九泰久稳保本混合型
证券投资基金
招募说明书
基金管理人:九泰基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二零一六年三月
九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
【重要提示】
本基金的募集申请经中国证监会 2016 年 2 月 14 日证监许可【2016】267 号
文注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等
信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)
基金的意愿、时机、数量等投资行为谨慎作出独立决策。投资者在获得基金投资
收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境
引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动
性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金属于保本混合型证券投资基金,属于证券投资基金中的低风险品种。
本基金主要运用恒定比例投资组合保险机制来进行基础资产和风险资产的配置,
该投资策略在理论上可以降低资金损失风险、保障本金安全,但其中蕴含一个重
要假设,即投资组合中基础资产与风险资产的仓位比例能够根据市场环境的变化
作出适时、连续的调整。但在实际投资中,流动性限制或者市场环境急剧变化可
能导致本策略不能有效发挥保本功能。本基金虽引入第三方担保机制,但也会因
特定情况的发生而导致保本周期到期日不能偿付本金,由此产生保证风险。在特
定情况下基金管理人可暂停基金份额赎回和转换转出业务,基金持有人可能面临
赎回失败的风险。此外,本基金可投资中小企业私募债券、股指期货和权证等金
融衍生品,可能给本基金带来额外风险。本基金的一般风险及特有风险详见本招
募说明书的“风险揭示”部分。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
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不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
目 录
第一部分 前言............................................................................................................................... 1
第二部分 释义............................................................................................................................... 2
第三部分 基金管理人................................................................................................................. 10
第四部分 基金托管人................................................................................................................. 22
第五部分 相关服务机构............................................................................................................. 27
第六部分 基金的募集................................................................................................................. 38
第七部分 基金合同的生效 ......................................................................................................... 45
第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 46
第九部分 基金的保本................................................................................................................... 57
第十部分 基金的保本保障机制 ................................................................................................... 65
第十一部分 基金的投资............................................................................................................. 73
第十二部分 基金的财产............................................................................................................. 88
第十三部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 89
第十四部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 94
第十五部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 96
第十六部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 99
第十七部分 基金的信息披露 ................................................................................................... 100
第十八部分 风险揭示............................................................................................................... 107
第十九部分 基金的终止与清算 ............................................................................................... 111
第二十部分 基金合同的内容摘要 ........................................................................................... 113
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ............................................................................... 130
第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ............................................................................... 153
第二十三部分 其他应披露事项 ................................................................................................. 155
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 ......................................................................... 156
第二十五部分 备查文件............................................................................................................. 157
九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
第一部分 前言
《九泰久稳保本混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明
书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《关于保本基金的
指导意见》(以下简称“《指导意见》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称
“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内容与格
式>》等有关法律法规以及《九泰久稳保本混合型证券投资基金基金合同》(以下
简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了九泰久稳保本混合型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前
应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由九泰
基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。
投资人购买本保本基金基金份额的行为视为同意保证合同的约定。
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指九泰久稳保本混合型证券投资基金
2、基金管理人:指九泰基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同:指《九泰久稳保本混合型证券投资基金基金合同》及对基金
合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《九泰久稳保本
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《九泰久稳保本混合型证券投资基金招
募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《九泰久稳保本混合型证券投资基金基金份额发
售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《指导意见》:指中国证监会 2010 年 10 月 26 日颁布,根据 2015 年 7
月 31 日中国证券监督管理委员会第 20 号公告《关于落实注册资本登记制度改革
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
修改相关规定的决定》修订的《关于保本基金的指导意见》及颁布机关对其不时
做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者:指符合《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定运用来自境外的人
民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资者的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
者
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指九泰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议,办理基金销售业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为九泰基金管理
有限公司
27、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、交易、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及
结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所的
正常交易日
34、T 日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
开放日
35、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
36、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指本基金管理人及销售机构的相关业务规则及其不时做出
的修订
39、认购:指在基金募集期内,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
40、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
46、元:指人民币元
47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
52、A 类基金份额:指在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用的基金
份额
53、C 类基金份额:指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用,而是从
本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
54、保本基金:指通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机
制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金保证的基金
55、保本保障机制:指依据《指导意见》及相关法律法规的规定,基金管理
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
人与担保人签订保证合同或与保本义务人签订风险买断合同,由担保人为本基金
的保本提供连带责任保证或由保本义务人为本基金承担保本偿付责任,或者通过
中国证监会认可的其他方式,以保证符合条件的基金份额持有人在保本周期到期
时可以获得投资本金。本基金第一个保本周期由深圳市高新投集团有限公司作为
担保人,为基金第一个保本周期的保本提供不可撤销的连带责任保证;第一个保
本周期后各保本周期涉及的保本保障事宜,由基金管理人与担保人或保本义务人
届时签订的保证合同或风险买断合同决定,并由基金管理人在当期保本周期开始
前公告
56、担保人:指与基金管理人签订保证合同,为基金管理人对基金份额持有
人的保本金额承担的保本清偿义务提供连带责任保证的机构。本基金第一个保本
周期的担保人是深圳市高新投集团有限公司,为本基金第一个保本周期的保本提
供不可撤销的连带责任保证
57、保本义务人:指与基金管理人签订风险买断合同,为本基金的某保本周
期承担保本偿付责任的机构
58、保本周期:指基金管理人提供保本的期限。除提前到期情形外,本基金
以每两年为一个保本周期,第一个保本周期自基金合同生效日起至两个公历年后
的对应日止,如该对应日为非工作日或无该对应日,则顺延至下一个工作日。在
提前到期的情况下,本基金的保本周期自基金合同生效日或公告的保本周期起始
之日起至提前到期日止。基金管理人将在保本周期到期前公告到期处理规则,确
定下一个保本周期的起始时间。如无特别指明,基金合同中的保本周期即指当期
保本周期
59、触发收益率:指本基金在保本周期内所设置的触发该保本周期提前到期
的参考收益率。在第一个保本周期内,如本基金 A 类份额累计净值增长率连续
15 个工作日达到或超过预设的触发收益率,则基金管理人将在基金份额累计净
值增长率连续达到或超过触发收益率的第 15 个工作日当日起 10 个工作日内公告
本基金当期保本周期提前到期,并进入到期操作期间
60、保本期到期日或到期日:指保本周期届满日。在非提前到期情形下,即
保本周期起始之日两个公历年后的对应日,如该对应日为非工作日或无该对应日,
保本周期到期日顺延至下一个工作日;在第一个保本周期提前到期情形下,指本
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
基金 A 类份额净值增长率连续 15 个工作日达到或超过预设的触发收益率之后基
金管理人公告的保本周期提前到期日(距离满足提前到期条件之日起不超过 20
个工作日,且不得晚于非提前到期情形下的保本周期到期日)。如无特别指明,
基金合同中的到期日即指当期保本周期到期日
61、保本:在保本期到期日,如基金份额持有人认购并持有到期的基金份额
与到期日该类基金份额净值的乘积(以下简称“可赎回金额”)加上其持有到期
的基金份额在当期保本期内的累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额,
差额部分即为保本赔付的差额,则基金管理人或保本义务人应补足该差额(以下
简称“保本赔付差额”),并在保本周期到期日后 20 个工作日内(含第 20 个工作
日,下同)将该差额支付给基金份额持有人
62、持有到期:指基金份额持有人在整个保本周期内一直持有其所认购、过
渡期申购或从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额到保本周期到期日的
行为;第一个保本周期内持有到期是指基金份额持有人认购基金份额并持有到保
本周期到期日的行为
63、保本金额:本基金第一个保本周期的保本金额为基金份额持有人认购并
持有到期的基金份额的净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和;本基
金第一个保本周期后各保本周期的保本金额为基金份额持有人在过渡期申购并
持有到期的基金份额在折算日的资产净值及过渡期申购费用之和以及上一保本
周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在份额折算日的资产净值。本基金
A 类基金份额、C 类基金份额分别计算保本金额
64、持有到期的基金份额的可赎回金额(即“可赎回金额”):指从保本周期
起始日开始一直持有到保本周期到期日的基金份额,按照保本周期到期日基金份
额净值计算的期末资产净值。第一个保本周期的持有到期的基金份额的可赎回金
额(或称“认购并持有到期的基金份额的可赎回金额”)为:认购并持有到第一
个保本周期到期日的基金份额与保本周期到期日该类基金份额净值的乘积;其后
各保本周期的持有到期的基金份额的可赎回金额(或称“过渡期申购并持有到期、
或从上一保本周期转入本保本周期并持有到期的基金份额的可赎回金额”)为:
过渡期申购并持有到期以及从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基
金份额与保本周期到期日该类基金份额净值的乘积。本基金 A 类基金份额、C 类
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
基金份额分别计算可赎回金额
65、保本赔付差额:指当期保本周期的持有到期的基金份额的可赎回金额加
上该部分基金份额在当期保本期内的累计分红款项之和低于其保本金额的差额
部分。本基金第一个保本周期的保本赔付差额为,认购并持有到期的基金份额的
可赎回金额加上该部分基金份额在当期保本期内的累计分红款项之和低于其保
本金额的差额部分;其后各保本周期的保本赔付差额为,基金份额持有人过渡期
申购并持有到期、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额的
可赎回金额加上该部分基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和低于其
保本金额的差额部分。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别计算保本赔付差
额
66、保本基金存续条件:指本基金保本周期届满时,在本基金满足法律法规
和《基金合同》规定的基金存续要求的前提下,符合法律法规有关资质要求并经
基金管理人认可的担保人或保本义务人与本基金管理人签订保证合同或风险买
断合同,为本基金下一保本周期提供保本保障。若符合保本基金存续条件,本基
金转入下一保本周期;否则,本基金转型为非保本基金
67、到期操作:指保本周期到期后,基金份额持有人选择赎回本基金基金份
额、将本基金基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基金基金份额、转入
下一保本周期或继续持有转型后基金基金份额的行为
68、到期操作期间:指基金份额持有人进行到期操作的时间期间,由基金管
理人在保本周期到期日前公告指定
69、过渡期:指到期操作期间结束日的下一工作日至下一保本周期开始日前
一工作日的时间区间,具体由基金管理人在当期保本周期到期前公告的到期处理
规则中确定
70、过渡期申购:指投资者在过渡期内申请购买本基金基金份额的行为。在
过渡期内,投资者转换转入本基金基金份额,视同为过渡期申购
71、份额折算日或折算日:过渡期最后一个工作日,即保本周期(第一个保
本周期除外)开始日前一工作日
72、基金份额折算:在折算日,将基金份额持有人所持有的基金份额(包括
投资者到期操作期间内选择或默认选择转入下一保本周期的基金份额和过渡期
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
申购的基金份额)在其资产净值总额保持不变的前提下,变更登记为基金份额净
值为 1.000 元的基金份额,基金份额数按折算比例相应调整
73、担保、保证:指担保人为基金管理人履行保本义务提供的不可撤销的连
带责任担保,保证范围为保本赔付差额部分
74、保证合同或《保证合同》:指担保人和基金管理人签订的《九泰久稳保
本混合型证券投资基金保证合同》
75、可担保份额:指担保人在《保证合同》中承诺为本基金提供担保的基金
份额的最高限额
76、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
77、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
第三部分 基金管理人
一、基金管理人的基本情况
名称:九泰基金管理有限公司
住所:北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室
办公地址:北京市西城区广宁伯街 2 号金泽大厦西区 6 层
设立日期:2014 年 7 月 3 日
法定代表人:卢伟忠
组织形式:有限责任公司
注册资本:2 亿元人民币
存续期限:2014 年 7 月 3 日至长期
联系电话:010-52601666
传真:010-52601699
联系人:王海滨
股权结构:昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限
公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占
注册资本的 26%、25%、25%和 24%的股权。
1、董事会成员
吴强先生,管理学硕士,董事长。曾任万联证券投行部业务经理,宏源证
券资本市场部副总经理,安信证券投行部业务副总裁,国信证券投行业务部总经
理助理。现任昆吾九鼎投资管理有限公司董事、副总经理,九州证券有限公司董
事长,九泰基金管理有限公司董事长。
卢伟忠先生,金融学硕士,董事、法定代表人,总经理。曾任金瑞期货研
究员,安信证券股指期货 IB 业务专员,安信期货办公室主任,安信期货 IB 业务
部总经理,安信证券资产管理部产品总监,安信乾盛常务副总经理。现任九泰基
金管理有限公司董事、法定代表人,总经理。
吴刚先生,管理学硕士,董事。曾任闽发证券投资银行部项目经理,中国
证监会机构监管部副处长、处长。现任北京同创九鼎投资管理股份有限公司董事
长。
10
九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
陈晓红女士,工学博士,独立董事。曾任中南工业大学管理工程系副院长,
日本东京工业大学高级访问学者,中南大学商学院名誉院长兼教授(学术)委员
会主任、校长助理。现任中南大学商学院院长,教授,中国管理学会副理事长。
徐艳女士,经济学博士,独立董事。曾任长春税务学院金融系国际金融教
研室主任,海国投工业开发股份有限公司投资部经理,现任海南大学 MBA 教育中
心主任职务,院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。
陈耿先生,经济学博士,教授,独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开
发区)职员,重庆大学工商管理博士后科研站博士后,重庆大学经济与工商管理
学院教师,现任重庆大学经济与工商管理学院 EMBA 中心主任职务。
2、监事会成员
古志鹏先生,大学本科,监事。曾任毕马威会计师事务所经理助理,中国
科学院中国科学传播研究所业务主管,昆吾九鼎投资管理有限公司吉林业务部负
责人、东北业务大区总经理。现任北京同创九鼎投资管理股份有限公司董事会秘
书。
刘开运先生,金融学硕士,监事。曾任毕马威会计师事务所审计助理,昆
吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司基
金经理。
3、公司高级管理人员
卢伟忠先生,简历同上。
王玉女士,涉外经济本科,副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师,北京
思拓克斯商贸有限公司经理助理,太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、
海淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理,国风共创管理咨询有限公司总
经理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
王彦斌先生,经济学硕士,董事会秘书。曾任中国建设银行邯郸市分行科
员,平安证券有限责任公司科员,银华基金管理有限公司业务主管,信达澳银基
金管理有限公司基金运营中心副总经理、监察稽核总监,九泰基金管理有限公司
总经理。现任九泰基金管理有限公司董事会秘书。
谢海波先生,经济学硕士,督察长。曾任南宁铁路局助理工程师,广西斯
壮股份有限公司投资部负责人,中国证监会广西监管局主任科员、副处长,中国
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
证监会青海监管局局长助理,九泰基金管理有限公司管委会委员。现任九泰基金
管理有限公司督察长。
吴祖尧先生,工学硕士,总经理助理。曾任中国信达信托投资公司证券研
究部副经理,中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理,中国银河证券投行
内核小组成员,中国银河证券投资顾问部董事总经理,中国银河证券投资决策委
员会委员。现任九泰基金管理有限公司总经理助理。
严军先生,工商管理硕士,总经理助理。曾任天津证券深圳营业部电脑部
总经理,渤海证券电子商务部银证通中心总经理,博时基金管理有限公司运维主
管,信达澳银基金管理有限公司运营总监。现任九泰基金管理有限公司总经理助
理。
郑立昌先生,工商管理硕士,总经理助理。曾任立信会计师事务所北京总
部高级审计经理,昆吾九鼎投资管理有限公司风险控制部负责人。现任九泰基金
管理有限公司总经理助理。
4、基金经理
王玥晰女士,中国籍,理学硕士,7 年证券从业经验。历任诺安基金管理有
限公司债券交易员,诺安基金管理有限公司基金经理助理,诺安货币市场基金
A/B 的基金经理(2013 年 7 月至 2015 年 1 月)。2015 年 4 月加入九泰基金管理
有限公司,现任九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金的基金经理(2015 年 8
月 3 日至今)、九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金的基金经理(2015
年 11 月 10 日)。
5、公募投资决策委员会成员
本公司公募投资决策委员会成员包括:吴祖尧先生(委员会主席)、王玉
女士、张勇先生、杜峻先生、黄祥斌先生。
吴祖尧先生,同上。
王玉女士,同上。
张勇先生,经济学硕士,基金经理。15 年证券从业经验,历任南京市商业
银行信贷员、债券交易员,博时基金管理有限公司债券交易员、基金经理助理、
固定收益部副总经理、固定收益总部现金管理组投资总监、博时现金收益证券投
资基金基金经理(2006 年 7 月至 2015 年 5 月)、博时策略灵活配置混合型证券
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
投资基金基金经理(2009 年 8 月至 2015 年 5 月)、博时稳定价值债券投资基金
基金经理(2010 年 8 月至 2014 年 2 月)、博时安盈债券型证券投资基金基金经
理(2013 年 4 月至 2015 年 5 月)、博时宏观回报债券型证券投资基金基金经理
(2014 年 2 月至 2015 年 5 月)、博时天天增利货币市场基金(2014 年 8 月至
2015 年 6 月)基金经理、博时现金宝货币市场基金(2014 年 9 月至 2015 年 6
月)基金经理、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金(2014 年 9 月至 2015
年 6 月)基金经理、博时保证金实时交易型货币市场基金(2014 年 11 月至 2015
年 6 月)基金经理。现任九泰基金管理有限公司总裁助理兼绝对收益部总经理。
杜峻先生,经济学硕士,基金经理。21 年证券从业经历,历任南方证券公
司投资银行部上市推荐人、资产管理部投资经理,南方基金管理有限公司基金经
理、开元证券投资基金基金经理(1998 年 3 月至 2000 年 3 月)、南方稳健成长
证券投资基金基金经理(2001 年 9 月至 2002 年 3 月),国投瑞银基金管理有限
公司(原中融基金管理有限公司)副总经理,华宝兴业基金管理有限公司专户理
财业务负责人、专户理财投资经理,昆吾九鼎投资管理有限公司投资部投资经理。
2015 年 8 月加入九泰基金管理有限公司任基金经理。
黄祥斌先生,产业经济学硕士,基金经理。10 年证券从业经历,历任信达
证券首席策略分析师,益民基金管理有限公司基金经理助理、益民服务领先灵活
配置混合型证券投资基金基金经理(2013 年 12 月至 2015 年 8 月)。2015 年 8
月加入九泰基金管理有限公司任基金经理、权益投资总监。
6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系。除此以外,上述
人员之间无近亲属关系。
三、 基金管理人的职责
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
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(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算各类基金份额认购、申购、赎回和注销价
格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产
净值,确定各类基金份额申购、赎回的价格;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露,但向监管机构、司法机关、已出具保密承诺函的审计、法律等外部
专业顾问提供的除外;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
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(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27)按照基金合同以及基金管理人与担保人或保本义务人签订的《保证合
同》或《风险买断合同》履行约定的保本义务;
(28)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合
同和中国证监会的有关规定。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有
关法律法规,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
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(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动;
(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
(9)贬损同行,以抬高自己;
(10)以不正当手段谋求业务发展;
(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨,按照诚实信用、勤勉
尽责的原则,严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定,不断更新投
资理念,规范基金运作。
5、基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额
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持有人谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的
有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动;
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制体系
为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、
有效经营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司的内部控制目标
(1)确保合法合规经营;
(2)防范和化解风险;
(3)提高经营效率;
(4)保护基金份额持有人和股东的合法权益。
2、公司内部控制遵循的原则
(1)健全性原则
风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位,并渗透到各项业务过程和业务
环节,包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。
(2)有效性原则
通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护风险管理制度的有
效执行。
(3)独立性原则
公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基
金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控
制制度的执行情况进行检查和监督。
(4)相互制约原则
公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互
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制约的机制,从而建立起不同岗位之间的制衡体系,消除内部风险控制中的盲点,
强化监察稽核部对业务的监督检查功能。
(5)成本效益原则
公司将运用科学化的经营管理方法,并充分发挥各机构、部门及员工的工作
积极性,尽量降低经营成本,提高经营效益,保证以合理的控制成本达到最佳的
内部控制效果。
(6)适时性原则
风险管理应具有前瞻性,并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环
境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应
的修改和完善。
(7)内控优先原则
内控制度具有高度的权威性,所有员工必须严格遵守,自觉形成风险防范意
识;执行内控制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力;
公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
(8)防火墙原则
公司在敏感岗位如:基金投资、交易执行、基金清算岗位之间,基金会计和
公司会计之间、会计与出纳之间等等,在物理上和制度上设置严格的防火墙进行
隔离,以控制风险。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同
层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二
个层面是公司内部控制大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个
层面是公司基本管理制度;第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的
各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序,每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部
控制方式、方法和执行情况实行持续的检验,并出具专项报告。
4、内控监控防线
为体现职责明确、相互制约的原则,公司根据基金管理业务的特点,设立顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线:
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(1)建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明
确的岗位职责,各业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须以书面形
式声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承担各自职责;
(2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相
关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及
岗位对前一部门及岗位负有监督的责任;
(3)建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他
部门,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
(1)授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必
须充分履行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻
执行;各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面
形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当,对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
(2)公司研究业务
研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密
的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,
研究部门根据投资产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研
究与投资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,
不断提高研究水平。
(3)基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金
投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风
险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
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(4)交易业务
建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;建立了交
易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善了相关的安全设施;集中交易室对
交易指令进行审核,建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记
录应完善,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时建立了科学的投资交易绩效
评价体系。
(5)基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制重点建立严
密的会计系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制
度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载
每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确
保档案真实完整。
(6)信息披露
公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核
和发布工作,以此加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,
同时加强对信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。
(7)监察稽核
公司设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据
公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公
司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职
能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长
的报告进行审议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权威
性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责,配备了充足的人员,严格
制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公
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司内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
(1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;
(2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控
制制度。
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第四部分 基金托管人
一、基金托管人的基本情况
1、基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司(简称:中国工商银行)
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
成立时间:1984 年 1 月 1 日
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
存续期间:持续经营
联系电话:(010)66105799
传真:(010)66105798
联系人:洪渊
2、主要人员情况
截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均年龄
30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管
服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内
部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资
产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中
最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会
保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基
金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资
产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的
托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各
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类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 9 月,中国工商银行共托管证券投
资基金 496 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全
球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》
等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内
托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
二、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013 年七次顺利通过评估组
织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70 号)审阅后,
2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402(原 SAS70)审阅获得无
保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内
部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险
控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402
审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持
有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
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法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和
监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部
门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规
章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门:直接操作人员和
控制人员应相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制
度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,
督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为
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本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并
通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范
与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效
益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项
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业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基金法律法规的规定,对基
金的投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产的核
算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计
提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法
性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关基金法律法规规定的行为,基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限内进
行整改,并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际投资是否符合
有关法律法规的规定及基金合同的相关约定存在疑义,应及时向基金管理人提出,
基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。
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第五部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
(1)九泰基金管理有限公司北京直销中心
办公地址:北京市西城区华远北街 2 号通港大厦 812-818 室
电话:010-83369933
传真:010-52601225
邮箱:service@jtamc.com
网址:www.jtamc.com
联系人:潘任会
(2)九泰基金管理有限公司电子交易平台
https://trade.jtamc.com
2、代销机构
(1)九州证券股份有限公司
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人:曲国辉
客户服务电话:400-654321-8
网址:www.tyzq.com.cn
(2)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:宫少林
客户服务电话:95565
网址:www.newone.com.cn
(3)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层
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法定代表人:何如
客户服务电话:95536/0755-25822002
网址:www.guosen.com.cn
(4)东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 22 楼
法定代表人:张运勇
客户服务电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
(5)华泰证券股份有限公司
注册住址:南京市中山东路 90 号
办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人:吴万善
客户服务电话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn/
(6)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
客户服务电话:95517
网址:www.essence.com.cn
(7)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11 楼
法定代表人:何春梅
联系人:陈炽华
客户服务电话:95563
公司网址:http://www.ghzq.com.cn/
(8)联讯证券股份有限公司
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注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
客户服务电话:95564
公司网址:http://www.lxzq.com.cn/
(9)万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19
层
法定代表人:张建军
客户服务电话: 4008888133
公司网址:www.wlzq.cn
(10) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
客户服务电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(11) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层
法定代表人:杨宝林
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(12)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
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1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(13)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(14)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(15)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
客户服务电话:4008-773-772
传真:0571-86800423
网址:www.5ifund.com
(16)深圳众禄金融控股股份有限公司
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注册地址:深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
客户服务电话:4006-788-887
传真:0755-33227951
网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
(17)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
客户服务电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:www.ehowbuy.com
(18)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:曹怡晨
客服电话:400-067-6266
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
网址:www.leadfund.com.cn
(19)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
31
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客户服务电话:4000-466-788
传真:021-52975270
网址:www.66zichan.com
(20)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:上海市黄浦区龙华东路 647 号中电大厦(电科滨江中心)16F
法定代表人:王莉
客服电话:4009200022
联系人:刘洋
电话:021-20835785
传真:021-20835879
网址:www.hexun.com
(21)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:文雯
客户服务电话:400-166-1188
传真:010-83363072
网址:8.jrj.com.cn
(22)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
客户服务电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
网址:www.zcvc.com.cn;www.zengcaiwang.com
(23)一路财富(北京)信息科技有限公司
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注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A 座 2208
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
客户服务电话:400-001-1566
传真:010-88312099
网址:www.yilucaifu.com
(24)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人:汪静波
联系人:张裕
客户服务电话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址:www.noah-fund.com
(25)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 1008
法定代表人:赵荣春
联系人:高静
客服服务电话:400-893-6885
传真:010-57569671
网址:www.qianjing.com
(26)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
客户服务电话:4000-178-000
33
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传真:021-63332523
网址:www.lingxianfund.com
(27)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
客户服务电话:4008-219-031
网址:www.lufunds.com
(28)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:李欣
客户服务电话:400-888-1551
传真:021-68865680
网址:www.xcsc.com
(29)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
客户服务电话:400-819-6665
传真:010-68854009
网址:www.buyforyou.com.cn
(30)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
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B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
客户服务电话:020-89629066
传真:020-89629011
网址:www.yingmi.cn
(31)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人:董浩
联系人:张婷婷
客户服务电话:400-068-1176
传真:010-56580660
网址:www.jimufund.com
(32)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
客户服务电话:4008202819
传真:021-33323837
网址:www.chinapnr.com
(33)中证金牛(北京)投资咨询有限公司(金牛理财网)
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
客户服务电话:4008909998
传真:010-59336500
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网址:www.jnlc.com
(34)九泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 1001-16 室
办公地址:北京市西城区华远北街 2 号通港大厦 812-818
法定代表人:王玉
客户服务电话:400-628-0606
网址:www.jtamc.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构销售本基金,
并及时履行公告义务。
二、登记机构
名称:九泰基金管理有限公司
住所:北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室
办公地址:北京市西城区广宁伯街 2 号金泽大厦西区 6 层
法定代表人:卢伟忠
电话:010-52601666
传真:010-52601699
联系人:付翩
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:北京市天元律师事务所
住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
负责人:朱小辉
电话:010-57763888
传真:010-57763777
经办律师:吴冠雄、李晗
联系人:李晗
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西二办公楼 8 层 10
室
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北京分所负责人:崔劲
联系人:张军峰
联系电话:010-8512 5195、186-1131-0500
传真电话:010-8518 1218
经办注册会计师:郭新华、张军峰
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第六部分 基金的募集
本基金为契约型开放式基金,基金存续期限为不定期。本基金由基金管理人
依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集,募
集申请经中国证监会 2015 年 2 月 14 日证监许可【2016】267 号文注册。
一、基金基本情况
1、基金类型
保本混合型证券投资基金
2、基金的运作方式
契约型开放式
3、基金存续期
不定期
4、基金的投资目标
通过运用投资组合保险技术,为投资者提供保本周期到期时保本金额安全的
保证,并在本金安全的基础上力争实现基金资产的稳定增值。
5、保本周期及触发收益率
除提前到期情形外,本基金以每两年为一个保本周期,第一个保本周期自基
金合同生效日起至两个公历年后的对应日止,如该对应日为非工作日或无该对应
日,则顺延至下一个工作日。保本周期届满时,若符合保本基金存续条件,本基
金转入下一保本周期;基金管理人将在保本周期到期前公告到期处理规则,确定
下一个保本周期的起始时间;第一个保本周期之后各保本周期自基金公告的保本
周期起始之日起至两个公历年后对应日止,若该对应日为非工作日或无该对应日,
则顺延至下一个工作日。
本基金在第一个保本周期设置该保本周期的触发收益率。在第一个保本周期
内,如本基金 A 类份额累计净值增长率连续 15 个工作日达到或超过预设的触发
收益率,则基金管理人将在基金份额累计净值增长率连续达到或超过触发收益率
的第 15 个工作日当日起 10 个工作日内公告本基金当期保本周期提前到期(提前
到期日距离满足提前到期条件之日起不超过 20 个工作日,且不得晚于非提前到
期情形下的保本周期到期日),并进入到期操作期间。若符合保本基金存续条件,
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
本基金转入下一保本周期,同时重新开始计算下一保本周期的累计净值增长率。
本基金基金合同生效后首个保本周期的触发收益率为 18%,此后每个保本周期是
否设置触发收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。
本基金在保本周期内开放申购和赎回(基金管理人根据法律法规、中国证监
会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外),但投资者在保本周期
内申购、转换转入或在保本周期到期日前(不包括该日)赎回或转换转出的基金
份额不适用保本条款。
6、募集规模
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。
本基金首次募集规模上限为 30 亿元(不含募集期利息)。在募集期内任何一
天(含第一天),若当日募集时间截止后,本基金募集总规模(以认购金额计,
不含募集期间利息)超过 30 亿元人民币,基金管理人将有权结束募集并于次日
在指定媒体上公告。若募集期内本基金接受的有效认购申请总金额未超过 30 亿
元,则对所有有效认购申请予以确认。若募集期内任何一天当日募集时间截止后,
接受的有效认购申请总金额超过 30 亿元人民币,则从该日起的有效认购申请采
用“比例确认”的原则予以部分确认,未确认部分的认购款项将在募集期结束后
退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资人自行承担;该日之前提交的有效
认购申请全部予以确认。
7、基金的保本
本基金第一个保本周期的保本金额为基金份额持有人认购并持有到期的基
金份额的净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和;本基金第一个保本
周期后各保本周期的保本金额为基金份额持有人在过渡期申购并持有到期的基
金份额在折算日的资产净值及过渡期申购费用之和以及上一保本周期转入当期
保本周期并持有到期的基金份额在份额折算日的资产净值。本基金 A 类基金份额、
C 类基金份额分别计算保本金额。
本基金第一个保本周期到期日,如基金份额持有人认购并持有到期的基金份
额与到期日该类基金份额净值的乘积(以下简称“可赎回金额”)加上该部分基
金份额在第一个保本周期内累计分红款项之和低于其保本金额,则基金管理人或
保本义务人应补足该差额(以下简称“保本赔付差额”),并在保本周期到期日后
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20 个工作日内(含第 20 个工作日,下同)将该差额支付给基金份额持有人。本
基金 A 类基金份额与 C 类基金份额分别计算可赎回金额及保本赔付差额。但发生
基金合同约定的不适用保本条款情形的,相应基金份额不适用本条款。
其后各保本周期到期日,如基金份额持有人过渡期申购并持有到期以及从上
一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额可赎回金额加上该部分基
金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和低于其保本金额,由当期有效的基
金合同、《保证合同》或《风险买断合同》约定的基金管理人或保本义务人将保
本赔付差额支付给基金份额持有人。
8、保本保障机制
第一个保本周期内,担保人为基金管理人履行保本义务提供不可撤销的连带
责任保证,保证范围为保本赔付差额部分。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额
分别计算保本金额、可赎回金额及保本赔付差额。但发生保证合同约定的不适用
保证条款情形的,相应基金份额不适用本条款。担保人承担保证责任的最高限额
不超过按基金合同生效之日确认的基金份额所计算的认购保本金额,保证期间为
基金保本周期到期日起六个月。第一个保本周期内,担保人承担保证责任的最高
限额不超过按《基金合同》生效之日确认的基金份额所计算的保本金额,且无论
任何情况都不超过 31 亿元人民币。
其后各保本周期的保本保障机制,由基金管理人与担保人或保本义务人届时
签订的保证合同或风险买断合同决定,并由基金管理人在当期保本周期开始前公
告。
9、保本周期到期后基金的存续形式
保本周期届满时,在符合法律法规有关担保人或保本义务人资质要求、经基
金管理人和基金托管人认可的担保人或保本义务人,同意为下一个保本周期提供
保本保障,并与本基金管理人签订《保证合同》或《风险买断合同》,同时本基
金满足法律法规和本合同规定的基金存续要求的情况下,本基金继续存续并转入
下一保本周期,下一保本周期的具体起讫日期以本基金管理人届时公告为准。
如保本周期到期后,本基金未能符合上述保本基金存续条件,则本基金将按
《基金合同》的约定,变更为“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”。同时,
基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等相关内容也将根据《基金
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合同》的相关约定作相应修改。上述变更无须经基金份额持有人大会决议,在报
中国证监会备案后,提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明。
如果本基金不符合法律法规和《基金合同》对基金的存续要求,则本基金将
根据本《基金合同》的规定终止。
10、基金份额类别
本基金根据销售费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。
在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用的,称为 A 类基金份额;在投
资者认购/申购时不收取认购/申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务
费的,称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公告基金份额净
值和基金份额累计净值。
投资者在认购/申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金
份额类别之间不得互相转换。
在不对份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下,根据基金实际运作情
况,在履行适当程序后,基金管理人经与基金托管人协商一致,可以增加本基金
新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额
类别的销售等,此项调整无需召开基金份额持有人大会,但须报中国证监会备案
并提前公告。
二、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月,具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资者。
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三、基金份额的面值和认购价格
本基金基金份额初始面值为 1.00 元,本基金认购价格为 1.00 元/份。
四、认购安排
1、认购时间:具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金
合同,在基金份额发售公告中确定并披露。
2、投资者认购应提交的文件和具体的办理手续详见基金份额发售公告或各
销售机构的相关业务办理规则。
3、认购申请的确认
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利,否则由此产生
的投资者任何损失由投资者自行承担。
4、认购限额
(1)投资者认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。
(2)投资者在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允
许撤销。
(3)本基金销售网点每个交易账户首次认购本基金A类、C类基金份额的单
笔最低认购金额为1,000元,追加认购没有最低金额限制;本公司直销中心每个
交易账户的首次最低认购金额为50,000元,追加认购单笔最低认购金额为10,000
元;本基金管理人电子交易平台的最低认购限额详见基金管理人网站。本基金募
集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制。
(4)基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况,调整认购的数额
限制,基金管理人最迟于调整前的2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上
予以公告。
5、基金份额的认购费用及认购份额的计算公式
(1)认购费用
本基金 A 类基金份额在认购时收取前端认购费用,C 类基金份额不收取认购
费用。基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登
记等募集期间发生的各项费用。
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募集期投资人可以多次认购本基金,A 类基金份额的认购费用按每笔 A 类基
金份额认购申请单独计算。
本基金 A 类基金份额的认购费率如下::
费用项 单笔金额(M,含认购费) 收费标准
M<100 万元 1.0%
A 类基金份 100 万元≤M<300 万元 0.6%
额认购费 300 万元≤M<500 万元 0.4%
M≥500 万元 每笔 1,000 元
基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募
集期间发生的各项费用。募集期投资者可以多次认购本基金,认购费用按每笔认
购申请单独计算。
(2)认购份额和认购金额的计算
1)对于认购本基金A类基金份额的投资者,认购份额的计算公式为:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
(注:对于认购金额在500万元(含)以上的投资者,适用固定金额认购费)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购金额利息)/基金份额初始面值
当认购费用为固定金额时,认购份数的计算方法如下:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值
认购份额(含利息折份额)计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后
部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例 1:某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类份额,对应费率为 1.0%,如
果募集期内认购资金获得的利息为 2 元,则其可得到的基金份额计算如下:
净认购金额=10,000/(1+1.0%)=9,900.99 元
认购费用=10,000-9,900.99=99.01 元
认购份额=(9,900.99+2)/1.00=9,902.99 份
即:投资者投资10,000元认购本基金A类份额,如果募集期内认购资金获得
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的利息为2元,加上认购资金在募集期内获得的利息,可得到9,902.99份基金份
额。
2)对于认购本基金C类基金份额的投资者,认购份额的计算公式为:
认购份额=(认购金额+认购资金产生的利息)÷基金份额初始面值
例2:某投资人投资本基金C类基金份额10,000元,如果认购期内认购资金获
得的利息为2元,则其可得到的基金份额计算如下:
认购份额=(10,000+2)÷1.00=10,002.00份
即该投资人投资10,000元认购本基金C类基金份额,加上认购资金在认购期
内获得的利息2元,基金发售结束后,可得到10,002.00份C类基金份额。
五、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。
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第七部分 基金合同的生效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法
定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案
手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得
动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同
期存款利息;
3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;
连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份
额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时,从其规定。
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第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构名单将由基金管
理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销
售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所
或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券
交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金管理人可
以调整本基金的开放频率和开放时间,由基金管理人在调整前的 3 个工作日予以
公告。
基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
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1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份
额净值为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、保本周期内及保本到期操作期间内,基金份额持有人赎回时,基金管理
人按“后进先出”的原则,对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处
理,即注册登记确认日期在先的基金份额后赎回,注册登记确认日期在后的基金
份额先赎回,以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率;
5、若保本周期到期后,本基金不符合保本基金存续条件,变更为非保本基
金,则变更后对所有基金份额的赎回遵循“先进先出”原则,以确定所适用的赎
回费率;
6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、
处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规
定为准。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。投资者在提交申购申请时,须按销售机构规定的方式备足申
购资金,投资者在提交赎回申请时,应确保账户内有足够的基金份额余额,否则
申购、赎回申请不成立。
2、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立。投
资者在规定时间前全额交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申
购生效。
若申购不成立或无效,申购款项本金将退回投资者账户,由此产生的利息等
损失由投资者自行承担。
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,
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赎回生效。投资者赎回申请生效后,基金托管人按有关规定将在 T+7 日(包括
该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法按基金合同有关规
定处理。如遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行
交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流
程,则赎回款项划付时间相应顺延。
3、申购和赎回申请的确认
登记机构应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或
赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效
性进行确认。T 日提交的有效申请,投资者可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点
柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。销售机构对申购和赎回
申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购和
赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及时查
询。若申购不成功,则申购款项退还给投资者。
基金管理人可在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确认
时间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告并报中国证监会备案。
五、申购和赎回的数量限制
1、申购金额的限制
通过本基金指定销售机构申购本基金 A 类、C 类基金份额,每个交易账户首
次申购单笔最低申购金额为 1,000 元,追加申购没有最低金额限制;本公司直销
中心每个交易账户的首次最低申购金额为 50,000 元,追加申购单笔最低申购金
额为 10,000 元;本基金管理人电子交易平台的最低申购限额详见基金管理人网
站。
本基金存续期间对单个基金份额持有人不设置最高累计申购金额限制。
2、赎回份额的限制
基金份额持有人办理基金份额赎回时,单笔赎回的最低份额为 100 份基金份
额;交易账户最低持有份额为 100 份,基金份额持有人可将其全部或部分基金份
额赎回,但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于 100 份时,剩余基金
份额将与该次赎回份额一起全部赎回。
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基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回份额
和最低基金份额余额等的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码,
分别计算和公告基金份额净值。本基金各类份额净值的计算,保留到小数点后 3
位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的
基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监
会同意,可以适当延迟计算或公告。
2、申购费率和赎回费率
(1)申购费率
本基金A类基金份额在申购时收取前端申购费用,C类基金份额不收取申购费
用。
本基金A类基金份额的申购费用采取前端收费模式,费率按申购金额分档设
置。投资人可以多次申购本基金A类基金份额,申购费率按每笔申购申请单独计
算。基金份额的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金
的市场推广、销售、登记等各项费用。
A类基金份额申购费率具体如下表:
费用项 单笔金额(M,含申购费) 收费标准
M<100 万元 1.2%
A 类基金份
100 万元≤M<300 万元 0.8%
额申购费
300 万元≤M<500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔 1,000 元
若保本周期到期后,本基金不符合保本基金存续条件,变更为非保本的“九
泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”,申购费用不高于基金申购金额的5%,具
体费率以届时公告为准。
(2)赎回费率
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。
费用项 持有期限(Y) 赎回费率
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Y<365 日 2.0%
赎回费 365 日≤Y<730 日 1.5%
730 日≤Y 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。对持有期少于30日(不含)的基金份额持有人所收取赎回费用全
额计入基金财产;对持有期在30日以上(含)且少于90日(不含)的基金份额持
有人所收取赎回费用总额的75%计入基金财产;对持有期在90日以上(含)且少
于180日(不含)的基金份额持有人所收取赎回费用总额的50%计入基金财产;对
持续持有期180日以上(含)的投资者所收取赎回费用总额的25%计入基金财产;
其余用于支付市场推广、登记费和其他手续费。
投资者的份额持有年限以份额实际持有年限为准。
若保本周期到期后,本基金不符合保本基金存续条件,变更为非保本的“九
泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”,赎回费率最高不超过5%,具体费率以届
时公告为准。
(3)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
(4)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据
市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)
进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率,
并进行公告。
3、申购份额与赎回金额的计算及处理方式
(1)申购份额与赎回金额的处理方式
1)申购份额、余额的处理方式
基金份额的有效申购份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以
有效申请当日该类基金份额净值为基准计算,四舍五入保留到小数点后两位,由
此产生的收益或损失由基金财产承担。
2)赎回金额的处理方式
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赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以有效申请当日该类基金份额净
值并扣除相应的费用,四舍五入保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由
基金财产承担。
(2)申购份额的计算
基金份额以申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。基金份额的申购金
额包括申购费用和净申购金额。其中:
1)对于申购本基金A类份额的投资者,申购份额的计算公式为:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
(注:对于申购金额在500万元(含)以上的投资人,适用固定金额申购费):
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值
当申购费用为固定金额时,申购份数的计算方法如下:
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值
例3:某投资者投资10万元申购本基金A类份额,对应申购费率为1.2%,假设
申购当日A类基金份额净值为1.628元,则投资者可得到的申购份额为:
净申购金额=100,000/(1+1.2%)=98,814.23元
申购费用=100,000-98,814.23=1,185.77元
申购份额=98,814.23/1.628=60,696.70份
即:若该投资者投资10万元申购本基金A类份额,假设申购当日A类基金份额
净值为1.628元,可得到60,696.70份本基金份额。
2)对于申购本基金C类份额的投资者,申购份额的计算公式为:
申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值
例4:某投资人投资本基金C类份额10万元,假设申购当日C类基金份额净值
为1.627元,则其可得到的基金份额计算如下:
申购份额=100,000/1.627=61,462.81份
即该投资人投资 10万元申购本基金C类份额,假设申购当日C类基金份额净
值为 1.627 元,则其可得到61,462.81份基金份额。在C类基金份额存续期间,
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本基金从C类基金资产中计提销售服务费。
(3)赎回金额的计算
基金份额以赎回总额为基数采用比例费率计算赎回费用。本基金的赎回金额
为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用,赎
回金额单位为元。其中,
赎回总额=T日申请份额×T日A类/C类基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
例:某投资者赎回本基金10万份,若对应的赎回费率为1.50%,假设赎回当
日相应类型基金份额净值是1.528元,则其可得到的赎回金额为:
赎回总额=100,000×1.528=152,800.00元
赎回费用=152,800.00×1.50%=2,292.00元
赎回金额=152,800.00-2,292.00=150,508.00元
即:投资者赎回本基金10万份,若对应的赎回费率为1.50%,假设赎回当日
基金份额净值是1.528元,则其可得到的赎回金额为150,508.00元。
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请:
1、因不可抗力导致基金无法正常运作或者因不可抗力导致基金管理人无法
接受投资者的申购申请。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、为保护基金份额持有人的利益,基金管理人可在当期保本周期到期前 30
日内视情况暂停本基金的日常申购、转换转入和定期定额投资业务。
7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术保障等发生
异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
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8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、8 项之一且基金管理人决定暂停申购情形时,
基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申
购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时,
基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项以及因不可抗力导致基金
管理人无法接受投资者的赎回申请。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、为保护基金份额持有人的利益,基金管理人可在当期保本周期到期前 30
日内视情况暂停本基金的日常赎回和转换转出业务。
6、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益时,可暂停接受投资
者的赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申
请,基金管理人应足额支付;如已确认赎回但暂时不能足额支付,未支付部分可
延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额
持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回
的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
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2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认
为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部
分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此
类推,直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择,投资者未
能赎回部分作自动延期赎回处理。
(3)暂停赎回:连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,如基金管理人
认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎
回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
法,同时在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应及时向中国证监会
备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周(含 2 周),暂停结束,基金重新
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开放申购或赎回时,基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基金
重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个工作日的各类基金份额净值。
4、如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登
暂停公告 1 次。当连续暂停时间超过 2 个月的,基金管理人可以调整刊登公告的
频率。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人依照有关法律法规的
规定在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个工作
日的各类基金份额净值。
十一、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并
提前告知基金托管人与相关机构。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
者。
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十四、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
十六、基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章以
及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作出决定之前,被冻结
部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提
下,基金管理人可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行补充
和调整并提前公告,无需召开基金份额持有人大会审议。
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
第九部分 基金的保本
一、保本周期
除提前到期情形外,本基金以每两年为一个保本周期,第一个保本周期自基
金合同生效日起至两个公历年后的对应日止,如该对应日为非工作日或无该对应
日,则顺延至下一个工作日。保本周期届满时,若符合保本基金存续条件,本基
金转入下一保本周期;基金管理人将在保本周期到期前公告到期处理规则,确定
下一个保本周期的起始时间;第一个保本周期之后各保本周期自基金公告的保本
周期起始之日起至两个公历年后对应日止,若该对应日为非工作日或无该对应日,
则顺延至下一个工作日。在第一个保本周期内,如本基金 A 类份额累计净值增
长率连续 15 个工作日达到或超过当期保本周期的触发收益率,则基金管理人将
在基金份额累计净值增长率连续达到或超过触发收益率的第 15 个工作日当日起
10 个工作日内公告本基金当期保本周期提前到期(提前到期日距离满足提前到
期条件之日起不超过 20 个工作日,且不得晚于非提前到期情形下的保本周期到
期日)。此后每个保本周期是否设置触发收益率将由基金管理人届时在相关公告
中披露。
二、保本条款
本基金第一个保本周期的保本金额指基金份额持有人认购并持有到期的基
金份额的投资金额(即认购保本金额,包括该类基金份额的净认购金额、认购费
用及募集期间的利息收入之和);其后各保本周期的保本金额为过渡期申购并持
有到期的基金份额在当期份额折算日的资产净值及过渡期申购费用之和,以及上
一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在当期份额折算日的资产
净值。
本基金第一个保本周期到期日,如基金份额持有人认购并持有到期的基金份
额可赎回金额加上第一个保本周期该部分基金份额累计分红金额之和低于认购
保本金额,则基金管理人或保本义务人应补足该差额(即“保本赔付差额”),并
在保本周期到期日后 20 个工作日内(含第 20 个工作日)将该差额支付给基金份
额持有人,保证人对此提供不可撤销的连带责任保证。本基金 A 类基金份额、C
类基金份额分别计算可赎回金额、保本金额、保本赔付差额。
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
其后各保本周期到期日,如基金份额持有人过渡期申购并持有到期以及从上
一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额可赎回金额,加上该部分基
金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和,低于其保本金额,由当期有效的
《基金合同》、《保证合同》或《风险买断合同》约定的基金管理人或保本义务人
将保本赔付差额支付给基金份额持有人。
三、适用保本条款的情形
1、对于第一个保本周期,保本周期到期日基金份额持有人认购并持有到期
的基金份额的可赎回金额加上该部分基金份额在当期保本期内的累计分红款项
之和低于其保本金额。
2、对本基金第一个保本周期之后的保本周期而言,各保本周期到期日基金
份额持有人在过渡期申购并持有到期的基金份额以及从上一保本周期转入当期
保本周期并持有到期的基金份额的可赎回金额加上该部分基金份额在当期保本
期内的累计分红款项之和低于其保本金额。
对于前述基金份额,基金份额持有人无论选择赎回、转换转出、转入下一保
本周期还是转型为“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”,都同样适用保本
条款。
四、不适用保本条款的情形
1、本基金第一个保本周期到期日,基金份额持有人认购并持有到期的基金
份额可赎回金额加上该部分基金份额在第一个保本期内累计分红款项之和不低
于其保本金额;
2、本基金第一个保本周期之后各保本周期到期日,基金份额持有人过渡期
申购并持有到期以及从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额
可赎回金额,加上该部分基金份额在当期保本期内的累计分红款项之和,不低于
其保本金额;
3、基金份额持有人认购、过渡期申购或从上一保本周期转入当期保本周期,
但在基金保本周期到期日前(不包括该日)赎回或转换转出的基金份额;
4、基金份额持有人在保本周期内申购或转换转入的基金份额;
5、在保本周期内发生《基金合同》规定的《基金合同》终止的情形;
6、在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形,且
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
担保人不同意继续承担保证责任或保本义务人不同意继续承担保本偿付责任;
7、在保本周期到期日之后(不包括该日),基金份额发生的任何形式的净值
减少;
8、因不可抗力的原因导致基金投资亏损;或因不可抗力事件直接导致基金
管理人或保本义务人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的,或基金
合同规定的其他情形基金管理人或保本义务人免于履行保本义务的。
五、保本周期到期处理
1、保本周期到期后基金的存续形式
保本周期届满时,在本基金满足法律法规和基金合同规定的基金存续要求的
前提下,若符合法律法规有关资质要求并经基金管理人认可的担保人或保本义务
人与本基金管理人签订保证合同或风险买断合同、为本基金下一保本周期提供保
本保障,则本基金符合保本基金存续条件,本基金将继续以保本基金的形式存续
并转入下一保本周期,下一保本周期的具体起讫日期以基金管理人届时公告为准。
保本周期届满时,在满足法律法规和基金合同规定的基金存续要求的前提下,
若本基金不符合上述保本基金存续条件,则本基金将按基金合同的约定变更为
“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”。同时,基金的投资目标、投资范围、
投资策略以及基金费率等相关内容也将根据基金合同的约定作相应修改。上述变
更由基金管理人和基金托管人协商一致后,可不经基金份额持有人大会决议,但
应在报中国证监会备案后,提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明。
若本基金不满足法律法规和基金合同规定的基金存续要求,则本基金将根据
基金合同的规定终止。
2、保本周期到期操作
(1)本基金到期操作期间为保本周期到期日及之后 5 个工作日(含第 5 个
工作日)。基金管理人将在当期保本周期到期前公告到期操作期间的具体起止时
间及处理规则,并提示基金份额持有人在此期间内进行到期操作。
(2)在到期操作期间内,基金份额持有人可就其持有的部分或全部基金份
额选择如下到期操作方式:
1)赎回基金份额;
2)将基金份额转换为基金管理人管理的、已开通基金转换业务的其他开放
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
式基金份额;
3)在本基金符合保本基金存续条件的情况下,将基金份额转入下一保本周
期;
4)在本基金不符合保本基金存续条件的情况下,继续持有转型后的“九泰
久稳灵活配置混合型证券投资基金”基金份额。
如果基金份额持有人在到期操作期间内未选择赎回或转换转出,则基金管理
人根据本基金到期存续形式视其默认选择转入下一保本周期或继续持有转型后
的“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”基金份额,默认操作日期为到期操
作期间的最后一个工作日。
(3)在到期操作期间内,无论基金份额持有人采取何种到期选择,均无需
就其认购并持有到期、或过渡期申购并持有到期、或从上一保本周期转入当期保
本周期并持有到期的基金份额的赎回支付赎回费用;但需根据其所转入基金的费
率体系支付申购补差费用;基金份额持有人默认选择转入下一保本周期或继续持
有转型后的“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”基金份额的,无须就此支
付赎回费用和认/申购费用。
(4)在到期操作期间内,本基金接受赎回和转换转出申请,不接受申购和
转换转入申请。基金赎回或转换转出采取“未知价”原则,即赎回价格或转换转
出价格以申请当日收市后本基金各类基金份额净值为基准进行计算。
(5)为了保障持有到期的基金份额持有人的利益,基金管理人可在保本周
期到期前 30 日内视情况暂停本基金的日常申购、赎回、基金转换和定期定额投
资业务,并提前公告。
(6)本基金到期操作期间内(除保本周期到期日)不收取基金管理费和基
金托管费。
3、保本周期到期保本
(1)在到期操作期间内,对于认购并持有到期、过渡期申购并持有到期或
从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额,基金份额持有人无论
选择赎回、转换转出、转入下一保本周期还是转型为“九泰久稳灵活配置混合型
证券投资基金”,都同样适用保本条款;
(2)对于适用保本条款的基金份额,若基金份额持有人在到期操作期间内
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
选择赎回,而相应基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上该部分基金份额
在当期保本期内的累计分红金额低于其保本金额,基金管理人应将赎回当日基金
份额对应的资产净值总额支付给基金份额持有人,并由当期有效的《基金合同》、
《保证合同》或《风险买断合同》约定的基金管理人或保本义务人在约定时间内
将保本赔付差额支付给基金份额持有人;
(3)对于适用保本条款的基金份额,若基金份额持有人在到期操作期间内
选择转换转出,而相应基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上该部分基金
份额在当期保本期内的累计分红金额低于其保本金额,基金管理人应将转换当日
基金份额对应的资产净值总额作为转出金额,并由当期有效的《基金合同》、《保
证合同》或《风险买断合同》约定的基金管理人或保本义务人在约定时间内将保
本赔付差额支付给基金份额持有人;
(4)对于适用保本条款的基金份额,若基金份额持有人在到期操作期间内
默认选择转入下一保本周期,而相应基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加
上该部分基金份额在当期保本期内的累计分红金额低于其保本金额,基金管理人
应将最近折算日基金份额对应的资产净值总额作为转入下一保本周期的转入金
额,并由当期有效的《基金合同》、《保证合同》或《风险买断合同》约定的基金
管理人或保本义务人在约定时间内将保本赔付差额支付给基金份额持有人;
(5)对于适用保本条款的基金份额,若基金份额持有人在到期操作期间内
默认选择继续持有转型后的“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”的基金份
额,而相应基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上该部分基金份额在当期
保本期内的累计分红金额低于其保本金额,基金管理人应将该部分基金份额在
《九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效日前一日所对应的基金
资产净值作为转入该基金的转入金额,并由当期有效的《基金合同》、 保证合同》
或《风险买断合同》约定的基金管理人或保本义务人在约定时间内将保本赔付差
额支付给基金份额持有人;
(6)本基金第一个保本周期届满,由基金管理人在保本周期到期日后 20
个工作日内(含第 20 个工作日)将保本赔付差额支付给基金份额持有人,担保
人深圳市高新投集团有限公司对此提供不可撤销的连带责任保证;第一个保本周
期之后的各保本周期届满,由当期有效的《基金合同》、《保证合同》或《风险买
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
断合同》约定的基金管理人或保本义务人将保本赔付差额支付给基金份额持有人,
具体规则由基金管理人在当期保本周期开始前确定并公告;
(7)对于到期操作期间内赎回或转换转出的基金份额而言,保本周期到期
日(不含)后至赎回或转换转出实际操作日(含)的净值下跌风险由基金份额持
有人自行承担;对于默认选择转入下一保本周期或转型为“九泰久稳灵活配置混
合型证券投资基金”的基金份额而言,保本周期到期日(不含)后至最近折算日
(含)或新基金合同生效日(不含)的净值下跌风险由基金份额持有人自行承担。
4、转入下一保本周期的处理
保本周期届满时,若符合保本基金存续条件,本基金将转入下一保本周期。
(1)过渡期及过渡期申购
基金管理人有权视业务需要设定过渡期。过渡期指到期操作期间结束日的下
一工作日至下一保本周期开始日前一工作日的时间区间,最长不超过 20 个工作
日,具体由基金管理人在当期保本周期到期前公告的到期处理规则中确定。
投资者在过渡期内申请购买本基金基金份额的行为称为“过渡期申购”。在
过渡期内,投资者转换转入本基金基金份额,视同为过渡期申购。
1)基金管理人将根据担保人或保本义务人提供的下一保本周期担保额度或
保本偿付额度以及基金份额持有人默认选择转入下一保本周期的基金份额预估
保本金额确定并公告基金过渡期申购规模上限以及规模控制方法。
2)过渡期申购采取“未知价”原则,即过渡期申购价格以申请当日收市后
本基金各类基金份额净值为基准进行计算。
3)投资者进行过渡期申购的,其持有相应基金份额至过渡期最后一日(含
该日)期间的净值波动风险由基金份额持有人自行承担。
4)过渡期申购费率在届时的临时公告或更新的基金招募说明书中列示。过
渡期申购费用由过渡期申购的投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
5)过渡期申购的日期、时间、场所、方式和程序等事宜由基金管理人确定
并提前公告。
6)过渡期内,本基金将暂停办理日常赎回和转换转出业务。
7)过渡期内,本基金不收取基金管理费和基金托管费。
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
(2)基金份额折算
过渡期最后一个工作日(即下一保本周期开始日前一工作日)为下一保本周
期的基金份额折算日。
在折算日,基金份额持有人所持有的基金份额(包括投资者到期操作期间内
默认选择转入下一保本周期的基金份额和过渡期申购的基金份额)在其资产净值
总额保持不变的前提下,变更登记为基金份额净值为 1.000 元的基金份额,基金
份额数按折算比例相应调整。
(3)下一保本周期基金资产的形成
本基金进入下一保本周期的基金资产包括基金份额持有人在到期操作期间
内默认选择转入下一保本周期的基金份额以及过渡期申购的基金份额在下期份
额折算日所对应的基金资产净值。
(4)下一保本周期的运作
折算日的下一个工作日为下一保本周期开始日,本基金转入下一保本周期运
作。
1)基金份额持有人在到期操作期间内默认选择转入下一保本周期的基金份
额以及过渡期申购的基金份额,经基金份额折算后,适用下一保本周期的保本条
款。
2)若基金份额持有人默认选择转入下一保本周期的基金份额和过渡期申购
的基金份额在下期份额折算日所对应的资产净值总额超过担保人提供的下一保
本周期担保额度或保本义务人提供的下一保本周期保本偿付额度的,基金管理人
有权制定业务规则,对每位基金份额持有人在下一保本周期享受保本条款的基金
份额进行确认,具体确认方法由基金管理人届时公告。
3)本基金进入下一保本周期后,仍使用原基金名称和基金代码办理日常申
购、赎回和基金转换等业务。
4)自本基金进入下一保本周期开始,基金管理人可根据投资组合管理需要
暂停本基金的日常申购、赎回和基金转换等业务。暂停期限最长不超过 3 个月,
具体详见基金管理人的届时公告。
5、转型为“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”后基金资产的形成
保本周期届满时,若不符合保本基金存续条件,本基金将自到期操作期间结
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
束日次日起转型为“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”。
(1)基金管理人将以到期操作期间结束日的基金份额(即基金份额持有人
在到期操作期间内默认选择继续持有的基金份额)在《九泰久稳灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》生效日前一日所对应的基金资产净值作为转入该基金的
转入金额。
(2)基金管理人可自本基金转型之日起不超过 3 个月开始办理日常申购、
赎回和基金转换等业务,具体操作办法由基金管理人提前予以公告。
6、保本周期到期公告
保本周期到期前,基金管理人将就上述到期相关事宜进行公告。公告内容包
括但不限于保本周期到期处理的业务规则、转入下一保本周期或转型为“九泰久
稳灵活配置混合型证券投资基金”的相关法律文件及其申购赎回安排等。
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
第十部分 基金的保本保障机制
为确保履行保本条款,保障基金份额持有人利益,基金管理人通过与担保人
签订保证合同或与保本义务人签订风险买断合同,由担保人为本基金的保本提供
连带责任保证或者由保本义务人为本基金承担保本偿付责任,或者通过中国证监
会认可的其他方式,以保证符合条件的基金份额持有人在保本周期到期时可以获
得保本金额保证。
本基金第一个保本周期内,由担保人为基金管理人履行保本义务提供不可撤
销的连带责任保证,保证范围为保本赔付差额部分。担保人承担保证责任的最高
限额不超过按基金合同生效之日确认的基金份额所计算的认购保本金额,且无论
任何情况都不超过 31 亿元人民币,保证期间为基金保本周期到期日起六个月。
其后各保本周期的保本保障机制,由基金管理人与担保人或保本义务人届时签订
的保证合同或风险买断合同决定,并由基金管理人在当期保本周期开始前公告。
一、担保人或保本义务人基本情况
1、本基金第一个保本周期由深圳市高新投集团有限公司作为担保人,为基
金管理人的保本义务提供不可撤销的连带责任保证。深圳市高新投集团有限公司
有关信息如下:
名称:深圳市高新投集团有限公司
住所:深圳市深南大道 7028 号时代科技大厦 22 层、23 层
办公地址:深圳市深南大道 7028 号时代科技大厦 22 层、23 层
法定代表人:陶军
成立日期:1994 年 12 月 29 日
组织形式:有限责任公司
注册资本:35.38703245 亿元人民币
经营范围:从事担保业务;投资开发,信息咨询;贷款担保;自有物业租赁。
公司基本情况:深圳市高新投集团有限公司成立于 1994 年 12 月,是国内最
早设立的专业担保机构之一。集团目前注册资本 35.39 亿元人民币,股东为深圳
市投资控股有限公司、深圳市财政金融服务中心、深圳市远致投资有限公司和深
圳市中小企业服务署、恒大企业集团等。核心业务:融资与金融产品担保、保证
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
担保、资产管理。截至 2015 年 8 月 31 日,深圳市高新投集团有限公司合并报表
总资产 76.5 亿元人民币,净资产 36.9 亿元人民币。
二、担保人或保本义务人对外承担保证责任或保本偿付责任的情况
截至 2015 年 8 月 31 日,深圳市高新投集团有限公司对外担保规模为 469.2
亿元人民币,其中融资担保 51 亿元、保证担保 336.7 亿元,保本基金 68.7 亿元。
本基金第一个保本周期后各保本周期的担保人或保本义务人对外承担保证
责任或保本偿付责任的情况及其为本基金提供的保本保障额度,由基金管理人在
当期保本周期开始前公告。
三、保证合同或风险买断合同主要内容
1、本基金第一个保本周期,担保人与基金管理人签订保证合同,就第一个
保本周期内基金管理人对基金份额持有人认购并持有到期的基金份额所承担保
本义务的履行提供不可撤销的连带责任保证。基金份额持有人购买基金份额的行
为视为同意该保证合同的约定。保证合同的具体内容详见基金合同附件:《九泰
久稳保本混合型证券投资基金保证合同》,担保人的保证责任以保证合同为准。
保证合同中涉及基金份额持有人利益的主要内容如下:
(1)保证的范围和最高限额
1)本基金管理人为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额提供的保本
金额(即认购保本金额)为:认购并持有到期的基金份额的净认购金额、认购费
用及募集期间的利息收入之和。
2)担保人承担保证责任的金额即保证范围为:在保本周期到期日,基金份
额持有人认购并持有到期的基金份额与保本周期到期日该类基金份额净值的乘
积(即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额可赎回金额)加上该部分基金
份额在当期保本期内的累计分红金额之和计算的总金额低于认购保本金额的差
额部分(该差额部分即为保本赔付差额)。 本基金 A 类基金份额与 C 类基金份
额分别计算可赎回金额及保本赔付差额。
3)基金份额持有人申购或转换入,以及在保本周期到期日前(不包括该日)
赎回或转换出的基金份额不在保证范围之内,且担保人在本基金项下承担保证责
任的最高限额不超过按基金合同生效之日确认的基金份额所计算的认购保本金
额,且无论任何情况都不超过 31 亿元人民币。
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
4)保本周期到期日是指本基金保本周期届满的最后一日。除提前到期情形
外,本基金的保本周期为两年,第一个保本周期自基金合同生效之日起至两个公
历年后对应日止,如该对应日为非工作日或无该对应日,保本周期到期日顺延至
下一个工作日。在第一个保本周期内,如果本基金 A 类份额累计净值增长率连
续 15 个工作日达到或超过保本周期触发收益率,则基金管理人将在 A 类基金份
额累计净值增长率连续达到或超过保本周期触发收益率的第 15 个工作日当日起
10 个工作日内公告本基金当期保本周期提前到期(提前到期日距离满足提前到
期条件之日起不超过 20 个工作日,且不得晚于非提前到期情形下的保本周期到
期日)。第一个保本周期的“触发收益率”为 18%,“基金份额累计净值增长率”
指按照如下公式计算的比率:基金份额累计净值增长率=(当日该类基金份额净
值+在当期保本期内的份额累计分红–1)/1×100%。此后每个保本周期是否设
置触发收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。
(2)保证期间
保证期间为基金保本周期到期日起六个月。
(3)保证的方式
在保证期间,担保人在保证范围内承担不可撤销的连带保证责任。
(4)除外责任
下列任一情形发生时,担保人不承担保证责任:
1)在第一个保本周期到期日,基金份额持有人认购并持有到期的基金份额
可赎回金额加上该部分基金份额第一个保本周期内累计分红款项之和不低于其
认购保本金额;
2)基金份额持有人认购,但在基金保本周期到期日前(不包括该日)赎回
或转换出本基金的基金份额;
3)基金份额持有人在保本周期内申购或转换转入的基金份额;
4)在保本周期内发生《基金合同》规定的《基金合同》终止情形而终止的;
5)在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形,且
担保人不同意继续承担保证责任;
6)在保本周期到期日之后(不包括该日),基金份额发生的任何形式的净值
减少;
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7)未经担保人书面同意修改《基金合同》条款,可能加重担保人保证责任
的,但根据法律法规要求进行修改的除外;
8)因不可抗力的原因导致基金投资亏损;或因不可抗力事件直接导致基金
管理人或保本义务人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的,或基金
合同规定的其他情形基金管理人免于履行保本义务的。
(5)责任分担及清偿程序
1)基金份额持有人于此同意授权基金管理人作为其代理人代为行使向担保
人索偿的权利并办理相关的手续(包括但不限于向担保人发送《履行保证责任通
知书》及代收相关款项等)。如果保本周期到期日基金份额持有人认购并持有到
期的基金份额的可赎回金额与相应基金份额在当期保本期内的累计分红金额之
和低于其认购保本金额,基金管理人未能按照基金合同的约定全额履行保本义务
的,基金管理人应在保本周期到期日后 5 个工作日内,向担保人发出书面《履行
保证责任通知书》(应当载明基金管理人应向基金份额持有人支付的本基金保本
赔付差额、基金管理人已自行偿付的金额、需担保人支付的代偿款项以及基金管
理人指定的本基金在基金托管人处开立的账户信息)。
2)担保人应在收到基金管理人发出的《履行保证责任通知书》后的 5 个工
作日内,将《履行保证责任通知书》载明的代偿款项划入基金管理人指定的本基
金在基金托管人处开立的账户中,由基金管理人将该代偿款项支付给基金份额持
有人。担保人将上述代偿款项全额划入基金管理人指定的本基金在基金托管人处
开立的账户中后即为全部履行了保证责任,担保人无须对基金份额持有人逐一进
行代偿。代偿款项的分配与支付由基金管理人负责,担保人对此不承担责任。
3)基金管理人最迟应在保本周期到期日后 20 个工作日(含第 20 个工作日)
内将保本赔付差额支付给基金份额持有人。
4)如果保本周期到期日基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎
回金额与认购并持有到期的相应基金份额在当期保本期内的累计分红金额之和
低于其认购保本金额,基金管理人及担保人未履行基金合同及保证合同上述条款
中约定的保本义务及保证责任的,自保本周期到期后第 21 个工作日起,基金份
额持有人可以根据基金合同第二十三部分“争议的处理和适用的法律”约定,直
接向基金管理人或担保人请求解决保本赔付差额支付事宜,但基金份额持有人直
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接向担保人追偿的,仅得在保证期间内提出。
2、本基金第一个保本周期后的各保本周期,基金管理人将根据当期的保本
保障机制与届时的担保人或保本义务人签订保证合同或风险买断合同,并披露其
主要内容及全文。担保人或保本义务人承诺继续对下一个保本周期提供保本保障
的,与基金管理人另行签署保证合同或风险买断合同。
四、担保费或风险买断费用
1、第一个保本周期的担保费
(1)本基金第一个保本周期的担保费按 0.2%年费率计提。每日担保费计算
公式=担保费计提日前一日认购并持有的基金份额所对应的基金资产净值×0.2%
÷当年日历天数
(2)担保费从基金管理人收取的本基金管理费中列支,逐日累计至每月月
末,按月支付。基金管理人应于每月收到基金管理费之后的 5 个工作日内向担保
人支付上一月份的担保费,担保人于收到款项后的 5 个工作日内向基金管理人出
具合法发票。
(3)担保费计算期间为自基金合同生效之日起,至担保人解除保证责任之
日或保本周期到期日中的较早者止,起始日及终止日均应计入期间。
2、本基金第一个保本周期结束后,基金管理人将根据其后各保本周期的保
本保障机制、担保人或保本义务人情况和届时签署的保证合同或风险买断合同,
确定并披露各保本周期内的担保费或风险买断费用。担保费或风险买断费用从基
金管理费中列支。
五、影响担保人担保能力或保本义务人偿付能力情形的处理
保本周期内,担保人或保本义务人出现足以影响其担保能力或保本偿付能力
情形的,应在该情形发生之日起 3 个工作日内通知基金管理人以及基金托管人,
基金管理人应在接到通知之日起 3 个工作日内将上述情况报告中国证监会并提
出处理办法。在确信担保人或保本义务人已丧失继续履行担保责任能力或保本偿
付能力的情况下(包括但不限于担保人或保本义务人歇业、停业、被吊销企业法
人营业执照、宣告破产等),基金管理人应根据基金合同的约定尽快确定新的担
保人、保本义务人或保本保障机制,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人
应在接到担保人或保本义务人上述通知之日起 5 个工作日内在指定媒介上公告
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上述情形。
六、担保人或保本义务人的变更
1、发生下列情形时,担保人或保本义务人的变更无须召开基金份额持有人
大会,但基金管理人应当将新担保人或保本义务人的资质情况、新签订的保证合
同或风险买断合同等向中国证监会报备,并依照《信息披露办法》的有关规定在
至少一家指定媒介上公告。
(1)保本周期内,基金管理人根据基金合同约定在原有担保人或保本义务
人之外增加新的担保人或保本义务人;
(2)保本周期内,因担保人或保本义务人歇业、停业、被吊销企业法人营
业执照、宣告破产或其他已丧失继续履行担保责任能力或保本偿付能力的情况,
基金管理人更换担保人、保本义务人或保本保障机制;
(3)保本周期内,因担保人或保本义务人发生合并或分立,由合并或分立
后的法人或者其他组织承继担保人或保本义务人的权利和义务;
(4)保本周期到期后,在符合保本基金存续条件的情况下转入下一保本周
期,基金管理人相应更换担保人、保本义务人或保本保障机制。
2、除上述第 1 款以及基金合同约定的其他情形外,基金管理人更换担保人、
保本义务人或保本保障机制必须经基金份额持有人大会决议通过。此种情况下,
具体的更换程序如下:
(1)更换担保人或保本义务人
1)提名
基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权提
名新担保人或保本义务人,被提名的新担保人或保本义务人应当符合保本基金担
保人或保本义务人的资质条件,且同意为本基金提供保本保障。
2)决议
基金份额持有人大会对被提名的新任担保人或保本义务人形成决议,该决议
需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)表决
通过,并自表决通过之日起生效。
3)备案
基金份额持有人大会选任新任担保人或保本义务人的决议应当报中国证监
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会备案。基金管理人应自决议生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
4)签订保证合同或风险买断合同
更换担保人或保本义务人的决议生效后,基金管理人与新任担保人或保本义
务人签订保证合同或风险买断合同并报中国证监会备案。
5)公告
基金管理人自新的保证合同或风险买断合同生效之日起依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。
(2)更换保本保障机制
1)提名
新保本保障机制下的担保人或保本义务人由基金管理人、基金托管人、代表
基金份额 10%以上的基金份额持有人提名,被提名的新担保人或保本义务人应当
符合保本基金担保人或保本义务人的资质条件,且同意为本基金提供保本保障。
2)决议
基金份额持有人大会对变更保本保障机制事项以及新保本保障机制下的担
保人或保本义务人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权
的二分之一以上(含二分之一)表决通过,并自表决通过之日起生效。
3)备案
基金份额持有人大会变更保本保障机制的决议应当报中国证监会备案。基金
管理人应自决议生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4)签订保证合同或风险买断合同
变更保本保障机制的决议生效后,基金管理人与新保本保障机制下的担保人
或保本义务人签订保证合同或风险买断合同并报中国证监会备案。
5)公告
基金管理人自新的保证合同或风险买断合同生效之日起依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。
3、新增或更换的新任担保人或保本义务人必须具有法律法规和中国证监会
规定的担任基金担保人或保本义务人的资质和条件,并符合基金份额持有人的利
益。
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4、担保人或保本义务人更换后,原担保人或保本义务人承担的所有与本基
金保证责任或保本偿付责任相关的权利义务由继任的担保人或保本义务人承担;
在新任担保人或保本义务人接任之前,原担保人或保本义务人应继续承担保证责
任或保本偿付责任。
原担保人或保本义务人职责终止的,原担保人或保本义务人应妥善保管保本
周期内业务资料,及时向基金管理人和新任担保人或保本义务人办理保证业务资
料的交接手续,基金管理人和新任担保人或保本义务人应及时接收。
七、担保人或保本义务人的免责
除本章第三条“保证合同或风险买断合同主要内容”中的“除外责任”部分
所列明的免责情形和未来新签署并公告的保证合同或风险买断合同所列明的免
责情形,以及本章第六条“担保人或保本义务人的变更”中提到的“担保人或保
本义务人更换后,原担保人或保本义务人承担的所有与本基金保证责任或保本偿
付责任相关的权利义务由继任的担保人或保本义务人承担”之外,担保人或保本
义务人不得免除保证责任或保本偿付责任。
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第十一部分 基金的投资
一、投资目标
通过运用投资组合保险技术,为投资者提供保本周期到期时保本金额安全的
保证,并在本金安全的基础上力争实现基金资产的稳定增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板及创业板
的股票及其他经中国证监会核准发行的股票等),债券(包括国债、地方政府债、
央行票据、政策性金融债、商业银行金融债、短期融资券、超短期融资券、中期
票据、企业债、公司债、城投债、次级债、可转债(含分离交易可转债)、可交
换债、交易所中小企业私募债等),资产支持证券,债券回购及银行存款等货币
市场工具,权证,股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具,但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化,按照投资组合保险
机制将资产配置于稳健资产与风险资产。
本基金投资的稳健资产为国内依法发行的国债、地方政府债、央行票据、政
策性金融债、商业银行金融债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债、
公司债、城投债、次级债、可转债(含分离交易可转债券)、可交换债券、中小
企业私募债、资产支持证券、债券回购以及银行存款等固定收益类资产;本基金
投资的风险资产为股票、权证、股指期货等权益类资产。
本基金将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化,按照投资组合保
险机制对稳健资产和风险资产的投资比例进行动态调整。本基金的投资组合比例
为:股票、权证、股指期货等风险资产占基金资产的比例不高于 40%,其中,持
有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%;债券、货币市场工具等稳健资
产占基金资产的比例不低于 60%,其中,现金或者到期日在一年以内的政府债券
的比例不低于基金资产净值的 5%。
三、投资策略
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本基金采用基于 VaR 的风险乘数全程可变的 CPPI 策略(恒定比例组合保险
策略)。基金管理人主要通过数量分析,根据市场的波动来调整和修正安全垫放
大倍数(即风险乘数),动态调整稳健资产与风险资产的投资比例,以确保基金
在一段时间以后其价值不低于事先设定的某一目标价值,从而实现投资组合的保
本增值目标。同时,本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的
重要因素的研究和预测,分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风
险特征,确定具体的投资券种选择,积极寻找各种可能的套利和价值增长机会。
1、稳健资产和风险资产的配置策略
按照恒定比例组合保险原理,本基金将根据市场的波动、组合安全垫的大小
确定并动态调整稳健资产与风险资产的投资比例,通过对稳健资产的投资实现保
本周期到期时投资本金的安全,通过对风险资产的投资寻求保本期间资产的稳定
增值。本基金对稳健资产和风险资产的资产配置具体可分为以下三步:
第一步,确定基金价值底线和安全垫。根据保本周期末投资组合最低目标价
值(即最低保本金额,本基金的最低保本金额为投资本金的 100%)和合理的折
现率,计算当期的最低保本金额现值(即基金价值底线),基金资产净值超过基
金价值底线的数额即为安全垫;
第二步,确定风险资产和稳健资产配置比例。根据风险资产的预期风险收益
特性和基金管理人相关量化模型确定当期风险乘数上限,在此基础上结合市场判
断和安全垫厚度等因素设定当期风险乘数,据此将放大后的安全垫投资于风险资
产,其余金额则配置于稳健资产;
第三步,调整风险乘数及资产配置比例。在保本周期内,定期计算风险乘数
上限并对实际风险乘数(风险资产/安全垫)进行监控,一旦实际风险乘数超过
当期风险乘数上限,则重复前两个步骤的操作,对风险乘数进而整体资产配置比
例进行动态调整。
2、稳健资产投资策略
(1)大类资产配置策略:通过对宏观经济基本面、货币及财政政策、市场
流动性情况和收益率曲线变化走势的判断,确定稳健资产在货币类资产、利率类
资产及信用类资产之间的配置比例,同时确定银行间市场和交易所市场的配置比
例。
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(2)可转换债券投资策略: 当正股价格处于特定区间时,可转换债券将表
现出股性、债性或者股债混合的特性。本基金将对可转换债券对应的正股进行分
析,从行业背景、公司基本面、市场情绪及期权价值等因素综合考虑可转换债券
的投资机会,在价值权衡和风险评估的基础上审慎进行可转换债券的投资。
(3)中小企业私募债券投资策略:中小企业私募债券票面利率较高、信用
风险较大、流动性较差。本基金将运用宏观经济基本面研究,结合行业发展特性
及公司财务分析对债券发行人的信用风险进行度量,综合考虑中小企业私募债券
的安全性、收益性和流动性等特征,选择风险与收益相匹配的品种进行投资。
(4)资产支持证券投资策略:本基金将综合运用公司基本面分析、久期管
理、收益率利差分析和收益率曲线变动分析等方法把握市场交易机会,在严格控
制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的高收益品种进
行投资。
(5)债券回购杠杆策略:本基金将在市场资金面和债券市场基本面分析的
基础上,结合个券分析和组合风险管理结果,积极参与债券回购交易,放大固定
收益类资产的投资比例。
(6)久期管理策略: 本基金通过预测利率变化趋势,确定投资组合的目标
平均久期,实现久期管理。通过“自上而下”的分析对宏观经济形势、财政与货
币政策以及债券市场资金供求等因素进行研究,主动判断利率走势和收益率曲线
变化方向,并据此确定资产组合的平均久期。
(7)信用利差策略: 不同信用等级的债券存在合理的信用利差,由于短期
市场因素使得信用利差可能暂时偏离均衡范围,从而出现波段交易机会。通过把
握这样的机会,可能获得超额收益。
(8)收益率曲线策略: 本基金根据利率期限结构的特点,分析收益率曲线
的斜率和曲度的预期变化,遵循风险调整后收益率最大化的配比原则,建立最优
化的债券投资组合,例如子弹式组合、哑铃式组合或阶梯式组合。
(9)个券选择策略: 本基金将通过对个券基本面和估值的研究,选择经信
用风险或预期信用风险调整后收益率较高、流动性较好以及具有税收优势的个券
进行投资。
(10)跨市场套利策略: 跨市场套利是指基金管理人从债券各子市场所具有
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的不同运行规律、不同参与主体和不同风险收益特征的差异中发掘套利机会,从
而进一步增强债券组合的投资回报。
3、风险资产投资策略
(1)股票投资策略:本基金将积极主动的投资风格与严谨规范的选股方法
相结合,综合运用“自上而下”和“自下而上”的投资方法进行行业配置和个股
选择。在对宏观经济基本面、行业景气度及上市公司成长潜力进行定量评估、定
性分析和实地调研的基础上,通过基金管理人开发的“量化多因子模型”、“事件
驱动模型” 、“主题轮动模型” 等各类量化模型进行股票选择并据此构建股票
投资组合,优选重点行业中基本面状况健康、具有估值优势、成长性良好和定价
相对合理的股票进行投资。在实际运行过程中,将定期或不定期的进行修正,优
化股票投资组合。
1)量化多因子模型:本模型综合考虑驱动股价变化的长期和短期因素,通
过公司的价值、盈利质量、市场情绪、分析师预测等多个因子给股票打分,选出
具有投资价值的股票,并通过严格的风险控制,对行业偏离、个股持仓、换手率
以及跟踪误差进行限制,并构建股票组合。
2)事件驱动模型:事件驱动模型关注广泛存在于市场中的规律性事件,该
类事件的特点是或在特定的时间发生,或在特定的对象上发生,或在特定的行业
发生,如并购重组、指数样本股调整、股权激励、定向增发、高管增持、高送转、
业绩预告、大宗交易、区域政策等。
3)主题轮动模型:主题投资是指通过自上而下对宏观经济中结构性、政策
性、周期性以及突发性事件进行分析判断,挖掘未来经济的发展趋势及背后的驱
动因素,预测可能对资本市场产生的重大影响,然后自下而上精选个股投资并获
取超额收益。当前我国正面临经济结构转型,跨区域、跨行业的主题概念将轮番
出现,各类主题投资机会将不断涌现。在实际中,通过量化手段对每一类主题紧
密跟踪,并通过对每一个主题的风险暴露进行分析,根据市场在每个时间点上的
风险暴露配置相应的主题策略,从而获取超额收益。
(2)权证投资策略:基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模
型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作。
(3)股指期货投资策略:本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目
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的,有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。首先将基于对证券市
场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型,并
根据风险资产投资的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例;在综合考虑
证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水
平的基础上进行投资品种选择,以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金持有的风险资产占基金资产的比例不高于 40%,本基金持有的
稳健资产占基金资产的比例不低于 60%;
(2)本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内
的政府债券;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%,中国证监会规定的特殊品种除外;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
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基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;
(15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债
券回购到期后不得展期;
(16)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值
的 10%;
(17)本基金每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净
资产扣除用于保本部分资产后的余额;本基金投资股指期货必须符合基金合同规
定的保本策略和投资目标;
(18)基金总资产不得超过基金净资产的 200%;
(19)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据
比例进行投资;
(20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以
变更后的规定为准,但须与基金托管人协商一致后方可纳入基金托管人投资监督
范围。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受相关限制,但须提前公告,不需经基金份额持有人大会审议。
除上述第(12)项以外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规
模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定时,
从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效
之日起开始。
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法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适
当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是法律法规或中国证监会另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券/期货交易价格及其他不正当的证券/期货交易
活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金
份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,符合中国
证监会的规定,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受
相关限制。
五、业绩比较基准
1、衡量基金整体业绩的比较基准
本基金整体业绩比较基准:两年期银行定期存款收益率(税后)
上述“两年期银行定期存款收益率”是指中国人民银行网站上发布的两年期
“金融机构人民币存款基准利率”。基金存续期内,两年期银行定期存款收益率
随中国人民银行公布的利率水平的调整而调整。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其
权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证
监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示,而无需召开基金份额持有
人大会。
2、比较基准选择理由
本基金选择两年期银行定期存款收益率作为业绩比较基准主要考虑如下:
(1)本基金是保本基金,通过第三方担保机制的引入和投资组合保险技术
的运用实现基金资产的保值增值目标,其主要目标客户为低风险偏好的定期存款
客户,以两年期定期存款利率作为业绩比较基准,使本基金保本受益人可以理性
判断本基金的风险收益特征,合理地衡量比较本基金保本保证的有效性,符合本
基金的产品定位。
(2)本基金保本周期为两年,通过保本周期内高赎回费率的设置和随持有
期限递减的赎回费率结构安排,鼓励长期持有、稳健投资。以两年期银行定期存
款收益率作为业绩比较基准与目标客户群的预期持有期限相一致。
(3)两年期银行定期存款收益率容易被广大投资者所理解和接受。
综上所述,选择两年期定期存款利率作为本基金的业绩比较基准,能比较贴
切地体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
在不对份额持有人利益产生实质性不利影响的情况下,如果今后法律法规发
生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,基金管理
人可以在与基金托管人协商一致、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时
公告。
六、风险收益特征
本基金为保本混合型基金,属于证券投资基金中的低风险品种。
投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机
构,保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
七、基金管理人代表基金行使股东及债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利,保
护基金份额持有人的利益;
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2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
3、有利于基金财产的安全与增值;
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
八、转型为“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”之后的投资策略
1、投资目标
本基金通过灵活的资产配置策略和积极主动的投资管理,在有效控制组合风
险的前提下,力争为投资者获取长期稳健的投资回报。
2、投资范围
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板及创业板
的股票及其他经中国证监会核准发行的股票等),债券(包括国债、地方政府债、
央行票据、政策性金融债、商业银行金融债、短期融资券、超短期融资券、中期
票据、企业债、公司债、城投债、次级债、可转债(含分离交易可转债)、可交
换债、交易所中小企业私募债等),资产支持证券,债券回购及银行存款等货币
市场工具,权证,股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具,但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0-95%;每个交易
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权证、股指期货及其他金融工具的投资
比例符合法律法规和监管机构的规定。
3、投资策略
(1)大类资产配置策略:本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、
资金供需情况等因素的综合分析以及对资本市场趋势的判断,结合主要大类资产
的相对估值,合理确定基金在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例,
并适时进行动态调整。
(2)股票投资策略:本基金将重点关注在中国经济结构优化、产业结构升
级或技术创新过程中成长性确定且估值合理的上市公司以及价值被严重低估的
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传统行业的上市公司的投资机会。同时,本基金还关注上市公司事件驱动带来的
投资机会(如资产重组、并购、再融资、重大技术革新、重大产品创新、重大经
营模式创新等)。本基金采用定量分析方法和定性分析方法相结合的策略进行股
票投资,定量分析方法将分析各行业上市公司的估值指标(如 PE、PB、PE/G、
PS、股息率等)、成长性指标(主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增
长率、净利润现金保障倍数等)、现金流量指标和其他财务指标,从中选出价值
相对低估、成长性确定、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的上市公司,
作为本基金的备选股票。通过分析备选股票所代表的上市公司的资产收益率、资
产周转率等变量的时间序列,以及通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主
要竞争对手估值水平的比较,并参考国际市场估值水平来评估其投资价值。在定
量分析的基础上,定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系,
并结合基金管理人的股票研究平台,多层面地分析备选股票所对应的上市公司的
业务环节的竞争优势和劣势,分析上市公司治理和公司管理方面的优势和劣势,
分析上市公司所处行业的波特五力结构、行业历史及行业变革力量。经过严格的
定量分析和定性分析,最终确定股票投资组合,并适时进行投资组合调整。
(3)债券投资策略:本基金通过深入分析宏观经济基本面数据、货币及财
政政策、货币市场流动性、收益率曲线变化趋势、债券供求关系、风险偏好方向
及市场情绪变化,结合不同品种的收益率水平、流动性情况及信用风险等因素,
构建债券投资组合。本基金将运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置
策略、骑乘策略、杠杆放大策略等多种策略进行债券投资。
(4)资产支持证券投资策略:本基金投资资产支持证券将综合运用久期管
理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机
会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风
险调整后的收益高的品种进行投资。
(5)中小企业私募债券投资策略:中小企业私募债票面利率较高、信用风
险较大、流动性较差。本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券
发行人信用风险进行分析和度量,综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性
和流动性等特征,选择风险与收益相匹配的品种进行投资。
(6)权证投资策略:本基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化
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模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求在风
险可控的前提下实现稳健的超额收益。
(7)股指期货投资策略:本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目
的,有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。首先将基于对证券市
场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型,并
根据风险资产投资的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例;在综合考虑
证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水
平的基础上进行投资品种选择,以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
未来,根据市场情况,基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明
书更新中公告。
4、投资限制
(1)股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不
低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%,中国证监会规定的特殊品种除外;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
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(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;
(15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债
券回购到期后不得展期;
(16)基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
(17)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值
的 10%;
(18)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基
金资产净值的 10%,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金
资产净值的 95%,其中有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债
券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;本基金
在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金持有的股票市值和买入、卖出股
指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关
约定;
(19)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据
比例进行投资;
(20)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以
变更后的规定为准,但须与基金托管人协商一致后方可纳入基金托管人投资监督
范围。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受相关限制,但须提前公告,不需经基金份额持有人大会审议。
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除上述第(12)项以外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规
模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定时,
从其规定。
基金管理人应当自变更为“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”之日起
6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间,本基金的投资
范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检
查自变更为“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”之日起开始。
如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的规定
为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受相关限制。
(2)禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
1)承销证券;
2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
3)从事承担无限责任的投资;
4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
5)向其基金管理人、基金托管人出资;
6)从事内幕交易、操纵证券/期货交易价格及其他不正当的证券/期货交易活
动;
7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人
利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以
披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,则本基金投资
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不再受相关限制。
5、业绩比较基准
(1)衡量基金整体业绩的比较基准
沪深 300 指数收益率×60%+中债总指数(总值)财富指数收益率×40%
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,本基
金管理人与基金托管人协商一致,可以变更业绩比较基准,在履行适当程序后报
中国证监会备案,并在中国证监会指定媒介及时公告,无需召开基金份额持有人
大会。
(2)比较基准选择理由
本基金为混合型基金,基金组合注重对于股票和债券资产的灵活配置。
本基金的股票资产投资范围兼顾价值型和成长型上市公司股票的投资,沪深
300 指数是由中证指数公司开发的中国 A 股市场统一指数,它的样本选自沪深两
个证券市场、覆盖了六成的流通市值,其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、
流动性高的主流股票,能够反映 A 股市场总体发展趋势,具有权威性,适合作
为本基金股票投资业绩比较基准,便于跟踪和分析。
本基金的债券资产投资范围广泛覆盖各类利率债和信用债品种。中央国债登
记结算有限责任公司编制的中债总指数(总值)财富指数同时覆盖了上海证券交
易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券,具有广泛的市场
代表性,能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金的债券投资业绩比较基准,
具有权威性。
6、风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金,一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、债券型基金,低于股票型基金,属于中等风险收益特征的证券投资
基金品种。
7、基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
(1)基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权
利,保护基金份额持有人的利益;
(2)不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
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(3)有利于基金财产的安全与增值;
(4)不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益。
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第十二部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、
基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账
户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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第十三部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、
其它投资等资产及负债。
三、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的
市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格。
(2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的除
外),在估值日采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。
(3)交易所上市交易的可转换债券,以每日收盘价减去可转换债券收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日
后经济环境未发生重大变化,按最近交易日可转换债券收盘价减去可转换债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易
市价,确定公允价格。
(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
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的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。
(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间市场交易的固定收益品种,以第三方估值机构提供的价格数
据估值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。
5、中小企业私募债,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
6、股票指数期货合约估值方法:
(1)股票指数期货合约一般以估值当日结算价格进行估值,估值当日无结
算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估
值,当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。
(2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金
资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为
按本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,
基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价
格估值。
(3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。如基金管理人或基金托管人
发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未
能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商
解决。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
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根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类基金资产净值除以当
日该类基金份额的余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。
国家另有规定的,从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定
公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管
理人对外公布。
五、估值错误的处理
本基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后三位以内(含第三位)发生估值错
误时,视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1、估值错误类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资者自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
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2、估值错误处理原则
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
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(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告,并报中国证监会备案。
(3)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差,以基金管理人计算结果为准。
(4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责
计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当
日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值
计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
八、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时,所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于证券、期货交易场所及其登记结算公司发送的数据错误,有关国家
会计政策变更、市场规则变更等或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托
管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,
由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金
管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或降低由此造成的影响。
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第十四部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、本基金收益分配方式:
(1)保本周期内:仅采取现金分红一种收益分配方式。
(2)转型为“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”后:现金分红与红
利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;
若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红。
2、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基
准日的任一类基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
3、本基金各类基金份额类别在费用收取上不同,其对应的可供分配利润可
能有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。
4、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在
指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间
不得超过 15 个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。在保
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本周期内,当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续
费用时,则前述银行转账等手续费用由相应销售机构(基金管理人或其指定的其
他销售机构)承担。本基金转型为“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”后,
当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计
算方法,依照《业务规则》执行。
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
第十五部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、管理费;
2、托管费;
3、C 类基金份额销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的账户开户费用、账户维护费用
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.2 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 顺延至法定
节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日
内支付。
本基金在到期操作期间(除保本周期到期日)和过渡期内,基金管理人免收
基金管理费。
在保本周期内,本基金的担保费或风险买断费用由基金管理人从基金管理费
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
收入中列支。
2、托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等, 顺延至法定节假日、休息
日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
本基金在到期操作期间(除保本周期到期日)和过渡期内,基金托管人免收
基金托管费。
3、C 类基金份额销售服务费
本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%,销售服务费计提的计
算方法如下:
H=E×0.80%÷当年天数
H 为每日 C 类基金份额应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给本基金注册登记机构,并由注册登记机构代为支付给 C
类基金份额销售机构。若遇法定节假日、公休日等, 顺延至法定节假日、休息日
结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有
人服务费等。
4、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无
误后,自基金产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余
额不足支付该开户费用,由基金管理人于基金产品成立一个月后的 5 个工作日内
97
九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
进行垫付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。
5、本基金在到期操作期间(除保本周期到期日)和过渡期内,基金管理人
和基金托管人免收基金管理费和基金托管费。
6、若保本周期到期后,本基金不符合保本基金存续条件,基金份额持有人
将所持有本基金份额转为变更后的“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”的
基金份额,管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提,托管费按前一
日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法同上。
上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
在法律法规和《基金合同》规定的范围内,对现有基金份额持有人利益无实
质性不利影响的前提下,基金管理人和基金托管人可协商一致,调低基金管理费
率、基金托管费率和基金销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管
理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登
公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
第十六部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计
年度披露;
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4、会计制度执行国家有关会计制度;
5、本基金独立建账、独立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
第十七部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,
本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定
的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本
为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,
将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托
管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
(三)《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金
合同》生效公告。
(四)基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,
通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额净值和
各类基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、各类
基金份额净值和各类基金份额累计净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易
日的次日,将基金资产净值、各类基金份额净值和各类基金份额累计净值登载在
指定媒介上。
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
(五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明各类基
金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在
基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将
年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,
并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
报告,并将季度报告登载在指定媒介上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半
年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报
告方式。
(七)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
1、基金份额持有人大会的召开;
2、终止《基金合同》;
3、转换基金运作方式;
4、更换基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
7、基金募集期延长;
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动;
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十;
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
14、重大关联交易事项;
15、基金收益分配事项;
16、基金管理费、基金托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费
率发生变更;
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
18、基金改聘会计师事务所;
19、变更基金销售机构;
20、更换基金登记机构;
21、本基金开始办理申购、赎回;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
23、本基金发生巨额赎回并延期支付;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
26、本基金增加或者变更份额类别设置;
27、变更担保人、保本义务人或保本保障机制;
28、保本周期即将到期,本基金将进入下一保本周期或转型为“九泰久稳灵
活配置混合型证券投资基金”;
29、中国证监会规定的和基金合同约定的其他事项。
(八)澄清公告
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
(九)基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
(十)基金投资中小企业私募债券相关信息
1、基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券
的流动性风险和信用风险,说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响;
2、本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证
监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息;
3、本基金将在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书
(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
(十一)基金投资股指期货相关信息
本基金将在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标等。
(十二)基金投资资产支持证券相关信息
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的
资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资
产支持证券明细。
(十三)中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购
赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公众查阅、复制。
八、暂停或延迟信息披露的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;
2、不可抗力;
3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
九、法律法规或中国证监会对信息披露另有规定的,从其规定。
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
第十八部分 风险揭示
本基金投资过程中面临的主要风险包括市场风险、流动性风险、信用风险、
管理风险、政策风险、本基金特有风险及其他风险。
一、市场风险
由于经济环境、产业和行业状况、公司基本面等方面的变化,可能导致基金
投资组合中的证券市值发生不可预见的变动,进而影响基金份额净值。市场风险
主要包括:
1、经济周期风险:市场的收益水平随经济运行的周期性变动而变动,基金
所投资于国债与上市公司股票的收益水平也会随之变化,从而产生风险;
2、利率风险:市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性,市场利率的
变化会引起证券价格变动,并进一步影响证券收益的确定性;
3、公司经营风险:如果基金所投资的上市公司经营不善,会导致其股票价
格的下跌,或股息、红利减少,使基金投资收益下降,从而给基金的投资带来风
险;
4、通货膨胀风险: 由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下
降的风险;
5、财务风险: 公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降
的风险。
二、流动性风险
在投资组合持有的证券由于外部环境影响或基本面重大变化而导致流动性
降低,基金管理人难以在合理的时间内以公允价格将其变现而引起资产的损失或
交易成本的不确定性,从而可能为基金带来投资损失的风险。
因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回,并导致基金管理人的现
金支付出现困难,基金投资者在赎回份额时可能会遇到部分顺延或暂停赎回等风
险。
三、信用风险
基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒
绝支付到期本息,都可能导致基金资产损失和收益变化,从而产生风险。
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
四、管理风险
在基金管理运作过程中,基金管理人的知识、技能、经验及判断等主观因素
会影响其对相关信息、经济形势及证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。
因此,基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素可能会影响本基金的
收益水平。
五、政策风险
政策风险是指政府各种经济和非经济政策的变化给公司所管理的基金资产
带来的风险;政策风险包括:货币政策的变动、财政政策的波动、税收政策的变
动、产业政策的变动、进出口政策的变动等政策的变动引发的市场价格变动,对
公司所管理的基金资产带来的风险。
六、其它风险
1、操作风险
相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造
成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、
交易错误等风险。
2、技术风险
在基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错
而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自
基金管理公司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。
3、道德风险
由于人员的机会主义行为等主观因素带来的风险,如内幕交易、欺诈、舞弊
等行为可能给基金资产带来直接损失或损害基金管理人声誉从而损害本基金投
资人利益。
4、合规风险
由于操作疏忽、制度不健全或者外部法律法规环境变化等原因造成基金运作
违反相关规定的风险。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上,例如资
产配置、类属配置不符合基金合同的要求;也可能表现在个券、个股的选择不符
合本基金的投资风格和投资目标等。
5、不可抗力风险
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可
能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争及代理商违约等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
七、本基金特有风险
1、恒定比例投资组合保险策略风险
本基金主要运用恒定比例投资组合保险机制来进行基础资产和风险资产的
配置,该投资策略在理论上可以降低资金损失风险、保障本金安全,但其中蕴含
一个重要假设,即投资组合中基础资产与风险资产的仓位比例能够根据市场环境
的变化作出适时、连续的调整。但在实际投资中,流动性限制或者市场环境急剧
变化可能导致本策略不能有效发挥保本功能。
2、保证风险
本基金虽引入第三方担保机制,但也会因下列情况的发生而导致保本周期到
期日不能偿付本金,由此产生保证风险。这些情况包括但不限于:在保本周期内
本基金更换管理人,而担保人不同意继续承担保证责任;发生不可抗力事件,导
致本基金亏损或担保人无法履行保证责任;在保本周期内担保人因经营风险丧失
保证能力或保本周期到期日担保人的资产状况、财务状况以及偿付能力发生不利
变化而无法履行保证责任等。
3、到期赎回风险
本基金在过渡期将暂停基金份额赎回和转换转出业务;基金份额持有人持有
到期、但未在到期操作期间内赎回或转换转出的基金份额,将无法在过渡期内变
现或转换为基金管理人管理的其他基金基金份额,从而面临赎回失败的风险。同
时,为了保障持有到期的基金份额持有人的利益,基金管理人可能在保本周期到
期前30日内视情况暂停本基金的日常申购、赎回和基金转换业务,不欲持有到期
的投资者若不及时赎回,将同样面临赎回失败的风险。
4、基金投资中小企业私募债券的风险
本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微型企业在中
国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行
人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中小企业
私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
债券投资风险。
5、基金投资金融衍生品的风险
本基金可投资股指期货、权证等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约,
其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格
与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操
作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为
剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂,
不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度,
由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会
使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规
定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来损失。
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
第十九部分 基金的终止与清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额
持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并
报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生
效,应当报中国证监会备案,自决议生效后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基
金托管人承接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配;
5、基金财产清算的期限为6个月。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组
进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
八、基金财产清算完毕后,基金托管人负责注销基金财产的资金账户、证券
账户、债券托管专户账户以及其他相关账户。基金管理人应给予必要的配合。
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第二十部分 基金合同的内容摘要
一、基金管理人、基金托管人及基金份额持有人的权利与义务
(一)基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:
(1)依法募集资金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
(4)销售基金份额;
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用;
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
(14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构;
(15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
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赎回、转换和非交易过户的业务规则;
(16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算各类基金份额认购、申购、赎回和注销价
格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产
净值,确定各类基金份额申购、赎回的价格;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露,但向监管机构、司法机关、已出具保密承诺函的审计、法律等外部
专业顾问提供的除外;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
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(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27)按照基金合同以及基金管理人与担保人或保本义务人签订的《保证合
同》或《风险买断合同》履行约定的保本义务;
(28)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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(二)基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据相关市场规则,为基金开设证券/期货账户等投资所需账户、为基
金办理证券/期货交易资金清算。
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交
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割事宜;
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,但向监管机构、司
法机关、已出具保密承诺函的审计、法律等外部专业顾问提供的除外;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额申购、赎
回价格;
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施;
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上;
(12)建立并保存基金份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿;
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(21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
(9)基金管理人或保本义务人未履行其保本清偿责任,或担保人未履行其
连带责任保证义务时,就其享有保本权益的基金份额直接向基金管理人或保本义
务人/担保人追偿;
(10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:
(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
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(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的
费用;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;
(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事规则及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。在本基金存续期内,基金份额持有人大会未设立日常机构,
若设立日常机构,日常机构的设立与运作应当根据相关法律法规和中国证监会的
规定进行。
(一)召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,但
法律法规、中国证监会另有规定的除外:
(1)终止《基金合同》;
(2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式;
(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但在保本周期到期后在基
金合同规定范围内变更为“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”,并按基金
合同约定的“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”的管理费率和托管费率计
提管理费和托管费的以及法律法规要求提高该等报酬标准的除外;
(6)变更基金类别;但在保本到期后根据《基金合同》约定变更为“九泰
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久稳灵活配置混合型证券投资基金”除外;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目标、范围或策略;但在保本到期后在《基金合同》规
定范围内变更为“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”并按《基金合同》约
定的“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”的投资目标、范围或策略执行的
以及法律法规和中国证监会另有规定的除外;
(9)保本周期内,更换保证人或保本义务人,但因保证人或保本义务人歇
业、停业、被吊销企业法人营业执照、宣告破产或其他已丧失继续履行担保责任
能力的情况,或者因保证人或保本义务人发生合并或分立,由合并或分立后的法
人或者其他组织承继保证人或保本义务人的权利和义务的情况除外;
(10)变更基金份额持有人大会程序,但关于基金份额持有人大会召开事由、
召开条件、议事程序、表决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来
法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协商一
致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有
人大会审议;
(11)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(12)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金
份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会;
(13)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2、以下情况可在法律法规和《基金合同》规定的范围内,对现有基金份额
持有人利益无实质性不利影响的前提下,由基金管理人和基金托管人协商后修改,
不需召开基金份额持有人大会:
(1)调低基金管理费、基金托管费或其他应由基金承担的费用;
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率、调整收费方式,或者增加新的基金份额类别;
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(4)保本周期内,基金管理人增加新的保证人;保本周期内,因歇业、停
业、被吊销企业法人营业执照、宣告破产或其他已丧失继续履行担保责任能力的
情况,或者因保证人或保本义务人发生合并或分立,由合并或分立后的法人或者
其他组织承继保证人或保本义务人的权利和义务的情况下,更换保证人或保本义
务人;
(5)保本周期到期后,在符合保本基金存续条件的情况下转入下一保本周
期,并维持或变更担保人、保本义务人或保本保障机制;
(6)保本周期到期后,在不符合保本基金存续条件的情况下,本基金转型
为非保本基金“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”,并由此变更基金的投
资目标、投资范围、投资策略、管理费率、托管费率;
(7)在法律法规规定或中国证监会许可的范围内,在不对基金份额持有人
权益产生实质性不利影响的情况下,基金推出新业务或服务;
(8)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(9)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
(10)在符合有关法律法规的前提下,经中国证监会允许,基金管理人、代
销机构、登记机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转
换、非交易过户、转托管等业务的规则;
(11)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
(二)会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
金管理人召集;
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
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人,基金管理人应当配合;
4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合;
5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点和会议形式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(7)召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
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中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决
意见的计票效力。
(四)基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同
时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符;
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会
公告载明的其他方式进行表决。
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在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告;
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见;
(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符;
3、在法律法规或监管机构允许的情况下,本基金的基金份额持有人可采用
网络、电话、短信等其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具
体授权方式在会议通知中列明。在会议召开方式上,本基金可采用网络、电话、
短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额
持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行,基金份额持有
人也可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召
集人确定并在会议通知中列明。
(五)议事内容与程序
1、议事内容及提案权
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议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以
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特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、本基金与其他基金合并、终止《基金合同》以特别
决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
(七)计票
1、现场开会
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
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大会的,不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
(八)生效与公告
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
(一)《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生
效,应当报中国证监会备案,自决议生效后两日内在指定媒介公告。
(二)《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
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2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
(三)基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
(四)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产清算剩余资产的分配
本基金依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣
除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有
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的基金份额比例进行分配。
(六)基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
(七)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
(八)基金财产清算完毕后,基金托管人负责注销基金财产的资金账户、证
券账户、债券托管专户账户以及其他相关账户。基金管理人应给予必要的配合。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲
裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败
诉方承担。
争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律(为本合同之目的,不包括香港特别行政区、澳门
特别行政区和台湾地区法律)管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件,
但内容应以基金合同正本为准。
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第二十一部分 基金托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:九泰基金管理有限公司
住所:北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室
法定代表人:卢伟忠
成立时间:2014 年 7 月 3 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可【2014】650 号
注册资本:2 亿元
组织形式:有限责任公司
经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的其他业务
存续期间:2014 年 7 月 3 日至长期
电话:010-52601666
传真:010-52601699
联系人:王海滨
(二)基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)
法定代表人:姜建清
电话:(010)66105799
传真:(010)66105798
联系人:洪渊
成立时间:1984 年 1 月 1 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职
能的决定》(国发[1983]146 号)
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存续期间:持续经营
经营范围:办理人民币存款、贷款;同业拆借业务;国内外结算;办理票据
承兑、贴现、转贴现;各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;
代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理
证券资金清算业务(银证转账);保险兼业代理业务(有效期至 2018 年 08 月 27
日);代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行
金融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业
年金受托管理服务、年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和
赎回业务;资信调查、咨询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;
组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;
外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖
股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业
务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行
业监督管理机构批准的其他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方
可开展经营活动)
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,对下述基金投
资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具:
A、保本周期内
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板及创业板
的股票及其他经中国证监会核准发行的股票等),债券(包括国债、地方政府债、
央行票据、政策性金融债、商业银行金融债、短期融资券、超短期融资券、中期
票据、企业债、公司债、城投债、次级债、可转债(含分离交易可转债)、可交
换债、交易所中小企业私募债等),资产支持证券,债券回购及银行存款等货币
市场工具,权证,股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具,但须符合中国证监会的相关规定。
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如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化,按照投资组合保险
机制将资产配置于稳健资产与风险资产。
本基金投资的稳健资产为国内依法发行的国债、地方政府债、央行票据、政
策性金融债、商业银行金融债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债、
公司债、城投债、次级债、可转债(含分离交易可转债券)、可交换债券、中小
企业私募债、资产支持证券、债券回购以及银行存款等固定收益类资产;本基金
投资的风险资产为股票、权证、股指期货等权益类资产。
B、转型为“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”后:
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板及创业板
的股票及其他经中国证监会核准发行的股票等),债券(包括国债、地方政府债、
央行票据、政策性金融债、商业银行金融债、短期融资券、超短期融资券、中期
票据、企业债、公司债、城投债、次级债、可转债(含分离交易可转债)、可交
换债、交易所中小企业私募债等),资产支持证券,债券回购及银行存款等货币
市场工具,权证,股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具,但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融
资比例进行监督:
A、保本周期内
(1)按法律法规的规定及基金合同的约定,本基金的投资资产配置比例为:
股票、权证、股指期货等风险资产占基金资产的比例不高于 40%,其中,持
有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%;债券、货币市场工具等稳健资
产占基金资产的比例不低于 60%,其中,现金或者到期日在一年以内的政府债券
的比例不低于基金资产净值的 5%。
如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,但须与基金托
管人协商一致后方可纳入基金托管人投资监督范围。
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基金管理人须向基金托管人定期提供与前述投资范围对应的股票、债券清单,
基金托管人仅根据该股票、债券清单监督本基金的投资范围和比例。
(2)根据法律法规的规定及基金合同的约定,本基金投资组合遵循以下投
资限制:
1)本基金持有的风险资产占基金资产的比例不高于 40%,本基金持有的稳
健资产占基金资产的比例不低于 60%;
2)本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的
政府债券;
3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
4)本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的
证券,不超过该证券的 10%;
5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%;
8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的 10%;
11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
资产净值的 40%;
15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债券
回购到期后不得展期
16)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值的
10%;
17)基金总资产不得超过基金净资产的 200%;
18)本基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产净
值的 2%;本基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
经基金管理人和基金托管人协商,可对以上比例进行调整;
如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以
变更后的规定为准,但须与基金托管人协商一致后方可纳入基金托管人投资监督
范围。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受相关限制,但须提前公告,不需经基金份额持有人大会审议。
除上述第(12)项以外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规
模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定时,
从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效
之日起开始。
B、转型为“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”后:
(1)按法律法规的规定及基金合同的约定,本基金的投资资产配置比例为:
本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0-95%;每个交
易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
(2)根据法律法规的规定及基金合同的约定,本基金投资组合遵循以下投
资限制:
1)股票资产占基金资产的比例为 0-95%;
2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的 10%;
5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%;
8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;
15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债券
回购到期后不得展期;
16)基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
17)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的
10%;
18)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金
资产净值的 10%,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资
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产净值的 95%,其中有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;本基金在任何
交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;
本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20%;本基金持有的股票市值和买入、卖出股指期货
合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
19)本基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产净
值的 2%;本基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
经基金管理人和基金托管人协商,可对以上比例进行调整;
如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以
变更后的规定为准,但须与基金托管人协商一致后方可纳入基金托管人投资监督
范围。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受相关限制,但须提前公告,不需经基金份额持有人大会审议。
除上述第(12)项以外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规
模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定时,
从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效或本基金变更为“九泰久稳灵活配置混合
型证券投资基金”之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关
约定。期间,本基金的投资范围应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的
投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的规定
为准,但须与基金托管人协商一致后方可纳入基金托管人投资监督范围。法律法
规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资
禁止行为进行监督:
根据法律法规的规定及基金合同的约定,本基金禁止从事下列行为:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或提供担保;
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资;
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程
序后可不受上述规定的限制。
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投
资限制进行监督。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管
人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系
的公司名单及其更新,加盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真
实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名
单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基
金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作
中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失
的,由基金管理人承担责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必
要措施阻止该关联交易的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交
易发生时,基金托管人有权向中国证监会报告。基金管理人运用基金财产买卖基
金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公
司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符
合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立
健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。基金管理人应事先
将关联交易的相关材料提交基金托管人,相关交易必须事先得到基金托管人的同
意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经
过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。对于交易所场内已成交的违规关联交易,基金托管人应按相关法律
法规和交易所规则的规定进行结算,同时向中国证监会报告。
5、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管理人参
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与银行间债券市场进行监督。
(1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手
资信风险控制措施进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金
管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单
中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人,基金托管人于
2 个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书
面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手
所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,基金托管人有权报
告中国证监会。
(2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中
约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管
理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理
人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基
金托管人不承担责任。
(3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中
国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人在通知基金托管
人后,可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制
交易对手的资信风险,在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易
对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担,其后有权要求相关责任人进行赔
偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核交易对手是否在名单
内列明。
6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
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本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的
支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工
商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核
心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基
金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人进行赔偿。基金管理人在通知基金
托管人后,可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。基金托管
人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核核心存款银行是否在名单内列明。
7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
(1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流
通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
(2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开
发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易
证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
(3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制
制度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
(4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、
发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本
占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付
时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令
前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进
行审核。
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(5)基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管
理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补
充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具
的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报
告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。
如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切
实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。
(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资
产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。
(三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
基金合同、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠
正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托
管人发出回函,进行解释或举证。
在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报
告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反基金合同而致使
投资者遭受的损失。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令,
基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反基金合同约定的,应当
拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反基金合同约定的,应
当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。
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基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内
答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账
户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、
根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书
面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书
面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行
复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违
规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务
要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理
人并改正。
基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,
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或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
(一)基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等
投资所需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。
5、对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到
达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此
给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管
人对此不承担责任。
(二)募集资金的验证
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金募集
专户。该账户由登记机构管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集
金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金
管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出
具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字有效。验
资完成,登记机构应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金
开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定
办理退款事宜。
(三)基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金
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的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活
动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂
行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及
银行业监督管理机构的其他规定。
(四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
(五)债券托管账户的开立和管理
1、基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银
行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的
名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户,
并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市
场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
(六)其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同
约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管
理人协助托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,开立有关账户。该
账户按有关规则使用并管理。
(七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
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基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买
和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控
制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金
托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承
担保管责任。
(八)与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。
五、基金资产净值计算与复核
(一)基金资产净值的计算
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算
日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保
留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
基金管理人应每个工作日对基金资产估值,但基金管理人根据法律法规或基
金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合基金合同及其他法律、法规的规
定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计
算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资
产净值、各类基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托
管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人
按约定对基金净值予以公布。
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,
就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达
成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律
法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估
值。
(二)基金资产估值方法
1、估值对象
基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、
其它投资等资产及负债。
2、估值方法
本基金的估值方法为:
(1)证券交易所上市的有价证券的估值
1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所
挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市
价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发
生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,
调整最近交易市价,确定公允价格。
2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的除外),
在估值日采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值;
3)交易所上市交易的可转换债券,以每日收盘价减去可转换债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后
经济环境未发生重大变化,按最近交易日可转换债券收盘价减去可转换债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了
重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市
价,确定公允价格;
4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
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计量公允价值的情况下,按成本估值。
(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易
所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机
构或行业协会有关规定确定公允价值。
(3)全国银行间市场交易的固定收益品种,以第三方估值机构提供的价格
数据估值。
(4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别
估值。
(5)中小企业私募债,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
(6)股票指数期货合约估值方法:
1)股票指数期货合约一般以估值当日结算价格进行估值,估值当日无结算
价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值;
当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准;
2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第 1)小项规定的方法对基金资
产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按
本项第 1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格
估值;
3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
(7)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国
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家最新规定估值。
(三)估值差错处理
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人对
不应由其承担的责任,有权向过错人追偿。
当基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值已由基金托管人复核
确认后公告的,由此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资
者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与
基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。
由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后
仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值、各类基金份额净值计算错误造成投
资者或基金的损失,以及由此造成以后交易日基金资产净值、各类基金份额净值
计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失,由提供错误信息的当事人一方负责
赔偿。
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时,相关
各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金
管理人的计算结果为准对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值
计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责
任。
(四)特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第(7)项进行估值时,所造成的
误差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因,或证券交易所、期货公司及登记结算公司发送的数
据错误,有关会计制度变化、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已
经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金资
产估值错误,基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金
托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
(五)基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,应按照相关各方约定的同一记
账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对相
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关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双方对
会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理
人的账册为准。
(六)基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制,应于每月终了后 5 个工作日内完成。
在基金合同生效后每六个月结束之日起 45 日内,基金管理人对招募说明书
更新一次并登载在网站上,并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上。基
金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告;在会
计年度半年终了后 60 日内完成半年报告编制并公告;在会计年度结束后 90 日内
完成年度报告编制并公告。
基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告,在月度报告完成当日,对报告加
盖公章后,以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核;基金托管人在 3
个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在 7
个工作日内完成季度报告,在季度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复
核,基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管
理人。基金管理人在 30 日内完成半年度报告,在半年报完成当日,将有关报告
提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 30 日内进行复核,并将复核结果书
面通知基金管理人。基金管理人在 45 日内完成年度报告,在年度报告完成当日,
将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 45 日内复核,并将复核
结果书面通知基金管理人。
基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和
基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为
准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具
加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人
与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有
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权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后,需盖章确
认或出具相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。
基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管
理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
六、基金份额持有人名册的登记与保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括基金
合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30
日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基
金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
保管,保存期限自基金账户销户之日起不得少于 15 年,基金管理人和基金托管
人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或
文档的形式。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:基
金合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月
30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必
须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份
额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生效日、基金合同终止日
等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内
提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备
份,保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。
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七、争议解决方式
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲
裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败
诉方承担。
争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律(为本合同之目的,不包括香港特别行政区、澳门
特别行政区和台湾地区法律)管辖。
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
(一)托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的
托管协议,其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更
报中国证监会备案后生效。
2、基金托管协议终止的情形
发生以下情况,本托管协议终止:
(1)基金合同终止;
(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基
金资产;
(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基
金管理权;
(4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
(二)基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
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2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按
照基金合同和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
5、基金财产清算程序:
(1)基金合同终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报告中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
基金财产清算的期限为 6 个月。
6、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
7、基金财产按下列顺序清偿:
(1)支付清算费用;
(2)交纳所欠税款;
(3)清偿基金债务;
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
(三)基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
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组进行公告。
(四)基金财产清算完毕后,基金托管人负责注销基金财产的资金账户、证
券账户、债券托管专户账户以及其他相关账户。基金管理人应给予必要的配合。
(五)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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第二十二部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,以下是主要的服务内
容,基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加和修改相关
服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因,导致下述服务无法提供,基金
管理人不承担相关责任。
一、基金份额持有人交易记录查询服务
本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心(包括电话呼叫中心和
网站账户自动查询系统)和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。
二、 基金份额持有人的对账单服务
1、基金份额持有人可登录基金管理人网站(www.jtamc.com)查阅交易对账
单。
2、基金份额持有人可向基金管理人客户服务中心订制电子邮件或短信形式
的交易对账单。
交易账单的查阅和订制具体方法可参见基金管理人网站或拨打客服热线咨
询。
三、投诉受理
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站在线客服、呼叫中心人工座
席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和代销机构所提供的服务进行投
诉。
四、服务联系方式
1、客户服务中心
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务
等信息,可拨打如下电话:400-628-0606(免长途话费)。投资者如果认为自己
不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容,也可拨打上述电
话详询。
传真:010-66067330
2、互联网站及电子信箱
网址: www.jtamc.com
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电子信箱:service@jtamc.com
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第二十三部分 其他应披露事项
本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露,并在指定媒介上
公告。
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九泰久稳保本混合型证券投资基金 招募说明书
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书按相关法律法规,分别置备于基金管理人、基金托管人和基金
销售机构的住所,投资者可在办公时间免费查阅;也可在支付工本费后在合理时
间内获取本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书正本为准。投资者也
可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。
基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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第二十五部分 备查文件
一、备查文件包括:
1、中国证监会准予九泰久稳保本混合型证券投资基金募集注册的文件
2、《九泰久稳保本混合型证券投资基金基金合同》
3、《九泰久稳保本混合型证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、证监会要求的其他文件
二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式:
1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人
处;其余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式:投资者可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购
买复印件。
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