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东吴基金管理有限公司
东吴骏宏一年定期开放债券型
证券投资基金招募说明书
基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二〇一八年四月
东吴骏宏一年定开放债券型证券投资基金 招募说明书
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【重要提示】
东吴骏宏一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2018 年 2 月 28 日
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2018】364 号文准予注册。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判
断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投
资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基
金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本
基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持
有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：
因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金
管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的
流动性风险；交易对手违约风险；投资资产支持证券、国债期货的特定风险；投资本基金特有
的其他风险等等。
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于
货币市场基金。
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披
露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程
中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
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目录
一、绪言....................................................................... 4
二、释义....................................................................... 5
三、基金管理人 ................................................................. 9
四、基金托管人 ................................................................ 17
五、相关服务机构 .............................................................. 20
六、基金份额的类别设置 ........................................................ 22
七、基金的募集 ................................................................ 23
八、基金合同的生效 ............................................................ 27
九、基金份额的申购与赎回 ...................................................... 28
十、基金的投资 ................................................................ 37
十一、基金的财产 .............................................................. 43
十二、基金资产的估值 .......................................................... 44
十三、基金收益与分配 .......................................................... 48
十四、基金的费用与税收 ........................................................ 50
十五、基金的会计与审计 ........................................................ 52
十六、基金的信息披露 .......................................................... 53
十七、风险揭示 ................................................................ 58
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................... 63
十九、基金合同内容摘要 ........................................................ 65
二十、托管协议的内容摘要 ...................................................... 78
二十一、对基金份额持有人的服务 ................................................ 93
二十二、其他应披露事项 ........................................................ 95
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ............................................ 96
二十四、备查文件 .............................................................. 97
东吴骏宏一年定开放债券型证券投资基金 招募说明书
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一、绪言
《东吴骏宏一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）
依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下
简称“《销售办法》”） 、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“ 《信息披露办法》 ”） 、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）
和其他相关法律法规的规定以及《东吴骏宏一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以
下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说
明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合
同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指东吴骏宏一年定期开放债券型证券投资基金
2、基金管理人：指东吴基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司
4、基金合同：指《东吴骏宏一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的
任何有效修订和补充
5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东吴骏宏一年定期开放债券型
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、 招募说明书或本招募说明书：指《东吴骏宏一年定期开放债券型证券投资基金招募说明
书》及其定期的更新
7、 基金份额发售公告：指《东吴骏宏一年定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行
政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013
年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会
议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改
的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券
投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
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17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存
续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关
法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监
会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份
额的申购、赎回、转换及转托管等业务
23、销售机构：指东吴基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他
条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的
机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账
户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并
保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东吴基金管理有限公司或接受
东吴基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份
额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人
向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个
月
31、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运
作模式
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32、年度对日：指某一特定日期在后续年度中的对应日期，如该对应日期为非工作日，则
顺延至下一工作日，若该日历年度中不存在对应日期的，则顺延至该月最后一日的下一工作日
33、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每
一开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间。本基金的首个封闭期为自基金合同生效日
起（包括基金合同生效日）至基金合同生效日的一年年度对日的前一日（包括该日）止，第二
个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至该封闭期首日的一年年度对日的前一日
（包括该日）止，以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易
34、开放期：本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工
作日起不少于 5 个工作日并且最长不超过 20 个工作日的期间，具体时间由基金管理人在每一开
放期前予以公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业
务的，开放期时间中止计算。在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续
计算该开放期时间，直到满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
37、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
38、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
39、开放日：指在开放期内，为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41、《业务规则》：指《东吴基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所
管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份
额的行为
43、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
44、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
45、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
他基金基金份额的行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销
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售机构的操作
47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中
转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上
一工作日基金总份额的 20%
48、元：指人民币元
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他
资产的价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额
净值的过程
54、A 类基金份额：指在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费，在赎回时根据持有期
限收取赎回费用，不收取销售服务费的基金份额类别
55、C 类基金份额：指在投资人认购/申购时不收取前端认购/申购费，在赎回时根据持有
期限收取赎回费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予
以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定
有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，
将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份
额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：东吴基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区源深路 279 号
办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号
法定代表人：王炯
设立日期：2004 年 9 月 2 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】132 号
组织形式：有限责任公司（国内合资）
注册资本：1 亿元人民币
联系人：贾云鹏
电话：（021）50509888
传真：（021）50509884
客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021-50509666
网址：www.scfund.com.cn
1、股权结构：
持股单位 出资额(万)元 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 7,000 70%
海澜集团有限公司 3,000 30%
合 计 10,000 100%
2、简要情况介绍：
公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设权益投资决策、固收投资决策、
专户投资决策、风险管理、基金资产估值五个专门委员会；公司设有权益投资总部、固定收益
总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、营销管理总部、产品策略部、信息技术部、
基金事务部、综合管理部、合规风控部十一个部门。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼
事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限责任公
司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券股份有限
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公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董事长、总
裁。
汤勇先生，董事，工商管理 EMBA，注册会计师，中共党员。任江苏悦达时装有限公司财务
会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资
总监。
王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员，
东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务副总经
理。现任东吴基金管理有限公司总经理。
冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联证
券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长、兼资
产管理部总经理，现任东吴证券股份有限公司副总裁、总规划师。
陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证券
部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、昆山
分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资源部总
经理。
周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。
张婉苏女士，独立董事，经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司苏
州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授。
袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文
社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。
方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳洲注
册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门经理，
上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监；上海
众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所工作，权
益合伙人。
2、监事会成员
张剑宏先生，监事会主席，硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公司证券
部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业部）总经理、总
裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监兼首席风险官，现任东
吴证券股份有限公司首席风险官。
王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经理、东
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吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵女士，员工监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计员，
东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理，监察稽核部总经理，现任合规风控副总监兼合规风控
部总经理，董事会秘书。
3、高级管理人员
范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼
事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限责任公
司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券股份有限
公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董事长、总
裁。
王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员，
东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务副总经
理。现任东吴基金管理有限公司总经理。
吕晖先生，督察长，大专。历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证券登
记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、吴江
中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理有限公
司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
邵笛先生，1982 年生，上海财经大学工商管理硕士。曾就职于上海文筑建筑咨询公司、上
海永一房产咨询有限公司，自 2006 年 9 月起加入东吴基金管理有限公司，一直从事证券投资研
究工作，曾任交易员、研究员、基金经理助理，自 2014 年 10 月 31 日起任东吴货币市场证券
投资基金基金经理，自 2018 年 4 月 11 日起担任东吴增鑫宝货币市场基金基金经理，自 2018 年
4 月 23 日起担任东吴悦秀纯债债券型证券投资基金。
5、投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会：王炯、彭敢、程涛、杨庆定、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、王
立立。王炯任权益投资决策委员会主席，彭敢、程涛为权益投资决策委员会副主席。
（2）固收投资决策委员会：王炯、杨庆定、付琦、周明。王炯任固收投资决策委员会主席，
杨庆定、周明为固收投资决策委员会副主席。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
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申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和
运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金
财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合
同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价
格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够
按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本
的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管
人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承
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担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、 监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基
金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承
担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人
承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退
还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、
《运作办法》、《销售办法》，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列
行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）承销证券；
（6）向他人贷款或者提供担保；
（7）从事承担无限责任的投资；
（8）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（9） 向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票或
者债券；
（10）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（11）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
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（12）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规
及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场
秩序；
（9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（10）其他法律、行政法规和中国证监会禁止的行为。
（五）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部控制制度
1、风险管理的理念
（1）风险管理是业务发展的保障；
（2）最高管理层负最终责任；
（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；
（4）制度建设是基础；
（5）制度执行监督是保障。
2、风险管理的原则
（1）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决
策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
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（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有
效执行；
（3）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部，各风险控制机构和人员
具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核；
（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时强化合规
风控部对各部门的监察稽核职能；
（5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适当隔
离，投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应行为制
定严格的审批程序和过失处罚措施。
（6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、经营
方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及时进行
相应的修改和完善。
（7）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管
理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，合规风控部负责监察公司的风险
管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。
（2）风险管理委员会：作为总裁领导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责协助经营
管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的业务风险
管理政策，主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方面的重大事
项。
（3）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提交独立的
风险管理报告和风险管理建议。
（4）合规风控部：合规风控部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。
（5）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全
部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用
于识别、监控和降低风险。
4、风险管理和内部风险控制的措施
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（1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明
确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员
的支持，同时置备操作手册，并定期更新。
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，
投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防
范风险。
（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、
职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使用适合
的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐
患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。
（5）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投
资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。
（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风
险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险
进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。
（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员
工明确其职责所在，控制风险。
5、基金管理人关于内部合规控制声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确。
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。
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四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
1、基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：彭纯
住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电 话：95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987
年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部
设在上海。 2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交易所挂
牌上市。根据 2017 年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列
第 11 位，较上年上升 2 位；根据 2017 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜，交
通银行营业收入位列第 171 位。
截至 2017 年 12 月 31 日，交通银行资产总额为人民币 90382.54 亿元。2017 年 1-12 月，
交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 702.23 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、证
券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业
技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支
诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
2、主要人员情况
彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。
彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。 2013 年 11 月起任本行执行董事。 2013 年
11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长、执行董事， 2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行长； 2010
年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董
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事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月
任本行副行长； 2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理； 2001 年 9 月至 2004 年 6 月
任本行行长助理；1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广
州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历任
本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999 年 12 月至 2007
年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高
级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财
经学院获硕士学位。
3、基金托管业务经营情况
截至 2017 年 12 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 335 只。此外，交通银行还托管了
基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私
募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资
产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证托
管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地
实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
2、内部控制原则
（1） 合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并
贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2） 全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，
覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建
立全面的风险管理监督机制。
（3） 独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自
有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。
（4）制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各
二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
（5） 有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，
形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措
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施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。
（6） 效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控
制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
3、内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中心制定了一
整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高
效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通
银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产
托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托
管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分
工合理，技术系统规范管理，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专
人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、
全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部
控制评审。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、
基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的
申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予以纠正，
基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基
金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中
国证监会。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正。
（四）其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到
中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级
管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
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五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
（1）名称：东吴基金管理有限公司直销中心
注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）
法定代表人：王炯
联系人：贾云鹏
直销电话：（021）50509880
传真：（021）50509884
客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、（021）50509666
网站：www.scfund.com.cn
（2）网上交易
个人投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易
细则请参阅基金管理人网站公告。
网上交易网址：www.scfund.com.cn
2、其他销售机构：
详见基金份额发售公告或其他增加销售机构的公告。
3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其
他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）登记机构：
名称：东吴基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）
法定代表人：王炯
联系人：贾云鹏
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021－50509666
网站：www.scfund.com.cn
（三）出具法律意见书的律师事务所
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名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：陆奇
经办律师：黎明、陆奇
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
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六、基金的运作期
本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。
（一）基金的封闭期
本基金封闭期为自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）或自每一开放期结束之日次
日起（包括该日）一年的期间。本基金封闭期内采取封闭运作模式，不办理申购与赎回业务，
也不上市交易。本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）至基金合
同生效日的一年年度对日的前一日（包括该日）止，第二个封闭期为首个开放期结束之日次日
起（包括该日）至该封闭期首日的一年年度对日的前一日（包括该日）止，以此类推。
（二）基金的开放期
本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起不少于
5 个工作日并且最长不超过 20 个工作日的期间，具体时间由基金管理人在每一开放期前予以公
告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法继续开放申购与赎回业务的，开放期
时间中止计算。在不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日起，继续计算该开放
期时间，直到满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准。
比如，本基金的基金合同于 2016 年 12 月 1 日生效，则本基金的第一个封闭期为基金合同
生效日起至基金合同生效日的一年年度对日的前一日，即 2016 年 12 月 1 日至 2017 年 11 月 30
日。若本基金的此次开放期为 15 个工作日，则第一个开放期为自 2017 年 12 月 1 日至 2017 年
12 月 21 日的 15 个工作日；第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起至该封闭期首日的一年
年度对日的前一日止，即 2017 年 12 月 22 日至 2018 年 12 月 21 日，以此类推。
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七、基金的募集
（一）基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、 基金合同及其他有关规定，
并经中国证监会 2018 年 2 月 28 日证监许可[2018]364 号文准予注册。
（二）基金类型和存续期间
1、基金的类别：债券型证券投资基金。
2、基金的运作方式：契约型开放式。
本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。
3、基金存续期间：不定期。
（三）募集方式
本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售。具体基金份额发售机构名单见本基金发
售公告。
（四）募集期限
本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起计算。
具体发行时间以基金份额发售公告为准，请投资者就发行和认购事宜仔细阅读本基金基金
份额发售公告。
（五）募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投
资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（六）募集场所
投资者应当在基金管理人、销售机构办理基金发售业务的营业场所或按基金管理人、销售
机构提供的其他方式办理基金的认购。
基金管理人、销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和联系方法，请参见本
基金发售公告以及当地销售机构的公告。
基金管理人可以根据情况增加其他销售机构，并另行公告。
（七）基金发售面值和认购价格
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元，认购价格为 1.00 元。
（八）认购安排
1、认购时间： 本基金认购具体业务办理时间以基金份额发售公告和各销售机构的规定为准。
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2、认购程序：投资者在首次认购本基金时，需按销售机构的规定，提出开立东吴基金管理
有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。一个投资者只能开立和使用一个基金账户，已
经开立东吴基金管理有限公司基金账户的投资者可免予申请。
3、认购原则：认购以金额申请。投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交
付认购款项。投资者可以多次认购本基金份额。认购申请一经受理不得撤销。
4、认购申请的确认： 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表
销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购
份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资
者自行承担。
投资者应在基金合同生效后到其办理认购业务的销售网点查询最终确认情况和有效认购份
额。基金管理人及销售机构不承担对确认结果的通知义务，投资者本人应主动查询认购申请的
确认结果。
5、认购款项的退还：若投资者的认购申请被全部或部分确认为无效，基金管理人应当将无
效申请部分对应的认购款项退还给投资者。
投资者开户和认购所需提交的文件和办理的具体手续由基金管理人和销售机构约定，请投
资者参阅本基金发售公告。基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数
额限制，基金管理人最迟于调整前 2 日在指定媒介上予以公告。
（九）基金份额类别设置
本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同
的类别。 在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的，
不收取销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取前端认购/申购费，而从本类别基金资产中计
提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计
净值。
计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的
该类别基金份额总数。
投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转
换。
根据基金销售情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金
托管人协商，在履行适当程序后增加新的基金份额类别或者停止现有基金份额类别的销售、对
基金份额分类办法及规则进行调整等，调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案，
而无需召开基金份额持有人大会。
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（十）认购费用
1、投资者在认购 A 类基金份额时需交纳认购费，费率按认购金额递减。募集期投资人可
以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。具体如下：
认购金额（M） 认购费率
M＜100 万 0.50%
100 万≤M＜300 万 0.30%
300 万≤M＜500 万 0.10%
M≥500 万 每笔 1000 元
2、投资者在认购 C 类基金份额时不需要交纳认购费用。
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发
生的各项费用。
（十一）募集资金利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额持有人所
有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
（十二）认购份额的计算
1、当投资者选择认购 A 类基金份额时，认购份额的计算方法如下：
当认购费用适用比例费率时：
净认购金额=认购总金额/（1+认购费率）
认购费用=认购总金额-净认购金额
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值
当认购费用适用固定金额时：
认购费用=固定金额
净认购金额=认购总金额-认购费用
认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值
2、当投资者选择认购 C 类基金份额时，认购份额的计算方法如下：
认购份额＝（认购总金额＋认购利息）/基金份额发售面值
认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生的
收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 0.50%，假定募集期产
生的利息为 5.50 元，则可认购基金份额为：
认购总金额=10,000 元
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认购净金额＝10,000/(1＋0.50%)＝9,950.25 元
认购费用＝10,000-9,950.25=49.75 元
认购份额＝(9,950.25+5.50)/1.00=9,955.75 份
即：该投资人投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，可得到 9,955.75 份 A 类基金份额。
例：某投资人投资 1 万元认购本基金 C 类基金份额，假定募集期产生的利息为 5.50 元，
则认购金额和利息折算份额为：
认购份额=(10,000+5.5)/1.00=10,005.50 份
即：该投资人投资 1 万元认购本基金 C 类基金份额，可得到 10,005.50 份 C 类基金份额。
（十三）基金认购金额的限制
1、在基金募集期内，投资人可多次认购基金份额，认购申请一经受理不得撤销。
2、本基金首次认购最低金额为 1 元（含认购费），追加认购的最低金额为人民币 1 元（含
认购费）。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规
定为准。
3、募集期内，单个投资人的累计认购规模没有限制。
4、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理
人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认
购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部
分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
5、基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额限制，基金管理人
最迟应于调整实施前 2 日在指定媒介上予以公告。
（十四）募集期间的资金与费用
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
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八、基金合同的生效
（一）基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金
额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人
依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资， 基金
管理人自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书
面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确
认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存
入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利
息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基
金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述
情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合
并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
同时，《基金合同》生效后，在任一开放期的最后一个开放日日终，如发生以下情形之一的，
则本基金将于该日次日按照基金合同的约定进入基金财产清算程序并终止，无需召开基金份额
持有人大会：
（1）基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额扣除有效赎回申
请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于 5000 万元的。
（2）基金份额持有人人数少于 200 人。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
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九、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在相关公告中
列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构
办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（二）申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，本基金办理本基金份额申购、赎回等业务的
开放日为开放期内的每个工作日，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交
易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停
申购、赎回时除外。开放期内开放日的具体业务办理时间在更新的招募说明书或相关公告中载
明。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入下一个开放期。开放期的具
体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放期前 2 日进行公告。
如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期
时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一工作日起，继续计算该开放期
时间，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构
确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为该开放期内下一开放日该类别基金份额申购、赎回
的价格；但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，
视为无效申请。
开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届时发布的
相关公告。
（三）申购与赎回的原则
1、 “未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类别基金份额净值为基
准进行计算；
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2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵
守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则
开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购和赎回的数量限制
1、投资者每次申购的最低金额为 1.00 元人民币， 追加申购单笔最低限额为 1.00 元人民币。
2、投资者每次赎回的最低份额为 1 份，投资者赎回本基金份额时，可申请将其持有的部
分或全部基金份额赎回；每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 1 份。本基金可以对投资
者每个交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额进行调整，具体业务规则请见有
关公告。
3、 基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见更新的招募
说明书或相关公告。
4、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。
5、 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制。
基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证
监会备案。
（五）申购和赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的
申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项。投资人全额交付申购款项，申购成立；
登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回
申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合
同约定的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。遇交易所
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或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金
托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日 （T
日） ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认。T
日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其
他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收
到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请
的确认情况，投资者应及时查询。
4、基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调整， 并提前公
告。
5、申购和赎回的登记
（1） 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的
有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询
申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
（2）投资人 T 日赎回基金成功后，正常情况下，登记机构在 T＋1 日为投资人扣除权益并
办理相应的登记手续。
（3）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，并于开始实
施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
（六）基金的申购费和赎回费
1、申购费率
（1）投资人申购 A 类基金份额时，需交纳申购费用，费率按申购金额递减。投资人在一
天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 0.60%
100 万≤M＜300 万 0.40%
300 万≤M＜500 万 0.20%
M≥500 万 1000 元/笔
A 类基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销
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售、注册登记等各项费用。
（2）投资者在申购 C 类基金份额时不需要交纳申购费用。
（3）因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
2、赎回费率
本基金 A 类份额和 C 类份额赎回费率相同。本基金对同一开放期内申购又赎回的份额按照
1.5%的费率收取赎回费，赎回费全额归入基金资产；对认购或后续开放期申购，且持有超过一
个封闭期（含一个封闭期）的基金份额不收取赎回费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或
收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金
促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履
行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。
5、当发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
（七）申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算
（1）A 类基金份额申购份额的计算方法如下：
申购费用适用比例费率时：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
申购费用适用固定金额时：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
（2）C 类基金份额申购份额的计算方法如下：
申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。
例一：某投资人于开放期投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.60%，假
设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额=10,000/(1+0.6%)=9940.36 元
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申购费用=10,000-9940.36=59.64 元
申购份额=9940.36/1.0400=9558.04 份
即： 投资者投资 10,000.00 元申购本基金的 A 类基金份额， 假设申购当日 A 类基金份额净
值为 1.0400 元，可得到基金份额 9558.04 份 A 类基金份额。
例二：某投资人于开放期申购本基金 10,000 元 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份
额净值是 1.0560 元，则可得到：
申购份额 ＝ 10,000/1.0560＝9,469.70 份
即投资者投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额， 假设申购当日 C 类基金份额净值
是 1.0560 元，可得到基金份额 9,469.70 份。
2、赎回金额的计算
赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额—赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。
例三：某投资者在持有基金份额时间为 1 年时赎回本基金 10,000 份 A 类或 C 类基金份额，
对应的赎回费率为 0，假设赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元
赎回费用=10,500.00×0＝0 元
净赎回金额=10,500.00—0＝10500.00 元
即投资者赎回 10,000 份 A 类或 C 类基金份额，可得到赎回费 10500.00 元。
例四：某投资者在在基金开放期内开放日申购 10000 份 A 类或 C 类基金份额，并于该开放
期内开放日赎回，假设赎回当日 A 类或 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金
额为：
赎回总金额=10,000×1.0500＝10,500.00 元
赎回费用=10,500.00×1.5%＝157.50 元
净赎回金额=10,500.00—157.50＝10,342.50 元
即投资者投资在一个开放期内先申购后赎回 10,000 份 A 类或 C 类基金份额，可得到赎回
费 10,342.50 元。
3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。在基金封闭期内，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净
值和基金份额净值。在基金开放期每个开放日的次日，基金管理人应通过网站、基金份额发售
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网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经中国证
监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（八）拒绝或暂停申购的情形
在开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申
请。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或
对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产
生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基
金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比例达
到或者超过基金份额总数的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情形。
8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基
金估值并采取暂停接受基金申购申请的措施。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基
金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请全部或部
分被拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及
时恢复申购业务的办理，且开放期按暂停申购的期间相应顺延，具体时间以基金管理人届时的
公告为准。
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
在开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款
项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申
请或延缓支付赎回款项。
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3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、发生继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时，基金管理人可暂
停接受投资人的赎回申请。
5、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基
金估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理
人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额
支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可
延期支付。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告，且开放
期按暂停赎回的期间相应顺延，具体时间以基金管理人届时的公告为准。
（十）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金开放期内单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过
前一工作日的基金总份额的 20%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序
执行。
（2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投
资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人应对当
日全部赎回申请进行确认，可以延缓支付赎回款项，最长不超过 20 个工作日。延缓支付的赎回
申请以赎回申请确认当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。
开放期内，若基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人赎回申请超过前一工作日基金总
份额 40%的情形下，基金管理人可以对该单个基金份额持有人超出 40%的部分实施延期办理赎回
申请。当基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有困难或者因支付该基金份额
持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，在当日接受
该基金份额持有人的全部赎回的比例不低于前一工作日基金总份额 40%的前提下，管理人可以
对该单个基金份额持有人超出 40%的部分实施延期办理赎回申请，延期办理的期限不超过 20 个
工作日。如延期办理期限超过开放期的，开放期相应延长，延长的开放期内不办理申购，亦不
接受新的赎回申请，即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过基金总份额 40%以上而
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被延期办理赎回申请的单个基金份额持有人办理赎回业务。延期部分如选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎
回部分作自动延期赎回处理。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说
明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒
介上刊登公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在规定期限
内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开
放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过 1 日，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人依照
有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个工作日
的各类基金份额净值。
（十二）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理
的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根
据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
（十三）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交
易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划
转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份
额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司
法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其
他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易
过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（十四）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以
按照规定的标准收取转托管费。
（十五）基金份额的冻结和解冻
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基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、
符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
（十六）基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会
认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基
金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的
业务规则办理基金份额转让业务。
（十七）其他业务
基金管理人可在法律法规允许的范围内，在不影响基金份额持有人实质利益的前提下，根
据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。
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十、基金的投资
（一）投资目标
在严格控制风险的前提下追求基金资产长期稳健增值，力争为基金份额持有人获取超越业
绩比较基准的投资收益。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、金融债、
公司债、企业债、地方政府债、次级债、可转换债券（包含可分离交易可转债）、可交换债券、
短期融资券、超级短期融资券、中期票据、资产支持证券、国债期货、债券回购、央行票据、
银行存款、同业存单等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合
中国证监会相关规定）。
本基金不参与股票、权证投资，因持有可转换债券转股形成的股票、因持有可交换债券换
股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债等金融工具而产生的权
证,应在其可交易之日起的 10 个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但在每次开放
期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。在开放期，
本基金每个交易日日终扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有的现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%； 在封闭期，本基金不受上述 5%的限制，但每个交
易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（三）投资策略
本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。
1、封闭期投资策略
在本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配的基础上，通过自上而下
的定性分析和定量分析，实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的债券组合投资收益。本
基金的具体投资策略包括
（1）利率预期策略
债券积极投资策略的关键是对未来利率走向的预测。通过对利率的科学预测和对债券投资
组合久期的正确把握，可以提高投资收益。
久期越长，利率变动所引起价格变化越大，久期越短，利率变动所引起价格变化越小。如
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果预计利率会下跌，债券价格会上涨，则应该加大长久期债券的比例，以实现收益的最大化。
相反，如果预计利率会上涨，债券价格会下跌，则应该增加组合中久期较短债券的比例，以尽
可能减少利率上涨带来的损失。
（2）收益率曲线配置策略
收益率曲线配置策略是根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合期限结构。要运
用收益率曲线配置策略，必须先预测收益率曲线变动的方向，然后根据收益率曲线形状变动的
情景分析，构建组合的期限结构。
（3）骑乘策略
骑乘策略是一种基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的债券投资管理策略。该策
略是指当收益率曲线比较陡峭时，即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭
处的债券，也即收益率水平相对较高的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，
此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑来获得资本利得收益。
（4）信用债券投资策略
信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个券
的利差水平产生重要影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度和债
券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势；另一方面，本基金还将以内部信
用评级为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评级制度，研究债券发行主体
企业的基本面，以确定企业主体债的实际信用状况。具体而言，本基金的信用策略主要包括信
用债券趋势判断、信用利差分析、持有期收益情景模拟和信用债券精选策略四个方面。本基金
信用债券投资遵循以下流程：
1）信用债券趋势判断
本基金将通过着眼于经济走势、资金利率、信用债供求等影响信用债市场趋势的因素来分
析未来一段时间内信用债市场中不同品种、不同信用等级债券的收益率变化情况，判断信用债
走势。
2）信用利差分析
在信用债券趋势判断的基础上，本基金将进一步分析和判断信用利差未来可能发生的变化。
其基本理念是，在历史利差经验数据的基础上，从上述影响因素入手，对比当前状况与历史情
况，判断信用利差所处的位置以及合理位置，若最终分析结果认为利差将变动，则积极主动进
行资产调整组合，把握投资机会或规避损失。
3）持有期收益情景模拟
持有期收益情景模拟是根据信用利差和基准利率的分析，假设数种可能发生的情景并赋予
各个情景不同的收益率曲线形态和收益率变化，得出在不同情景下各类信用债的持有期收益，
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根据该模拟结果挑选较优的组合配置方案，为投资决策提供参考。
4）信用债精选策略
本基金将借助公司内部的行业研究员的专业研究能力，并综合参考外部权威、专业研究机
构的研究成果，采用定量分析与定性分析相结合的分析方法对发债主体企业进行深入的基本面
分析，并结合债券的发行条款，确定信用债的实际信用风险状况及其信用利差水平，挖掘并投
资于信用风险相对较低、信用利差收益相对较大的优质品种。定量分析主要用于分析财务状况、
产销数据、融资能力等方面；定性分析主要用于分析行业前景、竞争地位、股东背景、管理能
力、偿债支持等。
（5）息差策略
本基金利用回购等方式融入低成本资金，购买较高收益的债券，以期获取超额收益的操作
方式。
（6）资产支持证券投资策略
对于资产支持证券，本基金重点考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前
还款率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素，并对相关因素进行分析，
研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，在严格控制风险的基础上选择投资对象，评估资产
支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策，以追求更好的收益。
（7）国债期货投资策略
本基金将认真研究国债期货市场运行特征，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，适
度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。
在国债期货投资时，本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系，选
择定价合理的国债期货合约，其次，考虑国债期货各合约的流动性情况，最终确定与现货组合
的合适匹配，以达到风险管理的目标。
2、开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投
资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防范流动性风险，满足开放
期流动性的需求。
（四）投资限制
1、组合限制
基金管理人运用基金财产进行证券投资，本基金的投资遵守下列限制：
（1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，但在每次开放期前一个月、开放期
及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；
（2） 在开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者
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到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。在封闭期内，本基金不受上述 5%的限
制，但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证
金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的
10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券
规模的 10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过
其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支
持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予
以全部卖出；
（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（11）在封闭期内，本基金总资产不得超过基金净资产的 200%；在开放期内，本基金总资
产不得超过基金净资产的 140%；
（12）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（13）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（14）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不超过基金资产净值的 15%；
2)本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市
值的 30%；
3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货
合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交
易日基金资产净值的 30%；
（15）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
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基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（2）、 （9） 、（15）、（16）项外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变
动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在
10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有
关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人
对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序
后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与
其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易
的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲
突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到
基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限
制。
（五）业绩比较基准
中债综合全价指数收益率*80%+一年期定期存款利率(税后)*20%
中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，该指数旨在综合反映债
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券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场，具有广泛的市场代
表性，适合作为市场债券投资收益的衡量标准。
一年期银行定期存款利率（税后）是指中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币
存款基准利率，其能反映出本基金投资现金类资产以达到获得持续稳妥收益的目的。
考虑到本基金的投资比例及各投资对象价格的变动对基金净值的不同影响，本基金对上述
两个基准按照 80%和 20%分配权重，作为综合衡量本基金投资业绩的比较基准。
如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时
公告，而无须召开基金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于
货币市场基金。
（七）基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利
益；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当
利益。
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十一、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以
及其他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所
需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登
记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责
任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》
的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，
基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产
产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵
销。
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十二、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披
露基金净值的非交易日。
（二）估值对象
基金所拥有的股票、权证、国债期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等
资产及负债。
（三）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价
（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构
未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值；
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当
日的估值净价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交
易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价值；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值
日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价或第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得
到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的
资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按
成本估值；
（5）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规
定估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
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（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估
值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3） 在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行
股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行
未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，以第三方估值机构提
供的估值净价估值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
5、本基金投资国债期货合约，以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交易
日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据
具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基
金估值的公平性。
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定
估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律
法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方
协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金
的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平
等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对
外予以公布。
（四）估值程序
1、 各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额
的余额数量计算，A 类基金份额和 C 类基金份额净值精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五
入。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送
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基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。
（五）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及
时性。当 A 类基金份额或 C 类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，
视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投
资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值
错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔
偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及
时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时
更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；
若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，
则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估
值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值
错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任
方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其
他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔
偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的
当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获
得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值
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错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行
更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并
采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证
监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（六）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致后，基金管理人应当暂停估
值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（七）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由
基金管理人对基金净值按约定予以公布。
（八）特殊情况的处理方法
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资
产估值错误处理。
2、由于不可抗力，或者证券交易场所、登记结算公司发送的数据错误等原因，基金管理人
和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此
造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人应免除赔偿责任。但基金管理人和基金托
管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
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十三、基金收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余
额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰
低数。
（三）基金收益分配原则
1、 本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金
红利自动转为该类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现
金分红；基金份额持有人可对 A 类基金份额和 C 类基金份额分别选择不同的分红方式。选择采
取红利再投资形式的，红利再投资的份额免收申购费。同一投资人在同一销售机构持有的同一
类别的基金份额只能选择一种分红方式；
2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的基金份额净值减
去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
3、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份
额类别对应的可供分配利润将有所不同；本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分
配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工作日内在指定媒
介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个
工作日。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红
利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人
的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
（七）收益分配方式的修改
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投资人可至销售机构办理收益分配方式的修改，投资人对本基金不同的交易账户可设置不
同的收益分配方式。
投资人同一日多次申报收益分配方式变更的，按照《业务规则》执行，最终确认的收益分
配方式以登记机构记录为准。
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十四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C 类基金份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、账户开户费用、账户维护费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若
遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份
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额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送
基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺
延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况，在履行适当程序后调整基金管理费率、基
金托管费率和 C 类基金份额销售服务费率等相关费率。降低 C 类基金份额销售服务费率，无需
召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊
登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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十五、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金首次募集的会计年度按如下
原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照
有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以托管协议约
定方式确认。
（二）基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务
所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所
需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
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十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》
及其他有关规定。
（二）信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份
额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信
息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证
监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并
保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义
务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
（五）公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律
文件。
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内
容。《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登载
在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要
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办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说
明。
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说
明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基
金托管协议登载在网站上。
2、基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书
的当日登载于指定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公
告。
4、基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》生效后，在本基金的封闭期，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净
值和各类基金份额净值。
在本基金的开放期，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点
以及其他媒介，披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额净
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、各类基金份额净值和
基金份额累计净值登载在指定媒介上。
5、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价
格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前
述信息资料。
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登
载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告
正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度
报告登载在指定媒介上。
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《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者
年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他
投资者利益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该
投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，
中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
7、临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，予以公告，并
在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备
案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的
下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开；
（2）终止《基金合同》；
（3）转换基金运作方式（不包括本基金开放期与封闭期运作方式的转换） ；
（4）更换基金管理人、基金托管人；
（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更；
（7）基金募集期延长；
（8） 基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管
部门负责人发生变动；
（9）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
（10）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三
十；
（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
（13）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，
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基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
（14）重大关联交易事项；
（15）基金收益分配事项；
（16）管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
（17）基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五；
（18）基金改聘会计师事务所；
（19）变更基金销售机构；
（20）更换基金登记机构；
（21）本基金进入开放期及开放期的具体时间；
（22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
（23）本基金发生巨额赎回并延缓支付；
（24）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
（25）调整基金份额类别的设置；
（26）发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
（27）基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
（28）中国证监会规定的其他事项。
8、澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金
份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息
进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
9、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
10、资产支持证券的投资情况
本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证
券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管
理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的
比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
11、国债期货的投资情况
基金管理人在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书更新等文件中披
露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期
货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
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12、中国证监会规定的其他信息。
（六）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事
务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格
式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管
理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期
更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件
或者盖章或者 XBRL 电子方式复核确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒
介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息
的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当
制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后十年。
（七）暂停或延迟信息披露的情形
1、不可抗力；
2、发生暂停估值的情形；
3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
（八）信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供
公众查阅、复制。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、
复制。
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十七、风险揭示
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低
投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融
工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投
资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、
技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金
的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数扣除申购申请份额总数及
基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的百分之二十时，投资人
将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资
不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预
期越高，投资人承担的风险也越大。
投资人应当认真阅读《基金合同》 、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益
特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风
险承受能力相适应。
因分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资
风险或提高基金投资收益。以1元发售面值开展基金募集或因分红等行为导致基金份额净值调整
至1元发售面值或1元附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净
值仍有可能低于初始面值。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定
盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基
金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
基金份额持有人须了解并承受以下风险：
（一）市场风险
证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起
的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和
证券市场监管政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险。证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特点，宏观
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经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而对基金收益造成影响。
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着
债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回购，其收益水
平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。
4、 信用风险。基金所投资债券的发行人如果不能或拒绝支付到期本息，或者不能履行合约
规定的其它义务，或者其信用等级降低，将会导致债券价格下降，进而造成基金资产损失，从
而产生风险。
5、购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于
证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而使基金的实际收益下降，影响基金资产的保值
增值。
6、债券收益率曲线变动风险。是指收益率曲线没有按预期变化导致基金投资决策出现偏差。
7、再投资风险。该风险与利率风险互为消长。当市场利率下降时，基金所持有的债券价格
会上涨，而基金将投资于固定收益类金融工具所得的利息收入进行再投资将获得较低的收益率，
再投资的风险加大；反之，当市场利率上升时，基金所持有的债券价格会下降，利率风险加大，
但是利息的再投资收益会上升。
8、经营风险。它与基金所投资债券的发行人的经营活动所引起的收入现金流的不确定性有
关。债券发行人期间运营收入变化越大，经营风险就越大；反之，运营收入越稳定，经营风险
就越小。
9、债券回购风险。债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。
债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购交
易中交易对手在回购到期时，不能偿还全部或部分证券或价款，造成基金净值损失的风险；投
资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导
致投资总量放大，致使整个组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，
在对基金组合收益进行放大的同时，也对基金组合的波动性（标准差）进行了放大，即基金组
合的风险将会加大。回购比例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净值造成损失的可能性也
就越大。
（二）管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息
的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水
平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大，本基金可能因为基金管理人
的因素而影响基金收益水平。
（三）流动性风险
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本基金属于开放式基金，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回，因
此会面临一定的流动性风险。所谓流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资
产以支付投资者赎回款项的风险。在基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形，从而导致
基金仓位调整的困难，引发流动性风险，甚至影响基金份额净值。
1、基金申购、赎回安排
本基金管理人加强申赎环节的管理，合理控制持有人集中度，审慎确认大额申购，避免出
现单一持有人申购后份额超过 50%以上的情形，当出现法律法规、基金合同约定的情形或接受
申赎可能会对基金流动性产生影响时，基金管理人可以暂停本基金申购、延缓支付赎回款项或
暂停接受基金赎回申请，详情请见本招募书第八章，基金份额的申购与赎回。
2、本基金拟投资市场行业及资产的流动性风险评估
本基金拟投资于银行间和交易所债券、货币市场工具等投资品种。上述资产均存在规范的
交易场所，运作时间长，市场透明度较高，运作方式规范，历史流动性状况良好，正常情况下
能够及时满足基金变现需求，确保基金按时应对赎回要求。极端市场情况下，上述资产可能出
现流动性不足，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往经验统
计，绝大部分时间上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遇到极端市场情况时，基金管理
人会按照基金合同及相关法律法规要求，及时启动流动性风险应对措施，保护基金投资者的合
法权益。
本基金通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、
流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等
为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。因此本基金在投资运作过程中的行
业配置较为灵活，在综合考虑宏观因素及行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一行
业为投资目标，行业分散度较高，受到单一行业流动性风险的影响较小。
本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以降低基金的流动性风险。
3、巨额赎回情况下的流动性等风险管理措施
若本基金发生了巨额赎回，基金管理人有可能采取延缓支付赎回款项的措施以应对巨额赎
回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“巨额赎回的处理
方式”。因此在巨额赎回情形发生时，基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险。
当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金
估值的公平性。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者赎回产生的交易及其他成
本的风险。
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4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓
支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。基金份额持有人存在不能及时赎回基金份
额的风险。本基金对持续持有期少于 7 日的投资人，收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额
计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。
5、基金报告及临时报告
在本基金持续运作过程中，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份
额 20%的情形，为保障其他投资者利益，基金管理人至少应当在定期报告中披露该投资者的信
息及风险。本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情
况及其流动性风险分析等。在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回的重大
事项时，及时发布公告。
（四）交易对手违约风险
交易对手违约风险是指当债券、票据或债券回购等交易对手违约时，将直接导致基金资产
的损失，或导致基金不能及时抓住市场机会，对投资收益产生影响。
（五）本基金的特有风险
1、本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括该日）或自每一开放期结束之日次
日起（包括该日）1 年的期间。在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人面临不能赎回基金
份额的风险。
2、本基金基金合同生效后，在任一开放期的最后一个开放日日终，如发生基金资产净值低
于5000万元或份额持有人人数少于200人会提前进入基金财产清算程序并终止，因此有一定基金
提前终止的风险。
3、本基金投资范围包括国债期货等金融衍生品，金融衍生品投资可能给本基金带来额外风
险，包括杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加
本基金净值的波动性。
4、投资资产支持证券的特定风险。资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、
信用风险等风险，基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资，请基金份
额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动在内的各项风险。
（七）其他风险
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2、因基金业务快速发展，在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面的不完善产生的风
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险；
3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5、因业务竞争压力可能产生的风险；
6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水平，从而带来风
险；
7、其他意外导致的风险。
（八）声明
1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金，须自行承担投
资风险。
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过交通银行股份有限公司等销售机
构销售，但是，基金并不是销售机构的存款或负债，也没有经销售机构担保或者背书，销售机
构并不能保证其收益或本金安全。
3、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证。
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十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一） 《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，
由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生效后
2个工作日内在指定媒介公告。
（二） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接
的；
3、 《基金合同》约定的其它情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财产清
算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事
证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意
见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
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5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现
的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由
基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、
交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师
事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报
中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
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十九、基金合同内容摘要
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务
1、基金管理人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
1）依法募集资金；
2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
4）销售基金份额；
5）召集基金份额持有人大会；
6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合
同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资
者的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》
规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机
构；
16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非
交易过户等业务规则；
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、申购、
赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
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3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和
运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金
财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合
同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价
格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度、半年度和年度基金报告；
11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够
按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本
的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管
人；
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承
担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基
金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承
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担责任；
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人
承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退
还基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26）建立并保存基金份额持有人名册；
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
2、基金托管人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法
律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采
取必要措施保护基金投资者的利益；
4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、为基金办理证券交易资金清算；
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托
管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安
全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的
不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、
账册记录等方面相互独立；
4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》及《托管协议》的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
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7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，审计、法律等外部专业顾问提供的除
外；
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各
重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行；如果基金管理人有未
执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金
管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；
17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，
并通知基金管理人；
19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人
因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
3、基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者
自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直
至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合
同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
（1） 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
1）分享基金财产收益；
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2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）在开放期内依法申请赎回其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决
权；
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2） 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件；
2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力， 自主判断基金的投资价值，自主做出投
资决策，自行承担投资风险；
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基
金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
1、召开事由
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
1）终止《基金合同》 ，除基金合同另有约定外；
2）更换基金管理人；
3）更换基金托管人；
4）转换基金运作方式；
5） 调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费，但法律法规要求调整该等
报酬标准或提高销售服务费的除外；
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6）变更基金类别；
7）本基金与其他基金的合并；
8）变更基金投资目标、范围或策略；
9）变更基金份额持有人大会程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金
管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
1）调低除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基金承担的费用；
2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
3）在不违反法律法规及基金合同规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，
调整本基金份额类别设置或调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费
方式；
4）在不违反法律法规及基金合同规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，
基金管理人、登记机构、销售机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易
过户、转托管等业务规则；
5）在不违反法律法规及基金合同规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，
基金推出新业务或服务；
6）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
7）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合
同》当事人权利义务关系发生重大变化；
8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
2、会议召集人及召集方式
（1） 除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
（3） 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管
人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并
告知基金管理人，基金管理人应当配合。
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（4） 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额
持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内
决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召
集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上
（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代
表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金
管理人，基金管理人应当配合。
（5） 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有
人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）
的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自
行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份额
持有人大会通知应至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点和会议形式；
2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、
送达时间和地点；
5）会务常设联系人姓名及联系电话；
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7）召集人需要通知的其他事项。
（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基
金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决
意见寄交的截止时间和收取方式。
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票
进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定
地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票
进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
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4、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其
他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基
金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份
额持有人大会议程：
1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭
证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有
基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
2） 经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不
少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集
基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表三分之一以上（含三分之
一）基金份额的基金份额持有人或其代理人参加，方可召开。
（2） 通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截
至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性
公告；
2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召
集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的
书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金
份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授
权他人代表出具书面意见的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金
份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表三分之一以上（含三分之一）
基金份额的基金份额持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；
4）上述第3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
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理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并
与基金登记机构记录相符。
（3）在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，本基金亦可采用其他非现场
方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场
开会和通讯方式开会的程序进行，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表
决。
5、议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止
《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》
规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额
持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（2）议事程序
1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然
后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授
权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席
会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席
大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金
份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持
基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、
身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式
等事项。
2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工
作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
6、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
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基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1） 一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之
一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他
事项均以一般决议的方式通过。
（2） 特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分
之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定，转换基金运作方式、更换基金
管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知
中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表
决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意
见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
7、计票
（1）现场开会
1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授
权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人
或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监
票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表
决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。
重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
4）计票过程应由公证机关予以公证， 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计
票的效力。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代
表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其
计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不
影响计票和表决结果。
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8、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表
决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公
告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡
是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人
提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
（三）基金合同解除和终止的事由、程序
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事
项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生效后
两个工作日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接
的；
3、《基金合同》约定的其它情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财产清
算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事
证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和
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分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意
见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现
的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由
基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、
交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师
事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报
中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
（四）争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好
协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照该会届时有
效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，
仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行本合同和基金托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
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（五）基金合同存放及投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和
营业场所查阅。
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二十、托管协议的内容摘要
（一）托管协议当事人
1、基金管理人
名称：东吴基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区源深路 279 号（邮政编码：200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（邮政编码：200135）
法定代表人：王炯
成立时间：2004 年 9 月 2 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2004]132 号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
注册资本：1 亿元人民币
组织形式：有限责任公司（国内合资）
存续期间：持续经营
2、基金托管人
名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）
法定代表人：彭纯
成立时间：1987 年 3 月 30 日
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银行银发［1987］
40 号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑
与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从
事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项
业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。
注册资本：742.62 亿元人民币
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
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（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
（1）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金的投资
范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、金融债、
公司债、企业债、地方政府债、次级债、可转换债券（包含可分离交易可转债）、可交换债券、
短期融资券、超级短期融资券、中期票据、资产支持证券、国债期货、债券回购、央行票据、
银行存款、同业存单等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合
中国证监会相关规定）。
本基金不参与股票、权证投资，因持有可转换债券转股形成的股票、因持有可交换债券换
股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债等金融工具而产生的权
证,应在其可交易之日起的 10 个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但在每次开放
期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。在开放期，
本基金每个交易日日终扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有的现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在封闭期，本基金不受上述 5%的限制，但每个交
易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（2）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：
1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，但在每次开放期前一个月、开放期及
开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；
2）在开放期内，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，
但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一
倍的现金,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的
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10%；
6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过该资产支持证券规
模的 10%；
8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其
各类资产支持证券合计规模的 10%；
9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持
证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以
全部卖出；
10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
11）在封闭期内，本基金总资产不得超过基金净资产的 200%；在开放期内，本基金总资产
不得超过基金净资产的 140%；
12）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
13）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
14）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：
①本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不超过基金资产净值的 15%；
②本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市
值的 30%；
③本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货
合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交
易日基金资产净值的 30%；
15）在开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交
易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第 2）、9） 、15）、16）项另有约定外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规
模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应
当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其
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规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有
关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人
对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序
后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。
（3）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金投资禁止行
为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。
1）承销证券；
2） 违反规定向他人贷款或者提供担保；
3） 从事承担无限责任的投资；
4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资；
6） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7） 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与
其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，
应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，
建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金
托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三
分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
在基金合同生效后 2 个工作日内，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关
系的股东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应及时予以更
新并通知对方。
法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限
制。
（4）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。
1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银行间
市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
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基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。基
金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期和不定期
对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电
话或书面回函确认，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对
手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，由于交易对手资
信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。
（5）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人选择
存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符
合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行
存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1） 基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账
目及核算的真实、准确。
2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面协议，
明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到
期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确保
基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户
资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》
等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
（6）基金托管人对基金投资中期票据的监督。
1）基金投资中期票据应遵守有关法律法规的规定，并与基金托管人签订《基金投资中期票
据风险控制补充协议》。
2）基金管理人应将经董事会批准的相关投资决策流程、风险控制制度以及基金投资中期票
据相关流动性风险处置预案提供给基金托管人，基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、
流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督。
基金管理人确定基金投资中期票据的，应根据《托管协议》及相关补充协议的约定向基金
托管人提供其托管基金拟购买中期票据的数量和价格、应划付的金额等执行指令所需相关信息，
并保证上述信息的真实、准确、完整。
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基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核，基金托管人认为上述资料可能
导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理人在投资中期票据前就该风险的消除或防范措施
进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资中期票据出具的风险评估
报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基
金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托管
人切实履行监督职责,则不承担任何责任。
（7）基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金投资其他方
面进行监督。
2、 基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、各类
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披露、
基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管
人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责
任，并有权在发现后报告中国证监会。
3、 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内答复并改正，就
基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督
报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、
《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人
收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限，
并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基
金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人有
权报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理
人在限期内纠正。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金
合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并有权向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关
规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并有权向中国证监会报告。
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人对基金托管人履
行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、开立
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基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否及时、准确复核基金管
理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，是否
按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极配
合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整
性和真实性，在规定时间内答复并改正。
基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或无
故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协
议及其他有关规定的，应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收到通知
后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事
项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠
正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监会报送基金监
督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托管
人在限期内纠正。
（四）基金财产保管
1、基金财产保管的原则
1） 基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分
配基金的任何资产。
2） 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
3） 基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户和债券托管账户
等投资所需账户。
4） 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立。
5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管理人
负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金银行存款账
户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管
理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。
2、基金募集资产的验证
基金募集期满或基金提前结束募集之日起 10 日内，由基金管理人聘请具有从事证券相关业
务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含
2 名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管
人为基金开立的基金银行存款账户中，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。
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3、基金的银行存款账户的开立和管理
1）基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。
2）基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户，并根据中国人民银
行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切货币收支
活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行存款账户进
行。
3）本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦不得使用基金的任何银行存款
账户进行本基金业务以外的活动。
4）基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付，并使
用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。
5）基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行账户结算管理
办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管理规定》、《支付结算办法》以及银行业
监督管理机构的其他规定。
4、基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立证券
账户。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人
不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务以外的活动。
基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户即
资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在托管人处开立基金的
证券交易资金结算的二级结算备付金账户。
账户注销时，由基金管理人依据中国证券登记结算公司相关规定，委托有交易关系的证券
公司负责办理。销户完成后，基金管理人需将相关证明提供至基金托管人。账户注销期间如需
基金托管人提供配合的，基金托管人应予以配合。
5、债券托管账户的开立和管理
（1）基金合同生效后，基金托管人负责向人民银行进行报备，并在备案通过后在中央国债
登记结算有限责任公司以及银行间市场清算所股份有限公司本基金的名义开立债券托管账户，
并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业
拆借市场进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。
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（2）基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议正本由基金管理
人保存。
6、其他账户的开立和管理
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资
业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定
和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
7、基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管
实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管
人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基金资
产不承担保管责任。
银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
8、与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管理
人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，基金管理人在代基金签署与基金
有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件，基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有
关规定执行。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同
传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
（五）基金资产净值计算与复核
1、基金资产净值及基金份额净值的计算与复核
（1）基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、 《中国证监会关于
证券投资基金估值业务的指导意见》 (中国证监会第 13 号公告)及其他法律、法规的规定。用于
基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。
基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值，以
约定方式发送给基金托管人。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。
基金托管人对净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理人，由基金管理人按约定对各
类基金份额净值予以公布。
（2）估值对象
基金所拥有的股票、权证、国债期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等
资产及负债。
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（3）估值方法
本基金按以下方法估值：
1）证券交易所上市的有价证券的估值
①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发
生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环
境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现
行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值；
②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易
日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确
定公允价值；
③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当
日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日
没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价或第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到
的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市
价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值；
④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资
产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成
本估值；
⑤相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定
估值。
2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值
方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
③在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股
票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未
上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
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3） 全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，以第三方估值机构提
供的价格数据估值。
4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
5）本基金投资国债期货合约，以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交易
日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
6） 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据
具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
7） 当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基
金估值的公平性。
8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定
估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律
法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方
协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金
的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平
等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对
外予以公布。
2、净值差错处理
当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失
的，由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基金管理人和基金托管人应根
据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿。
（1）如采用本协议估值方法的第 1－5 处理时，若基金管理人净值计算出错，基金托管人
在复核过程中没有发现，且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基
金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理
费率和托管费率的比例各自承担相应的责任；
（2）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，
尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外
公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而
引起的损失，由基金管理人负责赔付，基金托管人不负赔偿责任；
（3）基金管理人、基金托管人按估值方法的第（6）项进行估值时，所造成的误差不作为
基金资产估值错误处理。
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由于不可抗力，或者证券交易场所、登记结算公司发送的数据错误等原因，基金管理人和
基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造
成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托
管人应当积极采取必要的措施消除或降低由此造成的影响。
针对净值差错处理，如果法律法规或证监会有新的规定，则按新的规定执行；如果行业有
通行做法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下，双方应本着平等和保护基金份额
持有人利益的原则重新协商确定处理原则。
3、基金会计制度
按国家有关部门制定的会计制度执行。
4、基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计
处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核对，
互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理
方法为准。
5、会计数据和财务指标的核对
双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必
须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响
到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
6、基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每月
终了后 5 个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制，应于
每季度终了后 15 个工作日内完成；更新的招募说明书在本基金合同生效后每 6 个月公告一次，
于截止日后的 45 日内公告。半年度报告在基金会计年度前 6 个月结束后的 60 日内公告；年度
报告在会计年度结束后 90 日内公告。
基金管理人在月度报表完成当日，对报表盖章后，以传真方式将有关报表提供基金托管人；
基金托管人在 2 个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面或以其他双方约定的方式通知基
金管理人。基金管理人在季度报表完成当日，以约定方式将有关报表提供基金托管人；基金托
管人在 5 个工作日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在更新招募说明
书完成当日，将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到 15 日内进行复核，并将复核结果
反馈给基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人，基金托
管人在收到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在年度报告完成
当日，将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基
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金管理人。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人
应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。如果基金管理人与基金托
管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外
发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务报表、季度报告、半年度报告或年度报告复核完毕后，可以出具复核
确认书（盖章）或以其他双方约定的方式确认，以备有权机构对相关文件审核检查。
（六）基金份额持有人名册的保管
基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的
内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册，包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的
基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每年最后一个交易
日的基金份额持有人名册，由基金登记机构负责编制和保管，并对基金份额持有人名册的真实
性、完整性和准确性负责。
基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人名
册。
1、基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10 个工作日内向基金托管
人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册；
2、 基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向基金托管人提供由登记
机构编制的基金份额持有人名册；
3、基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提供由登记机构编制
的基金份额持有人名册；
4、除上述约定时间外，如果确因业务需要，基金托管人与基金管理人商议一致后，由基金
管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期限
为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，
并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
（七）争议解决方式
托管协议当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应通过友好协商或
者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，任何一方当事
人均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，
仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局的，并对托管协议当事人均有约束力。仲裁费用由败诉
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91
方承担。
争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行
《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律管辖并从其解释。
（八）托管协议的变更与终止
1、基金托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与《基
金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证监会备案。
2、基金托管协议的终止
（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因其他事由造成其
他基金托管人接管基金财产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因其他事由造成其
他基金管理人接管基金管理权。
（4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
3、基金财产的清算
（1）基金财产清算小组
在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和
本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。
1）基金财产清算组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证
券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘
用必要的工作人员。
2）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
（2）基金财产清算程序
1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3）对基金财产进行估值和变现；
4）制作清算报告；
5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见
书；
6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
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7）对基金剩余财产进行分配。
基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，
清算期限相应顺延。
（3）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（4）基金剩余财产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、
交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（5）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师
事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报
中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
（6）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存期限不少于 15 年。
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二十一、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需要和
市场的变化增加、修改这些服务项目。以下是主要的服务内容：
（一）基金份额持有人登记服务
基金管理人为基金份额持有人提供登记服务。基金管理人配备安全、完善的电脑系统及通
讯系统，准确、及时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的登记、管理、托管与转托管，
基金份额持有人名册的管理，权益分配时红利的登记、派发，基金交易份额的清算过户和基金
交易资金的交收等服务。
（二）基金份额持有人交易记录查询及定期对账单服务
1、本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心查询历史交易记录。
2、定期对账单服务
基金管理人设立客户服务部门。对账单服务分为电子对账单服务和纸质对账单服务。每月
度、季度、年度结束后 10 个工作日内，客户服务部门将通过邮件向所有选择电子对账单服务的
基金份额持有人发送电子对账单，记录该基金份额持有人最近一月度，或一季度或一年度内所
有申购、赎回、非交易过户等交易发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户的余额等。每
年度结束后 30 个工作日内，客户服务部门将向本年度有交易的或持有份额的，且选择纸质对账
单服务的基金份额持有人寄送该基金份额持有人最近一年度纸质对账单。基金份额持有人也可
通过基金基金管理人网站下载电子对账单或拨打基金管理人客服热线索取电子或纸质对账单，
亦可通过销售机构网点进行查询。
（三）红利再投资服务
免费为投资人办理红利再投资服务。
（四）客户服务中心（CallCenter）
客服中心自动语音系统提供 7*24 小时基金交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信
息查询。
客服中心人工坐席在每个工作日提供不少于 8 小时的坐席服务，投资者可以通过拨打热线
获得业务咨询、信息查询、服务投诉、资料修改、疑难解答、客户投诉/意见/建议处理、信函
补寄、基金信息的定制等专项服务。
客户服务电话：400-821-0588
（五）网络服务
基金管理人网站可为为客户提供下列服务：信息定制、在线账户查询、信息下载、专家在
线咨询、举办网上活动等。
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客户还可通过基金管理人网站直接进行网上交易，享受一站式服务。
基金管理人网站：www.scfund.com.cn
（六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管
理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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二十二、其他应披露事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。
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二十三、招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书文本存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，投资者可在营业
时间免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。投资者也可以直接登
录基金管理人的网站进行查阅。对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和
基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。
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二十四、备查文件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
（一）中国证监会准予东吴骏宏一年定期开放债券型证券投资基金注册的文件
（二）《东吴骏宏一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》
（三）《东吴骏宏一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集注册东吴骏宏一年定期开放债券型证券投资基金的法律意见书
（七）中国证监会要求的其他文件
东吴基金管理有限公司
二零一八年四月
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