工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要

（2020 年第 2 号）

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司


重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会2016年8月25日证监许可﹝2016﹞1930号文注册募集。本基金的基金合同于2016年12月16日正式生效。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2020年4月30日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2020年3月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。


一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：工银瑞信基金管理有限公司

住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5

号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

邮政编码：100033

法定代表人：王海璐

成立日期：2005 年 6 月 21 日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

联系人：朱碧艳

联系电话：400-811-9999

股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行

股份有限公司占公司注册资本的 20%。

存续期间：持续经营

（二）主要人员情况

1．董事会成员

郭特华女士，董事长，博士，曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中
国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处
长、副总经理。

Michael Levin 先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。

Levin 先生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。

他还与机构和私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月

加入瑞士信贷之前， Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官，AsiaCrest

Capital 是一家位于香港的对冲基金 FoF。再之前，他曾在 Hite Capital 和英仕曼


集团担任投资组合经理。Levin 先生也是 Metropolitan Venture Partners 的联合

创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过 20 年的经验。Levin 先生毕
业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理学士学位。

王海璐女士，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。
1997 年 7 月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作；

2010 年 9 月至 2019 年 1 月任中国工商银行总行金融市场部副总经理；2019 年加入

工银瑞信基金管理有限公司。

王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级
专家、专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经
理；中国工商银行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经
理。

王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专
家、专职派出董事，于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified
Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，
中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇
业务稽核处副处长、处长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉
尼分行内部审计师、风险专家。

田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经

大学高等研究院院长，美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批

人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留
美经济学会会长（1991-1992）。2006 年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具
影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。

Alan H Smith 先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。

历任云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲
师，恒生指数顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程
序复检委员会委员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场
发展工作小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。

程凤朝先生，独立董事，管理学博士，现为湖南大学博士生导师，中国社会科
学院研究生院硕士生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南
大学管理学博士学位，金融科学研究员，高级会计师，中国注册会计师，中国注册

资产评估师。

2.监事会成员

郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005 年 12 月起，郑剑锋先生任职于

中国工商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室
副主任，主要负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起，郑
剑锋先生被任命为中国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办
公室高级专家、专职派出董事。

黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group

(瑞士信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略
部副总裁、中国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中
国区负责人。

洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计

师事务所高级审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业
务主管；2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监，兼任工银瑞
信投资管理有限公司监事。

倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学，历任副科长、

科长，校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委，任干部处副调研
员。2011 年加入工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。

章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至

2005 年任职于银河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信运作部，现任中
央交易室总监。

3、高级管理人员

王海璐女士，总经理，简历同上。

朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党
委委员、督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999 年中国华融信
托投资公司证券总部经理，2000－2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券
业务部高级副经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信


资产管理（国际）有限公司董事，1997 年 7 月至 2002 年 9 月，任职于长城证券

有限责任公司，历任职员、债券（金融工程）研究员；2002 年 10 月至 2003 年 5 月，

任职于宝盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003 年 6 月至 2006 年

3 月，任职于招商基金管理有限公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞
信基金管理有限公司。

赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼
任工银瑞信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事，1989

年 8 月至 1993 年 5 月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1993 年 6

月至 2002 年 4 月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、

国际业务部副总经理；2002 年 5 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行牡丹卡中

心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有
限公司。

郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任
工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001

年 4 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基

金管理有限公司。

马成先生，硕士，特许金融分析师（CFA）资格持有人，曾先后担任中国工商银
行总行处长；工行河南新乡分行党委副书记、副行长；工银国际控股有限公司风险
总监，执行董事、副总经理。现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、工银瑞信
投资管理有限公司董事长。

4、本基金基金经理

张略钊先生，6 年证券从业经验；2014 年加入工银瑞信基金管理有限公司，现

任固定收益部债券策略高级研究员、基金经理，2017 年 10 月 17 日至今，担任工银

瑞信纯债债券型证券投资基金基金经理；2017 年 10 月 17 日至今，担任工银瑞信国

债纯债债券型证券投资基金基金经理；2017 年 12 月 22 日至 2018 年 6 月 28 日，担

任工银瑞信政府债纯债债券型证券投资基金（LOF）基金经理；2018 年 8 月 28 日至

今，担任工银瑞信增强收益债券型证券投资基金基金经理；2020 年 3 月 5 日至今，

担任工银瑞信开元利率债债券型证券投资基金基金经理。

本基金历任基金经理：

陆欣先生，2016 年 12 月 16 日至 2017 年 12 月 22 日管理本基金。


5、投资决策委员会成员

王海璐女士，简历同上。

杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。

宋炳珅先生，16 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007

年加入工银瑞信，现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今，担任工银瑞信添颐

债券型证券投资基金基金经理；2013 年 1 月 18 日至今，担任工银瑞信双利债券型

证券投资基金基金经理；2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日，担任工银瑞信 60

天理财债券型基金基金经理；2014 年 1 月 20 日至 2018 年 8 月 28 日，担任工银瑞

信红利混合型证券投资基金基金经理；2014 年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日，担

任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014 年 10 月 23 日至今，担任

工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理；2014 年 11 月 18 日至 2018 年 8

月 28 日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015 年 2 月 16 日至 2017

年 12 月 22 日，担任工银战略转型主题股票基金基金经理；2017 年 4 月 12 日至 2018

年 12 月 28 日，担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金经理。

欧阳凯先生，18 年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010

年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监兼固定收益部总监。2010 年 8 月 16 日至

今，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理，2011 年 12 月 27 日至 2017

年 4 月 21 日担任工银保本混合基金基金经理，2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日

担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精

选混合型证券投资基金)基金经理，2013 年 6 月 26 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工

银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2 月 23 日，担任

工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014 年 9 月 19 日起至今，担任工银新

财富灵活配置混合型基金基金经理，2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日，担任

工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。

黄安乐先生，17 年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，

国信证券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究

员；2010 年加入工银瑞信，现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今，担任工银

瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理；2013 年 9 月 23 日至 2019 年 2 月 13

日，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日，

担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日，


担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理；2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11

月30日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；2017年4月21日至2019

年 1 月 24 日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018 年 3 月

28 日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理，2018 年 6 月 5

日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。

李剑峰先生，17 年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经

理、高级副经理；2008 年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资
总监兼养老金投资中心总经理。

石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990 年至 1995

年，任职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995 年至 2002 年，任职于日本大和投
资信托（香港）有限公司，担任资深投资经理；2003 年至 2004 年，任职于台湾英
国保诚投资信托公司，担任投资总监；2004 年至 2006 年，任职于台湾汇丰中华投
资信托公司，担任投资管理部副总裁；2006 年至 2008 年，任职于国联安基金管理
有限公司，担任副总经理兼投资总监；2008 年至 2013 年，任职于台湾景顺投资信
托公司，担任副总经理兼投资总监；2014 年至 2016 年，任职于台湾中国人寿保险

有限公司，担任全球权益市场负责人；2017 年至 2018 年 6 月，任职于尤梅投资公

司，担任公司董事总经理。

朱碧艳女士，简历同上。

章赟先生，13 年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学

管理学研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安
资产管理有限公司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长
（量化执行总监）；2014 年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人：洪崎


成立时间：1996 年 2 月 7 日

基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号

组织形式：其他股份有限公司（上市）

注册资本：28,365,585,227 元人民币

存续期间：持续经营

电话：010-58560666

联系人：罗菲菲

三、相关服务机构

（一）基金销售机构

1、直销中心

名 称：工银瑞信基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层

甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

法定代表人：王海璐

联系人：宋倩芳

电话：010-66583199

传真：010-81042588、010-81042599

客户服务电话：400-811-9999

网址：www.icbccs.com.cn

投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购/赎回本基金。

2、销售机构

（1）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人：陈四清

传真：010－66107914

客户服务电话：95588


网址：http://www.icbc.com.cn/

（2）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人：刘连舸

联系人：侯燕鹏

传真：010－66594431

客户服务电话：95566

网址：http://www.boc.cn/

（3）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人：任德奇

联系人：王菁

电话：021－58781234

传真：021－58408483

客户服务电话：95559

网址：http://www.bankcomm.com/

（4）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人：李建红

联系人：季平伟

电话：0755－83198888

传真：0755－83195049

客户服务电话：95555

网址：http://www.cmbchina.com/

（5）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号


法定代表人：李伏安

联系人：王宏

电话：022-58316666

传真：022-58316569

客户服务电话：95541

网址：http://www.cbhb.com.cn

（6）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：刘秋明

联系人：龚俊涛

电话：021-22169999

传真：021－22169134

客户服务电话：95525

网址：http://www.ebscn.com/

（7）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦

法定代表人：贺青

联系人：钟伟镇

电话：021－38676666

传真：021－38670666

客户服务电话：400-8888-666 / 95521

网址：http://www.gtja.com/

（8）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人：王连志

联系人：陈剑虹


电话：0755－82825551

传真：0755－82558355

客户服务电话：4008001001

网址：http://www.essences.com.cn

（9）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 邮

编：518048

法定代表人：张佑君

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 邮编： 100026

电话：010-60838888

传真：010-6083 6029

联系人：王一通

客服电话：95548

公司网址：www.cs.ecitic.com

（10）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人：何之江

联系人：周驰

电话：021-38643230

传真：021-58991896

客户服务电话：95511-8

网址：http://stock.pingan.com

（11）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层

法定代表人：刘汝军

联系人：马骏杰

电话：010-83561329

传真：010-83561094


客服电话：400-698-9898

网址：www.xsdzq.cn

（12）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人：姜晓林

联系人：焦刚

电话：0531-89606166

传真：0532－85022605

客户服务电话：95548

网址：sd.citics.com

（13）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：陈共炎

联系人：辛国政

电话：010-83574507

传真：010-83574807

客户服务电话：4008-888-888 或 95551

网址：www.chinastock.com.cn

（14）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人：廖庆轩

联系人：周青

电话：023-63786633

传真：023-63786212

客户服务电话：95355、 4008096096

网址：http://www.swsc.com.cn


（15）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

法定代表人：李长伟

联系人：王婧

传真：010-88321763

客户服务电话：4006650999

网址：www.tpyzq.com

（16）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

电话：010-83252182

传真：010－63080978

客户服务电话：95321

网址：http://www.cindasc.com

（17）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人：杨炯洋

联系人：谢国梅

客户服务电话：95584

网址：www.hx168.com.cn

（18）宏信证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

法定代表人：吴玉明

联系人：张鋆

电话：010-64083702,13611286485


传真：028-86199533

客户服务电话：4008366366

网址：http://www.hxzq.cn,http://www.hx818.com

（19）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人：刘学民

联系人：吴军

传真：0755-25838701

客服电话：95358

网址:www.firstcapital.com.cn

（20）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人：王春峰

联系人：蔡霆

电话：022－28451991

传真：022－28451892

客户服务电话：4006515988

网址：http://www.bhzq.com

（21）中国国际金融股份有限公司

注册地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人：毕明建

联系人：任敏

电话：010－65051166

传真：010－65058065

客户服务电话：010-65051166

网址：http://www.cicc.com.cn/

（22）山西证券股份有限公司


注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

电话：0351－8686659

传真：0351－8686619

客户服务电话：4006661618

网址：http://www.i618.com.cn/

（23）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦

办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦

法定代表人：霍达

联系人：黄婵君

电话：0755-82943666

传真：0755-83734343

客户服务电话：95565、4008888111

网址：http://www.newone.com.cn/

（24）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

1301-1305 室、14 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

1301-1305 室、14 层

法定代表人： 张皓

联系人： 刘宏莹

电话： 010-6083 3754

传真： 021-6081 9988

客户服务电话： 400-990-8826

网址： www.citicsf.com

（25）中信建投期货有限公司

注册地址（详细）：渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，


8-B4，9-B、C

办公地址（详细）：渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，

8-B4，9-B、C

法定代表人：王广学

注册日期：1993.3.16

注册资本：7 亿元

联系人：刘芸

电话：023-86769637

客服电话： 4008-877-780

网址：http://www.cfc108.com/

（26）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层

法定代表人：宋德清

联系人：黄恒

联系电话：010－58568235

联系传真：010－58568062

公司网址：www.hrsec.com.cn

客服电话：010-58568118

（27）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：李新华

联系人：奚博宇

电话：027-65799999

传真：027-85481900

客户服务电话：95579; 4008-888-999

网址：http://www.95579.com/

（28）长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市思明区莲前西 2 号莲富大厦 17 楼


办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼

法定代表人：王勇

联系人：邱震

电话：0592-2079259

传真：0592-2079602

客户服务电话：400-0099-886

网址：www.gwgsc.com

（29）汉口银行股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

法定代表人：陈新民

联系人：李欣

电话：027-82656704

传真：027-82656236

客服电话：96558（武汉）4006096558（全国）

网址：www.hkbchina.com

（30）成都农村商业银行股份有限公司

注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号

办公地址：四川省成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 6 楼

法定代表人：陈萍

联系人：杨琪

电话：028-85315412

传真：028-85190961

客服电话：4006-028-666

网址：www.cdrcb.com

（31）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

法定代表人：王耀球

联系人：洪晓琳


电话： 0769-22866143

传真： 0769-22866282

客服电话：0769-961122

网址：www.drcbank.com

（32）齐商银行股份有限公司

注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

法定代表人：杲传勇

联系人：孙菁艺

电话：0533-2178888-9910

传真：0533-6120373

客服电话：400-86-96588

网址：www.qsbank.cc

（33）德州银行股份有限公司

注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号

办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号

法定代表人：孙玉芝

联系人：王方震

电话：0534-2297326

传真：0533-2297327

客服电话：40084-96588

网址：www.dzbchina.com

（34）威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市宝泉路 9 号

办公地址：威海市宝泉路 9 号

法定代表人：谭先国

联系人：刘文静

电话：0631-5211651

传真：0631-5215726

客服电话：40000-96636


网址：www.whccb.com

（35）北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

法定代表人：王金山

联系人：鲁娟

电话：010-89198762

传真：010-89198678

客户服务电话：96198

网址：http://www.bjrcb.com

（36）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

电话：0574-89068340

传真：0574-87050024

客服电话：95574

网址：www.nbcb.com.cn

（37）徽商银行股份有限公司

注册地址合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座

法定代表人：吴学民

联系人：陶锋

电话：0551-65898113

传真：0551-62667684

客户服务电话：96588

网址：www.hsbank.com.cn

（38）天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路 15 号


办公地址：天津市河西区友谊路 15 号

法定代表人：袁福华

联系人：李岩

电话：022-28405684

传真：022-28405631

客户服务电话：4006960296

网址：www.bank-of-tianjin.com.cn

（39）云南红塔银行股份有限公司

注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号

办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座

法定代表人：李光林

联系人：马杰

电话：0871-65236624

传真：0871-65236614

客服电话：0877-96522

网址：www.ynhtbank.com

（40）江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号

办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号

法定代表人：张小军

联系人：游丹

电话：025-88866645

传真：025-88866724

客户服务电话：025-96008

网址：http://www.zjrcbank.com

（41）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

法定代表人：王兰凤

联系人：朱瑞良


电话：0512-69868364

传真：0512-69868370

客户服务电话：96067

网址：www.suzhoubank.com

（42）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人：张金良

联系人：王硕

传真：010－68858057

客户服务电话：95580

网址：http://www.psbc.com

（43）武汉农村商业银行股份有限公司

注册地址：武汉市江岸区建设大道 618 号

办公地址：武汉市江岸区建设大道 618 号

法定代表人：徐小建

联系人：邹君

电话：027-85497270

传真：027-85497270

客户服务电话：96555

网址：www.whrcbank.com

（44）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心

法定代表人：李晓鹏

联系人：朱红

电话：010－63636153

传真：010－63636157

客户服务电话：95595

网址：http://www.cebbank.com


（45）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

法定代表人：郑杨

联系人：吴雅婷

电话：021-61162160

传真：021－63602431

客户服务电话：95528

网址：http://www.spdb.com.cn

（46）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼

法定代表人：洪崎

联系人：董云巍

电话：010－58560666

传真：010－57092611

客户服务电话：95568

网址：http://www.cmbc.com.cn/

（47）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省松北区创新三路 833 号

法定代表人：赵洪波

联系人：姜志伟

电话：0451－87765732

传真：0451－82337279

客户服务电话：4006662288

网址：http://www.jhzq.com.cn

（48）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 228 号


办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 10 楼

法定代表人：周易

联系人：庞晓芸

电话：0755-82492193

传真： 025-83387254

客户服务电话：95597

网址：http://www.htsc.com.cn/

（49）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人：林义相

联系人：谭磊

电话：010－66045182

传真：010－66045518

客户服务电话：010-66045678

网址：http://www.txsec.com

（50）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

法定代表人：薛峰

联系人：童彩平

联系电话： 0755-33227950

传真： 0755- 33227951

客户服务电话： 4006-788-887

网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

（51）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6 层

法定代表人：闫振杰


联系人：李晓芳

联系电话： 010-59601366-7167

客服电话：400-818-8000

传真： 0351-4110714

网址： www.myfund.com

（52）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

法定代表人：其实

联系人：潘世友

联系电话：021-54509977

客服电话：95021/400-1818-188

传真：021-64385308

网址：www.1234567.com.cn

（53）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人：祖国明

联系人：韩爱彬

电话：0571-28829790，021-60897869

客服电话：4000-766-123

传真：0571-26698533

网址：http://www.fund123.cn/

（54）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人：杨文斌

联系人：王诗玙

联系电话：021-20613999

客服电话：400-700-9665


传真：021-68596916

网址：http://www.ehowbuy.com

（55）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

法定代表人：汪静波

联系人：余翼飞

联系电话：021-80358749

客服电话：400-821-5399

传真：021-38509777

网址： http://www.noah-fund.com/

（56）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人：王莉

联系人：陈慧慧

联系电话：010-85657353

客服电话：400-920-0022

传真：010-65884788

网址：http://www.licaike.com/

（57）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F

法定代表人：李兴春

联系人：郭丹妮

联系电话：021-50583533

客服电话：400-921-7755

传真：021-61101630

网址： www.leadfund.com.cn

（58）嘉实财富管理有限公司


注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层

5312-15 单元

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人：赵学军

联系人：李雯

联系电话：010- 60842306

客服电话：400-021-8850

传真：010-85097308

网址： http://www.harvestwm.cn/

（59）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人：聂婉君

联系人：李艳

联系电话：010-59497361

客服电话：400-876-9988

传真：010-64788016

网址：www.zscffund.com

（60）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

法定代表人：凌顺平

联系人：吴强

联系电话：0571-88911818

客服电话：4008-773-772

网址: www.5ifund.com

（61）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人：张跃伟


联系人：常艳琴

联系电话：021-20691832

客服电话：400-089-1289

传真：021-20691861

网址: http://www.erichfund.com

（62）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人：马勇

联系人： 文雯

联系电话：010-83363101

客服电话：4008-166-1188

传真：0010-83363072

网址： http://8.jrj.com.cn/

（63）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

法定代表人：戎兵

联系人：魏晨

联系电话：010-52413385

客服电话：400-609-9200

网址: www.yixinfund.com

（64）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

法定代表人：沈丹义

联系人：杨徐霆

联系电话：021-60818249

客服电话：400-101-9301

网址：https://www.tonghuafund.com


（65）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号

法定代表人：于龙

联系人：吴鹏

联系电话：010-56075718

客服电话：4006-802-123

网址：www.zhixin-inv.com

（66） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人：吴雪秀

联系人：徐越

联系电话：010-88312877-8032

客服电话：400-001-1566

网址：www.yilucaifu.com

（67）北京中期时代基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

法定代表人：姜新

联系人：尹庆

联系电话：010-65807865

客服电话：010-65807609

网址：www.cifcofund.com

（68）北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室

办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

法定代表人：洪少猛

联系人：万里峰

联系电话：010-58276999


客服电话：400-650-9972

网址：www.sinowel.com

（69）海银基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

法定代表人：刘惠

联系人：毛林

电话：021-80133597

传真：021-80133413

客服电话：400-808-1016

网址：www.fundhaiyin.com

（70）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室

法定代表人：于海锋

联系人：陈金红

电话：028-86758820-803

客服电话：400-020-0606

网址：www.puyifund.com.cn/

（71）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

法定代表人：王之光

联系人：宁博宇

电话：021-20665952

传真：021-22066653

客户服务电话： 4008219031

网址：www.lufunds.com

（72）华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、

14 层

办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 楼 806

法定代表人：路昊

联系人：茆勇强

电话：021-68595698

传真：021-68595766

客户服务电话：4001115818

网址：www.huaruisales.com

（73）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

法定代表人：郑毓栋

联系人：陈铭洲

电话：010-65951887

传真：010-65951887

客户服务电话：400-618-0707

网址：www.hongdianfund.com

（74）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人：尹彬彬

联系人：兰敏

电话：021-52822063

传真：021-52975270

客户服务电话：400-166-6788

网址：www.66zichan.com

（75）北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室

法定代表人：李振


联系人：魏尧

电话：010-65181028

传真：010-65174782/65231189

客服电话：400-066-9355

网址：www.htfund.com

（76）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人：陈继武

联系人：高皓辉

电话：021-63333389

传真：021-63333390

客户服务电话：4006433389

网址：www.vstonewealth.com

（77）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室

法定代表人：季长军

联系人：何鹏

电话：010-52609656

传真：010-51957430

客户服务电话：400-188-5687

网址：www.buyforyou.com.cn

（78）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

法定代表人：刘鹏宇

联系人：刘勇

电话：0755-83999907

传真：0755-83999926


客户服务电话：0755-83999907

网址：www.fujifund.cn

（79）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712

法定代表人：梁蓉

联系人：王瑶

电话：010-66154828

传真：010-63583991

客户服务电话：010-66154828

网址：www.5irich.com

（80）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

法定代表人：钱昊旻

联系人：沈晨

电话： 010-59336544

传真： 010-59336586

客户服务电话：4008-909-998

网址： www.jnlc.com

（81）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

法定代表人：李淑慧

联系人：胡静华

电话：0371-85518396

传真：0371-85518397

客户服务电话：4000-555-671

网址： www.hgccpb.com

（82）奕丰基金销售有限公司


注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前

海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

法定代表人：TEO WEE HOWE

联系人： 叶健

电话： 0755-89460500

传真： 0755-21674453

客户服务电话：400-684-0500

网址： www.ifastps.com.cn

（83）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12

楼 B1201-1203

法定代表人：肖雯

联系人：邱湘湘

电话：020-89629099

传真：020-89629011

客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

（84）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

法定代表人：蒋煜

联系人：曲哲伦

电话：010-58170911

传真：010-58170800

客户服务电话：400 818 8866

网址：http://fund.shengshiview.com/

（85）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和

经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人：王翔

联系人：吴鸿飞

电话：021-65370077-268

传真：021-55085991

客户服务电话：400-820-5369

网址： www.jiyufund.com.cn

（86）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼

法定代表人：王伟刚

联系人：王骁骁

电话：010-56251471

传真：010-62680827

客户服务电话：400-619-9059

网址：www.hcjijin.com

（87）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人：李悦章

联系人：张林

电话：010-85594745

传真：010-85932427

客户服务电话：400-066-8586

网址： www.igesafe.com

（88）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人：王廷富


联系人：徐亚丹

电话：021-50712782

传真： 021-5071 0161

客户服务电话：400-821-0203

网址：www.520fund.com.cn

（89）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

法定代表人：周斌

联系人： 陈霞

电话：010-59313555

传真：010-53509643

客户服务电话：4008-980-618

网址： www.chtwm.com

（90）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

法定代表人：丁东华

联系人：郭宝亮

电话：010-59287061

传真：010-59287825

客户服务电话：400-111-0889

网址：www.gomefund.com

（91）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人：李春光

联系人：徐江

电话：0411-88891212

传真：0411-84396536


客户服务电话：400-0411-001

网址：www.taichengcaifu.com

（92）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座

法定代表人：江卉

联系人：黄立影

电话：010-89188345

传真：89189566

客户服务电话： 个人业务：95118 企业业务：400 088 8816

网址：http://fund.jd.com

（93）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人：毛淮平

联系人：仲秋玥

电话： 010-88066632

传真：010-63136184

客户服务电话： 400-817-5666

网址：www.amcfortune.com

（94）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

法定代表人：钟斐斐

联系人： 侯芳芳

电话：010-61840688

传真：010-61840699

客户服务电话：400-159-9288

网址：https://danjuanapp.com

（95）济安财富（北京）基金销售有限公司


注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

法定代表人：杨健

联系人：李海燕

电话： 010-65309516

传真：010-65330699

客户服务电话：400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

（96）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

法定代表人：冷飞

联系人：孙琦

电话：021-50810683

传真：021-50810687

客户服务电话：021-50810673

网址：www.wacaijijin.com

（97）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人：王锋

联系人：张慧

电话：025-66996699-882796

传真：无

客户服务电话：95177

网址：www.snjijin.com

（98）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

法定代表人：樊怀东


联系人：贾伟刚

电话：0411-39027808

传真：0411-39027835

客户服务电话：4000-899-100

网址：www.yibaijin.com

（99）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

法定代表人：张旭阳

联系人：霍博华

电话：010-61952703

传真：010-61951007

客户服务电话：95055-4

网址：www.baiyingfund.com

（100）玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

法定代表人：马永谙

联系人：卢亚博

电话：021-50701053

传真：021-50701053

客户服务电话：021-50701053

网址：http://www.xyinsure.com/kfit_xybx

（101）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人：王常青

联系人：陈海静

电话：010－85156499

客户服务电话：95587/4008-888-108


网址：www.csc108.com

（102）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新

浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区东北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座

法定代表人：赵芯蕊

联系人：李唯

电话：010-62675768

传真： 8610-62676582

客户服务电话： 010-62675369

网址： www.xincai.com

（103）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：南京市鼓楼区中环国际 1413 室

法定代表人：吴言林

联系人：林伊灵

电话：025-66046166-810

传真：025-56663409

客户服务电话：025-66046166

网址：www.huilinbd.com

（104）中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

法定代表人：刘东

联系人：林洁茹

电话：020－88836999

传真：020－88836654

客户服务电话： 961303

网址：http://www.gzs.com.cn

基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基

金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选
择其他符合要求的机构销售本基金，详见基金管理人网站。

（二）基金登记机构

名 称：工银瑞信基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层

甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

法定代表人：王海璐

全国统一客户服务电话：400-811-9999

传 真：010-66583100

联系人：朱辉毅

（三）律师事务所及经办律师

名 称：北京市天元律师事务所

住 所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

负责人：朱小辉

电 话：010-57763888

传 真：010-57763777

经办律师：吴冠雄、李晗

（四）会计师事务所及经办注册会计师

名 称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住 所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人： 李丹

经办注册会计师： 单峰、朱宏宇

联系电话： （021）23238888

传真： （021）23238800

联系人： 朱宏宇


四、基金的名称

工银瑞信国债纯债债券型证券投资基金

五、基金的类型

债券型。

六、基金的投资目标

在严格控制风险的基础上，通过对国债的积极管理，追求基金资产的长期稳定
增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围包括国债、银行存款、同业存单、债券回购、国债期货，以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金不买入股票、权证等权益类资产，也不参与新股申购和新股增发。

本基金投资组合资产配置比例：债券资产占基金资产的比例不低于 80％，其中

投资于国债的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货
合约需缴纳的交易保证金后，本基金所持有现金及到期日在一年以内的政府债券的
比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。

法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他投资品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

八、基金的投资策略

1、国债投资策略

（1）利率预期策略与久期管理

本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、PPI、外汇收支

情况等引起利率变化的相关因素进行深入的研究，分析国际与国内宏观经济运行的
可能情景，并在此基础上判断包括财政政策、货币政策以及汇率政策在内的宏观经
济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断，结合
债券市场资金及债券的供求结构及变化趋势，确定国债的久期配置。

当预期市场利率水平将上升时，降低国债组合的久期；预期市场利率将下降时，

提高国债组合的久期，以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高国债
组合收益率的目的。

本基金通过预测收益率曲线变动的方向并结合对收益率曲线形状变动的情景分
析，构建或改变组合的期限结构。具体来看，又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和
基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。

1）骑乘策略是基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整。当收益率曲线比
较陡峭时，即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，
也即收益率水平相对较高的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，
此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑来获得资
本利得收益。

2）子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点，适用于收益率
曲线较陡时的情形。

3）杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端，适用于收益
率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变动的情形。

4）梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益率曲线，适用于收益率
曲线水平移动的情形。

（2）息差策略

本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠杆，投资于收益率高于融
资成本的国债，从而获得杠杆放大收益。本基金进入银行间同业市场进行债券回购
的资金余额不超过基金净资产的 40%。

2、国债期货投资策略

本基金以提高对利率风险管理能力，在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与
国债期货投资。国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流
动性和风险水平。本基金将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策
趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析；构建量化分析体系，对国债期货和
现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监
控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。

九、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：中债国债总财富（总值）指数收益率。


中债国债总财富（总值）指数成分券由银行间市场、柜台以及交易所市场流通
的记账式国债组成，是一个反映记账式国债整体价格走势情况的分类指数。中债国
债总财富（总值）指数是以债券全价计算的指数值，考虑了付息日利息再投资因素，
即在样本券付息时将利息再投资计入指数之中。本基金管理人认为，该业绩比较基
准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出，经与基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告。

十、风险收益特征

本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型及混合型基金，
高于货币市场基金。根据2017年7月1日实施的《证券期货投资者适当性管理办法》，
基金管理人和销售机构按照新的风险等级分类标准对基金重新进行风险评级，本基
金的具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

十一、基金的投资组合报告

本投资组合报告期为 2020 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止（财务数据未经审计）。

1.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 - -

其中：股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 92,940,937.80 90.77

其中：债券 92,940,937.80 90.77

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 1,300,000.00 1.27

其中：买断式回购的买入返售金 - -

融资产

7 银行存款和结算备付金合计 2,799,910.09 2.73

8 其他资产 5,345,251.43 5.22

9 合计 102,386,099.32 100.00

注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有境内股票投资。

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票

投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净

值比例（%）

1 国家债券 92,940,937.80 91.19

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 92,940,937.80 91.19

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾
差。

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券

投资明细

占基金资
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 产净值比
例（%）

1 010303 03 国债⑶ 266,350 27,607,177.50 27.09


2 010107 21 国债⑺ 234,190 24,166,066.10 23.71

3 180019 18 附息国 200,000 21,260,000.00 20.86
债 19

4 190006 19 附息国 100,000 10,517,000.00 10.32
债 06

5 200001 20 附息国 42,000 4,218,900.00 4.14
债 01

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产

支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金

属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证

投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.9.1 本期国债期货投资政策

本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。

1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。

1.9.3 本期国债期货投资评价

本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。

1.10 投资组合报告附注

1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


1.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

1.10.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 2,391.19

2 应收证券清算款 700,190.69

3 应收股利 -

4 应收利息 871,828.14

5 应收申购款 3,770,841.41

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 5,345,251.43

1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

十二、基金的业绩

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1.本基金合同生效日为 2016 年 12 月 16 日，基金合同生效以来（截至 2020 年

3 月 31 日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
工银国债纯债债券A

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长率 率标准差 基准收益 基准收益 (1)－(3) (2)－(4)
（1） （2） 率（3） 率标准差

（4）


2016.12.16-2016.12.31 0.44% 0.03% 1.64% 0.23% -1.20% -0.20%

2017 年 -3.58% 0.13% -1.83% 0.10% -1.75% 0.03%

2018 年 7.99% 0.11% 8.87% 0.11% -0.88% 0.00%

2019 年 2.86% 0.03% 3.94% 0.10% -1.08% -0.07%

2020.1.1-2020.3.31 2.93% 0.14% 3.88% 0.21% -0.95% -0.07%

自基金合同生效起至今 10.72% 0.10% 17.30% 0.12% -6.58% -0.02%

工银国债纯债债券C

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长率 率标准差 基准收益 基准收益 (1)－(3) (2)－(4)
（1） （2） 率（3） 率标准差

（4）

2016.12.16-2016.12.31 0.44% 0.04% 1.64% 0.23% -1.20% -0.19%

2017 年 -3.90% 0.13% -1.83% 0.10% -2.07% 0.03%

2018 年 7.78% 0.11% 8.87% 0.11% -1.09% 0.00%

2019 年 2.83% 0.03% 3.94% 0.10% -1.11% -0.07%

2020.1.1-2020.3.31 2.91% 0.14% 3.88% 0.21% -0.97% -0.07%

自基金合同生效起至今 10.08% 0.10% 17.30% 0.12% -7.22% -0.02%

2.自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较：

（2016 年 12 月 16 日至 2020 年 3 月 31 日）


注：1、本基金基金合同于 2016 年 12 月 16 日生效。

2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末，本基金的投资

符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定：债券资产占基金资产的比例不低于
80％，其中投资于国债的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣
除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金所持有现金及到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。


十三、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、公证费、律师费、仲裁费和
诉讼费；

（6）基金份额持有人大会费用；

（7）基金的证券、期货交易费用；

（8）基金的银行汇划费用；

（9）基金的开户费用、账户维护费用；

（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方

法如下：

H＝E×0.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人于次月前
3 个工作日内向基金托管人出具划款指令，经基金托管人复核后于 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使
无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算

方法如下：


H＝E×0.10%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人于次月前
3 个工作日内向基金托管人出具划款指令，经基金托管人复核后于 3 个工作日内一
次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付
的,支付日期顺延至最近可支付日支付。

（3）C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C

类基金份额的基金资产净值的 0.10%的年费率计提。C 类基金份额的销售服务费的计
算方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

C 类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管

理人于次月前 3 个工作日内向基金托管人出具划款指令，经基金托管人复核后于 3
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。
若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近
可支付日支付。

上述“1、基金费用的种类中第（4）－（10）项费用”，根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（3）《基金合同》生效前的相关费用；

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。

4、基金税收


本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

（二）与基金销售有关的费用

1、本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资人申购 A 类基金份额在申购

时支付申购费用，申购 C 类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计
提销售服务费。

2、申购费

本基金对申购设置级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单
笔分别计算。

本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下表所示：

费用种类 申购金额（M） A 类申购费率 C 类申购费率

M＜500 万 0.2%

申购费 按笔收取，1,000 元/笔 0%

M≥500 万

注：M 为申购金额

本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登
记等各项费用，不列入基金财产。

3、赎回费

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金
份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产；
对持续持有期不少于 30 日但少于3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金

财产；对持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50%

计入基金财产；对持续持有期不少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 25%计入
基金财产。本基金赎回费的具体费率如下：

费用种类 A 类基金份额 C 类基金份额

持有期限 赎回费率 持有期限 赎回费率

Y＜7 天 1.50% Y＜7 天 1.5%

赎回费率 7 天≤Y＜30 天 0.75% 7 天≤Y＜30 天 0.75%

30 天≤Y＜1 年 0.10%

1 年≤Y＜2 年 0.05% Y≥30 天 0%

Y≥2 年 0%

注：Y 为持有期限，1 年指 365 天。

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情
况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露办法》
及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如
下：

1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。

2、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情
况进行了更新。

3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金销售机构信息。

4、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容，
并完善了本基金的风险收益特征相关的内容。

5、在“十、基金的业绩”部分，更新了本基金截至 2020 年 3 月 31 日的基金业

绩的内容。

6、在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的有关本基
金的所有公告。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，
可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站 www.icbccs.com.cn。

工银瑞信基金管理有限公司

二〇二〇年六月二十四日
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