南方安享绝对收益策略定期开放混合型发
起式证券投资基金
招募说明书(更新)
( 2016 年第 1 号)
基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
截止日: 2016 年 10 月 08 日
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
2
目录
§ 1 绪言.............................................................................................................................................4
§ 2 释义.............................................................................................................................................5
§ 3 基金管理人.................................................................................................................................9
§ 4 基金托管人...............................................................................................................................18
§ 5 相关服务机构...........................................................................................................................22
§ 6 基金的募集...............................................................................................................................62
§ 7 基金合同的生效.......................................................................................................................63
§ 8 基金份额的申购和赎回...........................................................................................................65
§ 9 基金的投资...............................................................................................................................74
§ 10 基金的财产.............................................................................................................................84
§ 11 基金资产估值.........................................................................................................................85
§ 12 基金的收益与分配.................................................................................................................90
§ 13 基金的费用与税收.................................................................................................................92
§ 14 基金的会计与审计.................................................................................................................95
§ 15 基金的信息披露.....................................................................................................................96
§ 16 风险揭示...............................................................................................................................101
§ 17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.......................................................................106
§ 18 基金合同的内容摘要...........................................................................................................108
§ 19 基金托管协议的内容摘要...................................................................................................127
§ 20 基金份额持有人服务...........................................................................................................142
§ 21 其他应披露事项...................................................................................................................144
§ 22 招募说明书存放及其查阅方式...........................................................................................146
§ 23 备查文件...............................................................................................................................147
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
3
重要提示
本基金经中国证监会 2015 年 11 月 22 日证监许可[2015]2695 号文注册募集,基金合
同已于 2016 年 4 月 8 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金
投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金投资中小
企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发
行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债
主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,
由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金以市场中性策略为主要投资策略,通过同时构建多头和空头的方式实现策略,
因此除面临一般混合型基金风险外还包括本基金所特有的风险。首先,本基金的市场中性
策略是否能实现剥离多头股票系统性风险具有不确定性;其次,本基金的主要投资工具股
指期货还可能引发的基差风险、杠杆风险、对手方风险、盯市结算风险等;此外,在本基
金的封闭运作期间,基金份额持有人还面临不能赎回基金份额的风险。
本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。投资有风险,投资人认购
(或申购)基金时应认真阅读本基金的《 招募说明书》 及《 基金合同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 10 月
8 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日(未经审计)。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
4
§ 1 绪言
本招募说明书依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《 基金法》” )、
《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《 运作办法》” )、 《 证券投资基
金销售管理办法》 (以下简称“《 销售办法》” )、 《 证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称“《 信息披露办法》” )、以及《 南方安享绝对收益策略定期开放混合型发起
式证券投资基金基金合同》 编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《 基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
5
§ 2 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指南方安享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金
2、基金管理人:指南方基金管理有限公司
3、基金托管人:指交通银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《 南方安享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投
资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 南方安享绝对收益策略定
期开混合型发起式证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《 南方安享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金招募
说明书》 及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《 南方安享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基
金基金份额发售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、 《 基金法》 :指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施并在 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会
常务委员会第三十次会议修订、自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《 全国人民代表大会常务委员会关于修改<中
华人民共和国港口法>等七部法律的决定》 修改的《 中华人民共和国证券投资基金法》 及颁
布机关对其不时做出的修订
10、 《 销售办法》 :指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《 证
券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《 信息披露办法》 :指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的
《 证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《 运作办法》 :指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《 公开
募集证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
6
17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者:指符合《 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机
构投资者
19、人民币合格境外机构投资者:指按照《 人民币合格境外机构投资者境内证券投资
试点办法》 (包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境
内证券投资的境外法人
20、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务。
23、销售机构:指南方基金管理有限公司以及符合《 销售办法》 和中国证监会规定的
其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销
售业务的机构
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理有限公司或
接受南方基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为南方基金
管理有限公司
26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定投等的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
3 个月
31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
7
33、 T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、 T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) , n 为自然数
35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、 《 业务规则》 :指《 南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ,是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵
守
38、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
39、开放期:本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金每三个月开放一次,每次
开放期不超过 5 个工作日,每个开放期所在月份为基金合同生效日所在月份在后续每三个
日历月中最后一个日历月,每个开放期的首日为当月沪深 300 股指期货交割日(不含该日)
前五个工作日的第一个工作日。
开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准,且基金管理人最迟应于开放期开始前
2 日进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回
业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起,继续计
算该开放期时间,直到满足开放期的时间要求
40、封闭期:本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日(不
含该日)之间期间,之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不
办理申购与赎回业务。本基金自每个封闭期结束之后进入开放期,期间可以办理申购与赎
回业务
41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
他基金份额的行为
44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
45、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及
扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申
购申请的一种投资方式
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
8
46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余
额)超过上一工作日基金总份额的 20%
47、元:指人民币元
48、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额
49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
53、发起式基金:指符合《 运作办法》 和中国证监会规定的相关条件而募集、运作,
由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一
定金额并持有一定期限的证券投资基金
54、发起资金:指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理
人员、基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元,且
发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年
55、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持
有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理
等人员
56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒
介
57、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
9
§ 3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
成立时间: 1998 年 3 月 6 日
法定代表人:吴万善
注册资本: 3 亿元人民币
电话:( 0755) 82763888
传真:( 0755) 82763889
联系人:鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限
公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。 2000 年,经中国证监会
证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。 2005 年,经
中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。
2010 年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股
权转让给深圳市投资控股有限公司。 2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民
币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际
信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
吴万善,男,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师,中国籍。历任中国人民
银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券证券
发行部副经理、总经理助理、江苏省证券登记处总经理、华泰证券副总经理、总裁、董事
长兼党委副书记。现任江苏省农村信用社联合社理事长、党委书记、南方基金董事长。
张涛,男,董事,中共党员,管理学博士,中国籍。历任华泰证券总裁秘书、投资银
行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部兼深圳彩田路营业部总经
理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证券
副总裁、党委委员、华泰长城期货有限公司董事长。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
10
姜健,男,董事,中共党员,毕业于南京农业大学经济及管理专业,获硕士学位,中
国籍。历任华泰证券人事处职员、人事处培训教育科科长、投资银行总部股票事务部副总
经理、投资银行一部副总经理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经
理、投资银行总部业务总监、华泰证券总裁助理、副总裁、董事会秘书。现任华泰证券副
总裁、党委委员、董事会秘书、华泰联合证券董事、华泰金融控股(香港)有限公司董事、
华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资
管理有限公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。
夏桂英,女,董事,中共党员,高级经济师,毕业于中国政法大学法律专业,获法学
硕士学位,中国籍。历任中国政法大学中国法制研究所教师、深圳市人大法工委办公室主
任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市
对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长、深圳市投资控股有限公司法律事务部部长、
企业一部部长。现任深圳市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、
深圳市高新投集团有限公司董事、深圳市城市建设开发(集团)公司董事、深圳市中小企
业信用融资担保集团有限公司董事。
项建国,男,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计
专业,中国籍。历任江西财经大学审计教研室副主任、深圳蛇口信德会计师事务所管理咨
询部负责人、深圳市商贸投资控股公司审计部部长、深圳市投资控股有限公司投资部部长、
投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长。现任深圳市投控产业园区开发运营公
司副总经理、中国深圳对外贸易(集团)有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、
华润五丰肉类食品(深圳)有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。
李自成,男,董事,中共党员,硕士研究生学历,中国籍。历任厦门大学哲学系团总
支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助
理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托
有限公司总经理。
屠春峰,男,董事,毕业于复旦大学管理科学专业,获理学硕士学位,中国籍。历任
中科院上海原子核研究所放射药物中心助理工程师、上海莱福集团股份有限公司市场部助
理、研究所技术主管、兴业证券研发中心医药行业研究员、总经理助理兼生物医药部经理、
兴业证券研发中心总经理。现任兴业证券机构客户部总经理、兴业证券上海分公司副总经
理。
杨小松,男,董事,中共党员,经济学硕士,注册会计师,中国籍。历任德勤国际会
计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实习职员、证监会处长、副主任、
南方基金督察长。现任南方基金总裁、党委副书记。
姚景源,男,独立董事,中共党员,经济学硕士,中国籍。历任国家经委副处长、商
业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
11
会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安
徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局
总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论坛成员、中国统
计学会副会长。
李心丹,男,独立董事,中共党员,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位
委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍。历任东南大学经济
管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、
金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、
江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海
证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金融学年会常务
理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会
长。
周锦涛,男,独立董事,工商管理博士,香港证券及投资学会高级资深会员,中国香
港籍。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及期货专员办事处证券主
任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪,男,独立董事,中共党员,经济学硕士,毕业于财政部科研所,中国籍。历
任北京市财政局主任科员、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会计师事务所副主任。
现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事合伙人、中国证监会上市公司并购重组专家
咨询委员会委员。
周蕊,女,独立董事,法学硕士,中国籍。历任北京市万商天勤(深圳)律师事务所
律师、北京市中伦(深圳)律师事务所律师、北京市信利(深圳)律师事务所律师、合伙
人。现任北京市金杜(深圳)律师事务所华南区管理合伙人、全联并购公会广东分会会长、
广东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深商联
公共服务联盟副主席、深圳市易尚展示股份有限公司独立董事。
3.2.2 监事会成员
舒本娥,女,监事,大学本科学历,毕业于杭州电子工业学院会计专业,中国籍。历
任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、
总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券财务总监、华泰联合证券监事会主席、华泰长
城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司
董事。
姜丽花,女,监事,中共党员,高级会计师,大学本科学历,毕业于深圳广播电视大
学会计学专业,中国籍。历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
12
深圳市建筑机械动力公司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资
控股公司计划财务部高级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、
财务预算部副部长。现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产
(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招标有
限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。
苏荣坚,男,监事,中共党员,高级会计师,大学本科学历,中国籍。历任三明市财
政局副科长、厦门信达有限公司计财部副经理、厦门国际信托有限公司财务部副总经理、
自营业务部总经理、财务总监兼财务部总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理助理。
林红珍,女,监事,中共党员,高级工商管理硕士,中国籍。历任厦门对外供应总公
司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理、兴
业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部
总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理
(主持工作)、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部总经理、兴业创新资本管理有限
公司监事。
苏民,男,职工监事,硕士研究生,工程师,中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部
电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金运作保障部副总监、市场服
务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。
张德伦,男,职工监事,中共党员,硕士学历,中国籍。历任北京邮电大学副教授、
华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦
咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总监。
徐超,男,职工监事,中共党员,工商管理硕士,中国籍。历任建设银行深圳分行科
技部开发中心副经理、南方基金信息技术部主管、总监助理、副总监、执行总监。现任南
方基金运作保障部总监。
林斯彬,男,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。历任金杜律师事务所证券业务部
实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金监察稽核部法务主管、民生
加银基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。
3.2.3 公司高级管理人员
吴万善先生,董事长,简历同上。
杨小松先生,总裁,简历同上。
俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资
公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
13
江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。 2003 年加入南方基金,现任南方基金
管理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南
方证券公司、国泰君安证券公司。 2000 年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部
副总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管
理有限公司副总裁。
朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司
及办公厅、中国经济开发信托投资公司, 2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、
产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委
委员。
秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,中国籍。历任南京汽车制造厂经营
计划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行
总部副总经理兼债券部总经理。 2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现
任南方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。
常克川先生,副总裁,中共党员, EMBA 工商管理硕士,中国籍。历任中国农业银行副
处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联
合证券(现为华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务; 2011 年加入南方基金,任职
董事会秘书、纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南
方资本管理有限公司董事。
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部
高级分析师, 2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金
经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理
助理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、
南方东英资产管理有限公司(香港)董事。
鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财政部中华会
计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理, 1998 年加入南方
基金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有
限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。
3.2.4 基金经理
朱卫华先生,清华大学计算机科学与技术专业硕士,具有基金从业资格, 2009 年 2 月
加入南方基金,担任数量化投资部高级研究员; 2014 年 4 月至 2014 年 11 月,任数量化投
资部投资经理助理,现任数量化投资部总监助理; 2014 年 12 月至今,任南方绝对收益基
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
14
金经理; 2016 年 4 月至今,任南方安享绝对收益基金经理; 2016 年 5 月至今,任南方卓享
绝对收益基金经理。
3.2.5 投资决策委员会成员
总裁杨小松先生,副总裁兼首席投资官(固定收益)、南方东英资产管理有限公司
(香港)董事李海鹏先生,总裁助理兼首席投资官(权益)史博先生,交易管理部总监王
珂女士,专户投资管理部总监蒋峰先生,固定收益部总监韩亚庆先生,数量化投资部总监
刘治平先生,研究部总监茅炜先生,投资部副总监张原先生。
3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
3.3 基金管理人的职责
( 1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
( 2)办理基金备案手续;
( 3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
( 4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
( 5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
( 6)编制季度、半年度和年度基金报告;
( 7)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
( 8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
( 9)按照规定召集基金份额持有人大会;
( 10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
( 11)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为;
( 12)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。
3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺遵守《 基金法》 及其他相关法律法规的规定,建立健全的内部控制
制度,采取有效措施,防止违反《 基金法》 及其他相关法律法规行为的发生。
2、基金管理人承诺不从事下列行为:
( 1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
( 2)不公平地对待管理的不同基金财产;
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
15
( 3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;
( 4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
( 5)侵占、挪用基金财产;
( 6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;
( 7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
( 8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
1、承销证券;
2、违反规定向他人贷款或者提供担保;
3、从事承担无限责任的投资;
4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
5、向基金管理人、基金托管人出资;
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其
他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易
的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合中国证监会的规定,
并履行信息披露义务。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。
3.6 基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋
取最大利益;
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或基金份额持有人以外的人谋取利益;
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
3.7 基金管理人的内部控制制度
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
16
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保
基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有
人的利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操
作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章
等组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制
度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制
度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责
任、操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有
效执行。
独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可
行的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学
化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制
效果。
3、主要内部控制制度
( 1)内部会计控制制度
公司依据《 中华人民共和国会计法》 等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公
司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的
会计系统控制。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
17
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、
基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产
登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
( 2)风险管理控制制度
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的机构设
置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制
制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度
等程序性风险管理制度。
( 3)监察稽核制度
公司设立督察长,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制
情况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有充分的知
情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公
司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定
期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期
会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人
员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立,
检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人
员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
18
§ 4 基金托管人
基金托管人
一、基金托管人基本情况
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称: BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:牛锡明
住 所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码: 200120
注册时间: 1987 年 3 月 30 日
注册资本: 742.62 亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人:汤嵩彦
电 话: 95559
交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。
1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银
行,总部设在上海。 2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市, 2007 年 5 月在上海
证券交易所挂牌上市。根据 2015 年英国《 银行家》 杂志发布的全球千家大银行报告,交通
银行一级资本位列第 17 位,较上年上升 2 位;根据 2015 年美国《 财富》 杂志发布的世界
500 强公司排行榜,交通银行营业收入位列第 190 位,较上年上升 27 位。
截至 2016 年 6 月 30 日,交通银行资产总额为人民币 79,563.22 亿元。 2016 年 1-6 月,
交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 376.61 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基
金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等
中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素
质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
牛锡明先生,董事长、执行董事。
牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事, 2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本
行董事长、执行董事、行长, 2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事长、执行董事、行
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
19
长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系,获学士学位, 1997 年毕业于哈尔滨工业
大学管理学院技术经济专业,获硕士学位, 1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事, 2013 年 10 月起任本行行长;
2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公
司执行董事、总经理; 2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长; 2004 年 9 月
至 2005 年 8 月任本行副行长; 2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;
2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理; 1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行
长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济
学硕士学位。
袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。
袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁; 2007 年 12 月至 2015 年 8 月,
历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁; 1999 年
12 月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处
长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学
位, 2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
(三)基金托管业务经营情况
截至 2016 年 6 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 175 只。此外,交通银行还托
管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托
计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、
QFII 证券投资资产、 RQFII 证券投资资产、 QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保
证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,
有效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。
(二)内部控制原则
1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机
制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营
环节,建立全面的风险管理监督机制。
3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的
自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
20
4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确保
各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲
点。
5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础
上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、
控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。
6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险
控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
(三)内部控制制度及措施
根据《 证券投资基金法》 、 《 中华人民共和国商业银行法》 等法律法规,托管中心制
定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、
安全、高效,包括《 交通银行资产托管业务管理暂行办法》 、 《 交通银行资产托管部业务
风险管理暂行办法》 、 《 交通银行资产托管部项目开发管理办法》 、 《 交通银行资产托管
部信息披露制度》 、 《 交通银行资产托管部保密工作制度》 、 《 交通银行资产托管业务从
业人员守则》 、 《 交通银行资产托管部业务资料管理制度》 等,并根据市场变化和基金业
务的发展不断加以完善。做到业务分工合理,技术系统完整独立,业务管理制度化,核心
作业区实行封闭管理,有关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流
程、全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标
准的内部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人,根据《 证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作
管理办法》 和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金
资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计
提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合
规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《 证券投资基金法》 、 《 公开募集
证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和《 基金合同》 的行为,应当及时通知基金
管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知
事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠
正的,交通银行须报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,须立即报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
21
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未
受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务
的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
22
§ 5 相关服务机构
5.1 销售机构
5.1.1 直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
法定代表人:吴万善
电话: 0755-82763905、 82763906
传真: 0755-82763900
联系人:张锐珊
5.1.2 代销机构
代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
联系电话: 021-58781234
客服电话: 95559
网址: www.bankcomm.com
2 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街
55 号
法定代表人:易会满
联系人:陶仲伟
客服电话: 95588
网址: www.icbc.com.cn
3 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号
院 1 号楼
法定代表人:王洪章
电话: 010-66275654
传真: 010-66275654
联系人:王嘉朔
客服电话: 95533
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
23
网址: www.ccb.com
4 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街
69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街
69 号
客服电话: 95599
网址: www.abchina.com
5 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街
1 号
法定代表人:田国立
客服电话: 95566
网址: www.boc.cn
6 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银
行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
客服电话: 95555
网址: www.cmbchina.com
7
中国邮政储蓄银行股份有限公
司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
客户服务电话: 95580
联系人:王硕
传真:( 010) 68858117
网址: www.psbc.com
8
上海浦东发展银行股份有限公
司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路
500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:高天、虞谷云
联系电话: 021-61618888
客服电话: 95528
网址: www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街
9 号
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号
东方文化大厦
法定代表人:李庆萍
联系人:赵骞
电话: 010-89937368
客服电话: 95558
网址: http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
24
联系电话: 0571-96000888, 020-38322222
客服电话: 400-830-8003
网址: www.cgbchina.com.cn
11 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街
2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
电话: 010-58560666
传真: 010-57092611
客服电话: 95568
网址: www.cmbc.com.cn
12 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街
6 号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号
中国光大中心
法定代表人:唐双宁
联系人:朱红
电话: 010-63636153
传真: 010-63639709
客服电话: 95595
网址: www.cebbank.com
13 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
联系人:李博、卞晸煜
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
14 平安银行股份有限公司
地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
联系电话: 021-38637673
客服电话: 95511-3
网址:bank.pingan.com
15 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路
168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
168 号
法定代表人:金煜
联系人:汤征程
联系电话: 021-68475521
客服电话: 95594
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
25
网址: www.bankofshanghai.com
16
北京农村商业银行股份有限公
司
注册地址:北京市朝阳区朝阳门北大街
16 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街
16 号
法定代表人:王金山
联系人:李小鹏
电话: 010-85605054
传真: 010-85605340
客服电话: 96198; 400-88-96198; 400-
66-96198
网址: www.bjrcb.com
17 烟台银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路
25 号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路
25 号
法定代表人:叶文君
联系人:王淑华
电话: 0535-6699660
传真: 0535-6699884
客服热线: 4008-311-777
网址: http://www.yantaibank.net/
18
上海农村商业银行股份有限公
司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
法定代表人:冀光恒
联系人:施传荣
联系电话: 021-38523692
客服电话: 021-962999、 4006962999
网址: www.srcb.com
19 江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市中华路 26 号
办公地址:南京市中华路 26 号
法定代表人:夏平
联系人:田春慧
电话: 025-58587018
客服电话: 95319
网址: www.jsbchina.cn
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
26
20 宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路
700 号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路
700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:于波涛
联系电话: 0574-87050038
客服电话: 95574
网址: www.nbcb.com.cn
21
江苏张家港农村商业银行股份
有限公司
注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法定代表人:王自忠
联系人:施圆圆
联系电话: 0512-56968212
客服电话: 0512-96065
网址: www.zrcbank.com
22 重庆银行股份有限公司
注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人:甘为民
联系人:孔文超
电话: 023-63799379
传真: 023-63792412
客服电话: 400-70-96899
网址: www.cqcbank.com
23
深圳农村商业银行股份有限公
司
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
法定代表人:李伟
联系人:王璇
联系电话: 0755-25188269
传真: 0755-25188785
客服电话: 4001961200
网址: www.4001961200.com
24
东莞农村商业银行股份有限公
司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路
2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东
莞农商银行大厦
法定代表人:何沛良
联系人:杨亢
电话: 0769-22866270
传真: 0769-22866282
客服电话: 0769-961122
网址: www.drcbank.com
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
27
25 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街
160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街
160 号
法定代表人:郭志文
联系人:吴昊
电话: 0451-87792450
传真: 0451-87792450
客服电话: 95537, 400-60-95537
网址: www.hrbb.com.cn
26
乌鲁木齐市商业银行股份有限
公司
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人:杨黎
联系人:余戈
电话: 0991-4525212
传真: 0991-8824667
客服电话: 0991-96518
网址: www.uccb.com.cn
27 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-
205 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话: 022-58316666
传真: 022-58316569
客服电话: 95541
网址: www.cbhb.com.cn
28 徽商银行股份有限公司
注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦
A 座
办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦
A 座
法定代表人:李宏鸣
联系人:叶卓伟
电话: 0551-62667635
传真: 0551-62667684
客服电话: 4008896588(安徽省外)、
96588(安徽省内)
网址: www.hsbank.com.cn
29
广东顺德农村商业银行股份有
限公司
注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会
拥翠路 2 号
办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会
拥翠路 2 号
法定代表人:姚真勇
联系人:胡健强
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
28
电话: 0757-22386489
传真: 0757-22388235
客服电话: 0757-22223388
网址: www.sdebank.com
30 天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:袁福华
联系人:李岩
电话: 022-28405684
传真: 022-28405631
客服电话: 4006-960296
网址: www.bank-of-tianjin.com
31 包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街
6 号
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街
6 号
法定代表人:李镇西
联系人:张建鑫
联系电话: 010-64816038
传真: 0472-5189057
客服电话: 96016
网址: http://www.bsb.com.cn/
32
广州农村商业银行股份有限公
司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路
1 号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路
1 号
法定代表人:王继康
联系人:卢媛薇
电话: 020-28852729
传真: 020-22389031
客服电话: 95313
网址: www.grcbank.com
33 珠海华润银行股份有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
1346 号
办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
1346 号
法定代表人:刘晓勇
联系人:钟春苗
电话: 0756-8121095
传真: 0756-8121775
客服电话: 96588(广东省外加拨 0756),
4008800338
网址: www.crbank.com.cn
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
29
34
江苏江南农村商业银行股份有
限公司
注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人:陆向阳
联系人:包静
电话: 0519-80585939
传真: 0519-89995066
客服电话: 96005
网址: www.jnbank.cc
35 吉林银行股份有限公司
注册地址:吉林省长春市东南湖大路
1817 号
办公地址:吉林省长春市东南湖大路
1817 号
法定代表人:张宝祥
联系人:孙琦
电话: 0431-84999627
传真: 0431-84992649
客服电话: 400-88-96666(全国),
96666(吉林省)
网址: www.jlbank.com.cn
36
杭州联合农村商业银行股份有
限公司
注册地址:杭州市建国中路 99 号
办公地址:杭州市建国中路 99 号
法定代表人:张晨
联系人:张强
电话: 0571-87923324
传真: 0571-87923214
客服电话: 96592
网址: www.urcb.com
37 厦门银行股份有限公司
注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银
行大厦
办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银
行大厦
法定代表人:吴世群
联系人:孙瑜
电话: 0592-5310251
传真: 0592-5373973
客服电话: 400-858-8888
网址: www.xmbankonline.com
38 威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市宝泉路 9 号
办公地址:威海市宝泉路 9 号
法定代表人:谭先国
联系人:刘文静
电话: 0631-5211651
传真: 0631-5215726
客服电话:省内 96636、境内 4000096636
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
30
网址: www.whccb.com/www.whccb.com.cn
39
山东寿光农村商业银行股份有
限公司
注册地址: 山东省寿光市银海路 19 号
办公地址: 山东省寿光市银海路 19 号
法定代表人: 颜廷军
联系人:周坤玉
电话: 0536-5293756
传真: 0536-5293756
客服电话: 0536-96633
40 西安银行股份有限公司
注册地址:中国陕西西安高新路 60 号
办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号
法定代表人:郭军
联系人:白智
电话: 029-88992881
传真: 029-88992891
客服电话: 4008696779
网址: www.xacbank.com
41 苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:朱瑞良
电话: 0512-69868364
传真: 0512-69868370
客服电话: 96067
网址: www.suzhoubank.com
42 晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西
街一号丽华大厦 A 座
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西
街一号丽华大厦 A 座
法定代表人:阎俊生
联系人:杨瑞
电话: 0351-6819926
传真: 0351-6819926
客服电话: 9510-5588
网址: www.jshbank.com
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
31
43 龙江银行股份有限公司
注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
法定代表人:张建辉
联系人:闫勇
电话: 0451-85706107
传真: 0451-85706036
客服电话: 4006458888
网址: www.lj-bank.com
44 广东南粤银行股份有限公司
注册地址: 广东省湛江市经济技术开发区
乐山大道 60 号
办公地址:广东省湛江市经济技术开发区
乐山大道 60 号
法定代表人: 韩春剑
联系人: 张亚克
电话: 020-28099071
传真: 0759-2686697
客服电话: 4000961818
网址: http://www.gdnybank.com
45 桂林银行股份有限公司
注册地址:桂林市中山南路 76 号
办公地址:桂林市中山南路 76 号
法定代表人: 王能
联系人: 周佩玲
电话: 0773-3810130
传真: 0773-3851691
客服电话: 400-86-96299
网址: www.guilinbank.com.cn.
46 泉州银行股份有限公司
注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路
3 号
办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路
3 号
法定代表人:傅子能
联系人:陈铮泓
电话: 0595-22551071
传真: 0595-22558871
客服电话: 96312
网址: http://www.qzccbank.com/
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
32
47
成都农村商业银行股份有限公
司
注册地址:四川省成都市武侯区科华中路
88 号
办公地址:四川省成都市武侯区科华中路
88 号
法定代表人:陈萍
联系人:杨琪
电话: 028-85315412
传真: 028-85190961
客服电话: 028-962711
网址:http://www.cdrcb.com/
48 长安银行股份有限公司
注册地址:西安市高新技术产业开发区高
新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地址:西安市高新技术产业开发区高
新四路 13 号
法定代表人:毛亚社
联系人: 闫石
传真: 029-88609566
客服电话:( 029) 96669、 400-05-96669
网址: www.ccabchina.com
49 锦州银行股份有限公司
注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路
68 号
办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路
68 号
法定代表人:张伟
联系人:庞璐璐
电话: 0416-3220085
传真: 0416-3220186
客服电话: 400-66-96178
网址: www.jinzhoubank.com
50 贵阳银行股份有限公司
注册地址: 贵州省贵阳市中华北路 77 号
办公地址:贵州省贵阳市中华北路 77 号
法定代表人: 陈宗权
联系人: 周勇
电话: 0851-86858673
传真: 0851-86851953
客服电话: 40011-96033
网址: http://www.gyccb.cn
51 恒丰银行股份有限公司
注册地址: 山东省烟台市芝罘区南大街
248 号
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路
333 号东方汇经大厦 7 楼
法定代表人: 蔡国华
联系人: 汪岛
电话: 021-20501975
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
33
传真: 021-20501978
客服电话: 95395
网址: www.hfbank.com.cn
52
浙江泰隆商业银行股份有限公
司
注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道
188 号
办公地址: 浙江省台州市路桥区南官大道
188 号
法定代表人: 王钧
联系人:陈妍宇
电话: 0571-87219677
传真: 0576-82453522
客服电话: 400-88-96575
网址: http://www.zjtlcb.com/
53
浙江杭州余杭农村商业银行股
份有限公司
注册地址: 浙江省杭州市余杭区南苑街道
南大街 72 号
办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道
南大街 72 号
法定代表人: 来煜标
联系人: 蔡亮
电话: 0571-86209980
传真: 0571-86137150
客服电话: 96596, 4008896596
网址: www.yhrcb.com
代销券商及其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
联系电话: 0755-82492193
客服电话: 95597
网址: www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄
证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人:兰荣
联系人:柯延超
联系电话: 0591-38507950
客服电话: 95562
网址: www.xyzq.com.cn
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
34
3 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话: 0755-82130833
传真: 0755-82133952
客服电话: 95536
网址: www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
联系电话: 010-66568292
客服电话: 4008-888-888
网址: www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
168 号
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话: 021-38676666
客服电话: 4008888666
网址: www.gtja.com
6 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路
86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路
86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话: 021-20315290
传真: 021-20315137
客服电话: 95538
网址: www.zts.com.cn
7 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话: 021-23219000
传真: 021-23219100
联系人:李笑鸣
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
35
客服电话: 95553
网址: www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
联系电话: 010-85130588
客服电话: 4008888108
网址: www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-
187 号大都会广场 43 楼( 4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广
场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、
44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
统一客户服务热线: 95575 或致电各地营业
网点
网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号
特区报业大厦 14、 16、 17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报
业大厦 14、 16、 17 层
法定代表人:丁益
联系人:金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址: www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:黄婵君
联系电话: 0755-82960167
客服电话: 95565、 4008888111
网址: www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:顾凌
电话: 010-60838696
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
36
传真: 010-60833739
客服电话: 95558
网址: www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号
45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号
40 层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
电话: 021-33389888
传真: 021-33388224
客服电话: 95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话: 95525
网址: www.ebscn.com
15 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路
交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01、 02、 03、 05、 11、 12、 13、
15、 16、 18、 19、 20、 21、 22、 23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
联系电话: 0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话: 400-600-8008、 95532
网址: www.china-invs.cn
16 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市
区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市
区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人:李季
电话: 010-88085858
传真: 010-88085195
联系人:李玉婷
客户服务电话: 400-800-0562
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
37
网址: www.hysec.com
17 湘财证券股份有限公司
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人:林俊波
联系人:吴昊
联系电话: 021-68634510-8620
客服电话: 400-888-1551
网址: www.xcsc.com
18 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大
厦 1 栋 9 层
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
联系电话: 0755-82825551
客服电话: 4008001001
网址: www.essence.com.cn
19
中信证券(山东)有限责任公
司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青
岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青
岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:赵艳青
联系电话: 0532-85023924
客服电话: 95548
网址: www.citicssd.com
20 信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口
大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
联系电话: 010-63081000
传真: 010-63080978
客服电话: 95321
网址: www.cindasc.com
21 民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街
28 号民生金融中心 A
座 16-18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
38
28 号民生金融中心 A
座 16-18 层
法定代表人:余政
联系人:赵明
联系电话: 010-85127622
客服电话: 4006198888
网址: www.mszq.com
22 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街
18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人:祝献忠
基金业务联系人:李慧灵
联系电话: 010-85556100
传真: 010-85556088
客服电话: 400-898-9999
网址: www.hrsec.com.cn
23 华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
联系电话: 010-52723273
客服电话: 95584
网址: www.hx168.com.cn
24 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券
大厦
法定代表人:杨泽柱
客户服务热线: 95579 或 4008-888-999
联系人:奚博宇
电话: 027-65799999
传真: 027-85481900
长江证券客户服务网址: www.95579.com
25 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦 40/42 层
法定代表人:姜昧军
联系人:袁媛
联系电话: 0755-83199511
客服电话: 4008323000
网址: www.csco.com.cn
26 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市净月区生态大街 6666 号
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
39
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址: www.nesc.cn
27 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号
久事商务大厦 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号
久事商务大厦 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
联系电话: 021-53686262
客户服务电话: 021-962518
传真: 021-53686277 或 021-53686100-
7008
网址: www.962518.com
28 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水
路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水
路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
电话: 0451-85863726
传真: 0451-82337279
客服电话: 400-666-2288
网址: www.jhzq.com.cn
29 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金
融一街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
30 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路
1 号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路
1 号金源中心
联系人:李荣
联系电话: 0769-22115712
传真: 0769-22115712
客服电话: 95328
网址:www.dgzq.com.cn
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
40
31 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大
街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话: 022-28451991
传真: 022-28451892
客服电话: 400-651-5988
网址: www.ewww.com.cn
32 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路
4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路
4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
联系人:周一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址: stock.pingan.com
33 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街
3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街
3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
电话: 010-84183333
传真: 010-84183311-3389
客服电话: 400-818-8118
网址: www.guodu.com
34 东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话: 0512-65581136
传真: 0512-65588021
客服电话: 95330
网址: www.dwzq.com.cn
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
41
35 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广
州国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广
州国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼
法定代表人:邱三发
联系人:梁微
联系电话: 95396
客服电话: 95396
网址: www.gzs.com.cn
36 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天
鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天
鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:范超
联系电话: 0551-65161821
客服电话: 95318, 4008096518
网址: www.hazq.com
37 浙商证券股份有限公司
办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场
A6-7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:周存华
电话: 021-80106041
传真: 021-80106010
客服电话: 95345
网址: www.stocke.com.cn
38 华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
世纪大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区
世纪大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话: 021-20515589
传真: 021-20515593
客服电话: 4008209898
网址: www.cnhbstock.com
39 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话: 0351-8686659
客服电话: 400-666-1618, 95573
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
42
网址: www.i618.com.cn
40 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话: 95358
网址:www.firstcapital.com.cn
41 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大
厦 7、 8 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1088 号招商银行大厦 18 楼
法定代表人:黄金琳
联系人:郭相兴
电话: 021-20655175
传真: 021-20655196
客服电话: 96326(福建省外请先拨 0591)
网址: www.hfzq.com.cn
42 中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华
强高新发展大楼 7 层、 8 层
办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
联系电话: 0755-82570586
客服电话: 4001022011
网址: http://www.zszq.com
43 国海证券股份有限公司
注册地址:广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四
路光大银行大厦 3F
法定代表人:何春梅
联系人:牛孟宇
电话: 0755-83709350
传真: 0755-83704850
客服电话: 95563
网址: http://www.ghzq.com.cn
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
43
44 中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路
10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路
10 号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳 范春艳
联系电话: 0371-69099882
联系传真: 0371-65585899
客服电话: 95377
网址: www.ccnew.com
45 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:吴坚
联系人:张煜
联系电话: 023-63786633
客服电话: 4008096096
网址: www.swsc.com.cn
46 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南
半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号
城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:朱磊
电话: 021-68761616
传真: 021-68767032
客服电话: 4008888128
网址: www.tebon.com.cn
47 中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层中航证券
法定代表人:王宜四
联系人:史江蕊
电话: 010-64818301
传真: 010-64818443
客服电话: 400-8866-567
网址: http://www.avicsec.com/
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
44
48 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江
信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江
信国际金融大厦
法定代表人:马跃进
联系人:俞驰
联系电话:0791-86283080
客服电话: 4008222111
网址:www.gszq.com
49 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸
大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
联系电话: 010-65051166
客服电话: 400-910-1166
网址: www.cicc.com.cn
50 大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中
央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山
西世贸中心 A 座 F12、 F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话: 0351-4130322
传真: 0351-4192803
客服电话: 4007121212
网址: http://www.dtsbc.com.cn
51 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投
资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
客服电话: 95531; 400-888-8588
网址: www.longone.com.cn
52 西部证券股份有限公司
注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕
西信托大厦 16-17 层
办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕
西信托大厦 6 楼 616 室
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
电话: 029-87406168
传真: 029-87406710
客服电话: 95582
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
45
网址: http://www.westsecu.com/
53 新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:田德军
联系人:田芳芳
联系电话: 010-83561146
客服电话: 4006989898
网址: www.xsdzq.cn
54 瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英
蓝国际金融中心 12 层、 15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英
蓝国际金融中心 12 层、 15 层
法定代表人:程宜荪
联系人:冯爽
联系电话: 010-58328373
客服电话: 400-887-8827
网址: www.ubssecurities.com
55 金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦
4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金
融中心 17 层
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
联系电话: 0755-83025022
客服电话: 4008-888-228
网址: www.jyzq.cn
56 万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18、 19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18、 19 层
法定代表人:张建军
联系人:王鑫
联系电话: 020-38286651
客服电话:400-8888-133
网址: www.wlzq.com.cn
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
46
57 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
联系电话: 028-86690057、 028-86690058
传真: 028-86690126
客服电话: 95310
网址: www.gjzq.com.cn
58 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
国际财富中心 26 楼
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
联系电话: 0731-84403319
客服电话: 400-88-35316(全国)
网址:www.cfzq.com
59 恒泰证券股份有限公司
注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街
东方君座 D 座 14 层
办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街
东方君座 D 座 14 层
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
客服电话: 4001966188
网址: www.cnht.com.cn
60 华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号
财富大厦
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号
财富大厦 4 楼
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话: 0931-4890208
传真: 0931-4890628
客服电话: 95368
网址: www.hlzq.com
61 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:王逍
电话: 021-64339000
传真: 021-54967293
客服电话: 021-32109999; 029-
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
47
68918888; 4001099918
网址: www.cfsc.com.cn
62 国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林
南路 18 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号
长安兴融中心西座 11 层
法定代表人:张智河
联系人:董晶姗
客服电话: 400-660-9839
网址: www.grzq.com
63 五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人:赵立功
联系人:马国栋
电话: 0755-83252843
传真: 0755-82545500
客服电话: 40018-40028
网址: www.wkzq.com.cn
64 大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路
129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大
厦 38、 39 层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号
大连期货大厦 39 层
法定代表人:赵玺
联系人:谢立军
电话: 0411-39991807
传真: 0411-39673219
客服电话: 4008-169-169
网址: www.daton.com.cn
65 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯
大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街
28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
客服电话: 010-66045678
传真: 010-66045518
网址: http://www.txsec.com
公司基金网网址: www.jjm.com.cn
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
48
66 联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江
三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江
三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
联系人:郭晴
电话: 0752-2119391
传真: 0752-2119369
客服电话: 95564
网址: www.lxzq.com.cn
67 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新
盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新
盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话: 010-66555316
传真: 010-66555133
客服电话: 4008888993
网址: www.dxzq.net
68 开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市
之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市
之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
电话: 029-63387289
传真: 029-88447611
客服电话: 400-860-8866
网址: www.kysec.cn
69 太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志
远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华
远企业号 D 座三单元
法定代表人: 李长伟
联系人:唐昌田
电话: 010-88321717
传真: 010-88321763
客服电话: 400-665-0999
网址: www.tpyzq.com
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
49
70 宏信证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市锦江区人民南路
二段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路
二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
联系人:张鋆
电话: 010-64083702
传真: 028-86199382
客服电话: 4008366366
网址: www.hxzq.cn
71 天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发
区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路
99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人: 余磊
联系人:杨晨
电话: 027-87107535
传真: 027-87618863
客服电话: 4008005000
网址: www.tfzq.com
72
诺亚正行(上海)基金销售投
资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄
9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号
c 栋
法定代表人:汪静波
联系人:张裕
电话: 021-80359127
传真: 021-38509777
客服电话: 400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
73
深圳众禄金融控股股份有限公
司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股
置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股
置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话: 0755-33227950
传真: 0755-33227951
客服电话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
50
74 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号
26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路
1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上
海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)
26 号楼 2 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话: 021-20613999
传真: 021-68596916
客服电话: 400-700-9665
网址: www.ehowbuy.com
75
蚂蚁(杭州)基金销售有限公
司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路
1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路
18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话: 4000-766-123
网址: www.fund123.cn
76
上海长量基金销售投资顾问有
限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号
2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道
555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:佘晓峰
电话: 021-20691832
传真: 021-20691861
客服电话: 400-820-2899
网址: www.erichfund.com
77 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号
2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号
3 号楼 C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:黄妮娟
电话: 021-54509998
传真: 021-64385308
客服电话: 400-1818188
网址: www.1234567.com.cn
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
51
78
北京展恒基金销售股份有限公
司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街
6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮
电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:翟文、马林
电话: 010-59601366
传真: 010-62020355
客服电话: 4008188000
网址: www.myfund.com
79 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元
茂大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街
18 号 同花顺大楼 4 层
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话: 0571-88911818-8653
传真: 0571-86800423
客服电话: 4008-773-772
网址: www.5ifund.com
80 中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路
14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期
大厦 2 层
法定代表人:姜新
联系人:侯英建
电话: 010-65807865
传真: 010-65807864
客服电话: 010-65807609
网址: http://www.cifcofund.com
81
众升财富(北京)基金销售有
限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区
13 号楼 A 座 9 层 908 室。
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心
A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招娣
联系人:李艳
电话: 010-59497361
传真: 010-64788016
客服电话: 400-059-8888
网址: www.wy-fund.com
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
52
82 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话: 010-85650628
传真: 010-65884788
客服电话: 4009200022
网址: licaike.hexun.com
83
宜信普泽投资顾问(北京)有
限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号
楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号
SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:戎兵
联系人:宋欣晔
电话: 010-52855713
传真: 010-85894285
客服电话: 4006099200
网址: www.yixinfund.com
84 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦
昌大厦) 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚
集团(锦昌大厦) 13 楼
法人:徐黎云
联系人:来舒岚
电话: 0571-88337888
传真: 0571-88337666
客服电话: 400-068-0058
网址: www.jincheng-fund.com
85 泛华普益基金销售有限公司
注册地址:四川省成都市成华区建设路
9 号高地中心 1101 室
办公地址:四川省成都市成华区建设路
9 号高地中心 1101 室
法定代表人:于海锋
联系人:邓鹏
电话: 13981713068
传真: 028-82000996-805
客服电话: 400-8588588
网址: http://www.pyfund.cn
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
53
86 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号
B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号
B 座 46 楼 06-10 单元
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话: 021-20289890
传真: 021-20280110
客服电话: 400-021-8850
网址: www.harvestwm.cn
87
深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科
技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街
28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:张彦
联系人:张燕
电话: 010-83363099
传真: 010-83363072
客服电话: 400-166-1188
网址: https:/8.jrj.com.cn
88
北京恒天明泽基金销售有限公
司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北
路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲
19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人:李悦
联系人:张晔
电话: 010-56642600
传真: 010-56642623
客服电话: 4007868868
网址: www.chtfund.com
89
北京钱景财富投资管理有限公
司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢
9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢
9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:高静
电话: 010-59158281
传真: 010-57569671
客服电话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
54
90
北京创金启富投资管理有限公
司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号
5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号
5 号楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人: 李婷婷
电话: 010-66154828 -801
传真: 010-63583991
客服电话: 400-6262-818
网址: www.5irich.com
91 海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号
16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号
陆家嘴金融服务广场 6 楼
法定代表人:刘惠
联系人:刘艳妮
电话: 021- 80133827
传真: 021-80133413
客服电话: 400-808-1016
网址: www.fundhaiyin.com
92 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址: 上海浦东杨高南路 428 路 1 号
楼 10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号
楼 10-11 层
法定代表人: 申健
联系人:印强明
电话: 021-20219536
传真: 021-20219923
客服电话: 021-20219931
网址: http://8.gw.com.cn
93 上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号
8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话: 021-52822063
传真: 021-52975270
客服电话: 4000-466-788
网址: http://www.66zichan.com
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
55
94 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
法定代表人:罗细安
联系人:史丽丽
电话: 010-67000988-6028
传真: 010-67000988-6000
客服电话: 010-67000988
网址: www.zcvc.com.cn
95 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号
1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄
61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨
电话: 021-50583533
传真: 021-50583633
客服电话: 4000676266
网址: www.leadfund.com.cn
96 上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号
19 层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号
7 层
法定代表人: 金佶
联系人: 陈云卉
电话: 021-33323999
传真: 021-33323837
客服电话: 400-821-3999
网址: http://www.chinapnr.com
97 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一
广场 1501-1504
办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一
广场 1501-1504
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
电话: 0592-3122757
传真: 0592-3122701
客服电话: 400-918-0808
网址: www.xds.com.cn
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
56
98 中信建投期货有限公司
注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号
上站大楼平街 11-B,名义层 11-A, 8-B4,
9-B、 C
办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大
楼平街 11-B,名义层 11-A, 8-B4, 9-B、 C
法定代表人: 彭文德
联系人:万恋
电话: 021-68762007
传真: 021-68763048
客服电话: 400-8877-780
网址: www.cfc108.com
99 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333 号 14 楼
法定代表人: 鲍东华
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客服电话: 4008219031
网址: www.lufunds.com
100
中经北证(北京)资产管理有
限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号
5 号楼 1 层
办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号
5 号楼 1 层
法定代表人: 徐福贺
联系人:李美
电话: 18810595051
传真: 010-68292964
客服电话: 400-600-0030
网址: www.bzfunds.com
101 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓
越时代广场(二期)北座 13 层 1301-
1305 室、 14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓
越时代广场(二期)北座 13 层 1301-
1305 室、 14 层
法定代表人: 张皓
联系人: 韩钰
电话: 0755-23953913
传真: 0755-83217421
客服电话: 400-990-8826
网址: http://www.citicsf.com
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
57
102
北京乐融多源投资咨询有限公
司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号
1 号楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路
甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人: 董浩
联系人:陈铭洲
电话: 18513699505
客服电话: 400-068-1176
网址: www.hongdianfund.com
103
北京新浪仓石基金销售有限公
司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关
村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总
部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关
村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总
部科研楼 5 层 518 室
法定代表人: 李昭琛
联系人: 付文红
电话: 010-62676405
客服电话: 010-62675369
网址: http://www.xincai.com
104 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号
105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号
保利国际广场南塔 B1201-1203 室
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话: 020-89629099
传真: 020-89629011
客服电话: 020-89629066
网址: www.yingmi.cn
105 深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南
路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号
惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:杨涛
电话: 0755-83999907-811
传真: 0755-83999926
客服电话: 0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
58
106
北京唐鼎耀华投资咨询有限公
司
注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区
百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址: 北京朝阳区亮马桥路 40 号二
十一世纪大厦 A 座 303
法定代表人: 张鑫
联系人: 刘美薇
电话: 010-53570572/13121820670
传真: 010-59200800
客服电话: 400-819-9868
网址: http://www.tdyhfund.com/
107
上海凯石财富基金销售有限公
司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯
石大厦 4 楼
法定代表人: 陈继武
联系人: 葛佳蕊
电话: 021-80365020
传真: 021-63332523
客服电话: 4006-433-389
网址: www.lingxianfund.com
108 大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号
国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文
广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
电话: 13917225742
传真: 021-22268089
客服电话: 400-928-2266/021-22267995
网址: www.dtfunds.com
109
济安财富(北京)资本管理有
限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号
4 号楼 40 层 4601 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号
财富中心 A 座 46 层 济安财富
法定代表人: 杨健
联系人:付志恒
电话: 010-65309516-802
传真: 010-65330699
客服电话: 400-075-6663
网址: http://www.jianfortune.com
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
59
110
中证金牛(北京)投资咨询有
限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号
楼 2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲
1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人:彭运年
联系人: 孙雯
电话: 010-59336519
传真: 010-59336500
客服电话: 4008-909-998
网址: www.jnlc.com
111
鼎信汇金(北京)投资管理有
限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号
院 8 号楼 C 座 1701 室
办公地址:北京市海淀区中关村东路 1 号
院 8 号楼 C 座 1701 室
法定代表人: 齐凌峰
联系人:阮志凌
电话: 010-82151989
传真: 010-82158631
客服电话: 400-158-5050
网址: www.9ifund.com
112 徽商期货有限责任公司
注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
法定代表人: 吴国华
联系人: 蔡芳
电话: 0551-62862801
传真: 0551-62865899
客服电话: 4008-878-707
网址: www.hsqh.net
113 北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街
11 号 1108
办公地址: 北京市海淀区中关村大街
11 号 1108
法定代表人:王伟刚
联系人: 丁向坤
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客服电话: 4006199059
网址: www.fundzone.cn
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
60
114 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人: 钱燕飞
联系人: 王锋
电话: 025-66996699-887226
传真: 025-66996699
客服电话: 95177
网址: www.snjijin.com
115
北京广源达信投资管理有限公
司
注册地址: 北京市西城区新街口外大街
28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦
项中心 B 座 19 层
法定代表人: 齐剑辉
联系人:王英俊
电话: 4006236060
传真: 010-82055860
客服电话: 4006236060
网址: www.niuniufund.com
116 上海万得投资顾问有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区
福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区
福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
联系人: 姜吉灵
电话: 021-51327185
传真: 021-50710161
客服电话: 400-821-0203
117 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号
院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号
院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话: 010-61840688
传真: 010-61840699
客服电话: 4000618518
网址: https://www.danjuanapp.com
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
61
118 上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区
新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人: 戴新装
联系人: 江辉
电话: 021-20538888
传真: 021-20538999
客服电话: 400-820-1515
网址: www.zhengtongfunds.com
119
上海中正达广投资管理有限公
司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
302 室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话: 021-33768132
传真: 021-33768132-802
客服电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
120
南京途牛金融信息服务有限公
司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-
1 号
办公地址: 南京市玄武区玄武大道 699-
1 号
法定代表人: 宋时琳
联系人: 贺杰
电话: 025-86853969-66727
客服电话: 4007-999-999
网址: http://jr.tuniu.com
121 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
5.2 登记机构
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
法定代表人:吴万善
电话:( 0755) 82763849
传真:( 0755) 82763889
联系人:古和鹏
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
62
5.3 出具法律意见书的律师事务所
名称:广东华瀚律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人:李兆良
电话: (0755)82687860
传真: (0755)82687861
经办律师:戴瑞冬、付强
5.4 审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:( 021) 23238888
传真:( 021) 23238800
联系人:陈熹
经办注册会计师:薛竞、陈熹
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
63
§ 6 基金的募集
本基金由基金管理人依照《 基金法》 、 《 运作办法》 、 《 销售办法》 、基金合同及其
他有关规定,并经中国证监会 2015 年 11 月 22 日证监许可[2015]2695 号文注册募集。
本基金为契约型开放式基金,基金存续期限为不定期。募集期自 2016 年 4 月 6 日至
2016 年 4 月 6 日止,共募集 297,572,089.41 份基金份额,募集户数为 2142 户。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
64
§ 7 基金合同的生效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,使用发起资金认购本基金的金额不少于
1000 万元,且发起资金认购方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3 年的条件下,基金管
理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验
资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起, 《 基金合同》 生效;否则《 基金合同》 不生效。基金管理人在收到中
国证监会确认文件的次日对《 基金合同》 生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期
间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
二、基金合同的生效
本基金合同于 2016 年 4 月 8 日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式开
始管理本基金。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
本基金自基金合同生效后,有下列情形之一的,将终止本基金合同,不需要召开持有
人大会。
1、每个开放期届满时,基金份额持有人数量不满 200 人的;
2、每个开放期届满时,当日基金资产净值加上当日净申购金额或者减去当日净赎回金
额后低于 5000 万元的;
《 基金合同》 生效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于 2 亿元,基金合同自
动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
65
《 基金合同》 生效满三年后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工
作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方
式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
66
§ 8 基金份额的申购和赎回
8.1 基金份额的开放期和封闭期
本基金每三个月开放一次,每次开放期不超过 5 个工作日,每个开放期所在月份为基
金合同生效日所在月份在后续每三个日历月中最后一个日历月,每个开放期的首日为当月
沪深 300 股指期货交割日(不含该日)前五个工作日的第一个工作日。
本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日(不含该日)之间
的期间,之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与
赎回业务。
举例:假设本基金成立日为 2016 年 9 月 20 日,则第一个开放期所在月份为 12 月,当
月沪深 300 股指期货交割日为 12 月 16 日,该日(不含)的前五个工作日的第一个工作日
为 12 月 9 日,因此本基金第一个开放期的首日为 2016 年 12 月 9 日,开放期不超过 5 个工
作日。按照上述规则类推, 2017 年开放期所在月份为 3 月、 6 月、 9 月、 12 月,开放期的
首日分别为 3 月 10 日, 6 月 9 日, 9 月 8 日, 12 月 8 日。
开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准,且基金管理人最迟应于开放期开始前
2 日进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回
业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起,继续计
算该开放期时间,直到满足开放期的时间要求。
8.2 申购与赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。
基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交
易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。
8.3 申购与赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,开放日为开放期内的每个工作日。具体
办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根
据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
67
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照
《 信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公
告。
8.4 申购与赎回的原则
1、 “未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算;
2、 “金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《 信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。
8.5 申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,否则所提交的申购
申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申
请不成立。投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。基金
份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。
投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提
交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他
方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
68
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确
实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申
请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
8.6 申购与赎回的数额限制
1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 10 元,各销售机构在符合上述规定的
前提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,
投资人需遵循销售机构的相关规定。
本基金单笔赎回申请不低于 1 份,投资人全额赎回时不受上述限制。各销售机构在符
合上述规定的前提下,可根据情况调高单笔最低赎回份额要求,具体以销售机构公布的为
准,投资人需遵循销售机构的相关规定。
2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制;
3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制;
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须在调整实施生效前依照《 信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上
公告并报中国证监会备案。
8.7 申购费用和赎回费用
1、本基金的申购费率最高不高于 1.5%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示
申购金额( M) 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<500 万 0.9%
500 万≤M<1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记
等各项费用。
2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表
所示(其中 1 年指 365 天):
申请份额持有时间( N) 赎回费率
N<7 日 1.5%
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
69
7 日≤N<30 日 0.75%
30 日≤N<1 年 0.5%
1 年≤N<2 年 0.3%
N≥2 年 0
注: N 为自然日。
对于开放期申购并在该开放期赎回的基金份额,由于开放期可能涵盖节假日或者周末,
因此该份额的持有时间可能出现小于 7 日或者大于等于 7 日但是小于 30 日的情况,对应的
赎回费率将按照上述安排收取。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额
持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所
收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于 30 日(含)但少于 3 个月的基
金份额所收取的赎回费,赎回费用 75%归入基金财产;对于持有期长于 3 个月(含)但小
于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 50%归入基金财产;对于持有期长于 6 个
月(含)的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 25%归入基金财产。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《 基金合同》 的规定确
定。基金管理人可以根据《 基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟
应于新的费率或收费方式实施前依照《 信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《 基金合同》 约定的
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或
其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
8.8 申购份额与赎回金额的计算
1、基金申购份额的计算
本基金的申购采用“金额申请、份额确认”的方式。基金的申购金额包括申购费用和
净申购金额。申购份额的计算公式为:
净申购金额= 申购金额/( 1+申购费率)
申购费用 = 申购金额-净申购金额
申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值
例:某投资人投资 10 万元申购本基金份额,假设申购当日基金份额净值为 1.017 元,
对应申购费率为 1.5%,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=100,000/ (1+1.5%)=98,522.17 元
申购费用=100,000-98,522.17=1,477.83 元
申购份额 = 98,522.17/1.017 =96,875.29 份
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
70
2、基金赎回金额的计算
本基金的赎回采用“份额申请、金额确认”的方式。赎回金额的计算公式为:
赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回费用
例:某投资人申购本基金份额,持有 3 个月赎回 10 万份,赎回费率为 0.5%,假设赎
回当日基金份额净值是 1.017 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回费用=100,000×1.017×0.5%=508.5 元
赎回金额=100,000×1.017-508.5=101,191.5 元
3、基金份额净值的计算
T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证
监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小
数点后第 4 位四舍五入。
4、申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值
为基准计算,上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以后的
部分舍弃,舍弃部分归入基金财产;上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法,保留到
小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
5、赎回金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用,
计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入
基金财产。
8.9 申购与赎回的登记
投资人申购基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理登记手续,
投资人自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
投资人赎回基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,但不得实
质影响投资人的合法权益,并最迟于实施前依照《 信息披露办法》 的有关规定在指定媒介
公告。
8.10 拒绝或暂停申购的情形及处理方式
在开放期内发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
71
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申
购申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或者
无法办理申购业务。
4、因基金收益分配、基金投资组合内某个或某些证券即将上市等原因,使短期内继续
接受申购可能会影响或损害已有基金份额持有人利益的。
5、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记结算机构因技术故障或异常情况导
致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。
6、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业
绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
7、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、 2、 3、 4、 5、 6、 8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时,
基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被
拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时
恢复申购业务的办理。
开放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的,开放期将按因不可抗力而暂
停申购的时间相应延长。
8.11 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式
在开放期内发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项:
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或者
无法办理赎回业务。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接受投资人的
赎回申请。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一而基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支
付赎回款项时,基金管理人应及时报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
72
足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分
配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相
关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
开放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停赎回情形的,开放期将按因不可抗力而暂
停赎回的时间相应延长。
8.12 巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
工作日的基金总份额的 20%,即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。
( 1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。
( 2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在
当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 20%前提下,可对其余赎回申请延期办
理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日
受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消
赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取
消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申
请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
直到全部赎回为止。开放期最后一个开放日投资人的赎回申请将全部受理,赎回价格为该
开放日的基金份额净值。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
规定的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式)在 3 个交
易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
73
8.13 其他暂停申购和赎回的情形及处理方式
发生《 基金合同》 或《 招募说明书》 中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认
为需要暂停基金申购、赎回的,可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资人的申购、
赎回申请。
8.14 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应及时向中国证监会备案,并在规定
期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、基金管理人可以每年对本基金的开放期进行公告,期间不再另行发布开放和暂停申
购赎回的公告,也可依照《 信息披露办法》 的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上
刊登重新开放申购或赎回的公告,还可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或
赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。
8.15 基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的其他基金份额之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基
金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人
与相关机构。
8.16 基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户(可补充其他情况)。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收
费。
8.17 基金的转托管
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
74
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。
8.18 定投计划
基金管理人可以为投资人办理定投计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资人在
办理定投计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公
告或更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。开始办理的时间由基金管理人
另行公告。
8.19 基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登
记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、
监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。
8.20 其他业务
在相关法律法规允许的条件下,基金登记机构可依据其业务规则,受理基金份额质押、
场外基金份额转让等业务,并收取一定的手续费用。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
75
§ 9 基金的投资
9.1 投资目标
灵活应用多种绝对收益策略对冲本基金的系统性风险,寻求基金资产的长期稳健增值。
9.2 投资范围
本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含主板、中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票),股指期货、权证,债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、
央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次
级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券
及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益
类资产以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会的相关规定)。
本基金的投资组合比例为:本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的
价值的比例范围在 80%—120%之间。其中:权益类空头头寸的价值是指融券卖出的股票市
值、卖出股指期货的合约价值及卖出其他权益类衍生工具的合约价值的合计值;权益类多
头头寸的价值是指买入持有的股票市值、买入股指期货的合约价值及买入其他权益类衍生
工具的合约价值的合计值。
开放期内的每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和,不得超
过基金资产净值的 95%,封闭期内的每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证
券市值之和,不得超过基金资产净值的 100%。
开放期内,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或到期日在
一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。在封闭期内,本基金不受上述
5%的限制。
本基金不受证监会《 证券投资基金参与股指期货交易指引》 第五条第(一)项、第
(三)项、第(五)项及第(七)项的限制。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
9.3 投资策略
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
76
本基金力争通过合理判断市场走势,合理配置股票、股指期货、债券等投资工具的比
例,通过定量和定性相结合的方法精选个股,并通过卖出股指期货合约对冲股票组合的市
场风险,在尽量避免投资组合资产损失的前提下力争实现较为稳定的绝对回报。
1、资产配置策略
本基金资产配置策略主要是以宏观经济分析为重点,基于经济结构调整过程中相关政
策与法规的变化、证券市场环境、金融市场利率变化、经济运行周期、投资者情绪以及证
券市场不同类别资产的风险/收益状况等,判断宏观经济发展趋势、政策导向和证券市场的
未来发展趋势,确定和构造合适的资产配置比例。
本基金的资产配置重点是对于股票现货和卖出股指期货合约价值之间的调配。为了实
现规避股票市场系统性风险,获取较为稳定的绝对收益的目的,本基金权益类空头头寸的
价值占本基金权益类多头头寸的价值的比例范围在 80%—120%之间。基金经理和风险管理
人员运用定性和定量方法分析投资组合、股票市场的风险水平以及资产类别间的相对风险
水平,以风险调整后回报( risk-adjusted returns)的高低决定权益类资产的净敞口的比
例。
2、多头投资策略
本基金的多头策略有股票多头策略和股指期货多头策略,但现阶段主要以定量和定性
相结合的方法精选个股为主导策略,以获取稳定的超额收益( alpha)为股票投资的目标。
本基金通过定量和定性相结合的方法精选个股。主要需要考虑的方面包括上市公司治
理结构、核心竞争优势、议价能力、市场占有率、成长性、盈利能力、运营效率、财务结
构、现金流情况以及公司基本面变化等,并对上市公司的投资价值进行综合评价,精选具
有较高投资价值的上市公司构建多头组合。
3、空头工具投资策略
本基金现阶段主要通过卖出股指期货合约,对冲持有股票的系统性风险。本基金在股
指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,主要采用流动性好、交
易活跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型寻求
其合理估值水平,与现货资产进行匹配,力争获得稳定的正向超额收益。
为更好地控制市场风险,本基金将保持隔夜现金中性( Overnight Dollar Neutral),
即每日收盘时股票现货与卖出的股指期货的价值基本匹配。基于管理人对后市的预测分析,
上述比例可能有所偏离,但权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值的比例
范围在 80%—120%之间。
4、其他绝对收益策略
本基金采用股指期货套利的对冲策略寻找和发现市场中资产定价的偏差,捕捉绝对收
益机会。同时,本基金根据市场情况的变化,灵活运用其他绝对收益策略(如统计套利策
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
77
略、定向增发套利策略、大宗交易套利、并购套利策略等)策略提高资本的利用率,从而
提高绝对收益,达到投资策略的多元化以进一步降低本基金收益的波动。
( 1)股指期货套利策略
股指期货套利策略是指积极发现市场上如期货与现货之间、期货不同合约之间等的价
差关系,进行套利,以获取绝对收益。股指期货套利主要包括以下两种方式:
①期现套利
期现套利过程中,由于股指期货合约价格与标的指数价格之间的价差不断变动,套利
交易可以通过捕捉该价差进而获利。
②跨期套利
跨期套利过程中,不同期货合约之间的价差不断变动,套利交易通过捕捉合约间价差
进而获利。
( 2)其他绝对收益策略
基金经理会实时关注市场的发展,前瞻性地运用其他绝对收益策略。
5、风险控制策略
本基金将采用多种风险控制策略和工具,对投资组合进行量化风险监测和控制。风险
的衡量主要是投资组合的风险价值( Value-at-Risk,简称 VaR)来衡量。 VaR 指在一定的
概率水平下(置信度),某一金融资产或证券组合在未来特定的一段时间内的最大可能损
失。 VaR 的特点是可以用来简单清晰的表示市场风险的大小,对于一般投资者而言不需要
进行复杂的计算就能方便的对风险的大小进行评判。 VaR 不仅可以和其他风险管理方法一
样在事后衡量风险大小,可以在事前计算风险;不仅能计算单个金融工具的风险,还能计
算由多个金融工具组成的投资组合风险。资产管理人还将进行投资组合在较差环境下的压
力测试和各种情景分析,充分考虑并做好相应的止损准备。
6、债券投资策略
首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变
化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期和债券组合结构;其
次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等综合影响确定债券组合的类属配置;再次,
在上述基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体投
资操作中,我们采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的
投资收益。
7、中小企业私募债投资策略
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资人数量上限,整体流
动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性
较差的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投
资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
78
跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定
最终的投资决策。
8、权证投资策略
本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模
型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护
策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策
略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品
种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻
求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适
当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
9.4 投资限制
1、组合限制_
基金的投资组合应遵循以下限制:
( 1)本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值的比例范围在
80%—120%间。其中:权益类空头头寸的价值是指融券卖出的股票市值、卖出股指期货的合
约价值及卖出其他权益类衍生工具的合约价值的合计值;权益类多头头寸的价值是指买入
持有的股票市值、买入股指期货的合约价值及买入其他权益类衍生工具的合约价值的合计
值。
( 2)开放期内的每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和,不
得超过基金资产净值的 95%,封闭期内的每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有
价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 100%。
( 3)开放期内,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或到期
日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。在封闭期内,本基金不受
上述 5%的限制。
( 4)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
( 5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
( 6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
( 7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
( 8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
79
( 9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
( 10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
( 11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的 10%;
( 12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
( 13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3 个月内予以全部卖出;
( 14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
( 15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
( 16)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%,
且持有的中小企业私募债的剩余期限不得超过本基金的剩余封闭运作期;
( 17)开放期内,本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;封闭期内,本基金总资
产不得超过基金净资产的 200%。
( 18)法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他投资限制。
除上述第( 13)项另有约定外,因证券期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、
股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
法律法规另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规
或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
( 1)承销证券;
( 2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
( 3)从事承担无限责任的投资;
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
80
( 4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
( 5)向其基金管理人、基金托管人出资;
( 6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
( 7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原
则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金
管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半
年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受
相关限制。
9.5 业绩比较基准
本基金业绩比较基准:中国人民银行公布的同期一年期定期存款基准利率(税后)+2%
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准,经基金管理人与基金托管人协
商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,且无需召开基金份
额持有人大会。
9.6 风险收益特征
本基金为特殊的混合型基金,通过采用多种绝对收益策略剥离市场系统性风险,因此
相对股票型基金和一般的混合型基金其预期风险较小。而相对其业绩比较基准,由于绝对
收益策略投资结果的不确定性,因此不能保证一定能获得超越业绩比较基准的绝对收益。
9.7 基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
2、有利于基金资产的安全与增值;
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东、债权人权利,保护基金份额
持有人的利益。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
81
9.8 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日(未经审计)。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例( %)
1 权益投资 32,751,151.06 11.43
其中:股票 32,751,151.06 11.43
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 155,000,000.00 54.11
其中:买断式回购的买入返售金融资
产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 89,413,479.22 31.22
8 其他资产 9,277,266.53 3.24
9 合计 286,441,896.81 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1.报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 4,419,647.35 1.55
C 制造业 12,565,170.88 4.40
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,162,734.00 0.76
E 建筑业 45,750.11 0.02
F 批发和零售业 1,245,599.40 0.44
G 交通运输、仓储和邮政业 3,207,484.40 1.12
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
82
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 116,824.00 0.04
J 金融业 2,355,356.52 0.82
K 房地产业 2,234,328.00 0.78
L 租赁和商务服务业 1,046,684.00 0.37
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,110,154.80 0.39
R 文化、体育和娱乐业 2,241,417.60 0.78
S 综合 - -
合计 32,751,151.06 11.46
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 600998 九州通 57,000 1,224,360.00 0.43
2 601601 中国太保 42,000 1,207,500.00 0.42
3 300144 宋城演艺 47,100 1,153,950.00 0.40
4 600066 宇通客车 51,900 1,144,914.00 0.40
5 601898 中煤能源 202,319 1,143,102.35 0.40
6 600276 恒瑞医药 25,900 1,140,895.00 0.40
7 600376 首开股份 90,200 1,133,814.00 0.40
8 600867 通化东宝 49,798 1,131,410.56 0.40
9 600309 万华化学 54,988 1,130,553.28 0.40
10 601225 陕西煤业 198,200 1,127,758.00 0.39
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
83
注:本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称 持仓量(买
/卖) 合约市值(元) 公允价值变 动(元) 风险说明
IF1610 IF1610 -31 -30,200,820.00 -141,960.00 -
公允价值变动总额合计(元) -141,960.00
股指期货投资本期收益(元) -4,927,020.00
股指期货投资本期公允价值变动(元) 297,300.00
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,主要采
用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研究,结合股指期
货定价模型寻求其合理估值水平,与现货资产进行匹配,力争获得稳定的正向超额收益。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 6,140,209.90
2 应收证券清算款 3,089,138.64
3 应收股利 -
4 应收利息 47,917.99
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
84
9 合计 9,277,266.53
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
9.9 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2016.7.1-2016.9.30 -0.40% 0.13% 0.88% 0.01% -1.28% 0.12%
自基金成立-2016.9.30 0.10% 0.12% 1.68% 0.01% -1.58% 0.11%
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
85
§ 10 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《 基金合同》 的规定处分外,基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与
其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
86
§ 11 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券、衍生工具和其他投资等持续以公允价值计量的金融
资产及负债。
三、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价
(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行
机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考
类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
2、交易所市场交易的固定收益品种的估值
( 1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(本合同另有约定的除外),
选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
( 2)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券收盘价
中所含债券应收利息后得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环
境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到
的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现
行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
( 3)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
( 4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种,采用估值技术确定公
允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
3、银行间市场交易的固定收益品种的估值
( 1)银行间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值净价进行估值。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
87
( 2)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益品种,按成
本估值。
4、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
( 1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
( 2)首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票和权证,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
( 3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
6、本基金投资股指期货合约,按估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且
最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
7、中小企业私募债,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值
的情况下,按成本估值。
8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。
9、相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的,从其规定。如有新增事项,按
国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金
资产净值计算顺延错误而引起的损失,由基金管理人负责赔付。
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算,精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
88
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合
同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结
果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金份额净
值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1、估值错误类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿,承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术
水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、估值错误处理原则
( 1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认,确保估值错误已得到更正。
( 2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
( 3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
89
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。
( 4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
( 1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方;
( 2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;
( 3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失;
( 4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
( 1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
( 2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。
( 3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金
份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,
由基金管理人对基金净值予以公布。
八、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8 项进行估值时,所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
90
2、由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误,或
国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和
基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消
除由此造成的影响。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
91
§ 12 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每份
基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润
的 10%,若《 基金合同》 生效不满 3 个月可不进行收益分配;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是
现金分红;
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、每一基金份额享有同等分配权;
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
基金管理人可在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,对上述原则进行
修改或调整,而无需召开基金份额持有人大会审议。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指
定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15 个工作日。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
92
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现
金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照登记机构相关业务
规则执行。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
93
§ 13 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、 《 基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用;
4、 《 基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《 基金合同》 约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的管理费为基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费之和。其
中,基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费计提方法、计提标准和支付方式
如下:
( 1)基金管理人的基本管理费
本基金的基本管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。基本管理费的计算方法
如下:
H=E×1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金基本管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金基本管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托
管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付
日支付。
( 2)基金管理人的附加管理费
1)基金管理人可在同时满足以下条件的前提下,提取附加管理费:
①符合基金收益分配条件
②附加管理费是在每一封闭期的最后一个工作日计算并计提。按照“新高法原则”提
取超额收益的 10%作为附加管理费:即每次提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计
净值必须超过以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
94
计净值和 1 的孰高者,管理人才能收取附加管理费,附加管理费按照下述公式计算并收取。
提取评价日:每次基金封闭期的最后一个工作日
2)附加管理费的计算方法和提取
在同时满足以上附加管理费提取条件的情况下,附加管理费的计算方法为
附加管理费= (PA PH )10% S A
其中:
PA 为提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计净值
PA =提取评价日基金份额净值 提取评价日的折算因子 +
第i次基金份额分红 第i次分红日的折算因子
1
n
i
PH 为以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累计
净值和 1 的孰高者,其中首次封闭期的 PH 为 1
S A 为提取评价日的基金份额=提取评价日基金总份额 提取评价日的折算因子
某日的折算因子为相应日期(包括当日)之前所有折算系数的乘积
折算系数=基金折算日除权前基金份额净值 基金折算日除权后基金份额净值
附加管理费在每一封闭期的最后一个工作日计算并计提。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支
付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托
管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支
付。
上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
95
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、 《 基金合同》 生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和
基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务
费率等费率,无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
96
§ 14 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按
如下原则:如果《 基金合同》 生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度;
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4、会计制度执行国家有关会计制度;
5、本基金独立建账、独立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制基金会计报表;
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
97
§ 15 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《 基金法》 、 《 运作办法》 、 《 信息披露办法》 、 《 基
金合同》 及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、披露内容、登载媒介、
报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资人能够按照《 基金合同》 约定的时间和方式查
阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、 《 基金合同》 、基金托管协议
1、 《 基金合同》 是界定《 基金合同》 当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项
的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项,说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。 《 基金合同》 生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募
说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
98
告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有
关更新内容提供说明。
本基金在招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险,
并说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。
本基金在招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓
情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否
符合既定的投资政策和投资目标。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招
募说明书、 《 基金合同》 摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《 基金
合同》 、基金托管协议登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介上。
(三) 《 基金合同》 生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《 基金合同》 生
效公告。
(四)基金资产净值、基金份额净值
《 基金合同》 生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每
周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个工作日的次日,通过网
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露工作日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金
份额累计净值登载在指定媒介上。
(五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《 基金合同》 、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅
或者复制前述信息资料。
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正
文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当
经过审计。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
99
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将
季度报告登载在指定媒介上。
《 基金合同》 生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告
或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
本基金在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中
披露中小企业私募债券的投资情况。
本基金在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告等文件中披露股指期货交易情
况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金
总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
(七)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书,予
以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监
会派出机构备案。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件:
1、基金份额持有人大会的召开;
2、终止《 基金合同》 ;
3、转换基金运作方式;
4、更换基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
7、基金募集期延长;
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托
管部门负责人发生变动;
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之
三十;
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
100
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
14、重大关联交易事项;
15、基金收益分配事项;
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
18、基金改聘会计师事务所;
19、变更基金销售机构;
20、更换基金登记机构;
21、本基金开始办理申购、赎回;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
23、本基金发生巨额赎回并延期办理;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
26、本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披露所投
资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息;
27、中国证监会规定的其他事项。
(八)澄清公告
在《 基金合同》 存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即
对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
(九)基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
(十)中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披
露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《 基金合同》 的约定,对基
金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和
定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具
书面文件或者盖章或者以 XBRL 电子方式复核审查并确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
101
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《 基金合同》 终止后 10 年。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,
供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查
阅、复制。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
102
§ 16 风险揭示
一、市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导
致基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)
发生变化,导致市场价格波动而产生风险;
2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于国债与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险;
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
响着国债的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票,其收
益水平会受到利率变化的影响;
4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、
市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资
的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资
收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避;
5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。
6、信用风险。主要是指债务人的违约风险,若债务人经营不善,资不抵债,债权人可
能会损失掉大部分的投资,这主要体现在企业债中。
7、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动
有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
8、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利
率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得较少的收益
率。
二、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对
信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平,造成管理风险。
三、流动性风险
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
103
本基金属开放式基金,在所有开放日管理人有义务接受投资人的赎回。如果出现较大
数额的赎回申请,则使基金资产变现困难,基金面临流动性风险。
四、本基金特有的风险
1、非开放日不能申购或赎回的风险
本基金每三个月开放一次,每次开放期不超过 5 个工作日,每个开放期所在月份为基
金合同生效日所在月份在后续每三个日历月中最后一个日历月,每个开放期的首日为当月
沪深 300 股指期货交割日(不含该日)前五个工作日的第一个工作日,因此投资人面临在
非开放期内不能申购或赎回基金份额的风险。
2、巨额赎回风险
若本基金在开放期发生了巨额赎回,基金管理人有可能采取部分延期支付或暂停支付
的措施以应对巨额赎回,因此在巨额赎回情形发生时,基金份额持有人存在不能及时赎回
份额的风险。
3、每个开放期届满时基金无法继续存续的风险
( 1)每个开放期届满时,基金份额持有人数量不满 200 人的;
( 2)每个开放期届满时,当日基金资产净值加上当日净申购金额或者减去当日净赎回
金额后低于 5000 万元的;
本基金自《 基金合同》 生效后,出现上述情况之一时,基金管理人与基金托管人协商
一致后,可以终止本基金合同,不需要召开持有人大会,存在着基金无法继续存续的风险。
4、 《 基金合同》 生效三年后基金无法继续存续的风险
本基金的《 基金合同》 生效之日起三年后的对应日,若基金资产规模低于 2 亿元,基
金合同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限,存在着基金无
法继续存续的风险。
5、本基金每三个月开放一次申购和赎回,每个开放期的起始日与当月沪深 300 股指期
货交割日相关,由于每月沪深 300 股指期货交割日会发生改变,每个开放期的起始日也会
发生改变,因此,请投资人关注本基金的相关公告,避免因错过开放期而无法申购或赎回
基金份额。
6、绝对收益策略失败风险
本基金主要采用市场中性投资策略来实现绝对收益,但是不能确保策略能完全剥离基
金的系统性风险,因而有可能因绝对收益策略失败导致基金损失。
7、卖空风险
本基金目前主要采用股指期货来剥离基金的系统性风险,将来会优选做空个股、做空
其他衍生工具的方式来实现投资目标。同时持有多头和空头头寸的方式导致本基金存在在
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
104
特定市场情况下跑不赢普通偏股型基金的风险,同时有可能导致持有本基金在特殊情况下
比持有普通偏股型基金蒙受更大损失。
8、股票选择风险
本基金多头股票部分主要采用基本面研究的方式进行选择,期望筛选出对比做空的股
指或个股有超额收益的股票。但是通过基本面研究买入股票的区间收益率有可能低于做空
的股指收益率或个股收益率,从而导致基金损失。
9、本金损失风险
本基金灵活应用各种绝对收益策略对冲基金的系统性风险,而且采用一年期定期存款
基准利率(税后)+2%作为其业绩比较基准,但是投资策略的失败和投资市场的波动会导致投
资本基金的投资者遭受本金损失的风险。
10、投资股指期货的风险
( 1)股指期货的基差风险
在使用股指期货对冲市场风险的过程中,基金财产可能因为股指期货合约与标的指数
价格波动不一致而遭受基差风险。形成基差风险的潜在原因包括:
1)需要对冲的风险资产与股指期货标的指数风险收益特征存在明显差异;
2)因未知因素导致股指期货合约到期时基差严重偏离正常水平;
3)因存在基差风险,在进行股指期货合约展期的过程中,基金财产可能会承担股指期
货合约之间的价差向不利方向变动而导致的展期风险。
( 2)股指期货的杠杆风险
因股指期货采用保证金交易而存在杠杆,基金财产可能因此产生更大的收益波动。
( 3)股指期货的到期日风险
股指期货合约到期时,基金财产如持有未平仓合约,中金所将按照交割结算价将基金
财产持有的合约进行现金交割,基金财产将无法继续持有到期合约,具有到期日风险。
( 4)股指期货的对手方风险
资产管理人运用基金财产投资于股指期货时,会尽力选择资信状况优良、风险控制能
力强的期货公司作为经纪商,但不能杜绝在极端情况下,所选择的期货公司在交易过程中
存在违法、违规经营行为或破产清算导致基金财产遭受损失。
( 5)股指期货的盯市结算风险
股指期货采取保证金交易,保证金账户实行当日无负债结算制度,对资金管理要求较
高。假如市场走势对本基金财产不利,期货经纪公司会按照期货经纪合同约定的时间和方
式通知资产管理人追加保证金,以使基金财产能继续持有未平仓合约。如出现极端行情,
市场持续向不利方向波动导致期货保证金不足,又未能在规定时间内补足,按规定保证金
账户将被强制平仓,甚至已缴付的所有保证金都不能弥补损失,从而导致超出预期的损失。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
105
( 6)、股指期货的平仓风险
在某些市场情况下,基金财产可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓,例如,这
种情况可能在市场达到涨跌停板时出现。出现这类情况,基金财产缴付的所有保证金有可
能无法弥补全部损失,委托人还必须承担由此导致的全部损失。
期货经纪公司或其客户保证金不足,又未能在规定的时间内补足,或因其他原因导致
中金所对期货经纪公司的经纪账户强行平仓,基金财产可能因被连带强行平仓而遭受损失。
( 7)连带风险
为基金财产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金不足、又未
能在规定的时间内补足,或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时,
基金财产的资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。
11、基金资产投资特定投资对象的其他风险
如期货经纪公司违反法律法规或中金所交易、结算等规则,可能会导致基金财产受到
损失。由于国家法律、法规、政策的变化、中金所交易规则的修改、紧急措施的出台等原
因,基金财产持有的未平仓合约可能无法继续持有,基金财产必须承担由此导致的损失。
12、本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中
小企业采用非公开方式发行的债券。
由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。外部评级机构
一般不对这类债券进行外部评级,可能也会降低市场对该类债券的认可度,从而影响该类
债券的市场流动性。同时由于债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大,且各类
材料不公开发布,也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。
当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小
企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
五、其他风险
1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;
2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险;
3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;
5、因业务竞争压力可能产生的风险;
6、不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险;
7、其他意外导致的风险。
六、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
106
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。
销售机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,
不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中
风险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风
险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
107
§ 17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算
一、 《 基金合同》 的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
2、关于《 基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,自决议生效后
2 个工作日内在指定媒介公告。
二、基金转换运作方式或者与其他基金合并
基金转换运作方式或者与其他基金合并,应当按照法律法规及基金合同规定的程序进
行。实施方案若未在基金合同中明确约定,应当经基金份额持有人大会审议通过。基金管
理人应当提前发布提示性通知,明确有关实施安排,说明对现有基金份额持有人的影响以
及基金份额持有人享有的选择权,并在实施前预留至少二十个开放日或者交易日供基金持
有人做出选择。
三、 《 基金合同》 的终止事由
有下列情形之一的, 《 基金合同》 应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
3、基金合同生效之日起三年后的对应日,基金资产净值低于 2 亿元的;
4、 《 基金合同》 约定的其他情形;
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
四、基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《 基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内成立清算
小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
108
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
( 1) 《 基金合同》 终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
( 2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
( 3)对基金财产进行估值和变现;
( 4)制作清算报告;
( 5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
( 6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
( 7)对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
五、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
六、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
七、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
八、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
109
§ 18 基金合同的内容摘要
一、 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
1、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限
于:
( 1)依法募集资金;
( 2)自《 基金合同》 生效之日起,根据法律法规和《 基金合同》 独立运用并管理基
金财产;
( 3)依照《 基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他
费用;
( 4)销售基金份额;
( 5)按照规定召集基金份额持有人大会;
( 6)依据《 基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了
《 基金合同》 及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施
保护基金投资人的利益;
( 7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
( 8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
( 9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务;
( 10)依据《 基金合同》 及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
( 11)在《 基金合同》 约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
( 12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使权利,为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利;
( 13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;
( 14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构;
( 15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转
换、非交易过户和定投等业务规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内并与基金托管
人协调一致后,决定和调整基金的除调高管理费率、托管费率之外的基金相关费率结构和
收费方式;
( 16)在遵守届时有效的法律法规和监管规定,且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下,为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项,基金管理人有权代表基金
份额持有人在必要限度内以基金资产作为抵押、质押进行融资;
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
110
( 17)法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他权利。
2、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限
于:
( 1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额
的发售、申购、赎回和登记事宜;
( 2)办理基金备案手续;
( 3)自《 基金合同》 生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
( 4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方
式管理和运作基金财产;
( 5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管
理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进
行证券投资;
( 6)除依据《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
( 7)依法接受基金托管人的监督;
( 8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
《 基金合同》 等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申
购、赎回的价格;
( 9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
( 10)编制季度、半年度和年度基金报告;
( 11) 严格按照《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定,履行信息披露及报告
义务;
( 12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《 基金法》 、 《 基
金合同》 及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
( 13)按《 基金合同》 的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基
金收益;
( 14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
( 15)依据《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
( 16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
15 年以上;
( 17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
111
人能够按照《 基金合同》 规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支
付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
( 18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
( 19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基
金托管人;
( 20)因违反《 基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
( 21)监督基金托管人按法律法规和《 基金合同》 规定履行自己的义务,基金托管人
违反《 基金合同》 造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管
人追偿;
( 22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的
行为承担责任;
( 23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为;
( 24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件, 《 基金合同》 不能生效,基
金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结
束后 30 日内退还基金认购人;
( 25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
( 26)建立并保存基金份额持有人名册;
( 27)法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他义务。
(二) 基金托管人的权利与义务
1、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限
于:
( 1)自《 基金合同》 生效之日起,依法律法规和《 基金合同》 的规定安全保管基金
财产;
( 2)依《 基金合同》 约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他
费用;
( 3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《 基金合同》
及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国
证监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益;
( 4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、期货账户等投资所需账户,为基金
办理证券、期货交易资金清算;
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
112
( 5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
( 6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
( 7)法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他权利。
2、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限
于:
( 1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
( 2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟
悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
( 3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金
财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;
对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
( 4)除依据《 基金法》 、 《 基金合同》 、 《 托管协议》 及其他有关规定外,不得利
用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
( 5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
( 6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户,按照
《 基金合同》 及《 托管协议》 的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割
事宜;
( 7)保守基金商业秘密,除《 基金法》 、 《 基金合同》 、 《 托管协议》 及其他有关
规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,因审计、法律等外
部专业顾问提供的情况除外;
( 8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
( 9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
( 10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《 基金合同》 及《 托管协议》 的规定进行;如果基金
管理人有未执行《 基金合同》 及《 托管协议》 规定的行为,还应当说明基金托管人是否采
取了适当的措施;
( 11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
( 12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;
( 13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
( 14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
( 15)依据《 基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或
配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
113
( 16)按照法律法规、 《 基金合同》 和《 托管协议》 的规定监督基金管理人的投资运
作;
( 17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
( 18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监
管机构,并通知基金管理人;
( 19)因违反《 基金合同》 及《 托管协议》 导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,
其赔偿责任不因其退任而免除;
( 20)按规定监督基金管理人按法律法规和《 基金合同》 规定履行自己的义务,基金
管理人因违反《 基金合同》 造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人
追偿;
( 21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
( 22)法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他义务。
(三)基金份额持有人
基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《 基金合同》 的承认和接受,基金投
资人自依据《 基金合同》 取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《 基金合同》 的当事
人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《 基金合同》 当事人并不以
在《 基金合同》 上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但
不限于:
( 1)分享基金财产收益;
( 2)参与分配清算后的剩余基金财产;
( 3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;
( 4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
( 5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项
行使表决权;
( 6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
( 7)监督基金管理人的投资运作;
( 8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉
讼或仲裁;
( 9)法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他权利。
2、根据《 基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但
不限于:
( 1)认真阅读并遵守《 基金合同》 、招募说明书等信息披露文件;
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
114
( 2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自
主做出投资决策,自行承担投资风险;
( 3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
( 4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《 基金合同》 所规定的费用;
( 5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《 基金合同》 终止的有限责任;
( 6)不从事任何有损基金及其他《 基金合同》 当事人合法权益的活动;
( 7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
( 8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
( 9)法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
权。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的,以届时有效的法律法规为准。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
( 1)终止《 基金合同》 (法律法规、中国证监会另有规定或《 基金合同》 另有约定
的除外);
( 2)更换基金管理人;
( 3)更换基金托管人;
( 4)转换基金运作方式;
( 5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报
酬标准的除外;
( 6)变更基金类别;
( 7)本基金与其他基金的合并;
( 8)变更基金投资目标、范围或策略,法律法规和中国证监会另有规定的除外;
( 9)变更基金份额持有人大会程序;
( 10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
( 11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人
(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额
持有人大会;
( 12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
115
( 13)法律法规、 《 基金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大
会的事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大
会:
( 1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
( 2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
( 3)在法律法规和《 基金合同》 规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无实质
性不利影响的前提下,调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式;
( 4)因相应的法律法规发生变动而应当对《 基金合同》 进行修改;
( 5)对《 基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及
《 基金合同》 当事人权利义务关系发生变化;
( 6)在不违反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利影响
的情况下,基金管理人、销售机构、登记机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非
交易过户、转托管等业务的规则;
( 7)基金合同生效之日起三年后的年度对日,若基金资产规模低于 2 亿元,基金合
同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。届时,本基金即进
行清算,基金管理人、基金托管人应当按照法律法规及本基金合同的约定办理基金资产的
清算。
( 8)基金合同生效后,每个开放期届满时,若基金份额持有人数量不满 200 人,或
当日基金资产净值加上当日净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于 5000 万元,将终
止《 基金合同》 ;
( 9)按照法律法规和《 基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《 基金合同》 另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人
召集;
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面
提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管
人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不
召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合;
4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
116
管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人
提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面
决定之日起 60 日内召开,并告知基金管理人,基金管理人应当配合;
5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上
(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得
阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金
份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
( 1)会议召开的时间、地点和会议形式;
( 2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
( 3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
( 4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期
限等)、送达时间和地点;
( 5)会务常设联系人姓名及联系电话;
( 6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
( 7)召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本
次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、
表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的
计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决
意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金
托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表
决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会等基金合同约定的方式召开或法
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
117
律法规和监管机关允许的其他方式召开,会议的方式召开,会议的召开方式由会议召集人
确定。基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理
人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以
进行基金份额持有人大会议程:
( 1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金
份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《 基金合同》 和会议通知的
规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
( 2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基
金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权
益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人
可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内,就原定审议事
项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代
表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的
非现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知
的非现场方式进行表决。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
( 1)会议召集人按《 基金合同》 约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相
关提示性公告;
( 2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金
管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托
管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金
份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响
表决效力;
( 3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持
有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若本人直接出
具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登
记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个
月以后、 6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份
额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意
见或授权他人代表出具表决意见;
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
118
( 4)上述第( 3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决
意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托
人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《 基金合同》 和
会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符;
3、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方
式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方
式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书面、网络、
电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。
五、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《 基金合同》 的重大修改、决定
终止《 基金合同》 、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及
《 基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他
事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
( 1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管
理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人
授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位
名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)
和联系方式等事项。
( 2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期
后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
119
议。
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二
分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项
以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、与其他基金合并、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《 基金合同》 (本基金合同另有约定的除外)以特别决
议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议
通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,表面符合会议通知规定
的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出
具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
七、计票
1、现场开会
( 1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在
会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与
大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会
虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金
份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名
基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的
效力。
( 2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计
票结果。
( 3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以
在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清
点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
( 4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
120
不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证
机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监
督的,不影响计票和表决结果。
八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通
讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公
证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关
内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无
需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金收益分配原则、执行方式
(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
(三)基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每份
基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润
的 10%,若《 基金合同》 生效不满 3 个月可不进行收益分配;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或
将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式
是现金分红;
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
121
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额
净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、每一基金份额享有同等分配权;
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
基金管理人可在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,对上述原则进行
修改或调整,而无需召开基金份额持有人大会审议。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五)收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指
定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15 个工作日。
(六)基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现
金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照登记机构相关业务
规则执行。
四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、 《 基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用;
4、 《 基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《 基金合同》 约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的管理费为基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费之和。其
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
122
中,基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费计提方法、计提标准和支付方式
如下:
( 1)基金管理人的基本管理费
本基金的基本管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。基本管理费的计算方法
如下:
H=E×1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金基本管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金基本管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托
管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付
日支付。
( 2)基金管理人的附加管理费
1)基金管理人可在同时满足以下条件的前提下,提取附加管理费:
①符合基金收益分配条件
②附加管理费是在每一封闭期的最后一个工作日计算并计提。按照“新高法原则”提
取超额收益的 10%作为附加管理费:即每次提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计
净值必须超过以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累
计净值和 1 的孰高者,管理人才能收取附加管理费,附加管理费按照下述公式计算并收取。
提取评价日:每次基金封闭期的最后一个工作日
2)附加管理费的计算方法和提取
在同时满足以上附加管理费提取条件的情况下,附加管理费的计算方法为
附加管理费= (PA PH )10% S A
其中:
PA 为提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计净值
PA =提取评价日基金份额净值 提取评价日的折算因子 +
第i次基金份额分红 第i次分红日的折算因子
1
n
i
PH 为以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累计
净值和 1 的孰高者,其中首次封闭期的 PH 为 1
S A 为提取评价日的基金份额=提取评价日基金总份额 提取评价日的折算因子
某日的折算因子为相应日期(包括当日)之前所有折算系数的乘积
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
123
折算系数=基金折算日除权前基金份额净值 基金折算日除权后基金份额净值
附加管理费在每一封闭期的最后一个工作日计算并计提。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支
付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托
管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支
付。
上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
五、基金财产的投资方向和投资限制
(一)投资方向
本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含主板、中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票),股指期货、权证,债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、
央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次
级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券
及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益
类资产以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会的相关规定)。
本基金的投资组合比例为:本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的
价值的比例范围在 80%—120%之间。其中:权益类空头头寸的价值是指融券卖出的股票市
值、卖出股指期货的合约价值及卖出其他权益类衍生工具的合约价值的合计值;权益类多
头头寸的价值是指买入持有的股票市值、买入股指期货的合约价值及买入其他权益类衍生
工具的合约价值的合计值。
开放期内的每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和,不得超
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
124
过基金资产净值的 95%,封闭期内的每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证
券市值之和,不得超过基金资产净值的 100%。
开放期内,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或到期日在
一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。在封闭期内,本基金不受上述
5%的限制。
本基金不受证监会《 证券投资基金参与股指期货交易指引》 第五条第(一)项、第
(三)项、第(五)项及第(七)项的限制。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
(二)投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
( 1)本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值的比例范围在
80%—120%间。其中:权益类空头头寸的价值是指融券卖出的股票市值、卖出股指期货的合
约价值及卖出其他权益类衍生工具的合约价值的合计值;权益类多头头寸的价值是指买入
持有的股票市值、买入股指期货的合约价值及买入其他权益类衍生工具的合约价值的合计
值。
( 2)开放期内的每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和,
不得超过基金资产净值的 95%,封闭期内的每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和
有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 100%。
( 3)开放期内,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或到
期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。在封闭期内,本基金不
受上述 5%的限制。
( 4)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
( 5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
( 6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
( 7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
( 8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
( 9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产
净值的 10%;
( 10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
( 11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的 10%;
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
125
( 12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
( 13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3 个月内予以全部卖出;
( 14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
( 15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展
期;
( 16)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%,
且持有的中小企业私募债的剩余期限不得超过本基金的剩余封闭运作期;
( 17)开放期内,本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;封闭期内,本基金总资
产不得超过基金净资产的 200%。
( 18)法律法规及中国证监会规定的和《 基金合同》 约定的其他投资限制。
除上述第( 13)项另有约定外,因证券期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、
股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
法律法规另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规
或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
( 1)承销证券;
( 2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
( 3)从事承担无限责任的投资;
( 4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
( 5)向其基金管理人、基金托管人出资;
( 6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
( 7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
126
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原
则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金
管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半
年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受
相关限制。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
《 基金合同》 生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每
周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个工作日的次日,通过网
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露工作日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金
份额累计净值登载在指定媒介上。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
(一) 《 基金合同》 的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议
通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定
可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告,并报中国证监会备案。
2、关于《 基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,自决议生效
后 2 个工作日内在指定媒介公告。
(二)基金转换运作方式或者与其他基金合并
基金转换运作方式或者与其他基金合并,应当按照法律法规及基金合同规定的程序进
行。实施方案若未在基金合同中明确约定,应当经基金份额持有人大会审议通过。基金管
理人应当提前发布提示性通知,明确有关实施安排,说明对现有基金份额持有人的影响以
及基金份额持有人享有的选择权,并在实施前预留至少二十个开放日或者交易日供基金持
有人做出选择。
(三) 《 基金合同》 的终止事由
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
127
有下列情形之一的, 《 基金合同》 应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管
人承接的;
3、基金合同生效之日起三年后的对应日,基金资产净值低于 2 亿元的;
4、 《 基金合同》 约定的其他情形;
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
(四)基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《 基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内成立清算
小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具
有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产
清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
( 1) 《 基金合同》 终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
( 2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
( 3)对基金财产进行估值和变现;
( 4)制作清算报告;
( 5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具
法律意见书;
( 6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
( 7)对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
(五)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
(六)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
(七)基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
128
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
(八)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、争议解决方式
各方当事人同意,因《 基金合同》 而产生的或与《 基金合同》 有关的一切争议,如经
友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中
国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的,对当事人均有约束力。
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
《 基金合同》 受中国法律管辖。
九、基金合同存放地和投资人取得合同的方式
《 基金合同》 正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金托
管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。
《 基金合同》 可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场
所和营业场所查阅。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
129
§ 19 基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:南方基金管理有限公司
住所:广东省深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、 32、 33 层整层
办公地址:广东省深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、 32、 33 层整
层
法定代表人:吴万善
成立时间: 1998 年 3 月 6 日
批准设立机关: 中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]4 号
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其他业务
注册资本: 3 亿元
组织形式:有限责任公司
存续期间:持续经营
(二)基金托管人
名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号(邮政编码: 200120)
办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号(邮政编码: 200336)
法定代表人:牛锡明
成立时间: 1987 年 3 月 30 日
批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银行银发
[ 1987] 40 号文
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[ 1998] 25 号
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据
承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融
债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;
代理收付款项业务;提供保管箱服务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务;经
营结汇、售汇业务。
注册资本: 742.62 亿元人民币
组织形式:股份有限公司
存续期间:持续经营
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
130
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
( 1)基金托管人根据有关法律法规的规定及《 基金合同》 和本协议的约定,对基金的
投资范围、投资对象进行监督。
本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含主板、中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票),股指期货、权证,债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、
央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次
级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券
及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益
类资产以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会的相关规定)。
本基金的投资组合比例为:本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的
价值的比例范围在 80%—120%之间。其中:权益类空头头寸的价值是指融券卖出的股票市
值、卖出股指期货的合约价值及卖出其他权益类衍生工具的合约价值的合计值;权益类多
头头寸的价值是指买入持有的股票市值、买入股指期货的合约价值及买入其他权益类衍生
工具的合约价值的合计值。
开放期内的每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和,不得超
过基金资产净值的 95%,封闭期内的每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证
券市值之和,不得超过基金资产净值的 100%。
开放期内,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或到期日在
一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。在封闭期内,本基金不受上述
5%的限制。
本基金不受证监会《 证券投资基金参与股指期货交易指引》 第五条第(一)项、第
(三)项、第(五)项及第(七)项的限制。
基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。
( 2)基金托管人根据有关法律法规的规定及《 基金合同》 和本协议的约定,对基金投
资、融资比例进行监督。
根据《 基金合同》 的约定,本基金投资组合比例应符合以下规定:
1、本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值的比例范围在 80%—
120%间。其中:权益类空头头寸的价值是指融券卖出的股票市值、卖出股指期货的合约价
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
131
值及卖出其他权益类衍生工具的合约价值的合计值;权益类多头头寸的价值是指买入持有
的股票市值、买入股指期货的合约价值及买入其他权益类衍生工具的合约价值的合计值。
2、开放期内的每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和,不得
超过基金资产净值的 95%,封闭期内的每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价
证券市值之和,不得超过基金资产净值的 100%。
3、开放期内,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或到期日
在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。在封闭期内,本基金不受上
述 5%的限制。
4、持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
5、本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券
的 10%;
6、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
7、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
8、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;
9、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
的 10%;
10、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
11、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
12、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
13、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3 个月内予以全部卖出;
14、本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不超过本基金总资产,本基金所申
报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
15、在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期;
16、在全国银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%;
17、本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%,且
持有的中小企业私募债的剩余期限不得超过本基金的剩余封闭运作期;
18、开放期内,本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;封闭期内,本基金总资产
不得超过基金净资产的 200%。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
132
19.流通受限证券投资遵照《 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的
通知》 (证监基金字[2006]141 号)及相关规定执行;
20.法律、法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的约定。除上述第
( 13)项另有约定外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在 10 个交
易日内进行调整。法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时,本基金不受上述投资
组合限制并相应修改其投资组合限制规定。
基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。
( 3)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金投资禁
止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。
1. 承销证券;
2. 违反规定向他人贷款或者提供担保;
3. 从事承担无限责任的投资;
4. 买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
5. 向本基金的基金管理人、基金托管人出资;
6. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
7. 依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,
防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理
人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。
( 4)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金管理人
参与银行间债券市场进行监督。
( 1)基金托管人依据有关法律法规的规定和《 基金合同》 的约定对于基金管理人参与
银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。
基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期和
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
133
不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后 2 个
工作日内电话或书面回函确认,新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本
次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
( 2)基金管理人参与银行间市场交易时,有责任控制交易对手的资信风险,由于交易
对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。
( 5)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金管理人
选择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确
定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金
投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定:
1.基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款业
务账目及核算的真实、准确。
2.基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行签订书面协
议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目
核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和
职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
3.基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核相关协议、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。
4.基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《 基金法》 、 《 运作
办法》 等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
( 6)基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
1.基金投资流通受限证券,应遵守《 关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知》
、 《 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》 等有关法律法规规定。
2.流通受限证券,包括由《 上市公司证券发行管理办法》 规范的非公开发行股票、公开
发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大
消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限
证券。
3.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董事
会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发
行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包
括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于
首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
134
的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的
方式确认收到上述资料。
4.基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关
书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、
锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受
限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完
整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托
管人有足够的时间进行审核。
5.基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核,基金托管人认为上述资
料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消
除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限
证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因
拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金
托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。
( 7)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金管理人
投资中期票据进行监督。
1.基金投资中期票据应遵守《 关于证券投资基金投资中期票据有关问题的通知》 等有
关法律法规的规定,并与基金托管人签订《 基金投资中期票据风险控制补充协议》 。
2. 如果基金管理人确定基金投资中期票据,应向基金托管人提供本基金拟购买中期票
据的数量和价格、应划付的金额等执行指令所需相关信息,并保证上述信息的真实、准确、
完整。
基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核,如果基金托管人认为上述
资料可能导致基金投资出现风险,有权要求基金管理人在投资中期票据前就该风险的消除或
防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资中期票据出具
的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行
该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金
托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。
( 8)基金托管人根据法律法规的规定及《 基金合同》 和本协议的约定,对基金投资其
他方面进行监督。
(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
135
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理
人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上,则基金托管
人对此不承担任何责任,并有权在发现后报告中国证监会。
(三)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,在规定时间内答复并
改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会
报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《 基金法》 及其他有关法
规、 《 基金合同》 和本协议规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基
金管理人收到通知后应及时核对,并以电话或书面形式向基金托管人反馈,说明违规原因
及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项
进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内
纠正的,基金托管人有权报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人在限期内纠正。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反
《 基金合同》 约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并有权向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他
有关规定,或者违反《 基金合同》 约定的,应当立即通知基金管理人,并有权向中国证监
会报告。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
根据《 基金法》 及其他有关法规、 《 基金合同》 和本协议规定,基金管理人对基金托
管人履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金
财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户和期货账户等投资所需账户,
是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值,是否根据基金管理
人指令办理清算交收,是否按照法规规定和《 基金合同》 规定进行相关信息披露和监督基
金投资运作等行为。
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积
极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财
产的完整性和真实性,在规定时间内答复并改正。
基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行
或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《 基金法》 、 《 基金
合同》 、本协议及其他有关规定的,应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正,基
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
136
金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管
理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知
的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规
要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制
度等。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
托管人在限期内纠正。
四、基金财产保管
(一)基金财产保管的原则
( 1) 基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的指令,不得自行运用、处
分、分配基金的任何资产。
( 2) 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
( 3) 基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户、债券托管账户和期
货账户等投资所需账户。
( 4) 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独
立。
( 5)对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产,应由基金
管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金资产没有到达基金
银行存款账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成
损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责
任。
(二)基金募集资产的验证
基金募集期满或基金提前结束募集之日起 10 日内,募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《 基金法》 、 《 运作办法》 等有关规定的,由基金管理人聘
请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告
应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字有效。验资完成,基金管理人应
将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中,基金托管人在收
到资金当日出具相关证明文件。
(三)基金的银行存款账户的开立和管理
( 1)基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。
( 2) 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户,并根据中
国人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。本基金的
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
137
一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益,均需通过本基金
的银行存款账户进行。
( 3)本基金银行存款账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户;亦不得使用基金的任
何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。
( 4)基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付,
并使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”)办理托管资产的资金结算汇划业
务。
( 5)基金银行存款账户的管理应符合《 中华人民共和国票据法》 、 《 人民币银行账户
结算管理办法》 、 《 现金管理暂行条例实施细则》 、 《 人民币利率管理规定》 、 《 支付结
算办法》 以及银行业监督管理机构的其他规定。
(四)基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立
证券账户。
基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户即资金交收账户,用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在基金托管人
处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。
(五)债券托管账户的开立和管理
( 1)基金合同生效后,基金托管人负责向人民银行进行报备,并在备案通过后在中央
国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司以本基金的名义开立债券托
管账户,并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。基金管理人负责申请基金进入全
国银行间同业拆借市场进行交易,由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交
易账户。
( 2)基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,协议正本由基金
管理人保存。
(六)其他账户的开立和管理
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法
规的规定和《 基金合同》 的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
(七)基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
138
实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转让,由基金
托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的
本基金资产不承担保管责任。
银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
(八)与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金
管理人保管,相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外,基金管理人在代基金签
署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本,以便基金管理人和基金托
管人至少各持有一份正本的原件,基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保
管期限按照国家有关规定执行。
对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的
合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。
五、基金资产净值计算和会计核算
(一)基金资产净值及基金份额净值的计算与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《 基金合同》 、 《 证券投资
基金会计核算业务指引》 及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和
基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易
结束后计算当日的基金资产净值,以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算
结果复核后,将复核结果反馈给基金管理人,由基金管理人对基金份额净值予以公布。
本基金按以下方法估值:
1、证券交易所上市的有价证券的估值
( 1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的
市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券
发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最
近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
2、交易所市场交易的固定收益品种的估值
( 1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),选取
第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
( 2)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券收盘价
中所含债券应收利息后得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
139
境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到
的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现
行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
( 3)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
( 4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种,采用估值技术确定公
允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
3、银行间市场交易的固定收益品种的估值
( 1)银行间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值净价进行估值。
( 2)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益品种,按成
本估值。
4、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
( 1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
( 2)首次公开发行未上市或未挂牌转让的股票和权证,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
( 3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
6、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。当日结算价及
结算规则以《 中国金融期货交易所结算细则》 为准。
7、中小企业私募债,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值
的情况下,按成本估值。
8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
9、相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的,从其规定。如有新增事项,按
国家最新规定估值。
基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,发现方应及时通知对方,以约
定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值,以维护基金份额持有人的利益。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
140
基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此,就与本基金有关
的会计问题,本基金的会计责任方是基金管理人。如经相关各方在平等基础上充分讨论后,
仍无法达成一致的意见,基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。
(二)净值差错处理
当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成
损失的,由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基金管理人和基金托
管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿。
( 1)如采用本协议第八章“基金资产净值及基金份额净值的计算与复核”中估值方法
的第( 1)-( 7)、( 9)进行处理时,若基金管理人净值计算出错,基金托管人在复核过
程中没有发现,且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支
付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管理
费率和托管费率的比例各自承担相应的责任;
( 2)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核
对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算
结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计
算顺延错误而引起的损失,由基金管理人负责赔付,基金托管人不负赔偿责任;
( 3)基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第( 8)项进行估值时,所造成的误
差不作为基金份额净值错误处理。
由于交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于其他不可抗力
原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未
能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿
责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或降低由此造成的影响。
针对净值差错处理,如果法律法规或证监会有新的规定,则按新的规定执行;如果行
业有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,双方应本着平等和保护
基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。
(三)基金会计制度
按国家有关部门制定的会计制度执行。
(四)基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《 基金合同》 生效后,应按照双方约定的同一记账方法和
会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对双方各自的账册定期
进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基
金管理人的处理方法为准。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
141
(五)会计数据和财务指标的核对
双方应每个交易日核对账目,如发现双方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管
人必须及时查明原因并纠正,确保核对一致。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原
因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。
(六)基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于
每月终了后 5 个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公告。季度报表的编
制,应于每季度终了后 15 个工作日内完成;更新的招募说明书在本基金合同生效后每 6 个
月公告一次,于截止日后的 45 日内公告。半年度报告在基金会计年度前 6 个月结束后的
60 日内公告;年度报告在会计年度结束后 90 日内公告。
基金管理人在月度报表完成当日,对报表盖章后,以传真方式将有关报表提供基金托
管人;基金托管人在 2 个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基
金管理人在季度报表完成当日,以约定方式将有关报表提供基金托管人;基金托管人在
5 个工作日内进行复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在更新招募说明书
完成当日,将有关报告提供基金托管人,基金托管人在收到 15 日内进行复核,并将复核结
果反馈给基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人,
基金托管人在收到后 20 日内进行复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在年
度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人,基金托管人在收到后 30 日内复核,并将复
核结果反馈给基金管理人。基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金
管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准。
如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致,基金管理
人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务报表、季度报告、半年度报告或年度报告复核完毕后,可以出具
复核确认书(盖章)或以其他双方约定的方式确认,以备有权机构对相关文件审核检查。
六、基金份额持有人名册的保管
基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名
册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记
日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每年最后
一个交易日的基金份额持有人名册,由基金登记机构负责编制和保管,并对基金份额持有
人名册的真实性、完整性和准确性负责。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
142
基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人
名册。
(一)基金管理人于《 基金合同》 生效日及《 基金合同》 终止日后 10 个工作日内向基
金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册;
(二)基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向基金托管人提
供由登记机构编制的基金份额持有人名册;
(三)基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提供由登记机
构编制的基金份额持有人名册;
(四)除上述约定时间外,如果确因业务需要,基金托管人与基金管理人商议一致后,
由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存
期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金
份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。
七、争议解决方式
相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,应通过友好协
商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的,任何
一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规
则进行仲裁,仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。除仲裁裁决
另有决定外,仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤
勉、尽责地履行《 基金合同》 和本协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律管辖。
八、托管协议的变更和终止
(一)基金托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得
与《 基金合同》 的规定有任何冲突。修改后的新协议,应报中国证监会备案。
(二)基金托管协议的终止
( 1) 《 基金合同》 终止;
( 2)基金托管人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金托管资格或因其他事由造
成其他基金托管人接管基金财产;
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
143
( 3)基金管理人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金管理资格或因其他事由造
成其他基金管理人接管基金管理权。
( 4)发生《 基金法》 、 《 销售办法》 、 《 运作办法》 或其他法律法规规定的终止事项。
(三)基金财产的清算
( 1)基金财产清算组
在基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《 基金合同》
和本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。
1)基金财产清算组组成:基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金登记
机构、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
2)基金财产清算组职责:基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
( 2)基金财产清算程序
1) 《 基金合同》 终止后,由基金财产清算组统一接管基金财产;
2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;
3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;
4)对基金财产进行评估和变现;
5)基金财产清算组做出清算报告;
6)会计师事务所对清算报告进行审计;
7)律师事务所对清算报告出具法律意见书;
8)将基金清算报告中国证监会;
9)公布基金清算公告;
10)对基金剩余财产进行分配。
( 3)清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算
费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
( 4)基金剩余财产的分配
基金财产按如下顺序进行清偿
1)支付基金财产清算费用;
2)缴纳基金所欠税款;
3)清偿基金债务;
4)清算后如有余额,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
( 5)基金财产清算的公告
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
144
清算小组成立后 2 日内应就清算组的成立进行公告;清算过程中的有关重大事项须及
时公告。基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见
书后,报中国证监会备案并公告。
( 6)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存期限不少于 15 年。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
145
§ 20 基金份额持有人服务
如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请及时通过下述方式联系基金管
理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解本招募说明书,并同意全部内容。
对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供,以下是基金
管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权
在符合法律法规的前提下,增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原
因,导致下述服务无法提供,基金管理人不承担任何责任。
若本基金包含 H 类份额,则 H 类份额持有人享有客户服务中心电话服务、客户投诉及
建议受理服务及网站资讯等服务。
一、基金份额持有人交易资料的寄送及发送服务
1、纸质对账单
每季度结束后 15 个工作日内,基金管理人向本季度有场外交易(本基金是否支持场外
交易,请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准)且有定制的投资人寄送纸质对账
单,资料(含姓名及地址等)不详的除外。
2、电子对账单
基金管理人提供月度、季度、年度场外交易电子邮件对账单及月度、季度场外交易手
机短信对账单服务,基金管理人将以电子邮件或手机短信形式向定制的投资人定期发送。
3、注册登记机构和基金管理人不提供投资人的场内交易(本基金是否支持场内交易,
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准)对账单服务(含纸质及电子对账单)。
投资人可到交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。
二、在线服务
(一)通过基金管理人网站( www.nffund.com),投资人可获得如下服务:
1、查询服务
投资人通过基金账号、身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管理人网站“南
方 e 站通”,可享有场外基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。
2、网上交易服务
投资人可通过基金管理人网站“南方 e 站通”办理开户、认购/申购、赎回及信息查询
等业务。有关基金管理人电子直销具体业务规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规
则。
3、信息资讯服务
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
146
投资人可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息,包括基金的法律
文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。
4、自助答疑服务
投资人可通过基金管理人网站“在线客服”,根据提示操作输入要咨询问题的关键词,
便可自助进行相关问题的搜索及解答。
5、网上人工服务
投资人可通过基金管理人网站“在线客服”获得投资咨询、服务定制/取消等专项服务。
(二)通过基金管理人微信公众号或者客户端,投资人可获得如下服务:
投资人通过关注基金管理人微信公众号(可搜索“南方基金”或“4008898899”)或
下载手机客户端,可查阅基金净值、基金动态及活动、服务资讯等,也可通过“微客服”
或“在线客服”获得投资咨询、服务定制/取消等专项服务。如绑定或登录个人账户,还可
享有基金交易(仅限基金管理人电子直销投资人)、账户查询、基金交易查询等服务。
三、客户服务中心电话服务
投资人拨打基金管理人客服热线 400-889-8899(国内免长途话费)可享有如下服务:
1、自助语音服务:提供 7×24 小时基金净值信息、基金产品等自助查询服务。
2、人工服务:提供每周七天,每日不少于 8 小时的人工服务(法定节假日除外)。投
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等
专项服务。
3、电话交易服务:基金管理人电子直销投资人可通过基金管理人的电话交易系统办理
开放式基金的认购、申购、交易撤单、交易密码修改、信息查询和投资人该直销账户下开
放式基金的赎回、转换及分红方式变更等业务。有关基金电话交易的具体业务规则请参见
基金管理人网站相关公告和业务规则。
四、客户投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子
邮件、短信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的
服务进行投诉或提出建议。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
147
§ 21 其他应披露事项
标题 公告日期
南方基金关于旗下部分基金增加途牛金服为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-09-28
南方基金关于旗下部分基金增加中正达广为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-09-06
南方安享绝对收益策略定期开放混合型发起
式证券投资基金 2016 年半年度报告
2016-08-29
南方基金关于旗下部分基金增加云湾投资为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-08-29
南方安享绝对收益策略定期开放混合型发起
式证券投资基金 2016 年半年度报告(摘要)
2016-08-29
南方基金关于旗下部分基金增加蛋卷基金为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-08-19
南方基金关于旗下部分基金增加万得投顾为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-07-29
南方基金关于旗下部分基金增加广源达信为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-07-28
南方基金关于旗下部分基金增加大智慧财富
为代销机构的公告
2016-07-26
南方安享绝对收益策略定期开放混合型发起
式证券投资基金 2016 年第 2 季度报告
2016-07-21
南方基金关于旗下部分基金增加苏宁基金为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-07-06
南方安享绝对收益策略定期开放混合型发起
式证券投资基金开放申购、赎回及转换业务
的公告
2016-07-05
南方基金关于旗下部分基金增加余杭农村商
业银行为代销机构及开通相关业务的公告
2016-06-23
南方基金关于旗下部分基金增加泰隆银行为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-06-03
南方基金关于旗下部分基金增加宁波银行为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-06-02
南方基金关于旗下部分基金增加江苏银行和
南充市商业银行为代销机构及开通相关业务
的公告
2016-05-27
南方基金关于旗下部分基金增加汇成基金为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-05-13
南方基金关于旗下部分基金增加天津银行为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-05-10
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
148
南方基金关于旗下部分基金增加徽商银行和
广东南粤银行为代销机构及开通相关业务的
公告
2016-04-20
南方基金关于旗下部分基金增加徽商期货为
代销机构及开通相关业务的公告
2016-04-18
关于淘宝基金理财平台和支付宝基金支付业
务下线的公告
2016-04-12
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
149
§ 22 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的办公场所,
投资人可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以
招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
南方安享绝对收益( 2016 年第 1 号)招募说明书(更新)
150
§ 23 备查文件
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件
2、 《 南方安享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》
3、 《 南方安享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议》
4、 《 南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》
5、法律意见书
6、基金管理人业务资格批件、营业执照
7、基金托管人业务资格批件、营业执照
8、中国证监会要求的其他文件
南方基金管理有限公司
2016 年 11 月 11日
点击查看>>
附件