关于中加丰泽纯债债券型证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合同及托管协议的公告
为更好地满足投资者的投资理财需求，维护基金份额持有人的利益，根据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》等法律法规的规定和《中加
丰泽纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “《基金合同》” ）、《中
加丰泽纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” ）的
有关约定，中加基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）经与基金托管人中
国邮政储蓄银行股份有限公司协商一致，决定自2023年12月11日起，对旗下
中加丰泽纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“中加丰泽纯债债
券” ）增加C类基金份额。 具体调整方案如下：

一、增加C类基金份额：

自2023年12月11日起，本基金增加C类基金份额并设置对应的基金代码。
基金投资人申购时可根据投资需求自主选择A类基金份额 （现有份额）
或C类基金份额进行申购。 由于基金费用收取方式的不同，本基金A类基金份
额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。目前已持有本基金基金份额的投
资人，其基金账户中保留的本基金基金份额余额将自动转为A类基金份额。

A类基金份额和C类基金份额费用结构如下所示：

（一）中加丰泽纯债债券A类基金份额（现有份额），基金代码：003417，
基金简称：中加丰泽纯债债券A

中加丰泽纯债债券A类基金份额：在投资人申购时收取前端申购费用、赎
回时收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的份额类别。

1、申购费

申购金额M（含申购费） 申购费率

M＜100万 0.60%

100万≤M＜300万 0.40%

申购费 300万≤M＜500万 0.20%

M≥500万 按笔收取，1000元/笔

2、赎回费

持有期限（Y） 赎回费率

Y＜7日 1.50%

赎回费 7日≤Y＜30日 0.10%

Y≥30日 0.00%

本基金A类基金份额赎回费用由赎回A类基金份额的基金份额持有人承
担，在基金份额持有人赎回A类基金份额时收取。其中，对A类基金份额持续持
有期少于7日的投资者将收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入
基金财产； 对A类基金份额持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费，将
不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付市场推广、销售、登记
和其他必要的手续费。

（二）中加丰泽纯债债券C类基金份额，基金代码：020280，基金简称：中
加丰泽纯债债券C

中加丰泽纯债债券C类基金份额：在投资人申购时不收取申购费用、赎回时收取赎回费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的份额类别。

1、C类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。

销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.20%年费率计提。 计算方法如
下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。 由基金管
理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核无误后于3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 由基金管理人按照相关合同约定支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。

2、赎回费：

本基金C类基金份额的赎回费率随基金份额持有时间增加而递减。

赎回费率如下表：

持有期限（Y） 赎回费率

Y＜7日 1.50%

赎回费 7日≤Y＜30日 0.10%

Y≥30日 0.00%

本基金C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取。 其中，对C类基金份额持续持有期少于7日的投资者将收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对C类基金份额持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付市场推广、销售、登记和其他必要的手续费。

（三）本基金C类基金份额适用的销售机构

本基金C类基金份额的销售机构具体名单详见基金管理人网站公示。

如有其它销售机构新增办理本基金C类基金份额的申购赎回等业务，请以本公司届时相关公示信息为准。

二、根据法律法规更新、本基金实际运作情况等修改基金合同、托管协议

相关内容。

三、基金合同及托管协议的修订内容

为确保本基金增加C类基金份额等修改事项符合法律、 法规和 《基金合
同》的规定，本公司根据与基金托管人协商一致的结果，对《基金合同》及《中
加丰泽纯债债券型证券投资基金托管协议》（以下简称 “ 《托管协议》” ）的
相关内容进行了修订。 本次《基金合同》及《托管协议》修订的内容属于《基
金合同》及《托管协议》约定的基金管理人与基金托管人协商一致后可以修
改的事项，对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响。 《基金合同》及
《托管协议》的具体修订内容如下：
（一）《基金合同》的修订内容

章节 修改前 修改后

全文 指定媒介、指定网站、指定报刊 规定媒介、规定网站、规定报刊

第一部分前 六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披

言 露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一

年后开始执行。

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家
金融监督管理总局

19、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资
者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资
管 理办法》及相 关法律法 规规定，可以 使 用 来 自境外
15、银行业监督 管理机构 ：指 中 国 人 民银行和/或 的资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
中国银行业监督管理委员会 的中国境外的机构投资者，包括合格境外机构投资者
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外 和人民币合格境外机构投资者

机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律 20、投资人 ：指 个 人 投 资 者、机构投资者、合格境
法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券 外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券
第二部分释 投资基金的中国境外的机构投资者 投资基金的其他投资人的合称

义 20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格 47、A类基金份额：指在投资者申购时，收取申购
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许 费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基
购买证券投资基金的其他投资人的合称 金份额

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行 48、C类基金份额：指在投资者申购时，不收取申
信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括 购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的基
基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基 金份额

金电子披露网站）等媒介 57、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用
以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规
定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人
网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

58、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本
基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

八、基金份额类别

本基金根据申购费、 销售服务费收取方式的不
同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者申购时，收
取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务
费的，称为A类基金份额；不收取申购费用，但从本类
别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代
码。 由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类
基金份额将分别计算基金份额净值并分别公告，计算
第三部分基 公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日该类
金的基本情 别基金份额总数。

况 投资者可自行选择申购的基金份额类别。

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基
金管理人确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销
售情况，基金管理人可在不违反法律法规规定、基金
合同的约定且对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下，经履行适当程序后增加新的基金份额
类别、或者调低现有基金份额类别的申购费率或者停
止现有基金份额类别的销售等，而无需召开基金份额
持有人大会，调整实施前基金管理人需依照《信息披
露办法》的规定在规定媒介公告。

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

第四部分基 3、发售对象 3、发售对象

金份额的发 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的
售 的个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资 个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律
者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
基金的其他投资人。 资人。


二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间

…… ……

2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间

第六部分基 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或
金份额的申 或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投 者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资人
购与赎回 资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申 在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回、
购、赎回、转换申请且登记机构确认接受的，其基 转换申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申购、
金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额申 赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价
购、赎回的价格。 格。

第六部分基 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

金份额的申 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日
购与赎回 当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计 收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算；

算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4 1、本基金各类份额净值的计算，均保留到小数点
位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或 后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天 损失由基金财产承担。 T日各类基金份额的基金份额
收市后计算，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经 净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情
中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申
金申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金的 购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份
申购费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中 额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中
列示。 申购的有效份额为净申购金额除以当日的 列示。 申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基
基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果 金份额的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计
均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产 算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此
生的收益或损失由基金财产承担。 产生的收益或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额
第六部分基 金额的计算详见《招募说明书》。 本基金的赎回费 的计算详见 《招募说明书》。 本基金的赎回费率由基
金份额的申 率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 赎 金管理人决定，并在招募说明书中列示。 赎回金额为
购与赎回 回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基 按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额
金份额净值并扣除相应的费用， 赎回金额单位为 净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。 上述计
元。 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数 算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此
点后2位， 由此产生的收益或损失由基金财产承 产生的收益或损失由基金财产承担。

担。 4、本基金A类基金份额申购费用由申购A类基金
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 份额的投资人承担，不列入基金财产。 本基金C类基金
…… 份额不收取申购费。

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算 ……

方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费 6、本基金A类基金份额的申购费率、本基金申购
方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并 份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计
在招募说明书中列示。 基金管理人可以在基金合 算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规
同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应 定确定，并在招募说明书中列示。 基金管理人可以在
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露 基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
办法》的有关规定进行公告。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办
法》的有关规定进行公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

…… ……

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

…… ……

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资
投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的 人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申
赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较
值造成较大波动时， 基金管理人在当日接受赎回 大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上
比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提 一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回
第六部分基 下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回 申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按照单个
金份额的申 申请， 应当按照单个账户赎回申请量占赎回申请 账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受 购与赎回 总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎
赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延 回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎
期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的，将自动转入 回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部
下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择 赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎
取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被 回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回
撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一 申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金
并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净 份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部
值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回 赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选
为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎

回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的
…… 公告

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于 ……

重新开放日， 在指定媒介上刊登基金重新开放申 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重
购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额 新开放日，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎
第六部分基 净值。 回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。
金份额的申 3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可 3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以
购与赎回 以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露 根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》
办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒 的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重
介上刊登重新开放申购或赎回的公告， 也可以根 新开放申购或赎回的公告，也可以根据实际情况在暂
据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再
回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 暂 另行发布重新开放的公告。 暂停结束，基金管理人按
停结束，基金管理人按上述规定公告最近1个工作 上述规定公告最近1个工作日的各类基金份额净值。
日的基金份额净值。


一、基金管理人 一、基金管理人

（二）基金管理人的权利与义务 （二）基金管理人的权利与义务

第七部分基 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，
金合同当事 规定，基金管理人的义务包括但不限于： 基金管理人的义务包括但不限于：

人及权利义 …… ……

务 （16） 按规定保存基金财产管理业务活动的 （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计
会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上； 账册、报表、记录和其他相关资料不低于法律法规规
定的期限；

二、基金托管人 二、基金托管人

（二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，
第七部分基 规定，基金托管人的义务包括但不限于： 基金托管人的义务包括但不限于：

金合同当事 …… ……

人及权利义 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
务 净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格； 各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购、赎回
…… 价格；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、 ……

报表和其他相关资料15年以上； （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表
和其他相关资料不低于法律法规规定的期限；

第七部分基 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

金合同当事 除法律法规另有规定或基金合同另有约定 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同
人及权利义 外，每份基金份额具有同等的合法权益。 一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

务

一、召开事由 一、召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开
召开基金份额持有人大会： 基金份额持有人大会：

…… ……

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标 （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或
准， 但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的 提高销售服务费率，但根据法律法规的要求提高该等
除外； 报酬标准和销售服务费率的除外；

第八部分基 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协 2、 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商
金份额持有 商后修改，不需召开基金份额持有人大会： 后修改，不需召开基金份额持有人大会：

人大会 …… ……

（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应 （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基
由基金承担的费用； 金承担的费用、调低销售服务费率；

…… ……

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围 （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内、且
内、 且在对现有基金份额持有人利益无实质性不 在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的
利影响的前提下调整本基金的申购费率、 调低赎 前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调整
回费率或变更收费方式； 基金份额类别设置或变更收费方式；

四、估值程序 四、估值程序

1、 基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，
基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计 各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份
算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。 国 额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位
家另有规定的，从其规定。 四舍五入。 国家另有规定的，从其规定。

第十四部分 基金管理人应每个工作日计算基金资产净值 基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及
基金资产估 及基金份额净值，并按规定进行公告。 各类基金份额的基金份额净值，并按规定进行公告。
值 2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但
值。 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的 基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停
规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对 估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值
基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金 后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托
托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人 管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约
按约定对外公布。 定对外公布。


合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当某
当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生 一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估
估值错误时，视为基金份额净值错误。 值错误时，视为该类基金份额净值错误。

第十四部分 …… ……

基金资产估 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

值 （1）基金份额 净 值 计 算 出现错误时，基金管 （1）某一类基金份额净值计算出现错误时，基金
理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取 管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取
合理的措施防止损失进一步扩大。 合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时， （2） 错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%
基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会 时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会
备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金 备案； 错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基
管理人应当公告。 金管理人应当公告。

七、基金净值的确认 七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金
第十四部分 额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人负责 份额的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托基金资产估 进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束 管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易
值 后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发 结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的
送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复 基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净
核确认后发送给基金管理人， 由基金管理人对基 值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管
金净值按约定予以公布。 理人对基金净值按约定予以公布。

第十五部分 一、基金费用的种类

基金费用与 一、基金费用的种类 3、C类基金份额的销售服务费；

税收

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、C类基金份额的销售服务费

本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ，C类基
金份额的销售服务费年费率为0.20%。 本基金销售服
务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服
务。

销售服务费 按前一日 C类基金 资 产 净 值 的 0.20%
年费率计提。 计算方法如下：

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 H＝E×0.20%÷当年天数

第十五部分 上述“一、基金费用的种类” 中 第 3 －10 项 费 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

基金费用与 用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支 E为C类基金份额前一日的基金资产净值

税收 出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月
中支付。 末，按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划付指令， 基金托管人复核无误后于3个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由
基金管理人按照相关合同约定支付给基金销售机构。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作
日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。
上述“一、基金费用的种类” 中第4－10项费用，
根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额
列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、基金收益分配原则

1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利
三、基金收益分配原则 再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转
1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与 为对应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不选
红利再投资， 投资者可选择现金红利或将现金红 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

第十六部分 利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选 2、 基金收益分配后各类基金份额净值不能低于
基金的收益 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 面值，即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减
与分配 2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面
值， 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去 值；

每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 3、 由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，
3、每一基金份额享有同等分配权； C类基金份额收取销售服务费， 各基金份额类别对应
的可供分配利润将有所不同；本基金同一类别的每一
基金份额享有同等分配权；

六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续
第十六部分 续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利 费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一基金的收益 小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续 定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时，基
与分配 费用时， 基金登记机构可将基金份额持有人的现 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转
金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方 为对应类别的基金份额。 红利再投资的计算方法，依
法，依照《业务规则》执行。 照《业务规则》执行。


二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

第十七部分 1、基金管理人 聘请 与 基 金 管 理 人 、基 金 托 管 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相
基金的会计 人相互独立的具有证券、 期货相关业务资格的会 互独立的符合《中华人民共和国证券法》规定的会计
与审计 计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务 师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表
报表进行审计。 进行审计。

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定
第十八部分 定时间内， 将应予披露的基金信息通过中国证监 时间内，将应予披露的基金信息通过符合中国证监会
基金的信息 会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊” ）及 规定条件的全国性报刊 （以下简称 “规定报刊” ）及
披露 指定互联网网站（以下简称“指定网站” ）等媒介 《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定
披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约 网站” ）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资 金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的
料。 信息资料。

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

（四）基金净值信息 （四）基金净值信息

在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理
管理人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过指 人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过规定网站、
定网站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基
放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一
一日的次日， 在指定网站披露半年度和年度最后 日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日各
一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

（五）基金份额申购、赎回价格 （五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信
等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎回价格 息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方
的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者 式及有关A类基金份额的申购费率、 本基金的赎回费
第十八部分 能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复 率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
基金的信息 制前述信息资料。 点查阅或者复制前述信息资料。

披露 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中
金中期报告和基金季度报告 期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编
内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指 制完成基金年度报告， 将年度报告登载在规定网站
定网站上， 并将年度报告提示性公告登载在指定 上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。 基
报刊上。 基金年度报告中的财务会计报告应当经 金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人
过具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。

审计。 （七）临时报告

（七）临时报告 ……

…… 15、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

提标准、计提方式和费率发生变更； 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份
16、 基金份额净值计价错误达基金份额净值 额净值百分之零点五；

百分之零点五； 23、调整基金份额类别设置；

六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会
第十八部分 监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人 的规定 和《基 金 合 同 》的 约 定 ， 对基金管理人编制的 基金的信息 编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金
披露 购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、 份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明
基金产品资料概要、 基金清算报告等公开披露的 书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的
相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进 相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行
行书面或电子确认。 书面或电子确认。

第十九部分 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

基金合同的 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成
变更、终止与 组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期 员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国
基金财产的 货相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证 证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指
清算 监会指定的人员组成。 基金财产清算小组可以聘 定的人员组成。 基金财产清算小组可以聘用必要的工
用必要的工作人员。 作人员。

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财
第十九部分 金财产清算报告经具有证券、 期货相关业务资格 产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的
基金合同的 的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意 会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书变更、终止与 见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基 基金财产的 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5 金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由
清算 个工作日内由基金财产清算小组进行公告， 基金 基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当
财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站 将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性
上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 公告登载在规定报刊上。

第十九部分

基金合同的 七、基金财产清算账册及文件的保存 七、基金财产清算账册及文件的保存

变更、终止与 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保
基金财产的 保存15年以上。 存，保存期限不低于法律法规规定的期限。

清算

（二）《托管协议》的修订内容

章节 修改前 修改后

全文 指定媒介、指定网站、指定报刊 规定媒介、规定网站、规定报刊

本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同

“第十八部分 基金的信息披露” 约定的内容为 本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“第
准。 本托管协议关于基金产品资料概要的编制、披 十八部分 基金的信息披露” 约定的内容为准。

露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。

（五） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基

金合同的约定， 对基金管理人参与银行间债券市

场进行监督。 （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合
1、 基金托管人依据有关法律法规的规定和 同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监
《基金合同》 的约定对于基金管理人参与银行间 督。

市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 1、……

…… 2、 基金托管人对于基金管理人参与银行间市场
三、基金托管 2、基金托管人对于基金管理人参与银行间市 交易的交易方式的控制

人对基金管 场交易的交易方式的控制 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购
理人的业务 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回 交易时，需按交易对手名单中约定的该交易对手所适
监督和核查 购交易时， 需按交易对手名单中约定的该交易对 用的交易结算方式进行交易。 如果基金托管人发现基
手所适用的交易结算方式进行交易。 如果基金托 金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式
管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于 进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人。 经
信用风险控制的交易方式进行交易时， 基金托管 提醒后基金管理人仍未改正的，基金托管人不承担由
人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交 此造成的任何损失和责任， 法律法规另有规定的除
易方式。 基金管理人仍不重新确定交易方式的，基 外。

金托管人不承担由此造成的任何损失和责任，法

律法规另有规定的除外。

（七） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基 （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合
三、基金托管 金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净 同的约定，对基金资产净值计算、各类基金份额的基
人对基金管 值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确 金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收
理人的业务 定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介 入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介 监督和核查 材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核 材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

查。

（十一）基金管理人应当遵守中华人民共和国反洗钱
相关法律法规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资
等违法犯罪活动，不得利用基金托管人服务、款项进
行洗钱和恐怖融资等违法犯罪活动。 主动配合基金托
管人开展客户尽职调查及受益人身份识别，基金管理
人应对提供资料的真实性、有效性及取得资料的合法
性负责，并同意基金托管人将上述资料、信息用于洗
三、基金托管 钱风险管理等用途。

人对基金管 基金管理人在业务关系存续期间出现监管机关
理人的业务 规定的或基金托管人具备合理理由怀疑基金管理人
监督和核查 涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪行为的，基金托管人
有权进行必要的尽职检查，按照相关法律法规及中国
人民银行反洗钱监管规定采取必要管控措施，并有权
向反洗钱监管部门报告直至中止或终止服务。

委托人应向基金管理人提供法律法规规定的信
息资料及身份证明文件，配合基金管理人完成委托人
适当性管理、 非居民金融账户涉税信息的尽职调查、
反洗钱等监管规定的工作。

（一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进
况进行核查， 核查事项包括基金托管人安全保管 行核查， 核查事项包括基金托管人安全保管基金财
四、基金管理 基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户 产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 人对基金托 等投资所需账户、及时、准确复核基金管理人计算 账户、及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净 管人的业务 的基金资产净值、基金份额净值，根据基金管理人 值、各类基金份额的基金份额净值，根据基金管理人
核查 指令办理清算交收且如遇到问题应及时反馈、相 指令办理清算交收且如遇到问题应及时反馈、相关信
关信息披露和监督基金投资运作是否对非公开信 息披露和监督基金投资运作是否对非公开信息保密
息保密等行为。 等行为。

（二）基金募集期间及募集资金的验资 （二）基金募集期间及募集资金的验资

2、 基金募集期满或基金提前结束募集时，募 2、基金募集期满或基金提前结束募集时，募集的
集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有 基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数
人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定 符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理
五、基金财产 后， 基金管理人应将属于基金财产的全部资金划 人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开
的保管 入基金托管人开立的基金银行账户， 基金托管人 立的基金银行账户，基金托管人在收到资金当日出具
在收到资金当日出具相关证明文件， 基金管理人 相关证明文件，基金管理人在规定时间内，聘请符合
在规定时间内， 聘请具有从事证券相关业务资格 《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行
的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的 验资，出具验资报告。 出具的验资报告由参加验资的2
验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会 名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。

计师签字方为有效。


（八）与基金财产有关的重大合同的保管 （八）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的、 与基金有关 由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重
的重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管 大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人保管，
人保管，相关业务程序另有限制除外。 除协议另有 相关业务程序另有限制除外。 除协议另有规定外，基
规定外， 基金管理人在代表基金签署与基金有关 金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时
的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正 应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理
五、基金财产 本， 以便基金管理人和基金托管人至少各持有一 人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。 基金管
的保管 份正本的原件。 基金管理人应在重大合同签署后 理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合
及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人， 同传真给基金托管人，并在10个工作日内将正本送达
并在10个工作日内将正本送达基金托管人处。 重 基金托管人处。 重大合同的保管期限不低于法律法规
大合同的保管期限为基金合同终止后15年。 对于 规定的期限。 对于无法取得二份以上的正本的，基金
无法取得二份以上的正本的， 基金管理人应向基 管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同
金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，未 传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同
经双方协商或未在合同约定范围内， 合同原件不 原件不得转移。

得转移。

（一）基金资产净值的计算及复核程序 （一）基金资产净值的计算及复核程序

1、基金资产净值 1、基金资产净值

基金份额净值是指基金资产净值除以基金份 各类基金份额净值是指基金资产净值除以该类
额总数。 基金份额净值的计算，精确到0.0001元， 基金份额总数。 各类基金份额的基金份额净值的计
小数点后第五位四舍五入， 由此产生的误差计入 算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，由此
八、基金资产 基金财产。 国家另有规定的，从其规定。 产生的误差计入基金财产。 国家另有规定的，从其规
净值计算和 基金管理人每工作日计算基金资产净值及基 定。

会计核算 金份额净值，经基金托管人复核无误后，按规定公 基金管理人每工作日计算基金资产净值及各类
告。 基金份额的基金份额净值， 经基金托管人复核无误
2、复核程序 后，按规定公告。

基金管理人每工作日对基金资产进行估值 2、复核程序

后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将
托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，
经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

（三）估值错误的处理方式 （三）估值错误的处理方式

1、当基金财产的估值导致基金份额净值小数 1、 当基金财产的估值导致某一类基金份额净值
点后四位内（含第四位）发生差错时，视为基金份 小数点后四位内（含第四位）发生差错时，视为该类基
额净值错误。 基金管理人和基金托管人将采取必 金份额净值错误。 基金管理人和基金托管人将采取必
八、基金资产 要、 适当、 合理的措施确保基金财产估值的准确 要、适当、合理的措施确保基金财产估值的准确性、及
净值计算和 性、及时性。 当估值或基金份额净值计价出现错误 时性。 当估值或某一类基金份额净值计价出现错误
会计核算 时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管 时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错 并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误偏差
误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人 达到该类基金份额净值的0.25%时， 基金管理人应通
应通报基金托管人并报中国证监会备案； 错误偏 报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该
差达到基金份额净值的0.5%时， 基金管理人应当 类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。

公告。

（一）基金收益分配的原则

1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利
（一）基金收益分配的原则 再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转
1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与 为对应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不选
红利再投资， 投资者可选择现金红利或将现金红 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

九、基金收益 利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选 2、 基金收益分配后各类基金份额净值不能低于
分配 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 面值；即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减
2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面
值； 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去 值；

每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 3、 由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，
3、每一基金份额享有同等分配权； C类基金份额收取销售服务费， 各基金份额类别对应
的可供分配利润将有所不同；本基金同一类别的每一
基金份额享有同等分配权；

（二）信息披露的内容 （二）信息披露的内容

基金的信息披露主要包括基金招募说明书、 基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基金
基 金合同、基 金托管协议 、基金 产 品 资 料概要、基 合同、基金托管协议、基金产品资料概要、基金份额发
金份额发售公告、基金募集情况、基金份额上市交 售公告、基金募集情况、基金份额上市交易公告书、基
易公告书、基金资产净值、基金份额净值、基金份 金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价
额申购、赎回价格、基金定期报告（包括年度报告、 格、基金定期报告（包括年度报告、中期报告和季度报
中期报告和季度报告）、临时报告、基金份额持有 告 ）、临时报告、基 金份额持 有人大会 决 议 、 基 金 管理
人大会决议、基金管理人、基金托管人的专门基金 人、 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变
托管部门的重大人事变动、涉及基金财产、基金管 动、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉
十、基金信息 理业务、 基金托管业务的诉讼或者仲裁、 澄清公 讼或者仲裁、澄清公告、清算报告、实施侧袋机制期间
披露 告、清算报告、实施侧袋机制期间的信息披露以及 的信息披露以及中国证监会规定的其他信息。 基金年
中国证监会规定的其他信息。 基金年度报告需经 度报告需经符合《中华人民共和国证券法》规定的会
具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计 计师事务所审计后，方可披露。

后，方可披露。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证 的规定 和《基 金 合 同 》的 约 定 ， 对 基 金 管 理 人编制的
监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人 基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金
编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明
购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、 书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的
基金产品资料概要、 基金清算报告等公开披露的 相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行
相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进 书面或者电子确认。


（三）基金销售服务费的计提比例和计提方法

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基

金份额的销售服务费年费率为0.20%。 本基金销售服

务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服

务。

销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.20%

年费率计提。 计算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

十一、基金费 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

用 E为C类基金份额前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月

末，按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金

销售服务费划付指令， 基金托管人复核无误后于3个

工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由

基金管理人按照相关合同约定支付给基金销售机构。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支

付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作

日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。

（五）基金管理费、基金托管费的调整 （六）基金管理费、基金托管费、销售服务费率的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金

十一、基金费 金管理费、基金托管费，此项调整不需要基金份额 管理费、基金托管费、销售服务费率，此项调整不需要

用 持有人大会决议通过。 基金管理人必须依照有关 基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须依照

规定最迟于新的费率实施日2个工作日前在指定 有关规定最迟于新的费率实施日2个工作日前在规定

媒介上刊登公告。 媒介上刊登公告。

基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持 基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有

十二、基金份 有人名册，保存期限为15年。基金托管人不得将所 人名册，保存期限不低于法律法规规定的期限。 基金

额持有人名 保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以 托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基

册的登记与 外的其他用途，并应遵守保密义务。 若基金管理人 金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 若

保管 或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份 基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保

额持有人名册， 应按有关法规规定各自承担相应 管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担

的责任。 相应的责任。

（一）档案保存 （一）档案保存

十三、基金有 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记

关文件档案 记录、账册、报表和其他相关资料。 基金托管人应 录、账册、报表和其他相关资料。 基金托管人应保存基

的保存 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他 金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

相关资料。 基金管理人和基金托管人都应当按规 基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。

定的期限保管。 保存期限不少于15 年。 保存期限不低于法律法规规定的期限。

十三、基金有 （四） 基金管理人和基金托管人应按各自职责完 （四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保

关文件档案 整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录 存原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录和重要合

的保存 和重要合同等， 承担保密义务并保存至少15年以 同等，承担保密义务并保存不低于法律法规规定的期

上。 限。

（三）基金财产的清算 （三）基金财产的清算

2、基金财产清算小组 2、基金财产清算小组

十六、托管协 （2） 基金财产清算小组成员由基金管理人、 （2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金

议的变更、终 基金托管人、 具有从事证券相关业务资格的注册 托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册

止与基金财 会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。 基 会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金

产的清算 金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

…… ……

8、基金财产清算账册及文件由基金托管人保 8、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存，

存15年以上。 保存期限不低于法律法规规定的期限。

四、其他需要提示的事项

1、本基金《基金合同》的修订已经履行了规定的程序，符合相关法律法规
及《基金合同》的规定，无需召开持有人大会。

2、上述调整事项，基金管理人将在三个工作日内，一并更新基金招募说明
书和基金产品资料概要，并登载在规定网站，投资者欲了解详细信息请仔细阅
读本基金的《基金合同》、招募说明书及相关法律文件。

3、投资者可以登陆本公司网站（www.bobbns.com）或拨打客户服务电
话（400-00-95526）咨询有关事宜。

风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和
运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本公司提醒投资
者在投资前认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等文
点击查看>>  附件