华润元大欣享混合型发起式证券投资基金
2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：华润元大基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 1 月 22 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华润元大欣享混合

交易代码 004928

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 8 月 10 日

报告期末基金份额总额 13,097,581.37 份

本基金将以严格的风险控制为前提，结合科学严
投资目标 谨、具有前瞻性的宏观策略分析以及深入的个股
/个券挖掘，力争为基金份额持有人获取超越业
绩比较基准的投资回报。

本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略，
根据宏观经济环境、财政及货币政策趋势以及基
金管理人对大类资产走势的判断，并通过战略资
产配置策略和战术资产配置策略的有机结合，持
续、动态、优化确定投资组合的资产配置比例。
投资策略 股票投资方面，本基金通过定量分析和定性分析
相结合的方法挖掘优质上市公司，筛选其中安全
边际较高的个股构建投资组合。本基金投资策略
还包括存托凭证投资策略、债券投资策略、股指
期货投资策略、国债期货投资策略、资产支持证
券投资策略等。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*10%+恒生指数收益率*10%+
中债总指数（全价）收益率*80%。

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水
风险收益特征 平高于债券型基金与货币市场基金，属于中等预
期收益和预期风险水平的投资品种。

本基金将通过港股通渠道投资于香港证券市场，


除了需要承担与内地证券投资基金类似的市场
波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面临
汇率风险、香港市场风险等特殊投资风险。

基金管理人 华润元大基金管理有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 华润元大欣享混合 A 华润元大欣享混合 C

下属分级基金的交易代码 004928 004929

报告期末下属分级基金的份额总额 1,991,955.98 份 11,105,625.39 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（ 2020 年 10 月 1 日 － 2020 年 12 月 31 日 ）

华润元大欣享混合 A 华润元大欣享混合 C

1．本期已实现收益 -8,221.93 -45,456.73

2．本期利润 23,624.73 124,413.87

3．加权平均基金份额本期利润 0.0094 0.0107

4．期末基金资产净值 2,011,320.68 11,209,191.49

5．期末基金份额净值 1.0097 1.0093

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、 基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

华润元大欣享混合 A

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④

率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个 1.14% 0.17% 3.71% 0.17% -2.57% 0.00%
月
自基金合

同生效起 0.97% 0.13% 2.35% 0.19% -1.38% -0.06%
至今

华润元大欣享混合 C


阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个 1.11% 0.17% 3.71% 0.17% -2.60% 0.00%
月
自基金合

同生效起 0.93% 0.13% 2.35% 0.19% -1.42% -0.06%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

中国，复旦大学发展经济学
硕士，具有基金从业资格。
曾任湘财证券有限责任公
本 基 金 司研究员、信诚基金管理有
基 金 经 限公司宏观分析师。2017 年
刘宏毅 理、投资 2020 年 8 - 11 年 7月17日加入华润元大基金
管 理 部 月 10 日 管理有限公司，现任公司投
总经理 资管理部总经理；2019 年 2
月 14 日起担任华润元大信
息传媒科技混合型证券投
资基金基金经理；2019 年
11月8日起担任华润元大景


泰混合型证券投资基金基
金经理；2020 年 3 月 18 日
起担任华润元大成长精选
股票型发起式证券投资基
金基金经理；2020 年 7 月
24 日起担任华润元大价值
优选混合型发起式证券投
资基金基金经理、2020 年 8
月 10 日起担任华润元大欣
享混合型发起式证券投资
基金基金经理、2020 年 8 月
24 日起担任华润元大核心
动力混合型证券投资基金
基金经理。

中国，中国科学院研究生院
微电子学与固体电子学博
士，具有基金从业资格。曾
任中信银行福州分行统计
分析岗、华西证券股份有限
公司研究所高级研究员和
股票投资部投资经理助理；
2015 年 8 月 13 日加入华润
元大基金管理有限公司，现
任公司量化指数部总经理；
本 基 金 2017年8月2日起担任华润
基 金 经 元大富时中国 A50 指数型证
李武群 理、量化 2020 年 10 - 11 年 券投资基金基金经理；2019
指 数 部 月 23 日 年 10 月 18 日起担任华润元
总经理 大量化优选混合型证券投
资基金基金经理；2020 年 4
月 8 日起担任华润元大成长
精选股票型发起式证券投
资基金基金经理；2020 年 8
月 13 日起担任华润元大景
泰混合型证券投资基金基
金经理；2020 年 10 月 23 日
起担任华润元大安鑫灵活
配置混合型证券投资基金、
华润元大欣享混合型发起
式证券投资基金基金经理。

中国，厦门大学民商法学硕
基 金 经 2020 年 10 士，具有基金从业资格。曾
魏晓菲 理 月 23 日 - 11 年 任安信基金管理有限责任
公司固定收益部基金经理
助理、投资经理，中泰证券


（上海）资产管理有限公司
机构投资部投资经理。2017
年 4 月加入华润元大基金管
理有限公司，现任投资管理
部基金经理；2019 年 9 月 4
日起担任华润元大现金收
益货币市场基金基金经理、
华润元大现金通货币市场
基金基金经理；2019 年 11
月 14 日起担任华润元大景
泰混合型证券投资基金基
金经理；2020 年 8 月 24 日
起担任华润元大润禧 39 个
月定期开放债券型证券投
资基金基金经理;2020 年 10
月 23 日起担任华润元大欣
享混合型发起式证券投资
基金基金经理；2020 年 11
月 26 日起担任华润元大润
鑫债券型证券投资基金、华
润元大润泽债券型证券投
资基金、华润元大稳健收益
债券型证券投资基金基金
经理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规及公司内部制度关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，未发生违反公平交易制度的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内，本基金于 2020 年 11 月 3 日买入货币基金共计 1,479,926.00 元，于 2020 年 11
月 4 日卖出全部份额，上述交易未损害基金持有人利益。除此之外，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

经过 2020 年结构性的牛市，整体市场估值位于高位，预计 2021 年市场将以震荡走势为主，
机构投资者预期回报率大幅下降。从板块指数的行情走势上看，今年第 4 季度创业板指数上涨

15.21%，中小板指数上涨 10.07%，上证综指上涨 7.92%，沪深 300 指数上涨 13.60%，上证 50 指
数上涨 12.63%，富时 A50 指数上涨 16.43%。从行业指数上看，中信一级 30 个行业中有色金属

（30.02%）、电力设备及新能源（29.11%）、食品饮料（25.33%）板块走势较强，涨幅相对较大；而商贸零售（-9.93%）、传媒（-11.51%）、综合金融（-13.78%）板块走势较弱，跌幅相对较大。
本基金在报告期内主要采用量化选股模型，分散化投资于绩优成长股，并适当地进行仓位调整，控制基金净值回撤。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末华润元大欣享混合 A 基金份额净值为 1.0097 元，本报告期基金份额净值增长
率为 1.14%；截至本报告期末华润元大欣享混合 C 基金份额净值为 1.0093 元，本报告期基金份额
净值增长率为 1.11%；同期业绩比较基准收益率为 3.71%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金为发起式基金，且截至本报告期末，本基金基金合同生效未满 3 年，暂不适用《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条第一款的规定。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 3,661,643.80 27.30

其中：股票 3,661,643.80 27.30

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 7,099,290.00 52.94

其中：债券 7,099,290.00 52.94

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -


6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -
金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 2,410,420.22 17.97

8 其他资产 239,653.04 1.79

9 合计 13,411,007.06 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 1,908,195.00 14.43

D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -
应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务 165,790.00 1.25
业

J 金融业 1,396,442.80 10.56

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 96,966.00 0.73

R 文化、体育和娱乐业 94,250.00 0.71

S 综合 - -

合计 3,661,643.80 27.70

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
-
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）

1 000001 平安银行 25,400 491,236.00 3.72


2 600036 招商银行 9,200 404,340.00 3.06

3 601318 中国平安 2,300 200,054.00 1.51

4 600519 贵州茅台 100 199,800.00 1.51

5 300750 宁德时代 500 175,555.00 1.33

6 601398 工商银行 34,000 169,660.00 1.28

7 600276 恒瑞医药 1,400 156,044.00 1.18

8 002821 凯莱英 500 149,570.00 1.13

9 300122 智飞生物 1,000 147,910.00 1.12

10 002371 北方华创 800 144,592.00 1.09

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 7,099,290.00 53.70

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 7,099,290.00 53.70

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）

1 019627 20 国债 01 71,000 7,099,290.00 53.70

注：本基金本报告期末仅持有 1 只债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量（买/ 合约市值 公允价值变 风险说明

卖） （元） 动（元）

- - - - - -

公允价值变动总额合计（元） 0.00

股指期货投资本期收益（元） 0.00

股指期货投资本期公允价值变动（元） 0.00

注：本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持仓股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持仓国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持仓国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

报告期内本基金投资的前十名证券中没有出现发行主体被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 2,343.46

2 应收证券清算款 80,155.34


3 应收股利 -

4 应收利息 156,604.64

5 应收申购款 549.60

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 239,653.04

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 华润元大欣享混合 A 华润元大欣享混合 C

报告期期初基金份额总额 2,895,522.72 12,112,307.19

报告期期间基金总申购份额 68,939.59 26,957.58

减:报告期期间基金总赎回份额 972,506.33 1,033,639.38

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -
少以"-"填列）

报告期期末基金份额总额 1,991,955.98 11,105,625.39

注：本基金总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本基金份额 0.00

报告期期间买入/申购总份额 10,000,000.00

报告期期间卖出/赎回总份额 0.00

报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,000.00

报告期期末持有的本基金份额占基金总份 76.35
额比例（%）
注：报告期内基金管理人运用固有资金认购本基金。


7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率

1 认购 2020 年 8 月 5 10,000,000.00 10,000,000.00 -
日

合计 10,000,000.00 10,000,000.00

注：公司认购本基金为 C 类（代码为 004929），该类别收取销售服务费。

§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额占 发起份额占 发起份额承
项目 持有份额总数 基金总份额 发起份额总数 基金总份额 诺持有期限
比例（%） 比例（%）

基金管理人固有 10,000,000.00 76.35 10,000,000.00 76.35 3 年
资金

基金管理人高级 - - - - -
管理人员

基金经理等人员 - - - - -

基金管理人股东 - - - - -

其他 - - - - -

合计 10,000,000.00 76.35 10,000,000.00 76.35 3 年

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资者 持有基金份额

类别 序号 比例达到或者 期初 申购 赎回 持有份额 份额占比
超过 20%的时 份额 份额 份额

间区间

2020 年 10 月 1

机构 1 日至2020年12 10,000,000.00 0.00 0.00 10,000,000.00 76.35%
月 31 日

个人 - - - - - - -

产品特有风险

本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情形，本基金管理人已经采取措施，审慎确认大额申购与大额赎回，防控产品流动性风险并公平对待投资者。本基金管理人提请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风险、大额赎回风险以及净值波

动风险等特有风险。

9.2 影响投资者决策的其他重要信息

无

§10 备查文件目录

10.1 备查文件目录

1、中国证监会关于核准本基金募集的批复；

2、本基金基金合同；

3、本基金托管协议；

4、本报告期内在规定报刊上披露的各项公告。

10.2 存放地点

以上备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所。

10.3 查阅方式

基金持有人可在办公时间到基金管理人和基金托管人的办公场所或网站免费查阅。

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