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基金买卖网 > 基金净值 > 金信民旺债券A (004222)
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金信民旺债券A004222
基金类型:债券型     成立日期:2017-12-04     基金规模:0.06亿份     基金经理: 蔡宇飞 
基金全称:金信民旺债券型证券投资基金     基金管理人:金信基金管理有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周增长率
    -1.50%
  • 近一月增长率
    -3.49%
  • 近一季增长率
    -0.80%
  • 近半年增长率
    1.43%

购买状态:申购-   |  赎回-   |  定投-

原申购费率:0.8% 服务保障:

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名称 成立以来收益 操作
金信民旺债券型证券投资基金2022年中期报告
金信民旺债券型证券投资基金

2022 年中期报告

2022 年 6 月 30 日

基金管理人:金信基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

送出日期:2022 年 8 月 30 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2022 年 8 月 29 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2022 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录......2

1.1 重要提示 ...... 2

1.2 目录 ...... 3
§2 基金简介 ......5

2.1 基金基本情况 ...... 5

2.2 基金产品说明 ...... 5

2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 6

2.4 信息披露方式 ...... 6

2.5 其他相关资料 ...... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ......7

3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 7

3.2 基金净值表现 ...... 8
§4 管理人报告 ...... 10

4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... 10

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...... 11

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...... 11

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...... 11

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...... 12

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...... 13

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...... 13

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...... 13
§5 托管人报告 ...... 14

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...... 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 14

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...... 14
§6 半年度财务会计报告(未经审计) ...... 14

6.1 资产负债表 ...... 14

6.2 利润表 ...... 15

6.3 净资产(基金净值)变动表 ...... 17

6.4 报表附注 ...... 20
§7 投资组合报告 ......44

7.1 期末基金资产组合情况 ...... 44

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...... 44

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ...... 45

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ...... 46

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...... 47

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...... 47


7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 47

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...... 47

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...... 48

7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...... 48

7.11 投资组合报告附注 ...... 48
§8 基金份额持有人信息...... 49

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...... 49

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...... 49

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...... 50
§9 开放式基金份额变动...... 50
§10 重大事件揭示...... 50

10.1 基金份额持有人大会决议 ...... 50

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...... 50

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...... 51

10.4 基金投资策略的改变 ...... 51

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...... 51

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...... 51

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...... 51

10.8 其他重大事件 ...... 52
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 54

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 54

11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 54
§12 备查文件目录...... 54

12.1 备查文件目录 ...... 54

12.2 存放地点 ...... 55

12.3 查阅方式 ...... 55

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 金信民旺债券型证券投资基金

基金简称 金信民旺债券

基金主代码 004222

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017 年 12 月 4 日

基金管理人 金信基金管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

报告期末基金份 10,029,640.19 份
额总额
基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基 金信民旺债券 A 金信民旺债券 C

金简称

下属分级基金的交 004222 004402

易代码

报告期末下属分级 5,863,979.46 份 4,165,660.73 份

基金的份额总额
2.2 基金产品说明

投资目标 本基金主要通过主动管理债券组合,同时适当投资于具备良好盈利
能力的上市公司所发行的股票,力争在追求基金资产稳定增长基础
上为投资者取得高于投资业绩比较基准的回报。

投资策略 本基金的投资策略主要有以下七个方面:

1、大类资产配置策略

本基金将在分析宏观经济发展变动趋势的基础上,结合对流动性及
资金流向、综合股市估值水平和债市收益率等因素的分析,进行灵
活的大类资产配置。

2、债券投资策略

本基金在综合分析宏观经济、货币政策的基础上,采用久期管理和
信用风险管理相结合的投资策略。同时,将综合运用利率预期、收
益率曲线估值等方法选择个券。针对可转换债券,本基金采用期权
定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,以合理价格买入并持
有。

3、股票投资策略

本基金的股票投资以自下而上的精选个股为主,采用定量和定性相
结合的方式,投资以成长型股票为主。

4、资产支持证券等品种投资策略

本基金将深入分析市场利率等基本面因素,辅助采用数量化定价模
型,评估其内在价值,以合理价格买入并持有。

5、权证投资策略

本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模
型寻求其合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考


虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种
与类属选择,追求基金资产稳定的当期收益。

6、中小企业私募债券投资策略

本基金将运用基本面研究,综合考虑中小企业私募债券的安全性、
收益性和流动性等特征,选择风险与收益相匹配的品种进行投资。
7、国债期货投资策略

本基金将构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货
的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在
最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳
定增值。

业绩比较基准 中国债券总指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×10%

风险收益特征 本基金是债券型证券投资基金,其预期收益和风险水平高于货币市
场基金,低于股票型和混合型基金,属于较低风险、较低收益的基
金产品。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 金信基金管理有限公司 招商银行股份有限公司

信息披露 姓名 王几高 张燕

负责人 联系电话 0755-82510502 0755-83199084

电子邮箱 jubao@jxfunds.com.cn yan_zhang@cmbchina.com

客户服务电话 400-900-8336 95555

传真 0755-82510305 0755-83195201

注册地址 深圳市前海深港合作区兴海大道 深圳市深南大道 7088 号招商银
3040 号前海世茂大厦 2603 行大厦

办公地址 深圳市前海深港合作区兴海大道 深圳市深南大道 7088 号招商银
3040 号前海世茂大厦 2603 行大厦

深圳市福田区益田路 6001 号太平

金融大厦 1502 室

邮政编码 518038 518040

法定代表人 殷克胜 缪建民

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报

登载基金中期报告正文的管理人互联网网 http://www.jxfunds.com.cn


深圳市前海深港合作区兴海大道 3040 号前海世茂大
基金中期报告备置地点 厦 2603

深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 1502 室

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

深圳市前海深港合作区兴海大
注册登记机构 金信基金管理有限公司 道 3040 号前海世茂大厦 2603

深圳市福田区益田路 6001 号太
平金融大厦 1502 室


普华永道中天会计师事务所(特上海市黄浦区湖滨路 202 号企
会计师事务所 殊普通合伙) 业天地 2 号楼普华永道中心 11


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

3.1.1 期间数据 报告期(2022 年 01 月 01 日-2022 年 06 月 30 日)

和指标 金信民旺债券 A 金信民旺债券 C

本期已实现收益 335,774.12 199,805.38

本期利润 107,502.59 52,788.95

加权平均基金份

0.0163 0.0135
额本期利润
本期加权平均净

1.37% 1.16%
值利润率
本期基金份额净

1.80% 1.61%
值增长率
3.1.2 期末数据

报告期末(2022 年 6 月 30 日)

和指标

期末可供分配利 -82,989.83 -158,638.04


期末可供分配基 -0.0142 -0.0381
金份额利润

期末基金资产净 7,243,492.33 5,031,470.83


期末基金份额净 1.2353 1.2078


3.1.3 累计期末 报告期末(2022 年 6 月 30 日)

指标

基金份额累计净 23.53% 20.78%
值增长率
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
2、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数);

3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

金信民旺债券 A

份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 值增长 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①-③ ②-④
率① 准差② ④

过去一个月 4.57% 0.68% 0.68% 0.11% 3.89% 0.57%

过去三个月 5.65% 0.59% 0.66% 0.15% 4.99% 0.44%

过去六个月 1.80% 0.49% -1.11% 0.17% 2.91% 0.32%

过去一年 6.37% 0.50% 0.20% 0.15% 6.17% 0.35%

过去三年 33.59% 1.06% 5.22% 0.14% 28.37% 0.92%

自基金合同生效起

23.53% 0.99% 10.58% 0.14% 12.95% 0.85%
至今

金信民旺债券 C

份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 值增长 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①-③ ②-④
率① 准差② ④

过去一个月 4.53% 0.68% 0.68% 0.11% 3.85% 0.57%

过去三个月 5.54% 0.59% 0.66% 0.15% 4.88% 0.44%

过去六个月 1.61% 0.49% -1.11% 0.17% 2.72% 0.32%


过去一年 5.96% 0.50% 0.20% 0.15% 5.76% 0.35%

过去三年 32.06% 1.06% 5.22% 0.14% 26.84% 0.92%

自基金合同生效起

20.78% 0.99% 10.58% 0.14% 10.20% 0.85%
至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

金信基金管理有限公司成立于 2015 年 7 月,注册资本 1 亿元人民币,注册地位于深圳前海,
是经中国证监会批准设立的公募基金管理公司,业务范围包括基金募集、基金销售、基金管理、特定客户资产管理以及中国证监会许可的其他业务。

金信基金管理有限公司作为国内首家管理团队出任第一大股东的公募基金公司,管理团队持股 35%,是公司第一大股东。此外,公司股东还包括深圳卓越创业投资有限责任公司及安徽国元信托有限责任公司,两家机构出资比例分别为:34%、31%。

截至报告期末,金信基金管理有限公司旗下管理 15 只开放式基金和 2 只资产管理计划。

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

任本基金的基金经理

姓名 职务 (助理)期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

南开大学博士。2006 年开始先后任职于鹏
杨超 本基金的 2022 年 1 - 13 年 华基金高级研究员,长城证券首席分析师、
基金经理 月 5 日 金融研究所负责人。于 2021 年 3 月加入金
信基金,任研究总监兼基金经理。

华中科技大学经济学博士。历任广发银行
股份有限公司资产管理部,前海开源基金
蔡 宇 本基金的 2022 年 2 - 6 年 管理有限公司固定收益部债券交易员、投
飞 基金经理 月 16 日 资经理助理、投资经理,博远基金管理有
限公司基金经理。于 2021 年 8 月加入金信
基金,任高级固收研究员、基金经理。

本基金的 2019 年 3 2022 年 1 男,华中科技大学金融学硕士,曾任金元
杨杰 基金经理 月 5 日 月 19 日 12 年 证券股票研究员、固定收益研究员。现任
金信基金管理有限公司基金经理。

注:1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离职日期”为根据公司决定确定的解聘日期,除首任基金经理外,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期;

2、证券业从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》中关于证券基金从业人员范围的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本报告期内本基金基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则的规定以及《金信民旺债券型证券投资基金基金合同》等基金法律文件的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。

本报告期内,基金运作整体合法合规,没有发生损害基金持有人利益的情形。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日成交量的 5%的情况。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2022 年 1 季度,由于股票市场调整幅度较大,导致组合出现了较大幅度回撤。 2 季度,组
合增加股票及转债的配置比例,股票方面,组合 2 季度加强了在军工、汽车智能化方面的配置,这对组合 2 季度净值反弹也有明显贡献。转债方面,2 季度增加了弹性标的配置,也对组合净值反弹有明显贡献。纯债方面仍然以国债为主。

经济层面看,2022 年上半年发生了一些超预期的突发事件,导致经济面临国内外的双重压力。
一方面从外部环境来说,地缘政治冲突导致的商品价格维持高位,欧美发达国家滞胀压力较大,如果海外经济出现衰退风险,会对国内形成较大压力。从国内因素看,疫情时有发生,对内需产生了一定的抑制。因此当前国内经济依然面临前所未有的复杂局面。但从中长期来看,一方面疫情对经济的冲击毕竟是短期的,今年结束的概率依然比较高。由于大宗商品价格的上涨,已经在一定程度上抑制了需求,预计大宗商品价格进一步上涨的动力已经受到抑制,下半年大宗商品价格有企稳或者回落的迹象。国内经济韧性依然较强,稳增长的政策仍然存在较大发力空间,因此下半年股票市场并不悲观。


债券方面,一季度纯债虽然有一定波动,但到季末,十年期国债期货主力合约逼近前高。二季度,债券市场利率先下后上,二季度初上海疫情爆发,国内供应链受阻,债券市场做多热情被点燃,但是由于市场一直笃信疫情的短期性,所以长端利率下行幅度有限,反而短端利率一直在低位,资金在银行间市场淤积的情况比较严重,二季度表现较好的债券资产是短期信用债和城投债。在五月底纯债市场利空来袭,一是美联储加息预期陡然升温,二是人民币汇率不断贬值,三是国内疫情更加可控,债券市场陡然开始下跌,且幅度较深,十年国债上行至 2.84%,二季度利率先下后上,坐了一轮过山车,二季度末相对于季初十年国债 2.77%的利率水平,不做波动的情况下,持有的体验比较一般。我们在二季度纯债方面操作较为精准,建仓点位较早,在三月初就开始大量建仓长久期国债,在 5 月底陆续止盈,我们当时认为后续债券市场的利空为明牌,同时认为调整会非常剧烈,所以我们在市场顶部率先卖出了部分标的,同时在市场下跌初期止盈了绝大多数仓位,目前长久期仓位较低,纯债大部分仅为高流动性资产。

可转债方面,走势与权益市场基本趋同,只不过 2 季度初期下跌较为抗跌,反弹的时候力度
也不是很大,可转债市场整体估值水平偏高,所以转债市场性价比一般。然而我们依靠可转债在二季度同时获利颇丰,主要是因为我们选择的标的较好,我们在四月份逐步抄底,后续兑现部分,并换成了很多弹性标的,整体来看到现有浮盈较多。

展望下半年,股票方面,一方面继续加强对智能汽车及军工方面的配置,另一方面将会逐步增加医药及消费方向配置,同时对半导体及新材料等领域,也会保持密切关注。纯债方面,我们依然保持相对谨慎,今年年内的慢复苏逻辑不变,汇率和美债收益率同时制约了国内利率的下行幅度,既然短端流动性已经如此宽松,十年期国债收益率还是不能有效突破前低,未来看下去,突破前底只会更难,我们认为疫情复苏斜率最陡的位置仍然没有到来,所以纯债市场的压力较大。可转债方面,我们认为市场进入窄幅波动区间,结构重于总量,因此我们会精选个券,努力为投资人创造持续的业绩回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末金信民旺债券 A 基金份额净值为 1.2353 元,本报告期基金份额净值增长率为
1.80%;截至本报告期末金信民旺债券 C 基金份额净值为 1.2078 元,本报告期基金份额净值增长率为 1.61%;同期业绩比较基准收益率为-1.11%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

2022 年上半年,由于地缘政治冲突等因素推高了原油等部分商品价格,再叠加疫情反复等因素影响,内需受冲击较大,国内经济也面临较大的短期压力。因此上半年,尤其是 1 季度,股票市场也经历了较大幅度的调整。对于债券市场来说,无论纯债还是转债,操作难度都比较大。展
望下半年,商品价格已经出现冲高回落的迹象,疫情对经济的冲击影响也在边际减弱。随着复工复产及稳增长政策的发力,下半年经济层面环比改善迹象明显。对于下半年的股票的投资方向,一方面从景气度来看,新能源及军工板块下半年景气度较高,值得重点关注。另一方面,以半导体,生物医药为代表的科技成长板块,虽然部分企业面临短期盈利压力,但这是我国未来发展的重要方向,值得长期关注。此外,随着复工复产及消费复苏,航空旅游,酒店等板块也存在业绩修复带来的投资机会。本基金将重点围绕智能汽车,军工,消费等领域,也会密切关注半导体及新材料,挖掘个股机会。债券方面,纯债市场存在一定压力,可转债方面有望进入窄幅波动区间,结构重于总量,因此我们会精选个券。努力为投资人创造持续的业绩回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人由总经理、督察长、运作保障部、基金投资部、监察稽核部、交易部负责人及其他相关人员,负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序,指导和监督整个估值流程。该等人员均具备专业胜任能力和相关从业资格,精通各领域的理论知识,熟悉相关政策法规,并具有丰富的实践经验。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

本基金本报告期内,参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金合同约定,在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12次,每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。每一基金份额享有同等分配权;法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

根据上述分配原则以及基金的实际运作情况,本报告期本基金无利润分配事项。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

报告期内,本基金存在连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形。管理人已经向中国证券监督管理委员会报送了报告。


§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

托管人声明:
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度,我行在履行托管职责中,严格遵守有关法律法规、托管协议的规定,尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款,对托管产品的投资行为进行监督,并根据监管要求履行报告义务。

招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则,独立地设置、登录和保管本产品的全套账册,进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。

本年度中期报告中利润分配情况真实、准确。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本年度中期报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6 半年度财务会计报告(未经审计)

6.1 资产负债表
会计主体:金信民旺债券型证券投资基金

报告截止日:2022 年 6 月 30 日

单位:人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2022 年 6 月 30 日 2021 年 12 月 31 日

资 产:

银行存款 6.4.7.1 394,410.61 628,576.48

结算备付金 40,519.83 240,372.70

存出保证金 16,036.12 4,157.87

交易性金融资产 6.4.7.2 13,417,666.08 42,034,776.10

其中:股票投资 2,632,164.80 -

基金投资 - -

债券投资 10,785,501.28 42,034,776.10

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

其他投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - 9,400,000.00


债权投资 6.4.7.5 - -

其中:债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

其他投资 - -

其他债权投资 6.4.7.6 - -

其他权益工具投资 6.4.7.7 - -

应收清算款 - -

应收股利 - -

应收申购款 183,941.19 4,535.68

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.8 - 816,272.04

资产总计 14,052,573.83 53,128,690.87

负债和净资产 附注号 本期末 上年度末

2022 年 6 月 30 日 2021 年 12 月 31 日

负 债:

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 1,500,000.00 100,000.00

应付清算款 185.13 500,720.66

应付赎回款 239,981.48 156,980.89

应付管理人报酬 5,781.59 7,961.84

应付托管费 1,445.38 1,990.48

应付销售服务费 1,442.21 2,023.87

应付投资顾问费 - -

应交税费 191.00 21.63

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.9 28,583.88 34,320.35

负债合计 1,777,610.67 804,019.72

净资产:

实收基金 6.4.7.10 10,029,640.19 43,444,522.55

其他综合收益 6.4.7.11 - -

未分配利润 6.4.7.12 2,245,322.97 8,880,148.60

净资产合计 12,274,963.16 52,324,671.15

负债和净资产总计 14,052,573.83 53,128,690.87

注: 报告截止日 2022 年 6 月 30 日,金信民旺债券 A 基金份额净值 1.2353 元,基金份额总额
5,863,979.46 份;金信民旺债券 C 基金份额净值 1.2078 元,基金份额总额 4,165,660.73 份。金
信民旺债券份额总额合计为 10,029,640.19 份。
6.2 利润表
会计主体:金信民旺债券型证券投资基金


本报告期:2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项 目 附注号 2022年 1 月1 日至 2022 年2021 年 1 月 1 日至 2021 年
6 月 30 日 6 月 30 日

一、营业总收入 239,724.18 1,639,739.38

1.利息收入 9,675.13 155,302.05

其中:存款利息收入 6.4.7.13 2,077.57 2,891.24

债券利息收入 - 145,406.79

资产支持证券利息收 - -


买入返售金融资产收 7,597.56 7,004.02


证券出借利息收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益(损失以“-”填 564,105.28 1,708,873.46
列)

其中:股票投资收益 6.4.7.14 -235,238.69 866,068.10

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.15 788,736.35 817,052.93

资产支持证券投资收 6.4.7.16 - -


贵金属投资收益 6.4.7.17 - -

衍生工具收益 6.4.7.18 - -

股利收益 6.4.7.19 10,607.62 25,752.43

以摊余成本计量的金 - -
融资产终止确认产生的收益

其他投资收益 - -

3.公允价值变动收益(损失 6.4.7.20 -375,287.96 -240,207.73
以“-”号填列)

4.汇兑收益(损失以“-”号 - -
填列)

5.其他收入(损失以“-”号 6.4.7.21 41,231.73 15,771.60
填列)

减:二、营业总支出 79,432.64 259,195.93

1.管理人报酬 6.4.10.2.1 37,919.90 63,710.94

2.托管费 6.4.10.2.2 9,479.95 15,927.69

3.销售服务费 6.4.10.2.3 9,239.43 20,466.23

4.投资顾问费 - -

5.利息支出 1,659.51 82,981.16

其中:卖出回购金融资产支 1,659.51 82,981.16


6.信用减值损失 6.4.7.22 - -


7.税金及附加 88.06 84.93

8.其他费用 6.4.7.23 21,045.79 76,024.98

三、利润总额(亏损总额以 160,291.54 1,380,543.45
“-”号填列)

减:所得税费用 - -

四、净利润(净亏损以“-” 160,291.54 1,380,543.45
号填列)

五、其他综合收益的税后净 - -


六、综合收益总额 160,291.54 1,380,543.45

6.3 净资产(基金净值)变动表
会计主体:金信民旺债券型证券投资基金

本报告期:2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日

单位:人民币元

本期

项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日

实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计

一、上期

期 末 净 43,444,522.55 - 8,880,148.60 52,324,671.15
资产(基
金净值)
加:会计

政 策 变 - - - -




期 差 错 - - - -
更正

其 - - - -

二、本期

期 初 净 43,444,522.55 - 8,880,148.60 52,324,671.15
资产(基
金净值)
三、本期
增 减 变

动额(减 -33,414,882.36 - -6,634,825.63 -40,049,707.99
少以“-”
号填列)
(一)、

综 合 收 - - 160,291.54 160,291.54
益总额

(二)、 -33,414,882.36 - -6,795,117.17 -40,209,999.53
本 期 基

金 份 额
交 易 产
生 的 基
金 净 值
变动数
( 净 值
减 少 以
“-”号
填列)
其中:1.

基 金 申 3,457,559.81 - 648,109.48 4,105,669.29
购款

2

.基金赎 -36,872,442.17 - -7,443,226.65 -44,315,668.82
回款
(三)、
本 期 向
基 金 份
额 持 有
人 分 配

利 润 产 - - - -
生 的 基
金 净 值
变动(净
值 减 少
以“-”
号填列)
(四)、
其 他 综

合 收 益 - - - -
结 转 留
存收益
四、本期

期 末 净 10,029,640.19 - 2,245,322.97 12,274,963.16
资产(基
金净值)

上年度可比期间

项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计

一、上期

期 末 净 26,647,538.98 - 2,603,467.11 29,251,006.09
资产(基
金净值)

加:会计 - - - -
政 策 变





期 差 错 - - - -
更正

其 - - - -

二、本期

期 初 净 26,647,538.98 - 2,603,467.11 29,251,006.09
资产(基
金净值)
三、本期
增 减 变

动额(减 -8,148,488.31 - 193,699.37 -7,954,788.94
少以“-”
号填列)
(一)、

综 合 收 - - 1,380,543.45 1,380,543.45
益总额
(二)、
本 期 基
金 份 额
交 易 产
生 的 基

金 净 值 -8,148,488.31 - -1,186,844.08 -9,335,332.39
变动数
( 净 值
减 少 以
“-”号
填列)
其中:1.

基 金 申 17,232,273.22 - 1,476,804.90 18,709,078.12
购款

2

.基金赎 -25,380,761.53 - -2,663,648.98 -28,044,410.51
回款
(三)、
本 期 向
基 金 份
额 持 有

人 分 配 - - - -
利 润 产
生 的 基
金 净 值
变动(净
值 减 少

以“-”
号填列)
(四)、
其 他 综

合 收 益 - - - -
结 转 留
存收益
四、本期

期 末 净 18,499,050.67 - 2,797,166.48 21,296,217.15
资产(基
金净值)
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:

殷克胜 朱斌 陈瑾

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

金信民旺债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2908 号《关于准予金信民旺债券型证券投资基金注册的批复》及机构部函[2017]1937 号《关于金信民旺债券型证券投资基金延期募集备案的回函》核准,由金信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《金信民旺债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 227,758,581.63 元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2017)第 1064 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《金信民旺债券型证券投资基
金基金合同》于 2017 年 12 月 4 日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 227,762,344.92
份基金份额,其中认购资金利息折合 3,763.29 份基金份额。本基金的基金管理人为金信基金管理有限公司,基金托管人为招商银行股份有限公司。

根据《金信民旺债券型证券投资基金基金合同》和《金信民旺债券型证券投资基金招募说明书》,本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别,其中收取认(申)购费,不收取销售服务费的,称为 A 类基金份额;收取销售服务费,不收取认(申)
购费的,称为 C 类基金份额。本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。


根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《金信民旺债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、同业存单、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、次级债)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金债券资产比例不低于基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为:中国债券总指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×10%。

本财务报表由本基金的基金管理人金信基金管理有限公司于 2022 年 8 月 30 日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《金信民旺债券型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金 2022 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2022
年 6 月 30 日的财务状况以及 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日止期间的经营成果和基金净值
变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

除下文 6.4.5.1 会计政策变更的说明中涉及的变更外,本基金报告期所采用的会计政策、其他会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金自 2022 年度起执行了财政部发布的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量
(修订)》、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移(修订)》、《企业会计准则第 24 号——套期会
计(修订)》及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报(修订)》(统称“新金融工具准则”)和
2022 年中国证监会发布的修订的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报
告>》。

(a) 新金融工具准则

根据财政部发布的新金融工具准则相关衔接规定,以及财政部、中国银行保险监督管理委员
会于 2020 年 12 月 30 日发布的《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》,本基金
应当自 2022 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则。

新金融工具准则修订了财政部于 2006 年颁布的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和
计量》、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》和《企业会计准则第 24 号——套期保值》以及财政部于 2014 年修订的《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》(统称“原金融工具准则”)。
新金融工具准则将金融资产划分为三个基本分类:(1) 以摊余成本计量的金融资产; (2) 以
公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;及 (3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在新金融工具准则下,金融资产的分类是基于本基金管理金融资产的业务模式及该资产的合同现金流量特征而确定。新金融工具准则取消了原金融工具准则中规定的持有至到期投资、贷款和应收款项及可供出售金融资产三个分类类别。根据新金融工具准则,嵌入衍生工具不再从金融资产的主合同中分拆出来,而是将混合金融工具整体适用关于金融资产分类的相关规定。

新金融工具准则以“预期信用损失”模型替代了原金融工具准则中的“已发生损失”模型。“预期信用损失”模型要求持续评估金融资产的信用风险,因此在新金融工具准则下,本基金信用损失的确认时点早于原金融工具准则。

本基金按照新金融工具准则的衔接规定,对新金融工具准则施行日(即 2022 年 1 月 1 日)未
终止确认的金融工具的分类和计量(含减值)进行追溯调整。本基金未调整比较财务报表数据,将金融工具的原账面价值和在新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额计入 2022 年年初留存收益。

执行新金融工具准则对本基金资产负债表的影响汇总如下:

于 2022 年 1 月 1 日,本财务报表中金融资产和金融负债按照原金融工具准则和新金融工具准
则的规定进行分类和计量的结果如下:

原金融工具准则下以摊余成本计量的金融资产为银行存款、结算备付金、存出保证金、买入返售金融资产、应收利息和应收申购款,金额分别为 628,576.48 元、240,372.70 元、4,157.87元、9,400,000.00 元、816,272.04 元和 4,535.68 元。新金融工具准则下以摊余成本计量的金融
资产为银行存款、结算备付金、存出保证金、买入返售金融资产、其他资产-应收利息和应收申购
款,金额分别为 628,978.42 元、240,445.63 元、4,159.85 元、9,402,004.48 元、0.00 元和 4,535.68
元。

原金融工具准则下以公允价值计量且其变动计入当期损益计量的金融资产为交易性金融资产,金额为 42,034,776.10 元。新金融工具准则下以公允价值计量且其变动计入当期损益计量的金融资产为交易性金融资产,金额为 42,848,566.81 元。

原金融工具准则下以摊余成本计量的金融负债为卖出回购金融资产款、应付证券清算款、应付赎回款、应付管理人报酬、应付托管费、应付销售服务费、应付交易费用、应付利息和其他负
债-其他应付款,金额分别为 100,000.00 元、500,720.66 元、156,980.89 元、7,961.84 元、1,990.48
元、2,023.87 元、4,583.90 元、-270.26 元和 6.71 元。新金融工具准则下以摊余成本计量的金
融负债为卖出回购金融资产款、应付清算款、应付赎回款、应付管理人报酬、应付托管费、应付销售服务费、其他负债-应付交易费用、其他负债-应付利息和其他负债-其他应付款,金额分别为
99,729.74 元、500,720.66 元、156,980.89 元、7,961.84 元、1,990.48 元、2,023.87 元、4,583.90
元、0.00 元和 6.71 元。

(b) 修订的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》

本基金根据修订的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》编制财
务报表时,调整了部分财务报表科目的列报和披露,未对财务报表列报和披露产生重大影响。6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明

本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税
[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:

(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以产生的利息及利息性质的收入为销售额。

(2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,
其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%
计入应纳税所得额;持股期限超过 1 年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。

(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。

(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款

单位:人民币元

项目 本期末

2022 年 6 月 30 日

活期存款 394,410.61

等于:本金 394,375.51

加:应计利息 35.10

减:坏账准备 -

定期存款 -

等于:本金 -

加:应计利息 -

减:坏账准备 -

其中:存款期限 1 个月以内 -

存款期限 1-3 个月 -


存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

等于:本金 -

加:应计利息 -

减:坏账准备 -

合计 394,410.61

6.4.7.2 交易性金融资产

单位:人民币元

本期末

项目 2022 年 6 月 30 日

成本 应计利息 公允价值 公允价值变动

股票 2,405,051.34 - 2,632,164.80 227,113.46

贵金属投资-金交所 - - - -
黄金合约

交易所市场 10,570,678.71 75,209.48 10,785,501.28 139,613.09

债券 银行间市场 - - - -

合计 10,570,678.71 75,209.48 10,785,501.28 139,613.09

资产支持证券 - - - -

基金 - - - -

其他 - - - -

合计 12,975,730.05 75,209.48 13,417,666.08 366,726.55

6.4.7.3 衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额

本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.3.2 期末基金持有的期货合约情况

本基金本报告期末未持有期货合约。
6.4.7.3.3 期末基金持有的黄金衍生品情况

本基金本报告期末未持有黄金衍生品。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.4.3 按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明

无。

6.4.7.5 债权投资
6.4.7.5.1 债权投资情况

本基金本报告期无债权投资。
6.4.7.5.2 债权投资减值准备计提情况

本基金本报告期无债权投资。
6.4.7.6 其他债权投资
6.4.7.6.1 其他债权投资情况

本基金本报告期无其他债权投资。
6.4.7.6.2 其他债权投资减值准备计提情况

本基金本报告期无其他债权投资。
6.4.7.7 其他权益工具投资
6.4.7.7.1 其他权益工具投资情况

本基金本报告期无其他权益工具投资。
6.4.7.7.2 报告期末其他权益工具投资情况

本基金本报告期无其他权益工具投资。
6.4.7.8 其他资产

本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.9 其他负债

单位:人民币元

项目 本期末

2022 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 6.97

应付证券出借违约金 -

应付交易费用 8,741.12

其中:交易所市场 8,741.12

银行间市场 -

应付利息 -

预提费用 19,835.79

合计 28,583.88

6.4.7.10 实收基金

金额单位:人民币元
金信民旺债券 A

项目 本期

2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日


基金份额(份) 账面金额

上年度末 27,629,018.25 27,629,018.25

本期申购 1,619,797.30 1,619,797.30

本期赎回(以“-”号填列) -23,384,836.09 -23,384,836.09

基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算调整 - -

本期申购 - -

本期赎回(以“-”号填列) - -

本期末 5,863,979.46 5,863,979.46

金信民旺债券 C

本期

项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日

基金份额(份) 账面金额

上年度末 15,815,504.30 15,815,504.30

本期申购 1,837,762.51 1,837,762.51

本期赎回(以“-”号填列) -13,487,606.08 -13,487,606.08

基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算调整 - -

本期申购 - -

本期赎回(以“-”号填列) - -

本期末 4,165,660.73 4,165,660.73

6.4.7.11 其他综合收益

本基金本报告期无其他综合收益。
6.4.7.12 未分配利润

单位:人民币元
金信民旺债券 A

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

本期期初 -1,752,468.77 7,648,518.97 5,896,050.20

本期利润 335,774.12 -228,271.53 107,502.59

本期基金份额交易产 1,333,704.82 -5,957,744.74 -4,624,039.92
生的变动数

其中:基金申购款 -51,319.97 367,984.81 316,664.84

基金赎回款 1,385,024.79 -6,325,729.55 -4,940,704.76

本期已分配利润 - - -

本期末 -82,989.83 1,462,502.70 1,379,512.87

金信民旺债券 C

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

本期期初 -1,330,632.87 4,314,731.27 2,984,098.40

本期利润 199,805.38 -147,016.43 52,788.95

本期基金份额交易产 972,189.45 -3,143,266.70 -2,171,077.25
生的变动数


其中:基金申购款 -89,481.89 420,926.53 331,444.64

基金赎回款 1,061,671.34 -3,564,193.23 -2,502,521.89

本期已分配利润 - - -

本期末 -158,638.04 1,024,448.14 865,810.10

6.4.7.13 存款利息收入

单位:人民币元

项目 本期

2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 1,173.81

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 786.68

其他 117.08

合计 2,077.57

注:“其他”为结算保证金利息收入。
6.4.7.14 股票投资收益
6.4.7.14.1 股票投资收益项目构成

单位:人民币元

项目 本期

2022年1月1日至2022年6月30日

股票投资收益——买卖股票差价收入 -235,238.69

股票投资收益——赎回差价收入 -

股票投资收益——申购差价收入 -

股票投资收益——证券出借差价收入 -

合计 -235,238.69

6.4.7.14.2 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位:人民币元

项目 本期

2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日

卖出股票成交总额 9,593,302.38

减:卖出股票成本总额 9,799,219.42

减:交易费用 29,321.65

买卖股票差价收入 -235,238.69

6.4.7.14.3 股票投资收益——证券出借差价收入

本基金本报告期内无股票投资收益--证券出借差价收入。
6.4.7.15 债券投资收益
6.4.7.15.1 债券投资收益项目构成

单位:人民币元

项目 本期

2022年1月1日至2022年6月30日

债券投资收益——利息收入 115,476.14

债券投资收益——买卖债券(债转股及债券 673,260.21
到期兑付)差价收入

债券投资收益——赎回差价收入 -

债券投资收益——申购差价收入 -

合计 788,736.35

6.4.7.15.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位:人民币元

项目 本期

2022年1月1日至2022年6月30日

卖出债券(债转股及债券到期兑付)成交总 60,826,050.18


减:卖出债券(债转股及债券到期兑付)成 59,200,262.03
本总额

减:应计利息总额 951,961.70

减:交易费用 566.24

买卖债券差价收入 673,260.21

6.4.7.15.3 债券投资收益——赎回差价收入

本基金本报告期无债券投资收益--赎回差价收入。
6.4.7.15.4 债券投资收益——申购差价收入

本基金本报告期无债券投资收益--申购差价收入。
6.4.7.16 资产支持证券投资收益
6.4.7.16.1 资产支持证券投资收益项目构成

本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.16.2 资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入

本基金本报告期内无资产支持证券投资收益--买卖资产支持证券差价收入。
6.4.7.16.3 资产支持证券投资收益——赎回差价收入

本基金本报告期内无资产支持证券投资收益--赎回差价收入。
6.4.7.16.4 资产支持证券投资收益——申购差价收入

本基金本报告期内无资产支持证券投资收益--申购差价收入。
6.4.7.17 贵金属投资收益
6.4.7.17.1 贵金属投资收益项目构成

本基金本报告期内无贵金属投资收益。

6.4.7.17.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入

本基金本报告期内无贵金属投资收益--买卖贵金属差价收入。
6.4.7.17.3 贵金属投资收益——赎回差价收入

本基金本报告期内无贵金属投资收益--赎回差价收入。
6.4.7.17.4 贵金属投资收益——申购差价收入

本基金本报告期内无贵金属投资收益--申购差价收入。
6.4.7.18 衍生工具收益
6.4.7.18.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入

本基金本报告期内无衍生工具收益--买卖权证差价收入。
6.4.7.18.2 衍生工具收益——其他投资收益

本基金本报告期内无衍生工具收益--其他投资收益。
6.4.7.19 股利收益

单位:人民币元

项目 本期

2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日

股票投资产生的股利收益 10,607.62

其中:证券出借权益补偿收 -


基金投资产生的股利收益 -

合计 10,607.62

6.4.7.20 公允价值变动收益

单位:人民币元

项目名称 本期

2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日

1.交易性金融资产 -375,287.96

股票投资 227,113.46

债券投资 -602,401.42

资产支持证券投资 -

基金投资 -

贵金属投资 -

其他 -

2.衍生工具 -

权证投资 -

3.其他 -

减:应税金融商品公允价值变动 -
产生的预估增值税

合计 -375,287.96

6.4.7.21 其他收入

单位:人民币元

项目 本期

2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日

基金赎回费收入 41,231.73

合计 41,231.73

6.4.7.22 信用减值损失

本基金本报告期无信用减值损失。
6.4.7.23 其他费用

单位:人民币元

项目 本期

2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日

审计费用 19,835.79

信息披露费 -

证券出借违约金 -

银行费用 1,210.00

合计 21,045.79

6.4.7.24 分部报告


6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日,本基金无需披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至本财务报表批准报出日,本基金无资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

金信基金管理有限公司(“金信基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
招商银行股份有限公司(“招商银行”) 基金托管人

深圳市卓越创业投资有限责任公司 基金管理人的股东

安徽国元信托有限责任公司 基金管理人的股东

深圳市巨财汇投资有限公司 基金管理人的股东

殷克胜 基金管理人的股东

刘吉云 基金管理人的股东

注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易

本基金本报告期内及上年度可比区间内未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易

本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易

本基金本报告期内及上年度可比区间内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易

本基金本报告期内及上年度可比区间内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

本基金本报告期内及上年度可比区间内未通过关联方交易单元进行交易,无佣金产生。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 2021 年 1 月 1 日至 2021 年
月 30 日 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的管理费 37,919.90 63,710.94

其中:支付销售机构的客户维护费 14,885.00 28,028.63

注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.6%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
6.4.10.2.2 基金托管费

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 2021 年 1 月 1 日至 2021 年
月 30 日 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的托管费 9,479.95 15,927.69

注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.15%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
6.4.10.2.3 销售服务费

单位:人民币元

本期

获得销售服务费的各关联 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日

方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

金信民旺债券 A 金信民旺债券 C 合计

金信基金 - 939.09 939.09

合计 - 939.09 939.09

上年度可比期间

获得销售服务费的各关联 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

金信民旺债券 A 金信民旺债券 C 合计

金信基金 - 39.38 39.38

合计 - 39.38 39.38

注:本基金 A 类基金份额不收取销售服务费

本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。销售服务费计提的计算公式具体如下:
H=E×0.4%÷当年天数

H 为 C 类基金份额应计提的基金销售服务费

E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值

基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人于次月首日起第 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期内及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场债券(含回购)的交易。

6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况


6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况


6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间基金管理人均未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

份额单位:份
金信民旺债券 C

本期末 上年度末

2022 年 6 月 30 日 2021年12月31日

关联方名称 持有的 持有的基金份额 持有的 持有的基金份额
基金份额 占基金总份额的比例 基金份额 占基金总份额的比
(%) 例(%)

殷克胜 1,000.01 0.0100 1,000.01 0.0023

6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 2021年1月1日至2021年6月30日

关联方名称 日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

招商银行股份有限 394,410.61 1,173.81 400,113.46 656.81
公司
注:本基金的银行活期存款由基金托管人招商银行股份有限公司保管,按适用利率或约定利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期内无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况

本基金本报告期内未进行利润分配。


6.4.12 期末(2022 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末无因认购新发/增发而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

截至本报告期末 2022 年 6 月 30 日,本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款,无抵押债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末 2022 年 6 月 30 日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 1,500,000.00 元,于 2022 年 07 月 01 日到期。该类交易要求本基金转入质押库的
债券按证券交易所规定的比例折算为标准券后不低于债券回购交易的余额 。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券

本基金本报告期内未参与转融通证券出借业务。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金为债券型基金,其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金,低于股票型和混合型基金。本基金投资的金融工具主要为债券投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险以及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取在严格控制风险的前提下,谋求基金资产的长期稳定增长。

本基金的基金管理人建设全面风险管理体系,建立了以公司董事会风险控制与审计委员会为核心的、由投资决策委员会、督察长、监察稽核部和相关业务部门构成的多级风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制与审计委员会,负责制定风险管理的宏观政策,审议通过风险控制的总体措施等。在公司管理层下设立投资决策委员会和监察稽核部对公司的风险进行的预防和控制;投资决策委员会在总经理的领导下,研究并制定公司基金资产投资战略和投资策略,对基金的总体投资情况提出指导性意见,从而达到分散投资风险,提高基金资产的安全性的目的;监察稽核部在督察长的领导下,独立于公司各业务部门和各分支机构,对各岗位、各部门、各项业务中的风险控制情况实施监督。在业务部门层面,公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控措施。


本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发,判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发,根据本基金的投资目标,结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型,日常的量化报告,确定风险损失的限度和相应置信程度,及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估,并通过相应决策,将风险控制在可承受的范围内。6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管行招商银行,与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算,违约风险可能性很小;在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,通过对投资品种信用等级设置投资最低条件来控制证券发行人的信用风险,且通过分散化投资以分散信用风险。

本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

单位:人民币元

短期信用评级 本期末 上年度末

2022 年 6 月 30 日 2021 年 12 月 31 日

A-1 - -

A-1 以下 - -

未评级 4,758,816.79 31,506,350.00

合计 4,758,816.79 31,506,350.00

注:未评级债券为国债或政策性金融债。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资

本基金于本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资

本基金于本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的同业存单。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资

单位:人民币元

长期信用评级 本期末 上年度末


2022 年 6 月 30 日 2021 年 12 月 31 日

AAA 2,900,158.14 1,221,257.90

AAA 以下 2,409,509.32 2,096,968.20

未评级 717,017.03 7,210,200.00

合计 6,026,684.49 10,528,426.10

注:未评级债券为国债或政策性金融债。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资

本基金于本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资

本基金于本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的同业存单投资。
6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

针对兑付赎回资金的流动性风险,本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析


6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理,通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。

本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%,且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%,本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证
券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。

本基金所持部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2022 年 6 月 30 日,本基金
无流动性受限资产。

本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算,确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。

同时,本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度;按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理,以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外,本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度:根据质押品的资质确定质押率水平;持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额;并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时,可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种,因此存在相应的利率风险。6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位:人民币元

本期

末 1-3

2022 1 个月以内 个 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

年 6 月 月

30 日

资产

银行 394,410.61 - - - - - 394,410.61
存款
结算

备付 40,519.83 - - - - - 40,519.83

存出

保证 16,036.12 - - - - - 16,036.12

交易

性金 - -8,602,711.87 1,465,772.38 717,017.03 2,632,164.80 13,417,666.08
融资

应收

申购 - - - - - 183,941.19 183,941.19


资产 450,966.56 - 8,602,711.87 1,465,772.38 717,017.03 2,816,105.99 14,052,573.83
总计
负债
应付

赎回 - - - - - 239,981.48 239,981.48

应付

管理 - - - - - 5,781.59 5,781.59
人报

应付

托管 - - - - - 1,445.38 1,445.38

应付

清算 - - - - - 185.13 185.13

卖出
回购

金融 1,500,000.00 - - - - - 1,500,000.00
资产

应付

销售 - - - - - 1,442.21 1,442.21
服务


应交 - - - - - 191.00 191.00
税费

其他 - - - - - 28,583.88 28,583.88

负债

负债 1,500,000.00 - - - - 277,610.67 1,777,610.67
总计
利率

敏感 -1,049,033.44 - 8,602,711.87 1,465,772.38 717,017.03 2,538,495.32 12,274,963.16
度缺

上年

度末 1-3

2021 1 个月以内 个 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

年 12 月

月 31

资产

银行 628,576.48 - - - - - 628,576.48
存款
结算

备付 240,372.70 - - - - - 240,372.70

存出

保证 4,157.87 - - - - - 4,157.87

交易

性金 34,324,426.10 - 1,201,900.00 - 6,508,450.00 -42,034,776.10
融资

买入

返售 9,400,000.00 - - - - - 9,400,000.00
金融
资产

应收 - - - - - 816,272.04 816,272.04
利息
应收

申购 - - - - - 4,535.68 4,535.68


资产 44,597,533.15 - 1,201,900.00 - 6,508,450.00 820,807.72 53,128,690.87
总计
负债
应付

赎回 - - - - - 156,980.89 156,980.89

应付

管理 - - - - - 7,961.84 7,961.84
人报


应付

托管 - - - - - 1,990.48 1,990.48

应付

证券 - - - - - 500,720.66 500,720.66
清算

卖出
回购

金融 100,000.00 - - - - - 100,000.00
资产

应付

销售 - - - - - 2,023.87 2,023.87
服务

应付

交易 - - - - - 4,583.90 4,583.90
费用

应付 - - - - - -270.26 -270.26
利息

应交 - - - - - 21.63 21.63
税费

其他 - - - - - 30,006.71 30,006.71
负债

负债 100,000.00 - - - - 704,019.72 804,019.72
总计
利率

敏感 44,497,533.15 - 1,201,900.00 - 6,508,450.00 116,788.00 52,324,671.15
度缺

注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变 影响金额(单位:人民币元)

动 上年度末 (2021 年 12 月
本期末 (2022 年 6 月 30 日)

31 日 )

分析 1.市场利率下降 25 82,134.41 327,491.19


个基点

2.市场利率上升 25

-79,935.31 -312,122.07
个基点

6.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票,所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中,通过对宏观经济情况及政策的分析,结合证券市场运行情况,做出资产配置及组合构建的决定;通过对单个证券的定性分析及定量分析,选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化,对投资策略、资产配置、投资组合进行修正,来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金股票投资占基金资产的比例范围0-95%;债券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的 5%。此外,本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控,定期运用多种定量方法对基金进行风险度量,包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险,及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位:人民币元

本期末 上年度末

项目 2022 年 6 月 30 日 2021年12月31日

公允价值 占基金资产净值比 公允价值 占基金资产净值
例(%) 比例(%)

交易性金融资产 2,632,164.80 21.44 - -
-股票投资

交易性金融资产 - - - -
-基金投资

交易性金融资产 - - - -
-贵金属投资


衍生金融资产- - - - -
权证投资

其他 - - - -

合计 2,632,164.80 21.44 - -

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 除沪深 300 指数以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变 影响金额(单位:人民币元)

动 上年度末 (2021 年 12 月
本期末 (2022 年 6 月 30 日)

31 日 )

1.沪深 300 指数上

160,216.40 327,491.19
升 5%

分析

2.沪深 300 指数下

-160,216.40 -327,491.19
降 5%

6.4.14 公允价值
6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定:

第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值

单位:人民币元

公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末

2022 年 6 月 30 日 2021 年 12 月 31 日

第一层次 6,438,094.09 3,318,226.10

第二层次 6,979,571.99 38,716,550.00

第三层次 - -

合计 13,417,666.08 42,034,776.10

6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动

对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易
不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的
不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第
三层次。
6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明

于 2022 年 6 月 30 日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产

6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公
允价值相差很小。
6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 2,632,164.80 18.73

其中:股票 2,632,164.80 18.73

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 10,785,501.28 76.75

其中:债券 10,785,501.28 76.75

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资 - -


7 银行存款和结算备付金合计 434,930.44 3.10

8 其他各项资产 199,977.31 1.42

9 合计 14,052,573.83 100.00

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位:人民币元

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 2,632,164.80 21.44

D 电力、热力、燃气及水生产和

供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服

务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 2,632,164.80 21.44

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 300681 英搏尔 12,140 701,327.80 5.71

2 600416 湘电股份 25,100 475,896.00 3.88

3 000768 中航西飞 14,800 448,292.00 3.65

4 605183 确成股份 13,100 252,830.00 2.06

5 688667 菱电电控 1,300 187,759.00 1.53

6 600329 达仁堂 6,700 164,686.00 1.34

7 300037 新宙邦 2,400 126,144.00 1.03

8 300893 松原股份 5,950 120,190.00 0.98

9 600862 中航高科 4,000 112,400.00 0.92

10 300304 云意电气 8,000 42,640.00 0.35

注:本基金本报告期末仅持有以上股票。

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)

1 688396 华润微 709,667.00 1.36

2 600416 湘电股份 650,194.00 1.24

3 000768 中航西飞 639,130.00 1.22

4 300681 英搏尔 605,080.00 1.16

5 600216 浙江医药 568,958.00 1.09

6 002829 星网宇达 554,577.00 1.06

7 605111 新洁能 473,497.00 0.90

8 300268 佳沃食品 397,086.00 0.76

9 002001 新 和 成 390,349.00 0.75

10 300893 松原股份 374,633.00 0.72

11 600409 三友化工 304,882.00 0.58

12 600456 宝钛股份 293,382.00 0.56

13 600329 达仁堂 292,506.00 0.56

14 002594 比亚迪 291,977.00 0.56

15 600580 卧龙电驱 275,010.00 0.53

16 688536 思瑞浦 272,342.00 0.52

17 688711 宏微科技 265,338.25 0.51

18 300037 新宙邦 262,740.00 0.50

19 605183 确成股份 251,163.00 0.48

20 002129 TCL 中环 238,862.00 0.46

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)

1 688396 华润微 718,121.11 1.37

2 002829 星网宇达 582,055.57 1.11

3 600216 浙江医药 537,446.58 1.03

4 605111 新洁能 476,654.46 0.91

5 002001 新 和 成 404,860.00 0.77

6 300268 佳沃食品 400,837.00 0.77

7 600456 宝钛股份 292,799.00 0.56

8 300893 松原股份 292,591.00 0.56

9 002594 比亚迪 279,793.00 0.53

10 600409 三友化工 277,634.47 0.53

11 600580 卧龙电驱 277,337.00 0.53

12 688711 宏微科技 248,056.60 0.47

13 688536 思瑞浦 242,520.00 0.46

14 000768 中航西飞 233,936.00 0.45


15 688112 鼎阳科技 223,344.82 0.43

16 002129 TCL 中环 221,697.00 0.42

17 600416 湘电股份 195,180.00 0.37

18 002414 高德红外 169,930.00 0.32

19 688062 迈威生物 168,992.36 0.32

20 601238 广汽集团 166,854.00 0.32

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位: 人民币元

买入股票成本(成交)总额 12,204,270.76

卖出股票收入(成交)总额 9,593,302.38

注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 5,475,833.82 44.61

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 1,503,738.17 12.25

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) 3,805,929.29 31.01

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 10,785,501.28 87.87

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)

1 019666 22 国债 01 47,060 4,758,816.79 38.77

2 143588 18 沪国 01 8,800 904,209.16 7.37

3 019547 16 国债 19 7,200 717,017.03 5.84

4 188701 国电投 11 5,000 513,726.63 4.19

5 132018 G 三峡 EB1 3,600 503,859.45 4.10

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.10.1 本期国债期货投资政策

国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增值。
7.10.2 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成

单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 16,036.12

2 应收清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 183,941.19

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 199,977.31

7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)

1 132018 G 三峡 EB1 503,859.45 4.10

2 110056 亨通转债 382,718.56 3.12


3 123116 万兴转债 285,729.01 2.33

4 113530 大丰转债 280,765.48 2.29

5 123107 温氏转债 262,586.03 2.14

6 127030 盛虹转债 204,852.11 1.67

7 113548 石英转债 186,903.40 1.52

8 110075 南航转债 181,788.19 1.48

9 128135 洽洽转债 153,604.83 1.25

10 128049 华源转债 77,173.29 0.63

11 113616 韦尔转债 71,524.43 0.58

7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位:份

持有人结构

持有人 机构投资者 个人投资者

份额级别 户数 户均持有的基

金份额 占总份 占总份
(户) 持有份额 额比例 持有份额 额比例
(%) (%)

金信民旺 1,010 5,805.92 412,688.19 7.04 5,451,291.27 92.96
债券 A

金信民旺 986 4,224.81 0.00 0.00 4,165,660.73 100.00
债券 C

合计 1,996 5,024.87 412,688.19 4.11 9,616,952.00 95.89

注:1、分类基金机构及个人投资者持有份额占总份额比例的计算中,对下属分类基金,比例的分母采用各自类别的份额;对合计数,比例的分母采用期末基金份额总额;

2、户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数总计。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例(%)

基金管 金信民旺债券 A 0.00 0.0000
理人所
有从业

人员持 金信民旺债券 C 2,000.02 0.0480
有本基



合计 2,000.02 0.0199

注:分类基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中,对下属分类基金,比例的分母采用各自类别的份额;对合计数,比例的分母采用期末基金份额总额。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、 金信民旺债券 A 0
基金投资和研究部门

负责人持有本开放式 金信民旺债券 C 0~10
基金

合计 0~10

本基金基金经理持有 金信民旺债券 A 0

本开放式基金 金信民旺债券 C 0

合计 0

§9 开放式基金份额变动

单位:份

项目 金信民旺债券 A 金信民旺债券 C

基金合同生效日

(2017 年 12 月 4 日) 187,573,635.35 40,188,709.57
基金份额总额

本报告期期初基金份 27,629,018.25 15,815,504.30
额总额

本报告期基金总申购 1,619,797.30 1,837,762.51
份额

减:本报告期基金总 23,384,836.09 13,487,606.08
赎回份额

本报告期基金拆分变 - -
动份额

本报告期期末基金份 5,863,979.46 4,165,660.73
额总额

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内,基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门没有发生重大人事变动。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内,无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变

本报告期本基金投资策略无改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期为本基金提供审计服务的会计师事务所无变化。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内,基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位:人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 交易单元 占当期股票成 占当期佣金 备注
数量 成交金额 交总额的比例 佣金 总量的比例

(%) (%)

国信证券 1 12,136,025.5 55.68 8,874.78 49.66 -
7

广发证券 4 9,661,547.57 44.32 8,997.87 50.34 -

安信证券 2 - - - - -

国盛证券 1 - - - - -

海通证券 1 - - - - -

中金公司 1 - - - - -

注:注:根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48 号)的有关规定,我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序:
A:选择标准
a、公司经营行为规范,财务状况和经营状况良好;
b、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告;
c、公司内部管理规范,能满足基金操作的保密要求;
d、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B:选择流程
公司投资、研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比,并根据评比的结果征求有关部门意见,经公司领导审核后选择交易单元:

a、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有关专题提供研究报告和讲座;
b、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实,投资建议是否准确;
c、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位:人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

券商名称 占当期债券 占当期债券回 占当期权证
成交金额 成交总额的 成交金额 购成交总额的 成交金额 成交总额的
比例(%) 比例(%) 比例(%)

国信证券 76,138,713.9 86.14 23,860,000.00 99.78 - -
8

广发证券 12,251,664.9 13.86 53,000.00 0.22 - -
9

安信证券 - - - - - -

国盛证券 - - - - - -

海通证券 - - - - - -

中金公司 - - - - - -

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

金信民旺债券型证券投资基金基金经 中国证监会基金电子披

1 理变更公告 露网站、规定报刊及本 2022 年 1 月 1 日
公司网站

2 金信民旺债券型证券投资基金(C 类份 中国证监会基金电子披 2022 年 1 月 5 日
额)产品资料概要更新 露网站及本公司网站

3 金信民旺债券型证券投资基金(A 类份 中国证监会基金电子披 2022 年 1 月 5 日
额)产品资料概要更新 露网站及本公司网站

4 金信民旺债券型证券投资基金招募说 中国证监会基金电子披 2022 年 1 月 5 日
明书(更新)(2022 年第 1 次更新) 露网站及本公司网站

金信民旺债券型证券投资基金基金经 中国证监会基金电子披

5 理变更公告 露网站、规定报刊及本 2022 年 1 月 6 日
公司网站

6 金信民旺债券型证券投资基金(C 类份 中国证监会基金电子披 2022 年 1 月 7 日
额)基金产品资料概要更新 露网站及本公司网站

7 金信民旺债券型证券投资基金招募说 中国证监会基金电子披 2022 年 1 月 7 日
明书(更新)(2022 年第 2 次更新) 露网站及本公司网站

8 金信民旺债券型证券投资基金(A 类份 中国证监会基金电子披 2022 年 1 月 7 日
额)基金产品资料概要更新 露网站及本公司网站


9 金信民旺债券型证券投资基金招募说 中国证监会基金电子披 2022 年 1 月 20 日
明书(更新)(2022 年第 3 次更新) 露网站及本公司网站

10 金信民旺债券型证券投资基金(A 类份 中国证监会基金电子披 2022 年 1 月 20 日
额)产品资料概要更新 露网站及本公司网站

11 金信民旺债券型证券投资基金(C 类份 中国证监会基金电子披 2022 年 1 月 20 日
额)产品资料概要更新 露网站及本公司网站

金信民旺债券型证券投资基金基金经 中国证监会基金电子披

12 理变更公告 露网站、规定报刊及本 2022 年 1 月 20 日
公司网站

13 金信民旺债券型证券投资基金 2021 中国证监会基金电子披 2022 年 1 月 21 日
年第四季度报告 露网站及本公司网站

金信基金管理有限公司旗下 15 只基 中国证监会基金电子披

14 金 2021 年第 4 季度报告提示性公告 露网站、规定报刊及本 2022 年 1 月 21 日
公司网站

金信民旺债券型证券投资基金基金经 中国证监会基金电子披

15 理变更公告 露网站、规定报刊及本 2022 年 2 月 17 日
公司网站

16 金信民旺债券型证券投资基金招募说 中国证监会基金电子披 2022 年 2 月 18 日
明书(更新)(2022 年第 4 次更新) 露网站及本公司网站

17 金信民旺债券型证券投资基金(C 类份 中国证监会基金电子披 2022 年 2 月 18 日
额)产品资料概要更新 露网站及本公司网站

18 金信民旺债券型证券投资基金(A 类份 中国证监会基金电子披 2022 年 2 月 18 日
额)产品资料概要更新 露网站及本公司网站

金信基金管理有限公司旗下 15 只基 中国证监会基金电子披

19 金 2021 年年度报告提示性公告 露网站、规定报刊及本 2022 年 3 月 30 日
公司网站

20 金信民旺债券型证券投资基金 2021 中国证监会基金电子披 2022 年 3 月 30 日
年年度报告 露网站及本公司网站

金信基金管理有限公司旗下 15 只基 中国证监会基金电子披

21 金 2022 年第 1 季度报告提示性公告 露网站、规定报刊及本 2022 年 4 月 22 日
公司网站

22 金信民旺债券型证券投资基金 2022 中国证监会基金电子披 2022 年 4 月 22 日
年第一季度报告 露网站及本公司网站

金信基金关于旗下部分基金增加中信 中国证监会基金电子披

23 建投证券为代销机构并开通定期定额 露网站及本公司网站 2022 年 4 月 23 日
投资业务、参加其费率优惠的公告

金信基金关于终止北京唐鼎耀华基金

24 销售有限公司、北京植信基金销售有 中国证监会基金电子披 2022 年 4 月 28 日
限公司办理旗下基金相关销售业务的 露网站及本公司网站

公告


§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情


投资 持有基金份

者类 序 额比例达到 期初 申购 赎回 份额
别 号 或者超过 份额 份额 份额 持有份额 占比
20%的时间 (%)
区间

1 20220101-202 20,660,330.5 0.00 20,660,330.5 0.00 0.0000
机构 20104 8 8

2 20220105-202 8,435,970.98 0.00 8,435,970.98 0.00 0.0000
20105

产品特有风险

1、大额赎回风险
本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的 20%,则面临大额赎 回的情况,可能导致:
(1)基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对,可能会产生基金仓位调整困难,导致流动 性风险;如果持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的 20%的单一投资者大额赎回引发巨额 赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回,如果连续 2 个开放日以上 (含本数)发生巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请, 对剩余投资者的赎回办理造成影响;
(2)基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影 响,影响基金的投资运作和收益水平;(3)因基金净值精度计算问题,或因赎回费收入归基金 资产,导致基金净值出现较大波动;
(4)基金资产规模过小,可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策 略;
(5)大额赎回导致基金资产规模过小,不能满足存续的条件,基金将根据基金合同的约定面临 合同终止清算、转型等风险。
2、大额申购风险
若投资者大额申购,基金所投资的标的资产未及时准备,导致净值涨幅可能会因此降低。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

1、中国证监会准予金信民旺债券型证券投资基金募集注册的文件;

2、《金信民旺债券型证券投资基金基金合同》;


3、《金信民旺债券型证券投资基金托管协议》;

4、基金管理人业务资格批件和营业执照。
12.2 存放地点

深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 1502 室

深圳市前海深港合作区兴海大道 3040 号前海世茂大厦 2603

12.3 查阅方式

(1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件;

(2)投资者可访问本基金管理人公司网站,网址:www.jxfunds.com.cn。

金信基金管理有限公司
2022 年 8 月 30 日
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