易方达鑫转招利混合型证券投资基金

2022 年第 2 季度报告

2022 年 6 月 30 日

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二二年七月二十日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 7 月 18 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2022 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 易方达鑫转招利混合

基金主代码 006013

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2019 年 1 月 29 日

报告期末基金份额总额 497,448,458.56 份

投资目标 本基金通过积极主动的投资管理，在控制风险的前

提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。

投资策略 本基金综合考量各类资产的市场容量、市场流动性

和风险收益特征等因素，在债券（含可转债）、股

票、货币市场工具等类别资产间进行优化配置，确

定各类资产的中长期配置比例，并结合市场环境动

态调整各类资产的配置比例。在战略资产配置方面，

本基金长期资产配置以债券（含可转债）、货币市


场工具为主，股票等权益类资产为辅，且在一般情

况下保持上述各类资产配置比例相对稳定。在战术

资产配置方面，本基金将基于对市场的判断积极主

动调整战略资产配置方案。总体而言，战术性组合

调整不会改变本基金产品本身的风险收益特征，其

目的在于尽可能规避或控制本基金所面临的各类风

险并提高收益率。本基金可选择投资价值高的存托

凭证进行投资。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×15%+中证可转换债券指数收

益率×20%+中债新综合指数收益率×60%+金融机构

人民币活期存款基准利率（税后）×5%

风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收

益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市

场基金。

基金管理人 易方达基金管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简 易方达鑫转招利混合 A 易方达鑫转招利混合 C

称
下属分级基金的交易代

006013 006014

码

报告期末下属分级基金 368,461,238.99 份 128,987,219.57 份

的份额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标

(2022 年 4 月 1 日-2022 年 6 月 30 日)


易方达鑫转招利混合 易方达鑫转招利混合

A C

1.本期已实现收益 13,046,348.65 3,549,796.53

2.本期利润 25,940,012.19 8,533,855.99

3.加权平均基金份额本期利润 0.0565 0.0697

4.期末基金资产净值 606,847,350.52 210,284,093.77

5.期末基金份额净值 1.6470 1.6303

注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

易方达鑫转招利混合 A

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个 4.50% 0.50% 2.56% 0.32% 1.94% 0.18%
月

过去六个 -0.63% 0.48% -1.00% 0.35% 0.37% 0.13%
月

过去一年 4.42% 0.47% 2.62% 0.30% 1.80% 0.17%

过去三年 69.32% 0.80% 17.72% 0.30% 51.60% 0.50%

过去五年 - - - - - -

自基金合

同生效起 71.33% 0.77% 23.94% 0.31% 47.39% 0.46%
至今

易方达鑫转招利混合 C

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
率① ② 率③ 率标准差

④


过去三个 4.43% 0.50% 2.56% 0.32% 1.87% 0.18%
月

过去六个 -0.75% 0.48% -1.00% 0.35% 0.25% 0.13%
月

过去一年 4.16% 0.47% 2.62% 0.30% 1.54% 0.17%

过去三年 67.97% 0.80% 17.72% 0.30% 50.25% 0.50%

过去五年 - - - - - -

自基金合

同生效起 69.65% 0.77% 23.94% 0.31% 45.71% 0.46%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

易方达鑫转招利混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2019 年 1 月 29 日至 2022 年 6 月 30 日）

易方达鑫转招利混合 A
易方达鑫转招利混合 C


注：自基金合同生效至报告期末，A 类基金份额净值增长率为 71.33%，同期业绩比较基准收益率为 23.94%；C 类基金份额净值增长率为 69.65%，同期业绩比较基准收益率为 23.94%。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证券

姓 职务 金经理期限 从业 说明

名 任职 离任 年限

日期 日期

本基金的基金经理、易方

达新利灵活配置混合型

证券投资基金的基金经

理、易方达新鑫灵活配置 硕士研究生，具有基金从业
韩 混合型证券投资基金的 2020- 资格。曾任嘉实基金管理有
阅 基金经理、易方达新享灵 03-07 - 11 年 限公司固定收益部研究员、
川 活配置混合型证券投资 投资经理，易方达基金管理
基金的基金经理、易方达 有限公司基金经理助理。
瑞景灵活配置混合型证

券投资基金的基金经理、

易方达瑞智灵活配置混


合型证券投资基金的基

金经理、易方达瑞兴灵活

配置混合型证券投资基

金的基金经理、易方达瑞

祥灵活配置混合型证券

投资基金的基金经理、易

方达新益灵活配置混合

型证券投资基金的基金

经理、易方达瑞选灵活配

置混合型证券投资基金

的基金经理、易方达裕鑫

债券型证券投资基金的

基金经理、易方达瑞祺灵

活配置混合型证券投资

基金的基金经理、易方达

瑞信灵活配置混合型证

券投资基金的基金经理、

易方达瑞和灵活配置混

合型证券投资基金的基

金经理、易方达鑫转添利

混合型证券投资基金的

基金经理、易方达瑞川灵

活配置混合型发起式证

券投资基金的基金经理、

易方达丰惠混合型证券

投资基金的基金经理、易

方达瑞锦灵活配置混合

型发起式证券投资基金

的基金经理、易方达瑞富

灵活配置混合型证券投

资基金的基金经理、易方

达瑞通灵活配置混合型

证券投资基金的基金经

理、易方达瑞弘灵活配置

混合型证券投资基金的

基金经理、多资产公募投

资部总经理助理

本基金的基金经理、易方 硕士研究生，具有基金从业
达鑫转增利混合型证券 资格。曾任华夏基金管理有
杨 投资基金的基金经理、易 2020- 限公司机构债券投资部研
康 方达瑞川灵活配置混合 03-07 - 7 年 究员、投资经理助理，易方
型发起式证券投资基金 达基金管理有限公司投资
的基金经理（自 2020 年 经理。

04 月 22 日至 2022 年 05

月 23 日）、易方达瑞锦灵
活配置混合型发起式证
券投资基金的基金经理

（自 2020 年 07 月 07 日

至 2022 年 05 月 23 日）、

易方达瑞安灵活配置混
合型发起式证券投资基
金的基金经理、易方达瑞
康灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理、易
方达裕富债券型证券投
资基金的基金经理、易方
达安盈回报混合型证券
投资基金的基金经理助
理、易方达丰华债券型证
券投资基金的基金经理
助理、易方达安心回报债
券型证券投资基金的基
金经理助理、易方达裕丰
回报债券型证券投资基
金的基金经理助理、易方
达丰和债券型证券投资
基金的基金经理助理、易
方达招易一年持有期混
合型证券投资基金的基
金经理助理（自 2020 年

07 月 09 日至 2022 年 05

月 24 日）、易方达磐恒九
个月持有期混合型证券
投资基金的基金经理助

理（自 2020 年 08 月 11

日至2022年05月24日）、
易方达磐泰一年持有期
混合型证券投资基金的
基金经理助理（自 2020

年 08 月 20 日至 2022 年

05 月 24 日）、易方达磐固
六个月持有期混合型证
券投资基金的基金经理

助理（自 2020 年 09 月 15

日至2022年05月24日）、
易方达悦享一年持有期
混合型证券投资基金的
基金经理助理（自 2020


年 09 月 24 日至 2022 年

05 月 24 日）、易方达悦兴

一年持有期混合型证券

投资基金的基金经理助

理（自 2020 年 12 月 01

日至2022年05月19日）、

易方达悦通一年持有期

混合型证券投资基金的

基金经理助理（自 2020

年 12 月 18 日至 2022 年

05 月 24 日）、易方达鑫转

添利混合型证券投资基

金的基金经理助理（自

2021年01月22日至2022

年 05 月 24 日）、易方达

悦盈一年持有期混合型

证券投资基金的基金经

理助理（自 2021 年 02 月

05 日至 2022 年 05 月 24

日）、易方达悦弘一年持

有期混合型证券投资基

金的基金经理助理（自

2021年02月25日至2022

年 05 月 24 日）、易方达

宁易一年持有期混合型

证券投资基金的基金经

理助理（自 2021 年 04 月

30 日至 2022 年 05 月 24

日）

注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

2.证券从业的含义遵从行业协会相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究、决策流程和交易流程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交
易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 12 次，其中 7 次为指
数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，5 次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

债券市场方面，二季度十年国债收益率呈区间震荡，长端累计变化不大；短端受益于持续的宽松，下行幅度较大，收益率曲线陡峭化；固收类资金较为充裕，信用债配置力度较大，信用债收益率下行显著，信用利差收窄。一季度末疫情开始发酵，债券收益率下行，但 4 月中旬开始市场担心经济修复，收益率转而上行；5 月经济数据大幅低于预期，市场开始定价基本面下行，债券快速上涨，十年国债收益率下行到阶段性低位。6 月随着疫情逐步得到控制，政策连续出台稳定市场信心，经济触底反弹成为市场共识，长债收益率快速上行。整个季度，1 年期国债收益率下行 18bp，10年期国债收益率上行 3bp，始终在 2.70-2.85%区间内窄幅波动。

股票市场方面，市场呈现深 V 走势，先快速下跌、后大幅反弹。4 月疫情的扩散
引发市场对于供应链停滞和经济下行的担心，上证指数从此前震荡的 3200 点附近的平台快速下跌，海外美联储加息预期不断提高、原油等大宗商品价格持续上涨，市场
悲观情绪浓厚，指数加速探底，在 4 月底触及 2864 的低点。进入 5 月后，疫情逐步
得到控制，市场开始快速体现复工复产的预期，此后叠加稳增长政策密集出台且流动性环境一直保持宽松，市场持续上行，北向资金也不断流入，反弹非常强势。板块方
面，成长股大幅反弹，电力设备与新能源、汽车等板块涨幅最大，一季度领跑的稳增长板块反弹相对较弱。

报告期内本基金规模有所下降，股票仓位被动提升，结构方面变化不大，集中度略有提升，依然以持有估值与景气度、增速匹配度较好的个股为主。债券方面，组合继续维持较高的杠杆和中性的久期水平，整体仍按照票息策略的偏绝对收益操作思路为主。转债减仓，将弹性转移至股票仓位。此外，组合仍积极参与 IPO（首次公开募股）报价。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 1.6470 元，本报告期份额净值增长
率为 4.50%，同期业绩比较基准收益率为 2.56%；C 类基金份额净值为 1.6303 元，本
报告期份额净值增长率为 4.43%，同期业绩比较基准收益率为 2.56%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 241,662,678.43 24.43

其中：股票 241,662,678.43 24.43

2 固定收益投资 723,061,843.89 73.08

其中：债券 692,853,065.26 70.03

资产支持证券 30,208,778.63 3.05

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -


金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 20,110,046.76 2.03

7 其他资产 4,511,393.27 0.46

8 合计 989,345,962.35 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 1,332,303.44 0.16

C 制造业 211,792,713.44 25.92

电力、热力、燃气及水生产和供应 3,285,352.00 0.40
D 业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,354,662.04 0.78

J 金融业 11,728,808.00 1.44

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 19,959.78 0.00

M 科学研究和技术服务业 4,932,501.94 0.60

N 水利、环境和公共设施管理业 255,357.10 0.03

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 209,620.69 0.03

R 文化、体育和娱乐业 1,751,400.00 0.21

S 综合 - -

合计 241,662,678.43 29.57

5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 净值比例
（％）

1 601012 隆基绿能 477,404 31,809,428.52 3.89

2 688516 奥特维 109,633 29,266,529.35 3.58

3 600486 扬农化工 118,922 15,849,924.16 1.94

4 603806 福斯特 239,316 15,679,984.32 1.92

5 300628 亿联网络 179,550 13,672,732.50 1.67

6 600885 宏发股份 282,820 11,836,017.00 1.45

7 002415 海康威视 305,900 11,073,580.00 1.36

8 300316 晶盛机电 118,000 7,975,620.00 0.98

9 600919 江苏银行 1,092,500 7,778,600.00 0.95

10 002080 中材科技 244,264 6,717,260.00 0.82

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产

序号 债券品种 公允价值(元)

净值比例(％)

1 国家债券 2,007,722.19 0.25

2 央行票据 - -

3 金融债券 108,507,667.94 13.28

其中：政策性金融债 45,475,964.38 5.57

4 企业债券 280,428,965.49 34.32

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 299,944,623.00 36.71

7 可转债（可交换债） 1,964,086.64 0.24

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 692,853,065.26 84.79

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金
资产净


值比例
（％）

1 220201 22 国开 01 450,000 45,475,964.38 5.57

2 2028037 20 光大银行永续 300,000 32,277,953.42 3.95
债

3 175029 20 杭交 01 300,000 31,713,304.11 3.88

4 149191 20 广物 02 300,000 31,271,222.47 3.83

5 163255 20 建材 01 300,000 30,502,369.31 3.73

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例（%）

1 136937 东华 012A 100,000 10,124,200.55 1.24

2 189668 缦云 01 优 100,000 10,044,821.92 1.23

3 193424 华能 28 优 100,000 10,039,756.16 1.23

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，国家开发银行在报告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会的处罚。中国光大银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家外汇管理局北京外汇管理部、中国银行保险监督管理委员会、中国银行保险监督管理委员会北京监管局的处罚。
本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成


序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 63,506.24

2 应收证券清算款 3,946,946.51

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 500,940.52

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 4,511,393.27

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

易方达鑫转招利混 易方达鑫转招利混

项目

合A 合C

报告期期初基金份额总额 546,383,769.89 120,614,242.23

报告期期间基金总申购份额 4,755,099.72 20,623,084.59

减：报告期期间基金总赎回份额 182,677,630.62 12,250,107.25

报告期期间基金拆分变动份额（份

额减少以“-”填列） - -

报告期期末基金份额总额 368,461,238.99 128,987,219.57

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况


本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。

§8 备查文件目录

8.1备查文件目录

1.中国证监会准予易方达鑫转招利混合型证券投资基金注册的文件；

2.《易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金合同》；

3.《易方达鑫转招利混合型证券投资基金托管协议》；

4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

5.基金管理人业务资格批件、营业执照。
8.2存放地点

广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼。

8.3查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

易方达基金管理有限公司
二〇二二年七月二十日
点击查看>>  附件