广发集裕债券型证券投资基金
2023 年第 3 季度报告
2023 年 9 月 30 日
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二三年十月二十五日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2023 年 10 月 23 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 广发集裕债券
基金主代码 002636
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 5 月 11 日
报告期末基金份额总额 11,240,656,776.68 份
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过
投资目标 灵活的资产配置,力求实现基金资产的持续稳健增
值。
本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风
险收益特征,通过自上而下的定性分析和定量分
投资策略
析,综合分析宏观经济形势、国家政策、市场流动
性和估值水平等因素,判断金融市场运行趋势和不
同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价
值,对各大类资产的风险收益特征进行评估,从而
确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例,并
依据各因素的动态变化进行及时调整。
业绩比较基准 中债总全价指数收益率
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益
率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基
风险收益特征
金,属于证券投资基金中具有中低风险收益特征的
品种。
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简 广发集裕债券 A 广发集裕债券 C
称
下属分级基金的交易代
002636 002637
码
报告期末下属分级基金 9,766,295,808.22 份 1,474,360,968.46 份
的份额总额
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
报告期
主要财务指标 (2023 年 7 月 1 日-2023 年 9 月 30 日)
广发集裕债券 A 广发集裕债券 C
1.本期已实现收益 -224,876,920.54 -32,135,524.59
2.本期利润 -377,737,062.04 -51,146,062.64
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0311 -0.0336
4.期末基金资产净值 11,959,712,380.93 1,767,972,081.66
5.期末基金份额净值 1.225 1.199
注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、广发集裕债券 A:
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
④
过去三个 -2.55% 0.26% -0.03% 0.07% -2.52% 0.19%
月
过去六个 -4.00% 0.28% 0.99% 0.07% -4.99% 0.21%
月
过去一年 -3.09% 0.26% 0.45% 0.08% -3.54% 0.18%
过去三年 5.84% 0.25% 4.40% 0.08% 1.44% 0.17%
过去五年 27.56% 0.40% 7.33% 0.10% 20.23% 0.30%
自基金合
同生效起 36.11% 0.36% 4.83% 0.10% 31.28% 0.26%
至今
2、广发集裕债券 C:
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
④
过去三个 -2.68% 0.26% -0.03% 0.07% -2.65% 0.19%
月
过去六个 -4.23% 0.29% 0.99% 0.07% -5.22% 0.22%
月
过去一年 -3.62% 0.26% 0.45% 0.08% -4.07% 0.18%
过去三年 4.30% 0.26% 4.40% 0.08% -0.10% 0.18%
过去五年 24.63% 0.40% 7.33% 0.10% 17.30% 0.30%
自基金合
同生效起 31.73% 0.36% 4.83% 0.10% 26.90% 0.26%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
广发集裕债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2016 年 5 月 11 日至 2023 年 9 月 30 日)
1、广发集裕债券 A:
2、广发集裕债券 C:
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基 证券
姓名 职务 金经理期限 从业 说明
任职 离任 年限
日期 日期
本基金的基金经
理;广发恒鑫一年 曾刚先生,工商管理硕士,持
持有期混合型证券 有中国证券投资基金业从业
投资基金的基金经 证书。曾任红塔证券股份有限
理;广发集优 9 个 公司投资经理,汉唐证券有限
月持有期债券型证 责任公司投资经理,华宝兴业
券投资基金的基金 基金管理公司债券研究员,华
曾刚 经理;广发恒益一 2021- - 20 年 富基金管理有限公司基金经
年持有期混合型证 04-08 理、固定收益总监,汇添富基
券投资基金的基金 金管理有限公司基金经理、固
经理;广发恒阳一 定收益副总监、广发集嘉债券
年持有期混合型证 型证券投资基金基金经理(自
券投资基金的基金 2021 年 1 月 12 日至 2022 年 3
经理;广发恒享一 月 15 日)。
年持有期混合型证
券投资基金的基金
经理;广发集悦债
券型证券投资基金
的基金经理;广发
安颐一年持有期混
合型证券投资基金
的基金经理;广发
鑫源灵活配置混合
型证券投资基金的
基金经理;混合资
产投资部总经理
注:1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过实时的行为监控与及时的分析评估,保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面,公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度,投资组合的投资标的必须来源于公司备选库,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中,中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警,实现投资风险的事中风险控制;稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核,实现投资风险的事后控制。
本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了公平对待,未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 23 次,其中 19次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易,其余 4 次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易,有关基金经理按规定履行了审批程序。
本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2023 年三季度,全球经济形势较为复杂,国内信贷需求不足,央行降息,稳增长举措逐步落地以提振市场信心。债市方面,前期表现强势,降息兑现之后资金利率中枢上行,债券收益率走高。整体来看,债市表现先强后弱,收益率震荡。股市方面,市场观望情绪较重,行情的持续性存在较多不确定,行业轮转较快,高股息与硬科技具备一定配置价值。
本季度,组合杠杆保持了中性略偏低水平,债券部分积极换仓,组合久期小幅提高;可转债部分,基于对政策方向的正面理解,组合保持了较高的风险敞口;股票部分总体灵活,行业配置适度均衡,在临近季末时调低了股票仓位。本季度组合净值回落,主要来自于股票部分,我们对此认真反思,希望后续能更好地把握政策方向,提升投资的前瞻性,多维度思考,提升投资管理效率。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期内,本基金 A 类基金份额净值增长率为-2.55%,C 类基金份额净值增长
率为-2.68%,同期业绩比较基准收益率为-0.03%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产
序号 项目 金额(元)
的比例(%)
1 权益投资 1,697,710,537.95 9.90
其中:普通股 1,697,710,537.95 9.90
存托凭证 - -
2 固定收益投资 15,075,142,960.62 87.89
其中:债券 15,024,622,289.38 87.59
资产支持证券 50,520,671.24 0.29
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 79,522,356.16 0.46
其中:买断式回购的买入返售
金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 215,587,118.60 1.26
7 其他资产 84,783,946.09 0.49
8 合计 17,152,746,919.42 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,370,753.00 0.01
B 采矿业 4,276,833.00 0.03
C 制造业 963,394,327.91 7.02
电力、热力、燃气及水生产和供应 - -
D 业
E 建筑业 243,970,289.00 1.78
F 批发和零售业 30,079,970.00 0.22
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 249,174,797.04 1.82
J 金融业 92,340,983.00 0.67
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 7,464,000.00 0.05
N 水利、环境和公共设施管理业 10,329,104.00 0.08
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 95,309,481.00 0.69
S 综合 - -
合计 1,697,710,537.95 12.37
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 601390 中国中铁 14,400,000 98,208,000.00 0.72
2 300054 鼎龙股份 4,100,000 85,936,000.00 0.63
3 601668 中国建筑 12,000,000 66,360,000.00 0.48
4 600559 老白干酒 2,700,000 62,640,000.00 0.46
5 603267 鸿远电子 1,010,000 62,508,900.00 0.46
6 601601 中国太保 2,083,700 59,572,983.00 0.43
7 300747 锐科激光 2,125,180 53,958,320.20 0.39
8 300124 汇川技术 690,000 45,878,100.00 0.33
9 603833 欧派家居 450,000 43,150,500.00 0.31
10 300773 拉卡拉 2,305,600 41,201,072.00 0.30
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产
序号 债券品种 公允价值(元)
净值比例(%)
1 国家债券 100,050,382.51 0.73
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,803,474,714.13 20.42
其中:政策性金融债 784,968,163.42 5.72
4 企业债券 4,998,410,207.79 36.41
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 3,212,700,665.32 23.40
7 可转债(可交换债) 3,909,986,319.63 28.48
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 15,024,622,289.38 109.45
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 230301 23 进出 01 2,000,000 202,789,180.33 1.48
2 110079 杭银转债 1,508,750 175,612,671.68 1.28
3 102281688 22 招商公路 1,700,000 170,519,549.73 1.24
MTN001
4 148012 22 深投 05 1,700,000 170,256,816.43 1.24
5 170201 17 国开 01 1,500,000 154,867,808.22 1.13
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
占基金资
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 产净值比
例(%)
1 180079 欲晓 26A3 500,000 50,520,671.24 0.37
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本基金本报告期末未持有国债期货。
(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中,南京银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家外汇管理局的处罚。中国建设银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局或其派出机构(含原中国银行保险监督管理委员会)的处罚。中国邮政储蓄银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国人民银行的处罚。
本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 3,645,408.54
2 应收证券清算款 81,129,090.12
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 9,447.43
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 84,783,946.09
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
净值比例(%)
1 110079 杭银转债 175,612,671.68 1.28
2 113050 南银转债 152,398,367.83 1.11
3 110085 通 22 转债 146,114,151.02 1.06
4 113055 成银转债 128,935,425.35 0.94
5 113044 大秦转债 123,627,053.39 0.90
6 110075 南航转债 120,633,173.72 0.88
7 127074 麦米转 2 107,536,550.96 0.78
8 113062 常银转债 102,346,005.90 0.75
9 113045 环旭转债 100,540,432.33 0.73
10 123107 温氏转债 89,407,923.29 0.65
11 113061 拓普转债 86,096,173.08 0.63
12 113065 齐鲁转债 82,026,174.25 0.60
13 123145 药石转债 80,588,955.02 0.59
14 127032 苏行转债 77,825,664.35 0.57
15 123176 精测转 2 74,981,550.14 0.55
16 127030 盛虹转债 73,764,126.27 0.54
17 113048 晶科转债 72,014,641.09 0.52
18 123150 九强转债 59,127,059.95 0.43
19 113021 中信转债 55,521,411.57 0.40
20 123131 奥飞转债 49,242,703.56 0.36
21 128044 岭南转债 45,848,164.38 0.33
22 118020 芳源转债 42,645,907.18 0.31
23 127043 川恒转债 42,057,298.63 0.31
24 128132 交建转债 41,410,443.53 0.30
25 128087 孚日转债 40,922,260.28 0.30
26 123164 法本转债 40,141,722.46 0.29
27 123169 正海转债 39,421,449.31 0.29
28 127045 牧原转债 39,249,901.76 0.29
29 113643 风语转债 38,620,533.70 0.28
30 128137 洁美转债 37,142,470.68 0.27
31 123157 科蓝转债 37,079,560.33 0.27
32 123154 火星转债 35,628,067.90 0.26
33 127061 美锦转债 35,438,823.29 0.26
34 123132 回盛转债 34,773,396.85 0.25
35 110090 爱迪转债 33,062,745.20 0.24
36 123165 回天转债 32,317,033.48 0.24
37 127050 麒麟转债 31,618,249.31 0.23
38 127069 小熊转债 31,154,552.38 0.23
39 128122 兴森转债 29,309,728.77 0.21
40 110084 贵燃转债 29,130,192.60 0.21
41 113648 巨星转债 28,034,476.60 0.20
42 113504 艾华转债 27,789,013.70 0.20
43 123119 康泰转 2 27,650,465.75 0.20
44 123130 设研转债 27,193,964.38 0.20
45 110091 合力转债 27,010,170.00 0.20
46 123138 丝路转债 26,399,358.90 0.19
47 113042 上银转债 26,176,471.23 0.19
48 110059 浦发转债 26,115,774.25 0.19
49 113647 禾丰转债 25,630,252.33 0.19
50 123178 花园转债 25,188,746.44 0.18
51 113629 泉峰转债 24,555,125.48 0.18
52 123144 裕兴转债 23,668,044.05 0.17
53 127073 天赐转债 23,655,304.70 0.17
54 128081 海亮转债 23,616,419.18 0.17
55 118014 高测转债 21,801,240.47 0.16
56 110083 苏租转债 20,580,567.67 0.15
57 127052 西子转债 20,427,112.19 0.15
58 127058 科伦转债 18,708,517.63 0.14
59 113604 多伦转债 18,123,554.79 0.13
60 118025 奕瑞转债 17,901,027.51 0.13
61 123179 立高转债 17,411,050.76 0.13
62 127016 鲁泰转债 16,620,605.34 0.12
63 113582 火炬转债 16,351,757.88 0.12
64 113053 隆 22 转债 15,908,375.34 0.12
65 110068 龙净转债 15,834,794.52 0.12
66 113654 永 02 转债 15,663,017.86 0.11
67 110086 精工转债 15,593,239.41 0.11
68 127077 华宏转债 14,486,601.04 0.11
69 111008 沿浦转债 14,295,813.97 0.10
70 113655 欧 22 转债 14,033,634.11 0.10
71 113640 苏利转债 14,008,124.33 0.10
72 127007 湖广转债 13,944,721.10 0.10
73 118027 宏图转债 13,705,906.57 0.10
74 113661 福 22 转债 13,553,664.66 0.10
75 111004 明新转债 13,391,328.77 0.10
76 128037 岩土转债 13,092,805.48 0.10
77 127012 招路转债 12,890,076.58 0.09
78 113660 寿 22 转债 12,760,964.38 0.09
79 113037 紫银转债 12,702,739.73 0.09
80 113631 皖天转债 12,584,668.49 0.09
81 118028 会通转债 12,541,660.27 0.09
82 123054 思特转债 12,501,522.74 0.09
83 113619 世运转债 12,483,671.23 0.09
84 127046 百润转债 12,358,969.04 0.09
85 113632 鹤 21 转债 12,338,849.32 0.09
86 128042 凯中转债 12,289,616.44 0.09
87 123142 申昊转债 12,023,796.71 0.09
88 128083 新北转债 11,821,795.89 0.09
89 123158 宙邦转债 11,784,945.51 0.09
90 118031 天 23 转债 11,585,335.62 0.08
91 127039 北港转债 11,446,742.47 0.08
92 113059 福莱转债 11,057,031.23 0.08
93 128090 汽模转 2 10,678,966.04 0.08
94 118022 锂科转债 10,432,342.47 0.08
95 118005 天奈转债 10,260,508.15 0.07
96 113534 鼎胜转债 9,856,520.55 0.07
97 118024 冠宇转债 9,823,179.89 0.07
98 123171 共同转债 9,297,750.91 0.07
99 110082 宏发转债 9,115,232.88 0.07
100 127042 嘉美转债 9,073,844.94 0.07
101 110073 国投转债 8,964,078.90 0.07
102 123120 隆华转债 8,775,065.75 0.06
103 123108 乐普转 2 7,860,709.73 0.06
104 113665 汇通转债 7,813,447.95 0.06
105 113024 核建转债 6,996,965.73 0.05
106 113060 浙 22 转债 6,879,705.89 0.05
107 110076 华海转债 6,647,991.78 0.05
108 128134 鸿路转债 6,331,775.75 0.05
109 127071 天箭转债 5,907,258.77 0.04
110 128097 奥佳转债 5,777,835.62 0.04
111 127014 北方转债 5,684,012.21 0.04
112 111000 起帆转债 5,625,566.85 0.04
113 123174 精锻转债 5,616,885.57 0.04
114 123022 长信转债 5,452,481.01 0.04
115 127060 湘佳转债 5,361,232.88 0.04
116 113653 永 22 转债 5,181,383.01 0.04
117 127040 国泰转债 4,558,123.84 0.03
118 123147 中辰转债 4,540,367.81 0.03
119 123122 富瀚转债 4,439,866.85 0.03
120 118023 广大转债 4,332,966.49 0.03
121 118006 阿拉转债 4,324,073.42 0.03
122 118007 山石转债 3,996,035.51 0.03
123 123090 三诺转债 3,947,392.84 0.03
124 110061 川投转债 3,052,948.49 0.02
125 123082 北陆转债 2,944,860.97 0.02
126 110080 东湖转债 2,654,739.73 0.02
127 132026 G 三峡 EB2 2,576,615.01 0.02
128 127078 优彩转债 2,461,702.47 0.02
129 113051 节能转债 2,430,082.74 0.02
130 128130 景兴转债 2,423,438.36 0.02
131 127056 中特转债 2,413,424.71 0.02
132 127026 超声转债 2,390,030.14 0.02
133 123182 广联转债 2,349,938.08 0.02
134 110092 三房转债 2,300,124.38 0.02
135 113618 美诺转债 2,273,397.26 0.02
136 113056 重银转债 2,076,166.58 0.02
137 113657 再 22 转债 2,018,919.45 0.01
138 113058 友发转债 1,999,883.84 0.01
139 110081 闻泰转债 1,723,083.84 0.01
140 123149 通裕转债 1,596,177.40 0.01
141 113637 华翔转债 1,576,018.14 0.01
142 118012 微芯转债 1,505,468.71 0.01
143 128119 龙大转债 1,330,716.16 0.01
144 113064 东材转债 1,322,097.53 0.01
145 111005 富春转债 1,247,495.89 0.01
146 127018 本钢转债 1,222,874.79 0.01
147 123168 惠云转债 1,051,321.81 0.01
148 123160 泰福转债 1,002,756.82 0.01
149 127066 科利转债 911,625.21 0.01
150 123048 应急转债 739,812.33 0.01
151 128136 立讯转债 667,189.81 0.00
152 127076 中宠转 2 589,073.07 0.00
153 113659 莱克转债 587,807.26 0.00
154 123162 东杰转债 562,975.89 0.00
155 113606 荣泰转债 399,792.53 0.00
156 127053 豪美转债 44,169.57 0.00
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 广发集裕债券A 广发集裕债券C
报告期期初基金份额总额 14,817,740,373.15 1,793,099,077.19
报告期期间基金总申购份额 246,301,680.79 335,626,548.34
减:报告期期间基金总赎回份额 5,297,746,245.72 654,364,657.07
报告期期间基金拆分变动份额(份
额减少以“-”填列) - -
报告期期末基金份额总额 9,766,295,808.22 1,474,360,968.46
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内,基金管理人不存在运用固有资金(认)申购、赎回或买卖本基金的 情况。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1.中国证监会批准广发集裕债券型证券投资基金募集的文件
2.《广发集裕债券型证券投资基金基金合同》
3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
4.《广发集裕债券型证券投资基金托管协议》
5.法律意见书
6.基金管理人业务资格批件、营业执照
7.基金托管人业务资格批件、营业执照
8.2 存放地点
广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
8.3 查阅方式
1.书面查阅:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件;
2.网站查阅:基金管理人网址 www.gffunds.com.cn。
广发基金管理有限公司
二〇二三年十月二十五日
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