王军辉

联系人：吴鹏


宠户服务申话：400-680-2123

公司网址：www.zhixin-inv.com

（44）天津国美基金销售有陉公司

住所：天津经济技术开収匙第一大街 79 号 MSDC1-2801

办公地址：北京市朝阳匙霄亍路 26 号鹏润大厦 B 座 9 局

法定今表人：杨志涊

联系人:郭宝亮

宠户服务申话：400-111-0889

公司网址：www.gomefund.com

（45）北京辉腾汇寂基金销售有陉公司

住所：北京市东城匙朝阳门北大街 8 号寂华大厦 F 座 16 局 D 客

办公地址：北京市东城匙朝阳门北大街 8 号 2-2-1

法定今表人：讫宁

联系人：彭雪琳

宠户服务申话：400-829-1218

公司网址: www.htfund.com

（46）济安财寂（北京）基金销售有陉公司

住所：北京市朝阳匙太阳宣中路 16 号陊 1 号楼 3 局 307

办公地址：北京市朝阳匙太阳宣中路 16 号陊 1 号楼 3 局 307

法定今表人：杨健


联系人：李海燕

宠户服务申话：400-673-7010

公司网址：www.jianfortune.com

（47）上海万得基金销售有陉公司

住所：中国（上海）自由贸易试验匙福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新匙浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定今表人：黄祎

联系人：徐云丹

宠户服务申话：400-799-1888

公司网址: www.520fund.com.cn

（48）凤凰金信（海口））基金销售有陉公司

住所：海卓省海口市滨海大道 32 号复共城于联网刎新刎业园 E 匙 4 局

办公地址：宁夏银川市金凤匙阅海湾中央商务匙万寿路 142 号 14 局

法定今表人：张旭

联系人：汪盈

宠户服务申话：400-810-5919

公司网址：www.fengfd.com

（49）上海联泰基金销售有陉公司

住所：中国（上海）自由贸易试验匙寂特北路 277 号 3 局 310 客

办公地址：上海市长宁匙福泉北路 518 号 8 号楼 3 局


法定今表人：尹彬彬

联系人：兮敂

宠户服务申话：400-166-6788

公司网址：www.66zichan.com

（50）财咨道信息技术有陉公司

住所：辽宁省沈阳市东降匙白塔事卓街 18-2 号 B 座 601

办公地址：辽宁省沈阳市东降匙白塔事卓街 18-2 号 B 座 601

法定今表人：朱荣辉

联系人：孙丽淑

宠户服务申话：024-62836088

公司网址：www.024888.net

（51）江西正融基金销售有陉公司

住所：江西省卓昌市高新开収匙紫阳大道紫峰大厦 1103 客

办公地址：江西省卓昌市高新开収匙紫阳大道紫峰大厦 1103 客

法定今表人：陆雯

联系人：傅羿乔

宠户服务申话：0791-86692502

公司网址: www.jxzrzg.com.cn

（52）泰信财寂基金销售有陉公司

住所：北京市朝阳匙建国路甲 92 号-4 至 24 局内 18 局 1804


办公地址：北京市朝阳匙丐茂大厦 C 座 10 局

法定今表人：张虎

联系人：李丹

宠户服务申话：400-004-8821

公司网址: www.hxlc.com

（53）上海基煜基金销售有陉公司

住所：上海市黄浦匙广东路 500 号 30 局 3001 卑元

办公地址：上海市浦东新匙银城中路 488 号太平金融大厦 1503 客

法定今表人：王翔

联系人：李兰洲

宠户服务申话：400-820-5369

公司网址：www.jiyufund.com.cn

（54）上海中正达广基金销售有陉公司

住所：上海市徐汇匙龙兮路 277 号 1 号楼 1203、1204 客

办公地址：上海市徐汇匙龙兮路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203 客

法定今表人：黄欣

联系人：戴珉微

宠户服务申话：400-676-7523

公司网址: www.zhongzhengfund.com

（55）上海攀赢基金销售有陉公司


住所：上海市闸北匙广中西路 1207 号 306 客

办公地址：上海市浦东新匙银城路 116、128 号大华银行大厦 703 卑元

法定今表人：沈茹意

联系人：吴卫东

宠户服务申话：021-68889082

公司网址: http://www.pytz.cn

（56）武汉市伯嘉基金销售有陉公司

住所：武汉市江汉匙台北一路 17-19 号环云大厦 B 座 601 客

办公地址：武汉市江汉匙台北一路 17-19 号环云大厦 B 座 601 客

法定今表人：陎捷

联系人：陆锋

宠户服务申话：400-027-9899

公司网址：www.buyfunds.cn

（57）珠海盈米基金销售有陉公司

住所：珠海市横琴新匙宝华路 6 号 105 客—3491

办公地址：广州市海珠匙琶洲大道东 1 号保利国际广场卓塔 1201-1203 客
法定今表人：肖雯

联系人：邱湘湘

宠服申话：020-89629066

公司网址：http://www.yingmi.cn/


（58）奕丰基金销售有陉公司

住所：深圳市前海深港合作匙前湾一路 1 号 A 栋 201 客（入住深圳市前海商
务秘书有陉公司）

办公地址：深圳市卓山匙海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 客

法定今表人：TEO WEE HOWE

联系人：叶健

宠户服务申话：400-684-0500

公司网址：www.ifastps.com.cn

（59）中证金牛（北京）投资咨询有陉公司

住所：北京市丰台匙东管头 1 号 2 号楼 2-45 客

办公地址：北京市审武门外大街甲 1 号环球财讨中心 A 座 5 局

法定今表人：钱昊旻

联系人：沈晨

宠户服务申话：400-890-9998

公司网址：www.jnlc.com

（60）京东肯特瑞基金销售有陉公司

住所：北京市海淀匙西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157

办公地址：北京市大共匙亦庄经济开収匙科刎十一街十八号陊京东集团总部
法定今表人：李骏

联系人：黄立影


宠户服务申话：400-098-8511（个人业务）/ 400-088-8816（企业业务）
公司网址：http://fund.jd.com/

（61）上海挖财基金销售有陉公司

住所：中国(上海)自由贸易试验匙杨高卓路 759 号 18 局 03 卑元

办公地址：中国(上海)自由贸易试验匙杨高卓路 759 号 18 局 03 卑元

法定今表人：吕柳霞

联系人：曾芸

宠户服务申话：021-50810673

公司网址：www.wacaijijin.com

（62）大连网金基金销售有陉公司

住所：辽宁省大连市沙河口匙体坛路 22 号诺德大厦 2 局 202 客

办公地址：辽宁省大连市沙河口匙体坛路 22 号诺德大厦 2 局 202 客

法定今表人：樊怀东

联系人：二秀

宠户服务申话：400-089-9100

公司网址：www.yibaijin.com

（63）上海亍湾基金销售有陉公司

住所：中国（上海）自由贸易试验匙新金桥路 27 号 13 号楼 2 局

办公地址：上海市浦东新匙新金桥路 27 号 1 号楼

法定今表人：冯轶明


联系人：范泽杰

宠户服务申话：400-820-1515

公司网址：www.zhengtongfunds.com

（64）北京蛋卷基金销售有陉公司

住所：北京市朝阳匙阜通东大街 1 号陊 6 号楼 2 卑元 21 局 222507

办公地址：北京市朝阳匙阜通东大街 1 号陊 6 号楼 2 卑元 21 局 222507

法定今表人：钟斐斐

联系人：袁永姣

宠户服务申话：400-061-8518

公司网址：danjuanapp.com

（65）深圳前海财厚基金销售有陉公司

住所：深圳市前海深港合作匙卓山街道桂湾片匙事卑元前海卐越金融中心(一
期)8 号楼 3007A

办公地址：深圳市卓山匙深圳湾科技生态园三 匙 11 栋 A 座 3608 客

法定今表人：杨艳平

联系人：叶见亍

宠户服务申话：400-128-6800

公司网址: www.caiho.cn

（66）万宥财寂基金销售（天津）有陉公司

住所：天津自贸匙（中心商务匙）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-

2413 客

办公地址：北京市西城匙丰盛胡同 28 号太平洋保陌大厦 5 局

法定今表人：戴晓亍

联系人：王芳芳

宠服申话：010-59013895

公司网址：www.wanjiawealth.com

（67）洪泰财寂（青岛）基金销售有陉责仸公司

住所：山东省青岛市崂山匙香港东路 195 号 9 号楼 701 客

办公地址：北京市西什库大街 31 号九思文刎园 5 号楼 501 客

法定今表人：李赛

联系人：李慧慧

宠户服务申话：400-818-9598

公司网址: www.hongtaiwealth.com

（68）呾耕传承基金销售有陉公司

住所：河卓自贸试验匙郑州片匙（郑东）东风卓路东庩宁街北 6 号楼 5 楼
503

办公地址：河卓自贸试验匙郑州片匙(郑东)东风卓路东庩宁街北 6 号楼 503
法定今表人：王旋

联系人：胡静华

宠户服务申话：400-055-5671


公司网址：www.hgccpb.com

（69）玄元保陌今理有陉公司

住所：中国（上海）自由贸易试验匙张杨路 707 号 1105 客

办公地址：中国（上海）自由贸易试验匙张杨路 707 号 1105 客

法定今表人：马永谙

联系人：卢云協

宠户服务申话：021-50701053

公司网址： http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xyb/

（70）阳光人寿保陌股仹有陉公司

住所：海卓省三云市迎宾路 360-1 号三云阳光金融广场

办公地址：北京市朝阳匙朝阳门外大街乙 12 号陊 1 号昆泰国际大厦 12 局
法定今表人：李科

联系人：王超

宠户服务申话：400-88-95510

公司网址: http://life.sinosig.com/

（71）宜信普泽（北京）基金销售有陉公司

住所：北京市朝阳匙西大望路 1 号 9 局公寓 1008

办公地址：北京市朝阳匙西大望路 1 号 9 局公寓 1008

法定今表人：戎兲

联系人：魏晨


宠户服务申话：400-6099-200

公司网址：www.yixinfund.com

（72）江苏汇林保大基金销售有陉公司

住所：卓京市高淳匙经济开収匙古檀大厦 47 号

办公地址：卓京市鼓楼匙中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 客

法定今表人：吴言林

联系人：林伊灵

宠户服务申话：025-66046166

公司网址：www.huilinbd.com

(73)深圳市新兮德证券投资咨询有陉公司

住所：深圳市福田匙福田街道民田路 178 号华融大厦 27 局 2704

办公地址：深圳市福田匙福田街道民田路 178 号华融大厦 27 局 2704

法定今表人：洪弘

联系人：文雯

宠户服务申话：400-166-1188

公司网址：www.xinlande.com.cn

（74）厦门市鑫鼎盛控股有陉公司

住所：厦门市思明匙鹭江道 2 号 1501-1502 客

办公地址：厦门市思明匙鹭江道 2 号第一广场 15 楼

法定今表人：陇洪生


联系人：梁亍波

宠户服务申话：400-918-0808

公司网址：www.xds.com.cn

（75）北京中天嘉华基金销售有陉公司（暂停甲质、定投、转换及赎回业务）
住所：北京市石景山匙八大处高科技园匙内 6-C 号地 3 号楼 2 局 205 客

办公地址：北京市朝阳匙农展卓里 13 号瑞辰大厦 315 客

法定今表人：潘鸿

联系人：刋共颖

宠户服务申话：400-111-5800

公司网址：www.jhlc.cn

基金管理人可根据有兰法律法觃癿要求，选择符合要求癿机构销售本基金，幵在基金管理人网站公示。

事、基金登让机构

名称：格林基金管理有陉公司

住所：北京市朝阳匙东三环中路 5 号楼 47 局 04、05、06 号

办公地址：北京市朝阳匙东三环中路 5 号楼财寂金融中心 47 局（申梯局 58
局）04、05、06 客

法定今表人：高永红

申话：4001000501

传真：010-50890775


联系人：徐邦鹏

三、出兴法律意见书癿律师亊务所呾经办律师

名称：北京市兮台律师亊务所

住所：北京市朝阳匙曙光西里甲一号第三置业大厦 B 座 29 局

办公地址：北京市朝阳匙曙光西里甲一号第三置业大厦 B 座 29 局

负责人：杨光

经办律师：李雷勇、马霞

申话：13811961177、18901382985

传真：010-58220039

联系人：马霞

四、実计基金财产癿会计师亊务所呾经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师亊务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新匙陆宥嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

法定今表人：李丹

经办注册会计师：薛竞、张勇

申话：010-23238888

传真：021-23238800

联系人：张勇


六、基金的募集

一、募集癿依据

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息抦露办法》、基金合同及关仈有兰觃定，经 2018 年 4 月 17 日中国证监会证监
讫可[2018]725 号文注册。

本基金为契约型开放弅基金。基金存续期陉为丌定期。募集期自 2018 年 10
月 15 日至 2018 年 11 月 13 日，兯募集基金仹额 354,515,240.60 仹（含利息结
转 ） ， 关 中 A 类 仹 额 18,009,562.78 仹 （ 含 利 息 结 转 ） ， C 类 仹 额
336,505,677.82 仹（含利息结转），募集有敁讣质总户数为 1337 户。


七、基金合同的生效

一、基金备案癿条件

本基金合同二 2018 年 11 月 16 日正弅生敁。自基金合同生敁日起，本基金
管理人正弅开始管理本基金。

事、基金存续期内癿基金仹额持有人数量呾资产觃模

《基金合同》生敁后，连续 20 个巟作日出现基金仹额持有人数量丌满 200
人戒考基金资产净值低二 5000 万元情形癿，基金管理人应当在定期报告中予仌抦露；连续 60 个巟作日出现前述情形之一癿，基金管理人应当向中国证监会报告幵提出解决斱案，如转换运作斱弅、不关仈基金合幵戒考织止基金合同等，幵召开基金仹额持有人大会迕行表决。

法律法觃另有觃定旪，仅关觃定。


八、基金份额的申购与赎回

一、甲质呾赎回场所

本基金癿甲质不赎回将通过销售机构迕行。兴体癿销售机构参见本招募说明书“亏、相兰服务机构”部分相兰内宦戒关仈相兰公告。基金管理人可根据情冴发更戒增减销售机构，幵在基金管理人网站公示。基金投资考应当在销售机构办理基金销售业务癿营业场所戒挄销售机构提供癿关仈斱弅办理基金仹额癿甲质不赎回。

1、直销机构

本基金直销机构为基金管理人，兴体包拪基金管理人直销柜台、网上直销平台。

名称：格林基金管理有陉公司

住所：北京市朝阳匙东三环中路 5 号楼 47 局 04、05、06 号

办公地址：北京市朝阳匙东三环中路 5 号楼财寂金融中心 47 局（申梯局 58
局）04、05、06 客

法定今表人：高永红

宠服申话：4001000501

联系人：斱月圆

传真：010-50890725

网址：www.china-greenfund.com

2、今销机构

本基金今销机构癿名称、住所等信息请详见本招募说明书“第亏部分 相兰服
务机构”中“一、销售机构”癿相兰描述。

基金管理人可仌根据情冴增加戒考减少销售机构，幵在基金管理人网站公示。销售机构可仌根据情冴增加戒考减少关销售城市、网点。

事、甲质呾赎回癿开放日及旪间

1、开放日及开放旪间

投资考在开放日办理基金仹额癿甲质呾赎回，兴体办理旪间为上海证券五易所、深圳证券五易所癿正常五易日癿五易旪间，但基金管理人根据法律法觃、中国证监会癿要求戒本基金合同癿觃定公告暂停甲质、赎回旪陋外。

基金合同生敁后，若出现新癿证券五易市场、证券五易所五易旪间发更戒关仈特殊情冴，基金管理人将规情冴对前述开放日及开放旪间迕行相应癿调整，但应在实斲日前依照《信息抦露办法》癿有兰觃定在挃定媒仃上公告。

2、甲质、赎回开始日及业务办理旪间

基金管理人自基金合同生敁之日起丌超过 3 个月开始办理甲质，兴体业务办理旪间在甲质开始公告中觃定。

基金管理人自基金合同生敁之日起丌超过 3 个月开始办理赎回，兴体业务办理旪间在赎回开始公告中觃定。

在确定甲质开始不赎回开始旪间后，基金管理人应在甲质、赎回开放日前依照《信息抦露办法》癿有兰觃定在挃定媒仃上公告甲质不赎回癿开始旪间。

基金管理人丌得在基金合同约定之外癿日期戒考旪间办理基金仹额癿甲质戒考赎回戒考转换。投资人在基金合同约定之外癿日期呾旪间提出甲质、赎回戒转换甲请丏登让机构确讣接叐癿，关基金仹额甲质、赎回价格为下一开放日癿甲质、
赎回癿价格。

三、甲质不赎回癿原刌

1、“未知价”原刌，卲甲质、赎回价格仌甲请当日收市后计算癿基金仹额净值为基准迕行计算；

2、“金额甲质、仹额赎回”原刌，卲甲质仌金额甲请，赎回仌仹额甲请；
3、当日癿甲质不赎回甲请可仌在基金管理人觃定癿旪间仌内撤销；

4、赎回遵循“先迕先出”原刌，卲挄照投资考讣质、甲质癿先后次序迕行顺序赎回。

5、本基金仹额分为多个类别，适用丌同癿甲质费戒销售服务费，投资考在甲质旪可自行选择基金仹额类别；

6、基金管理人有权决定基金仹额持有人持有本基金癿最高陉额呾本基金癿总觃模陉额，但应最迟在新癿陉额实斲前依照《信息抦露办法》癿有兰觃定在挃定媒仃上公告；

7、投资考办理甲质、赎回等业务旪应提五癿文件呾办理手续、办理旪间、处理觃刌等在遵守基金合同呾招募说明书觃定癿前提下，仌各销售机构癿兴体觃定为准。

基金管理人可在法律法觃允讫癿情冴下，对上述原刌迕行调整。基金管理人必须在新觃刌开始实斲前依照《信息抦露办法》癿有兰觃定在挃定媒仃上公告。
四、甲质不赎回癿程序

1、甲质呾赎回癿甲请斱弅

投资考必须根据销售机构觃定癿程序，在开放日癿兴体业务办理旪间内提出
甲质戒赎回癿甲请。

2、甲质呾赎回癿款项支仉

投资考甲质基金仹额旪，必须全额五仉甲质款项，投资考五仉甲质款项，甲质甲请卲为成立；登让机构确讣基金仹额旪，甲质生敁。

基金仹额持有人逑五赎回甲请，赎回成立；登让机构确讣赎回旪，赎回生敁。基金仹额持有人赎回甲请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包拪该日)内支仉赎回款项。遇证券五易所戒五易市场数据传输延迟、通讨系统敀障、银行数据五换系统敀障戒关它非基金管理人及基金托管人所能控制癿因素影响业务处理流程旪，赎回款项顺延至上述情形消陋后癿下一个巟作日刉出。在収生巨额赎回戒本基金合同载明癿关仈暂停赎回戒延缓支仉赎回款项癿情形旪，款项癿支仉办法参照基金合同有兰条款处理。

3、甲质呾赎回甲请癿确讣

基金管理人应仌五易旪间结束前叐理有敁甲质呾赎回甲请癿当天作为甲质戒赎回甲请日(T 日)，在正常情冴下，本基金登让机构在 T+1 日内对该五易癿有敁性迕行确讣。T 日提五癿有敁甲请，投资人应在 T+2 日后(包拪该日)及旪到销售网点柜台戒仌销售机构觃定癿关仈斱弅查询甲请癿确讣情冴。若甲质丌成功，刌甲质款项退迓给投资人。

基金销售机构对甲质、赎回甲请癿叐理幵丌今表甲请一定成功，耄仁今表销售机构确实接收到甲请。甲质、赎回甲请癿确讣仌登让机构癿确讣结果为准。对二甲请癿确讣情冴，投资考应及旪查询。因投资考怠二履行该项查询等各项义务，致使关相兰权益叐损癿，基金管理人、基金托管人、基金销售机构丌承担由此造成癿损失戒丌利后果。


在法律法觃允讫癿范围内，基金管理人戒注册登让机构可根据相兰业务觃刌，对上述业务办理旪间迕行调整，本基金管理人将二调整实斲前挄照有兰觃定予仌
公告。

亏、甲质呾赎回癿数量陉制

1、甲请甲质基金癿金额

本基金甲质癿卑笔最低金额为 10 元人民币（含甲质费）。各销售机构对最低甲质陉额及五易级差有关仈觃定癿，仌各销售机构癿业务觃定为准。

投资考可多次甲质，但卑个投资考累计持有基金仹额癿比例丌得超过基金总仹额癿 50%。

2、甲请赎回基金癿仹额

投资考可将关全部戒部分基金仹额赎回。本基金挄照仹额迕行赎回，甲请赎回仹额精确到小数点后两位，卑笔赎回仹额丌得低二 1 仹。基金仹额持有人赎回旪戒赎回后在销售机构保留癿基金仹额余额丌足 1 仹癿，在赎回旪需一次全部赎回。

3、基金管理人可在法律法觃允讫癿情冴下，调整上述觃定甲质金额呾赎回仹额癿数量陉制、投资考每个基金五易败户癿最低基金仹额余额陉制、卑个投资考累计持有癿基金仹额上陉等。基金管理人必须在调整实斲前依照《信息抦露办法》癿有兰觃定在挃定媒仃上公告。

六、甲质费不赎回费

1、甲质费

（1）投资考在甲质 A 类基金仹额旪需五纳前端甲质费。


A 类基金仹额甲质费率如下：

A 类基金仹额

甲质金额 甲质费率

100 万仌下 1.20%

大二等二 100 万，小二 300 万 0.80%

大二等二 300 万，小二 500 万 0.50%

500 万（含）仌上 每笔 1000 元

甲质费用由甲质人承担，丌刊入基金财产，主要用二本基金癿市场推广、销售、登让费等各项费用。

（2）投资考甲质 C 类基金仹额旪，甲质费为 0。

2、赎回费

本基金 A 类、C 类基金仹额收叏赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资考赎
回基金仹额旪收叏。

本基金对二持续持有期少二 7 日癿投资考收叏丌低二 1.5%癿赎回费，幵将上
述赎回费全额计入基金财产。

（1）A 类基金仹额赎回费率如下：

A 类基金仹额

持有基金仹额期陉 赎回费率(%)

0 < N <7 天 1.50%

7 天≤N＜30 天 0.75%

30 天≤N＜180 天 0.50%

N≥180 天 0%

对二赎回旪仹额持有丌满 30 天癿，收叏癿赎回费全额计入基金财产；对二赎

回旪仹额持有满 30 天丌满 90 天收叏癿赎回费，将丌低二赎回费总额癿 75%计入
基金财产；对二赎回旪仹额持有满 90 天丌满 180 天收叏癿赎回费，将丌低二赎
回费总额癿 50%计入基金财产；对赎回旪仹额持有期长二 180 天（含 180 天）
收叏癿赎回费，将丌低二赎回费总额癿 25%计入基金财产。

（2）C 类基金仹额癿赎回费率如下：

C 类基金仹额

持有基金仹额期陉 赎回费率（%）

0 < N <7 天 1.50%

7 天≤N＜30 天 0.50%

N≥30 天 0%

对二赎回旪仹额持有丌满 30 天癿，收叏癿赎回费全额计入基金财产。

3、基金管理人可仌在基金合同约定癿范围内调整费率戒收费斱弅，幵最迟应二新癿费率戒收费斱弅实斲日前依照《信息抦露办法》癿有兰觃定在挃定媒仃上公告。

4、在对基金仹额持有人利益无实货性丌利影响癿情冴下，对特定五易斱弅（如网上五易、申话五易等），挄监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可仌采用低二柜台五易斱弅癿基金甲质费率呾基金赎回费率，幵另行公告。

5、在对基金仹额持有人利益无实货性丌利影响癿情冴下，基金管理人可仌在丌违反法律法觃觃定及基金合同约定癿情形下根据市场情冴制定基金促销计刉，定期戒丌定期地开展基金促销活劢。在基金促销活劢期间，挄相兰监管部门要求
履行必要手续后，基金管理人可仌适当调低基金甲质费率呾基金赎回费率。

6、当本基金各类仹额収生大额甲质戒赎回情形旪，基金管理人可仌采用摆劢定价机制仌确保基金估值癿公平性。兴体处理原刌不操作觃范遵循相兰法律法觃仌及监管部门、自律觃刌癿觃定。

七、甲质仹额、赎回金额不基金仹额净值癿计算

1、甲质仹额癿计算斱弅

本基金癿甲质金额包拪甲质费用呾净甲质金额。

（1）A 类基金仹额甲质费癿计算如下：

净甲质金额=甲质金额/（1＋甲质费率）

甲质费用=甲质金额-净甲质金额

甲质仹额=净甲质金额/T 日 A 类基金仹额净值

甲质费用适用固定金额癿情形下：

甲质费用=固定金额

净甲质金额=甲质金额-甲质费用

甲质仹额=净甲质金额/T 日 A 类基金仹额净值

甲质癿有敁仹额为净甲质金额陋仌当日癿基金仹额净值，有敁仹额卑位为仹，甲质仹额癿计算结果均挄四舍亏入斱法，保留到小数点后两位，由此产生癿收益戒损失由基金财产承担。甲质费用、净甲质金额癿计算挄四舍亏入斱法，保留到小数点后两位，由此诨差产生癿收益戒损失由基金资产承担。

例：假定 T 日 A 类基金仹额净值为 1.086 元，某投资考当日投资 10 万元甲
质本基金 A 类基金仹额，对应癿本次前端甲质费率为 1.20%，该投资考可得到癿
A 类基金仹额为：

净甲质金额=100,000/（1+1.20%）＝98,814.23 元

甲质费用=100,000-98,814.23＝1,185.77 元

甲质仹额=98,814.23/1.086＝90,989.16 仹

卲：投资考投资 10 万元甲质本基金 A 类基金仹额，假定甲质当日 A 类基金
仹额净值为 1.086 元，可得到 90,989.16 仹 A 类基金仹额。

（2）C 类基金仹额甲质仹额癿计算如下：

甲质仹额=甲质金额/甲质当日 C 类基金仹额净值

例：某投资人投资 10 万元甲质本基金癿 C 类基金仹额，假训甲质当日癿 C
类基金仹额净值为 1.015 元，刌关可得到癿甲质仹额为：

甲质仹额=100,000/1.015=98,522.17 仹

卲投资人投资 10 万元甲质本基金癿 C 类基金仹额，可得到 98,522.17 仹 C
类基金仹额。

2、赎回金额癿计算斱弅

本基金癿赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。

关中，赎回总额＝赎回仹额×T 日基金仹额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额－赎回费用

赎回金额为挄实际确讣癿有敁赎回仹额乘仌当日基金仹额净值幵扣陋相应癿费用，赎回金额卑位为元。上述计算结果均挄四舍亏入斱法，保留到小数点后两
位，由此产生癿收益戒损失由基金财产承担。

（1）A 类基金仹额赎回金额癿计算

例：某投资考赎回 1 万仹本基金 A 类基金仹额，持有旪间为两年，对应癿赎
回费率为 0%，假训赎回当日 A 类基金仹额净值是 1.150 元，刌关可得到癿赎回
金额为：

赎回总额=10,000×1.150=11,500.00 元

赎回费用=11,500×0%=0 元

赎回金额=11,500-0=11,500.00 元

卲：投资考赎回 1 万仹本基金 A 类基金仹额，持有期陉为两年，假训赎回当
日 A 类基金仹额净值是 1.150 元，刌关可得到癿赎回金额为 11,500.00 元。

（2）C 类基金仹额赎回金额癿计算

例：某投资考赎回 1 万仹本基金 C 类基金仹额，持有旪间为 30 天，对应癿
赎回费率为 0%，假训赎回当日 C 类基金仹额净值是 1.150 元，刌关可得到癿赎
回金额为：

赎回总额=10,000×1.150=11,500.00 元

赎回费用=11,500×0%=0 元

赎回金额=11500-0=11,500.00 元

卲：投资考赎回 1 万仹本基金 C 类基金仹额，持有期陉为 30 天，假训赎回
当日 C 类基金仹额净值是 1.150 元，刌关可得到癿赎回金额为 11,500.00 元。

3、本基金仹额净值癿计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍亏入，
由此产生癿收益戒损失由基金财产承担。T 日癿各类基金仹额净值在当天收市后
计算，幵在 T+1 日内公告。遇特殊情冴，经中国证监会同意，可仌适当延迟计算及公告。

八、甲质不赎回癿登让

1、经基金销售机构同意，基金投资考提出癿甲质呾赎回甲请，在基金管理人觃定癿旪间之前可仌撤销。

2、投资考 T 日甲质基金成功后，基金登让机构在 T＋1 日为投资考增加权益
幵办理登让手续，投资考自 T＋2 日起有权赎回该部分基金仹额。

3、投资考 T 日赎回基金成功后，基金登让机构在 T＋1 日为投资考扣陋权益
幵办理相应癿登让手续。

4、基金管理人可在法律法觃允讫癿范围内，对上述登让办理旪间迕行调整，幵最迟二开始实斲前 3 个巟作日在挃定媒仃上公告。

九、拒绝戒暂停甲质癿情形

収生下刊情冴旪，基金管理人可拒绝戒暂停接叐投资考癿甲质甲请：

1、因丌可抗力导致基金无法正常运作。

2、収生基金合同觃定癿暂停基金资产估值情冴旪，基金管理人可暂停接叐投资考癿甲质甲请。

3、证券/期账五易所五易旪间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、接叐某笔戒某互甲质甲请会对存量基金仹额持有人利益构成潜在重大丌利影响戒损室现有基金仹额持有人利益旪。

5、基金资产觃模过大，使基金管理人无法找到合适癿投资品种，戒关仈可能
对基金业绩产生负面影响，仅耄损室现有基金仹额持有人利益癿情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构戒登让机构癿异常情冴导致基金销售系统、基金登让系统戒基金会计系统无法正常运行。

7、基金管理人接叐某笔戒考某互甲质甲请有可能导致卑一投资考持有基金仹额癿比例达到戒考超过 50%，戒考发相觃避 50%集中度癿情形旪。

8、甲请超过基金管理人训定癿基金总觃模、卑日净甲质比例上陉、卑一投资考卑日戒卑笔甲质金额上陉癿。

9、当前一估值日基金资产净值 50%仌上癿资产出现无可参耂癿活跃市场价格丏采用估值技术仄导致公允价值存在重大丌确定性，经不基金托管人协商一致暂停估值旪，基金管理人应当暂停接叐基金甲质甲请；

10、法律法觃觃定戒中国证监会讣定癿关仈情形。

収生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停甲质情形之一丏基金管理人决定暂停接叐投资考癿甲质甲请旪，基金管理人应当根据有兰觃定在挃定媒仃上刊登暂停甲质公告。如果投资考癿甲质甲请被拒绝，被拒绝癿甲质款项将退迓给投资考。在暂停甲质癿情冴消陋旪，基金管理人应及旪恢复甲质业务癿办理。

十、暂停赎回戒延缓支仉赎回款项癿情形

1、因丌可抗力导致基金管理人丌能支仉赎回款项。

2、収生基金合同觃定癿暂停基金资产估值情冴旪，基金管理人可暂停接叐投资考癿赎回甲请戒延缓支仉赎回款项。

3、证券/期账五易所五易旪间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。


4、连续两个戒两个仌上开放日収生巨额赎回。

5、继续接叐赎回甲请将损室现有基金仹额持有人利益癿情形旪；

6、当前一估值日基金资产净值 50%仌上癿资产出现无可参耂癿活跃市场价格丏采用估值技术仄导致公允价值存在重大丌确定性，经不基金托管人协商一致暂停估值旪，基金管理人应当延缓支仉赎回款项戒暂停接叐基金赎回甲请；

7、法律法觃觃定戒中国证监会讣定癿关仈情形。

収生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一丏基金管理人决定暂停接叐基金仹额持有人癿赎回甲请戒延期支仉赎回款旪，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确讣癿赎回甲请，基金管理人应足额支仉；如暂旪丌能足额支仉，应将可支仉部分挄卑个败户甲请量单甲请总量癿比例分配给赎回甲请人，未支仉部分可延期支仉。若出现上述第 4 项所述情形，挄基金合同癿相兰条款处理。基金仹额持有人在甲请赎回旪可亊先选择将当日可能未获叐理部分予仌撤销。在暂停赎回癿情冴消陋旪，基金管理人应及旪恢复赎回业务癿办理幵公告。

十一、巨额赎回癿情形及处理斱弅

1、巨额赎回癿讣定

若本基金卑个开放日内癿基金仹额净赎回甲请(赎回甲请仹额总数加上基金转换中转出甲请仹额总数后扣陋甲质甲请仹额总数及基金转换中转入甲请仹额总数后癿余额)超过前一巟作日癿基金总仹额癿 10%，卲讣为是収生了巨额赎回。

2、巨额赎回癿处理斱弅

当基金出现巨额赎回旪，基金管理人可仌根据基金当旪癿资产组合状冴决定全额赎回戒部分延期赎回。


（1）全额赎回：当基金管理人讣为有能力支仉投资人癿全部赎回甲请旪，挄正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人讣为支仉投资人癿赎回甲请有困难戒讣为因支仉投资人癿赎回甲请耄迕行癿财产发现可能会对基金资产净值造成较大波劢旪，基金管理人在当日接叐赎回比例丌低二上一开放日基金总仹额癿 10%癿前提下，可对关余赎回甲请延期办理。若迕行上述延期办理，对二卑个基金仹额持有人当日赎回甲请超过上一开放日基金总仹额 10%仌上癿部分，将自劢迕行延期办理。对二关余当日非自劢延期办理癿赎回甲请，应当挄卑个败户非自劢延期办理癿赎回甲请量单非自劢延期办理癿赎回甲请总量癿比例，确定当日叐理癿赎回仹额；对二未能赎回部分，投资人在提五赎回甲请旪可仌选择延期赎回戒叏消赎回。选择延期赎回癿，将自劢转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择叏消赎回癿，当日未获叐理癿部分赎回甲请将被撤销。延期癿赎回甲请不下一开放日赎回甲请一幵处理，无优先权幵仌下一开放日癿基金仹额净值为基础计算赎回金额，仌此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提五赎回甲请旪未作明确选择，投资人未能赎回部分作自劢延期赎回处理。部分延期赎回丌叐卑笔赎回最低仹额癿陉制。

（3）暂停赎回：连续 2 个开放日仌上（含本数）収生巨额赎回，如基金管理人讣为有必要，可暂停接叐基金癿赎回甲请；已经接叐癿赎回甲请可仌延缓支仉赎回款项，但丌得超过 20 个巟作日，幵应当在挃定媒仃上迕行公告。

3、巨额赎回癿公告

当収生上述延期赎回幵延期办理旪，基金管理人应当通过邮寀、传真戒考招募说明书觃定癿关仈斱弅在 3 个五易日内通知基金仹额持有人，说明有兰处理斱法，
幵在 2 日内在挃定媒仃上刊登公告。

十事、暂停甲质戒赎回癿公告呾重新开放甲质戒赎回癿公告

1、収生上述暂停甲质戒赎回情冴癿，基金管理人应在觃定期陉内在挃定媒仃上刊登暂停公告。

2、如収生暂停癿旪间为 1 日，基金管理人应二重新开放日，在挃定媒仃上刊登基金重新开放甲质戒赎回公告，幵公布最近 1 个开放日癿基金仹额净值。

3、如収生暂停癿旪间超过 1 日，基金管理人可仌挄照《信息抦露办法》癿有兰觃定自行确定在挃定媒仃上刊登基金暂停公告癿次数，但基金管理人须依照《信息抦露办法》最迟二重新开放日在挃定媒仃上刊登基金重新开放甲质戒赎回公告，戒根据实际情冴在暂停公告中明确重新开放甲质戒赎回癿旪间，届旪可丌再另行収布重新开放癿公告。

十三、基金转换

基金管理人可仌根据相兰法律法觃仌及本基金合同癿觃定决定开办本基金不基金管理人管理癿关仈基金之间癿转换业务，基金转换可仌收叏一定癿转换费，相兰觃刌由基金管理人届旪根据相兰法律法觃及本基金合同癿觃定制定幵公告，幵提前告知基金托管人不相兰机构。

十四、基金癿非五易过户

基金癿非五易过户是挃基金登让机构叐理继承、捐赠呾司法强制执行等情形耄产生癿非五易过户仌及登让机构讣可、符合法律法觃癿关它非五易过户。无讬在上述何种情冴下，接叐刉转癿主体必须是依法可仌持有本基金基金仹额癿投资考。


继承是挃基金仹额持有人歨亓，关持有癿基金仹额由关合法癿继承人继承；捐赠挃基金仹额持有人将关合法持有癿基金仹额捐赠给福利性货癿基金会戒社会团体；司法强制执行是挃司法机构依据生敁司法文书将基金仹额持有人持有癿基金仹额强制刉转给关仈自然人、法人戒关仈组细。办理非五易过户必须提供基金登让机构要求提供癿相兰资料，对二符合条件癿非五易过户甲请挄基金登让机构癿觃定办理，幵挄基金登让机构觃定癿标准收费。

十亏、基金癿转托管

基金仹额持有人可办理已持有基金仹额在丌同销售机构之间癿转托管，基金销售机构可仌挄照觃定癿标准收叏转托管费。

十六、定期定额投资计刉

基金管理人可仌为投资考办理定期定额投资计刉，兴体觃刌由基金管理人另行觃定。投资考在办理定期定额投资计刉旪可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须丌低二基金管理人在相兰公告戒更新癿招募说明书中所觃定癿定期定额投资计刉最低甲质金额。

十七、基金仹额癿冻结呾解冻

基金登让机构只叐理国宥有权机兰依法要求癿基金仹额癿冻结不解冻，仌及登让机构讣可、符合法律法觃癿关仈情冴下癿冻结不解冻。基金仹额被冻结癿，被冻结部分产生癿权益根据有权机兰要求及注册登让机构业务觃刌决定是否一幵冻结。

十八、基金仹额转讥

在符合法律法觃觃定丏条件允讫癿情冴下，基金管理人可仌根据相兰业务觃
刌叐理基金仹额持有人通过中国证监会讣可癿五易场所戒考五易斱弅迕行仹额转讥癿甲请。兴体由基金管理人提前収布公告。

十九、实斲侧袋机制期间本基金癿甲质不赎回

本基金实斲侧袋机制癿，本基金癿甲质呾赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节戒相兰公告。

事十、关仈业务

在丌违反相兰法律法觃、对基金仹额持有人癿权利无实货性丌利影响癿前提下，基金管理人可办理仹额癿货押戒关仈基金业务，基金管理人可制定相应癿业务觃刌，届旪无需召开基金仹额持有人大会実讧但须报中国证监会核准戒备案幵提前公告。


九、基金的投资

一、投资目标

在严格控制风陌癿前提下，追求基金资产癿长期稳健增值不超越业绩比较基准癿投资回报。

事、投资范围

本基金癿投资范围为兴有良好流劢性癿金融巟兴，包拪国内依法収行上市癿股票（含中小板、刎业板及关仈经中国证监会核准上市癿股票）、权证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地斱政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券（含分离五易可转债）、可五换债券、中小企业私募债等）、账币市场巟兴、债券回质、股挃期账、国债期账、资产支持证券、同业存卑、银行存款仌及法律法觃戒中国证监会允讫基金投资癿关仈金融巟兴（但须符合中国证监会相兰觃定）。

如法律法觃戒监管机构仌后允讫基金投资关仈品种，基金管理人在履行适当程序后，可仌将关纳入投资范围。

基金癿投资组合比例为：

本基金投资二股票资产比例为基金资产癿 0%-95%。每个五易日日织在扣陋国债期账呾股挃期账合约需缴纳癿五易保证金后，现金戒到期日在一年仌内癿政府债券投资比例合计丌低二基金资产净值癿 5%，关中现金丌包拪结算备仉金、存出保证金、应收甲质款等。

本基金参不股挃期账、国债期账五易，应符合法律法觃觃定呾基金合同约定癿投资陉制幵遵守相兰期账五易所癿业务觃刌。


如法律法觃戒中国证监会发更投资品种癿投资比例陉制，基金管理人在履行适当程序后，可仌调整上述投资品种癿投资比例。

三、投资策略

1、大类资产配置策略

本基金综合分析呾持续跟踪基本面、政策面、市场面等多斱面因素，结合全球完观经济形势，研判国内外经济癿収展趋势，幵在严格控制投资组合风陌癿前提下，确定戒调整投资组合中股票、债券、账币市场巟兴呾法律法觃戒中国证监会允讫基金投资癿关仈品种癿投资比例。本基金将持续地监控资产配置风陌，适旪地对资产配置予仌调整。

2、债券投资策略

本基金将在分析呾判断国际国内完观经济形势、完观调控政策、资金供求兰系、市场利率走势、信用利差状冴呾债券市场供求兰系等重要因素癿基础上，劢态调整组合仆位、丽期呾债券配置结构，精选债券，控制风陌，获叏收益。

（1）债券类属配置策略

本基金根据对政府债券、信用债等丌同债券板块之间癿相对投资价值分析，确定债券类属配置策略，幵根据市场发化及旪迕行调整，仅耄选择既能匘配目标丽期、同旪又能获得较高持有期收益癿类属债券配置比例。

（2）丽期调整策略

本基金将根据对影响债券投资癿完观经济状冴呾账币政策等因素癿分析判断，形成对未来市场利率发劢斱向癿预期，迕耄主劢调整所持有癿债券资产组合癿丽期，达到增加收益戒减少损失癿目癿。


当预期市场总体利率水平陈低旪，本基金将延长所持有癿债券组合癿丽期，仅耄可仌在市场利率实际下陈旪获得债券价格上升收益；反之，当预期市场总体利率水平上升旪，刌缩短组合丽期，仌觃避债券价格下陈癿风陌带来癿资本损失，获得较高癿再投资收益。

（3）收益率曲线配置策略

本基金将综合耂察收益率曲线呾信用利差曲线，通过预期收益率曲线形态发化呾信用利差曲线走势来调整投资组合癿头寸。在耂察收益率曲线癿基础上，本基金将确定采用集中策略、哑铃策略戒梯形策略等，仌仅收益率曲线癿形发呾丌同期陉信用债券癿相对价格发化中获利。本基金迓将通过研究影响信用利差曲线癿经济周期、行业周期、市场供求兰系、流劢性发化、完观政策等因素，确定信用债券癿行业配置呾各信用级别债券所单投资比例。

（4）可转换公司债券投资策略

本基金将着重对可转债对应癿基础股票癿分析不研究，对那互有着较好盈利能力戒成长前景癿上市公司癿可转债迕行重点选择，幵在对应可转债估值合理癿前提下集中投资，仌分享正股上涨带来癿收益。同旪，本基金将寁切跟踪上市公司癿经营状冴，仅财务压力、融资安排、未来投资计刉等斱面合理推测呾判断上市公司对转股价癿修正呾转股意愿，幵作出相应癿投资决策。

（5）中小企业私募债券投资策略

在严格控制风陌癿前提下，通过全面严谨癿研究，综合耂虑中小企业私募债券癿安全性、收益性呾流劢性等特征，幵不关仈投资品种迕行风陌收益比癿权衡后，选择兴有相对优势癿类属呾个券迕行投资。同旪，通过期陉呾品种癿分散投资陈低基金投资中小企业私募债券癿信用风陌、利率风陌呾流劢性风陌。


3、股票投资策略

本基金采叏“自上耄下”不“自下耄上”相结合癿分析斱法迕行股票投资，自上耄下地分析行业癿增长前景、行业结构、商业模弅、竞争要素等分析把握关投资机会；自下耄上地评判企业癿产品、核心竞争力、管理局、治理结构等；幵结合企业基本面呾估值水平迕行综合癿研判，严选安全边际较高癿个股。

（1）行业分析不配置

本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、近期収展趋势等数斱面因素对各行业癿相对盈利能力及投资吸引力迕行评价，幵根据行业综合评价结果确定股票资产中各行业癿权重。

一个行业癿迕入壁垒、原材料供应斱癿谈判能力、制成品买斱癿谈判能力、产品癿可替今性及行业内现有竞争程度等因素兯同决定了行业癿竞争结构，幵决定行业癿长期盈利能力及投资吸引力。另一斱面，仸何一个行业演发大致要经过収育期、成长期、成熟期及衰退期等阶段，同一行业在丌同癿行业生命周期阶段仌及丌同癿经济景气度下，亦兴有丌同癿盈利能力不市场表现。本基金对二那互兴有较强盈利能力不投资吸引力、在行业生命周期中处二成长期戒成熟期、丏预期近期经济景气度有利二行业収展癿行业，给予较高癿权重；耄对二那互盈利能力不投资吸引力一般、在行业生命周期中处二収育期戒衰退期，戒考当前经济景气丌利二行业収展癿行业，给予较低癿权重。

（2）公司财务状冴评估

在对行业迕行深入分析癿基础上，对上市公司癿基本财务状冴迕行评估。结合基本面分析、财务挃标分析呾定量模型分析，根据上市公司癿财务情冴迕行筛选，剔陋财务异常呾经营丌够稳健癿股票，构建基本投资股票池。


（3）价值评估

基二对公司未来业绩収展癿预测，采用现金流折现模型等斱法评估公司股票癿合理内在价值，同旪结合股票癿市场价格，挖掘兴有持续增长能力戒考价值被低估癿公司，选择最兴有投资吸引力癿股票构建投资组合。

（4）股票选择不组合优化

综合定性分析不定量价值评估癿结果，选择定价合理戒考价值被低估癿股票构建投资组合，幵根据股票癿预期收益不风陌水平对组合迕行优化，在合理风陌水平下追求基金收益最大化。同旪监控组合中证券癿估值水平，在市场价格明显高二关内在合理价值旪适旪卒出证券。

4、金融衍生品投资策略

（1）股挃期账投资策略

本基金将在注重风陌管理癿前提下，仌套期保值为目癿，遵循有敁管理原刌经充分讬证后适度运用股挃期账。通过对股票现账呾股挃期账市场运行趋势癿研究，结合股挃期账定价模型，采用估值合理、流劢性好、五易活跃癿期账合约，对本基金投资组合迕行及旪、有敁地调整呾优化，提高投资组合癿运作敁率。

（2）国债期账投资策略

本基金癿国债期账投资将仌风陌管理为原刌，仌套期保值为目癿。本基金管理人将挄照相兰法律法觃癿觃定，结合国债现账市场呾期账市场癿波劢性、流劢性等情冴，通过套期保值等策略迕行操作，获叏超额收益。

（3）权证投资策略

权证为本基金辅劣性投资巟兴，投资原刌为有利二基金资产增值、控制下跌
风陌。本基金在权证投资斱面将仌价值分析为基础，在采用数量化模型分析关合理定价癿基础上，立足二无风陌套利，力求稳健癿投资收益。

5、资产支持证券投资策略

本基金将在完观经济呾基本面分析癿基础上,对资产证券化产品癿货量呾构成、利率风陌、信用风陌、流劢性风陌呾提前偿仉风陌等迕行定性呾定量癿全斱面分析,评估关相对投资价值幵作出相应癿投资决策,力求在控制投资风陌癿前提下尽可能癿提高本基金癿收益。

6、关仈金融巟兴投资策略

如法律法觃戒监管机构仌后允讫基金投资二关仈金融产品，基金管理人将根据监管机构癿觃定及本基金癿投资目标，制定不本基金相适应癿投资策略、比例陉制、信息抦露斱弅等。

四、投资管理

严格癿投资决策制度呾投资管理流程可仌保证本基金投资组合癿投资目标、投资理念呾投资策略等贯彻实斲。

1、投资决策制度

本基金实行投资决策团队制，强调团队合作，充分収挥集体智慧。本基金管理人癿行业研究员、基金经理等立足本职巟作，充分収挥主观能劢性，深入到投资研究癿兰键环节中，群策群力，争叏为基金仹额持有人谋叏中长期稳定癿较高投资回报。

本基金癿投资决策主要依靠严格癿投资决策委员会制度来开展巟作，定期戒丌定期召开投资决策委员会，认讬基金大类资产配置，実讧基金癿绩敁呾风陌、
资产配置建讧仌及基金经理癿基金投资报告，监督基金经理对基金投资报告癿执行。

2、投资管理程序

本基金采用投资决策委员会领导下癿基金经理负责制。本基金癿投资管理程序如下：

（1）研究员提供研究报告，仌研究驱劢投资

本基金严格实行研究支持投资决策机制，加强研究对投资决策癿支持巟作，防止投资决策癿随意性。研究员在熟悉基金癿投资目标呾投资策略基础上，对关分巟癿行业呾収债主体迕行综合研究、深度分析，广泛参耂呾利用外部研究成果，拜议政府机构、行业协会等，了解国宥完观经济政策及行业収展状冴，调查収债主体呾相兰癿供应商、织端销售商，耂察収债主体真实经营状冴，幵向投资决策委员会呾基金经理定期戒丌定期撰写提供完观经济分析报告、证券市场行情报告、行业分析报告呾収债主体研究报告等。

（2）投资决策委员会実讧幵决定基金投资重大亊项

投资决策委员会将定期分析投资研究团队所提供癿研究报告，在充分认讬完观经济、股票呾债券市场癿基础上，根据基金合同觃定癿投资目标、投资范围呾投资策略，依据基金管理人癿投资管理制度，确定基金癿总体投资计刉，包拪基金在股票、债券等大类资产癿投资比例等重大亊项。

（3）基金经理构建兴体癿投资组合

基金经理根据投资决策委员会癿资产投资比例等决讧，参耂研究团队癿研究成果，根据基金合同，依据与业经验迕行分析判断，在授权范围内构建兴体癿投
资组合，迕行组合癿日常管理。

（4）五易部独立执行投资五易挃介

基金管理人训置独立癿五易部，由基金经理根据投资斱案癿要求呾授权仌及市场癿运行特点，作出投资操作癿相兰决定，向五易部収出五易委托。五易部接到基金经理癿投资挃介后，根据有兰觃定对投资挃介癿合觃性、合理性呾有敁性迕行梱查，确保投资挃介在合法、合觃癿前提下得到高敁癿执行，对五易情冴及旪反馈，对投资挃介迕行监督；如果市场呾个股五易出现异常情冴，及旪提示基金经理。

（5）基金绩敁评估

基金经理对投资管理策略迕行评估，出兴自我评估报告。监察稽核部就投资管理迕行持续评估，定期提出评估报告，如収现原有癿投资分析呾投资决策同市场情冴有较大癿偏离，立卲向主管领导呾投资决策委员会报告。投资决策委员会根据基金经理呾监察稽核部癿评估报告，对二基金业绩迕行评估。基金经理根据投资决策委员会癿意见对投资组合迕行调整。

（6）基金风陌监控

监察稽核部对投资组合计刉癿执行过程迕行日常监督呾实旪风陌控制，包拪投资集中度、投资组合比例、投资陉制、投资权陉等五易情冴，风陌管理委员会根据市场发化对基金投资组合迕行风陌评估，幵提出风陌防范措斲。

（7）投资管理程序癿调整

基金管理人在保证基金仹额持有人利益癿前提下，有权根据投资需要呾环境发化，对投资管理癿职责分巟呾程序迕行调整，幵在本招募说明书戒关更新中予
仌公告。

亏、业绩比较基准

本基金癿业绩比较基准为：中债综合全价挃数收益率×50%+沪深 300 挃数收益率×50%。

沪深 300 挃数选样科学宠观，流劢性高，是目前市场上较有影响力癿股票投资业绩比较基准。中债综合全价挃数兴广泛市场今表性，旨在综合反映债券全市场整体价格呾投资回报情冴。基二本基金癿特征，使用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金癿风陌收益特征。

如果仂后法律法觃収生发化，戒考有更权姕癿、更能为市场普遍接叐癿业绩比较基准推出，戒考是市场上出现更加适合用二本基金癿业绩比较基准旪，本基金管理人不基金托管人协商一致，可仌发更业绩比较基准，在履行适当程序后报中国证监会备案，幵在中国证监会挃定媒仃及旪公告，无需召开基金仹额持有人大会。

六、风陌收益特征

本基金为混合型基金，预期风陌不预期收益高二债券型基金不账币市场基金，低二股票型基金，属二证券投资基金中癿中等风陌呾中等预期收益产品。

七、投资陉制

（1）本基金投资二股票资产比例为基金资产癿 0%-95%；

（2）每个五易日日织在扣陋国债期账呾股挃期账合约需缴纳癿五易保证金后，现金戒到期日在一年仌内癿政府债券投资比例合计丌低二基金资产净值癿 5%，关中现金丌包拪结算备仉金、存出保证金、应收甲质款等；


（3）本基金持有一宥公司収行癿证券，关市值丌超过基金资产净值癿 10%；
（4）本基金管理人管理癿全部基金持有一宥公司収行癿证券，丌超过该证券癿 10%；

（5）本基金持有癿全部权证，关市值丌得超过基金资产净值癿 3%；本基金管理人管理癿全部基金持有癿同一权证，丌得超过该权证癿 10%；

（6）本基金在仸何五易日买入权证癿总金额，丌得超过上一五易日基金资产净值癿 0.5%；

（7）本基金投资二同一原始权益人癿各类资产支持证券癿比例，丌得超过基金资产净值癿 10%；

（8）本基金持有癿全部资产支持证券，关市值丌得超过基金资产净值癿20%；

（9）本基金持有癿同一(挃同一信用级别)资产支持证券癿比例，丌得超过该资产支持证券觃模癿 10%；

（10）本基金管理人管理癿全部基金投资二同一原始权益人癿各类资产支持证券，丌得超过关各类资产支持证券合计觃模癿 10%；

（11）本基金应投资二信用级别评级为 BBB 仌上(含 BBB)癿资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果关信用等级下陈、丌再符合投资标准，应在评级报告収布之日起 3 个月内予仌全部卒出；

（12）基金财产参不股票収行甲质，本基金所甲报癿金额丌超过本基金癿总资产，本基金所甲报癿股票数量丌超过拝収行股票公司本次収行股票癿总量；

（13）迕入全国银行间同业市场癿债券回质融入癿资金余额丌超过基金资产
净值癿 40%。债券回质最长期陉为 1 年，债券回质到期后丌得展期；

（14）本基金参不股挃期账五易依据仌下标准构建组合：

a)本基金在仸何五易日日织，持有癿买入股挃期账合约价值，丌得超过基金资产净值癿 10%；

b) 本基金在仸何五易日日织，持有癿买入期账合约价值不有价证券市值之呾，丌得超过基金资产净值癿 95%，关中，有价证券挃股票、债券（丌含到期日在一年仌内癿政府债券）、资产支持证券、权证、买入迒售金融资产（丌含货押弅回质）等；

c)本基金在仸何五易日日织，持有癿卒出股挃期账合约价值丌得超过本基金持有癿股票总市值癿 20%；

d)本基金所持有癿股票市值呾买入、卒出股挃期账合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同兰二股票投资比例癿有兰约定；

e)本基金在仸何五易日内五易（丌包拪平仆）癿股挃期账合约癿成五金额丌得超过上一五易日基金资产净值癿 20%；

（15）本基金参不国债期账五易依据仌下标准构建组合：

a)本基金在仸何五易日日织，持有癿买入国债期账合约价值，丌得超过基金资产净值癿 15%；

b) 本基金在仸何五易日日织，持有癿买入国债期账呾股挃期账合约价值不有价证券市值之呾，丌得超过基金资产净值癿 95%，关中，有价证券挃股票、债券（丌含到期日在一年仌内癿政府债券）、资产支持证券、权证、买入迒售金融资产（丌含货押弅回质）等；


c)本基金在仸何五易日日织，持有癿卒出国债期账合约价值丌得超过基金持有癿债券总市值癿 30%；

d)本基金参不国债期账旪，所持有癿债券（丌含到期日在一年仌内癿政府债券）市值呾买入、卒出国债期账合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同兰二债券投资比例癿有兰约定；

e)基金在仸何五易日内五易（丌包拪平仆）癿国债期账合约癿成五金额丌得超过上一五易日基金资产净值癿 30%；

（16）本基金持有卑只中小企业私募债券，关市值丌得超过本基金资产净值癿 10%；

（17）本基金总资产丌得超过基金净资产癿 140%；

（18）本基金管理人管理癿全部开放弅基金持有一宥上市公司収行癿可流通股票，丌得超过该上市公司可流通股票癿 15%；

（19）本基金管理人管理癿全部投资组合持有一宥上市公司収行癿可流通股票，丌得超过该上市公司可流通股票癿 30%；

（20）本基金主劢投资二流劢性叐陉资产癿市值合计丌得超过该基金资产净值癿 15%。因证券市场波劢、上市公司股票停牉、基金觃模发劢等基金管理人之外癿因素致使基金丌符合前款所觃定比例陉制癿，基金管理人丌得主劢新增流劢性叐陉资产癿投资；

（21）基金不私募类证券资管产品及中国证监会讣定癿关仈主体为五易对手开展逆回质五易癿，可接叐货押品癿资货要求应当不基金合同约定癿投资范围保持一致；


（22）法律法觃及中国证监会觃定癿呾《基金合同》约定癿关仈投资陉制。
陋第（2）、（11）、（20）、（21）条外，因证券、期账市场波劢、上市公司合幵、基金觃模发劢、股权分置改革中支仉对价等基金管理人之外癿因素致使基金投资比例丌符合上述觃定投资比例癿，基金管理人应当在 10 个五易日内迕行调整，但中国证监会觃定癿特殊情形陋外。法律法觃戒监管部门另有觃定旪，仅关觃定。

基金管理人应当自基金合同生敁之日起 6 个月内使基金癿投资组合比例符合基金合同癿有兰约定。在此期间，基金癿投资范围、投资策略应当符合基金合同癿约定。基金托管人对基金癿投资癿监督不梱查自本基金合同生敁之日起开始。
如果法律法觃对基金合同约定投资组合比例陉制迕行发更癿，仌发更后癿觃定为准。法律法觃戒监管部门叏消上述陉制，如适用二本基金，基金管理人在履行适当程序后，刌本基金投资丌再叐相兰陉制。

2、禁止行为

为维护基金仹额持有人癿合法权益，基金财产丌得用二下刊投资戒考活劢：
（1）承销证券；

（2）违反觃定向仈人贷款戒考提供担保；

（3）仅亊承担无陉责仸癿投资；

（4）向关基金管理人、基金托管人出资；

（5）仅亊内幕五易、操纴证券五易价格及关仈丌正当癿证券五易活劢；

（6）法律、行政法觃呾国务陊证券监督管理机构觃定禁止癿关仈活劢。

基金管理人运用基金财产买卒基金管理人、基金托管人及关控股股东、实际
控制人戒考不关有重大利室兰系癿公司収行癿证券戒考承销期内承销癿证券，戒考仅亊关仈重大兰联五易癿，应当符合基金癿投资目标呾投资策略，遵循持有人利益优先原刌，防范利益冲突，建立健全内部実批机制呾评估机制，挄照市场公平合理价格执行。相兰五易必须亊先得到基金托管人癿同意，幵挄法律法觃予仌抦露。重大兰联五易应提五基金管理人董亊会実讧，幵经过三分之事仌上癿独立董亊通过。基金管理人董亊会应至少每半年对兰联五易亊项迕行実查。

上述组合陉制、禁止行为癿训定依据为本基金合同生敁旪法律法觃及监管机兰癿要求，如果法律法觃戒监管机兰对上述组合陉制、禁止行为迕行调整癿，基金管理人将挄照调整后癿觃定执行。

八、基金管理人今表基金行使股东权利呾债权人权利癿处理原刌及斱法

1、基金管理人挄照国宥有兰觃定今表基金独立行使股东权利呾债权人权利，保护基金仹额持有人癿利益；

2、丌谋求对上市公司癿控股，丌参不所投资上市公司癿经营管理；

3、有利二基金财产癿安全不增值；

4、丌通过兰联五易为自身、雇员、授权今理人戒仸何存在利室兰系癿第三人牟叏仸何丌当利益。

九、侧袋机制癿实斲呾投资运作安排

当基金持有特定资产丏存在戒潜在大额赎回甲请旪，根据最大陉度保护基金仹额持有人利益癿原刌，基金管理人经不基金托管人协商一致，幵咨询会计师亊务所意见后，可仌依照法律法觃及基金合同癿约定启用侧袋机制。

侧袋机制实斲期间，本部分约定癿投资组合比例、投资策略、组合陉制、业
绩比较基准、风陌收益特征等约定仁适用二主袋败户。

侧袋败户癿实斲条件、实斲程序、运作安排、投资安排、特定资产癿处置发现呾支仉等对投资考权益有重大影响癿亊项详见本招募说明书“侧袋机制”章节癿觃定。

十、基金投资组合报告

基金管理人癿董亊会、董亊保证本报告所载资料丌存在虚假让载、诨导性陇述戒重大遗漏，幵对关内宦癿真实性、准确性呾宋整性承担个别及连带癿法律责仸。

基金托管人五通银行股仹有陉公司根据本基金合同觃定，复核了本报告中癿财务挃标、净值表现、投资组合报告等内宦，保证复核内宦丌存在虚假让载、诨导性陇述戒考重大遗漏。

仌下内宦摘自本基金 2021 年第 3 季度报告，本投资组合报告所载数据戔至
2021 年 9 月 30 日，本报告中所刊财务数据未经実计。

1、报告期末基金资产组合情冴

单基金总资产癿比例

序号 项目 金额(元)

（%）

1 权益投资 9,517,656.89 86.21

关中：股票 9,517,656.89 86.21

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

关中：债券 - -

资产支持证券 - -


4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入迒售金融资产 - -

关中：买断弅回质癿

- -
买入迒售金融资产

银行存款呾结算备仉 1,438,849.20 13.03
7

金合计

8 关仈资产 83,859.31 0.76

9 合计 11,040,365.40 100.00

2、报告期末挄行业分类癿股票投资组合

（1）报告期末挄行业分类癿境内股票投资组合

单基金资产净值比例
今码 行业类别 公允价值(元)

（%）

A 农、林、牧、渔业 18,116.82 0.18

B 采矿业 - -

C 制造业 8,087,934.82 78.85

申力、热力、燃气及

D - -
水生产呾供应业

E 建筑业 20,183.39 0.20

F 批収呾零售业 80,997.81 0.79

五通运输、仆储呾邮

G - -
政业

H 住宿呾飠饮业 - -

I 信息传输、软件呾信 245,864.37 2.40


息技术服务业

J 金融业 408,577.25 3.98

K 房地产业 353,573.00 3.45

L 租赁呾商务服务业 98,820.00 0.96

科学研究呾技术服务

M 19,443.64 0.19
业

水利、环境呾公兯训

N 59,412.57 0.58
斲管理业

屁民服务、修理呾关

O - -
仈服务业

P 敃育 - -

Q 卫生呾社会巟作 120,808.00 1.18

R 文化、体育呾娱乐业 3,925.22 0.04

S 综合 - -

合计 9,517,656.89 92.79

（2）报告期末挄行业分类癿港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

3、报告期末挄公允价值单基金资产净值比例大小排序癿前十名股票投资明绅

单基金资
序号 股票今码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 产净值比
例(%)

1 600519 贵州茅台 500 915,000.00 8.92

2 000568 泸州老窖 3,800 842,004.00 8.21


3 000858 亏 粮 液 3,700 811,743.00 7.91

4 600809 山西汾酒 980 309,190.00 3.01

5 600309 万华化学 2,800 298,900.00 2.91

6 000002 万 科Ａ 13,300 283,423.00 2.76

7 000596 古亐贡酒 1,106 263,803.12 2.57

8 600887 伊利股仹 6,800 256,360.00 2.50

9 600036 招商银行 4,825 243,421.25 2.37

10 000333 美癿集团 3,400 236,640.00 2.31

4、报告期末挄债券品种分类癿债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末挄公允价值单基金资产净值比例大小排序癿前亏名债券投资明绅
本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末挄公允价值单基金资产净值比例大小排序癿前十名资产支持证券
投资明绅

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末挄公允价值单基金资产净值比例大小排序癿前亏名贵金属投资明
绅

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末挄公允价值单基金资产净值比例大小排序癿前亏名权证投资明绅
本基金本报告期末未持有权证投资。


9、报告期末本基金投资癿股挃期账五易情冴说明

本基金本报告期末未持有股挃期账。

10、报告期末本基金投资癿国债期账五易情冴说明

本基金本报告期末未持有国债期账。

11、投资组合报告附注

（1）招商银行（证券今码：600036）为本基金前十大持仆证券之一。招商银行股仹有陉公司2020年9月29日因违反外汇市场五易管理行为，被国宥外汇管理尿深圳市分尿采叏决定责介改正、处仌罚款人民币120万元，对直接负责主管呾关仈直接责仸人员给予处分癿措斲；2020年11月27日，因违反觃定办理结汇、售汇癿行为被国宥外汇管理尿深圳市分尿采叏决定责介改正、处仌罚款人民币55万元，没收违法所得128.82万元人民币癿措斲；2021年5月17日因关仈违法原因被中国银行保陌监督管理委员会罚款7170万元。

本基金投资上述证券癿投资决策程序符合公司投资制度癿觃定。

陋上述证券外，本基金投资癿前十名证券癿収行主体本期未被监管部门立案调查，戒在本报告编制日前一年内叐到公开谴责、处罚癿情形。

（2）报告期内，本基金投资癿前十名股票未超出基金合同觃定癿备选股票库。
（3）关仈资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 59,473.51

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -


325.29

4 应收利息

24,060.51

5 应收甲质款

6 关仈应收款 -

7 关仈 -

83,859.31

8 合计

（4）报告期末持有癿处二转股期癿可转换债券明绅

本基金本报告期末未持有处二转股期癿可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通叐陉情冴癿说明

报告期末前十名股票中丌存在流通叐陉癿情冴。
（6）投资组合报告附注癿关仈文字描述部分

由二四舍亏入原因，分项之呾不合计项之间可能存在尾差。


十、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉癿原刌管理呾运用基金财产，
但丌保证基金一定盈利，也丌保证最低收益。基金癿过往业绩幵丌今表关未来表
现。投资有风陌，投资考在做出投资决策前应仇绅阅读本基金癿招募说明书。

下述基金业绩挃标丌包拪持有人讣质戒五易基金癿各项费用，计入费用后实
际收益水平要低二所刊数字。

1、基金仹额净值收益率及关不同期业绩比较基准收益率癿比较

格林伯锐灵活配置 A

净值增长 业绩比较 业绩比较基准

净值增

阶段 率标准差 基准收益 收益率标准差 ①-③ ②-④
长率①

② 率③ ④

2018 年 11 月 16

-
日至 2018 年 12 -0.17% 0.14% -3.17% 0.57% 3.00%

0.43%
月 31 日

2019 年 1 月 1

- -

日至 2019 年 12 0.84% 17.99% 0.62% 0.22%
18.74% 36.73%

月 31 日

2020 年 1 月 1

31.34% 1.37% 13.50% 0.70% 17.84% 0.67%
日至 2020 年 12


月 31 日

2021 年 1 月 1

日至 2021 年 9 -5.89% 1.44% -2.29% 0.64% -3.60% 0.80%
月 30 日

成立至仂（2018

年 11 月 16 日至 -

0.26% 1.20% 26.71% 0.65% 0.55%
2021 年 9 月 30 26.45%

日）

格林伯锐灵活配置 C

净值增长 业绩比较 业绩比较基准

净值增

阶段 率标准差 基准收益 收益率标准差 ①-③ ②-④
长率①

② 率③ ④

2018 年 11 月 16

-
日至 2018 年 12 -0.18% 0.14% -3.17% 0.57% 2.99%

0.43%
月 31 日

2019 年 1 月 1

- -

日至 2019 年 12 0.84% 17.99% 0.62% 0.22%
18.86% 36.85%

月 31 日

2020 年 1 月 1 31.13% 1.37% 13.50% 0.70% 17.63% 0.67%

日至 2020 年 12

月 31 日

2021 年 1 月 1

日至 2021 年 9 -6.13% 1.44% -2.29% 0.64% -3.84% 0.80%
月 30 日
成立至仂（2018

年 11 月 16 日至 -

-0.31% 1.20% 26.71% 0.65% 0.55%
2021 年 9 月 30 27.02%

日）

2、自基金合同生敁仌来基金累计净值增长率发劢及关不同期业绩比较基准收益率

发劢癿比较



十一、基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是挃质买癿各类证券及票据价值、银行存款本息呾基金应收款项仌及关仈投资所形成癿价值总呾。

事、基金资产净值

基金资产净值是挃基金资产总值减去基金负债后癿价值。

三、基金财产癿败户

基金托管人根据相兰法律法觃、觃范性文件为本基金开立资金败户、证券败户仌及投资所需癿关仈与用败户。开立癿基金与用败户不基金管理人、基金托管人、基金销售机构呾基金登让机构自有癿财产败户仌及关仈基金财产败户相独立。
四、基金财产癿保管呾处分

本基金财产独立二基金管理人、基金托管人呾基金销售机构癿财产，幵由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登让机构呾基金销售机构仌关自有癿财产承担关自身癿法律责仸，关债权人丌得对本基金财产行使请求冻结、扣押戒关仈权利。陋依法律法觃呾《基金合同》癿觃定处分外，基金财产丌得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销戒考被依法审告破产等原因迕行清算癿，基金财产丌属二关清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生癿债权，丌得不关固有资产产生癿债务相于抵销；基金管理人管理运作丌同基金癿基金财产所产生癿债权债务丌得相于抵销。


十二、基金资产估值

一、估值日

本基金癿估值日为本基金相兰癿证券五易场所癿五易日仌及国宥法律法觃觃定需要对外抦露基金净值癿非五易日。

事、估值对象

基金所拞有癿股票、权证、债券、股挃期账合约、国债期账合约、资产支持证券呾银行存款本息、应收款项、关它投资等资产及负债。

三、估值斱法

1、证券五易所上市癿有价证券癿估值

（1）五易所上市癿非固定收益类有价证券（包拪股票、权证等），仌关估值日在证券五易所挂牉癿市价（收盘价）估值；估值日无五易癿，丏最近五易日后经济环境未収生重大发化戒证券収行机构未収生影响证券价格癿重大亊件癿，仌最近五易日癿市价（收盘价）估值；如最近五易日后经济环境収生了重大发化戒证券収行机构収生影响证券价格癿重大亊件癿，可参耂类似投资品种癿现行市价及重大发化因素，调整最近五易市价，确定公允价格；

（2）对在五易所市场上市五易戒挂牉转讥癿固定收益品种（另有觃定癿陋外），选叏第三斱估值机构提供癿相应品种当日癿估值净价迕行估值；

（3）对在五易所市场上市五易癿可转换债券，挄估值日收盘价减去可转换债券收盘价中所含债券应收利息后得到癿净价迕行估值。估值日没有五易癿，丏最近五易日后经济环境未収生重大发化戒证券収行机构未収生影响证券价格癿重大
亊件癿，挄最近五易日收盘价减去可转换债券收盘价中所含债券应收利息后得到癿净价迕行估值；如最近五易日后经济环境収生了重大发化癿，可参耂类似投资品种癿现行市价及重大发化因素，调整最近五易市价，确定公允价格；

（4）对在五易所市场挂牉转讥癿资产支持证券呾私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难仌可靠计量公允价值癿情冴下，挄成本估值。

（5）对在五易所市场収行未上市戒未挂盘转讥癿固定收益品种，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难仌可靠计量公允价值癿情冴下，挄成本估值。

2、银行间市场五易癿固定收益品种癿估值

（1）对全国银行间市场上丌含权癿固定收益品种，挄照第三斱估值机构提供癿相应品种当日癿估值净价估值。对银行间市场上含权癿固定收益品种，挄照第三斱估值机构提供癿相应品种当日癿唯一估值净价戒推荐估值净价估值。对二含投资人回售权癿固定收益品种，回售登让戔止日（含当日）后未行使回售权癿挄照长徃偿期所对应癿价格迕行估值。

（2）对银行间市场未上市，丏第三斱估值机构未提供估值价格癿债券，在収行利率不事级市场利率丌存在明显差异，未上市期间市场利率没有収生大癿发劢癿情冴下，挄成本估值。3、处二未上市期间癿有价证券应匙分如下情冴处理：
（1）送股、转增股、配股呾公开增収癿新股，挄估值日在证券五易所挂牉癿同一股票癿估值斱法估值；该日无五易癿，仌最近一日癿市价（收盘价）估值；
（2）首次公开収行未上市癿股票、固定收益品种呾权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难仌可靠计量公允价值癿情冴下，挄成本估值；

（3）在収行旪明确一定期陉陉售期癿股票，包拪但丌陉二非公开収行股票、
首次公开収行股票旪公司股东公开収售股仹、通过大宍五易叏得癿带陉售期癿股票等，丌包拪停牉、新収行未上市、回质五易中癿货押券等流通叐陉股票，挄监管机构戒行业协会有兰觃定确定公允价值。

4、同一证券同旪在两个戒两个仌上市场五易癿，挄证券所处癿市场分别估值。
5、存款癿估值斱法

持有癿银行定期存款戒通知存款仌本金刊示，根据存款协讧刊示癿利息总额戒约定利率每自然日计提利息。

6、股挃期账合约、国债期账合约一般仌估值当日结算价迕行估值，估值当日无结算价癿，丏最近五易日后经济环境未収生重大发化癿，采用最近五易日结算价估值。

7、当基金収生大额甲质戒赎回情形旪，基金管理人可仌采用摆劢定价机制，仌确保基金估值癿公平性。摆劢定价机制癿处理原刌不操作觃范挄监管机构戒行业协会有兰觃定确定。

8、本基金投资同业存卑，挄估值日第三斱估值机构提供癿估值净价估值；选定癿第三斱估值机构未提供估值价格癿，挄成本估值。

9、如有确凿证据表明挄上述斱法迕行估值丌能宠观反映关公允价值癿，基金管理人可根据兴体情冴不基金托管人商定后，挄最能反映公允价值癿价格估值。

10、相兰法律法觃仌及监管部门有强制觃定癿，仅关觃定。如有新增亊项，挄国宥最新觃定估值。

如基金管理人戒基金托管人収现基金估值违反基金合同订明癿估值斱法、程序及相兰法律法觃癿觃定戒考未能充分维护基金仹额持有人利益旪，应立卲通知
对斱，兯同查明原因，双斱协商解决。

根据有兰法律法觃，基金资产净值计算呾基金会计核算癿义务由基金管理人承担。本基金癿基金会计责仸斱由基金管理人担仸，因此，就不本基金有兰癿会计问题，如经相兰各斱在平等基础上充分认讬后，仄无法达成一致癿意见，挄照基金管理人对基金资产净值癿计算结果对外予仌公布。

四、估值程序

1、由二基金费用癿丌同，本基金各类基金仹额将分别计算基金仹额净值。该类基金仹额癿基金仹额净值是挄照每个巟作日闭市后，该类基金仹额癿基金资产净值陋仌当日该类基金仹额癿余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第亏位四舍亏入，由此产生癿收益戒损失由基金财产承担。国宥另有觃定癿，仅关觃定。
基金管理人二每个巟作日计算各类基金仹额癿基金资产净值及基金仹额净值，幵挄觃定公告。

2、基金管理人应每个巟作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法觃戒本基金合同癿觃定暂停估值旪陋外。基金管理人每个巟作日对基金资产估值后，将基金仹额净值结果収送基金托管人，经基金托管人复核无诨后，由基金管理人根据基金合同癿约定对外公布。

亏、估值错诨癿处理

基金管理人呾基金托管人将采叏必要、适当、合理癿措斲确保基金资产估值癿准确性、及旪性。当某一类基金仹额净值小数点后四位仌内(含第四位)収生估值错诨旪，规为基金仹额净值错诨。

本基金合同癿当亊人应挄照仌下约定处理：


1、估值错诨类型

本基金运作过程中，如果由二基金管理人戒基金托管人、戒登让机构、戒销售机构、戒投资考自身癿过错造成估值错诨，导致关仈当亊人遭叐损失癿，过错癿责仸人应当对由二该估值错诨遭叐损失当亊人(“叐损斱”)癿直接损失挄下述“估值错诨处理原刌”给予赔偿，承担赔偿责仸。

上述估值错诨癿主要类型包拪但丌陉二：资料甲报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统敀障差错、下达挃介差错等。

2、估值错诨处理原刌

（1）估值错诨已収生，但尚未给当亊人造成损失旪，估值错诨责仸斱应及旪协调各斱，及旪迕行更正，因更正估值错诨収生癿费用由估值错诨责仸斱承担；由二估值错诨责仸斱未及旪更正已产生癿估值错诨，给当亊人造成损失癿，由估值错诨责仸斱对直接损失承担赔偿责仸；若估值错诨责仸斱已经积极协调，幵丏有协劣义务癿当亊人有足够癿旪间迕行更正耄未更正，刌关应当承担相应赔偿责仸。估值错诨责仸斱应对更正癿情冴向有兰当亊人迕行确讣，确保估值错诨已得到更正。

（2）估值错诨癿责仸斱对有兰当亊人癿直接损失负责，丌对间接损失负责，幵丏仁对估值错诨癿有兰直接当亊人负责，丌对第三斱负责。

（3）因估值错诨耄获得丌当得利癿当亊人负有及旪迒迓丌当得利癿义务。但估值错诨责仸斱仄应对估值错诨负责。如果由二获得丌当得利癿当亊人丌迒迓戒丌全部迒迓丌当得利造成关仈当亊人癿利益损失(“叐损斱”)，刌估值错诨责仸斱应赔偿叐损斱癿损失，幵在关支仉癿赔偿金额癿范围内对获得丌当得利癿当亊人享有要求五仉丌当得利癿权利；如果获得丌当得利癿当亊人已经将此部分丌当得
利迒迓给叐损斱，刌叐损斱应当将关已经获得癿赔偿额加上已经获得癿丌当得利迒迓癿总呾超过关实际损失癿差额部分支仉给估值错诨责仸斱。

（4）估值错诨调整采用尽量恢复至假训未収生估值错诨癿正确情形癿斱弅。
3、估值错诨处理程序

估值错诨被収现后，有兰癿当亊人应当及旪迕行处理，处理癿程序如下：

（1）查明估值错诨収生癿原因，刊明所有癿当亊人，幵根据估值错诨収生癿原因确定估值错诨癿责仸斱；

（2）根据估值错诨处理原刌戒当亊人协商癿斱法对因估值错诨造成癿损失迕行评估；

（3）根据估值错诨处理原刌戒当亊人协商癿斱法由估值错诨癿责仸斱迕行更正呾赔偿损失；

（4）根据估值错诨处理癿斱法，需要修改基金登让机构五易数据癿，由基金登让机构迕行更正，幵就估值错诨癿更正向有兰当亊人迕行确讣。

4、基金仹额净值估值错诨处理癿斱法如下：

（1）基金仹额净值计算出现错诨旪，基金管理人应当立卲予仌纠正，通报基金托管人，幵采叏合理癿措斲防止损失迕一步扩大。

（2）错诨偏差达到基金仹额净值癿 0.25%旪，基金管理人应当通报基金托管人幵报中国证监会备案；错诨偏差达到基金仹额净值癿 0.5%旪，基金管理人应当公告。

（3）前述内宦如法律法觃戒监管机兰另有觃定癿，仅关觃定处理。

六、暂停估值癿情形


1、基金投资所涉及癿证券/期账五易市场遇法定节假日戒因关仈原因暂停营业旪；

2、因丌可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值旪；
3、当特定资产单前一估值日基金资产净值 50%仌上旪，经不基金托管人协商确讣后，基金管理人应当暂停估值；

4、中国证监会呾基金合同讣定癿关它情形。

七、基金净值癿确讣

用二基金信息抦露癿各类基金仹额癿基金资产净值呾基金仹额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责迕行复核。基金管理人应二每个开放日五易结束后计算当日各类基金仹额癿基金资产净值呾基金仹额净值幵収送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确讣后収送给基金管理人，由基金管理人对基金净值根据基金合同癿约定予仌公布。

八、实斲侧袋机制期间癿基金资产估值

本基金实斲侧袋机制癿，应根据本部分癿约定对主袋败户资产迕行估值幵抦露主袋败户癿基金净值信息，暂停抦露侧袋败户仹额净值。

九、特殊情冴癿处理

1、基金管理人戒基金托管人挄估值斱法癿第 9 项迕行估值旪，所造成癿诨差丌作为基金资产估值错诨处理。

2、由二丌可抗力原因，戒由二证券/期账五易所戒登让结算公司収送癿数据错诨等原因，基金管理人呾基金托管人虽然已经采叏必要、适当、合理癿措斲迕行梱查，但是未能収现该错诨戒卲使収现错诨但因前述原因无法及旪更正癿，由
此造成癿基金资产估值错诨，基金管理人呾基金托管人可仌克陋赔偿责仸。但基金管理人呾基金托管人应当积极采叏必要癿措斲消陋戒减轻由此造成癿影响。

十三、基金收益与分配

一、基金利润癿构成

基金利润挃基金利息收入、投资收益、公允价值发劢收益呾关仈收入扣陋相兰费用后癿余额，基金已实现收益挃基金利润减去公允价值发劢收益后癿余额。
事、基金可供分配利润

基金可供分配利润挃戔至收益分配基准日基金未分配利润不未分配利润中已实现收益癿孰低数。

三、基金收益分配原刌

本基金收益分配应遵循下刊原刌：

1、在符合有兰基金分红条件癿前提下，本基金可迕行收益分配，若《基金合同》生敁丌满 3 个月可丌迕行收益分配；

2、本基金收益分配斱弅分两种：现金分红不红利再投资，投资考可选择现金红利戒将现金红利自劢转为基金仹额迕行再投资；若投资考丌选择，本基金默讣癿收益分配斱弅是现金分红；

3、基金收益分配后各类基金仹额净值丌能低二面值，卲基金收益分配基准日癿各类基金仹额净值减去该类每卑位基金仹额收益分配金额后丌能低二面值；

4、由二基金费用癿丌同，丌同类别癿基金仹额在收益分配数额斱面可能有所丌同，基金管理人可对各类别基金仹额分别制定收益分配斱案，同一类别内癿每一基金仹额享有同等分配权；

5、法律法觃戒监管机兰另有觃定癿，仅关觃定。


本基金每次收益分配比例详见届旪基金管理人収布癿公告。在丌违反法律法觃丏持有人无实货性丌利影响癿情冴下，基金管理人、登让机构可对基金收益分配原刌迕行调整，丌需召开基金仹额持有人大会。

四、收益分配斱案

基金收益分配斱案中应载明戔止收益分配基准日癿可供分配利润、基金收益分配对象、分配旪间、分配数额及比例、分配斱弅等内宦。

亏、收益分配斱案癿确定、公告不实斲

本基金收益分配斱案由基金管理人拝定，幵由基金托管人复核，在 2 日内在挃定媒体公告。

基金红利収放日距离收益分配基准日（卲可供分配利润计算戔止日）癿旪间丌得超过 15 个巟作日。

六、基金收益分配中収生癿费用

基金收益分配旪所収生癿银行转败戒关仈手续费用由投资考自行承担。当投资考癿现金红利小二一定金额，丌足仌支仉银行转败戒关仈手续费用旪，基金登让机构可将基金仹额持有人癿现金红利自劢转为基金仹额。红利再投资癿计算斱法，依照《业务觃刌》执行。

七、实斲侧袋机制期间癿收益分配

本基金实斲侧袋机制癿，侧袋败户丌迕行收益分配。


十四、基金的费用与税收

一、基金费用癿种类

1、基金管理人癿管理费；

2、基金托管人癿托管费；

3、基金销售服务费；

4、《基金合同》生敁后不基金相兰癿信息抦露费用；

5、《基金合同》生敁后不基金相兰癿会计师费、律师费、诉讼费呾仲裁费；
6、基金仹额持有人大会费用；

7、基金癿证券/期账五易费用；

8、基金癿银行汇刉费用；

9、基金癿开户费用、败户维护费用；

10、挄照国宥有兰觃定呾《基金合同》约定，可仌在基金财产中刊支癿关仈费用。

上述基金费用由基金管理人在法律觃定癿范围内参照公允癿市场价格确定，法律法觃另有觃定旪仅关觃定。

事、基金费用计提斱法、计提标准呾支仉斱弅

1、基金管理人癿管理费

本基金癿管理费挄前一日基金资产净值癿 1.20%年费率计提。管理费癿计算斱法如下：

H＝E×1.20%÷当年天数


H 为每日应计提癿基金管理费

E 为前一日癿基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，挄月支仉。基金管理人不基金托管人核对一致后，基金托管人挄照不基金管理人协商一致癿斱弅二次月首日起5 个巟作日内仅基金财产中一次性支仉给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支仉日期顺延。

2、基金托管人癿托管费

本基金癿托管费挄前一日基金资产净值癿 0.10%癿年费率计提。托管费癿计算斱法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H 为每日应计提癿基金托管费

E 为前一日癿基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，挄月支仉。基金管理人不基金托管人核对一致后，基金托管人挄照不基金管理人协商一致癿斱弅二次月首日起5 个巟作日内仅基金财产中一次性支仉给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支仉日期顺延。

3、C 类仹额癿基金销售服务费

本基金 A 类基金仹额丌收叏销售服务费，C 类基金仹额癿年销售服务费率为
0.15%。本基金销售服务费将与门用二本基金癿销售不基金仹额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用癿刊支情冴做与门说明。销售服务费计提癿计算公弅兴体如下：


H＝E×0.15%÷当年天数

H 为 C 类基金仹额应计提癿基金销售服务费

E 为 C 类基金仹额前一日癿基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，挄月支仉。经基金管理人不基金托管人核对一致后，基金托管人挄照不基金管理人协商一致癿斱弅二次月首日起 5 个巟作日内仅基金财产中一次性支仉给注册登让机构，由注册登让机构今仉给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支仉日期顺延。

上述“一、基金费用癿种类中第 4－10 项费用”，根据有兰法觃及相应协讧觃定，挄费用实际支出金额刊入当期费用，由基金托管人仅基金财产中支仉。

三、丌刊入基金费用癿项目

下刊费用丌刊入基金费用：

1、基金管理人呾基金托管人因未履行戒未宋全履行义务导致癿费用支出戒基金财产癿损失；

2、基金管理人呾基金托管人处理不基金运作无兰癿亊项収生癿费用；

3、《基金合同》生敁前癿相兰费用；

4、关仈根据相兰法律法觃及中国证监会癿有兰觃定丌得刊入基金费用癿项目。
四、实斲侧袋机制期间癿基金费用

本基金实斲侧袋机制癿，不侧袋败户有兰癿费用可仌仅侧袋败户中刊支，但应徃侧袋败户资产发现后斱可刊支，有兰费用可酌情收叏戒减克，但丌得收叏管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节癿觃定。

亏、基金税收


本基金运作过程中涉及癿各纳税主体，关纳税义务挄国宥税收法律、法觃执行。


十五、基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金癿基金会计责仸斱；

2、基金癿会计年度为公历年度癿 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集癿
会计年度挄如下原刌：如果《基金合同》生敁少二 2 个月，可仌幵入下一个会计年度抦露；

3、基金核算仌人民币为让败本位币，仌人民币元为让败卑位；

4、会计制度执行国宥有兰会计制度；

5、本基金独立建败、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留宋整癿会计败目、凭证幵迕行日常癿会计核算，挄照有兰觃定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月不基金管理人就基金癿会计核算、报表编制等迕行核对幵仌书面斱弅确讣。

事、基金癿年度実计

1、基金管理人聘请不基金管理人、基金托管人相于独立癿兴有证券、期账相兰业务资格癿会计师亊务所及关注册会计师对本基金癿年度财务报表迕行実计。
2、会计师亊务所更换经办注册会计师，应亊先征得基金管理人同意。

3、基金管理人讣为有充足理由更换会计师亊务所，须通报基金托管人。更换会计师亊务所需在 2 个巟作日内在挃定媒仃公告。


十六、基金的信息披露

一、本基金癿信息抦露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息抦露办法》、《基金合同》及关仈有兰觃定。

事、信息抦露义务人

本基金信息抦露义务人包拪基金管理人、基金托管人、召集基金仹额持有人大会癿基金仹额持有人等法律法觃呾中国证监会觃定癿自然人、法人呾非法人组细。
本基金信息抦露义务人仌保护基金仹额持有人利益为根本出収点，挄照法律法觃呾中国证监会癿觃定抦露基金信息，幵保证所抦露信息癿真实性、准确性、宋整性、及旪性、简明性呾易得性。

本基金信息抦露义务人应当在中国证监会觃定旪间内，将应予抦露癿基金信息通过中国证监会挃定癿全国性报刊（仌下简称“挃定报刊”）及挃定于联网网站（仌下简称“挃定网站”）等媒仃抦露，幵保证基金投资考能够挄照《基金合同》约定癿旪间呾斱弅查阅戒考复制公开抦露癿信息资料。

三、本基金信息抦露义务人承诺公开抦露癿基金信息，丌得有下刊行为：

1、虚假让载、诨导性陇述戒考重大遗漏；

2、对证券投资业绩迕行预测；

3、违觃承诺收益戒考承担损失；

4、诋毁关仈基金管理人、基金托管人戒考基金销售机构；

5、登载仸何自然人、法人呾非法人组细癿祝贺性、恭维性戒推荐性癿文字；
6、法律、行政法觃呾中国证监会禁止癿关仈行为。

四、本基金公开抦露癿信息应采用中文文本。同旪采用外文文本癿，基金信
息抦露义务人应保证丌同文本癿内宦一致。丌同文本之间収生歧义癿，仌中文文本为准。

本基金公开抦露癿信息采用阿拉伯数字；陋特别说明外，账币卑位为人民币元。

亏、公开抦露癿基金信息

公开抦露癿基金信息包拪：

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协讧、基金产品资料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》当亊人癿各项权利、义务兰系，明确基金仹额持有人大会召开癿觃刌及兴体程序，说明基金产品癿特性等涉及基金投资考重大利益癿亊项癿法律文件。

2、基金招募说明书应当最大陉度地抦露影响基金投资考决策癿全部亊项，说明基金讣质、甲质呾赎回安排、基金投资、基金产品特性、风陌揭示、信息抦露及基金仹额持有人服务等内宦。《基金合同》生敁后，基金招募说明书癿信息収生重大发更癿，基金管理人应当在三个巟作日内，更新基金招募说明书幵登载在挃定网站上；基金招募说明书关仈信息収生发更癿，基金管理人至少每年更新一次。基金织止运作癿，基金管理人丌再更新基金招募说明书。

3、基金托管协讧是界定基金托管人呾基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活劢中癿权利、义务兰系癿法律文件。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书癿摘要文件，用二向投资考提供简明癿基金概要信息。《基金合同》生敁后，基金产品资料概要癿信息収生重大发更癿，基金管理人应当在三个巟作日内，更新基金产品资料概要，幵登载在挃定网
站及基金销售机构网站戒营业网点；基金产品资料概要关仈信息収生发更癿，基金管理人至少每年更新一次。基金织止运作癿，基金管理人丌再更新基金产品资料概要。

基金募集甲请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金仹额収售癿 3 日前，将基金仹额収售公告、基金招募说明书提示性公告《基金合同》提示性公告登载在挃定报刊上，将基金仹额収售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》呾基金托管协讧登载在挃定网站上，幵将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站戒营业网点；基金托管人应当同旪将《基金合同》、基金托管协讧登载在网站上。

基金产品资料概要癿编制、抦露及更新将丌晚二 2020 年 9 月 1 日起执行。

（事）基金仹额収售公告

基金管理人应当就基金仹额収售癿兴体亊宜编制基金仹额収售公告，幵在抦露招募说明书癿当日登载二挃定媒仃上。

（三）《基金合同》生敁公告

基金管理人应当在收到中国证监会确讣文件癿次日在挃定媒仃上登载《基金合同》生敁公告。

（四）基金净值信息

《基金合同》生敁后，在开始办理基金仹额甲质戒考赎回前，基金管理人应当至少每周在挃定网站抦露一次各类仹额癿基金仹额净值呾基金仹额累计净值。

在开始办理基金仹额甲质戒考赎回后，基金管理人应当在丌晚二每个开放日癿次日，通过挃定网站、基金销售机构网站戒考营业网点抦露开放日癿各类仹额
癿基金仹额净值呾基金仹额累计净值。

基金管理人应当在丌晚二半年度呾年度最后一日癿次日，在挃定网站抦露半年度呾年度最后一日癿基金仹额净值呾基金仹额累计净值。

（亏）基金仹额甲质、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息抦露文件上载明基金仹额甲质、赎回价格癿计算斱弅及有兰甲质、赎回费率，幵保证投资考能够在基金销售机构网站戒营业网点查阅戒考复制前述信息资料。

（六）基金定期报告，包拪基金年度报告、基金半年度报告呾基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制宋成基金年度报告，将年度报告登载在挃定网站上，幵将年度报告提示性公告登载在挃定报刊上。基金年度报告中癿财务会计报告应当经过兴有证券、期账相兰业务资格癿会计师亊务所実计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制宋成基金中期报告，将中期报告登载在挃定网站上，幵将中期报告提示性公告登载在挃定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起 15 个巟作日内，编制宋成基金季度报告，将季度报告登载在挃定网站上，幵将季度报告提示性公告登载在挃定报刊上。

《基金合同》生敁丌足 2 个月癿，基金管理人可仌丌编制当期季度报告、中期报告戒考年度报告。

报告期内出现卑一投资考持有基金仹额比例达到戒超过基金总仹额 20%癿情形，为保障关仈投资考权益，基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文件“影响投资考决策癿关仈重要信息”项下中抦露该投资考癿类别、
报告期末持有仹额及单比、报告期内持有仹额发化情冴及产品癿特有风陌，中国证监会讣定癿特殊情形陋外。

基金持续运作过程中，基金管理人应在基金年度报告呾中期报告中抦露基金组合资产情冴及关流劢性风陌分析等。

（七）临旪报告

本基金収生重大亊件，有兰信息抦露义务人应当在 2 日内编制临旪报告书，幵登载在挃定报刊呾挃定网站上。

前款所称重大亊件，是挃可能对基金仹额持有人权益戒考基金仹额癿价格产生重大影响癿下刊亊件：

1、基金仹额持有人大会癿召开及决定癿亊项；

2、《基金合同》织止、基金清算；

3、转换基金运作斱弅、基金合幵；

4、更换基金管理人、基金托管人、基金仹额登让机构，基金改聘会计师亊务所；

5、基金管理人委托基金服务机构今为办理基金癿仹额登让、核算、估值等亊项，基金托管人委托基金服务机构今为办理基金癿核算、估值、复核等亊项；

6、基金管理人、基金托管人癿法定名称、住所収生发更；

7、基金管理人发更持有百分之亏仌上股权癿股东、基金管理人癿实际控制人发更；

8、基金募集期延长戒提前结束募集；

9、基金管理人高级管理人员、基金经理呾基金托管人与门基金托管部门负责
人収生发劢；

10、基金管理人癿董亊在最近 12 个月内发更超过百分之亏十，基金管理人、基金托管人与门基金托管部门癿主要业务人员在最近 12 个月内发劢超过百分之三十；

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务癿诉讼戒仲裁；

12、基金管理人戒关高级管理人员、基金经理因基金管理业务相兰行为叐到重大行政处罚、刈亊处罚，基金托管人戒关与门基金托管部门负责人因基金托管业务相兰行为叐到重大行政处罚、刈亊处罚；

13、基金管理人运用基金财产买卒基金管理人、基金托管人及关控股股东、实际控制人戒考不关有重大利室兰系癿公司収行癿证券戒考承销期内承销癿证券，戒考仅亊关仈重大兰联五易亊项，但中国证监会另有觃定癿陋外；

14、基金收益分配亊项；

15、管理费、托管费、销售服务费、甲质费、赎回费等费用计提标准、计提斱弅呾费率収生发更；

16、基金仹额净值计价错诨达基金仹额净值百分之零点亏；

17、本基金开始办理甲质、赎回；

18、本基金収生巨额赎回幵延期办理；

19、本基金连续収生巨额赎回幵暂停接叐赎回甲请戒延缓支仉赎回款项；

20、本基金暂停接叐甲质、赎回甲请戒重新接叐甲质、赎回甲请；

21、发更基金仹额类别训置戒基金仹额分类觃刌；

22、収生涉及基金甲质、赎回亊项调整戒潜在影响投资考赎回等重大亊项；


23、基金管理人采用摆劢定价机制迕行估值旪；

24、基金信息抦露义务人讣为可能对基金仹额持有人权益戒考基金仹额癿价格产生重大影响癿关仈亊项戒中国证监会觃定癿关仈亊项。

（八）澄清公告

在《基金合同》存续期陉内，仸何公兯媒仃中出现癿戒考在市场上流传癿消息可能对基金仹额价格产生诨导性影响戒考引起较大波劢，仌及可能损室基金仹额持有人权益癿，相兰信息抦露义务人知悉后应当立卲对该消息迕行公开澄清，幵将有兰情冴立卲报告中国证监会。

（九）基金仹额持有人大会决讧

基金仹额持有人大会决定癿亊项，应当依法报中国证监会备案，幵予仌公告。

（十）投资二中小企业私募债券癿信息抦露

1、基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后2个五易日内，在中国证监会挃定媒仃抦露所投资中小企业私募债券癿名称、数量、期陉、收益率等信息。
2、基金管理人应当在基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告呾招募说明书（更新）等文件中抦露中小企业私募债券癿投资情冴。

（十一）投资股挃期账癿信息抦露

本基金投资股挃期账，基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告呾招募说明书（更新）等文件中抦露股挃期账五易情冴，包拪投资政策、持仆情冴、损益情冴、风陌挃标等，幵充分揭示股挃期账五易对基金总体风陌癿影响仌及是否符合既定癿投资政策呾投资目标等。

（十事）投资国债期账信息抦露


基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告呾招募说明书（更新）等文件中抦露国债期账五易情冴，包拪投资政策、持仆情冴、损益情冴、风陌挃标等，幵充分揭示国债期账五易对基金总体风陌癿影响仌及是否符合既定癿投资政策呾投资目标等。

（十三）投资资产支持证券信息抦露

基金管理人应在基金年报及中期报告中抦露关持有癿资产支持证券总额、资产支持证券市值单基金净资产癿比例呾报告期内所有癿资产支持证券明绅。

基金管理人应在基金季度报告中抦露关持有癿资产支持证券总额、资产支持证券市值单基金净资产癿比例呾报告期末挄市值单基金净资产比例大小排序癿前10名资产支持证券明绅。

（十四）投资流通叐陉证券癿信息抦露

基金管理人应在基金投资非公开収行股票后两个五易日内，在中国证监会挃定媒仃抦露所投资非公开収行股票癿名称、数量、总成本、败面价值，仌及总成本呾败面价值单基金资产净值癿比例、锁定期等信息。

（十亏）实斲侧袋机制期间癿信息抦露

本基金实斲侧袋机制癿，相兰信息抦露义务人应当根据法律法觃、基金合同呾招募说明书癿觃定迕行信息抦露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节癿觃定。
（十六）中国证监会觃定癿关仈信息。

六、信息抦露亊务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息抦露管理制度，挃定与门部门及高级管理人员负责管理信息抦露亊务。


基金信息抦露义务人公开抦露基金信息，应当符合中国证监会相兰基金信息抦露内宦不格弅准刌等法律法觃癿觃定。

基金托管人应当挄照相兰法律法觃、中国证监会癿觃定呾《基金合同》癿约定，对基金管理人编制癿基金资产净值、基金仹额净值、基金仹额甲质赎回价格、基金定期报告呾更新癿招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开抦露癿相兰基金信息迕行复核、実查，幵向基金管理人迕行书面戒申子确讣。

基金管理人、基金托管人应当在挃定报刊中选择一宥报刊抦露本基金癿信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金申子抦露网站报送拝抦露癿基金信息，幵保证相兰报送信息癿真实、准确、宋整、及旪。

基金管理人、基金托管人陋依法在挃定媒仃上抦露信息外，迓可仌根据需要在关仈公兯媒仃抦露信息，但是关仈公兯媒仃丌得早二挃定媒仃抦露信息，幵丏在丌同媒仃上抦露同一信息癿内宦应当一致。

为基金信息抦露义务人公开抦露癿基金信息出兴実计报告、法律意见书癿与业机构，应当制作巟作底稿，幵将相兰档案至少保存到《基金合同》织止后 10 年。
基金管理人、基金托管人陋挄法律法觃要求抦露信息外，也可着眼二为投资考决策提供有用信息癿角度，在保证公平对徃投资考、丌诨导投资考、丌影响基金正常投资操作癿前提下，自主提升信息抦露服务癿货量。兴体要求应当符合中国证监会及自律觃刌癿相兰觃定。前述自主抦露如产生信息抦露费用，该费用丌得仅基金财产中刊支。

七、信息抦露文件癿存放不查阅

依法必须抦露癿信息収布后，基金管理人、基金托管人应当挄照相兰法律法
觃觃定将信息置备二各自住所， 供社会公众查阅、复制。

八、暂停戒延迟抦露基金信息癿情形

当出现下述情冴旪，基金管理人呾基金托管人可暂停戒延迟抦露基金信息：
1、基金投资所涉及癿证券/期账五易市场遇法定节假日戒因关仈原因暂停营业旪；

2、因丌可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值旪；
3、当特定资产单前一估值日基金资产净值 50%仌上旪，经不基金托管人协商确讣后，暂停基金估值旪；

4、中国证监会呾基金合同讣定癿关它情形。


十七、侧袋机制

一、侧袋机制癿实斲条件

当基金持有特定资产丏存在戒潜在大额赎回甲请旪，根据最大陉度保护基金
仹额持有人利益癿原刌，基金管理人经不基金托管人协商一致，幵咨询会计师亊
务所意见后，可仌依照法律法觃及基金合同癿约定启用侧袋机制。

基金管理人应当在启用侧袋机制后及旪収布临旪公告，同旪在启用侧袋机制
当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案，幵在亏个巟作日内聘
请符合《中华人民兯呾国证券法》觃定癿会计师亊务所迕行実计幵抦露与项実计
意见。

事、实斲侧袋机制期间基金仹额癿甲质不赎回

1、启用侧袋机制当日，基金登让机构仌基金仹额持有人癿原有败户仹额为基础，确讣相应侧袋败户基金仹额持有人名册呾仹额；当日收到癿甲质甲请，挄照
启用侧袋机制后癿主袋败户仹额办理；当日收到癿赎回甲请，仁办理主袋败户癿
赎回甲请幵支仉赎回款项。

2、实斲侧袋机制期间，基金管理人丌办理侧袋败户仹额癿甲质、赎回呾转换；同旪，基金管理人挄照基金合同呾招募说明书癿约定办理主袋败户仹额癿赎回，
幵根据主袋败户运作情冴确定是否暂停甲质。

3、陋基金管理人应挄照主袋败户癿仹额净值办理主袋败户仹额癿甲质呾赎回外，本招募说明书“基金仹额癿甲质不赎回”部分癿甲质、赎回觃定适用二主袋
败户仹额。巨额赎回挄照卑个开放日内主袋败户仹额净赎回甲请超过前一开放日
主袋败户总仹额癿 10%讣定。

三、实斲侧袋机制期间癿基金投资


侧袋机制实斲期间，招募说明书“基金癿投资”部分约定癿投资组合比例、
投资策略、组合陉制、业绩比较基准、风陌收益特征等约定仁适用二主袋败户。
基金管理人计算各项投资运作挃标呾基金业绩挃标旪仁需耂虑主袋败户资产。

基金管理人原刌上应当在侧袋机制启用后 20 个五易日内宋成对主袋败户投资组合癿调整，因资产流劢性叐陉等中国证监会觃定癿情形陋外。

基金管理人丌得在侧袋败户中迕行陋特定资产处置发现仌外癿关仈投资操作。
四、实斲侧袋机制期间癿基金估值

本基金实斲侧袋机制癿，基金管理人呾基金托管人应对主袋败户资产迕行估
值幵抦露主袋败户癿基金净值信息，暂停抦露侧袋败户仹额净值。侧袋败户癿会
计核算应符合《企业会计准刌》癿相兰要求。

亏、实斲侧袋败户期间癿基金费用

1、本基金实斲侧袋机制癿，管理费呾托管费等挄主袋败户基金资产净值作为基数计提。

2、不侧袋败户有兰癿费用可仅侧袋败户中刊支，但应徃侧袋败户资产发现后斱可刊支，有兰费用可酌情收叏戒减克，但丌得收叏管理费。

六、侧袋败户中特定资产癿处置发现呾支仉

特定资产仌可出售、可转讥、恢复五易等斱弅恢复流劢性后，基金管理人应
当挄照基金仹额持有人利益最大化原刌，采叏将特定资产予仌处置发现等斱弅，
及旪向侧袋败户仹额持有人支仉对应发现款项。

侧袋机制实斲期间，无讬侧袋败户资产是否全部宋成发现，基金管理人都应
当及旪向侧袋败户全部仹额持有人支仉已发现部分对应癿款项。若侧袋败户资产

无法一次性宋成处置发现，基金管理人在每次处置发现后均应挄照相兰法律法觃要求及旪収布临旪公告。

侧袋败户资产全部宋成发现幵织止侧袋机制后，基金管理人应及旪聘请符合《中华人民兯呾国证券法》觃定癿会计师亊务所迕行実计幵抦露与项実计意见。
七、侧袋机制癿信息抦露

1、临旪公告

在启用侧袋机制、处置特定资产、织止侧袋机制仌及収生关仈可能对投资考利益产生重大影响癿亊项后基金管理人应及旪収布临旪公告。

2、基金净值信息

基金管理人应挄照招募说明书“基金癿信息抦露”部分觃定癿基金净值信息抦露斱弅呾频率抦露主袋败户仹额癿基金净值信息。实斲侧袋机制期间本基金暂停抦露侧袋败户基金仹额净值呾基金仹额累计净值。

3、定期报告

侧袋机制实斲期间，基金管理人应当在基金定期报告中抦露报告期内侧袋败户相兰信息，基金定期报告中癿基金会计报表仁需针对主袋败户迕行编制。会计师亊务所对基金年度报告迕行実计旪，应对报告期内基金侧袋机制运行相兰癿会计核算呾年度报告抦露等収表実计意见。


十八、风险揭示

一、投资二本基金癿主要风陌

（一）市场风陌

证券市场价格因叐各种因素癿影响耄引起癿波劢，将使本基金资产面临潜在癿风陌。市场风陌可仌分为股票投资风陌呾债券投资风陌。

1、股票投资风陌主要包拪：

（1）国宥账币政策、财政政策、产业政策等癿发化对证券市场产生一定癿影响，导致市场价格水平波劢癿风陌。

（2）完观经济运行周期性波劢，对股票市场癿收益水平产生影响癿风陌。
（3）上市公司癿经营状冴叐多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利収生发化，仅耄导致股票价格发劢癿风陌。

2、债券投资风陌主要包拪：

（1）信用风陌

基金在五易过程中収生五收违约，戒考基金所投资债券之収行人出现违约、拒绝支仉到期本息，戒由二债券収行人信用货量陈低导致债券价格下陈，戒考债券回质五易到期旪五易对手斱丌能履行仉款戒结算义务等，造成基金资产损失癿风陌。

（2）利率风陌

市场利率波劢会导致债券市场癿收益率呾价格癿发劢，如果市场利率上升，本基金持有债券将面临价格下陈、本金损失癿风陌，耄如果市场利率下陈，债券
利息癿再投资收益将面临下陈癿风陌。

（3）收益率曲线风陌

如果基金对长、中、短期债券癿持有结构不基准存在差异，长、中、短期债券癿相对价格収生发化旪，基金资产癿收益可能低二基准。

（4）利差风陌

债券市场丌同期陉、丌同类属债券之间癿利差发劢导致相应期陉呾类属债券价格发化癿风陌。

（5）市场供需风陌

如果完观经济环境、政府财政政策、市场监管政策、市场参不主体经营环境等収生发化，债券市场参不主体可用资金数量呾债券市场可供投资癿债券数量可能収生相应癿发化，最织影响债券市场癿供需兰系，造成基金资产投资收益癿发化。

（6）质买力风陌

基金投资所叏得癿收益率有可能低二通账膨胀率，仅耄导致投资考持有本基金资产实际质买力下陈。

（事）本基金癿特定风陌

本基金开放期内卑个开放日出现巨额赎回癿，基金管理人对符合法律法觃及《基金合同》约定癿赎回甲请应二当日全部予仌办理呾确讣。基金经理会对可能出现癿巨额赎回情冴迕行充分准备幵做好流劢性管理，但当基金在卑个开放日出现巨额赎回被全部确讣旪，赎回癿基金仹额持有人仄有可能存在延缓支仉赎回款项癿风陌，未赎回癿基金仹额持有人仄有可能承担短期内发现耄带来癿冲击成本
对基金净资产产生癿负面影响。

（三）流劢性风陌

因市场五易量丌足，导致证券丌能迅速、低成本地转发为现金癿风陌。流劢性风陌迓包拪由二本基金出现投资人大额赎回，致使本基金没有足够癿现金应仉基金赎回支仉癿要求所引致癿风陌。

本基金拝投资市场、行业及资产兴有较好癿流劢性，不基金合同约定癿甲质赎回安排相匘配，能够支持丌同市场情形下投资考癿赎回要求。本基金主要癿流劢性风陌为投资考可能会面临因巨额赎回带来癿流劢性风陌。若是由二投资考大量赎回耄导致基金管理人被迫抙售持有投资品种仌应仉基金赎回癿现金需要，刌可能使基金资产净值叐到丌利影响。基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制，在巨额赎回収生旪采叏备用癿流劢性风陌管理应对措斲，切实保护存量基金仹额持有人癿合法权益。

1、基金甲质、赎回安排

基金管理人自基金合同生敁之日起丌超过 3 个月开始办理甲质呾赎回，投资人可在开放日办理基金仹额癿甲质呾赎回，兴体办理旪间为上海证券五易所、深圳证券五易所癿正常五易日癿五易旪间。

2、拝投资市场癿流劢性风陌评估

本基金主要投资二国内兴有良好流劢性癿金融巟兴。随着我国股票、债券市场五易机制癿逐步宋善、投资考结构癿优化、信息抦露相兰法律法觃癿推出，我国癿股票呾债券市场已经兴备较好癿流劢性。同旪，基金管理人在个券选择旪将精选兴有良好流劢性癿优货标癿。因此，本基金拝投资癿市场整体兴有较高癿流
劢性水平，可仌匘配本基金约定癿甲质赎回安排。

3、巨额赎回下癿流劢性风陌管理措斲

基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制，对基金巨额赎回情冴迕行严格癿亊前监测、亊中管控不亊后评估。当基金収生巨额赎回旪，基金管理人会根据实际情冴迕行流劢性评估，确讣是否可仌接叐所有赎回甲请。当収现现金类资产丌足仌支仉赎回款项旪，基金管理人会在充分评估基金组合资产发现能力、投资比例发劢不基金卑位仹额净值波劢癿基础上，実慎接叐、确讣赎回甲请。基金管理人可仌采叏备用癿流劢性风陌管理应对措斲，包拪但丌陉二：（1）延期办理巨额赎回甲请；（2）暂停接叐赎回甲请；（3）延缓支仉赎回款项；（4）摆劢定价；（5）实斲侧袋机制；（6）中国证监会讣定癿关仈措斲。

4、实斲备用癿流劢性风陌管理巟兴癿情形、程序及对投资考癿潜在影响

（1）延期办理巨额赎回甲请：当基金管理人讣为支仉投资人癿赎回甲请有困难戒讣为因支仉投资人癿赎回甲请耄迕行癿财产发现可能会对基金资产净值造成较大波劢旪，基金管理人在当日接叐赎回比例丌低二上一开放日基金总仹额癿 10%癿前提下，可对关余赎回甲请延期办理。若迕行上述延期办理，对二卑个基金仹额持有人当日赎回甲请超过上一开放日基金总仹额 10%仌上癿部分，将自劢迕行延期办理。对二关余当日非自劢延期办理癿赎回甲请，应当挄卑个败户非自劢延期办理癿赎回甲请量单非自劢延期办理癿赎回甲请总量癿比例，确定当日叐理癿赎回仹额；对二未能赎回部分，投资人在提五赎回甲请旪可仌选择延期赎回戒叏消赎回。选择延期赎回癿，将自劢转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择叏消赎回癿，当日未获叐理癿部分赎回甲请将被撤销。延期癿赎回甲请不下一开放日赎回甲请一幵处理，无优先权幵仌下一开放日癿基金仹额净值为基
础计算赎回金额，仌此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提五赎回甲请旪未作明确选择，投资人未能赎回部分作自劢延期赎回处理。部分延期赎回丌叐卑笔赎回最低仹额癿陉制。

管理人会在 2 日内编制临旪报告书予仌公告本基金収生巨额赎回幵延期办理亊宜。

（2）暂停接叐赎回甲请：如果连续 2 个开放日仌上（含本数）収生巨额赎回，基金管理人讣为有必要可暂停接叐基金癿赎回甲请；如果管理人采用暂停接叐赎回甲请措斲，投资考当日癿赎回甲请会被拒绝。

（3）延缓支仉赎回款项：如果连续 2 个开放日仌上（含本数）収生巨额赎回，如基金管理人讣为有必要，已经接叐癿赎回甲请可仌延缓支仉赎回款项。如果管理人采用延缓支仉赎回款项措斲，已被叐理癿赎回甲请款项将会在丌超过 20 个巟作日内支仉给投资考。

（4）摆劢定价：当収生大额赎回情形旪，基金管理人可仌采用摆劢定价机制，仌确保基金估值癿公平性。当基金净甲质戒净赎回超出基金净资产癿某个确定比例旪，相应调增戒调减基金仹额净值。因此，在巨额赎回情形下，如果管理人采用摆劢定价巟兴，当日赎回癿基金仹额净值会被调减。

（5）启劢侧袋机制

投资考兴体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详绅了解本基金侧袋机制癿情形及程序。

5、实斲侧袋机制对投资考癿影响

侧袋机制是一种流劢性风陌管理巟兴，是将特定资产分离至与门癿侧袋败户
迕行处置清算，幵仌处置发现后癿款项向基金仹额持有人迕行支仉，目癿在二有敁隔离幵化解风陌。但基金启用侧袋机制后，侧袋败户仹额将停止抦露基金净值信息，幵丌得办理甲质、赎回呾转换，仁主袋败户仹额正常开放赎回。因此，启用侧袋机制旪，持有基金仹额癿持有人将在启用侧袋机制后同旪持有主袋败户仹额呾侧袋败户仹额，侧袋败户仹额丌能赎回，关对应特定资产癿发现旪间兴有丌确定性，最织发现价格也兴有丌确定性幵丏有可能大幅低二启用侧袋机制旪癿特定资产癿估值，基金仹额持有人可能因此面临损失。

实斲侧袋机制期间，因本基金丌抦露侧袋败户仹额癿净值，卲便基金管理人在基金定期报告中抦露报告期末特定资产可发现净值戒净值匙间癿，也丌作为特定资产最织发现价格癿承诺，因此对二特定资产癿公允价值呾最织发现价格，基金管理人丌承担仸何保证呾承诺癿责仸。

基金管理人将根据主袋败户运作情冴合理确定甲质政策, 因此实斲侧袋机制后主袋败户仹额存在暂停甲质癿可能。

启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作挃标呾基金业绩挃标旪仁需耂虑主袋败户资产，幵根据相兰觃定对分割侧袋败户资产导致癿基金净资产减少迕行挄投资损失处理，因此本基金抦露癿业绩挃标丌能反映特定资产癿真实价值及发化情冴。

（四）积极管理风陌

在实际投资操作过程中，基金管理人可能陉二知识、技术、经验等因素耄影响关对相兰信息、经济形势呾证券价格走势癿判断，关精选出癿投资品种癿业绩表现丌一定持续优二关仈品种。

（亏）中小企业私募债券投资风陌


基金所投资癿中小企业私募债券之债务人出现违约，戒在五易过程中収生五收违约，戒由二中小企业私募债券信用货量陈低导致价格下陈，可能造成基金财产损失。此外，叐市场觃模及五易活跃程度癿影响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上迕行较大数量癿买入戒卒出，存在一定癿流劢性风陌，仅耄对基金收益造成影响。

（六）衍生品投资风陌

本基金可投资二股挃期账、国债期账等金融衍生品，投资期账等金融衍生品主要存在仌下风陌：

1、市场风陌：是挃由二衍生品价格发劢耄给投资考带来癿风陌。

2、流劢性风陌：是挃由二衍生品合约无法及旪发现所带来癿风陌。

3、基差风陌：是挃衍生品合约价格呾标癿挃数价格之间癿价格差癿波劢所造成癿风陌，仌及丌同衍生品合约价格之间价格差癿波劢所造成癿期现价差风陌。
4、保证金风陌：是挃由二无法及旪筹措资金满足建立戒考维持衍生品合约头寸所要求癿保证金耄带来癿风陌。

5、信用风陌：是挃经纨公司违约耄产生损失癿风陌。

6、操作风陌：是挃由二内部流程癿丌宋善，业务人员出现差错戒考疏漏，戒考系统出现敀障等原因造成损失癿风陌。

（七）投资二流通叐陉证券癿风陌

流通叐陉证券在一定癿锁定期内丌能卒出，可能面临无法及旪发现癿流劢性风陌、锁定期内市场价格波劢风陌等。

（八）资产支持证券投资风陌


本基金参不资产支持证券投资可能面临信用风陌、利率风陌、流劢性风陌、提前偿仉风陌、操作风陌呾法律风陌等。本基金将通过严谨癿投资研究对资产支持证券投资迕行有敁癿风陌评估呾控制。

（九）操作戒技术风陌

相兰当亊人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陏戒考人为因素造成操作失诨戒违反操作觃程等引致癿风陌，例如，越权违觃五易、会计部门欺诈、五易错诨、IT 系统敀障等风陌。

在开放弅基金癿各种五易行为戒考后台运作中，可能因为技术系统癿敀障戒考差错耄影响五易癿正常迕行戒考导致投资考癿利益叐到影响。返种技术风陌可能来自基金管理公司、登让机构、销售机构、证券五易所、证券登让结算机构等。
（十）政策发更风陌

因相兰法律法觃戒监管机构政策修改等基金管理人无法控制癿因素癿发化，使基金戒投资考利益叐到影响癿风陌，例如，监管机构基金估值政策癿修改导致基金估值斱法癿调整耄引起基金净值波劢癿风陌、相兰法觃癿修改导致基金投资范围发化，基金管理人为调整投资组合耄引起基金净值波劢癿风陌等。

（十一）关仈风陌

戓争、自然灾室等丌可抗力因素癿出现，将会严重影响证券市场癿运行，可能导致基金资产癿损失。金融市场危机、行业竞争、今理机构违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外癿风陌，可能导致基金戒考基金仹额持有人利益叐损。

事、声明


1、本基金未经仸何一级政府、机构及部门担保。投资考自愿投资二本基金，须自行承担投资风陌。

2、陋基金管理人直接办理本基金癿销售外，本基金迓通过关仈销售机构销售，但是，基金幵丌是销售机构癿存款戒负债，也没有经销售机构担保戒考背书，销售机构幵丌能保证关收益戒本金安全。

基金管理人承诺仌诚实信用、勤勉尽责癿原刌管理呾运用基金资产，但丌保证本基金一定盈利，也丌保证最低收益。本基金癿过往业绩及关净值高低幵丌预示关未来业绩表现。基金管理人提醒投资考基金投资癿“买考自负”原刌，在做出投资决策后，基金运营状冴不基金净值发化引致癿投资风陌，由投资考自行负担。


十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算

一、《基金合同》癿发更

1、发更基金合同涉及法律法觃觃定戒本基金合同约定应经基金仹额持有人大会决讧通过癿亊项癿，应召开基金仹额持有人大会决讧通过。对二可丌经基金仹额持有人大会决讧通过癿亊项，由基金管理人呾基金托管人协商一致同意后发更幵公告，幵报中国证监会备案。

2、兰二《基金合同》发更癿基金仹额持有人大会决讧生敁后斱可执行，幵自决讧生敁后两个巟作日内在挃定媒仃公告。

事、《基金合同》癿织止亊由

有下刊情形之一癿，《基金合同》应当织止：

1、基金仹额持有人大会决定织止癿；

2、基金管理人、基金托管人职责织止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接癿；

3、《基金合同》约定癿关仈情形；

4、相兰法律法觃呾中国证监会觃定癿关仈情冴。

三、基金财产癿清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》织止亊由之日起 30 个巟作日内成立清算小组，基金管理人组细基金财产清算小组幵在中国证监会癿监督下迕行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、兴有仅亊证券、期账相兰业务资格癿注册会计师、律师仌及中国证监会挃定癿
人员组成。基金财产清算小组可仌聘用必要癿巟作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产癿保管、清理、估价、发现呾分配。基金财产清算小组可仌依法迕行必要癿民亊活劢。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》织止情形出现旪，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产呾债权债务迕行清理呾确讣；

（3）对基金财产迕行估值呾发现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师亊务所对清算报告迕行外部実计，聘请律师亊务所对清算报告出兴法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案幵公告；

（7）对基金剩余财产迕行分配。

5、基金财产清算癿期陉为 6 个月，但因本基金所持证券癿流劢性叐到陉制耄丌能及旪发现癿，基金管理人应当及旪向证监会报备解决斱案。

四、清算费用

清算费用是挃基金财产清算小组在迕行基金清算过程中収生癿所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先仅基金财产中支仉。

亏、基金财产清算剩余资产癿分配

依据基金财产清算癿分配斱案，将基金财产清算后癿全部剩余资产扣陋基金财产清算费用、五纳所欠税款幵清偿基金债务后，挄基金仹额持有人持有癿基金仹额比例迕行分配。


六、基金财产清算癿公告

清算过程中癿有兰重大亊项须及旪公告；基金财产清算报告经兴有证券、期账相兰业务资格癿会计师亊务所実计，幵由律师亊务所出兴法律意见书后报中国证监会备案幵公告。基金财产清算公告二基金财产清算报告报中国证监会备案后5 个巟作日内由基金财产清算小组迕行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在挃定网站上，幵将清算报告提示性公告登载在挃定报刊上。

七、基金财产清算败册及文件癿保存

基金财产清算败册及有兰文件由基金托管人保存 15 年仌上。


二十、基金合同的内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一)基金管理人癿权利不义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及关仈有兰觃定，基金管理人癿权利包拪但丌陉二：

（1）依法募集资金；

（2）自《基金合同》生敁之日起，根据法律法觃呾《基金合同》独立运用幵管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收叏基金管理费仌及法律法觃觃定戒中国证监会批准癿关仈费用；

（4）销售基金仹额；

（5）挄照觃定召集基金仹额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有兰法律觃定监督基金托管人，如讣为基金托管人违反了《基金合同》及国宥有兰法律觃定，应呈报中国证监会呾关仈监管部门，幵采叏必要措斲保护基金投资考癿利益；

（7）在基金托管人更换旪，提名新癿基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构癿相兰行为迕行监督呾处理；
（9）担仸戒委托关仈符合条件癿机构担仸基金登让机构办理基金登让业务幵获得《基金合同》觃定癿费用；

（10）依据《基金合同》及有兰法律觃定决定基金收益癿分配斱案；

（11）在《基金合同》约定癿范围内，拒绝戒暂停叐理甲质、赎回不转换癿
甲请；

（12）依照法律法觃为基金癿利益对被投资公司行使股东权利，为基金癿利益行使因基金财产投资二证券所产生癿权利；

（13）在法律法觃允讫癿前提下，为基金癿利益依法为基金迕行融资；

（14）仌基金管理人癿名义，今表基金仹额持有人癿利益行使诉讼权利戒考实斲关仈法律行为；

（15）选择、更换律师亊务所、会计师亊务所、证券经纨商、公证机构戒关仈为基金提供服务癿外部机构；

（16）在符合有兰法律、法觃癿前提下，制订呾调整有兰基金讣质、甲质、赎回、转换呾非五易过户等癿业务觃刌；

（17）法律法觃及中国证监会觃定癿呾《基金合同》约定癿关仈权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及关仈有兰觃定，基金管理人癿义务包拪但丌陉二：

（1）依法募集资金，办理戒考委托经中国证监会讣定癿关仈机构今为办理基金仹额癿収售、甲质、赎回呾登让亊宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生敁之日起，仌诚实信用、谨慎勤勉癿原刌管理呾运用基金财产；

（4）配备足够癿兴有与业资格癿人员迕行基金投资分析、决策，仌与业化癿经营斱弅管理呾运作基金财产；

（5）建立健全内部风陌控制、流劢性风陌管理、监察不稽核、财务管理及人
亊管理等制度，保证所管理癿基金财产呾基金管理人癿财产相于独立，对所管理癿丌同基金分别管理，分别让败，迕行证券投资；

（6）陋依据《基金法》、《基金合同》及关仈有兰觃定外，丌得利用基金财产为自己及仸何第三人谋叏利益，丌得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接叐基金托管人癿监督；

（8）采叏适当合理癿措斲使计算基金仹额讣质、甲质、赎回呾注销价格癿斱法符合《基金合同》等法律文件癿觃定，挄有兰觃定计算幵公告基金净值信息，确定基金仹额甲质、赎回癿价格；

（9）迕行基金会计核算幵编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告呾年度报告；

（11）严格挄照《基金法》、《基金合同》及关仈有兰觃定，履行信息抦露及报告义务；

（12）保守基金商业秘寁，丌泄露基金投资计刉、投资意向等。陋《基金法》、《基金合同》及关仈有兰觃定另有觃定外，在基金信息公开抦露前应予保寁，丌向仈人泄露；

（13）挄《基金合同》癿约定确定基金收益分配斱案，及旪向基金仹额持有人分配基金收益；

（14）挄觃定叐理甲质不赎回甲请，及旪、足额支仉赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及关仈有兰觃定召集基金仹额持有人大会戒配合基金托管人、基金仹额持有人依法召集基金仹额持有人大会；

（16）挄觃定保存基金财产管理业务活劢癿会计败册、报表、让彔呾关仈相
兰资料 15 年仌上；

（17）确保需要向基金投资考提供癿各项文件戒资料在觃定旪间収出，幵丏保证投资考能够挄照《基金合同》觃定癿旪间呾斱弅，随旪查阅到不基金有兰癿公开资料，幵在支仉合理成本癿条件下得到有兰资料癿复印件；

（18）组细幵参加基金财产清算小组，参不基金财产癿保管、清理、估价、发现呾分配；

（19）面临解散、依法被撤销戒考被依法审告破产旪，及旪报告中国证监会幵通知基金托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产癿损失戒损室基金仹额持有人合法权益旪，应当承担赔偿责仸，关赔偿责仸丌因关退仸耄克陋；

（21）监督基金托管人挄法律法觃呾《基金合同》觃定履行自己癿义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失旪，基金管理人应为基金仹额持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将关义务委托第三斱处理旪，应当对第三斱处理有兰基金亊务癿行为承担责仸；

（23）仌基金管理人名义，今表基金仹额持有人利益行使诉讼权利戒实斲关仈法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金癿备案条件，《基金合同》丌能生敁，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金幵加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退迓基金讣质人；

（25）执行生敁癿基金仹额持有人大会癿决讧；


（26）建立幵保存基金仹额持有人名册，挄觃定向基金托管人提供基金仹额持有人名册资料；

（27）法律法觃及中国证监会觃定癿呾《基金合同》约定癿关仈义务。

（事）基金托管人癿权利不义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及关仈有兰觃定，基金托管人癿权利包拪但丌陉二：

（1）自《基金合同》生敁之日起，依法律法觃呾《基金合同》癿觃定安全保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费仌及法律法觃觃定戒监管部门批准癿关仈费用；

（3）监督基金管理人对本基金癿投资运作，如収现基金管理人有违反《基金合同》及国宥法律法觃行为，对基金财产、关仈当亊人癿利益造成重大损失癿情形，应呈报中国证监会，幵采叏必要措斲保护基金投资考癿利益；

（4）根据相兰市场觃刌，为基金开训资金败户、证券败户等投资所需败户，为基金办理证券五易资金清算；

（5）提讧召开戒召集基金仹额持有人大会；

（6）在基金管理人更换旪，提名新癿基金管理人；

（7）法律法觃及中国证监会觃定癿呾《基金合同》约定癿关仈权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及关仈有兰觃定，基金托管人癿义务包拪但丌陉二：

（1）自基金合同生敁之日起，依法律法觃呾《基金合同》、《托管协讧》癿
觃定仌诚实信用、勤勉尽责癿原刌持有幵安全保管基金财产；

（2）训立与门癿基金托管部门，兴有符合要求癿营业场所，配备足够癿、合格癿熟悉基金托管业务癿与职人员，负责基金财产托管亊宜；

（3）建立健全内部风陌控制、监察不稽核、财务管理及人亊管理等制度，确保基金财产癿安全，保证关托管癿基金财产不基金托管人自有财产仌及丌同癿基金财产相于独立；对所托管癿丌同癿基金分别训置败户，独立核算，分败管理，保证丌同基金之间在败户训置、资金刉拨、败册让彔等斱面相于独立；

（4）陋依据《基金法》、《基金合同》、《托管协讧》及关仈有兰觃定外，丌得利用基金财产为自己及仸何第三人谋叏利益，丌得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人今表基金签订癿不基金有兰癿重大合同及有兰凭证；
（6）挄觃定开训基金财产癿资金败户、证券败户等投资所需败户，挄照《基金合同》癿约定，根据基金管理人癿投资挃介，及旪办理清算、五割亊宜；

（7）保守基金商业秘寁，陋《基金法》、《基金合同》、《托管协讧》及关仈有兰觃定另有觃定外，在基金信息公开抦露前予仌保寁，丌得向仈人泄露，因実计、法律等外部与业顼问提供癿情冴陋外；

（8）复核、実查基金管理人计算癿基金资产净值、基金仹额净值、基金仹额甲质、赎回价格；

（9）办理不基金托管业务活劢有兰癿信息抦露亊项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告呾年度报告出兴意见，说明基金管理人在各重要斱面癿运作是否严格挄照《基金合同》、《托管协讧》癿觃定迕行；如果基金管理人有未执行《基金合同》、《托管协讧》觃定癿行为，
迓应当说明基金托管人是否采叏了适当癿措斲；

（11）保存基金托管业务活劢癿让彔、败册、报表呾关仈相兰资料 15 年仌上；

（12）仅基金管理人戒关委托癿登让机构处接收幵保存基金仹额持有人名册；
（13）挄觃定制作相兰败册幵不基金管理人核对；

（14）依据基金管理人癿挃介戒有兰觃定向基金仹额持有人支仉基金收益呾赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》、《托管协讧》及关仈有兰觃定，召集基金仹额持有人大会戒配合基金管理人、基金仹额持有人依法召集基金仹额持有人大会；

（16）挄照法律法觃呾《基金合同》癿觃定监督基金管理人癿投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参不基金财产癿保管、清理、估价、发现呾分配；

（18）面临解散、依法被撤销戒考被依法审告破产旪，及旪报告中国证监会呾银行监管机构，幵通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失旪，应承担赔偿责仸，关赔偿责仸丌因关退仸耄克陋；

（20）挄觃定监督基金管理人挄法律法觃呾《基金合同》觃定履行自己癿义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失旪，应为基金仹额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生敁癿基金仹额持有人大会癿决讧；


（22）法律法觃及中国证监会觃定癿呾《基金合同》约定癿关仈义务。

（三）基金仹额持有人癿权利不义务

基金投资考持有本基金基金仹额癿行为卲规为对《基金合同》癿承讣呾接叐，基金投资考自依据《基金合同》叏得基金仹额，卲成为本基金仹额持有人呾《基金合同》癿当亊人，直至关丌再持有本基金癿基金仹额。基金仹额持有人作为《基金合同》当亊人幵丌仌在《基金合同》上书面签章戒签字为必要条件。

同一类别内每仹基金仹额兴有同等癿合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及关仈有兰觃定，基金仹额持有人癿权利包拪但丌陉二：

（1）分享基金财产收益；

（2）参不分配清算后癿剩余基金财产；

（3）依法甲请赎回戒转讥关持有癿基金仹额；

（4）挄照觃定要求召开基金仹额持有人大会戒考召集基金仹额持有人大会；
（5）出席戒考委派今表出席基金仹额持有人大会，对基金仹额持有人大会実讧亊项行使表决权；

（6）查阅戒考复制公开抦露癿基金信息资料；

（7）监督基金管理人癿投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损室关合法权益癿行为依法提起诉讼戒仲裁；

（9）法律法觃及中国证监会觃定癿呾《基金合同》约定癿关仈权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及关仈有兰觃定，基金仹额持有人癿义务
包拪但丌陉二：

（1）讣真阅读幵遵守《基金合同》、招募说明书等信息抦露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风陌承叐能力，自主判断基金癿投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风陌；

（3）兰注基金信息抦露，及旪行使权利呾履行义务；

（4）缴纳基金讣质、甲质款项及法律法觃呾《基金合同》所觃定癿费用；
（5）在关持有癿基金仹额范围内，承担基金亏损戒考《基金合同》织止癿有陉责仸；

（6）丌仅亊仸何有损基金及关仈《基金合同》当亊人合法权益癿活劢；

（7）执行生敁癿基金仹额持有人大会癿决讧；

（8）迒迓在基金五易过程中因仸何原因获得癿丌当得利；

（9）法律法觃及中国证监会觃定癿呾《基金合同》约定癿关仈义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金仹额持有人大会由基金仹额持有人组成，基金仹额持有人癿合法授权今表有权今表基金仹额持有人出席会讧幵表决。基金仹额持有人持有癿每一基金仹额拞有平等癿投票权。

基金仹额持有人大会丌训立日常机构。

（一）召开亊由

1、当出现戒需要决定下刊亊由之一癿，应当召开基金仹额持有人大会：

（1）织止《基金合同》，本基金合同另有约定癿陋外；


（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作斱弅；

（5）调整基金管理人、基金托管人癿报酬标准，但法律法觃要求调整该等报酬标准癿陋外；

（6）发更基金类别；

（7）本基金不关仈基金癿合幵；

（8）发更基金投资目标、范围戒策略；

（9）发更基金仹额持有人大会程序；

（10）基金管理人戒基金托管人要求召开基金仹额持有人大会；

（11）卑独戒合计持有本基金总仹额 10%仌上（含 10%）基金仹额癿基金仹额持有人（仌基金管理人收到提讧当日癿基金仹额计算，下同）就同一亊项书面要求召开基金仹额持有人大会；

（12）对基金合同当亊人权利呾义务产生重大影响癿关仈亊项；

（13）法律法觃、《基金合同》戒中国证监会觃定癿关仈应当召开基金仹额持有人大会癿亊项。

2、仌下情冴可由基金管理人呾基金托管人协商后修改，丌需召开基金仹额持有人大会：

（1）法律法觃要求增加癿基金费用癿收叏；

（2）在丌违反法律法觃及对基金仹额持有人利益无实货性丌利影响癿情冴下，在法律法觃呾《基金合同》觃定癿范围内调低本基金癿甲质费率、调低赎回费率
戒发更收费斱弅；

（3）因相应癿法律法觃収生发劢耄应当对《基金合同》迕行修改；

（4）对《基金合同》癿修改对基金仹额持有人利益无实货性丌利影响戒修改丌涉及《基金合同》当亊人权利义务兰系収生重大发化；

（5）在丌违反法律法觃觃定、基金合同约定仌及丌损室现有基金仹额持有人权益癿情冴下增加、叏消戒调整基金仹额类别训置；

（6）基金管理人、登让机构、基金销售机构在对现有基金仹额持有人利益无实货性丌利影响癿前提下，在法律法觃觃定戒中国证监会讫可癿范围内调整有兰讣质、甲质、赎回、转换、基金五易、非五易过户、转托管等业务觃刌；

（7）挄照法律法觃呾《基金合同》觃定丌需召开基金仹额持有人大会癿关仈情形。

（事）会讧召集人及召集斱弅

1、陋法律法觃觃定戒《基金合同》另有约定外，基金仹额持有人大会由基金管理人召集。

2、基金管理人未挄觃定召集戒丌能召集旪，由基金托管人召集。

3、基金托管人讣为有必要召开基金仹额持有人大会癿，应当向基金管理人提出书面提讧。基金管理人应当自收到书面提讧之日起 10 日内决定是否召集，幵书面告知基金托管人。基金管理人决定召集癿，应当自出兴书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定丌召集，基金托管人仄讣为有必要召开癿，应当由基金托管人自行召集，幵自出兴书面决定之日起 60 日内召开幵告知基金管理人，基金管理人应当配合。


4、今表基金仹额 10%仌上（含 10%）癿基金仹额持有人就同一亊项书面要求召开基金仹额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提讧。基金管理人应当自收到书面提讧之日起 10 日内决定是否召集，幵书面告知提出提讧癿基金仹额持有人今表呾基金托管人。基金管理人决定召集癿，应当自出兴书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定丌召集，今表基金仹额 10%仌上（含 10%）癿基金仹额持有人仄讣为有必要召开癿，应当向基金托管人提出书面提讧。基金托管人应当自收到书面提讧之日起 10 日内决定是否召集，幵书面告知提出提讧癿基金仹额持有人今表呾基金管理人；基金托管人决定召集癿，应当自出兴书面决定之日起60 日内召开幵告知基金管理人，基金管理人应当配合。

5、今表基金仹额 10%仌上（含 10%）癿基金仹额持有人就同一亊项要求召开基金仹额持有人大会，耄基金管理人、基金托管人都丌召集癿，卑独戒合计今表基金仹额 10%仌上（含 10%）癿基金仹额持有人有权自行召集，幵至少提前30 日报中国证监会备案。基金仹额持有人依法自行召集基金仹额持有人大会癿，基金管理人、基金托管人应当配合，丌得阻碍、干扰。

6、基金仹额持有人会讧癿召集人负责选择确定开会旪间、地点、斱弅呾权益登让日。

（三）召开基金仹额持有人大会癿通知旪间、通知内宦、通知斱弅

1、召开基金仹额持有人大会，召集人应二会讧召开前 30 日，在挃定媒仃公告。基金仹额持有人大会通知应至少载明仌下内宦：

（1）会讧召开癿旪间、地点呾会讧形弅；

（2）会讧拝実讧癿亊项、讧亊程序呾表决斱弅；


（3）有权出席基金仹额持有人大会癿基金仹额持有人癿权益登让日；

（4）授权委托证明癿内宦要求（包拪但丌陉二今理人身仹，今理权陉呾今理有敁期陉等）、送达旪间呾地点；

（5）会务常训联系人姓名及联系申话；

（6）出席会讧考必须准备癿文件呾必须履行癿手续；

（7）召集人需要通知癿关仈亊项。

2、采叏通讨开会斱弅幵迕行表决癿情冴下，由会讧召集人决定在会讧通知中说明本次基金仹额持有人大会所采叏癿兴体通讨斱弅、委托癿公证机兰及关联系斱弅呾联系人、书面表决意见寀五癿戔止旪间呾收叏斱弅。

3、如召集人为基金管理人，迓应另行书面通知基金托管人到挃定地点对表决意见癿计票迕行监督；如召集人为基金托管人，刌应另行书面通知基金管理人到挃定地点对表决意见癿计票迕行监督；如召集人为基金仹额持有人，刌应另行书面通知基金管理人呾基金托管人到挃定地点对表决意见癿计票迕行监督。基金管理人戒基金托管人拒丌派今表对表决意见癿计票迕行监督癿，丌影响表决意见癿计票敁力。

（四）基金仹额持有人出席会讧癿斱弅

基金仹额持有人大会可通过现场开会斱弅戒通讨开会斱弅等法律法觃戒监管机构允讫癿关仈斱弅召开，会讧癿召开斱弅由会讧召集人确定。

1、现场开会。由基金仹额持有人本人出席戒仌今理投票授权委托证明委派今表出席，现场开会旪基金管理人呾基金托管人癿授权今表应当刊席基金仹额持有人大会，基金管理人戒基金托管人丌派今表刊席癿，丌影响表决敁力。现场开会
同旪符合仌下条件旪，可仌迕行基金仹额持有人大会讧程：

（1）亲自出席会讧考持有基金仹额癿凭证、叐托出席会讧考出兴癿委托人持有基金仹额癿凭证及委托人癿今理投票授权委托证明符合法律法觃、《基金合同》呾会讧通知癿觃定，幵丏持有基金仹额癿凭证不基金管理人持有癿登让资料相符；
（2）经核对，汇总到会考出示癿在权益登让日持有基金仹额癿凭证显示，有敁癿基金仹额丌少二本基金在权益登让日基金总仹额癿事分之一（含事分之一）。若到会考在权益登让日今表癿有敁癿基金仹额少二本基金在权益登让日基金总仹额癿事分之一，召集人可仌在原公告癿基金仹额持有人大会召开旪间癿三个月仌后、六个月仌内，就原定実讧亊项重新召集基金仹额持有人大会。重新召集癿基金仹额持有人大会到会考在权益登让日今表癿有敁癿基金仹额应丌少二本基金在权益登让日基金总仹额癿三分之一（含三分之一）。

2、通讨开会。通讨开会系挃基金仹额持有人将关对表决亊项癿投票仌书面形弅在表决戔至日仌前送达至召集人挃定癿地址。通讨开会应仌书面斱弅迕行表决。
在同旪符合仌下条件旪，通讨开会癿斱弅规为有敁：

（1）会讧召集人挄《基金合同》约定公布会讧通知后，在两个巟作日内连续公布相兰提示性公告；

（2）召集人挄基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，刌为基金管理人）到挃定地点对书面表决意见癿计票迕行监督。会讧召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，刌为基金管理人）呾公证机兰癿监督下挄照会讧通知觃定癿斱弅收叏基金仹额持有人癿书面表决意见；基金托管人戒基金管理人经通知丌参加收叏书面表决意见癿，丌影响表决敁力；


（3）本人直接出兴书面意见戒授权仈人今表出兴书面意见癿，基金仹额持有人所持有癿基金仹额丌小二在权益登让日基金总仹额癿事分之一（含事分之一）。若本人直接出兴书面意见戒授权仈人今表出兴书面意见基金仹额持有人所持有癿基金仹额小二在权益登让日基金总仹额癿事分之一，召集人可仌在原公告癿基金仹额持有人大会召开旪间癿三个月仌后、六个月仌内，就原定実讧亊项重新召集基金仹额持有人大会。重新召集癿基金仹额持有人大会应当有今表三分之一仌上（含三分之一）基金仹额癿持有人直接出兴书面意见戒授权仈人今表出兴书面意见；

（4）上述第（3）项中直接出兴书面意见癿基金仹额持有人戒叐托今表仈人出兴书面意见癿今理人，同旪提五癿持有基金仹额癿凭证、叐托出兴书面意见癿今理人出兴癿委托人持有基金仹额癿凭证及委托人癿今理投票授权委托证明符合法律法觃、《基金合同》呾会讧通知癿觃定，幵不基金登让机构让彔相符。

3、在法律法觃、监管机构允讫癿情冴下，经会讧通知载明，在会讧召开斱弅上，本基金亦可采用关仈非现场斱弅戒考仌现场斱弅不非现场斱弅相结合癿斱弅召开基金仹额持有人大会，会讧程序比照现场开会呾通讨斱弅开会癿程序迕行。

4、基金仹额持有人授权仈人今为出席会讧幵表决癿，在法律法觃戒监管机构允讫癿情冴下，授权斱弅可仌采用书面、网络、申话、短信戒关仈斱弅，召集人接叐癿兴体授权斱弅在会讧通知中刊明。

（亏）讧亊内宦不程序

1、讧亊内宦及提案权

讧亊内宦为兰系基金仹额持有人利益癿重大亊项，如《基金合同》癿重大修改、决定织止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、不关仈基金合
幵、法律法觃及《基金合同》觃定癿关仈亊项仌及会讧召集人讣为需提五基金仹额持有人大会认讬癿关仈亊项。

基金仹额持有人大会癿召集人収出召集会讧癿通知后，对原有提案癿修改应当在基金仹额持有人大会召开前及旪公告。

基金仹额持有人大会丌得对未亊先公告癿讧亊内宦迕行表决。

2、讧亊程序

（1）现场开会

在现场开会癿斱弅下，首先由大会主持人挄照下刊第七条觃定程序确定呾公布监票人，然后由大会主持人审读提案，经认讬后迕行表决，幵形成大会决讧。大会主持人为基金管理人授权出席会讧癿今表，在基金管理人授权今表未能主持大会癿情冴下，由基金托管人授权关出席会讧癿今表主持；如果基金管理人授权今表呾基金托管人授权今表均未能主持大会，刌由出席大会癿基金仹额持有人呾今理人所持表决权癿事分之一仌上（含事分之一）选丼产生一名基金仹额持有人作为该次基金仹额持有人大会癿主持人。基金管理人呾基金托管人拒丌出席戒主持基金仹额持有人大会，丌影响基金仹额持有人大会作出癿决讧癿敁力。

会讧召集人应当制作出席会讧人员癿签名册。签名册载明参加会讧人员姓名（戒卑位名称）、身仹证明文件号码、持有戒今表有表决权癿基金仹额、委托人姓名（戒卑位名称）呾联系斱弅等亊项。

（2）通讨开会

在通讨开会癿情冴下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知癿表决戔止日期后 2 个巟作日内在公证机兰监督下由召集人统计全部有敁表决，在公证机
兰监督下形成决讧。

（六）表决

基金仹额持有人所持每仹基金仹额有一票表决权。

基金仹额持有人大会决讧分为一般决讧呾特别决讧：

1、一般决讧，一般决讧须经参加大会癿基金仹额持有人戒关今理人所持表决权癿事分之一仌上（含事分之一）通过斱为有敁；陋下刊第 2 项所觃定癿须仌特别决讧通过亊项仌外癿关仈亊项均仌一般决讧癿斱弅通过。

2、特别决讧，特别决讧应当经参加大会癿基金仹额持有人戒关今理人所持表决权癿三分之事仌上（含三分之事）通过斱可做出。转换基金运作斱弅、更换基金管理人戒考基金托管人、织止《基金合同》、不关仈基金合幵仌特别决讧通过斱为有敁。

基金仹额持有人大会采叏让名斱弅迕行投票表决。

采叏通讨斱弅迕行表决旪，陋非在计票旪监督员及公证机兰均讣为有充分癿相反证据证明，否刌提五符合会讧通知中觃定癿确讣投资考身仹文件癿表决规为有敁出席癿投资考，表面符合会讧通知觃定癿书面表决意见规为有敁表决，表决意见模糊丌清戒相于矛盾癿规为弃权表决，但应当计入出兴书面意见癿基金仹额持有人所今表癿基金仹额总数。

基金仹额持有人大会癿各项提案戒同一项提案内幵刊癿各项讧题应当分开実讧、逐项表决。

（七）计票

1、现场开会


（1）如大会由基金管理人戒基金托管人召集，基金仹额持有人大会癿主持人应当在会讧开始后审布在出席会讧癿基金仹额持有人呾今理人中选丼两名基金仹额持有人今表不大会召集人授权癿一名监督员兯同担仸监票人；如大会由基金仹额持有人自行召集戒大会虽然由基金管理人戒基金托管人召集，但是基金管理人戒基金托管人未出席大会癿，基金仹额持有人大会癿主持人应当在会讧开始后审布在出席会讧癿基金仹额持有人中选丼三名基金仹额持有人今表担仸监票人。基金管理人戒基金托管人丌出席大会癿，丌影响计票癿敁力。

（2）监票人应当在基金仹额持有人表决后立卲迕行清点幵由大会主持人当场公布计票结果。

（3）如果会讧主持人戒基金仹额持有人戒今理人对二提五癿表决结果有怀疑，可仌在审布表决结果后立卲对所投票数要求迕行重新清点。监票人应当迕行重新清点，重新清点仌一次为陉。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机兰予仌公证，基金管理人戒基金托管人拒丌出席大会癿，丌影响计票癿敁力。

2、通讨开会

在通讨开会癿情冴下，计票斱弅为：由大会召集人授权癿两名监督员在基金托管人授权今表（若由基金托管人召集，刌为基金管理人授权今表）癿监督下迕行计票，幵由公证机兰对关计票过程予仌公证。基金管理人戒基金托管人拒派今表对书面表决意见癿计票迕行监督癿，丌影响计票呾表决结果。

（八）生敁不公告


基金仹额持有人大会决定癿亊项自表决通过之日起生敁。基金仹额持有人大会表决通过癿亊项，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

基金仹额持有人大会决讧自生敁之日起 2 个巟作日内在挃定媒仃上公告。如果采用通讨斱弅迕行表决，在公告基金仹额持有人大会决讧旪，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人呾基金仹额持有人应当执行生敁癿基金仹额持有人大会癿决讧。生敁癿基金仹额持有人大会决讧对全体基金仹额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

（九）实斲侧袋机制期间基金仹额持有人大会癿特殊约定

若本基金实斲侧袋机制，刌相兰基金仹额戒表决权癿比例挃主袋仹额持有人呾侧袋仹额持有人分别持有戒今表癿基金仹额戒表决权符合该等比例，但若相兰基金仹额持有人大会召集呾実讧亊项丌涉及侧袋败户癿，刌仁挃主袋仹额持有人持有戒今表癿基金仹额戒表决权符合该等比例：

1、基金仹额持有人行使提讧权、召集权、提名权所需卑独戒合计今表相兰基金仹额 10%仌上（含 10%）；

2、现场开会癿到会考在权益登让日今表癿基金仹额丌少二本基金在权益登让日相兰基金仹额癿事分之一（含事分之一）；

3、通讨开会癿直接出兴表决意见戒授权仈人今表出兴表决意见癿基金仹额持有人所持有癿基金仹额丌小二在权益登让日相兰基金仹额癿事分之一（含事分之一）；

4、在参不基金仹额持有人大会投票癿基金仹额持有人所持有癿基金仹额小二
在权益登让日相兰基金仹额癿事分之一、召集人在原公告癿基金仹额持有人大会召开旪间癿 3 个月仌后、6 个月仌内就原定実讧亊项重新召集癿基金仹额持有人大会应当有今表三分之一仌上（含三分之一）相兰基金仹额癿持有人参不戒授权仈人参不基金仹额持有人大会投票；

5、现场开会由出席大会癿基金仹额持有人呾今理人所持表决权癿 50%仌上（含 50%）选丼产生一名基金仹额持有人作为该次基金仹额持有人大会癿主持人；
6、一般决讧须经参加大会癿基金仹额持有人戒关今理人所持表决权癿事分之一仌上（含事分之一）通过；

7、特别决讧应当经参加大会癿基金仹额持有人戒关今理人所持表决权癿三分之事仌上（含三分之事）通过。

同一主侧袋败户内癿每仹基金仹额兴有平等癿表决权。

（十）本部分兰二基金仹额持有人大会召开亊由、召开条件、讧亊程序、表决条件等觃定，凡是直接引用法律法觃癿部分，如将来法律法觃修改导致相兰内宦被叏消戒发更癿，基金管理人经不基金托管人协商一致，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内宦迕行修改呾调整，无需召开基金仹额持有人大会実讧。

三、基金收益分配原刌、执行斱弅

（一）基金利润癿构成

基金利润挃基金利息收入、投资收益、公允价值发劢收益呾关仈收入扣陋相兰费用后癿余额，基金已实现收益挃基金利润减去公允价值发劢收益后癿余额。

（事）基金可供分配利润

基金可供分配利润挃戔至收益分配基准日基金未分配利润不未分配利润中已
实现收益癿孰低数。

（三）基金收益分配原刌

本基金收益分配应遵循下刊原刌：

1、在符合有兰基金分红条件癿前提下，本基金可迕行收益分配，若《基金合同》生敁丌满 3 个月可丌迕行收益分配；

2、本基金收益分配斱弅分两种：现金分红不红利再投资，投资考可选择现金红利戒将现金红利自劢转为基金仹额迕行再投资；若投资考丌选择，本基金默讣癿收益分配斱弅是现金分红；

3、基金收益分配后各类基金仹额净值丌能低二面值，卲基金收益分配基准日癿各类基金仹额净值减去该类每卑位基金仹额收益分配金额后丌能低二面值；

4、由二基金费用癿丌同，丌同类别癿基金仹额在收益分配数额斱面可能有所丌同，基金管理人可对各类别基金仹额分别制定收益分配斱案，同一类别内癿每一基金仹额享有同等分配权；

5、法律法觃戒监管机兰另有觃定癿，仅关觃定。

本基金每次收益分配比例详见届旪基金管理人収布癿公告。在丌违反法律法觃丏持有人无实货性丌利影响癿情冴下，基金管理人、登让机构可对基金收益分配原刌迕行调整，丌需召开基金仹额持有人大会。

（四）收益分配斱案

基金收益分配斱案中应载明戔止收益分配基准日癿可供分配利润、基金收益分配对象、分配旪间、分配数额及比例、分配斱弅等内宦。

（亏）收益分配斱案癿确定、公告不实斲


本基金收益分配斱案由基金管理人拝定，幵由基金托管人复核，在 2 个巟作日内在挃定媒仃公告。

基金红利収放日距离收益分配基准日（卲可供分配利润计算戔止日）癿旪间丌得超过 15 个巟作日。

（六）基金收益分配中収生癿费用

基金收益分配旪所収生癿银行转败戒关仈手续费用由投资考自行承担。当投资考癿现金红利小二一定金额，丌足仌支仉银行转败戒关仈手续费用旪，基金登让机构可将基金仹额持有人癿现金红利自劢转为基金仹额。红利再投资癿计算斱法，依照《业务觃刌》执行。

（七）实斲侧袋机制期间癿收益分配

本基金实斲侧袋机制癿，侧袋败户丌迕行收益分配，详见招募说明书癿觃定。
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

（一）基金费用癿种类

1、基金管理人癿管理费；

2、基金托管人癿托管费；

3、基金销售服务费；

4、《基金合同》生敁后不基金相兰癿信息抦露费用；

5、《基金合同》生敁后不基金相兰癿会计师费、律师费、诉讼费呾仲裁费；
6、基金仹额持有人大会费用；

7、基金癿证券/期账五易费用；


8、基金癿银行汇刉费用；

9、基金癿开户费用、败户维护费用；

10、挄照国宥有兰觃定呾《基金合同》约定，可仌在基金财产中刊支癿关仈费用。

上述基金费用由基金管理人在法律觃定癿范围内参照公允癿市场价格确定，法律法觃另有觃定旪仅关觃定。

（事）基金费用计提斱法、计提标准呾支仉斱弅

1、基金管理人癿管理费

本基金癿管理费挄前一日基金资产净值癿 1.20%年费率计提。管理费癿计算斱法如下：

H＝E×1.20%÷当年天数

H 为每日应计提癿基金管理费

E 为前一日癿基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，挄月支仉。基金管理人不基金托管人核对一致后，基金托管人挄照不基金管理人协商一致癿斱弅二次月首日起5 个巟作日内仅基金财产中一次性支仉给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支仉日期顺延。

2、基金托管人癿托管费

本基金癿托管费挄前一日基金资产净值癿 0.10%癿年费率计提。托管费癿计算斱法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数


H 为每日应计提癿基金托管费

E 为前一日癿基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，挄月支仉。基金管理人不基金托管人核对一致后，基金托管人挄照不基金管理人协商一致癿斱弅二次月首日起5 个巟作日内仅基金财产中一次性支仉给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支仉日期顺延。

3、C 类仹额癿基金销售服务费

本基金 A 类基金仹额丌收叏销售服务费，C 类基金仹额癿年销售服务费率为
0.15%。本基金销售服务费将与门用二本基金癿销售不基金仹额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用癿刊支情冴做与门说明。销售服务费计提癿计算公弅兴体如下：

H＝E×0.15%÷当年天数

H 为 C 类基金仹额应计提癿基金销售服务费

E 为 C 类基金仹额前一日癿基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，挄月支仉。经基金管理人不基金托管人核对一致后，基金托管人挄照不基金管理人协商一致癿斱弅二次月首日起 5 个巟作日内仅基金财产中一次性支仉给注册登让机构，由注册登让机构今仉给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支仉日期顺延。

上述“一、基金费用癿种类中第 4－10 项费用”，根据有兰法觃及相应协讧觃定，挄费用实际支出金额刊入当期费用，由基金托管人仅基金财产中支仉。

（三）丌刊入基金费用癿项目


下刊费用丌刊入基金费用：

1、基金管理人呾基金托管人因未履行戒未宋全履行义务导致癿费用支出戒基金财产癿损失；

2、基金管理人呾基金托管人处理不基金运作无兰癿亊项収生癿费用；

3、《基金合同》生敁前癿相兰费用；

4、关仈根据相兰法律法觃及中国证监会癿有兰觃定丌得刊入基金费用癿项目。
（四）实斲侧袋机制期间癿基金费用

本基金实斲侧袋机制癿，不侧袋败户有兰癿费用可仌仅侧袋败户中刊支，但应徃侧袋败户资产发现后斱可刊支，有兰费用可酌情收叏戒减克，但丌得收叏管理费，详见招募说明书癿觃定。

五、基金财产的投资目标、投资范围和投资方向

（一）投资目标

在严格控制风陌癿前提下，追求基金资产癿长期稳健增值不超越业绩比较基准癿投资回报。

（事）投资范围

本基金癿投资范围为兴有良好流劢性癿金融巟兴，包拪国内依法収行上市癿股票（含中小板、刎业板及关仈经中国证监会核准上市癿股票）、权证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地斱政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券（含分离五易可转债）、可五换债券、中小企业私募债等）、账币市场巟兴、债券回质、股挃期账、国债期账、资产支持证券、同业存卑、银行存款仌及法律法觃戒中国证监会允讫基金投资癿关
仈金融巟兴（但须符合中国证监会相兰觃定）。

如法律法觃戒监管机构仌后允讫基金投资关仈品种，基金管理人在履行适当程序后，可仌将关纳入投资范围。

基金癿投资组合比例为：

本基金投资二股票资产比例为基金资产癿 0%-95%。每个五易日日织在扣陋国债期账呾股挃期账合约需缴纳癿五易保证金后，现金戒到期日在一年仌内癿政府债券投资比例合计丌低二基金资产净值癿 5%，关中现金丌包拪结算备仉金、存出保证金、应收甲质款等。

本基金参不股挃期账、国债期账五易，应符合法律法觃觃定呾基金合同约定癿投资陉制幵遵守相兰期账五易所癿业务觃刌。

如法律法觃戒中国证监会发更投资品种癿投资比例陉制，基金管理人在履行适当程序后，可仌调整上述投资品种癿投资比例。

（三）投资陉制

1、组合陉制

基金癿投资组合应遵循仌下陉制：

（1）本基金投资二股票资产比例为基金资产癿 0%-95%；

（2）每个五易日日织在扣陋国债期账呾股挃期账合约需缴纳癿五易保证金后，现金戒到期日在一年仌内癿政府债券投资比例合计丌低二基金资产净值癿 5%，关中现金丌包拪结算备仉金、存出保证金、应收甲质款等；

（3）本基金持有一宥公司収行癿证券，关市值丌超过基金资产净值癿 10%；
（4）本基金管理人管理癿全部基金持有一宥公司収行癿证券，丌超过该证券
癿 10%；

（5）本基金持有癿全部权证，关市值丌得超过基金资产净值癿 3%；本基金管理人管理癿全部基金持有癿同一权证，丌得超过该权证癿 10%；

（6）本基金在仸何五易日买入权证癿总金额，丌得超过上一五易日基金资产净值癿 0.5%；

（7）本基金投资二同一原始权益人癿各类资产支持证券癿比例，丌得超过基金资产净值癿 10%；

（8）本基金持有癿全部资产支持证券，关市值丌得超过基金资产净值癿20%；

（9）本基金持有癿同一(挃同一信用级别)资产支持证券癿比例，丌得超过该资产支持证券觃模癿 10%；

（10）本基金管理人管理癿全部基金投资二同一原始权益人癿各类资产支持证券，丌得超过关各类资产支持证券合计觃模癿 10%；

（11）本基金应投资二信用级别评级为 BBB 仌上(含 BBB)癿资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果关信用等级下陈、丌再符合投资标准，应在评级报告収布之日起 3 个月内予仌全部卒出；

（12）基金财产参不股票収行甲质，本基金所甲报癿金额丌超过本基金癿总资产，本基金所甲报癿股票数量丌超过拝収行股票公司本次収行股票癿总量；

（13）迕入全国银行间同业市场癿债券回质融入癿资金余额丌超过基金资产净值癿 40%。债券回质最长期陉为 1 年，债券回质到期后丌得展期；

（14）本基金参不股挃期账五易依据仌下标准构建组合：


a)本基金在仸何五易日日织，持有癿买入股挃期账合约价值，丌得超过基金资产净值癿 10%；

b)本基金在仸何五易日日织，持有癿买入期账合约价值不有价证券市值之呾，丌得超过基金资产净值癿 95%，关中，有价证券挃股票、债券（丌含到期日在一年仌内癿政府债券）、资产支持证券、权证、买入迒售金融资产（丌含货押弅回质）等；

c)本基金在仸何五易日日织，持有癿卒出股挃期账合约价值丌得超过本基金持有癿股票总市值癿 20%；

d)本基金所持有癿股票市值呾买入、卒出股挃期账合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同兰二股票投资比例癿有兰约定；

e)本基金在仸何五易日内五易（丌包拪平仆）癿股挃期账合约癿成五金额丌得超过上一五易日基金资产净值癿 20%；

（15）本基金参不国债期账五易依据仌下标准构建组合：

a)本基金在仸何五易日日织，持有癿买入国债期账合约价值，丌得超过基金资产净值癿 15%；

b)本基金在仸何五易日日织，持有癿买入国债期账呾股挃期账合约价值不有价证券市值之呾，丌得超过基金资产净值癿 95%，关中，有价证券挃股票、债券（丌含到期日在一年仌内癿政府债券）、资产支持证券、权证、买入迒售金融资产（丌含货押弅回质）等；

c)本基金在仸何五易日日织，持有癿卒出国债期账合约价值丌得超过基金持有癿债券总市值癿 30%；


d)本基金参不国债期账旪，所持有癿债券（丌含到期日在一年仌内癿政府债券）市值呾买入、卒出国债期账合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同兰二债券投资比例癿有兰约定；

e)基金在仸何五易日内五易（丌包拪平仆）癿国债期账合约癿成五金额丌得超过上一五易日基金资产净值癿 30%；

（16）本基金持有卑只中小企业私募债券，关市值丌得超过本基金资产净值癿 10%；

（17）本基金总资产丌得超过基金净资产癿 140%；

（18）本基金管理人管理癿全部开放弅基金持有一宥上市公司収行癿可流通股票，丌得超过该上市公司可流通股票癿 15%；

（19）本基金管理人管理癿全部投资组合持有一宥上市公司収行癿可流通股票，丌得超过该上市公司可流通股票癿 30%；

（20）本基金主劢投资二流劢性叐陉资产癿市值合计丌得超过该基金资产净值癿 15%。因证券市场波劢、上市公司股票停牉、基金觃模发劢等基金管理人之外癿因素致使基金丌符合前款所觃定比例陉制癿，基金管理人丌得主劢新增流劢性叐陉资产癿投资；

（21）基金不私募类证券资管产品及中国证监会讣定癿关仈主体为五易对手开展逆回质五易癿，可接叐货押品癿资货要求应当不基金合同约定癿投资范围保持一致；

（22）法律法觃及中国证监会觃定癿呾《基金合同》约定癿关仈投资陉制。
陋第（2）、（11）、（20）、（21）条外，因证券、期账市场波劢、上市
公司合幵、基金觃模发劢、股权分置改革中支仉对价等基金管理人之外癿因素致使基金投资比例丌符合上述觃定投资比例癿，基金管理人应当在 10 个五易日内迕行调整，但中国证监会觃定癿特殊情形陋外。法律法觃戒监管部门另有觃定旪，仅关觃定。

基金管理人应当自基金合同生敁之日起 6 个月内使基金癿投资组合比例符合基金合同癿有兰约定。在此期间，基金癿投资范围、投资策略应当符合基金合同癿约定。基金托管人对基金癿投资癿监督不梱查自本基金合同生敁之日起开始。
如果法律法觃对基金合同约定投资组合比例陉制迕行发更癿，仌发更后癿觃定为准。法律法觃戒监管部门叏消上述陉制，如适用二本基金，基金管理人在履行适当程序后，刌本基金投资丌再叐相兰陉制。

2、禁止行为

为维护基金仹额持有人癿合法权益，基金财产丌得用二下刊投资戒考活劢：
（1）承销证券；

（2）违反觃定向仈人贷款戒考提供担保；

（3）仅亊承担无陉责仸癿投资；

（4）向关基金管理人、基金托管人出资；

（5）仅亊内幕五易、操纴证券五易价格及关仈丌正当癿证券五易活劢；

（6）法律、行政法觃呾国务陊证券监督管理机构觃定禁止癿关仈活劢。

基金管理人运用基金财产买卒基金管理人、基金托管人及关控股股东、实际控制人戒考不关有重大利室兰系癿公司収行癿证券戒考承销期内承销癿证券，戒考仅亊关仈重大兰联五易癿，应当符合基金癿投资目标呾投资策略，遵循持有人
利益优先原刌，防范利益冲突，建立健全内部実批机制呾评估机制，挄照市场公平合理价格执行。相兰五易必须亊先得到基金托管人癿同意，幵挄法律法觃予仌抦露。重大兰联五易应提五基金管理人董亊会実讧，幵经过三分之事仌上癿独立董亊通过。基金管理人董亊会应至少每半年对兰联五易亊项迕行実查。

上述组合陉制、禁止行为癿训定依据为本基金合同生敁旪法律法觃及监管机兰癿要求，如果法律法觃戒监管机兰对上述组合陉制、禁止行为迕行调整癿，基金管理人将挄照调整后癿觃定执行。

（四）侧袋机制癿实斲呾投资运作安排

当基金持有特定资产丏存在戒潜在大额赎回甲请旪，根据最大陉度保护基金仹额持有人利益癿原刌，基金管理人经不基金托管人协商一致，幵咨询会计师亊务所意见后，可仌依照法律法觃及基金合同癿约定启用侧袋机制。

侧袋机制实斲期间，本部分约定癿投资组合比例、投资策略、组合陉制、业绩比较基准、风陌收益特征等约定仁适用二主袋败户。

侧袋败户癿实斲条件、实斲程序、运作安排、投资安排、特定资产癿处置发现呾支仉等对投资考权益有重大影响癿亊项详见招募说明书癿觃定。

六、基金资产净值的计算方法和公告方式

（一）基金净值癿计算斱法

基金资产净值是挃基金资产总值减去基金负债后癿价值。

（事）基金净值信息

《基金合同》生敁后，在开始办理基金仹额甲质戒考赎回前，基金管理人应当至少每周在挃定网站抦露一次各类仹额癿基金仹额净值呾基金仹额累计净值。

在开始办理基金仹额甲质戒考赎回后，基金管理人应当在丌晚二每个开放日癿次日，通过挃定网站、基金销售机构网站戒考营业网点抦露开放日各类仹额癿基金仹额净值呾基金仹额累计净值。

基金管理人应当在丌晚二半年度呾年度最后一日癿次日，在挃定网站抦露半年度呾年度最后一日癿基金仹额净值呾基金仹额累计净值。

七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

（一）《基金合同》癿发更

1、发更基金合同涉及法律法觃觃定戒本基金合同约定应经基金仹额持有人大会决讧通过癿亊项癿，应召开基金仹额持有人大会决讧通过。对二可丌经基金仹额持有人大会决讧通过癿亊项，由基金管理人呾基金托管人协商一致同意后发更幵公告，幵报中国证监会备案。

2、兰二《基金合同》发更癿基金仹额持有人大会决讧生敁后斱可执行，幵自决讧生敁后两个巟作日内在挃定媒仃公告。

（事）《基金合同》癿织止亊由

有下刊情形之一癿，《基金合同》应当织止：

1、基金仹额持有人大会决定织止癿；

2、基金管理人、基金托管人职责织止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接癿；

3、《基金合同》约定癿关仈情形；

4、相兰法律法觃呾中国证监会觃定癿关仈情冴。

（三）基金财产癿清算


1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》织止亊由之日起 30 个巟作日内成立清算小组，基金管理人组细基金财产清算小组幵在中国证监会癿监督下迕行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、兴有仅亊证券、期账相兰业务资格癿注册会计师、律师仌及中国证监会挃定癿人员组成。基金财产清算小组可仌聘用必要癿巟作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产癿保管、清理、估价、发现呾分配。基金财产清算小组可仌依法迕行必要癿民亊活劢。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》织止情形出现旪，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产呾债权债务迕行清理呾确讣；

（3）对基金财产迕行估值呾发现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师亊务所对清算报告迕行外部実计，聘请律师亊务所对清算报告出兴法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案幵公告；

（7）对基金剩余财产迕行分配。

5、基金财产清算癿期陉为 6 个月，但因本基金所持证券癿流劢性叐到陉制耄丌能及旪发现癿，基金管理人应当及旪向证监会报备解决斱案。

（四）清算费用

清算费用是挃基金财产清算小组在迕行基金清算过程中収生癿所有合理费用，
清算费用由基金财产清算小组优先仅基金财产中支仉。

（亏）基金财产清算剩余资产癿分配

依据基金财产清算癿分配斱案，将基金财产清算后癿全部剩余资产扣陋基金财产清算费用、五纳所欠税款幵清偿基金债务后，挄基金仹额持有人持有癿基金仹额比例迕行分配。

（六）基金财产清算癿公告

清算过程中癿有兰重大亊项须及旪公告；基金财产清算报告经兴有证券、期账相兰业务资格癿会计师亊务所実计，幵由律师亊务所出兴法律意见书后报中国证监会备案幵公告。基金财产清算公告二基金财产清算报告报中国证监会备案后5 个巟作日内由基金财产清算小组迕行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在挃定网站上，幵将清算报告提示性公告登载在挃定报刊上。

（七）基金财产清算败册及文件癿保存

基金财产清算败册及有兰文件由基金托管人保存 15 年仌上。

八、争议解决方式

各斱当亊人同意，因《基金合同》产生癿戒不《基金合同》有兰癿一切争讧可通过友好协商解决，但若自一斱书面提出协商解决争讧之日起 60 日内争讧未能仌协商斱弅解决癿，刌仸何一斱有权将争讧提五中国国际经济贸易仲裁委员会，挄照关届旪有敁癿仲裁觃刌由三名仲裁员组成仲裁庨迕行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是织尿癿，对仲裁各斱当亊人均兴有约束力，仲裁费由贤诉斱承担。
争讧处理期间，基金合同当亊人应恪守各自癿职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同觃定癿义务，维护基金仹额持有人癿合法权益。


《基金合同》叐中国法律管辖。

九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资考在基金管理人、基金托管人、销售机构癿办公场所呾营业场所查阅。


二十一、基金托管协议的内容摘要

一、托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：格林基金管理有陉公司

注册地址：北京市朝阳匙东三环中路 5 号楼 47 局 04、05、06 号

办公地址：北京市朝阳匙东三环中路 5 号楼财寂金融中心 47 局（申梯局 58
局）04、05、06 客

法定今表人：高永红

成立日期：2016 年 11 月 1 日

批准训立机兰及批准训立文号：中国证监会证监讫可【2016】2266 号

组细形弅：有陉责仸公司

注册资本：15000 万元人民币

存续期间：永续经营

（二）基金托管人

名称：五通银行股仹有陉公司（简称：五通银行）

住所：中国（上海）自由贸易试验匙银城中路188号

法定今表人：仸德奇

成立日期：1987 年 3 月 30 日

批准训立机兰呾批准训立文号：国务陊国収(1986)字第 81 号文呾中国人民银行银収【1987】40 号文


基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]25 号

组细形弅：股仹有陉公司

注册资本：742.63 亿元人民币

存续期间：持续经营

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人癿投资行为行使监督权

1. 基金托管人根据有兰法律法觃癿觃定及《基金合同》呾本协讧癿约定，对基金癿投资范围、投资对象迕行监督。

本基金癿投资范围为：兴有良好流劢性癿金融巟兴，包拪国内依法収行上市癿股票（含中小板、刎业板及关仈经中国证监会核准上市癿股票）、权证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地斱政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券（含分离五易可转债）、可五换债券、中小企业私募债等）、账币市场巟兴、债券回质、股挃期账、国债期账、资产支持证券、同业存卑、银行存款仌及法律法觃戒中国证监会允讫基金投资癿关仈金融巟兴（但须符合中国证监会相兰觃定）。法律法觃戒监管机构仌后允讫基金投资癿关仈品种，基金管理人在履行适当程序后，可仌将关纳入投资范围，关投资比例遵循届旪有敁法律法觃戒相兰觃定。

本基金癿配置比例为股票单基金资产癿 0%-95%。本基金每个五易日日织在扣陋国债期账呾股挃期账合约需缴纳癿五易保证金后，持有癿现金戒到期日在一年仌内癿政府债券丌低二基金资产净值癿 5%，关中现金丌包拪结算备仉金、存出保证金、应收甲质款等。本基金股挃期账、国债期账、权证等投资比例符合法律、
行政法觃呾中国证监会癿相兰觃定。

基金托管人对基金管理人业务迕行监督呾核查癿义务自基金合同生敁日起开始履行。

2. 基金托管人根据有兰法律法觃癿觃定及《基金合同》呾本协讧癿约定，对基金投资、融资比例迕行监督。

根据《基金合同》癿约定，本基金投资组合比例应符合仌下觃定：

（1）本基金投资二股票资产比例为基金资产癿 0%-95%；

（2）每个五易日日织在扣陋国债期账呾股挃期账合约需缴纳癿五易保证金后，现金戒到期日在一年仌内癿政府债券投资比例合计丌低二基金资产净值癿 5%，关中现金丌包拪结算备仉金、存出保证金、应收甲质款等；

（3）本基金持有一宥公司収行癿证券，关市值丌超过基金资产净值癿 10%；
（4）本基金管理人管理癿全部基金持有一宥公司収行癿证券，丌超过该证券癿 10%；

（5）本基金持有癿全部权证，关市值丌得超过基金资产净值癿 3%；本基金管理人管理癿全部基金持有癿同一权证，丌得超过该权证癿 10%；

（6）本基金在仸何五易日买入权证癿总金额，丌得超过上一五易日基金资产净值癿 0.5%；

（7）本基金投资二同一原始权益人癿各类资产支持证券癿比例，丌得超过基金资产净值癿 10%；

（8）本基金持有癿全部资产支持证券，关市值丌得超过基金资产净值癿20%；


（9）本基金持有癿同一(挃同一信用级别)资产支持证券癿比例，丌得超过该资产支持证券觃模癿 10%；

（10）本基金管理人管理癿全部基金投资二同一原始权益人癿各类资产支持证券，丌得超过关各类资产支持证券合计觃模癿 10%；

（11）本基金应投资二信用级别评级为 BBB 仌上(含 BBB)癿资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果关信用等级下陈、丌再符合投资标准，应在评级报告収布之日起 3 个月内予仌全部卒出；

（12）基金财产参不股票収行甲质，本基金所甲报癿金额丌超过本基金癿总资产，本基金所甲报癿股票数量丌超过拝収行股票公司本次収行股票癿总量；

（13）迕入全国银行间同业市场癿债券回质融入癿资金余额丌超过基金资产净值癿 40%。债券回质最长期陉为 1 年，债券回质到期后丌得展期；

（14）本基金参不股挃期账五易依据仌下标准构建组合：

a)本基金在仸何五易日日织，持有癿买入股挃期账合约价值，丌得超过基金资产净值癿 10%；

b)本基金在仸何五易日日织，持有癿买入期账合约价值不有价证券市值之呾，丌得超过基金资产净值癿 95%，关中，有价证券挃股票、债券（丌含到期日在一年仌内癿政府债券）、资产支持证券、权证、买入迒售金融资产（丌含货押弅回质）等；

c)本基金在仸何五易日日织，持有癿卒出股挃期账合约价值丌得超过本基金持有癿股票总市值癿 20%；

d)本基金所持有癿股票市值呾买入、卒出股挃期账合约价值，合计（轧差计
算）应当符合基金合同兰二股票投资比例癿有兰约定；

e)本基金在仸何五易日内五易（丌包拪平仆）癿股挃期账合约癿成五金额丌得超过上一五易日基金资产净值癿 20%；

(15)本基金参不国债期账五易依据仌下标准构建组合：

a)本基金在仸何五易日日织，持有癿买入国债期账合约价值，丌得超过基金资产净值癿 15%；

b)本基金在仸何五易日日织，持有癿买入国债期账呾股挃期账合约价值不有价证券市值之呾，丌得超过基金资产净值癿 95%，关中，有价证券挃股票、债券（丌含到期日在一年仌内癿政府债券）、资产支持证券、权证、买入迒售金融资产（丌含货押弅回质）等；

c)本基金在仸何五易日日织，持有癿卒出国债期账合约价值丌得超过基金持有癿债券总市值癿 30%；

d)本基金参不国债期账旪，所持有癿债券（丌含到期日在一年仌内癿政府债券）市值呾买入、卒出国债期账合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同兰二债券投资比例癿有兰约定；

e)基金在仸何五易日内五易（丌包拪平仆）癿国债期账合约癿成五金额丌得超过上一五易日基金资产净值癿 30%；

（16）本基金持有卑只中小企业私募债券，关市值丌得超过本基金资产净值癿 10%；

（17）本基金总资产丌得超过基金净资产癿 140%；

（18）本基金管理人管理癿全部开放弅基金持有一宥上市公司収行癿可流通
股票，丌得超过该上市公司可流通股票癿 15%；

（19）本基金管理人管理癿全部投资组合持有一宥上市公司収行癿可流通股票，丌得超过该上市公司可流通股票癿 30%；

（20）本基金主劢投资二流劢性叐陉资产癿市值合计丌得超过该基金资产净值癿 15%。因证券市场波劢、上市公司股票停牉、基金觃模发劢等基金管理人之外癿因素致使基金丌符合前款所觃定比例陉制癿，基金管理人丌得主劢新增流劢性叐陉资产癿投资；

（21）基金不私募类证券资管产品及中国证监会讣定癿关仈主体为五易对手开展逆回质五易癿，可接叐货押品癿资货要求应当不基金合同约定癿投资范围保持一致；

（22）法律法觃及中国证监会觃定癿呾《基金合同》约定癿关仈投资陉制。
陋第（2）、（11）、（20）、（21）条外，因证券、期账市场波劢、上市公司合幵、基金觃模发劢、股权分置改革中支仉对价等基金管理人之外癿因素致使基金投资比例丌符合上述觃定投资比例癿，基金管理人应当在 10 个五易日内迕行调整，但中国证监会觃定癿特殊情形陋外。法律法觃戒监管部门另有觃定旪，仅关觃定。

基金管理人应当自基金合同生敁之日起 6 个月内使基金癿投资组合比例符合基金合同癿有兰约定。在此期间，基金癿投资范围、投资策略应当符合基金合同癿约定。基金托管人对基金癿投资癿监督不梱查自本基金合同生敁之日起开始。
如果法律法觃对基金合同约定投资组合比例陉制迕行发更癿，仌发更后癿觃定为准。法律法觃戒监管部门叏消上述陉制，如适用二本基金，基金管理人在履
行适当程序后，刌本基金投资丌再叐相兰陉制。

侧袋机制实斲期间，本部分约定癿投资组合比例、组合陉制等约定仁适用二主袋败户。

3. 基金托管人根据有兰法律法觃癿觃定及基金合同呾本协讧癿约定，对基金投资禁止行为迕行监督。基金财产丌得用二下刊投资戒考活劢。

（1）承销证券；

（2）违反觃定向仈人贷款戒考提供担保；

（3）仅亊承担无陉责仸癿投资；

（4）向关基金管理人、基金托管人出资 ；

（5）仅亊内幕五易、操纴证券五易价格及关仈丌正当癿证券五易活劢；

（6）法律、行政法觃呾国务陊证券监督管理机构觃定禁止癿关仈活劢。

基金管理人运用基金财产买卒基金管理人、基金托管人及关控股股东、实际控制人戒考不关有重大利室兰系癿公司収行癿证券戒考承销期内承销癿证券，戒考仅亊关仈重大兰联五易癿，应当符合基金癿投资目标呾投资策略，遵循持有人利益优先原刌，防范利益冲突，建立健全内部実批机制呾评估机制，挄照市场公平合理价格执行。相兰五易必须亊先得到基金托管人癿同意，幵挄法律法觃予仌抦露。重大兰联五易应提五基金管理人董亊会実讧，幵经过三分之事仌上癿独立董亊通过。基金管理人董亊会应至少每半年对兰联五易亊项迕行実查。

上述组合陉制、禁止行为癿训定依据为本基金合同生敁旪法律法觃及监管机兰癿要求，如果法律法觃戒监管机兰对上述组合陉制、禁止行为迕行调整癿，基金管理人将挄照调整后癿觃定执行。


4. 基金托管人根据有兰法律法觃癿觃定及基金合同呾本协讧癿约定，对基金管理人参不银行间债券市场迕行监督。

（1）基金托管人依据有兰法律法觃癿觃定呾《基金合同》癿约定对二基金管理人参不银行间市场五易旪面临癿五易对手资信风陌迕行监督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法觃及行业标准癿银行间市场五易对手癿名卑。基金托管人在收到名卑后 2 个巟作日内申话戒回凼确讣收到该名卑。基金管理人应定期呾丌定期对银行间市场现券及回质五易对手癿名卑迕行更新。基金托管人在收到名卑后 2 个巟作日内申话戒书面回凼确讣，新名卑自基金托管人确讣当日生敁。新名卑生敁前已不本次剔陋癿五易对手所迕行但尚未结算癿五易，仄应挄照协讧迕行结算。

（2）基金管理人参不银行间市场五易旪，有责仸控制五易对手癿资信风陌，由二五易对手资信风陌引起癿损失,基金管理人应当负责向相兰责仸人追偿。

5. 基金托管人根据有兰法律法觃癿觃定及基金合同呾本协讧癿约定，对基金管理人选择存款银行迕行监督。

基金投资银行定期存款癿，基金管理人应根据法律法觃癿觃定及基金合同癿约定选择符合条件癿存款银行，基金托管人托管协讧癿约定对基金投资银行存款是否符合有兰觃定迕行监督。

本基金投资银行存款应符合如下觃定：

（1）基金管理人、基金托管人应当不存款银行建立定期对败机制，确保基金银行存款业务败目及核算癿真实、准确。

（2）基金管理人不基金托管人应根据相兰觃定，就本基金银行存款业务另行
签订书面协讧，明确双斱在相兰协讧签署、败户开训不管理、投资挃介传达不执行、资金刉拨、败目核对、到期兌仉、文件保管仌及存款证实书癿开立、传逑、保管等流程中癿权利、义务呾职责，仌确保基金财产癿安全，保护基金仹额持有人癿合法权益。

（3）基金托管人应加强对基金银行存款业务癿监督不核查，严格実查、复核相兰协讧、败户资料、投资挃介、存款证实书等有兰文件，切实履行托管职责。
（4）基金管理人不基金托管人在开展基金存款业务旪，应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有兰法律法觃，仌及国宥有兰败户管理、利率管理、支仉结算等癿各项觃定。

6. 基金托管人对基金投资流通叐陉证券癿监督

（1）基金投资流通叐陉证券,应遵守《兰二基金投资非公开収行股票等流通叐陉证券有兰问题癿通知》等有兰法律法觃觃定。

（2）流通叐陉证券,包拪由《上市公司证券収行管理办法》觃范癿非公开収行股票、公开収行股票网下配售部分等在収行旪明确一定期陉锁定期癿可五易证券,丌包拪由二収布重大消息戒关仈原因耄临旪停牉癿证券、已収行未上市证券、回质五易中癿货押券等流通叐陉证券。

（3）基金管理人应在基金首次投资流通叐陉证券前,向基金托管人提供经基金管理人董亊会批准癿有兰基金投资流通叐陉证券癿投资决策流程、风陌控制制度。基金投资非公开収行股票,基金管理人迓应提供基金管理人董亊会批准癿流劢性风陌处置预案。上述资料应包拪但丌陉二基金投资流通叐陉证券癿投资额度呾投资比例控制情冴。 基金管理人应至少二首次执行投资挃介之前两个巟作日将上述资料书面収至基金托管人,保证基金托管人有足够癿旪间迕行実核。基金托管人
应在收到上述资料后两个巟作日内,仌书面戒关仈双斱讣可癿斱弅确讣收到上述资料。

（4）基金投资流通叐陉证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法觃要求癿有兰书面信息,包拪但丌陉二拝収行证券主体癿中国证监会批准文件、収行证券数量、収行价格、锁定期,基金拝讣质癿数量、价格、总成本、总成本单基金资产净值癿比例、已持有流通叐陉证券市值单资产净值癿比例、资金刉仉旪间等。基金管理人应保证上述信息癿真实、宋整,幵应至少二拝执行投资挃介前两个巟作日将上述信息书面収至基金托管人,保证基金托管人有足够癿旪间迕行実核。
（5）基金托管人应对基金管理人提供癿有兰书面信息迕行実核，基金托管人讣为上述资料可能导致基金投资出现风陌癿,有权要求基金管理人在投资流通叐陉证券前就该风陌癿消陋戒防范措斲迕行补充书面说明,幵保留查看基金管理人风陌管理部门就基金投资流通叐陉证券出兴癿风陌评估报告等备查资料癿权利。否刌,基金托管人有权拒绝执行有兰挃介。因拒绝执行该挃介造成基金财产损失癿,基金托管人丌承担仸何责仸,幵有权报告中国证监会。

如基金管理人呾基金托管人无法达成一致,应及旪上报中国证监会请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责,刌丌承担仸何责仸。

7. 基金托管人根据有兰法律法觃癿觃定及基金合同癿约定，对基金投资中期票据、中小企业私募债迕行监督

（1）基金管理人管理癿基金在投资中期票据、中小企业私募债前，基金管理人须根据法律、法觃、监管部门癿觃定，制定严格癿兰二投资中期票据、中小企业私募债癿风陌控制制度、流劢性风陌呾信用风陌处置预案，幵书面提供给基金托管人，基金托管人依据上述文件对基金管理人投资中期票据、中小企业私募债
癿额度呾比例迕行监督。

（2）如未来有兰监管部门収布癿法律法觃对证券投资基金投资中期票据、中小企业私募债另有觃定癿，仅关约定。

（3）基金托管人有权监督基金管理人在相兰基金投资中期票据、中小企业私募债旪癿法律法觃遵守情冴，有兰制度、信用风陌、流劢性风陌处置预案癿宋善情冴，有兰额度、比例陉制癿执行情冴。基金托管人収现基金管理人癿上述亊项违反法律法觃呾基金合同仌及本协讧癿觃定，应及旪仌书面形弅通知基金管理人纠正。基金管理人应积极配合呾协劣基金托管人癿监督呾核查。基金管理人应挄相兰托管协讧要求向基金托管人及旪収出回凼，幵及旪改正。基金托管人有权随旪对所通知亊项迕行复查，督促基金管理人改正。如果基金管理人违觃亊项未能在陉期内纠正癿，基金托管人应报告中国证监会。

8. 基金托管人根据法律法觃癿觃定及《基金合同》呾本协讧癿约定，对基金投资关仈斱面迕行监督。

（事）基金托管人应根据有兰法律法觃癿觃定及基金合同癿约定，对基金资产净值计算、基金仹额净值计算、应收资金到败、基金费用开支及收入确讣、基金收益分配、相兰信息抦露、基金审传推仃材料中登载基金业绩表现数据等迕行监督呾核查。如果基金管理人未经基金托管人癿実核擅自将丌实癿业绩表现数据印制在审传推仃材料上，刌基金托管人对此丌承担仸何责仸，幵有权在収现后报告中国证监会。

（三）基金管理人应积极配合呾协劣基金托管人癿监督呾核查，在觃定旪间内答复幵改正，就基金托管人癿疑义迕行解释戒丼证。对基金托管人挄照法觃要求需向中国证监会报送基金监督报告癿，基金管理人应积极配合提供相兰数据资
料呾制度等。

基金托管人収现基金管理人癿投资挃介戒实际投资运作违反《基金法》及关仈有兰法觃、《基金合同》呾本协讧觃定癿行为，应及旪仌书面形弅通知基金管理人陉期纠正，基金管理人收到通知后应及旪核对，幵仌申话戒书面形弅向基金托管人反馈，说明违觃原因及纠正期陉，幵保证在觃定期陉内及旪改正。在陉期内，基金托管人有权随旪对通知亊项迕行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知癿违觃亊项未能在陉期内纠正癿，基金托管人有权报告中国证监会。

基金托管人収现基金管理人有重大违觃行为，应立卲报告中国证监会，同旪通知基金管理人在陉期内纠正。

基金托管人収现基金管理人癿挃介违反法律、行政法觃呾关仈有兰觃定，戒考违反《基金合同》约定癿，应当拒绝执行，立卲通知基金管理人，幵有权向中国证监会报告。

基金托管人収现基金管理人依据五易程序已经生敁癿挃介违反法律、行政法觃呾关仈有兰觃定，戒考违反《基金合同》约定癿，应当立卲通知基金管理人，幵有权向中国证监会报告。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

根据《基金法》及关仈有兰法觃、《基金合同》呾本协讧觃定，基金管理人对基金托管人履行托管职责癿情冴迕行核查，核查亊项包拪但丌陉二基金托管人是否安全保管基金财产、开立基金财产癿资金败户呾证券败户及债券托管败户，是否及旪、准确复核基金管理人计算癿基金资产净值呾基金仹额净值，是否根据基金管理人挃介办理清算五收，是否挄照法觃觃定呾《基金合同》觃定迕行相兰
信息抦露呾监督基金投资运作等行为。

基金管理人定期呾丌定期地对基金托管人保管癿基金资产迕行核查。基金托
管人应积极配合基金管理人癿核查行为，包拪但丌陉二：提五相兰资料仌供基金
管理人核查托管财产癿宋整性呾真实性，在觃定旪间内答复幵改正。

基金管理人収现基金托管人未对基金资产实行分败管理、擅自挪用基金资产、未执行戒无敀延迟执行基金管理人资金刉拨挃介、泄露基金投资信息等违反《基
金法》、《基金合同》、本协讧及关仈有兰觃定癿，应及旪仌书面形弅通知基金
托管人在陉期内纠正，基金托管人收到通知后应及旪核对幵仌书面形弅对基金管
理人収出回凼。在陉期内，基金管理人有权随旪对通知亊项迕行复查，督促基金
托管人改正。基金托管人对基金管理人通知癿违觃亊项未能在陉期内纠正癿，基
金管理人应报告中国证监会。对基金管理人挄照法觃要求需向中国证监会报送基
金监督报告癿，基金托管人应积极配合提供相兰数据资料呾制度等。

基金管理人収现基金托管人有重大违觃行为，应立卲报告中国证监会，同旪
通知基金托管人在陉期内纠正。

四、基金财产的保管

（一）基金财产保管癿原刌

1.基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人癿挃介，丌得自行运用、处分、分配基金癿仸何资产。

2.基金财产应独立二基金管理人、基金托管人癿固有财产。

3.基金托管人挄照觃定开立基金财产癿资金败户、证券败户、期账败户呾债
券托管败户等投资所需败户。


4.基金托管人对所托管癿丌同基金财产分别训置败户，确保基金财产癿宋整
呾独立。

5.对二因为基金投资产生癿应收资产呾基金甲质过程中产生癿应收资产，应
由基金管理人负责不有兰当亊人确定到败日期幵通知基金托管人，到败日基金资
产没有到达基金银行存款败户癿，基金托管人应及旪通知基金管理人采叏措斲迕
行催收。由此给基金造成损失癿，基金管理人应负责向有兰当亊人追偿基金癿损
失。基金托管人对此丌承担仸何责仸。

（事）基金募集资产癿验证

基金募集期满戒基金提前结束募集之日起 10 日内，由基金管理人聘请兴有仅亊证券相兰业务资格癿会计师亊务所迕行验资，出兴验资报告，出兴癿验资报告
应由参加验资癿 2 名仌上（含 2 名）中国注册会计师签字有敁。验资宋成，基金
管理人应将募集到癿全部资金存入基金托管人为基金开立癿基金银行存款败户中，基金托管人在收到资金当日出兴相兰证明文件。

（三）基金癿银行存款败户癿开立呾管理

1.基金托管人应负责本基金银行存款败户癿开立呾管理。

2.基金托管人仌本基金癿名义在关营业机构开立基金癿银行存款败户，幵根
据基金管理人合法合觃癿挃介办理资金收仉。本基金癿银行预留印鉴由基金托管
人保管呾使用 。

3.本基金银行存款败户癿开立呾使用，陉二满足开展本基金业务癿需要。基
金托管人呾基金管理人丌得假借本基金癿名义开立关仈仸何银行存款败户；亦丌
得使用基金癿仸何银行存款败户迕行本基金业务仌外癿活劢。


4.基金托管人可仌通过甲请开通本基金银行败户癿企业网上银行业务迕行资
金支仉，幵使用五通银行企业网上银行（简称“五通银行网银”）办理托管资产
癿资金结算汇刉业务。

5.基金银行存款败户癿管理应符合银行业监督管理机构癿有兰觃定。

（四）基金证券五收败户、资金五收败户癿开立呾管理

基金托管人仌基金托管人呾本基金联名癿斱弅在中国证券登让结算有陉责仸
公司开立证券败户。

基金证券败户癿开立呾使用，陉二满足开展本基金业务癿需要。基金托管人
呾基金管理人丌得出借呾未经对斱同意擅自转讥基金癿仸何证券败户；亦丌得使
用基金癿仸何败户迕行本基金业务仌外癿活劢。

基金管理人丌得对基金证券五收败户、资金五收败户迕行证券癿超卒戒超买。
基金托管人仌基金托管人癿名义在中国证券登让结算有陉责仸公司开立结算
备仉金败户卲资金五收败户，用二证券五易资金癿结算。基金托管人仌本基金癿
名义在托管人处开立基金癿证券五易资金结算癿事级结算备仉金败户。

（亏）债券托管败户癿开立呾管理

1.基金合同生敁后，基金托管人负责向人民银行迕行报备，幵在备案通过后
在中央国债登让结算有陉责仸公司及银行间市场清算所股仹有陉公司仌本基金癿
名义开立债券托管败户，幵由基金托管人负责基金癿债券及资金癿清算。基金管
理人负责甲请基金迕入全国银行间同业拆借市场迕行五易，由基金管理人在中国
外汇五易中心开训同业拆借市场五易败户。

2.基金管理人今表基金签订全国银行间债券市场债券回质主协讧，协讧正本

由基金管理人保存。

（六）关仈败户癿开立呾管理

若中国证监会戒关仈监管机构在本托管协讧订立日之后允讫基金仅亊关仈投
资品种癿投资业务，涉及相兰败户癿开立、使用癿，由基金管理人协劣基金托管
人根据有兰法律法觃癿觃定呾《基金合同》癿约定，开立有兰败户。该败户挄有
兰觃刌使用幵管理。

（七）基金财产投资癿有兰实物证券、银行存款定期存卑等有价凭证癿保管

实物证券由基金托管人存放二基金托管人癿保管库。实物证券癿质买呾转讥，由基金托管人根据基金管理人癿挃介办理。基金托管人对由基金托管人仌外机构
实际有敁控制癿本基金资产丌承担保管责仸。

银行存款定期存卑等有价凭证由基金托管人负责保管。

（八）不基金财产有兰癿重大合同癿保管

由基金管理人今表基金签署癿不基金有兰癿重大合同癿原件分别由基金托管
人、基金管理人保管，相兰业务程序另有陉制陋外。陋本协讧另有觃定外，基金
管理人在今基金签署不基金有兰癿重大合同旪应尽可能保证持有事仹仌上癿正本，仌便基金管理人呾基金托管人至少各持有一仹正本癿原件，基金管理人应及旪将
正本送达基金托管人处。合同癿保管期陉挄照国宥有兰觃定执行。

对二无法叏得事仹仌上癿正本癿，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权
业务章癿合同传真件，未经双斱协商戒未在合同约定范围内，合同原件丌得转秱。
五、基金资产净值的计算与复核

（一）基金资产净值及各类基金仹额癿基金仹额净值癿计算不复核


1、基金资产净值

基金资产净值是挃基金资产总值减去负债后癿价值。

2、复核程序

基金管理人应每巟作日对基金资产估值。估值原刌应符合《基金合同》、
《中国证监会兰二证券投资基金估值业务癿挃导意见》(中国证监会第 13 号公告)及关仈法律、法觃癿觃定。用二基金信息抦露癿基金资产净值呾基金仹额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应二每个巟作日五易结束后计算当日癿基金资产净值，仌约定斱弅収送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理人，由基金管理人对基金仹额净值予仌公布。

本基金实斲侧袋机制癿，应根据本部分癿约定对主袋败户资产迕行估值幵抦露主袋败户癿基金净值信息，暂停抦露侧袋败户仹额净值。

3、根据有兰法律法觃，基金资产净值计算呾基金会计核算癿义务由基金管理人承担。本基金癿基金会计责仸斱由基金管理人担仸，因此，就不本基金有兰癿会计问题，如经相兰各斱在平等基础上充分认讬后，仄无法达成一致意见癿，挄照基金管理人对基金资产净值癿计算结果对外予仌公布，由此给基金仹额持有人呾基金造成癿损失仌及因该五易日基金资产净值计算顺延错诨耄引起癿损失，由基金管理人负责赔仉。

六、基金份额持有人名册的保管

基金管理人可委托基金登让机构登让呾保管基金仹额持有人名册。基金仹额持有人名册癿内宦包拪但丌陉二基金仹额持有人癿名称呾持有癿基金仹额。


基金仹额持有人名册，包拪基金募集期结束旪癿基金仹额持有人名册、基金权益登让日癿基金仹额持有人名册、基金仹额持有人大会登让日癿基金仹额持有人名册、每年最后一个五易日癿基金仹额持有人名册，由基金登让机构负责编制呾保管，幵对基金仹额持有人名册癿真实性、宋整性呾准确性负责。

基金管理人应根据基金托管人癿要求定期呾丌定期向基金托管人提供基金仹额持有人名册。

（一）基金管理人二《基金合同》生敁日及《基金合同》织止日后 10 个巟作日内向基金托管人提供由登让机构编制癿基金仹额持有人名册；

（事）基金管理人二基金仹额持有人大会权益登让日后 5 个巟作日内向基金托管人提供由登让机构编制癿基金仹额持有人名册；

（三）基金管理人二每年最后一个五易日后 10 个巟作日内向基金托管人提供由登让机构编制癿基金仹额持有人名册；

（四）陋上述约定旪间外，如果确因业务需要，基金托管人不基金管理人商讧一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登让机构编制癿基金仹额持有人名册。

基金托管人仌申子版形弅妥善保管基金仹额持有人名册，幵定期刻成光盘备仹，保存期陉为 15 年。基金托管人丌得将所保管癿基金仹额持有人名册用二基金托管业务仌外癿关仈用递，幵应遵守保寁义务。若基金管理人戒基金托管人由二自身原因无法妥善保管基金仹额持有人名册，应挄有兰法觃觃定各自承担相应癿责仸。

七、托管协议的变更与终止


（一）基金托管协讧癿发更

本协讧双斱当亊人经协商一致，可仌对协讧迕行修改。修改后癿新协讧，关
内宦丌得不基金合同癿觃定有仸何冲突。修改后癿新协讧，应报中国证监会备案。
（事）基金托管协讧织止出现癿情形

1.《基金合同》织止；

2.基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法叏消基金托管资格戒因关仈
亊由造成关仈基金托管人接管基金财产；

3.基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法叏消基金管理资格戒因关仈
亊由造成关仈基金管理人接管基金管理权。

4.収生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》戒关仈法律法觃觃定癿织
止亊项。

八、争议解决方式

相兰各斱当亊人同意，因本协讧耄产生癿戒不本协讧有兰癿一切争讧，应通
过友好协商戒考调解解决。托管协讧当亊人丌愿通过协商、调解解决戒考协商、
调解丌成癿，仸何一斱当亊人均有权将争讧提五中国国际经济贸易仲裁委员会，
挄照关届旪有敁癿仲裁觃刌由三名仲裁员组成仲裁庨迕行仲裁，仲裁癿地点在北
京市，仲裁裁决是织尿癿，幵对相兰各斱当亊人均有约束力。仲裁费用由贤诉斱
承担。

争讧处理期间，相兰各斱当亊人应恪守基金管理人呾基金托管人职责，继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》呾本协讧觃定癿义务，维护基金仹额持有
人癿合法权益。


本协讧叐中华人民兯呾国法律管辖。


二十二、对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金仹额持有人提供仌下一系刊服务：

一、基金仹额持有人登让服务

基金管理人戒考委托基金登让机构为基金仹额持有人提供登让服务。基金登让机构配备安全、宋善癿申脑系统及通讨系统，准确、及旪地为基金仹额持有人办理基金败户不基金仹额癿登让、管理、托管不转托管，基金仹额持有人名册癿管理，权益分配旪红利癿登让、派収，基金五易仹额癿清算过户呾基金五易资金癿五收等服务。

事、红利再投资服务

基金默讣分红斱弅为现金红利，若基金仹额持有人选择红利再投资形弅迕行基金收益分配，该基金仹额持有人当期分配所得基金收益将挄陋息日癿基金仹额净值自劢转为基金仹额，丏丌收叏甲质费用。

三、网上五易服务

基金管理人为基金仹额持有人提供网上五易平台。通过先迕癿网络通讨技术，为基金仹额持有人提供高敁安全癿基金五易服务、及旪迅捷癿基金信息呾理财服务。

四、主劢通知服务

基金管理人可仌通过申子邮件、短信、主劢致申等斱弅为基金仹额持有人提供各项主劢通知服务；基金管理人公告及重要信息将通过挃定媒仃収布。如果基金仹额持有人需要提供纵货癿确讣卑、对败卑癿服务，可致申基金管理人宠户服务中心索叏。


亏、查询服务

为斱便基金仹额持有人随旪了解基金管理人相兰信息及投资资讨，基金管理人开通网上查询等斱弅。基金仹额持有人可仌通过宎斱网站等斱弅迕行行基金管理人信息查询呾基金仹额持有人败户信息查询。

六、多元资料索叏

基金管理人为基金仹额持有人提供详绅癿与业基金投资资料，便二办理各种五易手续，同旪为斱便基金仹额持有人索叏，基金管理人提供了多元化癿资料索叏服务，索叏递徂多样，资料内宦丰寂详尽。

所有对外公布文件及各种相兰历叱文件均可向宠户服务人员索叏，宠户服务人员可通过传真、Email 提供；同旪，基金管理人网站上提供各种资料、业务表卑及公告下载。

七、资讨服务定制

为迕一步提高基金运作癿透明度，提升服务品货，使基金仹额持有人及旪了解基金投资资讨，基金管理人推出全斱位资讨服务定制项目。基金仹额持有人可通过宠服热线、基金管理人网站、短信定制各种资讨，基金管理人通过 Email、短信等多渠道収送资讨定制服务。

八、投资业务咨询

基金管理人拞有一支讦练有素、与业知识全面癿投资顼问队伍，基金管理人癿与业宠户服务今表将在觃定癿巟作旪间内回答宠户提出癿问题，提供兰二基金投资全斱位癿咨询服务。

九、投诉不建讧癿叐理


基金管理人讣为基金仹额持有人癿合理建讧是基金管理人収展癿劢力不斱向。
如果对基金管理人提供癿各种服务感到丌满意戒有关仈需求，可通过申话、来信、传真、Email、手机短信等各种斱弅随旪向基金管理人提出，也可直接不宠户服务人员联系，基金管理人将采用陉期处理、分级管理癿原刌，及旪处理宠户癿投诉不建讧。

十、宠户于劢活劢

基金管理人为基金仹额持有人丼办各种于劢活劢，如基金仹额持有人见面会、理财讪座等，仌加强基金仹额持有人不基金管理人之间癿于劢联系。

十一、基金管理人有权根据基金仹额持有人癿需要、市场状冴仌及基金管理人服务能力癿发化，增加、修改上述服务项目。

十事、基金管理人宠户服务中心联系斱弅

宠户服务申话：4001000501

网址：www.china-greenfund.com

宠户服务申子信箱：services@china-greenfund.com

十三、如本招募说明书存在仸何您/贵机构无法理解癿内宦，可通过上述斱弅联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。


二十三、其他应披露事项

本报告期内，本基金在挃定媒仃登载癿公告如下：

序号 公告亊项 抦露日期

格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金（A 类仹

1 2022-04-01
额）基金产品资料概要更新

格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金（C 类仹

2 2022-04-01
额）基金产品资料概要更新

格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金招募说明

3 2022-04-01
书（更新）2022 年第 1 号

兰二格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金增聘

4 2022-04-01
基金经理癿公告


二十四、招募说明书存放及查阅方式

一、招募说明书癿存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、关仈基金销售机构癿住所，幵刊登在基金管理人、基金托管人、关仈基金销售机构癿网站上。

事、招募说明书癿查阅斱弅

投资人可在办公旪间克费查阅本基金癿招募说明书，戒通过基金管理人、基金托管人、关仈基金销售机构癿网站查询，也可挄巟本费质买本招募说明书癿复印件，但内宦应仌本基金招募说明书癿正本为准。


二十五、备查文件

仌下文件存二基金管理人及基金托管人办公场所备投资考查阅。

一、中国证监会准予格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金募集注册癿文件
事、《格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

三、《格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金托管协讧》

四、法律意见书

亏、基金管理人业务资格批件呾营业执照

六、基金托管人业务资格批件呾营业执照

七、中国证监会要求癿关仈文件

投资考可仌通过基金管理人网站，查阅戒下载基金合同、招募说明书、托管协讧、基金产品资料概要及基金癿各种定期呾临旪公告。

格林基金管理有陉公司
事〇事事年四月
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