光大保德信事件驱动混合资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
14480950.14 |
| 结算备付金 |
50806.92 |
| 存出保证金 |
552.18 |
| 交易性金融资产 |
-- |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
2735.86 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
9.99 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
14535055.09 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
99.91 |
| 应付管理人报酬 |
4364.25 |
| 应付托管费 |
1818.44 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
45.18 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
-- |
| 负债合计 |
86409.67 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
14625408.5 |
| 所有者权益合计 |
14448645.42 |
| 负债和所有者权益合计 |
14535055.09 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1394301.32 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
13174.45 |
| 交易性金融资产 |
6426291.02 |
| 股票投资 |
157493.1 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
6268797.92 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
84.87 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
7833851.66 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
710719.07 |
| 应付管理人报酬 |
4119.62 |
| 应付托管费 |
1716.51 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
18.13 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
80200.48 |
| 负债合计 |
796773.81 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
7128589.78 |
| 所有者权益合计 |
7037077.85 |
| 负债和所有者权益合计 |
7833851.66 |
| 资产： |
| 银行存款 |
9672696.64 |
| 结算备付金 |
89528.64 |
| 存出保证金 |
22296.54 |
| 交易性金融资产 |
965938.06 |
| 股票投资 |
965938.06 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
306.29 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
10750766.17 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
31142.88 |
| 应付托管费 |
12976.23 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
226456.47 |
| 负债合计 |
270575.58 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
10552934.72 |
| 所有者权益合计 |
10480190.59 |
| 负债和所有者权益合计 |
10750766.17 |
| 资产： |
| 银行存款 |
11208844.25 |
| 结算备付金 |
326804.95 |
| 存出保证金 |
50646.35 |
| 交易性金融资产 |
212832638.48 |
| 股票投资 |
42326457.48 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
170506181.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
59.92 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
224418993.95 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
69.55 |
| 应付赎回款 |
4589.38 |
| 应付管理人报酬 |
114829.24 |
| 应付托管费 |
47845.51 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
445675.71 |
| 负债合计 |
613009.39 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
212124030.84 |
| 所有者权益合计 |
223805984.56 |
| 负债和所有者权益合计 |
224418993.95 |
| 资产： |
| 银行存款 |
20647820.5 |
| 结算备付金 |
50674470.21 |
| 存出保证金 |
31670.56 |
| 交易性金融资产 |
411504137.64 |
| 股票投资 |
126993137.64 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
284511000.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
3618175.59 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
454.32 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
486476728.82 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
118224.26 |
| 应付管理人报酬 |
237557.22 |
| 应付托管费 |
98982.19 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
193023.62 |
| 负债合计 |
856361.61 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
442418853.71 |
| 所有者权益合计 |
485620367.21 |
| 负债和所有者权益合计 |
486476728.82 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1073962.63 |
| 结算备付金 |
3251705.48 |
| 存出保证金 |
64263.33 |
| 交易性金融资产 |
437521023.34 |
| 股票投资 |
135785088.84 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
301735934.5 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
50000000.0 |
| 应收证券清算款 |
972694.67 |
| 应收利息 |
4761798.03 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
6308.08 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
497651755.56 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
76165.06 |
| 应付赎回款 |
10754.04 |
| 应付管理人报酬 |
220392.14 |
| 应付托管费 |
91830.05 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
155720.93 |
| 负债合计 |
610564.64 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
397391050.57 |
| 所有者权益合计 |
497041190.92 |
| 负债和所有者权益合计 |
497651755.56 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2539643.99 |
| 结算备付金 |
8776250.4 |
| 存出保证金 |
63035.6 |
| 交易性金融资产 |
652560862.03 |
| 股票投资 |
203106365.03 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
449454497.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
87000000.0 |
| 应收证券清算款 |
1000457.66 |
| 应收利息 |
6434209.7 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
39196.44 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
758413655.82 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
37485.65 |
| 应付管理人报酬 |
921772.21 |
| 应付托管费 |
153628.69 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
140010.48 |
| 负债合计 |
1355079.72 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
614980815.7 |
| 所有者权益合计 |
757058576.1 |
| 负债和所有者权益合计 |
758413655.82 |
| 资产： |
| 银行存款 |
89641753.37 |
| 结算备付金 |
3391943.19 |
| 存出保证金 |
75526.81 |
| 交易性金融资产 |
194770279.38 |
| 股票投资 |
162667773.88 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
32102505.5 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
140000000.0 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
612214.16 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
20941.41 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
428512658.32 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
69577689.09 |
| 应付赎回款 |
225023.15 |
| 应付管理人报酬 |
267772.13 |
| 应付托管费 |
44628.7 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
1.03 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
64791.24 |
| 负债合计 |
70381656.32 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
325753037.94 |
| 所有者权益合计 |
358131002.0 |
| 负债和所有者权益合计 |
428512658.32 |
| 资产： |
| 银行存款 |
7759317.83 |
| 结算备付金 |
1529940.61 |
| 存出保证金 |
34177.54 |
| 交易性金融资产 |
51348938.48 |
| 股票投资 |
41787763.48 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
9561175.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
140630.67 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
5746.04 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
60818751.17 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
231001.73 |
| 应付管理人报酬 |
76413.25 |
| 应付托管费 |
12735.51 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
130055.5 |
| 负债合计 |
497097.66 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
60091680.9 |
| 所有者权益合计 |
60321653.51 |
| 负债和所有者权益合计 |
60818751.17 |
| 资产： |
| 银行存款 |
10849273.37 |
| 结算备付金 |
1164361.9 |
| 存出保证金 |
763775.79 |
| 交易性金融资产 |
54840162.09 |
| 股票投资 |
27615207.79 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
27224954.3 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
588822.91 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
1504.53 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
68207900.59 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
198.0 |
| 应付赎回款 |
4946.96 |
| 应付管理人报酬 |
83282.15 |
| 应付托管费 |
13880.36 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
63.62 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
67956.58 |
| 负债合计 |
292071.22 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
68609604.33 |
| 所有者权益合计 |
67915829.37 |
| 负债和所有者权益合计 |
68207900.59 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1592709.64 |
| 结算备付金 |
127563.71 |
| 存出保证金 |
42275.38 |
| 交易性金融资产 |
45772061.2 |
| 股票投资 |
6067664.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
39704397.2 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
11205642.27 |
| 应收利息 |
952222.63 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
2239.43 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
59694714.26 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
22242.66 |
| 应付管理人报酬 |
75914.19 |
| 应付托管费 |
12652.36 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
250078.46 |
| 负债合计 |
406135.31 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
66158903.13 |
| 所有者权益合计 |
59288578.95 |
| 负债和所有者权益合计 |
59694714.26 |
| 资产： |
| 银行存款 |
16246758.64 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
44769.61 |
| 交易性金融资产 |
54745655.37 |
| 股票投资 |
10458655.37 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
44287000.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
2776430.63 |
| 应收利息 |
427813.45 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
7400.85 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
74248828.55 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
33874.82 |
| 应付管理人报酬 |
92806.66 |
| 应付托管费 |
15467.75 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
188481.97 |
| 负债合计 |
458681.0 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
77325783.78 |
| 所有者权益合计 |
73790147.55 |
| 负债和所有者权益合计 |
74248828.55 |
| 资产： |
| 银行存款 |
31091028.98 |
| 结算备付金 |
10374966.21 |
| 存出保证金 |
223825.22 |
| 交易性金融资产 |
158868595.34 |
| 股票投资 |
128928595.34 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
29940000.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
100190550.29 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
861330.62 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
7648.64 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
301617945.3 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
7015934.68 |
| 应付管理人报酬 |
392002.89 |
| 应付托管费 |
65333.8 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
206390.78 |
| 负债合计 |
7817251.52 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
279436699.49 |
| 所有者权益合计 |
293800693.78 |
| 负债和所有者权益合计 |
301617945.3 |
| 资产： |
| 银行存款 |
206229208.65 |
| 结算备付金 |
16090161.62 |
| 存出保证金 |
258818.38 |
| 交易性金融资产 |
346058291.58 |
| 股票投资 |
167822291.58 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
178236000.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1534885.22 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
176.41 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
570171541.86 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
1306423.19 |
| 应付管理人报酬 |
710886.48 |
| 应付托管费 |
118481.1 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
191753.08 |
| 负债合计 |
3258283.89 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
616639978.96 |
| 所有者权益合计 |
566913257.97 |
| 负债和所有者权益合计 |
570171541.86 |
