汇安基金管理有限责任公司
关于以通讯方式召开汇安丰裕灵活配置

混合型证券投资基金

基金份额持有人大会的公告

一、会议基本情况

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
等法律法规的规定和《汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称
“《基金合同》”）有关约定，汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基
金”）的基金管理人汇安基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）决定以通
讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：

1、会议召开方式：通讯方式。

2、会议投票表决起止时间：自2022年11月7日起，至2022年12月1日17:00止
（投票表决时间以本基金管理人收到表决票时间为准）。

3、会议表决票及授权委托书的寄送地点：

收件人：汇安基金管理有限责任公司 产品服务部

地址：上海市虹口区东大名路501号上海白玉兰广场3602室

邮编：200080

联系电话：021-80219027

传真：021-80219047

请在信封表面注明：“汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大
会表决专用”。

二、会议审议事项

本次基金份额持有人大会审议的事项为《关于终止汇安丰裕灵活配置混合型证券
投资基金基金合同相关事项的议案》（见附件一）。

上述议案的内容说明详见《关于终止汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金基金
合同相关事项的议案的说明》（见附件二）。

三、基金份额持有人大会的权益登记日

本次大会的权益登记日为2022年11月7日，即2022年11月7日在本基金登记机
构汇安基金管理有限责任公司登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本
次基金份额持有人大会并表决。

四、表决票的填写和寄交方式

1、本次会议表决票见附件三。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印附件三
或登录本基金管理人网站（www.huianfund.cn）下载并打印表决票。

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人有效身份证件（包括
使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；

（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（或基金管理人认可的
其他印章，下同），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位
可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外投资者
自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如
无公章），并提供该授权代表的有效身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身
份的有效证件或证明）正反面复印件，该合格境外投资者所签署的授权委托书或者证
明该授权代表有权代表该合格境外投资者签署表决票的其他证明文件原件，以及该合
格境外投资者加盖公章（如有）或由授权代表签字（如无公章）的营业执照、商业登记证
或者其他有效注册登记证明复印件及取得合格境外投资者资格的证明文件的复印件；

（3）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供个人

投资者有效身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）
正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件四）。如代理人为个人，还需提
供代理人的有效身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证
明）正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件
（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记
证书复印件等）；

（4）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供机构
投资者的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公
章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件
（参照附件四）。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件（包括使用的身份
证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构，还需提
供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖
公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外投资者委托他人
投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外投资者加盖公章（如
有）或由授权代表签字（如无公章）的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证
明复印件，并提供该授权代表的有效身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其
身份的有效证件或证明）正反面复印件，该合格境外投资者所签署的授权委托书或者
证明该授权代表有权代表该合格境外投资者签署授权委托书的其他证明文件原件，以
及取得合格境外投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照
附件四）。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件（包括使用的身份证或其
他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理
人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的
有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

（5）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书等，以基金管理人的认可为准。

3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2022年11

月 7 日起，至 2022 年 12 月 1 日 17：00 止（投票表决时间以基金管理人收到表决票时间

为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至本基金管理人办公地址，并请在信封表面注
明： “汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

本基金管理人办公地址及联系方式如下：

基金管理人：汇安基金管理有限责任公司

办公地址：上海市虹口区东大名路501号上海白玉兰广场3602室

收件人：产品服务部

联系电话：021-80219027

传真：021-80219047

邮编：200080

五、计票

1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人

（兴业银行股份有限公司）派出的授权代表的监督下在表决截止日期后 2 个工作日内
进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。如基金托管人拒不派代表对表决意
见的计票进行监督的，不影响表决意见，不影响计票和表决结果。

2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。

3、表决票效力的认定如下：

（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本公告规定，且在规定时间之内送达指
定地址的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基
金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（2）如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、模糊不清或相互矛盾，但其他
各项符合本公告规定的，视为弃权表决，计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的表决
结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基
金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在规定时间之内送达指
定地址的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的
基金份额总数。

（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表
决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

①送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决

票视为被撤回；

②送达时间为同一天的，且均填写有效的，视为在同一表决票上做出了不同表决

意见，计入弃权表决票；

③送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以基金管

理人收到的时间为准。

六、决议生效条件

1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持

有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)；

2、 《关于终止汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金基金合同相关事项的议案》

应当由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含
三分之二)通过；

3、直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人

提交的持有基金份额的凭证和受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份
额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和本公告的规定，并与登记机
构记录相符；

4、本次基金份额持有人大会的决议，自表决通过之日起生效，基金管理人自决议

生效之日起5日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内
在规定媒介上公告。

七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定，本次基金份额持有

人大会需要本人直接出具表决意见和授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人
所代表的基金份额达到权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一)方可举
行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能成功召开，基金管理人可在
规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人
大会，应当有代表基金份额达到权益登记日基金总份额三分之一以上（含三分之一）基
金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见。

重新召集基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人

大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或
者基金份额持有人重新做出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发
布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

八、本次大会相关机构

1、召集人：汇安基金管理有限责任公司

联系地址：上海市虹口区东大名路501号上海白玉兰广场3602室


联系人：产品服务部

联系电话：021-80219027

传真：021-80219047

网址：www.huianfund.cn

2、监督人：兴业银行股份有限公司

3、公证机关：上海市东方公证处

联系人：林奇

联系电话：021-62154848

4、见证律师事务所：上海市通力律师事务所

九、重要提示

1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，确保表决票于表

决截止时间前送达。

2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅，投资者如有

任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话010-56711690咨询。

3、基金管理人将在发布本公告后 2 个工作日内连续公布相关提示性公告，就本次

基金份额持有人大会相关情况做必要说明，请予以留意。

4、本公告的有关内容由汇安基金管理有限责任公司负责解释。

汇安基金管理有限责任公司

2022 年11 月2日

附件一： 《关于终止汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金基金合同相关事项的

议案》

附件二： 《关于终止汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金基金合同相关事项的

议案的说明》

附件三： 《汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》

附件四： 《授权委托书》

附件一：

关于终止汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金基金合同相关事项的议案

汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人：

根据市场环境变化，为维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资

基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《汇安丰裕灵活
配置混合型证券投资基金基金合同》有关约定，经基金管理人与基金托管人兴业银行
股份有限公司协商一致，决定召开本基金的基金份额持有人大会，提议终止《汇安丰裕
灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。具体说明见附件二《关于终止汇安丰裕灵
活配置混合型证券投资基金基金合同相关事项的议案的说明》。

以上提案，请予审议。

汇安基金管理有限责任公司

2022 年11 月2日

附件二：

关于终止汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金基金合同相关事项的议案的说明

一、重要说明

1、根据市场环境变化，为维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投

资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《汇安丰裕灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》 （以下简称“《基金合同》”或“基金合同” ）有关规定，基金管理人经
与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致，提议以通讯方式召开基金份额持有人
大会，讨论并审议《关于终止汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金基金合同相关事
项的议案》。

2、本次基金份额持有人大会需本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决

意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于权益登记日基金总份额的二分之一
(含二分之一)方可举行，且《关于终止汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金基金合同
相关事项的议案》 （以下简称“《议案》”或“议案” ）须由提交有效表决票的基金份额持有
人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效，因此存在未能
达到开会条件或《议案》无法获得相关基金份额持有人大会表决通过的可能。

二、方案要点

1、本次基金份额持有人大会议案被表决通过前的基金运作

在本次基金份额持有人大会的议案被表决通过前，本基金仍按照《基金合同》约定

的运作方式进行运作。

2、基金财产清算

（1）如果本次基金份额持有人大会的议案获得表决通过，上述议案将自表决通过
之日起生效。基金管理人将自决议生效之日起2日内在规定媒介上公告。

（2）基金份额持有人大会决议生效并公告之日的下一个自然日起，本基金即进入
清算程序，同时不再接受基金份额持有人提出的申购、赎回申请。本基金进入清算程
序后，停止收取基金管理费、基金托管费和C类基金份额的销售服务费。

（3）基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规
定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用
必要的工作人员。

（4）基金财产清算程序：

①本基金进入清算程序后，由基金财产清算小组统一接管基金；

②对基金财产和债权债务进行清理和确认；

③对基金财产进行估值和变现；

④制作清算报告；

⑤聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具

法律意见书；

⑥将清算报告报中国证监会备案并公告；

⑦对基金剩余财产进行分配。

（5）基金财产清算的期限不超过 6 个月，若遇基金持有的股票或其他有价证券出

现长期休市、停牌或其他流通受限的情形可相应顺延。

（6）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。

按照《基金合同》的规定，清算费用应由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。考
虑到本基金清算的实际情况，从保护基金份额持有人利益的角度出发，本基金清算期
间发生的律师费用将由基金管理人代为承担。

（7）基金财产清算剩余资产的分配

本基金基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用（本基金清算期间

发生的律师费由基金管理人代为支付）、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额
持有人持有的基金份额比例进行分配。

4、基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告后， 《基金合同》终

止。


三、终止《基金合同》的可行性

1、法律方面

根据相关法律法规及《基金合同》约定，终止《基金合同》需召开基金份额持有人大

会。有效表决票所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分
之一）时，会议有效召开；本次基金份额持有人大会决议属于特别决议，在会议有效召
开前提下，经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含
三分之二）通过后，决议即可生效。

因此，本次终止《基金合同》有关事项符合《基金合同》关于召开基金份额持有人大

会的各项要求，与《中华人民共和国证券投资基金法》及配套办法等有关法律法规的有
关规定并无抵触。

2、技术运作方面

在披露本次基金份额持有人大会决议生效公告的下一个自然日起，本基金即进入

清算程序。本基金将根据《基金合同》中有关基金财产清算的规定，成立基金财产清算
小组。基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券
法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
以聘用必要的工作人员。本基金的基金管理人、基金托管人已就财产清算的有关事项
进行了充分准备，技术可行。清算报告将由会计师事务所进行外部审计，律师事务所
出具法律意见书，报中国证监会备案并公告。

因此，终止《基金合同》不存在技术方面的障碍。

四、终止《基金合同》的主要风险及预备措施

1、议案被基金份额持有人大会否决的风险

在提议终止《基金合同》并设计具体方案之前，基金管理人已对基金份额持有人进

行了走访，认真听取了相关意见，拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求。议案
公告后，基金管理人还将再次征询基金份额持有人的意见。如有必要，基金管理人将
根据基金份额持有人意见，对《基金合同》终止的方案和程序进行适当的修订，并重新
公告。基金管理人可在必要情况下，预留出足够的时间，以做二次召开或推迟基金份
额持有人大会的召开的充分准备。

如果议案未获得基金份额持有人大会通过，基金管理人计划在规定时间内，按照

有关规定重新向基金份额持有人大会提交议案。

2、基金份额持有人集中赎回基金份额的流动性风险

在本基金关于以通讯方式召开基金份额持有人大会的事项及《关于终止汇安丰裕

灵活配置混合型证券投资基金基金合同相关事项的议案》公告后，部分基金份额持有
人可能选择赎回其持有的基金份额。在披露本次基金份额持有人大会决议生效公告
前，基金份额持有人申请赎回其持有的基金份额仍需按照《基金合同》约定的方式进
行。如果发生了可以暂停赎回的情形，基金管理人可以根据《基金合同》的约定决定暂
停接受基金的赎回申请或延缓支付赎回款项。同时，基金管理人也会提前做好流动性
安排，对资产进行变现以应对可能的赎回。

在全部基金份额均被赎回的情形下，本基金仍将在披露本次基金份额持有人大会

决议生效公告的下一个自然日起，进入财产清算程序。届时，所有清算费用将由基金
管理人代为支付。

五、基金管理人联系方式

基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议，请通过以下方式联系：

基金管理人：汇安基金管理有限责任公司

客服电话：010-56711690

网站：www.huianfund.cn

附件三:

汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金

基金份额持有人大会表决票

基金份额持有人姓名/名称

基金份额持有人证件号码（身份证件号/统一社会信

用代码）：

基金账户号：

受托人（代理人）姓名/名称：

受托人（代理人）证件号码（身份证件号/统一社会信

用代码）：

审议事项 同意 反对 弃权

《关于终止汇安丰裕灵活配置混合型证券投资基金

基金合同相关事项的议案》

基金份额持有人/受托人（代理人）签字或盖章

日期：2022年 月 日

说明：

1、请就审议事项表示“同意”、 “反对”或“弃权”，并在相应栏内画“√”，同一议案只

能表示一项意见；表决意见代表基金份额持有人本基金基金账户下全部基金份额的表
决意见；

2、本表决票中“基金账户号”指持有本基金的账户号。同一基金份额持有人拥有

多个此类账户号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金
账户号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为
代表基金份额持有人持有的本基金全部份额（以权益登记日所登记的基金份额为准）
的表决意见；

3、表决意见未选、多选或无法辨认、模糊不清或相互矛盾（但其他各项符合本公告

规定）的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持全部基金份额的表决结果均计为
“弃权”；

4、本表决票可从本基金管理人网站（www.huianfund.cn）下载、从报纸上剪裁、复印

或按此格式打印。

附件四：

授权委托书

兹全权委托 先生／女士或 单位代表本人（或本

机构）参加投票表决截止日为2022年12月1日17:00的以通讯方式召开的汇安丰裕灵
活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使表决权。表决意见
以受托人的表决意见为准。若在法定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大
会，除本授权文件另有载明外，本授权继续有效。

委托人姓名或名称（签字/盖章）：

委托人证件号码（身份证件号/统一社会信用代码）：

受托人（代理人）姓名或名称（签字/盖章）：

受托人证件号码（身份证件号/统一社会信用代码）：

委托日期：2022 年 月 日

附注：

1、此授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制，在填写完整并签字盖章后均为

有效。

2、受托人的表决意见代表委托人本基金基金账户下全部基金份额的表决意见。
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