平安基金管理有限公司关于平安鼎信

债券型证券投资基金

增设C类基金份额并修改基金合同和

托管协议的公告

为更好地满足投资者的理财需求， 根据 《中华人民共和国证券投资基金
法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集证券投资基金销 售机构监督管理办法》 等法律法规的规定及平安鼎信债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）的基金合同的约定，平安基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）在与本基金基金托管人平安银行股份有限公司协商一致，决定自 2024年3月1日起在现有基金份额的基础上增设C类基金份额， 原基金份额自 动转换为A类基金份额，并调整本基金基金份额的申赎数量限制。 为此，本公 司对本基金的基金合同、托管协议的相关内容进行了相应修订，并更新基金托 管人信息。 现将相关情况公告如下：

一、本次增设C类份额的具体情况

1、基金份额类别

本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同 的类别。 其中A类基金份额类别为在投资人申购时收取申购费用，且不从本类 别基金资产净值中计提销售服务费的基金份额；C类基金份额为从本类别基金 资产净值中计提销售服务费，且不收取申购费用的基金份额。

本基金A类、C类基金份额分别设置基金代码。 由于两类基金份额的收费
方式不同，本基金各类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日 各类别基金资产净值除以计算日该类别基金份额总数。 有关基金份额类别的 具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中列示。

投资人可自行选择申购的基金份额类别。

2、基金份额的费率

（1）申购、赎回费率

原基金份额转换为A类基金份额，原基金份额的申购、赎回费率将继续适 用于A类基金份额。 最新费率情况如下：

1）申购费

本基金A类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用，C类基金份额 不收取申购费。 在申购时收取的申购费称为前端申购费。 投资者在申购A类基 金份额时需交纳的申购费费率按申购金额递减。

本基金A类基金份额的申购费率见下表：

申购金额区间 申购费率

50万元以下 0.80%

50万元（含）以上200万元以下 0.60%

200万元（含）以上500万元以下 0.40%

500万元（含）以上 1000元/笔


2）赎回费

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。其中对于持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 对于持有期7天（含）以上的各类基金份额投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%应归基金财产， 其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

A类、C类基金份额赎回费率：

持有期 赎回费率

7天以内 1.50%

7天（含）以上至30天以内 0.10%

30天以上（含） 0.00%

（2）销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.35%年费率计提。 计算方法如下：

H＝E×0.35%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。 由基金管理人向
基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 由基金管理人代付给销售机构。 若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。

3、其他事项

（1）基金份额持有人大会

基金份额持有人持有的每一A类份额、C类份额拥有平等的投票权。

（2）基金收益分配原则

基金份额持有人可对其持有的A类和C类基金份额分别选择不同的收益分配方式。

由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。

（3）信息披露

本基金A类、C类份额分别设置基金代码。 由于两类份额的收费方式不同，
本基金A类份额和C类份额将分别计算基金份额净值并单独公告。

（4）对本基金投资者已持有基金份额的处理

本基金分类后，本基金原有基金份额将自动划归为本基金A类基金份额，对本基金的持有、赎回的规则无变化，对基金份额持有人利益无实质性不利影响。


二、新增C类份额的销售机构

C类份额投资人可通过销售机构进行申购与赎回。 具体的销售机构由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

（1）直销中心

平安基金管理有限公司直销中心

地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

电话：0755-22627627

传真：0755-23990088

联系人：郑权

网址：www.fund.pingan.com

客户服务电话：400-800-4800

（2）平安基金网上交易平台

网址：www.fund.pingan.com

联系人：张勇

客户服务电话：400-800-4800

（3）其它销售机构

详见基金公告或在基金管理人网站公示。

本公司可根据具体情况增加或者调整C类基金份额申购、赎回等业务的办理机构，并在基金管理人网站公示。

（4）本公司有权根据实际情况对上述业务进行调整并按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》进行披露。

三、重要提示

1、 本基金因增加C类份额而相应修改基金合同的事项对原有基金份额持
有人的利益无实质性不利影响。 基金管理人已就相关事项履行规定程序，符合法律法规及《基金合同》的规定。

2、公司将于公告当日，将修改后的本基金基金合同、托管协议登载于公司网站及中国证监会基金电子披露网站，并在更新的《平安鼎信债券型证券投资基金招募说明书》中，对上述相关内容进行相应修改。 投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书及相关法律文件。 修订后的基金合同、托管协议自公告当日起生效。

3、投资者可自2024年3月1日起办理本基金A类、C类份额的申购、赎回、定期定额投资及基金转换业务，本基金申购、赎回、定期定额投资及基金转换的数量限制，详见本基金招募说明书。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将按照有关规定予以公告。


4、 投资者可通过平安基金管理有限公司客户服务电话：400-800-4800
（免长途电话费）或登录本公司网站www.fund.pingan.com了解详情。

四、风险提示

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者投资基金时应认真阅读基金 合同和招募说明书及其更新文件。 敬请投资者留意投资风险。

特此公告。

平安基金管理有限公司
2024年3月1日
附件：平安鼎信债券型证券投资基金基金合同、托管协议主要修订条款对
照表

基金合同 修 原《基金合同》条款 修订后的《基金合同》条款

改章节

新增：

64、销售服务费：指从基金财产中

计提的，用于本基金市场推广、销售以

及基金份额持有人服务的费用

65、 基 金 份 额 类 别 ： 本基金根据申

第二部 分 释 购费用、 销售服务费收取方式的不同，

义 将基金份额分为不同的类别。其中 A 类

基金份额类别为在投资人申购时收取

申购费用，且不从本类别基金资产净值

中计提销售服务费的基金份额；C 类基

金份额为从本类别基金资产净值中计

提销售服务费，且不收取申购费用的基

金份额

八、基金份额的类别

1、基金份额分类

本基金根据申购费用、销售服务费

收取方式的不同，将基金份额分为不同

的类别。 其中 A 类基金份额类别为在投

资人申购时收取申购费用，且不从本类

别基金资产净值中计提销售服务费的

基金份额；C 类基金份额为从本类别基

金资产净值中计提销售服务费，且不收

八、基金份额的类别 取申购费用的基金份额。

在不违反法律法规、基金合同以及 本基金A类、C类基金份额分别设置

不对基金份额持有人权益产生实质性 基金代码。 由于两类基金份额的收费方

不利影响的情况下，根据基金实际运作 式不同，本基金各类基金份额将分别计

第三部 分 基 情况，在履行适当程序后，基金管理人 算基金份额净值，计算公式为计算日各

金的基本情 可根据实际情况， 经与基金托管人协 类别基金资产净值除以计算日该类别

况 商，调整基金份额类别设置、对基金份 基金份额总数。 有关基金份额类别的具

额分类办法及规则进行调整、变更收费 体设置、 费率水平等由基金管理人确

方式或者停止现有基金份额的销售等， 定，并在招募说明书中列示。

此项调整无需召开基金份额持有人大 投资人可自行选择申购的基金份

会，但须提前公告。 额类别。

2、在不违反法律法规、基金合同以

及不对基金份额持有人权益产生实质

性不利影响的情况下，根据基金实际运

作情况，在履行适当程序后，基金管理

人可根据实际情况，经与基金托管人协

商，调整基金份额类别设置、对基金份

额分类办法及规则进行调整、变更收费

方式或者停止现有基金份额的销售等，

此项调整无需召开基金份额持有人大

会，但须提前公告。


二、申购和赎回的开放日及时间

……

2、申购、赎回开始日及业务办理时
间

二、申购和赎回的开放日及时间 ……

…… 在自由开放期内，投资人在基金合
2、申购、赎回开始日及业务办理时 同约定之外的日期和时间提出申购、赎
间 回或转换申请且登记机构确认接受的，
…… 其基金份额申购、赎回价格为该自由开
在自由开放期内，投资人在基金合 放期内下一开放日该类基金份额申购、
同约定之外的日期和时间提出申购、赎 赎回的价格；但若投资人在自由开放期
回或转换申请且登记机构确认接受的， 最后一日或受限开放期业务办理时间
其基金份额申购、赎回价格为该自由开 结束之后提出申购、赎回或者转换申请
放期内下一开放日基金份额申购、赎回 的，视为无效申请。 开放期以及开放期
的价格；但若投资人在自由开放期最后 办理申购与赎回业务的具体事宜见招
一日或受限开放期业务办理时间结束 募说明书及基金管理人届时发布的相
之后提出申购、 赎回或者转换申请的， 关公告。

视为无效申请。 开放期以及开放期办理 三、申购与赎回的原则

申购与赎回业务的具体事宜见招募说 1、“未知价” 原则，即开放期申购、
明书及基金管理人届时发布的相关公 赎回价格以申请当日收市后计算的各
告。 类基金份额净值为基准进行计算；

三、申购与赎回的原则 ……

1、“未知价” 原则，即开放期申购、 六、申购和赎回的价格、费用及其
赎回价格以申请当日收市后计算的基 用途

金份额净值为基准进行计算； 1、本基金各类份额净值的计算，均
…… 保留到小数点后4位，小数点后第5位四
六、申购和赎回的价格、费用及其 舍五入，由此产生的收益或损失由基金
用途 财产承担。 在基金封闭期内，基金管理
1、本基金份额净值的计算，均保留 人应当至少每周公告一次基金资产净
到小数点后4位，小数点后第5位四舍五 值和基金份额净值。 在基金开放期每个
入，由此产生的收益或损失由基金财产 开放日的次日， 基金管理人应通过网
承担。 在基金封闭期内，基金管理人应 站、 基金份额发售网点以及其他媒介，
当至少每周公告一次基金资产净值和 披露开放日的各类基金份额净值和基
基金份额净值。 在基金开放期每个开放 金份额累计净值。 遇特殊情况，经中国
日的次日， 基金管理人应通过网站、基 证监会同意， 可以适当延迟计算或公
金份额发售网点以及其他媒介，披露开 告。

放日的各类基金份额净值和基金份额 2、 申购份额的计算及余额的处理
累计净值。 遇特殊情况，经中国证监会 方式：本基金申购份额的计算详见《招
同意，可以适当延迟计算或公告。 募说明书》。 本基金A类基金份额的申
2、 申购份额的计算及余额的处理 购费率由基金管理人决定，并在招募说
方式：本基金申购份额的计算详见《招 明书和基金产品资料概要中列示，C类
募说明书》。 本基金的申购费率由基金 基金份额不收取申购费。 申购的有效份
管理人决定，并在招募说明书和基金产 额为净申购金额除以当日的该类基金
品资料概要中列示。 申购的有效份额为 份额净值，有效份额单位为份，上述计
净申购金额除以当日的基金份额净值， 算结果均按四舍五入方法，保留到小数
有效份额单位为份，上述计算结果均按 点后2位， 由此产生的收益或损失由基
四舍五入方法，保留到小数点后2位，由 金财产承担。

此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、……

3、…… 4、本基金A类基金份额的申购费用
4、申购费用由投资人承担，不列入 由A类基金份额的投资人承担， 不列入
基金财产。 基金财产；C类基金份额不收取申购费
…… 用。

九、巨额赎回的情形及处理方式 ……

…… 九、巨额赎回的情形及处理方式
3、 转型后的巨额赎回的情形及处 ……

理方式 3、 转型后的巨额赎回的情形及处
（2）巨额赎回的处理方式 理方式

第六 部 分 基 …… （2）巨额赎回的情形及处理方式
金份额的申 2）部分延期赎回：当基金管理人认 ……

购与赎回 为支付投资人的赎回申请有困难或认 2、巨额赎回的处理方式

为因支付投资人的赎回申请而进行的 ……

财产变现可能会对基金资产净值造成 2）部分延期赎回：当基金管理人认较大波动时，基金管理人在当日接受赎 为支付投资人的赎回申请有困难或认回比例不低于上一开放日基金总份额 为因支付投资人的赎回申请而进行的的10%的前提下，可对其余赎回申请延 财产变现可能会对基金资产净值造成期办理。 对于当日的赎回申请，应当按 较大波动时，基金管理人在当日接受赎单个账户赎回申请量占赎回申请总量 回比例不低于上一开放日基金总份额的比例， 确定当日受理的赎回份额；对 的10%的前提下， 可对其余赎回申请延于未能赎回部分，投资人在提交赎回申 期办理。 对于当日的赎回申请，应当按请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选 单个账户赎回申请量占赎回申请总量择延期赎回的，将自动转入下一个开放 的比例， 确定当日受理的赎回份额；对日继续赎回，直到全部赎回为止；选择 于未能赎回部分，投资人在提交赎回申取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一 择延期赎回的，将自动转入下一个开放开放日赎回申请一并处理，无优先权并 日继续赎回，直到全部赎回为止；选择以下一开放日的基金份额净值为基础 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一回为止。 如投资人在提交赎回申请时未 开放日赎回申请一并处理，无优先权并作明确选择，投资人未能赎回部分作自 以下一开放日的该类基金份额净值为
动延期赎回处理。 基础计算赎回金额，以此类推，直到全
3）…… 部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请
4） 若本基金发生巨额赎回且单个 时未作明确选择，投资人未能赎回部分基金份额持有人的赎回申请超过上一 作自动延期赎回处理。
开放日基金总份额的10%，基金管理人 3）……

有权采取具体措施对其进行赎回申请 4） 若本基金发生巨额赎回且单个
延期办理。 基金管理人有权先行对该单 基金份额持有人的赎回申请超过上一个基金份额持有 人 超 出 10% 的 赎回申 开放日基金总份额的10%， 基金管理人请实施延期办理，而对该单个基金份额 有权采取具体措施对其进行赎回申请持有人10%以内（含10%）的赎回申请， 延期办理。 基金管理人有权先行对该单基金管理人根据前段“巨额赎回的处理 个基金份额持有人超出10%的赎回申请方式” 的约定方式与其他基金份额持有 实施延期办理，而对该单个基金份额持人的赎回申请一并办理。 对于未能赎回 有人10%以内（含10%）的赎回申请，基部分，投资人在提交赎回申请时可以选 金管理人根据前段“巨额赎回的处理方择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回 式” 的约定方式与其他基金份额持有人的， 将自动转入下一个开放日继续赎 的赎回申请一并办理。 对于未能赎回部回，直到全部赎回为止；选择取消赎回 分，投资人在提交赎回申请时可以选择的，当日未获受理的部分赎回申请将被 延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎 的， 将自动转入下一个开放日继续赎回申请一并处理，无优先权并以下一开 回，直到全部赎回为止；选择取消赎回放日的该类基金份额净值为基础计算 的，当日未获受理的部分赎回申请将被赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎止。 如投资人在提交赎回申请时未作明 回申请一并处理，无优先权并以下一开确选择，投资人未能赎回部分作自动延 放日的该类基金份额净值为基础计算期赎回处理。 部分延期赎回不受单笔赎 赎回金额，以此类推，直到全部赎回为
回最低份额的限制。 止。 如投资人在提交赎回申请时未作明
…… 确选择，投资人未能赎回部分作自动延
十、暂停申购或赎回的公告和重新 期赎回处理。 部分延期赎回不受单笔赎
开放申购或赎回的公告 回最低份额的限制。

…… ……

2、 如 发 生 暂停的时间为1日，基金 十、暂停申购或赎回的公告和重新
管理人应于重新开放日，在指定媒介上 开放申购或赎回的公告
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并 ……
公布最近1个开放日的基金份额净值。 2、如发生暂停的时间为1日，基金
…… 管理人应于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并
公布最近1个开放日的各类基金份额净
值。

……


二、基金托管人 二、基金托管人

（二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
其他有关规定，基金托管人的义务包括 其他有关规定，基金托管人的义务包括
第七部分基 但不限于： 但不限于：

金合同当事 （8）复核、审查基金管理人计算的 （8）复核、审查基金管理人计算的人及权利义 基金资产净值、基金份额的基金份额净 基金资产净值、各类基金份额的基金份
务 值、基金份额申购、赎回价格； 额净值、基金份额申购、赎回价格；

…… ……

三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

…… ……

每份基金份额具有同等的合法权 同一类别每份基金份额具有同等
益。 的合法权益。

一、召开事由 一、召开事由

1、 除法律法规和中国证监会另有 1、 除法律法规和中国证监会另有
规定或基金合同另有约定外，当出现或 规定或基金合同另有约定外，当出现或
需要决定下列事由之一的，应当召开基 需要决定下列事由之一的，应当召开基
金份额持有人大会： 金份额持有人大会：

…… ……

（5）调整基金管理人、基金托管人 （5）调整基金管理人、基金托管人
的报酬标准； 的报酬标准或提高销售服务费率；

…… ……

第八部分基 2、 在法律法规和中国证监会规定 2、 在法律法规和中国证监会规定
金份额持有 许可且不影响基金份额持有人利益的 许可且不影响基金份额持有人利益的
人大会 情况下，以下情况可由基金管理人和基 情况下，以下情况可由基金管理人和基
金托管人协商后修改，不需召开基金份 金托管人协商后修改，不需召开基金份
额持有人大会： 额持有人大会：

…… ……

（2） 在法律法规和基金合同规定 （2） 在法律法规和基金合同规定
的范围内调整本基金的申购费率、调低 的范围内调整本基金的申购费率、调低
赎回费率、销售服务费率或在对现有基 赎回费率、销售服务费率或在对现有基
金份额持有人利益无实质性不利影响 金份额持有人利益无实质性不利影响
的前提下变更收费方式或调整基金份 的前提下变更收费方式或调整基金份
额类别设置、对基金份额分类办法及规 额类别设置、对基金份额分类办法及规
则进行调整； 则进行调整；


四、估值程序 四、估值程序

1、 基金份额净值是按照每个工作 1、 各类基金份额净值是按照每个
日闭市后，基金资产净值除以当日基金 工作日闭市后，各类基金资产净值除以
份额的余额数量计算， 均精确到0.0001 当日该类基金份额的余额数量计算，均
元，小数点后第5位四舍五入。 国家另有 精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五
规定的，从其规定。 入。 国家另有规定的，从其规定。

基金管理人应每个工作日计算基 基金管理人应每个工作日计算基
金资产净值及基金份额净值，并按规定 金资产净值及各类基金份额净值，并按
进行披露。 规定进行披露。

2、 基金管理人应每个工作日对基 2、 基金管理人应每个工作日对基
金资产估值。 但基金管理人根据法律法 金资产估值。 但基金管理人根据法律法
规或本基金合同的规定暂停估值时除 规或本基金合同的规定暂停估值时除
外。 基金管理人每个工作日对基金资产 外。 基金管理人每个工作日对基金资产
估值后，将基金份额净值结果发送基金 估值后，将各类基金份额净值结果发送
托管人， 经基金托管人复核无误后，由 基金托管人， 经基金托管人复核无误
基金管理人按约定对外公布。 后，由基金管理人按约定对外公布。

五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取 基金管理人和基金托管人将采取
必要、适当、合理的措施确保基金资产 必要、适当、合理的措施确保基金资产
第 十 四 部 分 估值的准确性、及时性。 当基金份额净 估值的准确性、及时性。 当任一类基金
基 金资 产 估 值小数点后4位以内(含第4位)发生估值 份额净值小数点后4位以内(含第4位)发
值 错误时，视为基金份额净值错误。 生估值错误时，视为该类基金份额净值
…… 错误。

4、 基金份额净值估值错误处理的 ……

方法如下： 4、 基金份额净值估值错误处理的
（2） 错误偏差达到基金份额净值 方法如下：

的0.25%时， 基金管理人应当通报基金 （2） 错误偏差达到该类基金份额
托管人并报中国证监会备案；错误偏差 净值的0.25%时， 基金管理人应当通报
达到基金份额净值的0.5%时，基金管理 基金托管人并报中国证监会备案；错误
人应当公告。 偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，
…… 基金管理人应当公告。

七、基金净值的确认 ……

用于基金信息披露的基金资产净 七、基金净值的确认

值和基金份额净值由基金管理人负责 用于基金信息披露的基金资产净
计算，基金托管人进行复核。 基金管理 值和各类基金份额净值由基金管理人
人应于每个工作日交易结束后计算当 负责计算，基金托管人进行复核。 基金
日的基金资产净值和基金份额净值并 管理人应于每个工作日交易结束后计
发送给基金托管人。 基金托管人对净值 算当日的基金资产净值和各类基金份
计算结果复核确认后发送给基金管理 额净值并发送给基金托管人。 基金托管
人，由基金管理人对基金净值信息按约 人对净值计算结果复核确认后发送给
定予以公布。 基金管理人，由基金管理人对基金净值
信息按约定予以公布。


一、基金费用的种类

新增以下内容并相应调整后续序

号：

3、本基金C类基金份额计提的销售

服务费；

二、基金费用计提方法、计提标准

和支付方式

……

新增：

3、基金销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服

务费，C类基金份额的销售服务费按前

一、基金费用的种类 一日C类基金份额基金资产净值的

二、基金费用计提方法、计提标准 0.35%年费率计提。 计算方法如下：

和支付方式 H＝E×0.35%÷当年天数

…… H 为C类基金份额每日应计提的销

上述“一、基金费用的种类” 中第 售服务费

3-9项费用， 根据有关法规及相应协议 E 为C类基金份额前一日基金资产

第 十 五 部 分 规定，按费用实际支出金额列入当期费 净值

基 金费 用 与 用，由基金托管人从基金财产中支付。 销售服务费每日计算，逐日累计至

税收 3、证券账户开户费用：证券账户开 每月月末，按月支付。 由基金管理人向

户费经基金管理人与基金托管人核对 基金托管人发送基金销售服务费划付

无误后，自产品成立一个月内由基金托 指令， 经基金托管人复核后于次月前5

管人从基金财产中划付，如基金财产余 个工作日内从基金财产中一次性支付

额不足支付该开户费用，由基金管理人 给基金管理人，由基金管理人代付给销

于产品成立一个月后的5个工作日内进 售机构。 若遇法定节假日、公休假或不

行垫付，基金托管人不承担垫付开户费 可抗力等，支付日期顺延。

用义务。 4、证券账户开户费用：证券账户开

户费经基金管理人与基金托管人核对

无误后，自产品成立一个月内由基金托

管人从基金财产中划付，如基金财产余

额不足支付该开户费用，由基金管理人

于产品成立一个月后的5个工作日内进

行垫付，基金托管人不承担垫付开户费

用义务。

上 述“一 、 基 金 费 用 的种类” 中第

4－10项费用， 根据有关法规及相应协

议规定，按费用实际支出金额列入当期

费用， 由基金托管人从基金财产中支

付。

三、基金收益分配原则

……

2、本基金收益分配方式分两种：现

金分红与红利再投资，投资者可选择现

三、基金收益分配原则 金红利或将现金红利按除权日的该类

…… 基金份额净值自动转为相应类别的基

2、本基金收益分配方式分两种：现 金份额进行再投资（红利再投资不受封

金分红与红利再投资，投资者可选择现 闭期限制）；若投资者不选择，本基金默

金红利或将现金红利按除权日的基金 认的收益分配方式是现金分红；基金份

份额净值自动转为基金份额进行再投 额持有人可对其持有的A类和C类基金

资 （红利再投资不受封闭期限制）；若 份额分别选择不同的收益分配方式；

投资者不选择，本基金默认的收益分配 3、 基金收益分配后各类基金份额

方式是现金分红； 净值不能低于面值，即基金收益分配基

3、 基金收益分配后基金份额净值 准日的任一类基金份额净值减去每单

第 十 六 部 分 不能低于面值，即基金收益分配基准日 位该类基金份额收益分配金额后不能

基 金的 收 益 的基金份额净值减去每单位基金份额 低于面值；

与分配 收益分配金额后不能低于面值； 4、由于本基金A类基金份额不收取

4、每一基金份额享有同等分配权； 销售服务费， 而C类基金份额收取销售

…… 服务费，各基金份额类别对应的可供分

六、基金收益分配中发生的费用 配利润将有所不同。 本基金同一类别的

基金收益分配时所发生的银行转 每一基金份额享有同等分配权；

账或其他手续费用由投资者自行承担。 ……

当投资者的现金红利小于一定金额，不 六、基金收益分配中发生的费用

足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金收益分配时所发生的银行转

基金登记机构可将基金份额持有人的 账或其他手续费用由投资者自行承担。

现金红利自动转为基金份额。 红利再投 当投资者的现金红利小于一定金额，不

资的计算方法，依照《业务规则》执行。 足于支付银行转账或其他手续费用时，

基金登记机构可将基金份额持有人的

现金红利自动转为相应类别的基金份

额。红利再投资的计算方法，依照《业务

规则》执行。


五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

（四）基金净值信息 （四）基金净值信息

…… ……

在开始办理基金份额申购或者赎 在开始办理基金份额申购或者赎
回后，基金管理人应当在不晚于每个开 回后，基金管理人应当在不晚于每个开
放日的次日，通过指定网站、销售机构 放日的次日，通过指定网站、销售机构
网站或者营业网点披露开放日的基金 网站或者营业网点披露开放日的各类
份额净值和基金份额累计净值。 基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度 基金管理人应当在不晚于半年度
和年度最后一日的次日，在指定网站披 和年度最后一日的次日，在指定网站披
露半年度和年度最后一日的基金份额 露半年度和年度最后一日的各类基金
净值和基金份额累计净值。 份额净值和基金份额累计净值。

…… ……

（七）临时报告 （七）临时报告

第十八部分 …… ……

基金的信息 15、管理费、托管费、申购费、赎回 15、管理费、托管费、销售服务费、
披露 费等费用计提标准、计提方式和费率发 申购费、赎回费等费用计提标准、计提
生变更； 方式和费率发生变更；

16、基金份额净值计价错误达该类 16、任一类基金份额净值计价错误
基金份额净值百分之零点五； 达该类基金份额净值百分之零点五；

…… ……

六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

…… ……

基金托管人应当按照相关法律法 基金托管人应当按照相关法律法
规、中国证监会的规定和基金合同的约 规、中国证监会的规定和基金合同的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净 定， 对基金管理人编制的基金资产净
值、基金份额净值、基金份额申购赎回 值、各类基金份额净值、基金份额申购
价格、 基金定期报告更新的招募说明 赎回价格、基金定期报告更新的招募说
书、基金产品资料概要、基金清算报告 明书、基金产品资料概要、基金清算报
等公开披露的相关基金信息进行复核、 告等公开披露的相关基金信息进行复
审查，并向基金管理人进行书面或电子 核、审查，并向基金管理人进行书面或
确认。 电子确认。

托管协议修 原《托管协议》条款 修订后的《托管协议》条款

改章节

（七）基金托管人根据有关法律法规的 （七）基金托管人根据有关法律法规的
三、基金托管 规定及基金合同的约定，对基金资产净 规定及基金合同的约定，对基金资产净人对基金管 值计算、基金份额净值计算、应收资金 值计算、各类基金份额净值计算、应收理人的业务 到账、基金费用开支及收入确定、基金 资金到账、 基金费用开支及收入确定、监督和核查 收益分配、相关信息披露、基金宣传推 基金收益分配、相关信息披露、基金宣
介材料中登载基金业绩表现数据等进 传推介材料中登载基金业绩表现数据
行监督和核查。 等进行监督和核查。

（一）基金管理人对基金托管人履行托 （一）基金管理人对基金托管人履行托
管职责情况进行核查，核查事项包括基 管职责情况进行核查，核查事项包括基
四、 基金管理 金托管人安全保管基金财产、开设基金 金托管人安全保管基金财产、开设基金人对基金托 财产的资金账户和证券账户等投资所 财产的资金账户和证券账户等投资所管人的业务 需账户、复核基金管理人计算的基金资 需账户、复核基金管理人计算的基金资
核查 产净值和基金份额净值、根据基金管理 产净值和各类基金份额净值、根据基金
人指令办理清算交收、相关信息披露和 管理人指令办理清算交收、相关信息披
监督基金投资运作等行为。 露和监督基金投资运作等行为。


（一）基金资产净值的计算、复核与完 （一）基金资产净值的计算、复核与完成

的时间及程序

成的时间及程序

1、基金资产净值

1、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值

基金资产净值是指基金资产总值

减去负债后的金额。

减去负债后的金额。

各类基金份额净值是指各类基金

各类基金份额净值是指各类基金

资产净值除以计算日该类基金份额总

资产净值除以计算日该类基金份额总

数，各类基金份额净值的计算，均精确

数，各类基金份额净值的计算，均精确

到0.0001元， 小数点后第5位四舍五入，

到0.0001元， 小数点后第5位四舍五入，

国家另有规定的，从其规定。

国家另有规定的，从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金

基金管理人每个工作日计算基金

资产净值及各类基金份额净值，经基金

资产净值及各类基金份额净值，经基金

托管人复核，按规定披露。

托管人复核，按规定披露。

2、复核程序

2、复核程序

基金管理人应每个工作日对基金

基金管理人应每个工作日对基金

资产进行估值后，但基金管理人根据法

资产进行估值后，但基金管理人根据法

律法规或基金合同的规定暂停估值时

律法规或基金合同的规定暂停估值时

除外。 基金管理人每个工作日对基金资

除外。 基金管理人每个工作日对基金资

产进行估值后，将各类基金份额的基金

产进行估值后，将各类基金份额的基金

份额净值结果以双方约定的方式提交

八、基金资产 份额净值结果以双方约定的方式提交

给基金托管人，经基金托管人复核无误

净值计算和 给基金托管人，经基金托管人复核无误

后，以约定的方式将复核结果提交给基

会计核算 后，以约定的方式将复核结果提交给基

金管理人，由基金管理人依据基金合同

金管理人，由基金管理人依据基金合同

和有关法律法规对外公布。

和有关法律法规对外公布。

……

……

（三）基金份额净值错误的处理方

（三）基金份额净值错误的处理方

式

式

1、 当任一类基金份额净值小数点

1、当基金份额净值小数点后4位以

后4位以内(含第4位)发生差错时，视为

内(含第4位)发生差错时，视为基金份额

该类基金份额净值错误；基金份额净值

净值错误； 基金份额净值出现错误时，

出现错误时，基金管理人应当立即予以

基金管理人应当立即予以纠正，通报基

纠正，通报基金托管人，并采取合理的

金托管人，并采取合理的措施防止损失

措施防止损失进一步扩大；错误偏差达

进一步扩大；错误偏差达到基金份额净

到该类基金份额净值的0.25%时， 基金

值的0.25%时， 基金管理人应当通报基

管理人应当通报基金托管人并报中国

金托管人并报中国证监会备案；错误偏

证监会备案；错误偏差达到该类基金份

差达到该类基金份额净值的0.5%时，基

额净值的0.5%时， 基金管理人应当公

金管理人应当公告；当发生净值计算错

告；当发生净值计算错误时，由基金管

误时，由基金管理人负责处理，由此给

理人负责处理，由此给基金份额持有人

基金份额持有人和基金造成损失的，应

和基金造成损失的，应由基金管理人先

由基金管理人先行赔付，基金管理人按

行赔付，基金管理人按差错情形，有权

差错情形，有权向其他当事人追偿。

向其他当事人追偿。

（一）基金收益分配原则

2、本基金收益分配方式分两种：现

金分红与红利再投资，投资者可选择现

（一）基金收益分配原则 金红利或将现金红利按除权日的该类

2、本基 金收 益分 配 方 式 分 两 种 ：现 基金份额净值自动转为相应类别的基

金分红与红利再投资，投资者可选择现 金份额进行再投资（红利再投资不受封

金红利或将现金红利按除权日的基金 闭期限制）；若投资者不选择，本基金默

份额净值自动转为基金份额进行再投 认的收益分配方式是现金分红；基金份

资 （红利再投资不受封闭期限制）；若 额持有人可对其持有的A类和C类基金

九、基金收益 投资者不选择，本基金默认的收益分配 份额分别选择不同的收益分配方式；

分配 方式是现金分红； 3、 基金收益分配后各类基金份额

3、 基金收益分配后基金份额净值 净值不能低于面值，即基金收益分配基

不能低于面值，即基金收益分配基准日 准日的任一类基金份额净值减去每单

的基金份额净值减去每单位基金份额 位该类基金份额收益分配金额后不能

收益分配金额后不能低于面值； 低于面值；

4、每一基金份额享有同等分配权； 4、由于本基金A类基金份额不收取


金招募说明书、基金合同、托管协议、基 金招募说明书、基金合同、托管协议、基
金产品资料概要、 基金份额发售公告、 金产品资料概要、 基金份额发售公告、
基金募集情况、 基金合同生效公告、基 基金募集情况、 基金合同生效公告、基
金资产净值、基金份额净值、基金份额 金资产净值、各类基金份额净值、基金
十、 基金信息 申购、赎回价格、基金定期报告（包括基 份额申购、赎回价格、基金定期报告（包
披露 金年度报告、基金中期报告和基金季度 括基金年度报告、基金中期报告和基金
报 告 ）、临 时 报 告 、澄清公告、基金份额 季 度 报 告 ）、临时报告、澄清公告、基金
持有人大会决议、中小企业私募债券的 份额持有人大会决议、中小企业私募债
投资情况、 资产支持证券的投资情况、 券的投资情况、资产支持证券的投资情
国债期货的投资情况、中国证监会规定 况、国债期货的投资情况、中国证监会
的其他信息。 基金年度报告需经具有从 规定的其他信息。 基金年度报告需经具
事证券、期货相关业务资格的会计师事 有从事证券、期货相关业务资格的会计
务所审计后，方可披露。 师事务所审计后，方可披露。

（三）基金销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服
务费，C类基金份额的销售服务费按前
一日C类基金份额基金资产净值的
0.35%年费率计提。 计算方法如下：

H＝E×0.35%÷当年天数

H 为C类基金份额每日应计提的销
售服务费

（三）基金的账户开户费用、证券、期货 E 为C类基金份额前一日基金资产
交易费用、基金财产划拨支付的银行费 净值

用、账户维护费、基金合同生效后与基 （四）基金的账户开户费用、证券、
金相关的信息披露费用、基金份额持有 期货交易费用、基金财产划拨支付的银
人大会费用、基金合同生效后与基金有 行费用、账户维护费、基金合同生效后
关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁 与基金相关的信息披露费用、基金份额
费等根据有关法律法规、基金合同及相 持有人大会费用、基金合同生效后与基
应协议的规定，列入当期基金费用。 金有关的会计师费、律师费、诉讼费和
十一、基金费 （四）不列入基金费用的项目 仲裁费等根据有关法律法规、基金合同
用 …… 及相应协议的规定， 列入当期基金费
（六 ） 基金管理费、基金托管费的 用。

复核程序、支付方式和时间 （五）不列入基金费用的项目

…… ……

（七 ） 基金管理费、基金托管费的 （七）基金管理费、基金托管费的复
复核程序、支付方式和时间 核程序、支付方式和时间

1．复核程序 1．复核程序

…… ……

2．支付方式和时间 2．支付方式和时间

…… ……

销售服务费每日计算，逐日累计至
每月月末，按月支付。 由基金管理人向
基金托管人发送基金销售服务费划付
指令， 经基金托管人复核后于次月前5
个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人，由基金管理人代付给销
售机构。 若遇法定节假日、公休假或不
可抗力等，支付日期顺延。

注：详情请见基金管理人公告的基金合同及托管协议
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