国泰基金管理有限公司关于国泰瑞和纯债债券型证券投资基金增加C类 基金份额并修改基金合同的公告
为了更好地满足投资人的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰瑞和纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金
合同” ）的有关约定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司” 或“基金管理人” ）经与基金
托管人江苏银行股份有限公司协商一致，决定自2024年2月8日起对国泰瑞和纯债债券型证券投资基金（以
下简称“本基金” ）增加C类基金份额，并相应修改基金合同条款，并更新基金托管人信息。现将具体事宜公
告如下：

一、本基金增加C类基金份额的基本情况

1、基金份额分类

本基金增加C类基金份额后，现有的基金份额自动转换为A类基金份额（基金代码不变）。 目前已持有
本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的基金份额余额为A类基金份额。

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码，其中，A类基金份额代码为：006037，C类基金
份额代码为：020784。投资人申购时可以自主选择对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同，本基金
A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。

2、C类基金份额的费率结构

（1）申购费用

本基金C类基金份额不收取申购费。

（2）赎回费用

本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：

赎回申请份额持有时间（Y） 赎回费率

Y＜7日 1.50%

Y≥7日 0.00%

对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

（3）销售服务费

本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.01%。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基
金份额基金资产净值的0.01%的年费率计提。

（4）管理费、托管费

本基金C类基金份额的管理费率、托管费率与A类基金份额相同。

二、本基金增加C类基金份额及修订后基金合同生效的时间安排

自2024年2月8日起，本基金增加C类基金份额及修订后的基金合同生效。本基金增加C类基金份额的销
售机构请见相关公告或基金管理人网站。

三、基金合同的修改内容

基金合同修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响， 不需召开基金份额持有人大会审议，
并且已经履行了适当程序。 基金合同的具体修改内容详见附件。

重要提示：

1、本公司将根据修改后的基金合同对本基金的托管协议进行相应的修改，并更新基金管理人和基金托
管人信息。 基金管理人将对招募说明书及基金产品资料概要进行相应的修改和更新。

2、本公告仅对本基金增加C类基金份额的有关事项予以说明。 投资人欲了解本基金的详细情况，请仔
细阅读刊登于本公司网站（www.gtfund.com）的本基金的基金合同、招募说明书及基金产品资料概要等
文件及其更新，以及相关业务公告。

3、 投资人可访问本公司网站 （www.gtfund.com） 或拨打全国免长途话费的客户服务电话
（400-888-8688）咨询相关情况。

特此公告。

国泰基金管理有限公司
2024年2月8日
附件：

《国泰瑞和纯债债券型证券投资基金基金合同》修改对照表


修改 修改前 修改后

章节

47、基金份额类别：指根据申购费用、销售服务费
收取方式的不同将本基金基金份额分为不同的类
别，各类别基金份额分别设置代码，分别计算和公
布基金份额净值和基金份额累计净值

48、A类基金份额：指在投资人申购时收取申
购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并
第 二 不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
部分 份额

49、C类基金份额： 指在投资人申购时不收取申购
费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，且从
本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

50、销售服务费：指从C类基金份额的基金资产中
计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额
持有人服务的费用

八、基金份额类别

本基金根据申购费用、 销售服务费收取方式的不
同，将基金份额分为不同的类别。 在投资人申购时
收取申购费用， 在赎回时根据持有期限收取赎回
费用， 并不再从本类别基金资产中计提销售服务
费的，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取
申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，
且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C
类基金份额。

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基
金代码。 由于基金费用的不同，本基金A类基金份
额和C类基金份额将分别计算并公布基金份额净
第 三 值和基金份额累计净值。

部分 投资人可自行选择申购的基金份额类别。 本基金
不同类别基金份额之间如开通互相转换业务，相
关约定见届时公告， 无需召开基金份额持有人大
会审议。

本基金份额类别的具体设置、 费率水平等由基金
管理人确定， 并在招募说明书及基金产品资料概
要中列明。 根据基金运作情况，在不违反法律法规
规定、 基金合同约定以及对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的情况下， 基金管理人在履行
适当程序后可以增加新的基金份额类别、 调整现
有基金份额类别的申购费率、 调低赎回费率或销
售服务费率、 变更收费方式或者停止现有基金份
额类别的销售， 或对基金份额分类办法及规则进
行调整等，而无需召开基金份额持有人大会。

三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

1、"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当 1、"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当日收
日收市后计算的基金份额净值为基准进行 市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算；
计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小
4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的 数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份 收益或损失由基金财产承担。 T日的各类基金份额
额净值在当天收市后计算， 并在T+1日内公 净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。 遇特
告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适 殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或
当延迟计算或公告。 公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申
金申购份额的计算详见招募说明书。 本基金 购份额的计算详见招募说明书。本基金A类基金份
的申购费率由基金管理人决定，并在招募说 额的申购费率由基金管理人决定， 并在招募说明
明书中列示。 申购的有效份额为净申购金额 书中列示。 申购的有效份额为净申购金额除以当
除以当日的基金份额净值，有效份额单位为 日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述
份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留 计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后
到小数点后2位， 由此产生的收益或损失由 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额
金额的计算详见招募说明书。 本基金的赎回 的计算详见招募说明书。 本基金的赎回费率由基
费率由基金管理人决定，并在招募说明书中 金管理人决定，并在招募说明书中列示。 赎回金额
列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金
额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费 份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。
用，赎回金额单位为元。 上述计算结果均按 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点
四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产 后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
生的收益或损失由基金财产承担。


4、 申购费用由投资人承担， 不列入基金财 4、 本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份
产。 额的投资人承担，不列入基金财产。 本基金C类基
金份额不收取申购费。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

（2） 部 分 延 期 赎 回：当基金管理人认为支付

基金份额持有人的赎回申请有困难或认为 （2） 部 分 延期赎回：当基金管理人认为支付基金
因支付基金份额持有人的赎回申请而进行 份额持有人的赎回申请有困难或认为因支付基金
第 六 的财产变现可能会对基金资产净值造成较 份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会部分 大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例 对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人在
不低于上一开放日基金总份额的10%的前提 当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额
下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日 的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对
的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占 于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎回申请量
赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回 占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份
份额；对于未能赎回部分，基金份额持有人 额；对于未能赎回部分，基金份额持有人在提交赎
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取 回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延
消赎回。 选择延期赎回的，将自动转入下一 期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直
个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止；选 到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理
择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下
请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日 一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一
赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放 开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金
日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以 额，以此类推，直到全部赎回为止。 如基金份额持
此类推，直到全部赎回为止。 如基金份额持 有人在提交赎回申请时未作明确选择， 基金份额
有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金 持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回

处理。

若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持

有人超过基金总份额20%以上的赎回申请的 若本基金发生巨额赎回， 在单个基金份额持有人
情形下：对于该基金份额持有人当日赎回申 超过基金总份额20%以上的赎回申请的情形下：
请超过上一开放日基金总份额20%以上的部 对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开
分， 基金管理人可以延期办理赎回申请；对 放 日 基 金 总 份 额 20% 以 上 的 部 分 ， 基金管理人可
于该基金份额持有人当日赎回申请未超过 以延期办理赎回申请； 对于该基金份额持有人当
20%的部分，可以根据前段 "（1） 全 额赎回" 日赎回申请未超过 20% 的部分， 可以根据前段"
或"（2）部分 延期赎 回"的 约定方 式 与 其 他 基 （1）全 额赎回 "或"（2）部 分延期 赎回"的 约 定方式
金份额持有人的赎回申请一并办理。 延期的 与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。 延
赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为
为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部 基础计算赎回金额， 以此类推， 直到全部赎回为
赎回为止。 但是，对于未能赎回部分，如该基 止。 但是，对于未能赎回部分，如该基金份额持有
金份额持有人在提交赎回申请时选择取消 人在提交赎回申请时选择取消赎回， 则其当日未
赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将 获受理的部分赎回申请将被撤销。

被撤销。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎
或赎回的公告 回的公告

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应 2、如发生 暂停的 时间 为 1日 ， 基 金 管 理人应于重新
于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新 开放日， 在指定媒介上刊登基金重新开放申购或
开放申购或赎回公告， 并公布最近1个开放 赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额
日的基金份额净值。 净值。

二、基金托管人 二、基金托管人

（一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况

法定代表人：夏平 法定代表人：葛仁余

注册资本：115.44亿元人民币 注册资本：147.70亿元人民币

（二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务

第 七 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基 金 法 》、《运 作 办 法 》 及 其他有关规定，
部分 规定，基金托管人的义务包括但不限于： 基金托管人的义务包括但不限于：

（8） 复 核 、 审 查 基 金 管 理人计算的基金资产 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价 各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；

格；

三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

一、召开事由 一、召开事由

1、当 出 现 或 需 要 决 定下列事由之一的，应当 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开
召开基金份额持有人大会（法律法规或中国 基金份额持有人大会 （法律 法规 或中 国 证 监 会另
证监会另有规定或基金合同另有约定的除 有规定或基金合同另有约定的除外）：

外）：

（5） 调 整 基 金 管 理人、基金托管人的报酬标 （5） 调 整 基金管理人、基金托管人的报酬标准或
准； 提高销售服务费率；

第 八 2、在不违背法律法规和《基金合同》的约
部分 定，以及对基金份额持有人利益无实质性不 2、在不违 背法 律 法 规 和《基 金 合 同 》 的约定，以及
利影响的情况下，以下情况可由基金管理人 对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况
和基金托管人协商一致后修改，不需召开基 下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商
金份额持有人大会： 一致后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（2） 在 法 律 法 规 和《基 金合同》规定的范围 （2） 在 法 律法 规 和《基 金合同》规定的范围内调
内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或 整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费
在对现有基金份额持有人利益无实质性不 率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利
利影响的前提下变更收费方式； 影响的前提下变更收费方式；


四、估值程序 四、估值程序

1、 基金资产净值是指基金资产总值减去负 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的
债后的价值。 基金份额净值是按照每个工作 价值。 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各
日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数
的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后 量计算，精确到0.0001 元 ， 小 数点后第5位四舍五
第5位四舍五入。 国家另有规定的， 从其规 入。 国家另有规定的，从其规定。

定。

基金管理人于每个工作日计算基金资产净 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各
值及基金份额净值，并按规定公告。 类基金份额净值，并按规定公告。

第 十 2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但
四 部 值。 但基金管理人根据法律法规或本基金合 基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂
分 同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个 停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资
工作日对基金资产估值后，将基金份额净值 产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托
结果发送基金托管人，经基金托管人复核无 管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按
误后，由基金管理人按约定对外公布。 约定对外公布。

五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理
当、 合理的措施确保基金资产估值的准确 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当任
性、及时性。 当基金份额净值小数点后4位以 一类基金份额净值小数点后4位以内 （含第4位）
内（含第4位）发生估值错误时，视为基金份 发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。

额净值错误。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（2） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25% （2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，
时，基金管理人应当通报基金托管人并报中 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值 备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，
的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国 基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。

证监会备案。

七、基金净值的确认 七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份
份额净值由基金管理人负责计算，基金托管 额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人负责
人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放 进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束
日交易结束后计算当日的基金资产净值和 后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值
基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托 并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结
管人对净值计算结果复核确认后发送给基 果复核确认后发送给基金管理人， 由基金管理人
金管理人，由基金管理人对基金净值予以公 对基金净值予以公布。

布。

一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

3、 从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务
费；

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

第 十 式

五 部 3、C类基金份额的销售服务费

分

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金
份额的销售服务费年费率为0.01%。

本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C
类基金份额基金资产净值的0.01%的年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：

H=E×0.01%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

C类基金份额的销售服务费每日计提， 按月支付，
由基金管理人与基金托管人核对一致后， 基金托
管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首
日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人，由基金管理人代付给销售机构。 若遇法
定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。

上述"一、基金费用的种类"中第3－9项费用， 上述"一、 基金费用的种类"中第4－10项费用，根
根据有关法规及相应协议规定，按费用实际 据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金
支出金额列入当期费用，由基金托管人从基 额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支
金财产中支付。 付。

三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利
红利再投资，基金份额持有人可选择现金红 再投资， 基金份额持有人可选择现金红利或将现
利或将现金红利按除权后的基金份额净值 金红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类
第 十 自动转为基金份额进行再投资；若基金份额 别的基金份额进行再投资； 若基金份额持有人不六 部 持有人不选择，本基金默认的收益分配方式 选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；


4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而
C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对
4、每一基金份额享有同等分配权； 应的可供分配利润将有所不同， 在收益分配数额
方面可能有所不同。 本基金同一类别的每一基金
份额享有同等分配权；

六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费
手续费用由基金份额持有人自行承担。 当基 用由基金份额持有人自行承担。 当基金份额持有
金份额持有人的现金红利小于一定金额，不 人的现金红利小于一定金额， 不足以支付银行转
足以支付银行转账或其他手续费用时，基金 账或其他手续费用时， 基金注册登记机构可将基
注册登记机构可将基金份额持有人的现金 金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基
红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算 金份额。 红利再投资的计算方法， 依照 《业务规
方法，依照《业务规则》执行。 则》执行。

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

（四）基金净值信息 （四）基金净值信息

《基 金 合 同 》 生 效 后 ， 在 开 始 办 理基金份额 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或
申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 者赎回前， 基金管理人应当至少每周在指定网站
公告一次基金资产净值和基金份额净值。 披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净
值。

第 十 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金
八 部 管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理分 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网 人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过指定网
点披露开放日的基金份额净值和基金份额 站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日
累计净值。 的各类基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日
后一日的次日，在指定网站披露半年度和年 的次日， 在指定网站披露半年度和年度最后一日
度最后一日的基金份额净值和基金份额累 的各类基金份额净值和基金份额累计净值。

计净值。

（七）临时报告 （七）临时报告

15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费
计提标准、计提方式和费率发生变更； 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

16、基金份额净值计价错误达基金份额净值 16、 任一类基金份额净值计价错误达该类基金份
百分之零点五； 额净值百分之零点五；

六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会
监 会 的 规 定 和《基 金 合 同 》 的 约定，对基金 的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制
管理人编制的基金资产净值、 基金份额净 的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、
更新的招募说明书、 基金产品资料概要、基 基金产品资料概要、 基金清算报告等公开披露的
金清算报告等公开披露的相关基金信息进 相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进
行复核、审查，并向基金管理人进行书面或 行书面或电子确认。

电子确认。
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