富荣富安债券型证券投资基金

2020 年第 3 季度报告

2020 年 09 月 30 日

基金管理人:富荣基金管理有限公司
基金托管人:广州农村商业银行股份有限公司

报告送出日期:2020 年 10 月 28 日


目录


§1 重要提示...... 3
§2 基金产品概况...... 3
§3 主要财务指标和基金净值表现...... 4

3.1 主要财务指标 ...... 4

3.2 基金净值表现 ...... 4
§4 管理人报告...... 6

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介...... 6

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 7

4.3 公平交易专项说明 ...... 7

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析...... 7

4.5 报告期内基金的业绩表现...... 8

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明...... 8
§5 投资组合报告...... 8

5.1 报告期末基金资产组合情况...... 8

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合...... 9

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细......10

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合......10

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......10

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细......11

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......11

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......11

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......11

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......11

5.11 投资组合报告附注 ......11
§6 开放式基金份额变动......15
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况......16

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况......16

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细......16
§8 影响投资者决策的其他重要信息......16

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况......16

8.2 影响投资者决策的其他重要信息...... 17
§9 备查文件目录...... 17

9.1 备查文件目录 ...... 17

9.2 存放地点 ...... 17

9.3 查阅方式 ...... 17

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人广州农村商业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年10
月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2020年07月01日起至2020年09月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 富荣富安债券

基金主代码 005173

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018年04月03日

报告期末基金份额总额 73,600,561.23份

投资目标 本基金通过主要投资于债券品种，追求基金资产的
长期稳健增值。

本基金管理人基于对利率走势、利率期限结构等因
素的分析，预测固定收益品种的投资收益和风险，
投资策略 对股票市场走势的预测，和对可转换债券发行公司
的成长性和转债价值判断，进行基金资产在固定收
益品种、可转换债券、股票主动投资之间进行配置。

业绩比较基准 中债总全价指数收益率

本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货
风险收益特征 币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金，属
于中低风险/收益的产品。

基金管理人 富荣基金管理有限公司

基金托管人 广州农村商业银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 富荣富安债券A 富荣富安债券C

下属分级基金的交易代码 005173 005174


报告期末下属分级基金的份额总 54,972,099.58份 18,628,461.65份

额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2020年07月01日 - 2020年09月30日)
富荣富安债券A 富荣富安债券C

1.本期已实现收益 555,407.18 -1,381.21

2.本期利润 -117,087.03 -110,349.27

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0023 -0.0104

4.期末基金资产净值 64,093,782.67 21,835,479.66

5.期末基金份额净值 1.1659 1.1722

注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
富荣富安债券A净值表现

净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
② 率③ 准差④

过去三个月 5.05% 0.84% -2.00% 0.14% 7.05% 0.70%

过去六个月 11.53% 0.73% -3.67% 0.17% 15.20% 0.56%

过去一年 16.98% 0.76% -0.33% 0.15% 17.31% 0.61%

自基金合同生 22.13% 0.49% 4.75% 0.13% 17.38% 0.36%
效起至今
富荣富安债券C净值表现

净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
② 率③ 准差④


过去三个月 4.95% 0.84% -2.00% 0.14% 6.95% 0.70%

过去六个月 11.31% 0.73% -3.67% 0.17% 14.98% 0.56%

过去一年 16.51% 0.76% -0.33% 0.15% 16.84% 0.61%

自基金合同生 22.75% 0.50% 4.75% 0.13% 18.00% 0.37%
效起至今
注：本基金的业绩比较基准为中债总全价指数收益率
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金建仓期为 6 个月，建仓期结束时各资产配置比例符合合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金

经理期限 证券

姓名 职务 离 从业 说明

任职日期 任 年限

日

期

清华大学工商管理硕士，
中国人民大学经济学学

士，持有基金从业资格证
书，中国国籍。曾任普华
吕晓蓉 固定收益部总监、 2018-04-03 - 9.5 永道中天会计师事务所审
基金经理 计师、嘉实基金管理有限
公司组合头寸管理、新股、
信用债、转债研究员。20
17年6月12日加入富荣基
金。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合。

公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日内），对旗下所有投资组合的同向交易价差情况进行分析，报告期内未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

回顾2020年三季度，海外主要国家经济在二季度见底后逐步反弹，欧美央行继续维持相对宽松的货币政策。尽管8月下旬疫情出现一定反复，但对资产价格的影响边际弱化。国内经济方面，工业生产逐步回升至疫情前水平，出口在防疫物资推动下持续保持略强劲，消费和制造业投资也转正回暖。三季度以来货币政策基本延续前期政策表述，央行继续维持常态化货币政策操作为主。在此期间，全球大类资产价格有所震荡，但整体表现为风险偏好提升，国内股强债弱。具体到国内债市，经济复苏、货币政策正常化框架下，债券先后因股票快速上涨、利率债供给冲击、跨季资金面阶段走紧等震荡下跌，整体利率曲线适度上移，期限利差维持低位。可转债跟随权益市场震荡，大盘7月初的强势上涨后围绕3300点上下波动，中证转债7月上行7.47%，8月趋平，9月震荡下跌3.51%。
展望2020年四季度，国内经济基本面大体修复至准常态水平，后续关注消费与基建投资改善持续性，同时关注复苏过程中经济修复趋势和边际动力变化情况。政策方面，货币政策仍坚持相对中性平稳为主，地方政府专项债10月底前发行完毕后财政支出有望提速，此外还需重点关注未来国内国外双循环新格局下的发展政策以及十四五规划的产业发展目标。海外方面，美国大选对市场产生一定扰动，从中长期看未来一段时期内中美关系在经贸、金融和政治外交等多领域也仍将持续面临一定压力。当前利率水平下债券市场配置价值有所显现，一级供需平衡关系有望在10月后改善，利率大幅快速上行的概率降低，但综合考虑经济和货币政策的走势，预计四季度债市表现仍以震荡格局为主，交易性机会需要相对谨慎，边走边看。信用债方面，信用利差整体在相对低位，短期票
息策略仍会相对占优，部分期限的绝对收益率保护出现后可以更进取，关注地产、城投等行业的政策变动下形成的阶段性机会。股债比价角度，估值在历史中性位置，基本面和政策面配合下，权益市场的投资者热度整体维持在相对偏好的状态，但快牛的基础不足，短期结构上建议行业和风格相对均衡，相对侧重受益于十四五规划的高景气板块。
本基金前三季度通过相对合宜的股债仓位管理以及个券精选获取一定的超额收益和相对表现，未来将继续以绝对收益为目标，以股债平衡为手段，深挖个券机会，力争为投资者创造稳健高效的投资回报。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末富荣富安债券A基金份额净值为1.1659元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为5.05%，同期业绩比较基准收益率为-2.00%；截至报告期末富荣富安债券C基金份额净值为1.1722元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为4.95%，同期业绩比较基准收益率为-2.00%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金于2020年7月1日至2020年7月13日出现连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形，自2020年7月14日起该事项已解决。本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 11,253,153.99 12.63

其中：股票 11,253,153.99 12.63

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 73,525,588.87 82.52

其中：债券 73,525,588.87 82.52

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 1,600,000.00 1.80

其中：买断式回购的买入 - -
返售金融资产

7 银行存款和结算备付金合 977,034.60 1.10


计

8 其他资产 1,743,901.17 1.96

9 合计 89,099,678.63 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 181,170.00 0.21

C 制造业 6,700,307.84 7.80

D 电力、热力、燃气及水生 - -
产和供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 861,056.40 1.00

G 交通运输、仓储和邮政业 1,097,070.00 1.28

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技 230,590.00 0.27
术服务业

J 金融业 1,084,770.00 1.26

K 房地产业 335,110.00 0.39

L 租赁和商务服务业 22,294.00 0.03

M 科学研究和技术服务业 439,740.00 0.51

N 水利、环境和公共设施管 34,485.75 0.04
理业

O 居民服务、修理和其他服 - -
务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 266,560.00 0.31

S 综合 - -

合计 11,253,153.99 13.10

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 002928 华夏航空 50,000 687,000.00 0.80

2 000725 京东方Ａ 136,000 667,760.00 0.78

3 601012 隆基股份 8,300 622,583.00 0.72

4 600436 片仔癀 2,000 486,640.00 0.57

5 603866 桃李面包 7,950 473,740.50 0.55

6 600276 恒瑞医药 5,120 459,878.40 0.54

7 300012 华测检测 18,000 439,740.00 0.51

8 600036 招商银行 12,000 432,000.00 0.50

9 601318 中国平安 5,000 381,300.00 0.44

10 300285 国瓷材料 10,000 371,500.00 0.43

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
（％）

1 国家债券 12,572,454.80 14.63

2 央行票据 - -

3 金融债券 2,733,311.88 3.18

其中：政策性金融债 2,733,311.88 3.18

4 企业债券 23,583,890.70 27.45

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 34,635,931.49 40.31

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 73,525,588.87 85.57

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例
码 （％）

1 136417 16万达02 50,000 5,023,500.00 5.85

2 010303 03国债⑶ 45,000 4,571,550.00 5.32

3 132009 17中油EB 37,010 3,717,284.40 4.33


4 108604 国开1805 27,092 2,733,311.88 3.18

5 019547 16国债19 27,000 2,496,690.00 2.91

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金本报告期投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)


1 存出保证金 29,883.97

2 应收证券清算款 781,001.11

3 应收股利 -

4 应收利息 931,536.31

5 应收申购款 1,479.78

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 1,743,901.17

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

1 132009 17中油EB 3,717,284.40 4.33

2 113011 光大转债 1,849,774.00 2.15

3 110053 苏银转债 1,130,772.00 1.32

4 127005 长证转债 1,099,560.00 1.28

5 110067 华安转债 1,050,260.00 1.22

6 128095 恩捷转债 990,570.00 1.15

7 128048 张行转债 947,840.00 1.10

8 110043 无锡转债 942,228.00 1.10

9 110034 九州转债 801,990.00 0.93

10 132018 G三峡EB1 697,200.00 0.81

11 110048 福能转债 696,660.00 0.81

12 113563 柳药转债 655,437.40 0.76

13 113562 璞泰转债 551,360.00 0.64

14 123017 寒锐转债 502,000.00 0.58

15 127011 中鼎转2 499,144.00 0.58

16 123025 精测转债 482,547.00 0.56

17 128096 奥瑞转债 471,428.00 0.55

18 110038 济川转债 447,760.00 0.52

19 113537 文灿转债 427,142.00 0.50

20 113029 明阳转债 416,857.00 0.49

21 110065 淮矿转债 414,400.00 0.48

22 113013 国君转债 379,347.00 0.44


23 123022 长信转债 372,462.00 0.43

24 128065 雅化转债 366,090.00 0.43

25 128026 众兴转债 325,632.00 0.38

26 113516 苏农转债 315,810.00 0.37

27 128046 利尔转债 312,945.72 0.36

28 128028 赣锋转债 310,376.00 0.36

29 128017 金禾转债 302,925.00 0.35

30 113014 林洋转债 295,893.00 0.34

31 110047 山鹰转债 289,744.00 0.34

32 128035 大族转债 288,984.24 0.34

33 128071 合兴转债 283,098.50 0.33

34 123044 红相转债 268,850.00 0.31

35 128019 久立转2 260,211.00 0.30

36 127013 创维转债 257,736.00 0.30

37 113566 翔港转债 219,800.00 0.26

38 128064 司尔转债 214,960.00 0.25

39 113012 骆驼转债 214,120.00 0.25

40 123038 联得转债 204,864.00 0.24

41 128015 久其转债 197,901.20 0.23

42 110033 国贸转债 196,164.00 0.23

43 113032 桐20转债 192,144.00 0.22

44 128057 博彦转债 183,088.00 0.21

45 123033 金力转债 182,736.00 0.21

46 128094 星帅转债 179,552.00 0.21

47 113025 明泰转债 178,000.00 0.21

48 113026 核能转债 162,720.00 0.19

49 128021 兄弟转债 155,129.00 0.18

50 113024 核建转债 154,740.00 0.18

51 113559 永创转债 143,825.00 0.17

52 113525 台华转债 139,356.00 0.16

53 113550 常汽转债 138,130.00 0.16

54 113534 鼎胜转债 136,412.50 0.16

55 123007 道氏转债 128,772.00 0.15


56 123035 利德转债 123,160.00 0.14

57 110062 烽火转债 118,380.00 0.14

58 123039 开润转债 115,690.00 0.13

59 127012 招路转债 114,827.92 0.13

60 128063 未来转债 107,830.00 0.13

61 128042 凯中转债 107,080.00 0.12

62 128102 海大转债 106,326.00 0.12

63 128051 光华转债 103,923.00 0.12

64 128098 康弘转债 102,632.00 0.12

65 128029 太阳转债 100,620.00 0.12

66 123010 博世转债 98,703.00 0.11

67 113520 百合转债 94,505.00 0.11

68 123027 蓝晓转债 91,415.00 0.11

69 110063 N鹰19转 89,440.00 0.10

70 110068 龙净转债 88,096.00 0.10

71 128101 联创转债 87,496.00 0.10

72 128034 江银转债 86,056.00 0.10

73 128025 特一转债 84,752.00 0.10

74 113027 华钰转债 80,703.00 0.09

75 113508 新凤转债 80,418.00 0.09

76 113008 电气转债 75,516.00 0.09

77 128081 海亮转债 72,842.00 0.08

78 113542 好客转债 69,354.00 0.08

79 110041 蒙电转债 67,362.00 0.08

80 113549 白电转债 64,734.00 0.08

81 113020 桐昆转债 63,745.00 0.07

82 123011 德尔转债 62,298.00 0.07

83 110066 盛屯转债 61,355.00 0.07

84 113543 欧派转债 59,928.00 0.07

85 128087 孚日转债 59,850.00 0.07

86 110051 中天转债 59,810.00 0.07

87 110056 亨通转债 55,170.00 0.06

88 110060 天路转债 48,328.00 0.06


89 132014 18中化EB 46,350.00 0.05

90 128078 太极转债 38,910.00 0.05

91 123043 正元转债 34,701.00 0.04

92 110057 现代转债 33,960.00 0.04

93 113030 东风转债 33,870.00 0.04

94 110031 航信转债 32,499.00 0.04

95 113557 森特转债 32,370.00 0.04

96 128069 华森转债 32,097.00 0.04

97 110055 伊力转债 24,838.00 0.03

98 113564 天目转债 24,674.00 0.03

99 113541 荣晟转债 24,188.00 0.03

100 113545 金能转债 23,560.00 0.03

101 127006 敖东转债 21,370.00 0.02

102 132017 19新钢EB 20,300.00 0.02

103 123036 先导转债 13,810.00 0.02

104 123026 中环转债 12,926.00 0.02

105 113572 三祥转债 11,486.00 0.01

106 128082 华锋转债 11,102.00 0.01

107 113561 正裕转债 11,049.00 0.01

108 128076 金轮转债 10,467.00 0.01

109 128033 迪龙转债 10,110.00 0.01

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

富荣富安债券A 富荣富安债券C

报告期期初基金份额总额 22,146,507.94 2,244,632.75

报告期期间基金总申购份额 34,174,895.38 18,750,853.59

减：报告期期间基金总赎回份额 1,349,303.74 2,367,024.69


报告期期间基金拆分变动份额 - -

（份额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 54,972,099.58 18,628,461.65

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

富荣富安债券A 富荣富安债券C

报告期期初管理人持有的本基金份 11,646,280.71 -

额

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 - -

报告期期末管理人持有的本基金份 11,646,280.71 -

额

报告期期末持有的本基金份额占基 15.82 -

金总份额比例（%）
注：报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例，基金总份额为分级总份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投 持有基金份

资 额比例达到

者 序 或者超过2 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
类 号 0%的时间区

别

间

1 20200701 - 11,646,280.71 - - 11,646,280.71 15.82%
20200812

2 20200701 - 9,086,695.75 16,569,179.78 - 25,655,875.53 34.86%
机 20200930

构 3 20200714 - - 16,569,179.78 - 16,569,179.78 22.51%
20200930

4 20200813 - - 16,866,250.63 - 16,866,250.63 22.92%
20200930

产品特有风险


本报告期本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情况，未来或存在如下风险，敬请 投资者留意： （1）赎回申请延期办理的风险 持有份额比例较高的投资者（"高比例投资者"）大额赎回时易 构成本基金发生巨额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险。
（2）基金资产净值大幅波动的风险 高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金 资产净值造成较大波动。 （3）提前终止基金合同的风险 多名高比例投资者赎回后，可能出现基金资产净值 低于5000万元的情形，根据本合同约定，若连续六十个工作日出现基金资产净值低于5000万元情形的，基金 管理人将向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，还将 召开基金份额持有人大会进行表决。 （4）基金规模较小导致的风险 高比例投资者赎回后，可能导致基金规 模较小，基金投资可能面临一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目 标。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

任晓伟督察长于2020年7月30日任职，杨小舟先生不再代任督察长职务，将继续担
任公司董事长。李东育副总经理/代任总经理于2020年9月25日离任，总经理由董事长杨
小舟代任。相关人事变动已按规定备案。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录
9.1.1 中国证监会批准富荣富安债券型证券投资基金设立的文件；
9.1.2《富荣富安债券型证券投资基金基金合同》；
9.1.3《富荣富安债券型证券投资基金托管协议》；
9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
9.1.5 报告期内富荣富安债券型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。
9.2 存放地点

基金管理人、基金托管人处。
9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。投资者对本报告书如有
疑问，可咨询本基金管理人富荣基金管理有限公司，客服热线：4006855600。

富荣基金管理有限公司

2020年10月28日
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