九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会公证书
公证书
(2022)京中信内经证字第80200号
申请人:九泰基金管理有限公司,统一社会信用代码: 91110000306414003X,住所:北京市丰台区丽泽路18号院1号
楼801-16室。
法定代表人:严军
授权代理人:杨茜,女,1989年1月14日出生。
授权代理人:王雅辉,女,1995年7月6日出生。
公证事项:现场监督
申请人九秦基金管理有限公司(以下简称为“申请人”) 于2022年11月28日委托杨茜、王雅辉向我处提出申请,对九泰 久稳灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的会议 过程和会议有关事宜进行公证监督。申请人向我处提交了企业 法人营业执照、法定代表人身份证明、公证申请书、身份证、 《关于终止九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金基金合同有 关事项的议案》等证明材料。
经审查,申请人是九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金 的管理人,为了维护基金份额持有人利益,申请人与该基金的 基金托管人协商一致,决定召开该基金的基金份额持有人大 会,审议《关于终止九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金基 金合同有关事项的议案》。为了维护该基金基金份额持有人的 合法权利,根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)及《九泰久稳灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,申请人决定以通讯方式召开该基金的基金份额持有人大会审议 《关于终止九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金基金合同有 关事项的议案》,由基金份额持有人就该议案进行表决。我处 受理了申请人的申请并指派本公证员具体承办。
申请人经与有关部门协商,确定了召开该基金基金份额持 有人大会的具体操作方案。按照该方案,申请人进行了包括但 不限于如下内容的操作过程:
1、申请人就召开该基金基金份额持有人大会审议上述议 案的事项于2022年11月30日通过有关媒体发布了正式公告,进 行了有关信息披露,并确定2022年12月2日为本基金基金份额 持有人大会的权益登记日;
2、申请人就上述基金份额持有人大会的相关事项分别于 2022年12月1日、2022年12月2日在有关媒体发布了提示性公 告。
3、申请人于2022年12月3日9:00至2022年12月29日17: 00止向该基金的基金份额持有人征集了表决票。
我处对申请人收集、统计有关授权意见、表决票的数据及 结果进行了检查,其结果未见异常。
2022年12月30日上午09:30,本公证员及公证人员李小青视频 出席了《关于终止九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金基金 合同有关事项的议案》的计票会议。监督了申请人授权代表杨 茜、王雅辉对截止至2022年12月29日17:00征集的表决票的汇 总与计票。基金托管人中国工商银行股份有限公司的授权代表 王洋视频出席了计票会议并对计票过程进行了监督。
经我处审查,截止至权益登记日,该基金总份额共有 19,377,340.50份,出席的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额为10,651,665.15份,占权益登记日基金总份额的
54.97%。其中同意票所代表的基金份额为10,651,665.15份, 占出席会议的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额总数 的100.00%;反对票所代表的基金份额为0.00份,占出席会议 的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额总数的0.00%; 弃权票所代表的基金份额为0.00份,占出席会议的基金份额持 有人及代理人所代表的基金份额总数的0.00%。
依据上述事实,兹证明,本次持有人大会对会议通知列明 的审议事项进行了表决,未对会议通知未列明的事项进行表 决,会议表决结果符合《基金法》和《基金合同》的有关规 定,并符合《基金法》和《基金合同》规定的会议议案通过的 条件。
附件:《九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金基金份额
持有人大会计票结果》
中华人民共和国北京市中信公证处
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