为了保证交易安全,享受更棒的交易体验,建议您下载众禄基金APP升级您的浏览器,5.13日起WinXP下的IE内核浏览器将不再提供支持 立即升级 >>
为了保证交易安全,享受更棒的交易体验,建议您下载众禄基金APP或升级您的浏览器 立即升级 >>
基金
  • 基金
  • 基金经理
  • 基金公司
免费注册

监督银行中国工商银行

                                                           
稳健理财
基金买卖网 > 基金净值 > 广发中小盘精选混合A (005598)
点赞|评论
广发中小盘精选混合A005598
基金类型:混合型     成立日期:2018-05-04     基金规模:8.79亿份     基金经理: 陈韫中 
基金全称:广发中小盘精选混合型证券投资基金     基金管理人:广发基金管理有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周增长率
    -0.37%
  • 近一月增长率
    -10.38%
  • 近一季增长率
    -15.10%
  • 近半年增长率
    -5.56%

购买状态:申购-   |  赎回-   |  定投-

原申购费率:1.5% 服务保障:

众禄费率: 0.15% (1.00折)"众禄"为您节省13.28元/千元!

100元起购
定投100元
  • 最近访问基金
  • 我自选的基金
更多>>

同公司旗下基金

名称 净值 日增长率
广发景润纯债 1.0504 2.47%
广发纳指100ETF 1.0571 2.42%
广发纳指100ETF… 5.80116875 2.42%
广发纳指100ETF… 5.88113563 2.41%
广发纳指100ETF… 5.8811 2.39%
名称 万份收益 7日年化
广发季季利债券A 1.2793 4.67%
广发季季利债券B 1.2793 4.67%
广发理财7天债券B 0.5928 2.82%
广发理财30天债券B 0.2935 2.00%
广发添利货币B 0.484 1.83%

热卖基金

名称 日增长率 操作
易方达新兴成长混合 0.89%
鹏华中证国防指数(LOF)A -1.80%
兴全有机增长混合 -0.02%
名称 万份收益 操作
诺安聚鑫宝货币A 0.4504
更多>>

众禄组合

名称 成立以来收益 操作
广发中小盘精选混合型证券投资基金2021年第2季度报告
广发中小盘精选混合型证券投资基金

2021 年第 2 季度报告

2021 年 6 月 30 日

基金管理人:广发基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告送出日期:二〇二一年七月二十日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 7 月 19
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 广发中小盘精选混合

基金主代码 005598

交易代码 005598

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 5 月 4 日

报告期末基金份额总额 142,707,436.76 份

本基金主要投资于境内市场和香港市场的股票,在
深入研究的基础上,发掘被市场低估的中小市值公
投资目标

司股票,在严格控制风险的前提下,追求超越业绩
比较基准的投资回报。

本基金为一只混合型基金,其股票投资比例占基金
投资策略 资产的比例为 60%-95%。在基金合同以及法律法规
所允许的范围内,本基金将根据对宏观经济环境、


所投资主要市场的估值水平、证券市场走势等进行
综合分析,合理地进行股票、债券及现金类资产的
配置。

中证500 指数收益率×35%+人民币计价的恒生综合
业绩比较基准 中小型股指数收益率×35%+中证全债指数收益率
×30%

本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于
货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金,属
于中高收益风险特征的基金。

本基金将投资于港股通标的股票,会面临港股通机
制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规
则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动
风险收益特征 较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个
股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更
为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对
基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日
不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情
形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,
可能带来一定的流动性风险)等。

基金管理人 广发基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

报告期

主要财务指标 (2021 年 4 月 1 日-2021 年 6 月 30
日)


1.本期已实现收益 13,517,019.08

2.本期利润 35,275,335.23

3.加权平均基金份额本期利润 0.2307

4.期末基金资产净值 239,688,108.83

5.期末基金份额净值 1.6796

注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比

业绩比

净值增 较基准

净值增 较基准

阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④
长率① 收益率

准差② 标准差





过去三个 15.65% 1.44% 5.03% 0.54% 10.62% 0.90%


过去六个 2.11% 1.83% 6.73% 0.83% -4.62% 1.00%


过去一年 14.84% 1.81% 17.32% 0.88% -2.48% 0.93%

过去三年 74.29% 1.54% 25.98% 0.94% 48.31% 0.60%

自基金合

同生效起 67.96% 1.51% 19.37% 0.93% 48.59% 0.58%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

广发中小盘精选混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2018 年 5 月 4 日至 2021 年 6 月 30 日)


§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经

理期限 证券从业

姓名 职务 说明

任职日 离任日 年限

期 期

本基金的基金 李耀柱先生,理学硕士,
经理;广发沪 持有中国证券投资基金
港深新起点股 业从业证书。曾任广发
票型证券投资 基金管理有限公司中央
基金的基金经 交易部股票交易员、 国
理;广发科技 际业务部研究员、基金
动力股票型证 经理助理、国际业务部
李耀 券投资基金的 2020-02- - 11 年 总经理助理、广发亚太
柱 基金经理;广 14 中高收益债券型证券投
发港股通成长 资 基 金 基 金 经 理 ( 自
精选股票型证 2016年8月23日至2017
券投资基金的 年 11 月 9 日)、广发纳斯
基金经理;广 达克生物科技指数型发
发瑞福精选混 起式证券投资基金基金
合型证券投资 经理(自 2016 年 8 月 23
基金的基金经 日至2018年9月20日)、


理;广发全球 广发全球医疗保健指数
科技三个月定 证券投资基金基金经理
期开放混合型 (自 2016 年 8 月 23 日至
证券投资基金 2018 年 9 月 20 日)、广
(QDII)的基 发美国房地产指数证券
金经理;广发 投资基金基金经理(自
全球精选股票 2016年8月23日至2018
型证券投资基 年 9 月 20 日)、广发标
金的基金经 普全球农业指数证券投
理;广发沪港 资 基 金 基 金 经 理 ( 自
深价值成长混 2016年8月23日至2018
合型证券投资 年 9 月 20 日)、广发港
基金的基金经 股通恒生综合中型股指
理;国际业务 数证券投资基金(LOF)
部副总经理 基金经理(自 2017 年 9
月 21 日至 2018 年 10 月
16 日)、广发纳斯达克
100 指数证券投资基金
基金经理(自 2016 年 8
月 23 日至 2019 年 4 月
12 日)、广发道琼斯美国
石油开发与生产指数证
券投资基金 (QDII-LOF)
基金经理(自 2017 年 3
月 10 日至 2019 年 4 月
12 日)、广发纳斯达克
100 交易型开放式指数
证券投资基金基金经理
(自 2015 年 12 月 17 日
至 2020 年 2 月 14 日)、
广发消费升级股票型证
券投资基金基金经理
(自 2019 年 5 月 27 日至
2020 年 7 月 31 日)、广
发恒生中国企业精明指
数型发起式证券投资基
金(QDII)基金经理(自
2019 年 3 月 7 日至 2020
年 8 月 10 日)、广发港
股通优质增长混合型证
券投资基金基金经理
(自 2019 年 5 月 6 日至
2020 年 8 月 10 日)、广
发海外多元配置证券投


资基金(QDII)基金经理
(自 2018 年 2 月 8 日至
2020 年 11 月 27 日)、广
发高股息优享混合型证
券投资基金基金经理
(自 2020 年 1 月 20 日至
2021 年 2 月 1 日)。

注:1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。

2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规
定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等
有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚
实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基
金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规,无损害基金持有人
利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,
并通过实时的行为监控与及时的分析评估,保证公平交易原则的实现。

在投资决策的内部控制方面,公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权
制度,投资组合的投资标的必须来源于公司备选库,投资组合经理在授权范围内
可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中,
中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,公平分配
投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程
进行实时监控及预警,实现投资风险的事中风险控制;稽核岗通过对投资、研究
及交易等全流程的独立监察稽核,实现投资风险的事后控制。

本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了
公平对待,未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日
反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 11 次,

其中 7 次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易,其余 4 次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易,有关基金 经理按规定履行了审批程序。

本报告期内,未发现本组合有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2021 年二季度,全球市场延续了一季度的波动。在一季度货币环境收紧引
起 A 股回撤之后,二季度 A 股走势平稳向上,市场风格再次变化,逐步从周期、
价值转向成长,尤其在 5 月之后成长板块表现出色。港股延续了一季度后半段的 走势,南下资金表现越来越理智,减少了追涨杀跌的行为,相信未来随着越来越 多的优质资产登陆港股,港股市场会越来越受到成熟机构关注。从短期市场表现 看,不同于一季度,A 股二季度表现较好,而港股表现较弱,后续随着社融增速 见顶带来的未来经济降温预期、全球疫情改善带来的出口趋弱预期,中国经济景 气度或在下半年达到阶段高点,届时需要重新判断港股的相对配置价值。

操作方面,报告期内本基金保持高仓位。在产品风格定位上坚持中小盘风格; 在市场配置方面,主要配置了 A 股;在行业配置方面,主要关注科技成长、医 药和周期行业。
4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期内,本基金的份额净值增长率为 15.65%,同期业绩比较基准收益
率为 5.03%。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 199,090,032.18 82.00

其中:股票 199,090,032.18 82.00

2 固定收益投资 11,684,340.00 4.81

其中:债券 11,684,340.00 4.81


资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 31,269,261.48 12.88

7 其他资产 744,054.56 0.31

8 合计 242,787,688.22 100.00

注:权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 83,794,819.44 元,
占基金资产净值比例 34.96%。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)

A 农、林、牧、渔业 5,439.50 0.00

B 采矿业 - -

C 制造业 115,062,492.29 48.01

电力、热力、燃气及水生产和供应 13,020.39 0.01
D 业

E 建筑业 25,371.37 0.01

F 批发和零售业 28,465.12 0.01

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 91,814.20 0.04

J 金融业 34,721.10 0.01

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 33,888.77 0.01


O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 115,295,212.74 48.10

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)

能源 - -

金融 - -

通信服务 - -

公用事业 - -

日常消费品 - -

房地产 - -

医疗保健 45,693,664.88 19.06

原材料 13,988,912.32 5.84

非日常生活消费品 10,246,519.36 4.27

工业 9,162,515.49 3.82

信息技术 4,703,207.39 1.96

合计 83,794,819.44 34.96

注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

净值比例(%)

1 00867 康哲药业 1,288,000 21,916,654.37 9.14

2 300582 英飞特 579,200 13,518,528.00 5.64

3 06855 亚盛医药-B 345,000 13,492,177.20 5.63

4 000807 云铝股份 954,630 11,360,097.00 4.74

5 688036 传音控股 51,160 10,718,020.00 4.47

6 000933 神火股份 1,127,000 10,650,150.00 4.44

7 01873 维亚生物 1,243,500 10,284,833.31 4.29

8 300408 三环集团 240,000 10,180,800.00 4.25

9 02338 潍柴动力 613,000 8,803,722.59 3.67

10 01378 中国宏桥 992,500 8,687,830.49 3.62

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净


值比例(%)

1 国家债券 11,684,340.00 4.87

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 11,684,340.00 4.87

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

净值比例(%)

1 019649 21 国债 01 116,750 11,684,340.00 4.87

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量 合约市值 公允价值变 风险说明
(元) 动(元)

公允价值变动总额合计(元) -

股指期货投资本期收益(元) -346,500.00


股指期货投资本期公允价值变动(元) -

注:本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动性好、交易活跃的期货合约,并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判,以及对股指期货合约的估值定价,与股票现货资产进行匹配,实现多头或空头的套期保值操作。本基金在运用股指期货时,将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险,以改善投资组合的风险收益特性。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本基金本报告期末未持有国债期货。

(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
5.11.2 本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 151,768.79

2 应收证券清算款 118,811.67

3 应收股利 33,713.95

4 应收利息 130,191.23

5 应收申购款 309,568.92

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 744,054.56

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

报告期期初基金份额总额 157,189,231.04

报告期期间基金总申购份额 14,857,457.59

减:报告期期间基金总赎回份额 29,339,251.87

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少

以“-”填列) -

报告期期末基金份额总额 142,707,436.76

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,200.02

报告期期间买入/申购总份额 -

报告期期间卖出/赎回总份额 -

报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,200.02

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比 7.01
例(%)
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内,基金管理人不存在运用固有资金(认)申购、赎回或买卖本基 金的情况。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

1.中国证监会注册广发中小盘精选混合型证券投资基金募集的文件


2.《广发中小盘精选混合型证券投资基金基金合同》

3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》

4.《广发中小盘精选混合型证券投资基金托管协议》

5.法律意见书

6.基金管理人业务资格批件、营业执照

7.基金托管人业务资格批件、营业执照
8.2 存放地点

广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

8.3 查阅方式

1.书面查阅:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件;
2.网站查阅:基金管理人网址 http://www.gffunds.com.cn。

广发基金管理有限公司
二〇二一年七月二十日
点击查看>>  附件 
众禄基金app
众禄微信公众号