山证裕利定开债发起式资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
-- |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
1572838137.49 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1572838137.49 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1574204672.62 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
235296956.62 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
339411.0 |
| 应付托管费 |
113136.99 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
696.14 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
147724.43 |
| 负债合计 |
235897925.18 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1153527822.04 |
| 所有者权益合计 |
1338306747.44 |
| 负债和所有者权益合计 |
1574204672.62 |
| 资产： |
| 银行存款 |
585487.77 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
1496289758.39 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1496289758.39 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1496875246.16 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
131053140.02 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
336015.48 |
| 应付托管费 |
112005.13 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
1351.39 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
75903.34 |
| 负债合计 |
131578415.36 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1153193406.09 |
| 所有者权益合计 |
1365296830.8 |
| 负债和所有者权益合计 |
1496875246.16 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1856958.75 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
1554735605.7 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1554735605.7 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1556592564.45 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
218151376.32 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
339879.02 |
| 应付托管费 |
113293.02 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
1396.44 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
147972.59 |
| 负债合计 |
218753917.39 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1153193663.38 |
| 所有者权益合计 |
1337838647.06 |
| 负债和所有者权益合计 |
1556592564.45 |
| 资产： |
| 银行存款 |
696941.24 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
1561627949.79 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1561627949.79 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1562324891.03 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
237079360.75 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
326309.2 |
| 应付托管费 |
108769.73 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
2027.09 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
80249.24 |
| 负债合计 |
237596716.01 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1153195871.74 |
| 所有者权益合计 |
1324728175.02 |
| 负债和所有者权益合计 |
1562324891.03 |
| 资产： |
| 银行存款 |
6570148.18 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
1312514900.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1312514900.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
23321511.55 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1342406559.73 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
39899820.15 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
331185.54 |
| 应付托管费 |
110395.19 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
2094.66 |
| 应付利息 |
10764.26 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
135000.0 |
| 负债合计 |
40496852.44 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1153195899.21 |
| 所有者权益合计 |
1301909707.29 |
| 负债和所有者权益合计 |
1342406559.73 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1739300.15 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
1481683000.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1481683000.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
27489307.29 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1510911607.44 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
230149254.77 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
315212.42 |
| 应付托管费 |
105070.82 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
2702.78 |
| 应付利息 |
88915.84 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
81946.47 |
| 负债合计 |
230759722.64 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1153684364.75 |
| 所有者权益合计 |
1280151884.8 |
| 负债和所有者权益合计 |
1510911607.44 |
| 资产： |
| 银行存款 |
702706.1 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
1236159700.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1236159700.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
21594643.57 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1258457049.67 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
318697.45 |
| 应付托管费 |
106232.51 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
2792.87 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
135000.0 |
| 负债合计 |
570933.54 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1153684563.57 |
| 所有者权益合计 |
1257886116.13 |
| 负债和所有者权益合计 |
1258457049.67 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1129502.12 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
1251206500.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1251206500.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
24998982.95 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1277334985.07 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
29164836.25 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
306810.82 |
| 应付托管费 |
102270.25 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
3369.07 |
| 应付利息 |
2479.0 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
82130.7 |
| 负债合计 |
29667295.64 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1153685265.96 |
| 所有者权益合计 |
1247667689.43 |
| 负债和所有者权益合计 |
1277334985.07 |
| 资产： |
| 银行存款 |
27267054.98 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
1177694500.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1177694500.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
20495306.63 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1225456861.61 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
311254.87 |
| 应付托管费 |
103751.6 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
3481.38 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
135000.0 |
| 负债合计 |
562341.52 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1153687678.64 |
| 所有者权益合计 |
1224894520.09 |
| 负债和所有者权益合计 |
1225456861.61 |
| 资产： |
| 银行存款 |
7343942.7 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
1165517800.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1165517800.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
27392742.79 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1200254485.49 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
295152.14 |
| 应付托管费 |
98384.05 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
3378.49 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
62928.18 |
| 负债合计 |
461842.86 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1153593344.77 |
| 所有者权益合计 |
1199792642.63 |
| 负债和所有者权益合计 |
1200254485.49 |
| 资产： |
| 银行存款 |
6264152.7 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
954865100.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
954865100.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
19900794.25 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
981030046.95 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
249230.7 |
| 应付托管费 |
83076.89 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
8029.34 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
115000.0 |
| 负债合计 |
457904.43 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
960099129.11 |
| 所有者权益合计 |
980572142.52 |
| 负债和所有者权益合计 |
981030046.95 |
| 资产： |
| 银行存款 |
12074414.14 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
602124400.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
602124400.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
13470287.5 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
627669101.64 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
123796.85 |
| 应付托管费 |
41265.62 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
10403.36 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
74356.52 |
| 负债合计 |
251629.85 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
598253072.3 |
| 所有者权益合计 |
627417471.79 |
| 负债和所有者权益合计 |
627669101.64 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2294065.81 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
602972900.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
602972900.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
16188435.75 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
1984.12 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
621457385.68 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
2977.72 |
| 应付管理人报酬 |
152622.92 |
| 应付托管费 |
50874.31 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
13004.21 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
57027.67 |
| 负债合计 |
278881.83 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
598265150.23 |
| 所有者权益合计 |
621178503.85 |
| 负债和所有者权益合计 |
621457385.68 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1492927.44 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
585984700.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
585984700.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
15756506.2 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
603234133.64 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
153425.42 |
| 应付托管费 |
51141.8 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
115000.0 |
| 负债合计 |
321119.72 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
598309292.21 |
| 所有者权益合计 |
602913013.92 |
| 负债和所有者权益合计 |
603234133.64 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1283333.85 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
593147000.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
548907000.0 |
| 资产支持证券投资 |
44240000.0 |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
14214905.86 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
608645239.71 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
149411.62 |
| 应付托管费 |
49803.86 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
57027.67 |
| 负债合计 |
260140.85 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
597766211.67 |
| 所有者权益合计 |
608385098.86 |
| 负债和所有者权益合计 |
608645239.71 |
| 资产： |
| 银行存款 |
553839.49 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
424663800.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
424663800.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
166800570.2 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
7290841.84 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
1290.72 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
599310342.25 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
99.53 |
| 应付管理人报酬 |
152082.33 |
| 应付托管费 |
50694.11 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
115000.0 |
| 负债合计 |
325961.17 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
597768826.68 |
| 所有者权益合计 |
598984381.08 |
| 负债和所有者权益合计 |
599310342.25 |
