前海开源沪港深龙头精选灵活配置
混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2019 年第 2 号)
基金管理人:前海开源基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
截止日:2019 年 07 月 04 日
重要提示
本基金经 2016 年 01 月 29 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2016]212 号文
注册募集,基金合同已于 2016 年 7 月 4 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风
险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。本基金为跨境证券投资的基金,主要投资于中国大陆 A 股市场和法律法规或监管机构允许投资的特定范围内的港股市场。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、流动性风险、香港市场风险等港股投资所面临的特别投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
特别风险揭示:本基金基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股,本基金基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整,存在不对港股进行投资的可能。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 07 月
04 日,有关财务数据和净值表现截止日 2019 年 03 月 31 日(未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:前海开源基金管理有限公司
2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
3、设立日期:2013 年 1 月 23 日
4、法定代表人:王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号
6、组织形式:有限责任公司
7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
8、电话:0755-88601888 传真:0755-83181169
9、联系人:傅成斌
10、注册资本:人民币 2 亿元
11、存续期限:持续经营
12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司
出资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)出资 25%。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长。
龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕士,国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理有限公司联席董事长。
朱永强先生,执行董事长,硕士研究生,国籍:中国。历任华泰证券股份有限公司电脑工程部总经理、技术总监,网上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限公司副总
裁;华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事总经理;中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理,现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理有限公司董事长。
周芊先生,董事,北京大学 DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
周新生先生,独立董事,中国工业经济学会副会长,管理学博士学位,经济学教授。国籍:中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007年 7 月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员,中共陕西省委政策研究室特聘研究员。
樊臻宏先生,独立董事,国籍:中国。纽约大学 STERN 商学院商业管理博士学位。历
任 ARGONAUT 资本管理公司(对冲基金)分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理;现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。
Terry Culver 先生,独立董事,硕士学历。国籍:美国。曾任哈佛大学国际发展研究
所项目经理,联合国 GeSCI 组织全球新兴市场政府顾问及开发专家,哥伦比亚大学国际和公共事务学院副院长等职务,现任美国数字金融集团-DFG Fund 首席执行官、普通合伙人。
Samuel T. Lundquist 先生,独立董事,本科学历。国籍:美国。在美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院先后工作 25 年,现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。
2、基金管理人监事会成员
骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金管理有限公司监事会主席。
孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国。曾任职深圳市
公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资
部, 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。
陆琦先生,监事,理学学士和工学硕士学位。国籍:中国。曾任职穆迪信息咨询有限公司研发工程师,项目研发组组长,南方基金风险管理部,2015 年 10 月加入前海开源基金,担任金融工程部总监。
傅智先生,监事,本科学历,注册会计师。国籍:中国。曾任职天健信德会计师事务所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监,现任前海开源基金管理有限公司基金核算部总监。
付海宁先生,监事,硕士学位。国籍:中国。曾任摩根士丹利商业分析师、美银美林分析师、美国标准普尔资管投资助理、投资经理。2015 年 11 月起加入前海开源基金管理有限公司,现担任投资副总监、基金经理。
3、高级管理人员情况
王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长。
蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理有限公司董事长。
傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。
4、本基金基金经理
曲扬先生,中国国籍,清华大学计算机科学与技术系博士。历任南方基金管理有限公
司研究员、基金经理助理、南方全球精选基金经理,2009 年 11 月至 2013 年 1 月担任南方
基金香港子公司投资经理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、投资部行政负责人。前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海
开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源鼎裕债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新硬件主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深强国产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深聚瑞混合型证券投资基金基金经
理。曲扬先生具备基金从业资格。
5、投资决策委员会成员情况
投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼,投资决策委员会联席主席曲扬,联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙,执行投资总监王霞、谢屹,投资决策委员会秘书肖立强。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:陈四清
注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄 33 岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务
以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金
923 只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
(四)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报
告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组
成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指
导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人
员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和
其他委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完
善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采
取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活
动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管
理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评
估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制
度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
(1)前海开源基金管理有限公司直销柜台
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层
法定代表人:王兆华
联系人:谢燕婷
电话:(0755)83181190
传真:(0755)83180622
(2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易
客服电话:4001-666-998
网址:www.qhkyfund.com
微信公众号:qhkyfund
2、代销机构:
序号 代销机构 销售机构信息
1 中国邮政储蓄银行股份有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人:李国华
客服电话:95580
网址:www.psbc.com
2 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人:王莉
客服电话:4009-200-022
网址:www.hexun.com
3 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广
场西座 1501-1504 室
法定代表人:陈洪生
客服电话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
4 诺亚正行基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
5 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地
大厦 8 楼 801
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
6 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969
号 3 幢 5 层 599 室
法定代表人:祖国明
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
7 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
8 深圳富济基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088
号中洲大厦 3203A 单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088
号中洲大厦 3203A 单元
法定代表人:刘鹏宇
客服电话:0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
9 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人:杨德红
客服电话:95521
网址:www.gtja.com
10 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
客服电话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
11 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:李琦
客服电话:95523,4008-895-523
网址:www.swhysc.com
12 一路财富(北京)信息科技有限 一路财富(北京)信息科技有限公司
公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座
702 室
法定代表人:吴雪秀
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
13 北京加和基金销售有限公司 北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
法定代表人:曲阳
客服电话:400-803-1188
网址:www.bzfunds.com
14 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:吴坚
客服电话: 95355、4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
15 中国中投证券有限责任公司 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A
栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
客服电话:95532,4006-008-008
网址:www.china-invs.cn
16 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中
国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表人:王荻
客服电话:0851-88235678
网址:www.urainf.com
17 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501
法定代表人:李雪松
联系人:王玲玲
客服电话:400-818-5585
网址:www.kunyuanfund.com
18 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:王锋
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
19 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司
法定代表人:苗宏升
联系人:胡碧萱
客服电话:4007-903-688
网址:www.fundying.com
20 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428
号 1 号楼 1102 单元
法定代表人:申健
客服电话:021-20292031
网址:www.gw.com.cn
21 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号
1105 室
法定代表人:马永谙
传真:9,02150701053
客服电话:021-50701053
网址:www.xyinsure.com
22 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号
57 层
法定代表人:陈林
客服电话:4008-209-898
网址:www.cnhbstock.com
23 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2
号高科大厦 4 楼
法定代表人:余磊
客服电话:400-800-5000
网址:www.tfzq.com
24 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一
街 2 号 618 室
办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、
19、36、38、39、41-43 楼
法定代表人:孙树明
客服电话:95575
网址:www.gf.com.cn
25 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座
401
法定代表人:江卉
客服电话:95118;400-088-8816
网址:fund.jd.com
26 深圳腾元基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田路 2009
号瀚森大厦 10 层 6A
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1
号楼 1806-1808 单元
法定代表人:杨启香
客服电话:400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
27 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层
B-1108
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
28 北京广源达信基金销售有限公司 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层
605 室
法定代表人:齐剑辉
客服电话:400-623-6060
网址:网站:www.niuniufund.com
29 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-
45 层
法定代表人:霍达
客服电话:95565
网址:www.newone.com.cn
30 中民财富基金销售(上海)有限 中民财富基金销售(上海)有限公司
公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
法定代表人:弭洪军
联系人:黄鹏
传真:021-63353736
客服电话:400-876-5716
网址:www.cmiwm.com
31 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2
栋 236 室
法定代表人:张冠宇
传真:9,01059200800
客服电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
32 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
客服电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
33 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司
注册地址:福州五四路 157 号新天地大厦 7-8 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行
大厦 18 楼
法定代表人:黄金琳
客服电话:95547
网址:www.gfhfzq.com.cn
34 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层
1208 号
法定代表人:罗细安
客服电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
35 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心
61-64 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦
16-20 层
法定代表人:何之江
客服电话:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
36 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:许建平
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
37 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:陈牧原
客服电话:400-689-8888
网址:www.hlzq.com
38 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2
层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2
层 222 单元
法定代表人:郑毓栋
客服电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
39 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国
际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表人:陶捷
客服电话:027-87006003
网址:www.buyfunds.cn
40 深圳前海凯恩斯基金销售有限公 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201
室(入驻前海商务秘书有限公司)
法定代表人:高锋
客服电话:4008-048-688
网址:www.keynesasset.com
41 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
42 深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1
号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室
法定代表人:李学东
客服电话:400-071-9888
网址:www.ananjj.cn
43 泰诚财富基金销售(大连)有限 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:单琳
客服电话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
44 深圳市华融金融服务有限公司 深圳市华融金融服务有限公司
注册地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座裙
楼 A302
法定代表人:喻天柱
客服电话:400-600-0583
网址:www.hrjijin.com
45 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719
室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F
座 12 层 B 室
法定代表人:曲馨月
客服电话:400-100-3391
网址:www.dianyingfund.com
46 上海云湾基金销售有限公司 上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号
13 号楼 2 层,200127
办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
法定代表人:戴新装
客服电话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
47 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号
402 室
法定代表人:惠晓川
联系人:毛林
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
48 北京格上富信基金销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09
室
法定代表人:叶精一
客服电话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
49 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证
券大厦
法定代表人:杨炯洋
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
50 和耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东
康宁街北 6 号楼 5 楼 503
法定代表人:王璇
客服电话:4000-555-671
网址:www.hgccpb.com
51 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦
2 层 202 室
法定代表人:樊怀东
客服电话:4000-899-100
网址:www.yibaijin.com
52 中证金牛(北京)投资咨询有限 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作
区 5F
法定代表人:钱昊旻
传真:9,01059336586
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
53 北京中期时代基金销售有限公司 北京中期时代基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11
层 1103 号
法定代表人:田宏莉
客服电话:(010)65807609
网址:www.cifcofund.com
54 中信证券(山东)有限责任公司 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5
层
法定代表人:姜晓林
客服电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
55 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、
28 层
法定代表人:丁学东
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
56 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层
A01、B01(b)单元
法定代表人:俞洋
客服电话:4001-099-918,(021)32109999,
(029)68918888
网址:www.cfsc.com.cn
57 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
58 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
客服电话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
59 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26 层
法定代表人:何如
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
60 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
61 上海联泰基金销售有限公司 上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277
号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:尹彬彬
客服电话:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
62 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
客服电话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
63 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心
办公楼二期 53 层 5312-15 单元
法定代表人:赵学军
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
64 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201
室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
法定代表人:TAN YIK KUAN
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
65 阳光人寿保险股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融
广场 16 层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆
泰国际大厦 12 层
法定代表人:李科
传真:9,01059053700
66 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦
16、17 层
法定代表人:黄耀华
客服电话:400-666-6888
网址:www.cgws.com
67 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
法定代表人:董祥
客服电话:4007-121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
68 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
69 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600
号 1 幢 32 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600
号 1 幢 32 楼
法定代表人:祝健
联系人:姚盛盛
客服电话:4001-962-502
网址:www.ajzq.com
70 中信期货有限公司 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
71 北京恒天明泽基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2
栋 883 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座
23 层
法定代表人:梁越
客服电话:400-188-8848
网址:www.chtfund.com
72 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼
6153 室(上海泰和经济发展区)
法定代表人:王翔
客服电话:021-65370077
网址:www.fofund.com.cn
73 扬州国信嘉利基金销售有限公司 扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
法定代表人:刘晓光
客服电话:4000216088
74 宜信普泽(北京)基金销售有限 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C
座 18 层 1809
法定代表人:戎兵
客服电话:400-609-9200
网址:www.yixinfund.com
75 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5
楼 01、02、03 室
法定代表人:冷飞
客服电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
76 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-
67
法定代表人:于龙
网址:www.zhixin-inv.com
77 凤凰金信(银川)基金销售有限 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
142 号 14 层 1402 办公用房
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产
业园 18 号楼
法定代表人:张旭
客服电话:4008105919
网址:www.fengfd.com
78 万家财富基金销售(天津)有限 万家财富基金销售(天津)有限公司
公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨
海浙商大厦公寓 2-2413 室
法定代表人:李修辞
客服电话:010-59013825
网址:www.wanjiawealth.com
79 济安财富(北京)基金销售有限 济安财富(北京)基金销售有限公司
公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A
座 46 层
法定代表人:杨健
客服电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
80 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35
楼、28 层 A02 单元
法定代表人:王连志
客服电话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
81 北京展恒基金销售股份有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人:闫振杰
客服电话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
82 西藏东方财富证券股份有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋
楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大
厦
法定代表人:陈宏
客服电话:95357
网址:www.18.cn
83 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:其实
客服电话:4001-818-188
网址:www.1234567.com.cn
84 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室
法定代表人:凌顺平
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
85 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层
908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:聂婉君
客服电话:400-876-9988
网址:www.zscffund.com
86 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中
心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中
心主塔 19 层、20 层
法定代表人:胡伏云
客服电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
87 上海陆金所基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09
单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:王之光
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
88 深圳市金斧子基金销售有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15
号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15
号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代表人:赖任军
客服电话:400-930-0660
网址:www.jfzinv.com
89 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C
座
法定代表人:陈共炎
客服电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
90 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
东塔楼
法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618、95573
网址:www.i618.com.cn
91 北京创金启富投资管理有限公司 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712
室
法定代表人:梁蓉
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
92 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单
元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
客服电话:400-0618-518
网址:danjuanapp.com
93 乾道盈泰基金销售(北京)有限 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场
1302 室
法定代表人:董云巍
客服电话:400-088-8080
网址:www.qiandaojr.com
94 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11
楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11
楼
法定代表人:王廷富
客服电话:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
95 上海有鱼基金销售有限公司 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层
3E-2655 室
法定代表人:林琼
客服电话:4007676298
网址:www.youyufund.com
96 喜鹊财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人:陈皓
客服电话:0891-6177483
网址:www.xiquefund.com
97 北京富国大通基金销售有限公司 北京富国大通基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富
国际中心 25 层
法定代表人:宋宝峰
客服电话:400-088-0088
网址:www.fuguowealth.com
98 江苏汇林保大基金销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国
际 1413 室
法定代表人:吴言林
联系人:黄子珈
传真:9,02556663409
客服电话:025-56663409
网址:www.huilinbd.com
99 深圳市前海排排网基金销售有限 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201
室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺
品文化市场 313 栋 E-403
法定代表人:李春瑜
客服电话:400-680-3928
网址:www.simuwang.com
100 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:高皓辉
客服电话:4006-433-389
网址:www.vstonewealth.com
101 深圳新华信通基金销售有限公司 深圳新华信通基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201
室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 1806
法定代表人:韩森
客服电话:400-000-5767
网址:www.xintongfund.com
102 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
103 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41
号
办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41
号
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
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104 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司
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105 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司
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106 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司
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107 北京晟视天下基金销售有限公司 北京晟视天下基金销售有限公司
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108 华林证券股份有限公司 华林证券股份有限公司
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109 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司
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110 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司
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111 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司
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112 北京懒猫金融信息服务有限公司 北京懒猫金融信息服务有限公司
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113 民商基金销售(上海)有限公司 民商基金销售(上海)有限公司
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法定代表人:贲惠琴
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114 北京百度百盈基金销售有限公司 北京百度百盈基金销售有限公司
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115 深圳信诚基金销售有限公司 深圳信诚基金销售有限公司
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法定代表人:周文
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116 深圳市新兰德证券投资咨询有限 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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厦 27 层 2704
法定代表人:洪弘
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117 上海长量基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司
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118 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司
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119 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司
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120 新时代证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司
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层 1501
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121 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司
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证券 B1 座 0327 室
法定代表人:章宏韬
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122 恒泰证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司
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座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼
办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D
座
法定代表人:庞介民
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123 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司
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楼 7 层、8 层
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法定代表人:林炳城
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124 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司
注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
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楼 10 层
法定代表人:徐刚
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125 大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 102 号 708 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦
15 楼
法定代表人:姚杨
联系人:孟召社
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126 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
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127 北京微动利基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中
心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中
心 341
法定代表人:梁洪军
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128 上海汇付基金销售有限公司 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:办公上海市中山南路 100 号金外滩国际广场
19 楼
法定代表人:张皛
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129 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B
座 7 层
法定代表人:马宏波
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130 中国民生银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
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131 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
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(二)登记机构
名称:前海开源基金管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
法定代表人:王兆华
联系人:罗炜
电话:(0755)83181579
传真:(0755)83181121
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:广东信达律师事务所
注册地址:中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼
办公地址:中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼
负责人:张炯
经办律师:杨扬、胡云云
电话:(0755)88265288
传真:(0755)88265537
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
法定代表人:杨剑涛
联系人:郭红霞
经办会计师:张富根、郭红霞
电话:(010)88095588
传真:(010)88091199
四、基金名称
前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资
(一)投资目标
本基金主要投资于中国大陆 A 股市场和法律法规或监管机构允许投资的特定范围内的
港股市场,通过跨境资产配置,重点投资沪港深股票市场各细分行业中的龙头公司,在严格控制风险的前提下,力争获取超过业绩比较基准的投资收益。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、沪港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股
票”)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%(其中投资于国
内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%,投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0-95%),投资于龙头精选主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%;持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
本基金所指的龙头精选主题相关证券是指通过定性和定量分析,筛选出细分行业中市场份额大、营业收入与营业利润在各行业中处于领先地位的龙头公司发行的证券。具体而言,龙头公司具有市场份额领先,盈利能力、抗风险能力、增长能力较强,估值水平相对较低且竞争优势明显等特征。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
(三)投资策略
本基金的投资策略主要有以下六方面内容:
1、大类资产配置
本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充分研究的基础上,判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制定本基金在沪深 A 股、港
股、债券、现金等大类资产之间的配置比例。
本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控,根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整。在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动,调整各类资产在基金投资组合中的比例。
2、股票投资策略
(1)龙头精选的界定
本基金所指的龙头精选主题相关证券,是指通过定性和定量分析,筛选出细分行业中市场份额大、营业收入与营业利润在各行业中处于领先地位的龙头公司发行的证券。具体而言,龙头公司具有以下几方面的特征。
1)定量分析方面
a.领先的市场份额。本基金所选的龙头公司市场份额较大,其营业收入和营业利润在各行业中所占的比例较高,市场占有率居前。通过对上市公司所属行业的营业收入和营业利润进行比较,精选出目标公司。
b.较强的盈利能力。本基金所选的龙头公司盈利性较好,公司的销售净利率、销售毛利率、资产净利率、净资产收益率等指标明显高出同业水平。
c.较强的抗风险能力。本基金所选的各细分行业龙头公司具有相对较强的抗风险能力。通过比较各行业公司的资金周转率、资产负债率以及利息保障倍数等指标来筛选抗风险能力居前的公司。
d.持续的增长能力。本基金所选的龙头公司市场竞争优势明显,持续增长能力较强,其预收款增长率、未来 2-3 年的复合增长率处于所在行业的较高水平。
e.较低的估值水平。本基金所选的龙头公司具有较低的估值水平,通过 PEG、企业价
值倍数(EV/EBITDA)等指标的比较,能够充分显示其处于低估值状态。
2)定性分析方面
a.公司竞争优势明显。本基金所选的龙头公司竞争优势明显,对公司竞争优势的考察,主要从公司的技术、管理、品牌和成本等方面综合分析,包括公司的专利数量、研发支出、广告投入、成本控制等情况。
b.公司治理完善。本基金所选的龙头公司治理结构相对完善,对公司治理结构的评估,主要是对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察,包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、公司内部控制的制订和执行情况等。
(2)个股选择策略
在个股选择上,本基金依据龙头公司所具备的特征,自下而上精选具有核心竞争力、经营稳健、业绩优良、治理结构健康、持续分红能力较强的公司股票构建投资组合。主要考虑的方面包括公司的行业前景、成长空间、行业地位、竞争优势、盈利能力、运营效
率、治理结构等。
另外,A 股市场和港股市场互联互通机制的开通将为港股带来长期的价值重估机遇,
在港股的投资上,本基金将重点考察港股公司相对同类 A 股公司折溢价情况,精选出具有较大估值折价的龙头港股公司。
本基金选择港股的具体策略为:首先,根据龙头公司具有市场份额大、持续增长率稳定、资产盈利能力较强等特征精选出龙头港股公司,其次,采用自由现金流贴现模型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法将香港上市公司和同类 A股公司相应指标进行比较,选择港股中相对低估值的龙头公司。
3、债券投资策略
在债券投资策略方面,本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定不同类属资产的最优权重。
在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。
4、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的。
5、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,借用必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
6、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负责股指期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理遵从其最新规定,以符合上述法律法规和监管要求的变化。
(四)投资决策依据及程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
(1)投资决策委员会制定整体投资战略。
(2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库,对拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。
(3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议
等。
(4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。
(5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由交易部执行。
(6)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。
(7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
(8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其重点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。
(五)业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×35%+恒生指数收益率×35%+中证
全债指数收益率×30%。
业绩比较基准选择理由:
沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。该指数是
由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量 A 股投资部分的绩效。
恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的 50 家上市股票为成
份股样本,以其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。本基金选择该指数来衡量港股投资部分的绩效。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。
根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率×
35%+恒生指数收益率×35%+中证全债指数收益率×30%,该基准能客观衡量本基金的投资绩效。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,与基金托管人协商一致并按监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额持有人大会。
(六)风险收益特征
本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。本基金为跨境证券投资的基金,主要投资于中国大陆 A 股市场和法律法规或监管机构允许投资的特定范围内的港股市场。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、流动性风险、香港市场风险等港股投资所面临的特别投资风险。
(七)投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%(其中投资于国内依法发行上市的股
票的比例占基金资产的 0-95%,投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0-95%),投资于龙头精选主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%;
(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H 股合并计算)不超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 10%;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
(15)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险;
(16)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
(17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(19)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%,并且不得超过
基金资产净值的 10%;
(20)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%;
(21)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
(22)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;
(23)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
(24)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
(25)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
(26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例,应当符合中国证监会的有关规定。
本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商。
除上述第(2)、(12)、(17)、(18)项外,因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要召开基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原
则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制,或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。
(八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
2、有利于基金资产的安全与增值;
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利益;
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人的利益。
(九)基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 03 月 31 日(未经审计)。
1.报告期末基金资产组合情况
序 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
号 (%)
1 权益投资 30,035,298.1179.86
- 其中:股票 30,035,298.1179.86
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
- 其中:债券 - -
- 资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
- 其中:买断式回购的买入返售金融 - -
资产
7 银行存款和结算备付金合计 7,138,594.97 18.98
8 其他资产 435,934.94 1.16
9 合计 37,609,828.02100.00
注:权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 30,035,298.11 元,占资
产净值比例 89.55%。
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
非日常生活消费品 11,497,954.41 34.28
日常消费品 2,933,641.80 8.75
工业 3,010,791.43 8.98
信息技术 12,592,910.47 37.54
合计 30,035,298.11 89.55
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 股票代 股票名称 数量 公允价值 占基金资产净值比例
号 码 (股) (元) (%)
1 00700 腾讯控股 10,700 3,313,385.43 9.88
2 03888 金山软件 192,000 3,287,325.77 9.80
3 02382 舜宇光学科技 39,100 3,144,336.47 9.37
4 02588 中银航空租赁 54,800 3,010,791.43 8.98
5 01928 金沙中国有限公 87,600 2,964,367.84 8.84
司
6 00345 VITASOY INT'L 90,000 2,933,641.80 8.75
7 00880 澳博控股 380,000 2,920,603.39 8.71
8 00696 中国民航信息网 160,000 2,847,862.80 8.49
络
9 00027 银河娱乐 62,000 2,842,630.28 8.47
10 02313 申洲国际 30,700 2,770,352.90 8.26
注:所用证券代码使用当地市场代码。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 30,305.23
2 应收证券清算款 313,393.25
3 应收股利 19,086.95
4 应收利息 5,038.87
5 应收申购款 68,110.64
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 435,934.94
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源沪港深龙头精选混合型证券投资基金
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差
④
2016.7.4- 9.00% 0.86% 4.47% 0.52% 4.53% 0.34%
2016.12.31
2017.1.1- 32.08% 0.91% 16.63% 0.43% 15.45% 0.48%
2017.12.31
2018.1.1- -24.39% 1.60% -10.03% 0.86% -14.36% 0.74%
2018.12.31
2019.1.1- 15.01% 1.14% 13.59% 0.84% 1.42% 0.30%
2019.3.31
2016.7.4- 25.18% 1.22% 24.52% 0.67% 0.66% 0.55%
2019.3.31
注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×35%+恒生指数收益率×35%+中证全债指数收益率×30%。
九、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用;
9、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如
下:
H=E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类中第 3-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十、其他应披露事项
(一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪情况如下:
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长;
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事;
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开源资管公司兼任职务的情况。
(二)2019 年 01 月 04 日至 2019 年 07 月 04 日披露的公告:
2019-06-24 前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-06-21 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的
公告
2019-06-17 前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销
机构并参加其费率优惠活动的公告
2019-05-17 前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-04-26 前海开源基金管理有限公司关于旗下沪港深系列基金 2019 年主要投
资市场节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
2019-04-25 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务
起点金额的公告
2019-04-19 前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第 1
季度报告
2019-04-03 前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-29 前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电
子直销平台实施费率优惠的公告
2019-03-27 前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度
报告摘要
2019-03-27 前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度
报告
2019-03-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转
换业务申购补差费率优惠活动的公告
2019-03-15 前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-15 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认
购、申购及定投费率优惠的公告
2019-03-12 前海开源基金管理有限公司关于增加长城证券为旗下部分基金的销售
机构并参与其费率优惠活动的公告
2019-03-05 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券申
购及定投费率优惠的公告
2019-03-04 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安证券认
购、申购及定投费率优惠的公告
2019-03-04 前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的
销售机构并开通相关业务的公告
2019-02-19 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证
券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告
2019-02-15 前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
(更新)摘要(2019 年第 1 号)
2019-01-31 前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理
旗下基金相关销售业务的公告
2019-01-22 前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4
季度报告
2019-01-21 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务
起点金额的公告
2019-01-08 前海开源基金管理有限公司关于增加第一创业证券为旗下部分基金的
销售机构并参与其费率优惠活动的公告
十一、备查文件
(一)备查文件包括:
1、中国证监会准予注册前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
2、《前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
(二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印
件。
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、对“ 重要提示”相关信息进行了更新。
2、对“基金管理人”相关信息进行了更新。
3、对“基金托管人”相关信息进行了更新。
4、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。
5、对“基金的投资”相关信息进行了更新。
6、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新。
7、对部分表述进行了更新。
前海开源基金管理有限公司
二〇一九年八月十七日
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