公证书(南方和利)
中华人民共和国北京市方圆公证处
公证书
( 2018 )京方圆内经证字第37741 号
申请人:南方基金管理股份有限公司，住所深圳市福田
区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33 层，法定代表
人张海波。
委托代理人:常溪，女， 1989 年3 月2 日出生，公民身
份号码11010419890302164X 。
公证事项:现场监督
申请人南方基金管理股份有限公司(以下简称为"申请
人" )于2018 年11 月1 日委托常溪向我处提出申请，对审
议《关于终止南方和利定期开放债券型证券投资基金基金合
同有关事项的议案》会议过程及会议有关事项进行公证监督。
申请人向我处提交了营业执照、公证申请书、授权委托书、
身份证、《南方和利定期开放债券型证券投资基金基金合同》
等证明材料。
经查，申请人为南方和利定期开放债券型证券投资基金
(以下简称"该基金" )的管理人，根据《中华人民共和国
证券投资基金法)) (以下简称"基金法" )、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》的有关规定及《南方和利定期开放债
券型证券投资基金基金合同)) (以下简称"基金合同" )的有
关约定，申请人决定以通讯方式召集召开该基金的基金份额
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持有人大会，审议《关于终止南方和利定期开放债券型证券
投资基金基金合同有关事项的议案)) (以下简称"议案" )
由基金份额持有人就议案进行表决。我处受理了申请人的申
请。
申请人经与有关部门协商，确定了召开该基金份额持有
人大会的具体操作方案。按照该方案，申请人进行了包括但
不限于如下内容的操作过程:
1 、申请人就召开该基金份额持有人大会审议上述议案
的事项于2018 年11 月1 日通过有关媒体( ((中国证券报》
及申请人网站http://www.nffund.com/) 发布了《南方基金
管理股份有限公司关于以通讯方式召开南方和利定期开放
债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告)) ，进行了
有关信息披露，确定2018 年11 月1 日为本基金份额持有人
大会权益登记日;
2 、申请人就上述基金份额持有人大会的相关事项分别
于2018 年11 月2 日、2018 年11 月3 日通过有关媒体( ((中
国证券报》及申请人网站http://www.nffund.com/) 发布了
《南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开南方和
利定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第
一次提示性公告》及《南方基金管理股份有限公司关于以通
讯方式召开南方和利定期开放债券型证券投资基金基金份
额持有人大会的第二次提示性公告));
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3 、申请人通过上述公告载明的方式向基金份额持有人
就审议上述议案的事项进行了告知，并于公告载明的时间内
征集了授权。
我处对申请人收集、统计有关授权的数据及结果进行了
抽查，其结果未见异常。
2018 年12 月5 日上午11 时0 分许，本公证员及我处
工作人员孙琳在北京市东城区朝阳门内大街东水井胡同5 号
北京INN 大厦2 号楼北京市方圆公证处五层第七会客室现场
监督南方和利定期开放债券型证券投资基金基金份额持有
人大会通讯会议的计票会议，基金托管人上海浦东发展银行
股份有限公司的授权代理人张辰秋一并出席并监督了该会
议全过程。会议由申请人授权的代理人张钦主持，会议程序
包括出席人签到、申请人提交基金份额持有人表决票等。而
后，申请人的授权代理人常溪(作为监督员)、张钦(作为
监督员)、基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司的授
权代理人张辰秋对表决票进行统计，并由张钦现场制作了
《南方和利定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人
大会(通讯会议)计票结果明细》以及《南方和利定期开放
债券型证券投资基金基金份额持有人大会计票结果》。常溪、
张钦、张辰秋、本公证员及我处工作人员孙琳、见证律师陆
奇在上述文件上分别签字确认。主持人公布计票结果，本公
证员致现场公证词。会议于12 时45 分许结束。
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经我处审查和现场监督，截止至权益登记日，该基金总
计有27632693.20 份，出席本次大会的持有人总计持有
17581277.05 份，占权益登记日基金总份额的63.62% ，符合
法定召开持有人大会的条件。在上述表决票中同意票所代表
的基金份额为17156820.46 份，占出席会议的基金份额持有
人所代表的基金份额总数的97.5857%; 反对票所代表的基金
份额为144000.43 份，占出席会议的基金份额持有人所代表
的基金份额总数的0.8191%; 弃权票所代表的基金份额为
280456.16 份，占出席会议的基金份额持有人所代表的基金
份额总数的1. 5952% 。
依据上述事实，兹证明:本次持有人大会对会议通知列
明的审议事项进行表决，表决程序及过程符合《南方基金管
理股份有限公司关于以通讯方式召开南方和利定期开放债
券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》等规定;表
决结果符合基金法的规定和基金合同的约定;表决结果真实、
有效。并证明与本公证书相粘连的《南方和利定期开放债券
型证券投资基金基金份额持有人大会(通讯会议)计票结果
明细》以及《南方和利定期开放债券型证券投资基金基金份
额持有人大会计票结果》的影印本与上述现场监督工作中取
得原本内容相符，原本内容与实际情况相符。
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(此页无正文)
公证员
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