关于旗下中信保诚稳泰债券型证券投资基金增加 D 类基金份额并修改基金合同及托管协议的公告

为了更好地满足投资者的投资需求，保护基金份额持有人利益， 根据《中华
人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 等法律法
规的有关规定及《中信保诚稳泰债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金
合同”） 的有关约定， 中信保诚基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管
理人”）经与基金托管人中信银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一
致，决定自 2023 年 12 月 21 日起对旗下中信保诚稳泰债券型证券投资基金（以
下简称“本基金”） 增加 D 类基金份额， 并对基金合同和《中信保诚稳泰债券型证
券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”） 的相关条款进行修订。现将具体
事宜公告如下：
一、 增加 D 类基金份额
自 2023 年 12 月 21 日起，本基金新增 D 类基金份额并单独设置基金代码
（基金代码： 020413）。 D 类基金份额的初始基金份额净值参考当日 A 类基金份
额的基金份额净值。 投资者申购时可以自主选择与 A 类基金份额、 C 类基金份
额或 D 类基金份额相对应的基金代码进行申购。 由于基金费用收取的不同，本
基金 A 类基金份额、 C 类基金份额、 D 类基金份额将分别计算并公告各类基金份
额的基金份额净值。 在不违反法律法规、基金合同以及不对基金份额持有人权益
产生实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基
金管理人可根据实际情况，经与基金托管人协商，调整基金份额类别设置、对基
金份额分类办法及规则进行调整、变更收费方式或者停止现有基金份额的销售等，
此项调整无需召开基金份额持有人大会，但须提前公告。
二、基金份额的相关费用
1、本基金 A 类、 C 类和 D 类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。
2、 本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入
基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 C 类基金份额
2
不收取申购费用。
D 类基金份额的申购费率设置如下：
申购金额（M） 申购费率
M<50 万 0.80%
50 万≤M<200 万 0.50%
200 万≤M<500 万 0.30%
M≥500 万 1000 元/笔
（注： M：申购金额；单位：元）
3、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计
入基金财产，对其他投资者所收取的赎回费中不低于赎回费总额的 25%归入基金
财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
D 类基金份额的赎回费费率设置如下：
持续持有期（Y） 赎回费率
Y<7 天 1.50%
Y≥7 天 0
4、本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费用。
三、申购、赎回和转换的数额限制
本基金 D 类基金份额的申购、赎回和转换的数额限制与本基金 A 类基金份
额和 C 类基金份额的申购、赎回和转换的数额限制一致。
四、 本基金 D 类基金份额适用的销售机构
本基金 D 类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。
五、 基金合同、托管协议的修订
为确保中信保诚稳泰债券型证券投资基金增加 D 类基金份额符合法律、法
规的规定和基金合同的约定，基金管理人经与基金托管人协商一致，对基金合同
及托管协议的相关内容进行了修订， 并根据实际情况更新基金托管人的基本信息，
具体修订内容见附件。
本次本基金增加 D 类基金份额并据此对基金合同及托管协议作出的修订对
原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响， 也不涉及基金合同当事人权利义
3
务关系发生变化， 属于基金合同约定的无需召开基金份额持有人大会的情形。修
订后的基金合同及托管协议自本公告发布之日起生效。基金管理人经与基金托管
人协商一致， 并将在招募说明书（更新） 及基金产品资料概要（更新）中作相应
调整。
投资者可访问中信保诚基金管理有限公司网站（www.citicprufunds.com.cn）
或拨打客户服务电话（400-666-0066）咨询相关情况。
本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议；招募
说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
本公告仅对本基金增加 D 类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解
本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）、基金
产品资料概要（更新）及相关法律文件。
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未
来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对上述基金表现的保证。销
售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，
并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，
在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投
资人自行承担。投资人在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）
和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，
在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、
投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。
特此公告。
中信保诚基金管理有限公司
二〇二三年十二月二十一日
4
附件 1：《中信保诚稳泰债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》
章节 修改前 修改后
内容 内容
第二部分 释
义 54、 A 类基金份额：指在投资者认
购、 申购时收取认购费、 申购费，
在投资者赎回时根据持有期限收取
赎回费，并不从本类别基金资产中
计提销售服务费的基金份额，或简
称“A 类份额” 54、 A 类基金份额、 D 类基金份额：指
在投资者认购/申购时收取认购费/申
购费，在投资者赎回时根据持有期限收
取赎回费，并不从本类别基金资产中计
提销售服务费的基金份额，或简称“A
类份额”、“D 类份额”
第三部分 基
金的基本情况 八、基金份额的类别
本基金根据认购/申购费用、销售服
务费、赎回费用收取方式的不同，
将基金份额分为 A、 C 两类。在投资
者认购、 申购时收取认购费、 申购
费，在投资者赎回时根据持有期限
收取赎回费，并不从本类别基金资
产中计提销售服务费的基金份额，
称为 A 类基金份额；不收取认购/申
购费用，但对持有期限少于 30 日的
本类别基金份额的赎回收取赎回
费，且从本类别基金资产中计提销
售服务费的基金份额，称为 C 类基
金份额。
A 类基金份额、 C 类基金份额分别设
置代码，分别计算和公告各类基金
份额净值和各类基金份额累计净
值。 八、基金份额的类别
本基金根据认购/申购费用、销售服务
费、赎回费用收取方式的不同，将基金
份额分为 A、 C、 D 三类。在投资者认购
/申购时收取认购费/申购费，在投资者
赎回时根据持有期限收取赎回费，并不
从本类别基金资产中计提销售服务费
的基金份额，称为 A 类基金份额、 D 类
基金份额；不收取认购/申购费用，但对
持有期限少于 30 日的本类别基金份额
的赎回收取赎回费，且从本类别基金资
产中计提销售服务费的基金份额，称为
C 类基金份额。
A 类基金份额、 C 类基金份额和 D 类基
金份额分别设置代码，分别计算和公告
各类基金份额净值和各类基金份额累
计净值。
第六部分 基
金份额的申购
与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其
用途
1、本基金各类基金份额净值的计
算，均保留到小数点后 4 位，小数
点后第 5 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。 T 日
的基金份额净值在当天收市后计
算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情
况，经中国证监会同意，可以适当
延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方
式：本基金申购份额的计算详见《招
募说明书》。本基金 A 类基金份额收
取申购费，本基金 C 类基金份额不
收取申购费。本基金 A 类基金份额
的申购费率由基金管理人决定，并
在招募说明书中列示。申购的有效 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金各类基金份额净值的计算，均
保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位
四舍五入，由此产生的收益或损失由基
金财产承担。 T 日的各类基金份额净值
在当天收市后计算，并在T+1日内公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以
适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：
本基金申购份额的计算详见《招募说明
书》。本基金 A 类基金份额和 D 类基金
份额收取申购费，本基金 C 类基金份额
不收取申购费。本基金 A 类基金份额和
D 类基金份额的申购费率由基金管理人
决定，并在招募说明书中列示。申购的
有效份额为净申购金额除以当日的该
类基金份额净值，有效份额单位为份，

5
份额为净申购金额除以当日的该类
基金份额净值，有效份额单位为份，
上述计算结果均按四舍五入方法，
保留到小数点后两位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
… 4
、本基金 A 类基金份额收取申购
费，本基金 C 类基金份额不收取申
购费。申购费用由投资人承担，不
列入基金财产。
… 6
、本基金 A 类基金份额的申购费
率、 A 类份额和 C 类份额的申购份
额具体的计算方法、赎回费率、赎
回金额具体的计算方法和收费方式
由基金管理人根据基金合同的规定
确定，并在招募说明书中列示。基
金管理人可以在基金合同约定的范
围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前
依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介上公告。 上述计算结果均按四舍五入方法，保留
到小数点后两位，由此产生的收益或损
失由基金财产承担。
… 4
、本基金 A 类基金份额和 D 类基金份
额收取申购费，本基金 C 类基金份额不
收取申购费。申购费用由投资人承担，
不列入基金财产。
… 6
、本基金 A 类基金份额和 D 类基金份
额的申购费率、 A 类份额、 C 类份额和 D
类份额的申购份额具体的计算方法、赎
回费率、赎回金额具体的计算方法和收
费方式由基金管理人根据基金合同的
规定确定，并在招募说明书中列示。基
金管理人可以在基金合同约定的范围
内调整费率或收费方式，并最迟应于新
的费率或收费方式实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
第七部分 基
金合同当事人
及权利义务 二、基金托管人
（一） 基金托管人简况
名称：中信银行股份有限公司
住所： 北京市东城区朝阳门北大街
9 号
法定代表人： 朱鹤新 二、基金托管人
（一） 基金托管人简况
名称：中信银行股份有限公司
住所： 北京市朝阳区光华路 10 号院 1
号楼 6-30 层、 32-42 层
法定代表人： 方合英
第十四部分
基金资产估值 四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日
闭市后，该类基金资产净值除以当
日该类基金份额的余额数量计算，
精确到 0.0001 元，小数点后第五位
四舍五入。国家另有规定的，从其
规定。 四、估值程序
1、 各类基金份额净值是按照每个工作
日闭市后，该类基金资产净值除以当日
该类基金份额的余额数量计算，精确到
0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。
国家另有规定的，从其规定。
第十四部分
基金资产估值 五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必
要、适当、合理的措施确保基金资
产估值的准确性、及时性。当任一
类基金份额净值小数点后 4 位以内
(含第 4 位)发生估值错误时，视为
基金份额净值错误。 五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、
适当、合理的措施确保基金资产估值的
准确性、及时性。当任一类基金份额净
值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值错误时，视为该类基金份额净值错
误。

6
第十五部分
基金费用与税
收 二、基金费用计提方法、计提标准
和支付方式
… 3、
C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服
务费， C 类基金份额的年销售服务
费率为 0.1%。 二、基金费用计提方法、计提标准和支
付方式
… 3、
C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不
收取销售服务费， C 类基金份额的年销
售服务费率为 0.1%。
第十六部分
基金的收益与
分配 三、基金收益分配原则
… 3
、同一类别内的每一基金份额享有
同等分配权； 三、基金收益分配原则
… 3、
本基金各类基金份额在费用收取上
不同将导致在可供分配利润上有所不
同； 同一类别内的每一基金份额享有同
等分配权；
第十八部分
基金的信息披
露 （四）基金净值信息
…
基金管理人应当在不晚于半年度和
年度最后一日的次日，在指定网站
披露半年度和年度最后一日的基金
份额净值和基金份额累计净值。 （四）基金净值信息
…
基金管理人应当在不晚于半年度和年
度最后一日的次日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日的各类基金份额
的基金份额净值和基金份额累计净值。
第十八部分
基金的信息披
露 （七）临时报告
…
16、基金份额净值估值错误达基金
份额净值百分之零点五； （七）临时报告
…
16、 某一类基金份额净值估值错误达该
类基金份额净值百分之零点五；
第十九部分
基金合同的变
更、终止与基
金财产的清算 五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将
基金财产清算后的全部剩余资产扣
除基金财产清算费用、交纳所欠税
款并清偿基金债务后，按基金份额
持有人持有的基金份额比例进行分
配。 五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金
财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基
金债务后，按基金份额持有人持有的各
类基金份额比例进行分配。
附件 2：《中信保诚稳泰债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》
章节 修改前 修改后
内容 内容
基金托管人：中信银行股份有限公司
住所： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
邮政编码:100010
电话： 4006800000
传真： 010-85230024
法定代表人： 朱鹤新 基金托管人：中信银行股份有限公司
住所： 北京市朝阳区光华路 10 号院
1 号楼 6-30 层、 32-42 层
邮政编码:100010
电话： 4006800000
传真： 010-85230024
法定代表人： 方合英
第一条 1.2 基金托管人： 1.2 基金托管人：

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基金托管
协议当事
人 名称：中信银行股份有限公司
住所： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 朱鹤新 名称：中信银行股份有限公司
住所： 北京市朝阳区光华路 10 号院
1 号楼 6-30 层、 32-42 层
法定代表人： 方合英
第八条
基金资产
净值计算
和会计核
算 8.1.1 基金资产净值是指基金资产总值减
去负债后的净资产值。基金份额净值是指
计算日该类基金资产净值除以该计算日
该类基金份额总份额后的数值。基金份额
净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点
后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入
基金财产。
8.1.2 基金管理人应每工作日对基金资产
估值。估值原则应符合基金合同、《证券投
资基金会计核算业务指引》及其他法律、
法规的规定。用于基金信息披露的基金净
值信息由基金管理人负责计算，基金托管
人复核。基金管理人应于每个工作日交易
结束后计算当日的基金份额净值并以双
方认可的方式发送给基金托管人。基金托
管人对净值计算结果复核后以双方认可
的方式发送给基金管理人，由基金管理人
对基金净值予以公布。月末、年中和年末
估值复核与基金会计账目的核对同时进
行。 8.1.1 基金资产净值是指基金资产总
值减去负债后的净资产值。 各类基金
份额净值是指计算日该类基金资产
净值除以该计算日该类基金份额总
份额后的数值。 各类基金份额净值的
计算保留到小数点后 4 位，小数点后
第 5 位四舍五入，由此产生的误差计
入基金财产。
8.1.2 基金管理人应每工作日对基金
资产估值。估值原则应符合基金合
同、《证券投资基金会计核算业务指
引》及其他法律、法规的规定。用于
基金信息披露的基金净值信息由基
金管理人负责计算，基金托管人复
核。基金管理人应于每个工作日交易
结束后计算当日的各类基金份额净
值并以双方认可的方式发送给基金
托管人。基金托管人对净值计算结果
复核后以双方认可的方式发送给基
金管理人，由基金管理人对基金净值
予以公布。月末、年中和年末估值复
核与基金会计账目的核对同时进行。
第九条
基金收益
分配 9.3 基金收益分配原则
… （
3）同一类别每一基金份额享有同等分
配权； 9.3 基金收益分配原则
… （
3） 本基金各类基金份额在费用收
取上不同将导致在可供分配利润上
有所不同； 同一类别每一基金份额享
有同等分配权；
第十一条
基金费用 11.3 C 类基金份额的销售服务费的计提
比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，
C 类基金份额的年销售服务费率为 0.1%。 11.3 C 类基金份额的销售服务费的
计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额
不收取销售服务费， C 类基金份额的
年销售服务费率为 0.1%。
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