诺安联创顺鑫债券型证券投资基金
基金产品资料概要更新
编制日期:2024 年 05 月 29 日
送出日期:2024 年 05 月 31 日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 诺安联创顺鑫债券 基金代码 005448
基金简称 A 诺安联创顺鑫债券 A 基金代码 A 005448
基金简称 C 诺安联创顺鑫债券 C 基金代码 C 005480
基金管理人 诺安基金管理有限公司 基金托管人 江苏银行股份有限公司
基金合同生效日 2018 年 05 月 17 日 基金类型 债券型
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
交易币种 人民币
开始担任本基金基 2018 年 05 月 17 日
周建树 金经理的日期
基金经理 证券从业日期 2010 年 07 月 01 日
开始担任本基金基 2023 年 05 月 20 日
徐铭浩 金经理的日期
证券从业日期 2015 年 07 月 20 日
若本基金出现连续60个工作日基金份额持有人数量不满200人或基金资产净值
(1) 低于 5000 万元的情形,基金合同将直接终止,无需召开基金份额持有人大会审
议。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资目标 在严格控制风险的前提下,通过积极主动的投资管理,追求基金资产的稳健回报。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、央行
票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、
投资范围 货币市场工具、债券质押式及买断式回购以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金投资于债券的比例
不低于基金资产的 80%,每个交易日日终本基金持有的现金以及到期日在 1 年以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
主要投资策略 本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法,确
定资产在不同类别固定收益资产之间的配置比例。通过积极主动的研究分析和投
资管理,深入挖掘价值被低估的标的券种,构建投资组合。本基金的投资策略包
括久期管理策略、期限结构配置策略、类属资产配置策略、利率品种投资策略、
信用品种投资策略。
业绩比较基准 中债总财富(1-3 年)指数收益率
风险收益特征 本基金是债券型基金,其预期风险与收益水平高于货币市场基金,低于股票型基
金和混合型基金,属于证券投资基金中的中低风险、中低收益品种。
注:投资者可阅读招募说明书中基金的投资章节了解详细情况。
(二) 投资组合资产配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
诺安联创顺鑫债券 A:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
M<100 万元 0.60% -
申购费(前收费) 100 万元≤M<200 万元 0.30% -
200 万元≤M<500 万元 0.20% -
M≥500 万元 1000 元/笔 -
N<7 天 1.50% -
赎回费 7 天≤N<30 天 0.10% -
N≥30 天 0.00% -
诺安联创顺鑫债券 C:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
N<7 天 1.50% -
赎回费 7 天≤N<30 天 0.10% -
N≥30 天 0.00% -
申购费:M:申购金额;单位:元
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方
管理费 0.30% 基金管理人和销售机构
托管费 0.05% 基金托管人
审计费用 50,000.00 元 会计师事务所
信息披露费 120,000.00 元 规定披露报刊
诺安联创顺鑫债券 C 销售服务费 0.20% 销售机构
《基金合同》生效后,与基金相关 -
的律师费、诉讼费、仲裁费、基金
份额持有人大会费用、证券交易费
其他费用 用、银行汇划费用、基金的开户费
用、账户维护费用及按照国家有关
规定可以列入的其他费用,按费用
实际支出金额,列入当期费用,由
基金托管人从基金资产中支付。
注:①本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
②本基金审计费、信息披露费等费用,为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。
(三)基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表:
诺安联创顺鑫债券 A:
基金运作综合费率(年化)
0.37%
诺安联创顺鑫债券 C:
基金运作综合费率(年化)
0.57%
注:本基金管理费率、托管费率、诺安联创顺鑫债券 C 的销售服务费率为现行合同规定费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金所面临的风险包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、启用侧袋机制的风险、本基金特有风险及其他风险等。
本基金的特有风险:本基金为债券型基金,在具体投资管理中,本基金主要投资债券类资产,可能因此而面临较高的市场系统性风险。
当本基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额净值,并不得办理申购、赎回和转换。侧袋账户对应特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确定性,基金份额持有人可能因此面临损失。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.lionfund.com.cn][客服电话:400-888-8998]
1、《诺安联创顺鑫债券型证券投资基金基金合同》《诺安联创顺鑫债券型证券投资基金托管协议》《诺安联创顺鑫债券型证券投资基金招募说明书》
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、 其他情况说明
无
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