关于鹏华产业精选灵活配置混合型证 券投资基金增加C类基金份额并修改 基金合同及托管协议等事项的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同” )的有关 规定,鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金” )的基金管理人鹏 华基金管理有限公司(以下简称“基金管理人” )经与本基金的基金托管人中国工商银行 股份有限公司(以下简称“基金托管人” )协商一致,决定自2023年11月10日起对本基金 增加C类基金份额,并相应修改基金合同及《鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金 托管协议》(以下简称“托管协议” )相关内容。 现将具体事宜公告如下:
一、增加C类基金份额的基本情况
1.本基金新增C类基金份额并单独设置基金代码(C类基金份额代码:019776),原有 的基金份额转为A类基金份额。 新增的C类基金份额与原有的A类基金份额适用相同的基 金管理费率和托管费率。 C类基金份额在投资人申购时不收取申购费用,而从C类基金份额 基金资产中计提销售服务费,销售服务费年费率为0.60%。
2.C类基金份额赎回费率设置
本基金新增C类基金份额适用以下赎回费率:
持有期限(Y) 赎回费率
Y<7天 1.5%
7天≤Y<30天 0.5%
30天≤Y 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。 本基金对C类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。
3.C类基金份额申购和赎回的数量限制
本基金C类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制与本基金A类基金份额 的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制一致。
4.由于基金费用收取方式的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并 公告基金份额净值和基金份额累计净值。
5.C类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。
基金管理人有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务进行调 整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
二、修订基金合同的相关说明
为确保本基金增加C类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定,基金管理人根据 与基金托管人协商一致的结果,对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订,具体修订 内容详见附件 《鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同及托管协议修订对 照表》。
本次本基金增设C类基金份额并据此对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人 的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会审议。 修订后的基金合同自本公 告发布之日起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致,已相应修改本基金的托管协议, 并将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定相应更新《鹏华产业精 选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要(更新)。
费的客户服务电话(400-6788-533)咨询相关情况。
本公告仅对本基金增加C类基金份额并修改基金合同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。
风险提示:基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金的风险收益特征,在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
二〇二三年十一月十日
附件:鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表
一、基金合同修改前后文对照表
基金合同
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
42、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金
市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
43、基金份额分类:本基金根据申购费、赎回费及
第二 销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的
部分 类别。 在投资人申购时收取申购费用, 但不从本类别
释义 基金资产中计提销售服务费的基金份额, 称为A类基
金份额;在投资人申购时不收取申购费用,而从本类别
基金资产中计提销售服务费的基金份额, 称为C类基
金份额。 两类基金份额分设不同的基金代码, 并分别
公布基金份额净值
八、基金份额类别
本基金根据申购费、 赎回费及销售服务费收取方
式的不同, 将基金份额分为不同的类别。 在投资人申
购时收取申购费用, 但不从本类别基金资产中计提销
售服务费的基金份额,称为A类基金份额;在投资人申
购时不收取申购费用,而从本类别基金资产中计提销
第三 八、基金份额类别 售服务费的基金份额,称为C类基金份额。
部分 在对份额持有人利益无实质性不利影响的情况下, 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代
基金 根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理 码。 本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算
的基 人经与基金托管人协商一致,可以增加本基金新的基金 基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净
本情 份额类别、调整现有基金份额类别的费率水平、或者停 值除以计算日销售在外的该类别基金份额总数。
况 止现有基金份额类别的销售等,此项调整无需召开基金 投资人可自行选择申购的基金份额类别。
份额持有人大会,但须报中国证监会备案并提前公告。 在对份额持有人利益无实质性不利影响的情况
下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金
管理人经与基金托管人协商一致,可以增加本基金新
的基金份额类别、调整现有基金份额类别的费率水平、
或者停止现有基金份额类别的销售等, 此项调整无需
召开基金份额持有人大会,但须报中国证监会备案并
提前公告。
二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者
时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在 时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。 投资人
基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或
申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价 转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎
格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日
市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算;
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小
六、申购和赎回的价格、费用及其用途 数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收
1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小 益或损失由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值
数点后第5位四舍五入, 由此产生的收益或损失由基金 在当天收市后计算,并在T+1日内公告。 遇特殊情况,
财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
T+1日内公告。 遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申
当延迟计算或公告。 购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份
2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购 额的申购费率由基金管理人决定, 并在招募说明书中
份额的计算详见《招募说明书》。 本基金的申购费率由 列示。 本基金C类基金份额不收取申购费。申购的有效
基金管理人决定,并在招募说明书中列示。 申购的有效 份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值, 有效
份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额 份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留
单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小 到小数点后2位, 由此产生的收益或损失由基金财产
数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 承担。
3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额
计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。本基金的 的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。 本基
赎回费率由基金管理人决定, 并在招募说明书中列示。 金的赎回费率由基金管理人决定, 并在招募说明书中
本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5% 列示。 本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不
的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。 赎回金 低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财
额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净 产。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日
值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。 上述计算结 该类基金份额净值并扣除相应的费用, 赎回金额单位
果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的 为元。 上述计算结果均按四舍五入方法, 保留到小数
收益或损失由基金财产承担。 点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 4、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、 金份额的投资人承担,不列入基金财产。
赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金 6、 本基金A类基金份额的申购费率、A类基金份
管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列 额和C类基金份额的申购份额具体的计算方法、 赎回
示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率 费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管
或收费方式,并依照《信息披露办法》的有关规定在指 理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列
定媒介上公告。 示。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费
率或收费方式,并依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式
第六 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式
部分 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资
基金 的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而 人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申
份额 进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较
的申 时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日 大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上
购与 基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办 一开放日基金总份额的10%的前提下, 可对其余赎回
赎回 理。 对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量 申请延期办理。 对于当日的赎回申请, 应当按单个账
占赎回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回份额;对 户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理
于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延 的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申
期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的,将自动转入下一 请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回 将自动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为
的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎 止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将
回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以 被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此 处理, 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值
类推,直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时 为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。
未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未
理。 能赎回部分作自动延期赎回处理。
(4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基金份 (4)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基金
额持有人超过上一开放日基金总份额10%以上的赎回 份额持有人超过上一开放日基金总份额10%以上的赎
申请(“大额赎回申请人”)的情形下,基金管理人可以 回申请(“大额赎回申请人”)的情形下,基金管理人
延期办理赎回申请。 对其他赎回申请人(“小额赎回申 可以延期办理赎回申请。对其他赎回申请人(“小额赎
请人”)和大额赎回申请人10%以内的赎回申请在当日 回申请人”) 和大额赎回申请人10%以内的赎回申请
根据前述“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的 在当日根据前述“(1)全额赎回”或“(2)部分延期
约定方式办理,在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎 赎回”的约定方式办理,在仍可接受赎回申请的范围
回申请人超过10%的赎回申请按比例确认。 对当日未予 内对大额赎回申请人超过10%的赎回申请按比例确
确认的赎回申请进行延期办理。 对于未能赎回部分,基 认。 对当日未予确认的赎回申请进行延期办理。 对于
金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或 未能赎回部分, 基金份额持有人在提交赎回申请时可
取消赎回。 选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 以选择延期赎回或取消赎回。 选择取消赎回的, 当日
申请将被撤销;选择延期赎回的,当日未获受理的赎回 未获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回的,
申请将与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以 当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎回申请
下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此 一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额
类推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选 净值为基础计算赎回金额, 以此类推。 如基金份额持
择, 基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处 有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份额持有
理。 人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公 十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的
告 公告
2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重
开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公 新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎
告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。 回公告,并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周(含2周), 3、 如发生暂停的时间超过1日但少于2周 (含2
暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人依 周),暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管
照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基金重新开 理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基
放申购或赎回公告, 并公布最近1个开放日的基金份额 金重新开放申购或赎回公告, 并公布最近1个开放日
净值。 的各类基金份额净值。
4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管
人应每2周至少刊登暂停公告1次。当连续暂停时间超过 理人应每2周至少刊登暂停公告1次。 当连续暂停时间
2个月的,基金管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结 超过2个月的,基金管理人可以调整刊登公告的频率。
束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人依照有关 暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人依
法律法规的规定在指定媒介上连续刊登基金重新开放 照有关法律法规的规定在指定媒介上连续刊登基金
申购或赎回公告, 并公布最近1个开放日的基金份额净 重新开放申购或赎回公告, 并公布最近1个开放日的
值。 各类基金份额净值。
第七
部分 二、基金托管人 二、基金托管人
基金 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务
合同 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,
当事 基金托管人的义务包括但不限于: 基金托管人的义务包括但不限于:
人及 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
权利 基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;
义务
一、召开事由 一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开
金份额持有人大会,法律法规、中国证监会或基金合同 基金份额持有人大会,法律法规、中国证监会或基金合
第八 另有约定的除外: 同另有约定的除外:
部分 (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,提
基金 高销售服务费率;
份额
持有 一、召开事由 一、召开事由
人大 2、 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后 2、 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商
会 修改,不需召开基金份额持有人大会: 后修改,不需召开基金份额持有人大会:
(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整 (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调
本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式; 整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费
率或变更收费方式;
四、估值程序 四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后,基金资 1、各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后,
产净值除以当日基金份额的余额数量计算, 精确到 该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数
0.0001元,小数点后第5位四舍五入。 国家另有规定的, 量计算,均精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。
从其规定。 国家另有规定的,从其规定。
每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值,并 每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净
按规定公告。 值,并按规定公告。
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。 但
金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值 基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停
时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将 估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值
基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核 后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金
无误后,由基金管理人对外公布。 托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理 五、估值错误的处理
第十 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理
四部 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当基金份 的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。 当任一
分 基 额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时, 类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估
金资 视为基金份额净值错误。 值错误时,视为该类基金份额净值错误。
产估 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
值 (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应 (1)任一类基金份额净值计算出现错误时,基金
当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施 管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合
防止损失进一步扩大。 理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金 (2) 错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%
管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会
偏差达到基金份额净值的0.5%时, 基金管理人应当公 备案; 错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基
告。 金管理人应当公告。
七、基金净值的确认 七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份
值由基金管理人负责计算, 基金托管人负责进行复核。 额净值由基金管理人负责计算, 基金托管人负责进行
基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基 复核。 基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金 日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基
托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人, 金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发
由基金管理人对基金净值予以公布。 送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
一、基金费用的种类 一、基金费用的种类
3、销售服务费;
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金
份额的销售服务费年费率为0.6%。 本基金销售服务费
第十 将专门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额持
五部 有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费
分 基 用的列支情况作专项说明。 销售服务费计提的计算公
金费 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 式如下:
用与 上述“一、基金费用的种类中第3-10项费用”,根 H=E×0.6%÷当年天数
税收 据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 E为C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提, 按月支付。 由基金管理人
向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人
复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次
性支付。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用,
根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额
列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、基金收益分配原则
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利
三、基金收益分配原则 再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再 为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,
投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基 本基金默认的收益分配方式是现金分红;
金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收 3、 基金收益分配后各类基金份额净值不能低于
益分配方式是现金分红; 面值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减
第十 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即 去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面
六部 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金 值;
分 基 份额收益分配金额后不能低于面值; 4、同一类别每一基金份额享有同等分配权;
金的 4、每一基金份额享有同等分配权; 5、 本基金A类基金份额和C类基金份额之间由于
收益 A类基金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费
与分 将导致在可供分配利润上有所不同;
配 六、基金收益分配中发生的费用
六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费 用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定
用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金 金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登
额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相
机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份 应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业
额。 红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 务规则》执行。
五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息
(四)基金净值信息 (四)基金净值信息
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理
应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金 人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基
销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净 金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基
值和基金份额累计净值。 金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日
的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金 的次日, 在指定网站披露半年度和年度最后一日的各
第十 份额净值和基金份额累计净值。 类基金份额净值和基金份额累计净值。
八部 (七)临时报告 (七)临时报告
分 基 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费
金的 准、计提方式和费率发生变更; 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
信息 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份
披露 零点五; 额净值百分之零点五;
23、调整基金份额类别设置;
六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会
规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金 的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基
资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金 金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价
定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金 格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料
清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查, 概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行
并向基金管理人进行书面或电子确认。 复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
二、托管协议修改前后文对照表
托管协议
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
三、基
金托
管人 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基 对基 合同》的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计 金合同》的约定,对基金资产净值计算、各类基金份额 金管 算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益 净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、 理人 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登
的业 绩表现数据等进行监督和核查。 载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
务监
督和
核查
四、基
金管 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查, 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核 理人 核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、 查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金 对基 开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 金托 计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令 管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根 管人 办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行 据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基
的业 为。 金投资运作等行为。
务核
查
(三)资金、证券账目及交易记录的核对 (三)资金、证券账目及交易记录的核对
七、交 对基金的交易记录, 由基金管理人按日进行核对。 对基金的交易记录,由基金管理人按日进行核对。
易及 每日对外披露基金份额净值之前,必须保证当天所有实 每日对外披露各类基金份额净值之前, 必须保证当天 清算 际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如 所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完 交收 果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计 全一致。 如果实际交易记录与会计账簿记录不一致, 安排 核算不完整或不真实,由此导致的损失由基金的会计责 造成基金会计核算不完整或不真实,由此导致的损失
任方承担。 由基金的会计责任方承担。
(一)基金资产净值的计算
(一)基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价 值。 各类基金份额净值是按照每个估值日闭市后,该
值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算 类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量
八、基 日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留 计算,均精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入,由
金资 到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的 此产生的误差计入基金财产。 国家另有规定的, 从其
产净 误差计入基金财产。 国家另有规定的,从其规定。 规定。
值计 基金管理人应每估值日对基金资产估值。估值原则 基金管理人应每估值日对基金资产估值。 估值原
算和 应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指 则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务 会计 引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金 指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的 核算 资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金 基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负
托管人复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计 责计算, 基金托管人复核。 基金管理人应于每个估值
算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送 日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金
给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双 份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。 基
方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金 金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式
(一)基金收益分配的原则
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利
(一)基金收益分配的原则 再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再 为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,
九、基 投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基 本基金默认的收益分配方式是现金分红;
金收 金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收 3、 基金收益分配后各类基金份额净值不能低于
益分 益分配方式是现金分红; 面值,即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减
配 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即 去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面
基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金 值;
份额收益分配金额后不能低于面值; 4、同一类别每一基金份额享有同等分配权;
4、每一基金份额享有同等分配权; 5、 本基金A类基金份额和C类基金份额之间由于
A类基金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费
将导致在可供分配利润上有所不同;
(二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和 (二) 基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责
信息披露程序 和信息披露程序
根据《信息披露办法》的要求,本基金信息披露的 根据《信息披露办法》的要求,本基金信息披露的
文件包括基金招募说明书、《基金合同》、 基金托管协 文件包括基金招募说明书、《基金合同》、 基金托管协
议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、定期报 议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、定期报
十、信 告、临时报告、基金资产净值和基金份额净值等其他必 告、临时报告、基金资产净值和各类基金份额净值等其
息披 要的公告文件,由基金管理人拟定并负责公布。 他必要的公告文件,由基金管理人拟定并负责公布。
露 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制
的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩表现数据、基 的基金资产净值、各类基金份额净值、基金业绩表现数
金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相 据、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披
关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面 露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出
文件或者盖章确认。 具书面文件或者盖章确认。
(三)销售服务费的计提比例和计提方法
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金
份额的销售服务费年费率为0.6%。 本基金销售服务费
将专门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额持
有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费
用的列支情况作专项说明。 销售服务费计提的计算公
式如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
(五)基金管理费、基金托管费的调整 (六)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
十一、 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素
基金 协商一致, 在履行适当程序后酌情调整基金管理费率、 协商一致,在履行适当程序后酌情调整基金管理费率、
费用 基金托管费率。 基金托管费率和销售服务费率。
(七)基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核程
序、支付方式和时间。基金托管人对不符合《基金法》、
(六)基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和 《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用
时间。 基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等 有权拒绝执行。
有关规定以及《基金合同》的其他费用有权拒绝执行。 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金 金托管费和销售服务费等,根据本托管协议和《基金
托管费等,根据本托管协议和《基金合同》的有关规定 合同》的有关规定进行复核。
进行复核。 销售服务费每日计提, 按月支付。 由基金管理人
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