国泰招惠收益定期开放债券资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
6842522.58 |
| 结算备付金 |
94077.0 |
| 存出保证金 |
10447.86 |
| 交易性金融资产 |
2581606.59 |
| 股票投资 |
106040.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
2475566.59 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
15587757.84 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
25116411.87 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
15982641.17 |
| 应付管理人报酬 |
9412.05 |
| 应付托管费 |
2689.17 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
33.95 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
116081.16 |
| 负债合计 |
16110857.5 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
7123645.96 |
| 所有者权益合计 |
9005554.37 |
| 负债和所有者权益合计 |
25116411.87 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1983475.9 |
| 结算备付金 |
477404.05 |
| 存出保证金 |
8143.45 |
| 交易性金融资产 |
59136470.14 |
| 股票投资 |
7297472.6 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
51838997.54 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
61605493.54 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
272326.17 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
34595.22 |
| 应付托管费 |
9884.33 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
3885.89 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
79445.22 |
| 负债合计 |
400136.83 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
47549705.81 |
| 所有者权益合计 |
61205356.71 |
| 负债和所有者权益合计 |
61605493.54 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1034120.86 |
| 结算备付金 |
650888.93 |
| 存出保证金 |
4977.43 |
| 交易性金融资产 |
78271316.0 |
| 股票投资 |
8381642.4 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
69889673.6 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
720268.21 |
| 应收利息 |
1257129.9 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
81938701.33 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
19500000.0 |
| 应付证券清算款 |
897114.99 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
36256.21 |
| 应付托管费 |
10358.95 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
4877.95 |
| 应付利息 |
2197.19 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
130000.0 |
| 负债合计 |
20586433.02 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
47549705.81 |
| 所有者权益合计 |
61352268.31 |
| 负债和所有者权益合计 |
81938701.33 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1027204.67 |
| 结算备付金 |
652737.85 |
| 存出保证金 |
8826.51 |
| 交易性金融资产 |
83249478.1 |
| 股票投资 |
7808954.8 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
75440523.3 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
1118580.18 |
| 应收利息 |
572430.74 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
86629258.05 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
26500000.0 |
| 应付证券清算款 |
1191789.53 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
33905.72 |
| 应付托管费 |
9687.33 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
5737.95 |
| 应付利息 |
13418.46 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
69424.36 |
| 负债合计 |
27829131.1 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
47549705.81 |
| 所有者权益合计 |
58800126.95 |
| 负债和所有者权益合计 |
86629258.05 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1421413.03 |
| 结算备付金 |
28572.48 |
| 存出保证金 |
3999.62 |
| 交易性金融资产 |
55142429.8 |
| 股票投资 |
9131018.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
46011411.8 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1290509.42 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
57886924.35 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
575560.81 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
33479.31 |
| 应付托管费 |
9565.51 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
3286.94 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
130000.0 |
| 负债合计 |
762196.54 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
47195288.53 |
| 所有者权益合计 |
57124727.81 |
| 负债和所有者权益合计 |
57886924.35 |
| 资产： |
| 银行存款 |
300215.33 |
| 结算备付金 |
194095.11 |
| 存出保证金 |
4578.33 |
| 交易性金融资产 |
55790966.6 |
| 股票投资 |
7048481.2 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
48742485.4 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
152617.49 |
| 应收利息 |
633250.72 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
57075723.58 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
1700000.0 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
31497.62 |
| 应付托管费 |
8999.32 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
3814.95 |
| 应付利息 |
357.7 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
69616.82 |
| 负债合计 |
1822720.22 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
47195288.53 |
| 所有者权益合计 |
55253003.36 |
| 负债和所有者权益合计 |
57075723.58 |
| 资产： |
| 银行存款 |
472886.54 |
| 结算备付金 |
2177669.5 |
| 存出保证金 |
15254.92 |
| 交易性金融资产 |
78080108.0 |
| 股票投资 |
5600308.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
72479800.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1632509.92 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
82378428.88 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
28679874.48 |
| 应付证券清算款 |
212181.84 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
31438.96 |
| 应付托管费 |
8982.57 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
8126.24 |
| 应付利息 |
15942.6 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
180000.0 |
| 负债合计 |
29154153.21 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
47195288.53 |
| 所有者权益合计 |
53224275.67 |
| 负债和所有者权益合计 |
82378428.88 |
| 资产： |
| 银行存款 |
10980705.37 |
| 结算备付金 |
4483887.9 |
| 存出保证金 |
23147.76 |
| 交易性金融资产 |
260471700.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
260471700.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
8000000.0 |
| 应收证券清算款 |
1969.32 |
| 应收利息 |
4869920.44 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
288831330.79 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
57700000.0 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
132514.64 |
| 应付托管费 |
37861.33 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
16160.61 |
| 应付利息 |
45505.29 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
132608.5 |
| 负债合计 |
58081421.1 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
210078773.91 |
| 所有者权益合计 |
230749909.69 |
| 负债和所有者权益合计 |
288831330.79 |
| 资产： |
| 银行存款 |
71062.4 |
| 结算备付金 |
14257377.19 |
| 存出保证金 |
10785.71 |
| 交易性金融资产 |
394606975.2 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
394606975.2 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
58564.45 |
| 应收利息 |
8839772.11 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
417844537.06 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
191299755.0 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
133746.79 |
| 应付托管费 |
38213.37 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
29635.59 |
| 应付利息 |
306481.91 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
150000.0 |
| 负债合计 |
191964894.18 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
210078773.91 |
| 所有者权益合计 |
225879642.88 |
| 负债和所有者权益合计 |
417844537.06 |
| 资产： |
| 银行存款 |
30625.06 |
| 结算备付金 |
17667640.78 |
| 存出保证金 |
27507.24 |
| 交易性金融资产 |
360040400.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
360040400.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
685372.51 |
| 应收利息 |
6616195.89 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
385067741.48 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
169400000.0 |
| 应付证券清算款 |
617828.62 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
123174.54 |
| 应付托管费 |
35192.76 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
40324.33 |
| 应付利息 |
-44152.05 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
166317.12 |
| 负债合计 |
170340615.4 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
210078773.91 |
| 所有者权益合计 |
214727126.08 |
| 负债和所有者权益合计 |
385067741.48 |
