国投瑞银基金管理有限公司

关于修改国投瑞银瑞达混合型证券投资基金基金合同有关条款的公告

根据中国证监会2017年8月31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”），经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“本公司”）对旗下国投瑞银瑞达混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的《国投瑞银瑞达混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）有关条款进行修订。

本次基金合同的修订内容包括前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的投资、基金的暂停估值和信息披露等条款，具体修订内容可详见附录。本基金托管协议涉及的上述内容已做同步修订，本基金的基金合同和托管协议本次修订的内容，将在本基金最近一期的招募说明书（更新）中做相应调整。

本基金基金合同修订的内容和程序符合有关法律法规和基金合同的规定并已报中国证券监督管理委员会深圳证监局备案。修订后的基金合同自本公告发布之日起生效。投资人欲了解基金信息请仔细阅读基金合同、招募说明书及相关法律文件，也可以登录本公司网站（www.ubssdic.com）或拨打客户服务电话（400-880-

6868）了解详情。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

国投瑞银基金管理有限公司

二○一八年三月二十三日

附录：《国投瑞银瑞达混合型证券投资基金基金合同》修改对照表

章节 原基金合同内容 修改后基金合同内容 《流动性风险规定》

依据条款

一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同

同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券

证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证

募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作 券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》

第一部分 前言 办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 ”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售

“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办 办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简

法》(以下简称“《信息披露办法》”) 和其他有关法 称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资 全文

律法规。 基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规

…… 定》”）和其他有关法律法规。

……

……

…… 13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月 全文

31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投

资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的

修订

……

第二部分 释义 51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同 全文

或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括

但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存

款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发

行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

……

第六部分 基金份 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制

额的申购与赎回 …… ……

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成 第19条

潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资

者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申

购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人

的合法权益。具体规定请参见招募说明书或相关公告。

……

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

…… ……

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，

担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用应根据

应根据相关规定按照比例归入基金财产，并在招募说明 相关规定按照比例归入基金财产，并在招募说明书中列示，

书中列示，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续

他必要的手续费。 费。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于 第23条

…… 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。

……

八、拒绝或暂停申购的情形 八、拒绝或暂停申购的情形

…… ……

发生上述第1、2、3、5、6项暂停申购情形之一且 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导 第19条

基金管理人决定暂停接受投资人的申购申请时，基金管 致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过基金总份

理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。额的50%，或者变相规避50%集中度的情形时。

如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金 7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无 第24条

将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

人应及时恢复申购业务的办理。 在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管

理人应当暂停接受基金申购申请。

……

发生上述第1、2、3、5、8项暂停申购情形之一且基

金管理人决定暂停接受投资人的申购申请时，基金管理人

应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果

投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还

给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时

恢复申购业务的办理。

九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

…… ……

发生上述第1、2、3、5项情形之一且基金管理人决 5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无 第24条

定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时， 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存

基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回 在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管

申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付， 理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分 ……

配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述 发生上述第1、2、3、6项情形之一且基金管理人决定

第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份 暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金

额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理 管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，

部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人 基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支

应及时恢复赎回业务的办理并公告。 付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申

请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情

形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请

赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在

暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务

的办理并公告。

十、巨额赎回的情形及处理方式 十、巨额赎回的情形及处理方式

…… ……

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

…… …… 第21条

（3）当本基金出现巨额赎回时，在单个基金份额持

有人赎回申请超过前一开放日基金总份额30%的情形下，

基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有

困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行

的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，可对

该基金份额持有人的赎回申请超过前一开放日基金总份额

30%的部分进行延期办理。延期的赎回申请与下一开放日

赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额

净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。

而对该单个基金份额持有人赎回比例在前一开放日基金总

份额30%以内（含30%）的赎回申请与其他投资者的赎回申

请一并按上述（1）、（2）方式处理。

……

二、投资范围 二、投资范围

…… ……

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范

例范围为0%-60%；投资于权证的比例不超过基金资产净 围为0%-60%；投资于权证的比例不超过基金资产净值的

值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合 3%；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴

约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的 纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券

政府债券不低于基金资产净值的5%。 不低于基金资产净值的5%，其中，上述现金不包括结算备 第18条

…… 付金、存出保证金、应收申购款等。

……

四、投资限制 四、投资限制

1、组合限制 1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制： 基金的投资组合应遵循以下限制：

…… ……

第十二部分 基金 （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国 （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债

的投资 债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一 期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以

年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%； 内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，上述现金 第18条

…… 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司 ……

发行的证券，不超过该证券的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发

…… 行的证券，不超过该证券的10％；本基金管理人管理的全 第15条

除基金合同另有规定外，因证券、期货市场波动、 部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开

证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因 放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过

素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金 该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部

管理人应当在10个交易日内进行调整。法律、法规另有 投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过

规定时，从其规定。 该上市公司可流通股票的30%；

……

（22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计 第16条

不得超过基金资产净值的15%；

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动

等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例

限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（23）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认 第17条

定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押

品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

……

除上述第（2）、（12）、（22）、（23）项外，因

证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等

基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定

投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

法律、法规另有规定时，从其规定。

六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形

…… ……

第十四部分 基金 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现 第24条

资产估值 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值

存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，应当

暂停基金估值；

……

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括：

…… ……

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年

年度报告和基金季度报告 度报告和基金季度报告

第十八部分 基金 …… ……

的信息披露 （七）临时报告 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过 第27条

…… 基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金

管理人应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要

信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占

比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中

国证监会认定的特殊情形除外。

本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年 第26条

度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

（七）临时报告

……

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投 第26条

资者赎回等重大事项时；

……

八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人 八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可

可暂停或延迟披露基金相关信息： 暂停或延迟披露基金相关信息：

…… ……

3、《基金合同》约定的暂停估值的情形； 第24条

……
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