长盛信息安全量化策略灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新) 摘要
基金管理人:长盛基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
本基金 2015 年 12 月 1 日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
监会”)《关于准予长盛信息安全量化策略灵活配置混合型证券投资基金注册的
批复》(证监许可【 2015】 2796 号)和 2016 年 9 月 22 日中国证监会证券基金
机构监管部《关于长盛信息安全量化策略灵活配置混合型证券投资基金延期募
集备案的回函》(机构部函【 2016】 2264 号)注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动而波动,投资者根
据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。
投资本基金的风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格
产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在
基金管理实施过程中产生的积极管理风险,由于基金份额持有人连续大量赎回
基金产生的流动性风险,和由于本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%、
且投资于信息安全主题的股票和债券不低于非现金基金资产的 80%产生的特定
风险等。本基金为混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险
和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书
和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的
风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金管理人管理的其
他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金
投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 11 月 3 日。有关财务数
据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
一、 基金合同生效的日期
2017 年 5 月 3 日
二、基金管理人
( 一) 基金管理人概况
名称:长盛基金管理有限公司
住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人:周兵
电话:( 010) 82019988
传真:( 010) 82255988
联系人:叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准,于 1999 年 3
月 26 日成立,注册资本为人民币 18900 万元。截至目前,基金管理人股东及其
出资比例为:国元证券股份有限公司占注册资本的 41%;新加坡星展银行有限
公司占注册资本的 33%;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%;安
徽省投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。 截至 2017 年 11 月 3 日,基金
管理人共管理七十四只开放式基金和六只社保基金委托资产,同时管理专户理
财产品。
(二)主要人员情况
1.基金管理人董事会成员
周兵先生,董事长,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科
员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财
务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银
国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业
部总经理。 2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司副总经理、总
经理。现任长盛基金管理有限公司董事长,兼任长盛基金(香港)有限公司董
事长。
蔡咏先生,董事,学士,高级经济师。 曾任安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任, 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理, 安徽省
国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理, 香
港黄山有限公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。
现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元控股(集团)有
限责任公司党委委员、国元证券(香港)有限公司董事长、安徽安元投资基金
有限公司董事长。
葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、
瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、
中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任
公司。现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括高盛(亚洲)有限责
任公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总经理兼北亚洲区
私人银行业务主管。
钱力先生,董事,博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、
副主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副主任(副处、正处级);安徽
省政府金融工作办公室综合处处长、副主任、党组成员;淮南市政府副市长、
党组成员;现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。
陈翔先生,董事,博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任,安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省
政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员, 安徽
省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员,安徽省委统战部副部长、安徽
省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员
会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
林培富先生,董事,硕士,高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业
务部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理,国元证券有限责任公司基金
公司筹备组负责人。 2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司人力资
源部总监、总经理助理、副总经理,长盛创富资产管理有限公司执行董事。现
任长盛基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、长盛
创富资产管理有限公司董事长。
李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾
州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香
港等地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港
国际资本管理有限公司董事长。现任香港骏程投资有限公司负责人。
张仁良先生,独立董事,博士,公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员
会有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会( PECC)属下公司管
制研究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、
香港城市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育大学
校长、香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。 2007 年被
委任为太平绅士。 2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆梓先生,独立董事,学士,教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院
长。现任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执
行院长、校学术委员会委员,安徽省政府决策咨询专家委员会委员,全国资本
论研究会常务理事,全国马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。
张良庆先生,独立董事,博士。曾任安徽省政府办公厅秘书室主任、副秘
书长,安徽省农信联社理事长,安徽省财政厅研究所所长,安徽省第十一届、
第十二届人大代表,安徽省人大财经工委副主任。
2. 监事会成员
刘锦峰女士,监事会主席,工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任
公司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业
务三部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现
任国元证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理,
兼任国元股权投资有限公司董事。
吴达先生,监事,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融分析师 CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理,新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资
产配置委员会成员,华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经
理。 2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证券
投资基金基金经理,长盛创富资产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有
限公司国际业务部总监,长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金
经理,长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,兼任长盛
基金(香港)有限公司副总经理,长盛创富资产管理有限公司董事。
魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司
投资组合经理、高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。 2013
年 7 月加入长盛基金管理有限公司,现任社保业务管理部总监,社保组合组合
经理。
3. 管理层成员
周兵先生,董事长,经济学硕士。同上。
林培富先生,董事、总经理, 硕士,高级经济师。同上。 杨思乐先生,英
国籍,拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕士学位, 特许另
类投资分析师 CAIA。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太古集团、 摩根银行、
野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资
产管理公司、星展银行有限公司(新加坡)。 2007 年 8 月起加入长盛基金管理
有限公司,现任长盛基金管理有限公司副总经理,兼任长盛基金(香港)有限
公司董事、总经理。
叶金松先生,大学,会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理,安徽省
信托投资公司财会部副经理,国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管
部副经理、经理。 2004 年 10 月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金
管理有限公司督察长。
王宁先生, EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金
经理等职务。 2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司,曾任基金经理助理、长
盛动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金
基金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级
证券投资基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金( LOF)基金
经理、长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理,公司总经理助理等职
务。现任长盛基金管理有限公司副总经理,社保组合组合经理。
蔡宾先生,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA。历任宝盈基金管理
有限公司研究员、 基金经理助理。 2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司,曾
任研究员、社保组合助理,投资经理,长盛积极配置债券基金基金经理,长盛
同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理,长盛同鑫保本混合型证券投资基
金基金经理,长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同鑫二号
保本混合型证券投资基金基金经理,长盛中小盘精选混合型证券投资基金基金
经理,公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理,固定收
益部总监,社保组合组合经理,长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。
4. 本基金基金经理
冯雨生先生, 1983 年 11 月出生。毕业于光华管理学院金融系,北京大学
经济学硕士, CFA(特许金融分析师)。 2007 年 7 月加入长盛基金管理有限公司,
曾任金融工程研究员,同盛基金经理助理等职务,现任量化投资部负责人。自
2011 年 7 月 11 日起任长盛中证 100 指数证券投资基金基金经理,自 2011 年 12
月 20 日起兼任长盛沪深 300 指数证券投资基金( LOF)基金经理,自 2015 年
5 月 29 日起兼任长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金基金经理,
自 2015 年 6 月 18 日起兼任长盛成长价值证券投资基金基金经理,自 2015 年 8
月 13 日起兼任长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金经理,自 2016
年 9 月 12 日起兼任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理,
自 2016 年 9 月 12 日起兼任长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理,
自 2016年 9月 12日起兼任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理,自 2017
年 3 月 17 日起兼任长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年
5 月 3 日起兼任长盛信息安全主题量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理,
自 2017 年 10 月 23 日起兼任长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理。
5.投资决策委员会成员
王宁先生,副总经理, EMBA。同上。
蔡宾先生,副总经理,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA。同上。
吴达先生,监事,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融分析师 CFA。
同上。
魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。同上。
乔培涛先生,清华大学硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部经理。 2011
年 8 月加入长盛基金管理有限公司,现任研究部副总监,长盛同益成长回报灵
活配置混合型证券投资基金( LOF)基金经理,长盛城镇化主题混合型证券投
资基金基金经理,长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金基金经理,
长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛创新驱动灵活
配置混合型证券投资基金基金经理,长盛动态精选证券投资基金基金经理,长
盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度报告、中期和年度基金报告;
7、计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值确定基金
份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为;
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
(四)基金管理人承诺
1.基金管理人承诺不从事违反《证券法》 的行为,并承诺建立健全内部控
制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
2.基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险
控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
( 1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
( 2)不公平地对待管理的不同基金财产;
( 3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
( 4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
( 5) 侵占、挪用基金财产;
( 6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
( 7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
( 8) 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3.基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取
有效措施,防止违反基金合同行为的发生。
4.基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责。
5.基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
6.基金经理承诺
( 1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益;
( 2)不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
( 3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息;
( 4) 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
(五)基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则:
( 1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
( 2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维
护内控制度的有效执行。
( 3)独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立,基金资产、公司
自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。
( 4)相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责
分明、相互制衡。
( 5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高
经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
( 6)风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度
完善和健全的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
2、完备严密的内部控制体系
公司建立了“三层控制二道监督”(董事会—经营管理层—业务操作层、
督察长—监察稽核部、风险管理部)内部控制组织体系。董事会下设的风险控
制管理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。督察
长负责监督检查公司内部风险控制情况,组织指导公司监察稽核、风险管理部
工作,对基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督;公司风险
控制委员会定期对基金资产运作的风险进行评估,对存在的风险隐患或发现的
风险问题进行研究;监察稽核部通过日常的的监督检查工作,督促公司各部门
持续完善且严格执行内控制度,风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法
律、法规、基金合同及公司制度,从法规限制、合同限制、公司制度限制三个
层面及时和全面揭示各基金风险控制要素,明确风险点并标识各风险点所采用
的控制工具与控制方法,全面加强对各基金投资合规风险监控。
3、内部控制制度的内容
公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控
制指导意见》等相关法律法规的规定,按照合法合规性、全面性、审慎性、适
时性原则,建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本
管理制度和公司及部门业务规章等三部分组成。
( 1)公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是公
司各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲对内控目标、内控原则、控
制环境、内控措施等内容加以明确。
( 2)公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、
基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料
档案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度在报
经公司董事会批准后实施。
( 3)公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上,对公司及各部
门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。公
司及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度,并结合部门
职责和业务运作的要求拟定,其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。
公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完
善。公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。
4、内部控制制度评价与报告
公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度,以保证公司内部控制制
度的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人,
须定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效,对相应的内部控
制制度的合理性、有效性做出评价,并根据检查、评价结果及时调整内控制度
或修正行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督,通过对
各项制度执行情况定期、不定期的稽核,对各项制度的合理性与有效性进行检
查评价,发现制度不合理的、不适用的,要求相关部门进行修改,同时报告公
司总经理和督察长;发现制度未能有效执行、控制失效的,要求相关部门立即
整改,并出具监察报告,及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控
制度建设与执行情况定期向监管机构及公司董事会进行报告。
三、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行” )
住所及办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期: 1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元
整
法定代表人:陈四清
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【 1998】 24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:( 010) 66594942
中国银行客服电话: 95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券
投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、 QFII、 RQFII、 QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股
权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,
中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的
托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2017 年 09 月 30 日,中国银行已托管 637 只证券投资基金,其中境内
基金 600 只, QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规
模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风
险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全
面、全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “ SAS70”、“ AAF01/06” “ ISAE3402”和“ SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017 年,中国银行继续获
得了基于“ ISAE3402”和“ SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托
管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基
金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管
理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督
管理机构报告。
四、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
邮政编码: 100088
电话:( 010) 82019799、 82019795
传真:( 010) 82255981、 82255982
联系人:吕雪飞、张晓丽
2、代销机构:
( 1)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
联系人:宋府
电话:( 010) 66594904
传真:( 010) 66594946
客户服务电话: 95566
公司网址: www.boc.cn
( 2)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话: 021-58781234
传真: 021-58408483
客户服务电话: 95559
公司网址: www.bankcomm.com
( 3)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话: 0755-83198888
传真: 0755-83195050
客户服务电话: 95555
公司网址: www.cmbchina.com
( 4)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:李庆萍
联系人:丰靖
电话 010-89937369
传真 010-85230049
客户服务电话: 95558
公司网址: bank.ecitic.com
( 5)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
电话: 010-57092619
传真: 010-57092611
客户服务电话: 95568
公司网址: www.cmbc.com.cn
( 6)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
联系人:肖武侠
电话: 021—61614467
传真: 021—63604196
客户服务电话: 95528
公司网站: www.spdb.com.cn
( 7)包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:刘芳
电话: 0472-5189051
传真: 0472-5189051
客户服务电话: 95352
公司网站: www.bsb.com.cn
( 8)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话: 0755-82825551
传真: 0755-82558355
客户服务电话: 400-800-1001
公司网址: www.essence.com.cn
( 9)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:王春峰
联系人: 蔡霆
电话: 022-28451991
传真: 022-28451958
客户服务电话: 400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
( 10)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话: 027-65799999
传真: 027-85481900
客户服务电话: 95579 或 4008-888-999
公司网址: www.95579.com
( 11)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:朱磊
电话: 021-68761616
传真: 021-68767981
客户服务电话: 400-888-8128
公司网址: www.tebon.com.cn
( 12)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、 26 层
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:( 0755) 23838750
传真:( 0755) 23838701
客户服务电话: 400-888-1888
公司网址: www.fcsc.com
( 13)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
电话: 400-600-0686
传真:( 0431) 85096795
客户服务电话: 400-600-0686
公司网址: www.nesc.cn
( 14)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
电话: 021-20333333
传真: 021-50498825
客户服务电话: 95531、 400-8888-588
公司网址: www.longone.com.cn
( 15)东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
联系人:乔芳
电话: 0769-22100155
传真: 0769-22119426
客户服务电话: 0769-961130
公司网址: www.dgzq.com.cn
( 16)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
电话: 021-22169999
客户服务电话: 95525 4008888788、 10108998
公司网址: www.ebscn.com
( 17)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20
层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20
层
法定代表人:邱三发
联系人:林洁茹
电话: 020-88836999
传真: 020-88836654
客户服务电话: 020-961303
公司网址: www.gzs.com.cn
( 18)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话: 010-84183333
传真: 010-84183311
客户服务电话: 400-818-8118
公司网址: www.guodu.com
( 19)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话: 028-86690057、 028-86690058
传真: 028-86690126
客户服务电话: 95310
公司网址: www.gjzq.com.cn
( 20)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市延平路 135 号
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
电话:( 021) 62580818-213
传真:( 021) 62569400
客户服务电话: 95521
公司网址: www.gtja.com
( 21)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话: 0755-82130833
传真: 0755-82133952
客户服务电话: 95536
公司网址: www.guosen.com.cn
( 22)国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路 179 号
办公地址:合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
法定代表人:蔡咏
联系人:祝丽萍
电话:安徽地区: 96888;全国: 400-8888-777
传真:( 0551) 2272100
客户服务电话:安徽地区: 96888;全国: 400-8888-777
公司网址: www.gyzq.com.cn
( 23)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话: 0551-5161821
传真: 0551-5161672
客户服务电话: 96518 (安徽)、 4008096518 (全国)
公司网址: www.hazq.com
( 24)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张宗锐
电话:( 0591) 87383600
传真:( 0591) 87383610
客户服务电话: 96326(福建省外请先拨 0591)
公司网址: www.hfzq.com.cn
( 25)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话: 0931-8888088
传真: 0931-4890515
客户服务电话: 4006898888、 0931-95368
公司网址: www.hlzqgs.com
( 26)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:宋德清
联系人:黄恒
电话: 010-58568235
传真: 010-58568062
客户服务电话: 010-58568118
公司网址: www.hrsec.com.cn
( 27)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单
元
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人: 021-54967552
电话: 021-64339000
传真: 021-54967032
客户服务电话: 021-32109999; 029-68918888; 4001099918
公司网址: www.cfsc.com.cn
( 28)联讯证券股份有限公司
注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人:徐刚
联系人:郭晴
电话: 0752-2119391
传真: 0752-2119369
客户服务电话: 95564
公司网址: www.lxsec.com.cn
( 29)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
联系人:石静武
电话: 021-20631117
传真: 0755-82435367
客户服务电话: 95511-8
公司网址: www.pingan.com
( 30)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话: 0351-8686659
传真: 0351-8686619
客户服务电话: 400-666-1618、 95573
公司网址: www.i618.com.cn
( 31)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
电话: 021-53686888
传真: 021-53686100
客户服务电话: 021-962518
公司网址: www.962518.com
( 32)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼
法定代表人:韩志谦
联系人:王怀春
电话: 0991-5801913
传真: 0991-5801466
客户服务电话: 400-800-0562
公司网址: www.hysec.com
( 33)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
电话: 021-33389888
传真: 021-33388224
客户服务电话: 95523 或 4008895523 电话委托: 021-962505
公司网址:国际互联网网址: www.swhysc.com
( 34)首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:吴涛
联系人:刘宇
电话: 010-59366070
传真: 010-59366055
客户服务电话: 400-620-0620
公司网址: www.sczq.com.cn
( 35)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人:李长伟
联系人:陈征
电话: 010-88321882
传真: 010-88321763
客户服务电话: 0871-68885858-8152
公司网址: www.tpyzq.com
( 36)五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 47-49 楼
法定代表人:张永衡
联系人:赖君伟
电话: 0755-23902400
传真: 0755-82545500
客户服务电话: 40018-40028
公司网址: www.wkzq.com.cn
( 37)西部证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:刘莹
电话: 029-87406649
传真: 029-87406710
客户服务电话: 95582
公司网址: www.westsecu.com
( 38)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
联系人:张煜
电话: 023-63786633
传真: 023-63786212
客户服务电话: 400-809-6096
公司网址: www.swsc.com.cn
( 39)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
楼
法定代表人:林俊波
联系人:赵小明
电话: 021-68634510-8620
传真: 021-68865680
客户服务电话: 400-888-1551
公司网址: www.xcsc.com
( 40)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话: 010-63081000
传真: 010-63080978
客户服务电话: 95321
公司网址: www.cindasc.com
( 41)浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7
法定代表人:吴承根
联系人:李凌芳
电话: 021-64718888
传真: 021-64713795
客户服务电话: 0571967777
公司网址: www.stocke.com.cn
( 42)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话: 010-65051166
传真: 010-65058065
客户服务电话: 400-910-1166
公司网址: www.cicc.com.cn
( 43)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:( 010) 66568430
传真:( 010) 66568536
客户服务电话: 400-888-8888
公司网址: www.chinastock.com.cn
( 44)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层
法定代表人:黄扬录
联系人: 0755-82943755
电话: 0755-82943755
传真: 0755-82960582
客户服务电话: 95329
公司网址: www.zszq.com
( 45)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话: 021-20315290
传真: 021-20315137
客户服务电话: 95538
公司网址: www.zts.com.cn
( 46)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话: 400-8888-108
传真:( 010) 65182261
客户服务电话: 400-8888-108
公司网址: www.csc108.com
( 47)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、 14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、 14 层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话: 010-60833754
传真: 010-57762999
客户服务电话: 400-990-8826
公司网址: www.citicsf.com
( 48)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
电话: 0531-89606165
传真: 0532-85022605
客户服务电话: 95548
公司网址: www.zxwt.com.cn
( 49)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
电话: 010-60838888
传真: 010-60836029
客户服务电话: 95548
公司网址: www.cs.ecitic.com
( 50)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人:汪静波
联系人:张姚杰
联系电话: 021-38509636
传真: 021-38509777
客服电话: 400-821-5399
公司网址: www.noah-fund.com
( 51)深圳众禄金融控股有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩萍
传真: 0755-33227951
客服电话: 4006-788-887
公司网站: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
( 52)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
开放式基金咨询电话: 400-700-9665
开放式基金业务传真: 021-68596916
公司网站: www.ehowbuy.com
( 53)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
联系电话: 010-59601366
传真: 010-62020355
客服电话: 400-888-6661
公司网站: http://www.myfp.cn
( 54)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼
法定代表人:其实
联系人:丁姗姗
联系电话: 010-65980380
传真: 010-65980408
客服电话: 400-1818-188
公司网站: http://www.1234567.com.cn
( 55)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话: 4000-766-123
公司网站: http://www.fund123.cn
( 56)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
联系电话: 010-52413385
客服电话: 400-6099-200
网站: www.yixinfund.com
( 57)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人:马令海
联系人:邓洁
联系电话: 010-58321105
传真: 010-58325282
客服电话: 4008507771
网站: www.jrj.com.cn
( 58)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
联系电话: 021-20835787
客服电话: 400-920-0022
网站: http://licaike.hexun.com
( 59)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
联系电话: 0571-88911818-
传真: 0571-86800423
客服电话: 0571-88920897 4008-773-772
公司网站: www.5ifund.com
( 60)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001
室
法定代表人:周斌
联系人:祖杰
电话: 010-59313555
传真: 010-59313586
客服电话: 4007-868-868
网站: http://www.chtfund.com
( 61)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:周悦
联系电话: 010-57418829
传真: 010-57569671
客服电话: 400-678-5095
网站: http://www.niuji.net
( 62)众升财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招娣
联系人:李艳
电话: 010-59497361
客服电话: 400-059-8888
网站: www.wy-fund.com
( 63)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人: 郑茵华
电话: 021-20691831
传真: 021-20691861
客户服务电话:400-820-2899
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( 64)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话: 010-88312877
传真: 010-88312099
客户服务电话: 400-001-1566
网址: www.yilucaifu.com
( 65)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 227 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话: 021-51507071
传真: 021-62990063
客户服务电话: 021-51507071
网址: www.66zichan.com
( 66)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人:冯修敏
联系人:周丹
电话: 021-33323999*8318
传真: 021-33323830
客服电话: 4008202819
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( 67)济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话: 010-65309516 转 814
传真: 010-65330699
客服电话: 400-673-7010
网站: www.jianfortune.com
( 68)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
电话: 13521165454
传真: 010-67000988-6000
客服电话: 400-001-8811
网站: www.zcvc.com.cn
(69)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:程晨
电话: 02120665952
传真: 02122066653
客服电话: 400-821-9031
网站: lufunds.com
(70)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:赵沛然
电话: 02150583533
传真: 02150585353
客服电话: 400-921-7755
网站: www.leadfund.com.cn
(71)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:薛长平
电话: 0411-88891212
传真: 0411-84396536
客服电话: 400-6411-999
网站: www.taichengcaifu.com
(72)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话: 010-68854005
传真: 010-68854009
客户服务电话: 400-819-6665
网址: www.buyforyou.com.cn
( 73)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人:胡伟
联系人:牛亚楠
传真: 010-65951887
客户服务电话: 400-618-0707
公司网址: www.hongdianfund.com
( 74)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:刘鹏宇
联系人:杨涛
电话: 0755-83999907
传真: 0755-83999926
客户服务电话: 0755-83999913
公司网址: www.jinqianwo.cn
(75)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话: 020-89629099
传真: 020-89629011
客户服务电话: 020-89629066
公司网址: www.yingmi.cn
( 76)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:王哲宇
电话: 021-63333389
传真: 021-63333390
客户服务电话: 4006-433-389
公司网址: www.lingxianfund.com
( 77)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 55 号一楼
法定代表人:徐黎云
联系人:孙成岩
电话: 0571-88337717
传真: 0571-88337666
客户服务电话: 400-068-0058
公司网址: www.jincheng-fund.com
( 78)泰信财富投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址:北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法定代表人:李静
联系人:刘晨
电话: 010-88499161
传真: 010-88460066
客户服务电话: 400-168-7575
公司网址: www.taixincf.com
( 79)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海
泰和经济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
联系人: 俞申莉
电话: 021-65370077
传真: 021-55085991
客户服务电话: 021-65370077
公司网址: www.jiyufund.com.cn
( 80)北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
联系人:周汶
电话: 13810043063
传真: 010-65174782
客户服务电话: 400-057-8855
公司网址: www.vjinke.com
https://www.kstreasure.com/
( 81)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市
前海商务秘书有限公司)
公司地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室, 1116 室及 1307
室
法人: TAN YIK KUAN
联系人: 陈广浩
电话: 0755 8946 0506
传真: 0755 2167 4453
客户服务电话: 400-684-0500
公司网址: www.ifastps.com.cn
( 82)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:张林
电话: 010-6598 3311
传真: 010-6598 3333
客户服务电话: 010-6598 3367
网址: www.igesafe.com
( 83)大连网金金融信息服务有限公司
注册地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
法定代表人:卜勇
联系人:贾伟刚
电话: 0411-39027828
传真: 0411-39027888
客户服务电话: 4000-899-100
网址: www.yibaijin.com
( 84)大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:朱海涛
联系电话: 021-20324000
传真: 021-20324199
客服电话: 400-928-2266
公司网址: www.dtfunds.com
( 85)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人: 钱昊旻
联系人:孙雯
联系电话: 010-59336519
传真: 010-59336500
客服电话: 4008-909-998
公司网址: www.jnlc.com
( 86)深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
法定代表人:何昆鹏
联系人:陈茹、张烨
联系电话: 0755-84034499
传真: 0755-84034477
客服电话: 400-950-0888
公司网址: www.jfzinv.com
( 87)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
法定代表人:蒋煜
联系人:宋志强
电话: 13120131908
传真: 010-58170840
客户服务电话: 400 818 8866
公司网址: http://www.shengshiview.com/
( 88)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
联系电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客服电话: 4006199059
公司网址: www.hcjijin.com
( 89)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103
单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103
单元
法定代表人:申健
联系人:印强明
联系电话: 021-20219988
传真: 021-20219923
客服电话: 021-20219931
公司网址: 8.gw.com.cn
( 90)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
联系电话: 13911468997
传真: 010-82055860
客服电话: 4006236060
公司网址: www: niuniufund.com
( 91)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
联系电话: 18910449680
传真: 8610-62675979
客服电话: 010-62675369
公司网址: www.xincai.com
( 92)凤凰金信(银川)投资管理有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
联系人:张旭
联系电话: 010-58160168
传真: 010-58160173
客服电话: 4008-105-919
公司网址: www.fengfd.com
( 93)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
联系电话: 010-61840688
传真: 010-61840699
客服电话: 400-0618-518
公司网址: https://danjuanapp.com
( 94)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总
部 A 座
法定代表人:江卉
联系人:万容
联系电话: 18910325400
传真: 010-89188000
客服电话:
个人业务: 95118 , 4000988511
企业业务: 4000888816
公司网址: http://fund.jd.com/
( 95)上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、
03 室
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、
03 室
法定代表人: 胡燕亮
联系人:李娟
联系电话: 021-50810687
传真: 021-58300279
客服电话: 021-50810673 公司网址: www.wacaijijin.com
( 96)金惠家保险代理有限公司
注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 A2106/2107
法定代表人:夏予柱
联系人:胡明哲
联系电话: 028-62825297
传真: 028-62825327
客服电话: 400-8557333
公司网址: www.jhjhome.net
( 97)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址(公司地址): 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话: 010-88066632
传真: 010-63136184
客服电话: 400-817-5666
公司网址: www.amcfortune.com
( 2)本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
二、注册登记机构
名称:长盛基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人:周兵
电话:( 010) 82019988
传真:( 010) 82255988
联系人:龚珉
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市海华永泰律师事务所
注册地址:上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室
办公地址:上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层
负责人: 张诚
电话:( 021) 58773177
传真:( 021) 58773268
联系人:张兰
经办律师:张兰、梁丽金
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:( 021) 23238888
传真:( 021) 23238800
经办会计师:陈玲、张振波
联系人:张振波
五、基金的名称
本基金名称:长盛信息安全量化策略灵活配置混合型证券投资基金
六、基金的类型
基金类型:契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金的投资目标在于利用定量投资模型,在有效控制风险的前提下,追求
资产的长期增值,力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、资产
支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资比例为股票投资占基金资产的比例为 0%-95%,其中投资于信
息安全主题的股票和债券不低于非现金基金资产的 80%;权证投资占基金资产净
值的比例不高于 3%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府
债券,股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。
九、基金的投资策略
本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势,运用科学严谨、规范化的资产
配置方法和多因子阿尔法模型,灵活配置信息安全主题的上市公司股票和债券,
谋求基金资产的长期稳定增长。
(一)大类资产配置策略
在大类资产配置中,本基金将主要考虑:( 1)宏观经济指标,包括 GDP 增
长率、工业增加值、 PPI、 CPI、市场利率变化、进出口数据变化等;( 2)微观经
济指标,包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等;( 3)市场指标,包
括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的
比较、市场资金的供求关系及其变化等;( 4)政策因素,包括财政政策、货币政
策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。
本基金将通过深入分析上述指标与因素,动态调整基金资产在股票、债券、
货币市场工具等类别资产间的分配比例,控制市场风险,提高配置效率。
(二)股票投资策略
1、信息安全主题的界定
本基金所界定的信息安全主题包含信息安全技术、信息安全产品和信息安全
服务三方面,提供以上产品和服务的公司分布在通信设备、信息科技咨询与其他
服务、应用软件、电子设备制造商、电脑硬件、半导体产品、互联网软件与服务、
航空航天与国防等多个行业,因此本基金所界定的信息安全主题具有跨行业的特
征。
本基金管理人将投资于信息安全主题上市公司股票包括如下二类:
一是在以上行业中以提供信息安全技术、信息安全产品和信息安全服务为主
营业务的公司;
二是在以上行业中虽不以提供信息安全技术、信息安全产品和信息安全服务
为主营业务、但显著受益于信息安全产业发展的公司。
本基金将动态调整信息安全主题的范畴,未来如果基金管理人认为有更适当
的信息安全行业划分标准,基金管理人有权对信息安全主题行业和股票的界定方
法进行变更。本基金由于上述原因变更信息安全主题股票界定方法不需经基金份
额持有人大会通过,但应及时告知基金托管人并公告。
若因基金管理人界定信息安全主题的行业和股票的方法调整或者上市公司
经营发生变化等原因导致本基金持有的信息安全主题股票和债券的比例低于非
现金基金资产的 80%,本基金将在三十个交易日之内进行调整。
2、本基金主要通过定量投资模型,对本基金所界定的信息安全主题的上市
公司个股构建投资组合并进行动态调整和配置, 在有效控制风险的前提下,力
争实现超越业绩比较基准的投资回报。
( 1)多因子阿尔法模型
本基金的定量分析是建立在国际市场上广泛应用的多因子阿尔法模型
( Multiple Factors Alpha Model)的基础上,本基金管理人的量化团队根据国内
资本市场实际情况,通过数量技术对历史数据进行深入研究,发掘影响证券价格
的各类因子,基于更具有针对性和实用性的修正的多因子阿尔法选股模型,对符
合本基金信息安全主题界定的个股进行筛选,挖掘具有较高阿尔法收益的上市公
司个股。本基金采用的因子指标主要包括以下三类:
基本面因子。本基金遴选的基本面因子指标包括:总资产收益率( ROA)、
净资产收益率( ROE)、主营业务收入、销售毛利率、资产负债率、每股收益等;
市场面因子。本基金遴选的市场面因子指标包括:市盈率( PE)、市净率( PB)、
市盈增长比率( PEG)、分析师预期、最近时期股价走势等;
成长因子。本基金遴选的成长因子指标包括:营业收入增长率、过去三年的
每年净利润增长率、净资产增长率、可持续增长率(留存收益率*净资产收益率)
等;
本基金依据经济周期、行业周期、市场状态以及投资者情绪等多个层面,通
过数量技术对历史数据进行深入研究,发掘影响证券价格的各类因子;对备选因
子进行相关性检验,选择相关性较低的因子构建因子集合;通过历史数据回溯检
验因子集合有效性,确保在回溯期内的各个时间窗口,因子集合构建投资组合能
够获得超越无风险收益的绝对收益。通过以上步骤挑选最稳定有效的因子集合作
为选股模型的判别因子,并依据投资目标,权衡风险与收益特征,构建定量选股
模型。管理人将定期检验并调整因子集合,确保有效性,本基金使用的量化投资
模型同样将随着市场的变化行动态更新。
( 2)交易成本模型
本基金管理人将使用定量技术减少交易成本,既考虑固定成本,也考虑交易
的市场冲击效应。本基金在组合构建时将分析个股的流动性,在此基础上限制个
股的权重;在组合调整时将综合比较组合调整带来的潜在收益和组合调整的成
本,避免不必要的交易;在交易时将利用交易技术尽可能减少市场冲击,降低交
易成本。
(三)债券投资策略
本基金在实际的投资管理运作中,将运用利率配置策略、类属配置策略、信
用配置策略、相对价值策略及单个债券选择策略等多种策略,以获取债券市场的
长期稳定收益。
1、利率配置策略
利率策略主要是从组合久期及组合期限结构两个方向制定针对市场利率因
素的投资策略。通过研究分析宏观经济,预测财政政策、货币政策等政府宏观经
济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构,在此基础上预测金融
市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
2、类属配置策略
债券类属策略主要是通过研究国民经济运行状况,货币市场及资本市场资金
供求关系,以及不同时期市场投资热点,分析国债、金融债、企业债券等不同债
券种类的利差水平,评定不同债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债
券类属之间配置比例。
3、信用配置策略
信用策略主要是根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券发行人所处行业
发展前景,发行人业务发展状况,企业市场地位,财务状况,管理水平,债务水
平等因素,评价债券发行人的信用风险。并根据特定债券的发行契约,评价债券
的信用级别,确定企业债券的信用风险利差。对企业债券信用级别的研判与投资,
主要是发现信用风险利差上的相对投资机会,而不是绝对收益率的高低。
4、相对价值策略
本基金认为市场普遍存在着失效的现象,短期因素的影响被过分夸大。债券
市场的参与者众多,投资行为、 风险偏好、财务与税收处理等各不相同,发掘存
在于这些不同因素之间的相对价值,也是本基金发现投资机会的重要方面。
5、单个债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合其信用等
级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择那些定价合
理或价值被低估的债券进行投资。
(四)权证投资策略
本基金投资权证的原则是有利于基金资产增值和投资风险控制,具体权证投
资的策略是:
1、考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方
式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,利用 Black–Scholes 模型、
二叉树模型及其它权证定价模型计算权证合理价值。
2、根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价(Value Price)”以
及权证合理价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理价值考量,决策买入、
持有或沽出权证。
(五)股指期货投资策略
本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标,在风险可控的前提下,
本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。利用股指期货流动性好,交易成本低
等特点,在市场向下带动净值走低时, 通过股指期货快速降低投资组合的仓位,
从而调整投资组合的风险暴露,避免市场的系统性风险,改善组合的风险收益特
性;并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时,通过股指期货快速提高投资组
合的仓位,从而提高基金资产收益。
(六)资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用
研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得
长期稳定收益。
(七)投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
( 1) 股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,投资于信息安全主题的股票
和债券不低于非现金基金资产的 80%;
( 2) 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
( 3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
( 4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
( 5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
( 6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
( 7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
( 8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
( 9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
( 10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
( 11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
( 12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
( 13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
( 14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%,债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
( 15)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过
基金资产净值的 10%;
( 16)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期
日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质
押式回购)等;
( 17)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20%;
( 18)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧
差计算)应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定;
( 19)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
( 20)本基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十;
( 21)法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
因证券市场波动、 期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在
10 个交易日内进行调整。 法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律
法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制,
但须提前公告, 不需要经基金份额持有人大会审议。 如本基金增加投资品种,投
资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
( 1)承销证券;
( 2) 违反规定向他人贷款或者提供担保;
( 3)从事承担无限责任的投资;
( 4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
( 5)向其基金管理人、基金托管人出资;
( 6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
( 7)法律、行政法规和由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,则本基金投资
不再受相关限制。
3、运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从
事其他重大关联交易的,基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,
防范利益冲突,符合中国证监会的规定,并履行信息披露义务。
十、标的指数与业绩比较基准
本基金业绩比较基准:沪深 300 指数收益率*50%+中证综合债指数收益率
*50%
沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券市场中选取
300 只 A 股作为样本的综合性指数;样本选择标准为规模大、流动性好的股票,
目前沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表
性。中证综合债券指数由中证指数有限公司编制,是综合反映银行间和交易所市
场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在
中证全债指数样本的基础上,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国
债、金融债和企业债,以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,为债
券投资者提供更切合的市场基准。本基金是混合型基金,基金在运作过程中将维
持 0%-95%的股票资产,其余资产主要投资于债券、货币市场工具、资产支持证
券等固定收益类金融工具。因此,“沪深 300 指数收益率*50%+中证综合债指数
收益率*50%”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本
基金经基金管理人和基金托管人协商一致,可以在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布
时,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,经基金托管人同
意并按监管部门要求履行适当程序后,选取相似的或可替代的指数作为业绩比较
基准的参照指数,无需召开基金份额持有人大会。
十一、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预
期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
十二、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自长盛信息安全量化策略灵活配置混合型证券
投资基金 2017 年第 3 季度报告,报告截止日: 2017 年 9 月 30 日。本报告中财
务资料未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例( %)
1 权益投资 38,546,404.66 71.66
其中:股票 38,546,404.66 71.66
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
售金融资产 - -
7
银行存款和结算备付金合
计 15,100,330.81 28.07
8 其他资产 142,244.32 0.26
9 合计 53,788,979.79 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
( 1)报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 29,472,049.66 56.29
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业 9,074,355.00 17.33
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 38,546,404.66 73.62
( 2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3、 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序 号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 002185 华天科技 240,000 2,013,600.00 3.85
2 000063 中兴通讯 68,800 1,947,040.00 3.72
3 603005 晶方科技 57,000 1,883,280.00 3.60
4 002415 海康威视 46,400 1,484,800.00 2.84
5 002491 通鼎互联 99,553 1,429,581.08 2.73
6 300068 南都电源 69,300 1,268,883.00 2.42
7 002236 大华股份 52,300 1,258,861.00 2.40
8 002049 紫光国芯 30,400 1,130,272.00 2.16
9 002466 天齐锂业 15,900 1,117,611.00 2.13
10 600498 烽火通信 30,900 1,007,340.00 1.92
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
( 1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末无股指期货投资。
( 2)本基金投资股指期货的投资政策
注:本基金本报告期末无股指期货投资。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
( 1)本期国债期货投资政策
注:本基金本报告期末无国债期货投资。
( 2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末无国债期货投资。
( 3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
( 1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
( 2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
( 3)其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 40,341.49
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,549.04
5 应收申购款 100,353.79
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 142,244.32
( 4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有可转换债券。
( 5) 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
( 6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下:
阶 段
份额净值
增长率
业绩比较
基准收益率
超额收益率
2017 年 5 月 3 日(基金合同生
效日)至 2017 年 9 月 30 日
4.70% 6.49% -1.79%
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十四、基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、 诉讼费和仲裁费用;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易或结算费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、 证券账户开户费用、银行账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期
顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金
托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十五、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有
关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
( 一)、在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务
数据的截止日期。
(二)、在“第三部分、基金管理人”中,更新了基金管理人的相关情况。
(三)、在“第四部分、 基金托管人”中,更新了基金托管人的相关情况。
(四)、在“第五部分、 相关服务机构”中,更新了相关服务机构的相关信
息。
(五)、在“第六部分、 基金的募集”中,更新了相关内容。
(六)、在“第七部分、 基金合同的生效”中,更新了相关内容。
(七)、在“第九部分、 基金的投资”中,更新了相关内容。
(八)、新增“第十部分、基金的业绩”。
(九)、新增“第二十二部分、其他应披露事项”。
十六、 签署日期
本招募说明书(更新)于 2017 年 12 月 5 日签署。
长盛基金管理有限公司
2017 年 12 月 16 日
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