国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要

（2019 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示

国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国泰鑫保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来。本基金的基金合同生效日为
2019 年 1 月 3 日。

国泰鑫保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予国泰鑫保本混合型
证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】2559 号）注册，于 2015 年 12 月
14 日至 2015 年 12 月 28 日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理
备案手续。经中国证监会书面确认，《国泰鑫保本混合型证券投资基金基金合同》
于 2015 年 12 月 30 日生效。

国泰鑫保本混合型证券投资基金保本期一般每 3 年为一个周期（当某一保本期触发目标收益致该保本期提前到期时除外），依据《国泰鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，国泰鑫保本混合型证券投资基金第一个保本期到期后，未能符合保本基金存续条件，国泰鑫保本混合型证券投资基金变更为“国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金”。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中国证监会备案，中国证监会对国泰鑫保本混合型证券投资基金募集的注册及保本期到期变更为本基金的备案，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时
也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政治、社会等环境因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作管理风险，本基金的特定风险以及由某些不可抗力因素造成的其他风险等。

本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。

本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流动性风险。本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。

《基金合同》生效后，连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会审议。投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2019 年 7 月 3 日，投资组合报告为 2019 年 2 季度报告，有关财务数据和净值表
现截止日为 2019 年 6 月 30 日。

第一部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

成立时间：1998 年 3 月 5 日

法定代表人：陈勇胜

注册资本：壹亿壹仟万元人民币

联系人：辛怡

联系电话：021-31089000，400-888-8688

股权结构：

股东名称 股权比例

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%

二、基金管理人管理基金的基本情况

截至 2019 年 7 月 3 日，本基金管理人共管理 108 只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长
交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫
保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前
受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得
企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展
特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。

三、主要人员情况

1、董事会成员

陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年
10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限
责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司
任监事长。2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司
任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。

方志斌，董事，硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经
营财务部。2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至
今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理，战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华
科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限
责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。

张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。

Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997
年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPASpA任金融
分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITALSGR SpA 历任研究员/基
金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013
年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公
司董事。

游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996
年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年
任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。

丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力
集团物资总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。
2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记。2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。

周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总
经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经理，2016 年 7 月起任公司
总经理及公司董事。

王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6
月起任公司独立董事。

常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014
年 10 月起任公司独立董事。

黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历
任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994
年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。

吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在
中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上
市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业
集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012
年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年
1 月至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。

2、监事会成员

梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部
工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资

咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。

Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任PrudentialProperty Investment Management Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generali InvestmentsAsia Limited 首席执行官。2016 年 12
月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司
监事。

刘锡忠，监事，研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽
核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司
工作，历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。

邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月
任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3
月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）
的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金
（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投
资基金的基金经理，2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混
合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监（FOF）。2015年 8 月起任公司职工监事。

吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月
至 2008 年 1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国
泰基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理
部副总监，现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。

宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017年 3 月起任公司职工监事。

3、高级管理人员

陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。

周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。

李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007
年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4
月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。

封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职
于中国工商银行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管
理有限公司，任高级产品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基
金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1
月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018 年 7
月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。

李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办，任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有
限公司，担任公司督察长，2019 年 3 月起转任公司副总经理。

刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资
公司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任公司督察长。

倪蓥，硕士研究生，18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019 年 6 月起担任公司首席信息官。

4、本基金基金经理

（1）现任基金经理

程洲，硕士研究生，CFA，19 年证券基金从业经历。曾任职于申银万国证券研究所。2004 年 4 月加盟国泰基金管理有限公司，历任高级策略分析师、基
金经理助理，2008 年 4 月至 2014 年 3 月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基
金经理，2009 年 12 月至 2012 年 12 月任金泰证券投资基金的基金经理，2010
年2月至2011年12月任国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金的基金经
理，2012 年 12 月至 2017 年 1 月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰
证券投资基金转型而来）的基金经理，2013 年 12 月起兼任国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 1 月起兼任国泰金牛创新成长混合型证券投资基金（原国泰金牛创新成长股票型证券投资基金）的基金经理，2017 年 3 月起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 6 月起兼任国泰大农业股票型证券投资基金的基金经理，2017 年11 月起兼任国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018 年 3月起兼任国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019年 5 月起兼任国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

王琳，博士研究生，10 年证券基金从业经历。2009 年 2 月加入国泰基金管
理有限公司，历任研究员、基金经理助理。2017 年 1 月起任国泰兴益灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 1 月至 2018 年 8 月任国泰添益灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 1 月至 2018 年 4 月任国泰福益灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 6 月至 2018 年 3 月任国泰睿信平
衡混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月至 2018 年 3 月任国泰鑫益灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月起兼任国泰安康定期支付混合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金）的基金经理，2017年8月至2018年5月任国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019 年 5 月起兼任国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金和国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

（2）历任基金经理

本基金自基金成立以来至 2019 年 5 月 30 日由吴晨担任本基金的基金经理，
自 2019 年 5 月 31 日以来至今由程洲、王琳担任本基金的基金经理。

5、投资决策委员会

本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下：

主任委员：

周向勇：总经理

执行委员：

张玮：总经理助理

委员：

吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监

邓时锋：FOF 投资总监

吴向军：海外投资总监、国际业务部总监

胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监

6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分基金托管人


一、基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人：王永民

传真：（010）66594942

中国银行客服电话：95566

二、基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

三、证券投资基金托管情况

截至 2019 年 6 月 30 日，中国银行已托管 716 只证券投资基金，其中境内基
金 676 只，QDII 基金 40 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
第三部分相关服务机构

一、基金份额销售机构


1、直销机构

序号 机构名称 机构信息

地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦
国泰基金管理 16 层-19 层

1 有限公司直销 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000

柜台

传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com

电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
国泰基金 智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android
2 电子交易平台 交易客户端、“国泰基金”微信交易平台

电话：021-31081738 联系人：李静姝

2、其他销售机构

序号 机构名称 机构信息

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

中国银行股份 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

1 有限公司 法定代表人：刘连舸

客服电话：95566

网址：www.boc.cn

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

中国建设银行 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

2 股份有限公司 法定代表人：田国立

客服电话：95533

网址：www.ccb.com

注册地址：上海市银城中路 188 号

交通银行股份 办公地址：上海市银城中路 188 号

3 有限公司 法定代表人：彭纯

客服电话：95559

网址：www.bankcomm.com

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

招商银行股份 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

4 有限公司 法定代表人：李建红

客户电话：95555

网址：www.cmbchina.com

上海浦东发展 注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

5 银行股份有限 法定代表人：高国富

公司 客户电话：95528

网址：www.spdb.com.cn


注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

中信银行股份 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦

6 有限公司 法定代表人：孔丹

客服电话：95558

网址：www.bank.ecitic.com

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

中国邮政储蓄 办公地址：北京市西城区金融街 3 号

7 银行股份有限 法定代表人：李国华

公司 客服电话：95580

网址：www.psbc.com

注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号

上海农村商业 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦

8 银行股份有限 法定代表人：胡平西

公司 客服电话：021-962999

网址：www.srcb.com

注册地址：天津市河东区海河东路 218 号

渤海银行股份 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号

9 有限公司 法定代表人：李伏安

客服电话：95541

网址：www.cbhb.com.cn

注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

青岛银行股份 办公地址：青岛市东海西路 31 号保时捷大厦青岛银行

10 有限公司 法定代表人：郭少泉

客服电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国）

网址：www.qdccb.com

注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座
中原银行股份 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座
11 有限公司 法定代表人：窦荣兴

客服电话：95186

网址：www.zybank.com.cn

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

哈尔滨银行股 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

12 份有限公司 法定代表人：郭志文

客服电话：95537

网址：www.hrbb.com.cn

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

广州农村商业 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

13 银行股份有限 法定代表人：王继康

公司 客服电话：95313

网址：www.grcbank.com


注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

东莞农村商业 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

14 银行股份有限 法定代表人：何沛良

公司 客服电话：0769-961122

网址：www.drcbank.com

注册地址：山东寿光市银海路 19 号

山东寿光农村 办公地址：山东寿光市银海路 19 号

15 商业银行股份 法定代表人：颜廷军

有限公司 客服电话：0536－96633

网址：www.sdnxs.com

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
晋商银行股份 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
16 有限公司 法定代表人：阎俊生

客服电话：95105588

网址：www.jshbank.com

注册地址：张家港市人民中路 66 号

张家港农村商 办公地址：张家港市人民中路 66 号

17 业银行股份有 法定代表人：王自忠

限公司 客服电话：0512-96065

网址：www.zrcbank.com

注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号

恒丰银行股份 办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号

18 有限公司 法定代表人：蔡国华

客服电话：400-813-8888

网址：www.egbank.com

注册地址：广东省越秀区东风东路 713 号

广发银行股份 办公地址：广东省越秀区东风东路 713 号

19 有限公司 法定代表人：王滨

客服电话：95508

网址：www.cgbchina.com.cn

注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

苏州银行股份 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

20 有限公司 法定代表人：王兰凤

客服电话：0512-96067

网址：www.suzhoubank.com

注册地址：浙江省常州市和平中路 413 号

江苏江南农村商 办公地址：浙江省常州市和平中路 413 号

21 业银行股份有限 法定代表人：陆向阳

公司 客服电话：0519-96005

网址：www.jnbank.com.cn.


注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

国泰君安证券 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
22 股份有限公司 法定代表人：杨德红

客服电话：95521

网址：www.gtja.com

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

中信建投证券 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层

23 股份有限公司 法定代表人：王常青

客服电话：95587、4008-888-108

网址：www.csc108.com

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
国信证券股份 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
24 有限公司 法定代表人：何如

客服电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

中国银河证券 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

25 股份有限公司 法定代表人：陈共炎

客服电话：4008-888-888、95551

网址：www.chinastock.com.cn

注册地址：上海市广东路 689 号

海通证券股份 办公地址：上海市广东路 689 号

26 有限公司 法定代表人：王开国

客服电话：95553

网址：www.htsec.com

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

申万宏源证券 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

27 有限公司 法定代表人：李梅

客服电话：95523、4008895523

网址：www.swhysc.com

注册地址：福建省福州市湖东路 268 号

兴业证券股份 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

28 有限公司 法定代表人：杨华辉

客服电话：95562

网址：www.xyzq.com.cn


注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、
19 层

万联证券股份 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座
29 有限公司 12 层

法定代表人：罗钦城

客服电话：95322

网址：www.wlzq.cn

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

上海证券有限 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

30 责任公司 法定代表人：李俊杰

客服电话：4008918918

网址：www.shzq.com

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南
昌分行营业大楼

国盛证券有限 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南
31 责任公司 昌分行营业大楼

法定代表人：徐丽峰

客服电话：4008-222-111

网址：www.gszq.com

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

光大证券股份 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

32 有限公司 法定代表人：周健男

客服电话：95525

网址：www.ebscn.com

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
北座

33 中信证券股份 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

有限公司 法定代表人：张佑君

客服电话：95548

网址：www.cs.ecitic.com

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

渤海证券股份 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

34 有限公司 法定代表人：王春峰

客服电话：400-651-5988

网址：www.ewww.com.cn

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

中信证券（山 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

35 东）有限责任 法定代表人：姜晓林

公司 客服电话：95548

网址：sd.citics.com


注册地址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、上海市东
36 华泰证券股份 方路 18 号保利广场 E 座

有限公司 法定代表人：周易

客服电话：95597

网址：www.htzq.com.cn

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

长江证券股份 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

37 有限公司 法定代表人：李新华

客服电话：95579

网址：www.95579.com

注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

中泰证券股份 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

38 有限公司 法定代表人：李玮

客服电话：95538

网址：www.zts.com.cn

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
单元

安信证券股份 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
39 有限公司 单元

法定代表人：王连志

客服电话：400-800-1001

网址：www.essence.com.cn

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元

40 中国中投证券 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
有限责任公司 第 18 层-21 层

法定代表人：高涛

客服电话：95532

网址：www.china-invs.cn

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

华宝证券有限 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

41 责任公司 法定代表人：陈林

客服电话：400-820-9898

网址：www.cnhbstock.com

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

中国国际金融 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

42 股份有限公司 法定代表人：李剑阁

客服电话：010-65051166

网址：www.cicc.com.cn


注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

天相投资顾问 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

43 有限公司 法定代表人：林义相

客服电话：010-66045678

网址：www.txsec.com

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

信达证券股份 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

44 有限公司 法定代表人：张志刚

客服电话：95321

网址：www.cindasc.com

注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

华龙证券股份 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼

45 有限公司 法定代表人：陈牧原

客服电话：95368

网址：www.hlzq.com

注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
平安证券股份 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
46 有限公司 法定代表人：何之江

客服电话：95511-8

网址：stock.pingan.com

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金
融大厦 A 栋 41 层

47 中航证券有限 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 35 层

公司 法定代表人：王晓峰

客服电话：95335

网址：www.avicsec.com

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

东海证券股份 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

48 有限公司 法定代表人：赵俊

客服电话：95531；400-888-8588

网址：www.longone.com.cn

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、
20 楼

广州证券股份 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5
49 有限公司 楼

法定代表人：刘东

客服电话：95396

网址：www.gzs.com.cn


注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

中银国际证券 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

50 股份有限公司 法定代表人：宁敏

客服电话：4006208888

网址：www.bocichina.com

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

西南证券股份 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

51 有限公司 法定代表人：廖庆轩

客服电话：95355、400-809-6096

网址：www.swsc.com.cn

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
52 国都证券股份 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
有限公司 客服电话：400-818-8118

网址：www.guodu.com

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

华安证券股份有 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

53 限公司 法定代表人：章宏韬

客服电话：95318

网址：www.hazq.com

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01
（b）单元

54 华鑫证券有限责 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

任公司 法定代表人：俞洋

客服电话：95323

网址：www.cfsc.com.cn

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

国金证券股份有 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

55 限公司 法定代表人：冉云

客服电话：4006600109

网址：www.gjzq.com.cn

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
北座 13 层 1301-1305 室、14 层

中信期货有限公 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
56 司 北座 13 层 1301-1305 室、14 层

法定代表人：张皓

客服电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

华西证券股份 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

57 有限公司 法定代表人：杨炯洋

客服电话：95584

网址：www.hx168.com.cn


注册地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

宏信证券有限 办公地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

58 责任公司 法定代表人：吴玉明

客服电话：4008-366-366

网址：www.hxzq.cn

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

诺亚正行基金 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

59 销售有限公司 法定代表人：汪静波

客服电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～
60 上海好买基金 906 室

销售有限公司 法定代表人：杨文斌

客服电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层
蚂蚁（杭州） 599 室

61 基金销售有限 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
公司 法定代表人：祖国明

客服电话：4000-766-123

网址：www.fund123.cn

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

深圳众禄基金 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

62 销售股份有限 法定代表人：薛峰

公司 客服电话：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

上海长量基金 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

63 销售有限公司 法定代表人：张跃伟

客服电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

北京展恒基金 办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层

64 销售股份有限 法定代表人：闫振杰

公司 客服电话：4008188000

网址：www.myfund.com

注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室

浙江同花顺基 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼

65 金销售有限公 法定代表人：凌顺平

司 客服电话：4008-773-772

网址：www.5ifund.com


注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号

江苏金百临投 办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9 号楼

66 资咨询股份有 法定代表人：费晓燕

限公司 客服电话：0510-9688988

网址：www.jsjbl.com

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

上海天天基金 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

67 销售有限公司 法定代表人：其实

客服电话：4001818188

网址：www.1234567.com.cn

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

浦领基金销售 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

68 有限公司 法定代表人：聂婉君

客服电话：400-876-9988

网址：www.zscffund.com

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

上海利得基金 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层
69 销售有限公司 法定代表人：李兴春

客服电话：95733

网址：www.leadfund.com.cn

注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

鼎信汇金（北 办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

70 京）投资管理 法定代表人：齐凌峰

有限公司 客服电话：400-158-5050

网址：www.9ifund.com

注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001
浙江金观诚基 室

71 金销售有限公 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

司 法定代表人：徐黎云

客服电话：400-068-0058

网址：www.jincheng-fund.com

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期
53 层 5312-15 单元

72 嘉实财富管理 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层(100022)
有限公司 法定代表人：赵学军

客服电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

宜信普泽（北 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

73 京）基金销售 法定代表人：戎兵

有限公司 客服电话：400-6099-200

网址：www.yixinfund.com


注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
一路财富（北 2208

74 京）基金销售 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层

股份有限公司 法定代表人：吴雪秀

客服电话：400-001-1566

网址：www.yilucaifu.com

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

北京增财基金 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

75 销售有限公司 法定代表人：罗细安

客服电话：010-67000988

公司网站：www.zcvc.com.cn

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310
上海联泰基金 室

76 销售有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人：尹彬彬

客服电话：400-166-6788

网 注址 册： 地址ww：w上.66海lia市nt黄ai.浦co区m 黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

汇付基金销售 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢

77 有限公司 法定代表人：金佶

客服电话：021-34013999

网址：www.hotjijin.com

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

上海陆金所基 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

78 金销售有限公 法定代表人：王之光

司 客服电话：4008219031

网址：www.lufunds.com

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

泰诚财富基金 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

79 销售（大连） 法定代表人：李春光

有限公司 客服电话：4000411001

网址：www.taichengcaifu.com

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼
80 北京虹点基金 二层

销售有限公司 法定代表人：郑毓栋

客服电话：400-618-0707

网址：www.hongdianfund.com


注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3 层 342
室

北京微动利基 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342 室和
81 金销售有限公 341 室

司 法定代表人：季长军

客服电话：400-188-5687

网址：www.buyforyou.com.cn

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
深圳市新兰德 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

82 证券投资咨询 法定代表人：洪弘

有限公司 客服电话：400-166-1188

网址：8.jrj.com.cn

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

上海凯石财富 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦

83 基金销售有限 法定代表人：陈继武

公司 客服电话：4006-433-389

网址：www.vstonewealth.com

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦
3203A 单元

深圳富济基金 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦
84 销售有限公司 3203A 单元

法定代表人：刘鹏宇

客服电话：0755-83999907

网址：www.fujifund.cn

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
85 珠海盈米基金 1201-1203 单元

销售有限公司 法定代表人：肖雯

客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、
N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

北京新浪仓石 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、
86 基金销售有限 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

公司 法定代表人：李昭琛

客服电话：010-62675369

网址：www.xincai.com

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

上海万得基金 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

87 销售有限公司 法定代表人：王廷富

客服电话：400-799-1888

网址：www.520fund.com.cn


注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

南京苏宁基金 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）

88 销售有限公司 法定代表人：王锋

客服电话：95177

网址：www.snjijin.com

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

北京汇成基金 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层

89 销售有限公司 法定代表人：王伟刚

客服电话：400-619-9059

网址：www.hcjijin.com

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大
万家财富基金 厦公寓 2-2413 室

90 销售（天津） 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层

有限公司 法定代表人：李修辞

客服电话：010-59013895

网址：www.wanjiawealth.com

注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

北京创金启富 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

91 基金销售有限 法定代表人：梁蓉

公司 客服电话：400-6262-818

网址：www.5irich.com

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

北京格上富信 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

92 基金销售有限 法定代表人：叶精一

公司 客服电话：400-066-8586

网址：www.igesafe.com

注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

北京肯特瑞基 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院

93 金销售有限公 法定代表人：江卉

司 客服电话：95118

网址：fund.jd.com

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
北京蛋卷基金 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
94 销售有限公司 法定代表人：钟斐斐

客服电话：4001599288

网址：danjuanapp.com

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

北京恒天明泽 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
95 基金销售有限 3001 室

公司 法定代表人：周斌

客服电话：4008980618

网址：www.chtwm.com


注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

上海华夏财富 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

96 投资管理有限 法定代表人：毛淮平

公司 客服电话：400-817-5666

网址：www.amcfortune.com

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

通华财富（上 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

97 海）基金销售 法定代表人：沈丹义

有限公司 客服电话：4001019301

网址：www.tonghuafund.com

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

北京植信基金 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

98 销售有限公司 法定代表人：于龙

客服电话：4006-802-123

网址：www.zhixin-inv.com

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6
号楼 5 楼 503

和耕传承基金 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6
99 销售有限公司 号楼 5 楼 503

法定代表人：王旋

客服电话：4000-555-671

网址：www.hgccpb.com

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

腾安基金销售 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

100 （深圳）有限 法定代表人：刘明军

公司 客服电话：95017

网址：tenganxinxi.com

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

中证金牛（北 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5
101 京）投资咨询 层

有限公司 法定代表人：钱昊旻

客服电话：4008909998

网址：www.jnlc.com

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

北京百度百盈 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦

102 基金销售有限 法定代表人：张旭阳

公司 客服电话：010-59922163

网址：www.baiyingfund.com

二、注册登记机构

名称：国泰基金管理有限公司


住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

法定代表人：陈勇胜

联系人：辛怡

传真：021-31081800

客户服务专线：400-888-8688，021-31089000

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人：俞卫锋

联系电话：021-31358666

传真：021-31358600

联系人：丁媛

经办律师：黎明、丁媛

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人：李丹

联系电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：魏佳亮

经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第四部分基金的名称

国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
第五部分基金类别、运作方式和存续期限

1、基金类型：混合型证券投资基金


2、基金运作方式：契约型开放式

3、基金的存续期间：不定期
第六部分投资目标

在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资回报。
第七部分投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、期权等权益类金融工具，债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)，资产支持证券，债券回购，银行存款，货币市场工具等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。第八部分投资策略

1、资产配置策略

本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋势，综合评价各类资产的风险收益水平，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。

2、股票投资策略

本基金主要根据上市公司获利能力、成长能力以及估值水平来进行个股选择。运用定性和定量相结合的方法，综合分析其投资价值和成长能力，确定投资
标的股票，构建投资组合。

3、固定收益类投资工具投资策略

本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券等固定收益类金融工具，投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。

4、中小企业私募债投资策略

本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动性等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。

5、资产支持证券投资策略

本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

6、权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。

7、股指期货投资策略

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、合约选择，谨慎地进行投资，旨在通过股指期货实现组合风险敞口管理的目标。

8、股票期权投资策略

本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投资。本基金将在有效控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的期权合约进行投资。本基金将基于对证券市场的预判，并结合股指期权定价模型，选择估值合理的期权合约。

第九部分业绩比较基准

本基金的业绩比较基准：50%*沪深 300 指数收益率+50%*中证综合债指数收益率

采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基于以下原因：
（1）沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体
走势的指数，由中证指数公司编制和维护，是在上海和深圳证券市场中选取 300只 A 股作为样本编制而成。

（2）该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性，投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒介中获取。

（3）沪深 300 指数引进国际指数编制和管理的经验，编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平。

因此，沪深 300 指数是衡量该混合型基金股票投资业绩的理想基准。同时，根据目标资产配置比例，业绩比较基准中加入了中证综合债指数并按照该混合型基金的目标资产配置比例来安排。

如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒介上予以公告。
第十部分风险收益特征

本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
第十一部分基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2019 年 7 月 16
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止 2019 年 6 月 30 日，本报告所列财务数据未经

审计。

1、报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 23,152,938.50 33.41

其中：股票 23,152,938.50 33.41

2 固定收益投资 22,046,900.00 31.81

其中：债券 22,046,900.00 31.81

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

- -
金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 23,309,732.87 33.63

7 其他各项资产 799,592.42 1.15

8 合计 69,309,163.79 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 960,448.00 1.41

C 制造业 10,798,917.00 15.91

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -
业

E 建筑业 - -


F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,399,456.50 2.06

J 金融业 9,258,232.00 13.64

K 房地产业 735,885.00 1.08

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 23,152,938.50 34.10

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例

(％)

1 300702 天宇股份 60,000 2,162,400.00 3.18

2 601318 中国平安 13,200 1,169,652.00 1.72

3 601688 华泰证券 51,400 1,147,248.00 1.69

4 600887 伊利股份 33,400 1,115,894.00 1.64

5 601939 建设银行 143,300 1,066,152.00 1.57

6 000001 平安银行 75,900 1,045,902.00 1.54

7 601398 工商银行 177,100 1,043,119.00 1.54

8 000063 中兴通讯 30,900 1,005,177.00 1.48

9 603520 司太立 42,700 986,370.00 1.45

10 000661 长春高新 2,900 980,200.00 1.44

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净

序号 债券品种 公允价值(元)

值比例(％)

1 国家债券 - -


2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 22,046,900.00 32.47

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 22,046,900.00 32.47

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产
公允价值

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 净值比例
(元)

(％)

1 143761 18 电投 04 50,000 5,081,500.0 7.48
0

2 143746 18 光明 02 50,000 5,060,000.0 7.45
0

3 136502 16 穗控 01 50,000 4,966,000.0 7.31
0

4 136755 16 兵装 04 40,000 3,966,400.0 5.84
0

5 136739 16 通用 02 30,000 2,973,000.0 4.38
0

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

（2）本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。

本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。

法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。

11、投资组合报告附注

（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“建设银行”公告其分行违规外）没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

根据建设银行 2018 年 7 月到 2019 年 6 月期间发布的公告，建设银行滨州、
商丘、济南、随州、广西、沈阳、重庆、十堰、海宁、大连等分支机构因票据业务贷前调查、贸易背景真实性审查不尽职、违规发放和管理固定资产贷款严重违反审慎经营规则、未按规定进行贷款资金支付管理与控制、贷后管理不到位导致资金被挪用、员工违规代客保管等行为，收到当地银保监会责令改正、罚款、警告等公开处罚。

该情况发生后，本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质
影响，对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。

（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

（3）其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 29,866.21

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 564,869.36

5 应收申购款 204,856.85

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 799,592.42

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十二部分基金的业绩

基金业绩截止日为 2019 年 6 月 30 日，并经基金托管人复核。

基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 率① 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
② 率③ 率标准差

④

2019年1月3日至 1.89% 0.31% 14.92% 0.77% -13.03% -0.46%
2019 年 6 月 30 日


注：2019 年 1 月 3 日为基金合同生效日。

第十三部分基金费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

在首期支付基金管理费前，基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管理费的收款账户。基金管理人如需要变更此账户，应提前 10 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更通知。

2、基金托管人的托管费


本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《国泰鑫保本混合型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、《国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用按当时有效的《国泰鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的约定支付。
五、基金税收

本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管机关的规定。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分对基金招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管

理活动，对 2018 年 12 月 22 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主
要内容如下：

1、在“重要提示”部分，新增了招募说明书内容的截止日期及风险提示；
2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关信息；

3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关信息；

4、更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关信息；

5、更新了“第八部分 基金的申购、赎回与转换”中的相关信息；

6、更新了“第九部分 基金的投资”中的相关信息，其中，基金投资组合
报告更新至 2019 年 6 月 30 日；

7、新增了“第十部分 基金的业绩”，更新至 2019 年 6 月 30 日；

8、更新了“第十七部分 风险揭示”中相关内容；

9、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。

国泰基金管理有限公司
2019 年 8 月 16 日
点击查看>>  附件