关于修改兴业优债增利债券型证券投资基金
基金托管协议清算交收条款的公告
为更好地保障基金份额持有人利益,根据有关法律法规及《兴业优债增利债券型证券投资基金基金基金合同》、《兴业优债增利债券型证券投资基金基金托管协议》的规定,兴业基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,
决定自 2023 年 3 月 24 日起调整本基金的交易及清算交收安
排中有关申购、赎回和基金转换的资金清算部分内容,相应修改《兴业优债增利债券型证券投资基金托管协议》涉及内容。具体修订内容如下:
《兴业优债增利债券型证券投资基金托管协议》“七、交易及清算交收安排”的“(四)申购、赎回和基金转换的资金清算”
1、 原表述:“3、基金托管账户与‘基金清算账户’间
实行轧差交收清算,交收金额为 t-3 日赎回款与 t-2 日申购款轧差(交收日为 t 日)。”
现修改为:“3、基金托管账户与“基金清算账户”间实
行轧差交收清算, 申购款不晚于 T+2 日交收;赎回款
不晚于 T+3 日交收(T 为申请日)。”
2、 原表述:“4、基金托管账户与“基金清算账户”间
的资金清算遵循“净额清算、净额交收”的原则,即按照托管账户当日应收额(包括申购资金及基金转换转入款)与托管账户应付额(含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费)的差额来确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时,基金管理人负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“基金清算账户”划到基金托管账户;当存在托管账户净应付额时,基金托管人按管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日 12:00前划到“基金清算账户”。”
现修改为:“4、基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“全额清算、净额交收”的原则,即按照托管账户当日应收额(包括申购资金及基金转换转入款)与托管账户应付额(含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费)的差额来确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时,基金管理人负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“基金清算账户”划到基金托管账户;当存在托管账户净应付额时,基金托管人按管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日 12:00前划到“基金清算账户”。”
注意事项:
1、上述变更事项的调整,自 2023 年 3 月 24 日起生效,
《兴业优债增利债券型证券投资基金托管协议》对应内容相应修改。
2、根据相关法律法规和本基金基金合同及托管协议的规定,本次托管协议的修订由基金管理人、基金托管人协商一致,修订内容与基金合同的规定不存在任何冲突,不涉及对基金合同的修改,不需召开基金份额持有人大会,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定。
3 、 本 公 司 将 在 本 公 司 网 站
(http://www.cib-fund.com.cn/)、中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上公布经修改后的基金托管协议。投资者可通过本公司客户服务中心或官方网站咨询有关详情。
本公司客户服务电话:40000-95561
风险提示:
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证该等基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,投资者投资于该等基金时应认真阅读该等基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者留意投资风险。
特此公告
附件:《兴业优债增利债券型证券投资基金托管协议》修改前后对照表
章节 修改前 修改后
七、交易 (四)申购、赎回和基 (四)申购、赎回和基
及清算交 金转换的资金清算 金转换的资金清算
1、T 日,投资者进行基 1、T 日,投资者进行基
收安排 金申购、赎回和转换申请, 金申购、赎回和转换申请,
基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人
分别计算基金资产净值,并 分别计算基金资产净值,并
进行核对;基金管理人将双 进行核对;基金管理人将双
方确认的或基金管理人决 方确认的或基金管理人决
定采用的基金份额净值以 定采用的基金份额净值以
基金份额净值公告的形式 基金份额净值公告的形式
传真至相关信息披露媒介。 传真至相关信息披露媒介。
2、T+1 日, 注册登记 2、T+1 日, 注册登记
机构根据T日各类基金份额 机构根据T日各类基金份额
的基金份额净值计算申购 的基金份额净值计算申购
份额、赎回金额及转换份 份额、赎回金额及转换份
额,更新基金份额持有人数 额,更新基金份额持有人数
据库;并将确认的申购、赎 据库;并将确认的申购、赎
回及转换数据向基金托管 回及转换数据向基金托管
人、基金管理人传送。基金 人、基金管理人传送。基金
管理人、基金托管人根据确 管理人、基金托管人根据确
认数据进行账务处理。 认数据进行账务处理。
3、基金托管账户与‘基 3、基金托管账户与“基
金清算账户’间实行轧差交 金清算账户”间实行轧差交
收清算,交收金额为 t-3 日赎 收 清 算 , 申 购 款 不 晚 于
回款与 t-2 日申购款轧差(交 T+2 日交收;赎回款不晚于
收日为 t 日)。 T+3 日交收(T 为申请日)。
4、基金托管账户与“基 4、基金托管账户与“基
金清算账户”间的资金清算 金清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收” 遵循“全额清算、净额交收”的原则,即按照托管账户当 的原则,即按照托管账户当日应收额(包括申购资金及 日应收额(包括申购资金及基金转换转入款)与托管账 基金转换转入款)与托管账户应付额(含赎回资金、赎 户应付额(含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转 回费、基金转换转出款及转换费)的差额来确定托管账 换费)的差额来确定托管账户净应收额或净应付额,以 户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。当存在 此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时,基金 托管账户净应收额时,基金管理人负责将托管账户净 管理人负责将托管账户净
应收额在交收日 15:00 前从 应收额在交收日 15:00 前从
“基金清算账户”划到基金 “基金清算账户”划到基金托管账户;当存在托管账户 托管账户;当存在托管账户净应付额时,基金托管人按 净应付额时,基金托管人按管理人的划款指令将托管 管理人的划款指令将托管
账 户 净 应 付 额 在 交 收 日 账 户 净 应 付 额 在 交 收 日
12:00 前划到“基金清算账 12:00 前划到“基金清算账
户”。 户”。
5、基金管理人未能按上 5、基金管理人未能按上
款约定将托管账户净应收 款约定将托管账户净应收额全额、及时汇至基金托管 额全额、及时汇至基金托管账户,由此产生的责任应由 账户,由此产生的责任应由基金管理人承担;基金托管 基金管理人承担;基金托管人未能按上款约定将托管 人未能按上款约定将托管账户净应付额全额、及时汇 账户净应付额全额、及时汇至“基金清算账户”,由此 至“基金清算账户”,由此产生的责任应由基金托管 产生的责任应由基金托管人承担(不可抗力或基金托 人承担(不可抗力或基金托管人无过错的情况除外)。 管人无过错的情况除外)。
6、基金管理人应将每个 6、基金管理人应将每个
开放日的申购、赎回、转换 开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给 开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应 基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换 对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性 开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应及时查 负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并 收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时 根据基金管理人指令及时
划付赎回款项。 划付赎回款项。
兴业基金管理有限公司
2023 年 3 月 23 日
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