融通增利债券型证券投资基金清算报告

基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司

送出日期：2019 年 11 月 29 日

公告日期：2019 年 12 月 14 日

一、重要提示
融通增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于准予融通增利债券型证券投资基金注册的批复》（证
监许可[2016]14 号文）准予募集注册，经中国证监会下发的《关于融通增利债券型证券投资基金备案确认的函》（机构部函[2016]667 号文）确认备案。本基金的基金合同生效日为
2016 年 4 月 1 日。基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为中信银行股份有限
公司。
因市场环境变化，为保护基金份额持有人的利益，本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《融通增利债券型证券投资基
金基金合同》的有关规定，提议终止《融通增利债券型证券投资基金基金合同》。本基金基

金份额持有人大会以通讯方式召开，会议已于 2019 年 11 月 19 日表决通过了《关于终止
融
通增利债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，决定终止《融通增利债券型证券投
资基金基金合同》。基金份额持有人大会的表决结果及决议生效的公告详见 2019 年 11 月20
日刊登在《中国证券报》和基金管理人网站上的《关于融通增利债券型证券投资基金基金份
额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。

本基金于 2019 年 11 月 21 日起进入清算期，由基金管理人融通基金管理有限公司、基

金托管人中信银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通

力律师事务所于 2019 年 11 月 21 日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由
普
华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对
清算报告出具法律意见。
二、基金概况
基金名称 融通增利债券型证券投资基金
基金简称 融通增利债券
基金主代码 002579
基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016 年 4 月 1 日

基金管理人 融通基金管理有限公司

最后运作日（2019-11-20） 基金份额总额 3,581,153.61 份
投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争获得高于业绩比较基准
的投资收益。
投资策略 本基金的具体投资策略包括资产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券选择策略以及资产支持证券的投资策略等部分。
业绩比较基准 中债综合全价（总值）指数
风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
三、基金运作情况

本基金基金合同自 2016 年 4 月 1 日起正式生效。2016 年 4 月 1 日至 2019 年 11 月 20

日期间，本基金按基金合同约定正常运作。
因市场环境变化，为保护基金份额持有人的利益，本基金管理人根据《中华人民共和国
证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《融通增利债券型证券投资基
金基金合同》的有关规定，提议终止《融通增利债券型证券投资基金基金合同》，本基金基

金份额持有人大会以通讯方式召开，计票于 2019 年 11 月 19 日进行，会议表决通过了

《关
于终止融通增利债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，并于 2019 年 11 月
20 日对
外公告。本次基金份额持有人大会决议生效后，根据基金份额持有人大会通过的议案及方案

说明，本基金从 2019 年 11 月 21 日起进入清算程序。

四、财务会计报告
基金最后运作日资产负债表（经审计）
会计主体：融通增利债券型证券投资基金

报告截止日：2019 年 11 月 20 日

单位：人民币元

资产 2019 年 11 月 20 日(基金最后运作日)

银行存款 3,715,880.80
存出保证金 22,924.74
应收利息 3,566.83
资产合计 3,742,372.37
负债
应付管理人报酬 590.49
应付托管费 196.83
应付赎回款 3,579.92
其他负债 187,301.81
负债合计 191,669.05
所有者权益

实收基金 3,581,153.61
未分配利润 -30,450.29
所有者权益合计 3,550,703.32
负债与持有人权益总计 3,742,372.37

注：报告截止日 2019 年 11 月 20 日（基金最后运作日），基金份额净值 0.991 元，基金
份额总额 3,581,153.61 份。
五、清算情况

自 2019 年 11 月 21 日至 2019 年 11 月 28 日止清算期间，基金财产清算小组对本基金的
资产、负债进行清算，具体清算情况如下：
1、清算费用
按照《融通增利债券型证券投资基金基金合同》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所
有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
2、资产处置情况
（1）本基金最后运作日的银行存款余额为人民币 3,715,880.80 元，该款项由基金托管
人负责保管；
（2）本基金最后运作日存出保证金人民币 22,924.74 元，待实际划付清算款时，该款
项由基金管理人融通基金管理有限公司以自有资金先行垫付，供清盘分配使用，待回款后再
返还给基金管理人；
（3）本基金最后运作日应收利息人民币 3,566.83 元，待实际划付清算款时，该款项由基金管理人融通基金管理有限公司以自有资金先行垫付，供清盘分配使用，待结息日回款后
再返还给基金管理人。
3、负债清偿情况
（1）本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币 590.49 元，该款项于实际支付时扣除；（2）本基金最后运作日应付托管费为人民币 196.83 元，该款项于实际支付时扣除；

（3）本基金最后运作日应付赎回款为人民币 3,579.92 元，该款项已于 2019 年 11 月

22 日支付；
（4）本基金最后运作日其他负债为人民币 187,301.81 元，其中：
应付信息披露费为人民币 90,000.00 元，该款项于实际支付时扣除；
应付审计费为人民币 88,000.00 元，该款项于实际支付时扣除；
应付中债登账户维护费为人民币 4,500.00 元，该款项于实际支付时扣除；
应付上清所账户维护费为人民币 4,800.00 元，该款项于实际支付时扣除；

应付赎回费为人民币 1.81 元，该款项已于 2019 年 11 月 22 日支付。

4、清算期间的剩余资产分配情况
单位：人民币元
项目 金额

一、最后运作日 2019 年 11 月 20 日基金净资产 3,550,703.32

加：清算期间（2019-11-21 至 2019-11-28）收入
利息收入-银行存款利息收入（注 1） 593.99
利息收入-存出保证金利息收入（注 2） 8.24

减：清算期间（2019-11-21 至 2019-11-28）费用
银行汇划费（注 3） 176.00
减：清算期间（2019-11-21 至 2019-11-28）赎回款 809.16

二、2019 年 11 月 28 日基金净资产 3,550,320.39

注：（1）利息收入暂以当前适用利率预估计提自 2019 年 11 月 21 日至 2019 年 11 月 28
日止（假定清算款划付日期为 2019 年 11 月 29 日）清算期间的银行存款利息，若清算款
实
际划付日期变更，该金额也将相应调整；

（2）利息收入暂以当前适用利率预估计提自 2019 年 11 月 21 日至 2019 年 11 月 28 日
止（假定清算款划付日期为 2019 年 11 月 29 日）清算期间的应收保证金的利息，若清算
款
实际划付日期变更，该金额也将相应调整；
（3）银行汇划费为清算期间的银行汇划费，由本基金份额持有人承担，从基金财产中
支付。该金额为预估费用，该费用若超出银行实际收取金额，多余部分待清算时一并划付基
金份额持有人；

资产处置及负债清偿后，于 2019 年 11 月 28 日（假定清算款划付日期为 2019 年 11 月
29 日）本基金剩余财产为人民币 3,550,320.39 元（若清算款实际划付日期变更，该金额也将相应调整），根据本基金的《基金合同》约定，依据基金财产清算的分配方案，按基金份
额持有人持有的基金份额比例进行分配。

自清算开始日 2019 年 11 月 21 日至清算款实际划付日前一日止期间的银行存款产生的

利息属份额持有人所有。为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，清算款实际划付日由
基金管理人融通基金管理有限公司以自有资金先行垫付该笔款项，供清算分配使用。待结息
日回款后再返还基金管理人。
5、基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，并经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。
六、备查文件
1、备查文件目录

（1）《融通增利债券型证券投资基金 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 11 月 20 日(基金最后
运作日)止期间的财务报表及审计报告》
（2）关于《融通增利债券型证券投资基金清算报告》的法律意见
2、存放地点
基金管理人的办公场所。
3、查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司


2019 年 11 月 29 日
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