关于大成惠裕定期开放纯债债券型
证券投资基金增设C类基金份额并
相应修订基金合同和托管协议的公告
为进一步满足投资者的理财需求,提供更便捷的销售服务,大成基金管
理有限公司(以下简称“本公司” 或“基金管理人” )经与基金托管人中国
光大银行股份有限公司协商一致后,决定自2024年1月12日起,对大成惠裕
定期开放纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金” )增设C类基金份
额类别并对本基金的基金合同、托管协议作出相应修改。 现将具体事宜公告
如下:
一、增设C类基金份额的基本情况
1、增设C类基金份额后份额类别情况
本基金在现有基金份额的基础上增设C类基金份额,原基金份额转为A
类基金份额,本基金将分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值,
投资者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额相对应的基金代
码进行申购。
A类基金份额的基金代码保持不变,为003841。 另增设C类基金份额的
基金代码,基金代码为020345。
2、增设C类基金份额基本情况
(1)C类基金份额的管理费率、托管费率与A类基金份额相同。
(2)申购费:C类基金份额不收取申购费用。
(3)赎回费
持有时间(T) C类基金份额赎回费率
T〈7日 1.50%
7日≤T 0%
针对投资者赎回持有的本基金C类基金份额, 将100%的赎回费计入基
金财产。
(4)基金销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按
前一日C类基金份额基金资产净值的0.10%年费率计提。
(5)本基金C类基金份额适用的销售机构
本基金C类基金份额的销售机构包括直销机构和基金管理人委托的代
销机构。
二、修改基金合同、托管协议的相关内容
为确保大成惠裕定期开放纯债债券型证券投资基金增设C类基金份额
符合法律、法规和《大成惠裕定期开放纯债债券型证券投资基金基金合同》
的规定,本公司根据与基金托管人协商一致的结果,对《大成惠裕定期开放
纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》” )的相关内
容进行了修订,并对应修改了《大成惠裕定期开放纯债债券型证券投资基金
托管协议》(以下简称“《托管协议》” )的相关条款。本次《基金合同》修订
的内容属于对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响的事项, 可由
基金管理人与基金托管人协商一致后修改, 不需召开基金份额持有人大会
决定。
(一)《基金合同》的具体修订内容
1、《基金合同》“第二部分 释义” 中增加:
“61、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售
以及基金份额持有人服务的费用
62、基金份额类别:本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等的不
同,将基金份额分为不同的类别。 其中A类基金份额为在投资人申购时收取
前端申购费用, 但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额;C类
基金份额为从本类别基金资产中计提销售服务费, 但不收取申购费用的基
金份额”
2、《基金合同》“第三部分基金的基本情况” 中“八、基金份额类别设
置” 修改为:
“八、基金份额类别设置
本基金根据申购费用、销售服务费收取方式等的不同,将基金份额分为
不同的类别。 其中A类基金份额为在投资人申购时收取前端申购费用,但不
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额;C类基金份额为从本类别
基金资产中计提销售服务费,但不收取申购费用的基金份额。
投资人可自行选择申购的基金份额类别。 各类基金份额之间不能转换。
本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,
并在招募说明书中公告。
根据基金运作情况, 在不对现有基金份额持有人利益产生实质性不利
影响的前提下,基金管理人可以不召开基金份额持有人大会,经与基金托管
人协商并履行相关程序后停止现有基金份额类别的销售、 调整现有基金份
额类别的费率水平或者增加新的基金份额类别。 ”
3、《基金合同》“第六部分 基金份额的申购与赎回” 中“三、申购与赎
回的原则” 中第1条修改为:
“1、‘未知价’ 原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基
金份额净值为基准进行计算,其中C类基金份额申购首日的申购价格为当日
A类基金份额的基金份额净值;”
4、《基金合同》“第六部分 基金份额的申购与赎回” 中“六、申购和赎
回的价格、费用及其用途” 中第1条和第4条分别修改为:
“1、本基金分为A类基金份额和C类基金份额,两类基金份额单独设置
基金代码, 分别计算和公告基金份额净值。 本基金各类基金份额净值的计
算,均保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损
失由基金财产承担。 T日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1
日内公告。 遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 ” 和
“4、本基金A类基金份额申购费用由申购该类基金份额的投资人承担,
不列入基金财产。 本基金C类基金份额不收取申购费用。 ”
5、《基金合同》“第八部分基金份额持有人大会” 之“一、召开事由” 中
第1条第(5)款修改为:
“(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费;”
6、《基金合同》“第八部分基金份额持有人大会” 之“一、召开事由” 中
第2条第(2)款修改为:
“(2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费
率、调低赎回费率、调低销售服务费率;”
7、《基金合同》“第十五部分 基金费用与税收” 中“一、基金费用的种
类” 中增加:
“3、C类基金份额的销售服务费;”
8、《基金合同》“第十五部分 基金费用与税收” 中“二、基金费用计提
方法、计提标准和支付方式” 中增加:
“3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按
前一日C类基金份额基金资产净值的0.10%年费率计提。 计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由
基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于
次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人
代付给销售机构。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 ”
9、《基金合同》“第十六部分基金的收益与分配” 中“三、基金收益分配
原则” 的第4条修改为:
“4、 由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额收取销
售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。 本基金同一类
别每一基金份额享有同等分配权;”
10、《基金合同》“第十八部分基金的信息披露” 中“五、公开披露的基
金信息” 之“(七)临时报告” 的第15条修改为:
“15、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等费用计提标准、计
提方式和费率发生变更;”
11、其他与本基金增设C类基金份额、基金管理人和基金托管人信息更
新相关的必要修改。
(二)《托管协议》的具体修订内容
1、《托管协议》“九、基金收益分配” 中“(一)基金收益分配的原则”
第4条修改为:
“4. 由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额收取销
售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。 本基金同一类
别每一基金份额享有同等分配权;”
2、《托管协议》“十一、基金费用” 中增加:
“(三)销售服务费的计提比例和计提方法
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按
前一日C类基金份额基金资产净值的0.10%年费率计提。 计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值”
3、《托管协议》“十一、基金费用” 中原“(六)基金管理费和基金托管
费的复核程序、支付方式和时间” 修改为:
“(七)基金管理费和基金托管费、销售服务费的复核程序、支付方式和
时间
1.复核程序
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基金托管费、 销售服务
费等,根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核。
2.支付方式和时间
基金管理费、基金托管费、销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,
按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费、基金托管费、销售
服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人和基金托管人, 销售服务费由基金管理人代付给
销售机构。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 ”
4、其他与本基金增设C类基金份额、基金管理人和基金托管人信息更新
相关的必要修改。
三、其他需要提示的事项
1、本基金增设C类基金份额、基金管理人和基金托管人信息更新并相应
修改基金合同、 托管协议的事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不
利影响。 基金管理人已就相关事项履行规定程序,符合法律法规及《基金合
同》的规定。
2、基金管理人将据此在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行
相应修订。
3、本基金为定期开放式基金,请在开放期内办理C类份额的申购赎回等
业务。
4、本公告仅对本基金增设C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲
了解本基金的详细情况, 请仔细阅读刊登于基金管理人网站(www.
dcfund.com.cn)的本基金《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要等
法律文件,以及相关业务公告。
5、风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资者投资于本基
金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书和基金产品资料概要。 敬请
投资者注意投资风险。
投资人如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话400-888-5558或相
关销售机构的客服电话进行咨询。
特此公告。
大成基金管理有限公司
2024年1月10日
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