中金沪深300C资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
-- |
| 结算备付金 |
2101525.86 |
| 存出保证金 |
346225.66 |
| 交易性金融资产 |
336417468.62 |
| 股票投资 |
318206423.03 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
18211045.59 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
1850157.72 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
10774525.69 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
354278661.23 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
10100000.0 |
| 应付证券清算款 |
2357643.53 |
| 应付赎回款 |
569914.1 |
| 应付管理人报酬 |
140566.59 |
| 应付托管费 |
42169.98 |
| 应付销售服务费 |
36091.5 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
343144.24 |
| 负债合计 |
13589529.94 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
236950528.44 |
| 所有者权益合计 |
340689131.29 |
| 负债和所有者权益合计 |
354278661.23 |
| 资产： |
| 银行存款 |
5756462.07 |
| 结算备付金 |
3754380.95 |
| 存出保证金 |
519915.24 |
| 交易性金融资产 |
296488624.53 |
| 股票投资 |
280112505.52 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
16376119.01 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
403296.38 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
257461.95 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
307180141.12 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-1051.92 |
| 应付证券清算款 |
4321933.73 |
| 应付赎回款 |
64809.8 |
| 应付管理人报酬 |
114697.08 |
| 应付托管费 |
34409.12 |
| 应付销售服务费 |
25182.19 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
503128.98 |
| 负债合计 |
5063108.98 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
193138651.58 |
| 所有者权益合计 |
302117032.14 |
| 负债和所有者权益合计 |
307180141.12 |
| 资产： |
| 银行存款 |
4599912.31 |
| 结算备付金 |
485901.33 |
| 存出保证金 |
24460.3 |
| 交易性金融资产 |
221977931.56 |
| 股票投资 |
209562307.54 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
12415624.02 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
120335.0 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
227208540.5 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
499186.31 |
| 应付证券清算款 |
2572195.0 |
| 应付赎回款 |
72331.47 |
| 应付管理人报酬 |
94354.66 |
| 应付托管费 |
28306.42 |
| 应付销售服务费 |
16935.25 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
466969.87 |
| 负债合计 |
3750278.98 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
145114569.09 |
| 所有者权益合计 |
223458261.52 |
| 负债和所有者权益合计 |
227208540.5 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2815500.19 |
| 结算备付金 |
1065052.54 |
| 存出保证金 |
74475.66 |
| 交易性金融资产 |
260394105.52 |
| 股票投资 |
246145367.28 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
14248738.24 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
5505751.53 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
9400853.75 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
279255739.19 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
11000000.0 |
| 应付证券清算款 |
5378449.72 |
| 应付赎回款 |
119705.71 |
| 应付管理人报酬 |
99188.1 |
| 应付托管费 |
29756.43 |
| 应付销售服务费 |
17950.1 |
| 应付税费 |
0.09 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
584504.16 |
| 负债合计 |
17229554.31 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
150589590.01 |
| 所有者权益合计 |
262026184.88 |
| 负债和所有者权益合计 |
279255739.19 |
| 资产： |
| 银行存款 |
5189914.88 |
| 结算备付金 |
2594535.44 |
| 存出保证金 |
154930.48 |
| 交易性金融资产 |
296583261.02 |
| 股票投资 |
280759161.02 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
15824100.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
1250.35 |
| 应收利息 |
206486.54 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
72372.35 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
304802751.06 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
2300000.0 |
| 应付证券清算款 |
1632230.11 |
| 应付赎回款 |
92677.03 |
| 应付管理人报酬 |
134183.86 |
| 应付托管费 |
40255.19 |
| 应付销售服务费 |
38840.42 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-1806.58 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
198895.74 |
| 负债合计 |
5487607.28 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
158616791.24 |
| 所有者权益合计 |
299315143.78 |
| 负债和所有者权益合计 |
304802751.06 |
| 资产： |
| 银行存款 |
6304585.67 |
| 结算备付金 |
5976433.32 |
| 存出保证金 |
225851.9 |
| 交易性金融资产 |
493527069.61 |
| 股票投资 |
463976249.61 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
29550820.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
5189092.15 |
| 应收利息 |
532523.73 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
420140.94 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
512175697.32 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
6000000.0 |
| 应付证券清算款 |
7129364.27 |
| 应付赎回款 |
845384.39 |
| 应付管理人报酬 |
219970.03 |
| 应付托管费 |
65991.02 |
| 应付销售服务费 |
70178.51 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
112123.96 |
| 负债合计 |
17181959.2 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
245340287.62 |
| 所有者权益合计 |
494993738.12 |
| 负债和所有者权益合计 |
512175697.32 |
| 资产： |
| 银行存款 |
6663550.27 |
| 结算备付金 |
5037722.03 |
| 存出保证金 |
152105.33 |
| 交易性金融资产 |
388059571.12 |
| 股票投资 |
369446921.12 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
18612650.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
2887447.33 |
| 应收利息 |
261428.04 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
755371.05 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
403817195.17 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
2000000.0 |
| 应付证券清算款 |
4763264.45 |
| 应付赎回款 |
505649.98 |
| 应付管理人报酬 |
150225.01 |
| 应付托管费 |
45067.52 |
| 应付销售服务费 |
66176.24 |
| 应付税费 |
1.82 |
| 应付利息 |
-1444.93 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
135150.92 |
| 负债合计 |
9618461.04 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
201428657.43 |
| 所有者权益合计 |
394198734.13 |
| 负债和所有者权益合计 |
403817195.17 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1958650.32 |
| 结算备付金 |
1154441.13 |
| 存出保证金 |
55345.84 |
| 交易性金融资产 |
124056941.88 |
| 股票投资 |
117064791.88 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
6992150.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
98376.22 |
| 应收利息 |
182845.95 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
472166.83 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
127978768.17 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
1100000.0 |
| 应付证券清算款 |
133538.38 |
| 应付赎回款 |
523949.31 |
| 应付管理人报酬 |
50765.98 |
| 应付托管费 |
15229.78 |
| 应付销售服务费 |
11661.28 |
| 应付税费 |
0.21 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
69770.96 |
| 负债合计 |
2259921.88 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
85273091.08 |
| 所有者权益合计 |
125718846.29 |
| 负债和所有者权益合计 |
127978768.17 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2507026.48 |
| 结算备付金 |
1219502.99 |
| 存出保证金 |
118874.11 |
| 交易性金融资产 |
143268389.8 |
| 股票投资 |
133707731.2 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
9560658.6 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
641734.08 |
| 应收利息 |
132127.36 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
280883.95 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
148168538.77 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
4100000.0 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
1620521.04 |
| 应付管理人报酬 |
60359.85 |
| 应付托管费 |
18107.98 |
| 应付销售服务费 |
22309.62 |
| 应付税费 |
0.22 |
| 应付利息 |
-354.98 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
50358.48 |
| 负债合计 |
6257339.77 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
106180041.13 |
| 所有者权益合计 |
141911199.0 |
| 负债和所有者权益合计 |
148168538.77 |
| 资产： |
| 银行存款 |
198876.59 |
| 结算备付金 |
507025.13 |
| 存出保证金 |
5356.5 |
| 交易性金融资产 |
30480770.5 |
| 股票投资 |
28840084.1 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1640686.4 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
211316.84 |
| 应收利息 |
17300.11 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
11117.67 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
31431763.34 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
700000.0 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
164882.6 |
| 应付管理人报酬 |
12149.64 |
| 应付托管费 |
3644.88 |
| 应付销售服务费 |
1135.0 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
22056.93 |
| 负债合计 |
1001265.96 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
24697661.6 |
| 所有者权益合计 |
30430497.38 |
| 负债和所有者权益合计 |
31431763.34 |
| 资产： |
| 银行存款 |
212720.66 |
| 结算备付金 |
73791.19 |
| 存出保证金 |
2911.74 |
| 交易性金融资产 |
20478278.91 |
| 股票投资 |
19373438.91 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1104840.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
309835.69 |
| 应收利息 |
30852.55 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
5298.7 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
21113689.44 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
500000.0 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
28701.24 |
| 应付管理人报酬 |
7908.73 |
| 应付托管费 |
2372.64 |
| 应付销售服务费 |
666.91 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-51.82 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
60781.71 |
| 负债合计 |
657995.82 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
21119484.86 |
| 所有者权益合计 |
20455693.62 |
| 负债和所有者权益合计 |
21113689.44 |
| 资产： |
| 银行存款 |
401785.47 |
| 结算备付金 |
59800.41 |
| 存出保证金 |
3451.45 |
| 交易性金融资产 |
15937347.97 |
| 股票投资 |
15265280.77 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
672067.2 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
7378.06 |
| 应收利息 |
20460.02 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
23679.15 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
16453902.53 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
19637.34 |
| 应付赎回款 |
99101.8 |
| 应付管理人报酬 |
6758.47 |
| 应付托管费 |
2027.53 |
| 应付销售服务费 |
2300.97 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
43897.62 |
| 负债合计 |
202435.98 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
14676403.98 |
| 所有者权益合计 |
16251466.55 |
| 负债和所有者权益合计 |
16453902.53 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1107014.41 |
| 结算备付金 |
89378.41 |
| 存出保证金 |
6442.42 |
| 交易性金融资产 |
12583740.46 |
| 股票投资 |
12583740.46 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
108290.5 |
| 应收利息 |
270.47 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
18987.01 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
13914123.68 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
252838.51 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
5666.74 |
| 应付托管费 |
1700.04 |
| 应付销售服务费 |
715.57 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
60537.86 |
| 负债合计 |
500163.75 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
11108131.19 |
| 所有者权益合计 |
13413959.93 |
| 负债和所有者权益合计 |
13914123.68 |
| 资产： |
| 银行存款 |
879068.24 |
| 结算备付金 |
180770.02 |
| 存出保证金 |
9839.25 |
| 交易性金融资产 |
10665372.88 |
| 股票投资 |
10665372.88 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
251081.61 |
| 应收利息 |
248.75 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
5994.0 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
11992374.75 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
54542.72 |
| 应付管理人报酬 |
4557.56 |
| 应付托管费 |
1367.27 |
| 应付销售服务费 |
92.07 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
39536.6 |
| 负债合计 |
282771.57 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
10683713.85 |
| 所有者权益合计 |
11709603.18 |
| 负债和所有者权益合计 |
11992374.75 |
| 资产： |
| 银行存款 |
859686.61 |
| 结算备付金 |
145927.35 |
| 存出保证金 |
7304.35 |
| 交易性金融资产 |
9406404.72 |
| 股票投资 |
9406404.72 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
119152.43 |
| 应收利息 |
249.88 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
10538725.34 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
17662.08 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
4443.15 |
| 应付托管费 |
1332.96 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
110417.17 |
| 负债合计 |
201943.78 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
10086780.86 |
| 所有者权益合计 |
10336781.56 |
| 负债和所有者权益合计 |
10538725.34 |
