汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金
2019 年第 3 季度报告
2019 年 09 月 30 日
基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司
报告送出日期:2019 年 10 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 10 月 18 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019 年 7 月 1 日起至 2019 年 9 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 添富民安增益定开混合
基金主代码 005329
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018 年 2 月 13 日
报告期末基金份额总额 544,807,515.23 份
投资目标 本基金在科学严格管理风险的前提下,力争获得长期稳定的投资收益。
投资策略 本基金采取稳健的投资策略,通过债券等固定收益类资产的投资获取平
稳收益,并适度参与股票等权益类资产的投资增强回报,在灵活配置各
类资产以及严格的风险管理基础上,力争实现基金资产的持续稳定增
值。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*20%+中债综合财富指数收益率*80%
风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券
型基金及货币市场基金,属于中等收益/风险特征的基金。
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 添富民安增益定开混合 A 添富民安增益定开混合 C
下属分级基金的交易代码 005329 005330
报告期末下属分级基金的
407,174,692.78 份 137,632,822.45 份
份额总额
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2019 年 7 月 1 日-2019 年 9 月 30 日)
添富民安增益定开混合 A 添富民安增益定开混合 C
1.本期已实现收益 4,437,110.33 1,344,204.44
2.本期利润 4,881,964.12 1,493,967.06
3.加权平均基金份额本期利润 0.0120 0.0109
4.期末基金资产净值 434,454,399.63 145,899,168.78
5.期末基金份额净值 1.0670 1.0601
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
添富民安增益定开混合 A
业绩比较基准
净值增长率标业绩比较基准
阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①-③ ②-④
准差② 收益率③
④
过去三个月 1.14% 0.20% 1.11% 0.19% 0.03% 0.01%
添富民安增益定开混合 C
业绩比较基准
净值增长率标业绩比较基准
阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①-③ ②-④
准差② 收益率③
④
过去三个月 1.04% 0.20% 1.11% 0.19% -0.07% 0.01%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2018 年 2 月 13 日)起 6 个月,建仓结束时各项
资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
汇添富消费 国籍:中国。
胡昕炜 行业混合基 2019 年 9 月 17 日 - 8 年 学历:清华大
金、添富价 学工学硕士。
值创造定开 相关业务资
混合、添富 格:证券投资
全球消费混 基金从业资
合(QDII) 格。从业经历:
基金、添富 2011 年加入汇
消费升级混 添富基金任行
合基金、添 业分析师。
富民安增益 2016 年 4 月 8
定开混合基 日至今任汇添
金的基金经 富消费行业混
理。 合基金的基金
经理,2017 年
7 月 28 日至
2019年8月28
日任添富添福
吉祥混合基金
的基金经理,
2017年9月20
日至 2019 年 8
月 28 日任添
富盈润混合基
金的基金经
理,2018 年 1
月 19 日至今
任添富价值创
造定开混合基
金的基金经
理,2018 年 9
月 21 日至今
任添富全球消
费混合(QDII)
的基金经理,
2018 年 12 月
21 日至今任添
富消费升级混
合基金的基金
经理,2019 年
9 月 17 日至今
任添富民安增
益定开混合基
金的基金经
理。
汇添富多元 国籍:中国。
曾刚 收益、可转 2019 年 9 月 17 日 - 18 年 学历:中国科
换债券、实 技大学学士,
业债债券、 清华大学 MBA。
双利增强债 业务资格:基
券、汇添富 金从业资格。
安鑫智选混 从业经历:
合、汇添富 2008年5月15
盈安混合 日至 2010 年 2
(原汇添富 月 5 日任华富
盈安保本混 货币基金的基
合)基金、 金经理、2008
汇添富盈泰 年5月28日至
混合(原汇 2011年11月1
添富盈稳保 日任华富收益
本混合)基 增强基金的基
金、汇添富 金经理、2010
保鑫保本混 年 9 月 8 日至
合基金、添 2011年11月1
富年年益定 日任华富强化
开混合基 回报基金的基
金、添富熙 金经理。2011
和混合基 年 11 月加入
金、汇添富 汇添富基金,
达欣混合基 现任固定收益
金、添富年 投资副总监。
年泰定开混 2012 年 5 月 9
合基金、添 日至 2014 年 1
富民安增益 月 21 日任汇
定开混合基 添富理财 30
金、汇添富 天基金的基金
睿丰混合 经理,2012 年
(LOF)基 6 月 12 日至
金、汇添富 2014年1月21
新睿精选混 日任汇添富理
合基金的基 财 60 天基金
金经理。 的基金经理,
2012年9月18
日至今任汇添
富多元收益基
金的基金经
理,2012 年 10
月 18 日至
2014年9月17
日任汇添富理
财 28 天基金
的基金经理,
2013年1月24
日至 2015 年 3
月 31 日任汇
添富理财 21
天基金的基金
经理,2013 年
2 月 7 日至今
任汇添富可转
换债券基金的
基金经理,
2013年5月29
日至 2015 年 3
月 31 日任汇
添富理财 7 天
基金的基金经
理,2013 年 6
月 14 日至今
任汇添富实业
债基金的基金
经理,2013 年
9月12至2015
年3月31日任
汇添富现金宝
货币基金的基
金经理,2013
年12月3日至
今任汇添富双
利增强债券基
金的基金经
理,2015 年 11
月 26 日至今
任汇添富安鑫
智选混合基金
的基金经理,
2016年2月17
日至 2019 年 8
月 28 日任汇
添富 6 月红定
期开放债券基
金的基金经
理,2016 年 3
月 16 日至
2019年8月28
日任汇添富稳
健添利定期开
放债券基金的
基金经理,
2016年4月19
日至今任汇添
富盈安混合
(原汇添富盈
安保本混合)
基金的基金经
理,2016 年 8
月 3 日至今任
汇添富盈泰混
合(原汇添富
盈稳保本混
合)基金的基
金经理,2016
年9月29日至
今任汇添富保
鑫保本混合基
金的基金经
理,2016 年 12
月 6 日至 2019
年8月28日任
汇添富长添利
定期开放债券
基金的基金经
理,2017 年 5
月 15 日至今
任添富年年益
定开混合的基
金经理,2018
年2月11日至
今任添富熙和
混合基金的基
金经理,2018
年 7 月 6 日至
今任汇添富达
欣混合基金的
基金经理,
2019年9月17
日至今任添富
年年泰定开混
合基金、添富
民安增益定开
混合基金、汇
添富睿丰混合
(LOF)基金、
汇添富新睿精
选混合的基金
经理。
国籍:中国。
曾任职于日信
证券、光大证
券和太平洋资
产,担任高级
投资经理等岗
位。2015 年 8
月加入汇添富
基金。2016 年
6 月 3 日至今
任汇添富多策
汇添富多策 略定开混合基
略定开混 金的基金经
合、汇添富 理,2017 年 3
高端制造股 月 20 日至今
票基金、汇 任汇添富高端
添富民丰回 制造股票基金
报混合基 的基金经理,
金、添富智 2017年9月27
能制造股票 日至今任汇添
赵鹏飞 基金、添富 2018 年 3 月 19 日 2019 年 9 月 17 日 11 年 富民丰回报基
悦享定开混 金的基金经
合基金、汇 理,2017 年 9
添富内需增 月 29 日至
长股票基 2019年8月28
金、汇添富 3 日任汇添富弘
年封闭竞争 安混合基金的
优势混合基 基金经理,
金的基金经 2017年9月29
理。 日至 2019 年 9
月 17 日任汇
添富睿丰混合
(LOF)基金的
基金经理,
2018年3月19
日至 2019 年 9
月 17 日任添
富民安增益定
开混合基金的
基金经理,
2018年4月23
日至今任添富
智能制造股票
基金的基金经
理,2019 年 1
月 31 日至今
任添富悦享定
开混合基金的
基金经理,
2019年7月31
日至今任汇添
富内需增长股
票基金的基金
经理,2019 年
9 月 4 日至今
任汇添富 3 年
封闭竞争优势
混合基金的基
金经理。
国籍:中国。
学历:西南财
经大学经济学
硕士。相关业
务资格:证券
投资基金从业
资格。从业经
汇添富鑫瑞 历:2009 年至
债券基金、 2012 年期间任
添富鑫盛定 职于华泰联合
开债基金、 证券固定收益
汇添富纯债 部,担任自营
(LOF)基 交易员职务;
胡娜 金、添富鑫 2018 年 2 月 13 日 2019 年 9 月 17 日 10 年 2012 年 11 月
永定开债基 加盟银华基金
金、汇添富 管理有限公
盛安 39 个月 司,曾担任研
定开债基金 究员、基金经
的基金经 理助理职务,
理。 自2015年1月
29 日至 2016
年 10 月 18 日
任银华增强收
益债券型证券
投资基金、银
华信用季季红
债券型证券投
资基金和银华
永泰积极债券
型证券投资基
金基金经理。
2015年5月14
日至 2016 年
10 月 18 日任
银华汇利灵活
配置混合型证
券投资基金、
银华聚利灵活
配置混合型证
券投资基金基
金经理。2015
年5月21日至
2016 年 10 月
18 日任银华稳
利灵活配置混
合型证券投资
基金基金经
理。2016 年 11
月加入汇添富
基金管理股份
有限公司任投
资经理。2017
年4月25日至
2017 年 7 月 2
日任添富年年
泰定开混合基
金、汇添富鑫
瑞债券基金的
基金经理助
理,2017 年 7
月 3 日至 2019
年9月17日任
添富年年泰定
开混合基金的
基金经理,
2017 年 7 月 3
日至今任汇添
富鑫瑞债券基
金的基金经
理,2018 年 2
月 13 日至
2019年9月17
日任添富民安
增益定开混合
基金的基金经
理,2018 年 4
月 16 日至今
任添富鑫盛定
开债基金的基
金经理,2018
年 7 月 6 日至
今任汇添富纯
债(LOF)基金
的基金经理,
2019年8月29
日至今任添富
鑫永定开债基
金的基金经
理,2019 年 9
月 24 日至今
任汇添富盛安
39 个月定开债
基金的基金经
理。
注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期;
2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期;
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护,根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规,借鉴国际经验,建立了健全、有效的公平交易制度体系,形成涵盖开放式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理,涉及交易所市场、银行间市场
等各投资市场,债券、股票、回购等各投资标的,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。
本报告期内,基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化,确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行,包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本报告期内,通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查,本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易次数为 7 次,由于组合投资策略导致。经检查和分析未发现异常情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
三季度,中央保持定力,总体上稳住货币财政政策基调,为后续应对保留政策空间,但也在基建投资和促进消费等方面给予针对性的支持;预计 3 季度经济数据总体略偏弱,经济下行压力仍然存在。而从全球看,美国略强欧洲趋弱,近期也是国际地缘政治事件频出,可谓变局横生,更大的不确定性令市场对未来经济的预期难有稍许的乐观。
总体而言,债市相对受益于低迷的经济趋势,三季度呈现确定的收益率下行,但 9 月在猪价
大幅上涨、地方专项债提前等因素推动下,收益率小幅回升,中债总财富指数上涨 1.38%。长端利率债出现较好的交易波段,信用利差出现结构性分化,信用违约事件仍在走高。
引导和推动居民消费增长,既有政策的支持,也是居民财富持续积累、注重生活品质、耐用品普及率达到较高水平、房地产投机受限等因素的综合效应;三季度消费板块在经营数据方面优于其他行业,白酒、旅游、娱乐、教育等行业的龙头个股保持强势,同期创新医药和电子元器件受益于行业基本面的改善,得到包括外资在内的机构追捧。可转债的估值吸引力减弱,波动下降,走势跟随正股,促转股动力有限,三季度中证转债指数上涨 3.62%。
本组合三季度净值上涨 1.14%,表现一般。本期内个股以稳健类大盘蓝筹为主,集中在银行、
食品等行业,纯债部分保持稳定配置。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末添富民安增益定开混合 A 基金份额净值为 1.0670 元,本报告期基金份额净值
增长率为 1.14%;截至本报告期末添富民安增益定开混合 C 基金份额净值为 1.0601 元,本报告期
基金份额净值增长率为 1.04%;同期业绩比较基准收益率为 1.11%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 130,037,995.94 16.68
其中:股票 130,037,995.94 16.68
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 609,253,888.20 78.13
其中:债券 609,253,888.20 78.13
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资 - -
产
7 银行存款和结算备付金合计 23,714,270.67 3.04
8 其他资产 16,805,703.33 2.16
9 合计 779,811,858.14 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 67,768,483.53 11.68
D 电力、热力、燃气
及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和
邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和
信息技术服务业 - -
J 金融业 28,329,068.75 4.88
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务
业 - -
M 科学研究和技术
服务业 - -
N 水利、环境和公共
设施管理业 - -
O 居民服务、修理和
其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 10,390,963.20 1.79
R 文化、体育和娱乐
业 23,549,480.46 4.06
S 综合 - -
合计 130,037,995.94 22.41
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
1 600036 招商银行 815,225 28,329,068.75 4.88
2 600519 贵州茅台 22,600 25,990,000.00 4.48
3 300144 宋城演艺 842,859 23,549,480.46 4.06
4 002821 凯莱英 101,700 11,985,345.00 2.07
5 600872 中炬高新 274,969 11,666,934.67 2.01
6 000858 五 粮 液 87,800 11,396,440.00 1.96
7 002044 美年健康 854,520 10,390,963.20 1.79
8 300326 凯利泰 399,000 5,905,200.00 1.02
9 688099 晶晨股份 15,597 802,621.62 0.14
10 603786 科博达 816 21,942.24 0.00
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 109,615,000.00 18.89
其中:政策性金融债 89,619,000.00 15.44
4 企业债券 326,890,042.10 56.33
5 企业短期融资券 80,336,000.00 13.84
6 中期票据 61,167,000.00 10.54
7 可转债(可交换债) 2,139,846.10 0.37
8 同业存单 29,106,000.00 5.02
9 其他 - -
10 合计 609,253,888.20 104.98
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(份) 公允价值(人民 占基金资产净值比例
币元) (%)
1 041900016 19 汇金 CP001 400,000 40,184,000.00 6.92
2 136305 16 紫金 02 400,000 39,992,000.00 6.89
3 190401 19 农发 01 400,000 39,840,000.00 6.86
4 101900510 19 中建交通 300,000 30,681,000.00 5.29
MTN001
5 101900552 19 中电投 300,000 30,486,000.00 5.25
MTN005
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:报告期末本基金无股指期货持仓。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 31,894.64
2 应收证券清算款 4,679,303.56
3 应收股利 -
4 应收利息 12,094,505.13
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,805,703.33
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(人民币 占基金资产净值比例(%)
元)
1 128035 大族转债 1,020,912.40 0.18
2 113019 玲珑转债 729,433.70 0.13
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情况说
公允价值(元) 值比例(%) 明
1 688099 晶晨股份 802,621.62 0.14 新股流通受限
2 603786 科博达 21,942.24 0.00 新股流通受限
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 添富民安增益定开混合 A 添富民安增益定开混合 C
报告期期初基金份额总额 407,174,692.78 137,632,822.45
报告期期间基金总申购份额 - -
减:报告期期间基金总赎回份额 - -
报告期期末基金份额总额 407,174,692.78 137,632,822.45
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
注:本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金
§8 影响投资者决策的其他重要信息
注:无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金募集的文件;
2、《汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金基金合同》;
3、《汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金托管协议》;
4、基金管理人业务资格批件、营业执照;
5、报告期内汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告;
6、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 汇添富基金管理股份有限公司
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,或登录基金管理人网站 www.99fund.com 查阅,还可拨打基金管理人客户服务中心电话:400-888-9918 查询相关信息。
汇添富基金管理股份有限公司
2019 年 10 月 22 日
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