国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2017年第二号)
基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:广州农村商业银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2016年11月15日证监许可【2016】2655号文注册
募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资
本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险,本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股
票型基金。
本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存在一定的违约
风险。同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易,存在流动性风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。基金合同
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所
载内容截止日为2017年12月9日,投资组合报告为2017年3季度报告,有关财务数据和
净值表现截止日为2017年6月30日。
第一部分基金管理人
一、基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间:1998年3月5日
法定代表人:陈勇胜
注册资本:壹亿壹仟万元人民币
联系人:辛怡
联系电话:021-31089000,400-888-8688
股权结构:
股东名称股权比例
中国建银投资有限责任公司60%
意大利忠利集团30%
中国电力财务有限公司10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2017年12月9日,本基金管理人共管理103只开放式证券投资基金:国泰金鹰增
长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰基金合同金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金
(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿信平衡混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰安心回报混合型证券投资基金、国泰民润纯债债券型证券投资基金。另外,本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982年2月至1992年10月在中国建设基金合同
银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992年11月至1998年1月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年2月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作,其中1998年2月至1999年10月任总经理,1999年10月至2015年8月任董事长。2015年10月至2016年8月,在中建投信托有限责任公司任监事长。2016年8月至11月,在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年11月起任公司党委书记,2017年3月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌,董事,硕士研究生。2005年7月至2008年7月,任职宝钢国际经营财务部。
2008年7月至2010年2月,任职金茂集团财务总部。2010年3月至今,在中国建银投资管
理有限公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处长。2014年4月至2015年11月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至今,任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。
张瑞兵,董事,博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后
任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014年5月起任公司董事。
SantoBorsellino,董事,硕士研究生。1994-1995年在BANKOFITALY负责经济研究;
1995年在UNIVERSITYOFBOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOFINANCE
UNICREDITOITALIANOGROUP–SOFIPASpA任金融分析师;1999-2004年在LEHMAN
BROTHERSINTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任URWICKCAPITALLLP
合伙人;2005-2006年在CREDITSUISSE任副总裁;2006-2008年在EURIZONCAPITALSGR
SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALIINVESTMENTSEUROPE权益部总
监。2013年6月起任GENERALIINVESTMENTSEUROPE总经理。2013年11月起任公司
董事。
游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师
(CharteredInsurer)。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994年起任中
国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承
保人;1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007
年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。2010年6月起任公司董事。
董树梓,董事,大学本科,高级会计师。1983年7月至2002年3月,在山东临沂电业基金合同
局工作,历任会计、科长、副总会计师。2002年3月至2003年2月,在山西鲁晋王曲发电
公司工作,任党组成员、总会计师。2003年2月至2008年3月,任鲁能集团经营考核与审
计部总经理。2008年3月至2011年2月,任英大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。
2011年2月至今,在中国电力财务有限公司工作。历任审计部主任,公司党组成员、总会
计师。2017年3月起任公司董事。
周向勇,董事,硕士研究生,21年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国
建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011
年1月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1
月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月至2016年7月7日任公司副
总经理,2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
王军,独立董事,博士研究生,教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目前已上市)独立董事,2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任公司独立董事。
常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980年起在工商银行河北省工作,历任
河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。
黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975年7月至1991年6月,在中国建
设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月,
在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012
年3月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013年8月至2016年1月,任中基金合同
金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。
吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政研
究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国
财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999年1月至2003年6
月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004年9月至2016年7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至2016年7月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月,在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994年8月至2006年6月,先后于
建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。
YezdiPhirozeChinoy,监事,大学本科。1995年12月至2000年5月在JardineFleming
India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月,在DresdnerKleinwortBenson任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JPMorganChaseIndia合规部副总
经理。2008年2月至2008年8月任PrudentialPropertyInvestmentManagementSingapore法
律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任AllianzGlobalInvestorsSingaporeLimited东
南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任GeneraliInvestmentsAsiaLimited首席执行
官。2016年12月1日起任GeneraliInvestmentsAsiaLimited执行董事。2014年12月起任
公司监事。
刘锡忠,监事,研究生。1989年2月至1995年5月,中国人民银行总行稽核监察局主
任科员。1995年6月至2005年6月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、基金合同
副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检
监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017年3月起任公司监事。
邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限
公司,历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的
基金经理助理,2008年4月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009年5月
起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013年9月至2015年3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015年9月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2017年7月起任权益投资总监。2015年8月起任公司职工监事。
倪蓥,监事,硕士研究生。1998年7月至2001年3月,任新晨信息技术有限责任公司
项目经理。2001年3月加入国泰基金管理有限公司,现任信息技术部总监、运营管理部总
监。2017年2月起任公司职工监事。
宋凯,监事,大学本科。2008年9月至2012年10月,任毕马威华振会计师事务所上
海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司,现任纪检监察室副主任、审计
部总监助理。2017年3月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
陈星德,博士,15年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督
管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年1月
至2015年11月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015年12月
加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。
李辉,大学本科,17年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输
公司,2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司,2003年1月至2005年7
月任职于海康人寿保险有限公司,2005年7月至2007年7月任职于AIG集团,2007年7
月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富
大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015年8月至2017年2月任公司总经理助理,2017年2月起担任公司副总经理。
李永梅,博士研究生学历,硕士学位,18年证券从业经历。1999年7月至2014年2基金合同
月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等;2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司,2015年7月起任公司督察长;2016年3月加入国泰基金管理有限公司,2016年3月25日起任公司督察长。
4、本基金的基金经理
(1)现任基金经理
樊利安,硕士,11年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公司、天治基
金管理有限公司等。2010年7月加入国泰基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理。
2014年10月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原国泰淘新灵活配置混
合型证券投资基金)和国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年1月起
兼任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年3月起兼任国泰国策
驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年5月起兼任国泰兴益灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理,2015年6月起兼任国泰生益灵活配置混合型证券投资基金和
国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年6月至2017年1月任国泰金泰
平衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)的基金经理,2016年5月至2017
年11月兼任国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016年8月起兼任国
泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016年10月起兼任国泰福益灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理,2016年11月起兼任国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理,2016年12月起兼任国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配
置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年3月起兼任国泰嘉益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金和国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年7月起兼任国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金和国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年8月起兼任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年11月起兼任国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)的基金经理。2015年5月至2016年1月任研究部副总监,2016年1月起任研究部副总监(主持工作)。基金合同
王琳,博士研究生,8年证券基金从业经历。2009年2月加入国泰基金管理有限公司,
历任研究员、基金经理助理。2017年1月起任国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国
泰添益灵活配置混合型证券投资基金和国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年6月起兼任国泰睿信平衡混合型证券投资基金的基金经理,2017年8月起兼任国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金和国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
(2)历任基金经理
本基金自成立之日起至2017年8月9日由樊利安担任基金经理,自2017年8月10日
起至今由樊利安、王琳共同担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下:
主任委员:
周向勇:总经理
委员:
周向勇:总经理
陈星德:副总经理
吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作)
邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人
吴向军:海外投资总监、国际业务部副总监(主持工作)
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分基金托管人
(一)基本情况
名称:广州农村商业银行股份有限公司(简称:广州农村商业银行)
住所:广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号基金合同
成立时间:2006年10月27日
注册资本:81.53亿元人民币
存续期间:持续经营
法定代表人:王继康
批准设立文号:银监复[2009]484号
基金托管业务资格批准文号:证监许可[2014]83号
联系人:李中良
电话:020-22389371
传真:020-28019340
(二)主要人员情况
广州农村商业银行总行设资产托管部,是从事资产托管业务的职能部门,内设业务运营
室、监督稽核室、产品营销室、系统管理室,部门全体人员均具备本科以上学历及相关从业经验,高管人员均具备研究生以上学历或高级技术职称。
黄镇辉先生,经济学硕士。曾任广州市商业银行股份有限公司会计计划资金业务交易员、广发基金管理有限公司货币基金经理、广州市信用合作联社资金业务部交易科经理、副总经理、广州农村商业银行总行金融市场部副总经理、金融同业中心总经理、大连业务中心总经理。2016年2月起,担任广州农村商业银行总行资产托管部总经理。
马宇阳先生,工学硕士。曾任深圳发展银行广州分行科技部副总经理、贸易融资部经理,广州市信用合作联社公司业务部经理,广州农村商业银行总行公司金融部经理,北京门头沟珠江村镇银行董事长,广州农村商业银行北京业务部风险总监,广州农村商业银行总行资产管理部副总经理(主持工作),花都支行副行长,广州农村商业银行总行授信审批部一级审批人。2017年8月起,担任广州农村商业银行总行资产托管部副总经理。
(三)基金托管业务经营情况
广州农村商业银行于2014年1月9日经中国证监会和中国银监会共同核准,获得证券
投资基金托管资格。2015年10月24日,经中国保险监督管理委员会批准,广州农村商业
银行获得保险资产托管业务资格。广州农村商业银行资产托管部秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依托严格的内控管理、先进的营运系统、专业的服务团队和丰富的业务经验,严格履行资产托管人职责,为广大基金份额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务。目前托管产品涵盖公募基金、基金专户、银行理财、券商资管、信托计划、股权投资基金等,截至2017年9月末,托管证券投资基金16只,托管资产规模达7000亿元。第三部分相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构基金合同
序号机构名称机构信息
1
国泰基金管理有
限公司直销柜台
地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19
层
客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
传真:021-31081861网址:www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站:www.gtfund.com登录网上交易页面
智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客
户端、“国泰基金”微信交易平台
电话:021-31081738联系人:李静姝
2、其他销售机构
(1)银行销售机构
序号机构名称机构信息
1
广州农村商业银
行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
法定代表:王继康联系人:卢媛薇、陈捷
客服电话:95313电话:020-28852729
网址:www.grcbank.com
(2)第三方销售机构
序号机构名称机构信息
1
诺亚正行(上海)
基金销售投资顾问
有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人:汪静波联系人:李娟
电话:021-38602377传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399网址:www.noah-fund.com
2
上海好买基金销售
有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大
厦903~906室
法定代表人:杨文斌联系人:薛年
电话:021-20613999传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665网址:www.ehowbuy.com
3
深圳众禄金融控股
股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801基金合同
法定代表人:薛峰联系人:童彩平
电话:0755-33227950传真:0755-82080798
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
4
上海长量基金销售
投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16
层
法定代表人:张跃伟联系人:何昳
电话:021-58788678-8201传真:021—58787698
客服电话:400-820-2899网址:www.erichfund.com
5
浙江同花顺基金销
售公司
注册地址:杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平联系人:杨翼
电话:0571-88911818-8653传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
0571-88920897
网址:www.5ifund.com
6
上海天天基金销售
有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表:其实联系人:朱钰
电话:021-54509977传真:021-64383798
客服电话:4001818188网址:www.1234567.com.cn
7
众升财富(北京)
基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908
室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表:李招弟联系人:李艳
电话:010-59497361传真:010-64788016
客服电话:400-876-9988网址:www.zscffund.com
8
浙江金观诚财富管
理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10
楼1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财
富
法定代表:徐黎云联系人:孙成岩基金合同
电话:0571-88337888传真:0571-56899710
客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
9
上海联泰资产管理
有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3
层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人:燕斌联系人:兰敏
电话:021-52822063传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788网址:www.66zichan.com
10
上海汇付金融服务
有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
法定代表人:金佶联系人:陈云卉
客服电话:400-821-3999
手机客户端:天天盈基金
11
上海陆金所资产管
理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人:鲍东华
客户服务电话:400-821-9031
网站:www.lufunds.com
12
深圳市新兰德证券
投资咨询有限公司
注册地址:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
公司地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7
层
客户服务电话:400-166-1188
法定代表人:张彦联系人:文雯
电话:010-83363101
网址:8.jrj.com.cn
13
珠海盈米财富管理
有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔
12楼1201-1203单元
法定代表:肖雯联系人:李孟军基金合同
电话:18500050725传真:021-63333390
客服电话:020-89629099
网址:www.yingmi.cn
14
北京新浪仓石基金
销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表:李昭琛联系人:付文红
电话:010-62676405传真:010-82607151
客服电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
二、登记机构
名称:国泰基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人:陈勇胜
联系人:辛怡
传真:021-31081800
客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
联系电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:黎明、丁媛
联系人:丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元基金合同
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:李一
经办注册会计师:许康玮、李一
第四部分基金的名称
国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金
第五部分基金类型和存续期限
1、基金类型:混合型证券投资基金
2、基金运作方式:契约型开放式
3、基金的存续期间:不定期
第六部分投资目标
在严格控制风险的前提下,追求稳健的投资回报。
第七部分投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的0%-95%;每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后,持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在
履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。基金合同
第八部分投资策略
1、资产配置策略
本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市
场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋势,综合评价各类资产的风险收益水平,制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2、股票投资策略
本基金主要根据上市公司获利能力、成长能力以及估值水平来进行个股选择。运用定性
和定量相结合的方法,综合分析其投资价值和成长能力,确定投资标的股票,构建投资组合。
3、固定收益类投资工具投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于债券等固定收益类金融工具,投
资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动走势,自上而下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。
4、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下,综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动性
等特征,选择具有相对优势的品种,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,谨慎进行中小企业私募债券的投资。
5、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿
收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
6、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资
方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,立足于无风险套利,尽力减少组合净值波动率,力求稳健的超额收益。
7、股指期货投资策略
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、合约
选择,谨慎地进行投资,旨在通过股指期货实现组合风险敞口管理的目标。基金合同
第九部分业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×50%+中债综合指数收益率×50%
本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为:
1、沪深300指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的
指数,指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有较强的独立性、代表性和良好的市场流动性;
2、沪深300指数是一只符合国际标准的优良指数,该指数体现出与市场整体表现较高
的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平,风险调整后收益也较好,具有良好的投资价值;
3、沪深300指数编制方法的透明度较高;且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的
前景,使基金之间更易于比较。
中债综合指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性,能够更全面地
反映我国债券市场的整体价格变动趋势。选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前2个工作日在指定媒介上予以公告,无需召开基金份额持有人大会审议。
第十部分风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股
票型基金。
第十一部分投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人广州农村商业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年10月14
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2017年9月30日,本报告所列财务数据未经审计。基金合同
1、报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1权益投资65,670,522.0831.09
其中:股票65,670,522.0831.09
2固定收益投资87,309,099.8041.33
其中:债券87,309,099.8041.33
资产支持证券--
3贵金属投资--
4金融衍生品投资--
5买入返售金融资产50,000,275.0023.67
其中:买断式回购的买入返售金融资产--
6银行存款和结算备付金合计7,530,890.233.57
7其他各项资产717,098.850.34
8合计211,227,885.96100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A农、林、牧、渔业--
B采矿业
1,709,679.00
0.81
C制造业10,532,308.185.00
D电力、热力、燃气及水生产和供应业513,994.000.24
E建筑业3,679,542.001.75
F批发和零售业26,385.450.01
G交通运输、仓储和邮政业1,171,907.000.56
H住宿和餐饮业
--
I信息传输、软件和信息技术服务业
--
J金融业45,977,482.0021.82
K房地产业2,028,000.000.96基金合同
L租赁和商务服务业
--
M科学研究和技术服务业
--
N水利、环境和公共设施管理业
--
O居民服务、修理和其他服务业
--
P教育
--
Q卫生和社会工作
--
R文化、体育和娱乐业31,224.450.01
S综合
--
合计65,670,522.0831.16
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1601318中国平安149,5008,096,920.003.84
2601398工商银行1,028,9006,173,400.002.93
3600519贵州茅台7,0003,623,480.001.72
4600036招商银行140,4003,587,220.001.70
5601166兴业银行175,4003,032,666.001.44
6600016民生银行334,4002,681,888.001.27
7600887伊利股份94,7002,604,250.001.24
8601328交通银行385,7002,437,624.001.16
9600000浦发银行160,9002,070,783.000.98
10600030中信证券112,1002,039,099.000.97
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1国家债券30,969,000.0014.70
2央行票据--
3金融债券--
其中:政策性金融债--
4企业债券--
5企业短期融资券40,076,000.0019.02
6中期票据--基金合同
7可转债(可交换债)4,800,499.802.28
8同业存单11,463,600.005.44
9其他--
10合计87,309,099.8041.43
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
101175408417云能投SCP003200,00020,092,000.009.53
204175101917扬子国资CP001200,00019,984,000.009.48
301957117国债17160,00015,984,000.007.59
417001717附息国债17150,00014,985,000.007.11
511178565717成都农商银行CD043100,0009,548,000.004.53
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原
则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种
选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执
行。基金合同
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体(除“中信证券”公告其违规情况外),没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2017年5月,中信证券公告:2011年2月23日,中信证券在司度(上海)贸易有限公
司从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下,为司度提供融资融券服务,于2012年3
月12日为其开立了信用证券账户,违反了《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会公告
[2011]31号)第十一条“对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的
其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年……证券公司不得向其融资、融券”的规定,构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)项“未按照规定与客户签订业务合同”所述行为。
依据《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)项的规定,中国证监会拟决定:
一、责令中信证券改正,给予警告,没收违法所得人民币61,655,849.78元,并处人民
币308,279,248.90元罚款;
二、对笪新亚、宋成给予警告,并分别处以人民币10万元罚款。
本基金管理人此前投资中信证券股票时,严格执行了公司的投资决策流程,在充分调研
的基础上,按规定将该股票纳入本基金股票池,而后进行了投资,并进行了持续的跟踪研究。
该情况发生后,本基金管理人就中信证券受处罚事件进行了及时分析和研究,认为中信
证券存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响,对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
(3)其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金36,773.08
2应收证券清算款-
3应收股利-
4应收利息680,325.77
5应收申购款-基金合同
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计717,098.85
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1113011光大转债2,785,500.001.32
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十二部分基金的业绩
基金业绩截止日为2017年6月30日,并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
国泰鑫益灵活配置A类
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③②-④
2016年12月9日至
2016年12月31日
0.11%0.02%-2.64%0.47%2.75%-0.45%
2017年上半年2.41%0.05%4.18%0.30%-1.77%-0.25%
2016年12月9日至
2017年6月30日
2.52%0.05%1.43%0.33%1.09%-0.28%
国泰鑫益灵活配置C类
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③②-④
2016年12月9日至
2016年12月31日
0.15%0.03%-2.64%0.47%2.79%-0.44%
2017年上半年2.40%0.05%4.18%0.30%-1.78%-0.25%基金合同
2016年12月9日至
2017年6月30日
2.55%0.05%1.43%0.33%1.12%-0.28%
注:2016年12月9日为基金合同生效日。
第十三部分基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券/期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值基金合同
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金
资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分对基金招募说明书更新部分的说明
中国证监会要求的其他文件本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2017年7月22日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:基金合同1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期;
2、更新了“第三部分基金管理人”中的相关信息;
3、更新了“第四部分基金托管人”中的相关信息;
4、更新了“第五部分相关服务机构”中的相关信息;
5、更新了“第九部分基金的投资”中的相关内容,基金投资组合报告为本基金2017
年3季度报告的内容;
6、更新了“第十一部分基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托
管人复核;
7、更新了“第二十二部分其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉
及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司
网站
www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二零一八年一月二十二日
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