流动性风险管理规定:博时保泽保本混合型证券投资基金基金合同和托管协议修改前后文对照表
《博时保泽保本混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

第一 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

部分 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以

前言 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》

(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金

销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资

基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》” 基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”

、《关于保本基金的指导意见》（以下简称“《指导意见》 、《关于保本基金的指导意见》（以下简称“《指导意见》

”)和其他有关法律法规。 ”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律

法规。

第二无 15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月

部分 31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资

释义 基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

81、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作

障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于

到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议

约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的

新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约

无法进行转让或交易的债券等

第六 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制

部分无 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大

基金 不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额

份额 上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金

的申 申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具

购与 体请参见招募说明书或相关公告。

赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金

份额持有人赎回基金份额时收取。本基金A类基金份额和 份额持有人赎回基金份额时收取。本基金A类基金份额和

C类基金份额的赎回费用分别根据法律法规规定的比例归入基 C类基金份额的赎回费用分别根据法律法规规定的比例归入基

金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要 金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要

的手续费。 的手续费。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低

于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形

4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额 4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额

持有人利益时。 持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利

…… 影响时。

发生上述第1、2、3、5、6、7项暂停申购情形之一且基金管 7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考

理人决定暂停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不

据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的 确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂

申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂 停接受基金申购申请。

停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投

理。如在过渡期内发生暂停申购情形的，过渡期按暂停申购 资者持有基金份额的比例达到或者超过50％，或者变相规避

的期间相应顺延，具体时间以基金管理人届时的公告为准。 50％集中度的情形时。

……

发生上述第1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基

金管理人决定暂停接受投资人的申购申请时，基金管理人应

当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资

人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。

在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务

的办理。如在过渡期内发生暂停申购情形的，过渡期按暂停

申购的期间相应顺延，具体时间以基金管理人届时的公告为

准。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

无 7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考

的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不

确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延

缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

无 （3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日

赎回申请超过上一开放日基金总份额10%以上的部分，基金管

理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请，将自

动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放

日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日某一类别的

基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎

回为止）；对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过

上一开放日基金总份额10％的部分，基金管理人根据前段

“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与

其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有

人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部

分赎回申请将被撤销。

第七 二、基金托管人 二、基金托管人

部分 （一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况

基金 法定代表人：田国立 法定代表人：陈四清

合同 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟 注册资本：人民币29438779.124100万元整

当事 壹佰玖拾伍元整

人及

权利

义务

第十 二、投资范围 二、投资范围

三部 …… ……

分 基金的投资组合比例为：股票、权证等风险资产占基金资产 基金的投资组合比例为：股票、权证等风险资产占基金资产

基金 的比例不高于40%；债券、货币市场工具等固定收益类资产占 的比例不高于40%；债券、货币市场工具等固定收益类资产占

的投 基金资产的比例不低于60%；本基金持有现金或到期日在一年 基金资产的比例不低于60%；本基金持有现金或到期日在一年

资 以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，

现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

四、投资限制 四、投资限制

1、组合限制 1、组合限制

（1）本基金股票、权证等风险资产占基金资产的比例不高于 （1）本基金股票、权证等风险资产占基金资产的比例不高于

40%；债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的比 40%；债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的比

例不低于60%；本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债 例不低于60%；

券的比例合计不低于基金资产净值的5%； （2）本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例

…… 合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付

因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基 金、存出保证金、应收申购款等；

金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 （17）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公

比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国 司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的

证监会规定的特殊情形除外。 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发

行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超

过本基金资产净值的15%；

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金

管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，

基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其

他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质

要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

……

除上述第（2）、（10）、（18）、（19）项外，因证券、期

货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之

外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基

金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定

的特殊情形除外。

第十 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形

五部 3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考

分 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不

基金 确定性时，经与基金托管人协商一致的，应当暂停估值；

资产 4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

估值

第十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

九部 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告 （五）基金份额申购、赎回价格

分 和基金季度报告 本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报告

基金无 中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

的信 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总

息披 份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少

露 应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项

下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期

内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定

的特殊情形除外。

（七）临时报告 （七）临时报告

无 26、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者

赎回等重大事项时；

第二 基金合同摘要部分内容修订与正文保持一致。

十五

部分

基金

合同

的内

容摘

要

《博时保泽保本混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》

章节 原《托管协议》条款 新《托管协议》条款

内容 内容

一、 （二）基金托管人（或简称“托管人”） （二）基金托管人（或简称“托管人”）

托管 法定代表人: 田国立 法定代表人: 陈四清

协议 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟 注册资本：人民币29438779.124100万元整

当事 壹佰玖拾伍元整

人

二、 （一）依据 （一）依据

托管 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国

协议 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募

的依 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》

据、 ”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 ”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称

目的、 “《信息披露办法》”）及其他有关法律法规与《博时保泽 “《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金

原则 保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合 流动性风险管理规定》及其他有关法律法规与《博时保泽保

和解 同》”）订立。 本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》

释 ”）订立。

三、 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》

基金 的约定，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下 的约定，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下

托管 方面： 方面：

人对 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。 1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。

基金 …… ……

管理 基金的投资组合比例为：股票、权证等风险资产占基金资产 基金的投资组合比例为：股票、权证等风险资产占基金资产

人的 的比例不高于40%；债券、货币市场工具等固定收益类资产占 的比例不高于40%；债券、货币市场工具等固定收益类资产占

业务 基金资产的比例不低于60%，其中现金或投资于到期日在一年 基金资产的比例不低于60%，其中现金或投资于到期日在一年

监督 以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，

和核 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

查 2、对基金投融资比例进行监督： 2、对基金投融资比例进行监督：

（1）本基金股票、权证等风险资产占基金资产的比例不高于 （1）本基金股票、权证等风险资产占基金资产的比例不高于

40%；债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的比 40%；债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的比

例不低于60%；本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债 例不低于60%；

券的比例合计不低于基金资产净值的5%； （2）本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例

…… 合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付

因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基 金、存出保证金、应收申购款等；

金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 （17）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式

比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国 基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市

证监会规定的特殊情形除外。 公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本托管人托

管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不

得超过该上市公司可流通股票的30%；

（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超

过本基金资产净值的15%；

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金

管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，

基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；。

（19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其

他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质

要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管理

人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其

他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质

要求与本基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不

一致所导致的风险或损失；

……

除上述第（2）、（10）、（18）、（19）项外，因证券、期

货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之

外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基

金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定

的特殊情形除外。

十、 （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息 （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息

基金 披露程序 披露程序

信息 7、暂停估值的情形 7、暂停估值的情形

披露 （3）《基金合同》或中国证监会规定的其他情形。 （3）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参

考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大

不确定性时，经与基金托管人协商一致的，应当暂停估值；

（4）法律法规规定、《基金合同》或中国证监会规定的其他

情形。
点击查看>>  附件