华安新财富灵活配置混合型证券投资基金

清算报告

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

报告送出日期： 二〇一八年三月十六日

§1 重要提示

华安新财富灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]2066号《关于准予华安新财富灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》以及中国证监会证券基金机构监管部机构部函[2016]1972号《关于华安新财富灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》的核准，由华安基金管理有限公司作为管理人自2016年9月2日至2016年9月19日止期间向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明(2016)验字第60971571_B18号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于2016年9月22日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，份额注册登记机构为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。

根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益，基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华安新财富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》” 或“基金合同”）的有关规定，终止《基金合同》。鉴于华安新财富灵活配置混合型证券投资基金截至2018年1月24日，已连续60个工作日基金资产净值低于人民币5,000万元，为维护基金份额持有人利益，根据本基金基金合同的约定，不需召开基金份额持有人大会，本基金管理人与基金托管人协商一致，决定本基金最后运作日为2018年1月24日，自2018年1月25日进入清算期。

由基金管理人华安基金管理有限公司、基金托管人中国民生银行股份有限公司、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和上海源泰律师事务所于

2018年1月25日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由安永华

明会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海源泰律师事务所对清算报告出具法律意见。

第2页共8页

§2 基金产品概况

基金简称 华安新财富灵活配置混合型证券投资基金

基金主代码 002033

基金运作方式 契约开放式

基金合同生效日 2016年9月22日

报告期末(2018年1月24日)基金份 542,198.55份

额总额

本基金在严格控制风险的前提下，通过大类资产的优化配

投资目标 置和高安全边际的证券精选，追求超越业绩比较基准的投

资回报和资产的长期稳健增值。

本基金采取相对灵活的资产配置策略，通过将基金资产在

权益类、固定收益类工具之间灵活配置，并适当借用金融

衍生品的投资来追求基金资产的长期稳健增值。在具体大

类资产配置过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研

究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能

投资策略

影响证券市场的重要因素进行研究和预测，结合使用公司

自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论

的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等市

场和不同金融工具的风险收益特征，确定合适的资产配置

比例，动态优化投资组合。

业绩比较基准 40%×上证50指数收益率＋60%×中国债券总指数收益率

本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型

风险收益特征 基金和货币市场基金、低于股票型基金，属于证券投资基

金中的中高风险投资品种。

基金管理人 华安基金管理有限公司

基金托管人 中国民生银行股份有限公司

第3页共8页

§3 基金运作情况概述

华安新财富灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]2066号《关于准予华安新财富灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》及中国证监会证券基金机构监管部机构部函[2016]1972号《关于华安新财富灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》准予注册，由基金管理人华安基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于2016年9月22日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的规模为500,107,418.60份基金份额。本基金的基金管理人及注册登记机构为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。

为适应市场环境变化，更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益，基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定，终止《基金合同》。鉴于华安新财富灵活配置混合型证券投资基金截至2018年1月24日，已连续60个工作日基金资产净值低于人民币5,000万元，为维护基金份额持有人利益，根据本基金基金合同的约定，不需召开基金份额持有人大会，本基金管理人与基金托管人协商一致，决定本基金最后运作日为2018年1月24日，自2018年1月25日进入清算期。

§4 财务报告

4.1资产负债表

会计主体：华安新财富灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日：2018年1月24日

单位：人民币元

资产 最后运作日

2018年1月24日

资 产： 　

银行存款 508,492.94

结算备付金 -

第4页共8页

存出保证金 41,994.37

应收利息 1,275.03

资产总计 551,762.34

负债和所有者权益 最后运作日

2018年1月24日

负 债：

应付赎回款 -

应付管理人报酬 229.07

应付托管费 57.28

应付销售服务费 34.84

其他负债 -

负债合计 321.19

所有者权益：

实收基金 542,198.55

未分配利润 9,242.60

所有者权益合计 551,441.15

负债和所有者权益总计 551,762.34

注：本财务报告已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师蒋燕华、蔡玉芝签字出具了安永华明(2018)专字第60971571_B03号标准无保留意见的审计报告。

§5 基金财产分配

自2018年1月25日至2018年1月31日止清算期间，基金财产清算小组对

本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：

5.1资产处置情况

5.1.1本基金最后运作日存出保证金人民币41,994.37元，为存放于中国证券

登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的结算保证金。该款项由基金管理人华安基金管理有限公司以自有资金垫付，并已于2018年1月25日划入托管账户。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

第5页共8页

5.1.2本基金最后运作日应收利息为人民币1,275.03元。其中应收银行存款利

息人民币1,193.35元，应收结算备付金利息人民币15.99元，应收存出保证金

利息人民币65.69元，上述款项由基金管理人华安基金管理有限公司以自有资

金垫付，并已于2018年1月25日划入托管账户。基金管理人垫付资金到账日

起孳生的利息归基金管理人所有。

5.2负债清偿情况

5.2.1 本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币229.07元，该款项已于

2018年1月26日支付。

5.2.2本基金最后运作日应付托管费为人民币57.28元，该款项已于2018年

1月26日 支付。

5.2.3本基金最后运作日应付销售服务费为人民币34.84元，该款项已于

2018年1月26日支付。

5.3清算期间的清算损益情况

自2018年1月25日

至2018年1月31日

项目 止清算期间

一、清算收益

1、利息收入（注1） 96.44

清算收入小计 96.44

二、清算费用

清算费用小计（注2） -

三、清算净收益 96.44

注1：利息收入系计提的自2018年1月25日至2018年1月31日止清算期间

的银行存款利息和存出保证金利息。该款项由基金管理人华安基金管理有限公司以自有资金垫付，并已于2018年1月25日划入托管账户。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

注2：根据《华安新财富灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财

第6页共8页

产清算的公告》，本次清算期间产生的清算费用由本基金管理人代为支付。

5.4资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况

单位：人民币元

项目 金额

一、最后运作日2018年1月24日基金净资产 551,441.15

加：清算期间净收益 96.44

减：基金净赎回转出金额（于2018年1月25日确认的投 2.05

资者赎回转出申请）

二、2018年1月31日基金净资产 551,535.54

根据本基金的基金合同及《华安新财富灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》的约定，将基金财产清算后的全部剩余资产交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

资产处置及负债清偿后，本基金截至2018年1月31日止的剩余财产为人

民币551,535.54元。

截至2018年1月31日止，经基金管理人以及基金托管人确认，本基金托

管账户银行存款余额共人民币658,149.70元，其中人民币149,980.00元系基

金管理人代垫的存出保证金以及以当前适用的利率预估的银行存款以及存出保证金利息。

若本基金后续清算，出现账面剩余资产不足以支付相关负债的，基金管理人有义务于收到基金托管人通知后当日内将款项补足。

5.5 基金财产清算报告的告知安排

本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。

§6 备查文件

6.1 备查文件目录

1、华安新财富灵活配置混合型证券投资基金2018年1月24日资产负债表

第7页共8页

及审计报告

2、《华安新财富灵活配置混合型证券投资基金清算报告》的法律意见6.2 存放地点

基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站

http://www.huaan.com.cn。

6.3 查阅方式

投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。

华安新财富灵活配置混合型证券投资基金

基金财产清算小组

二〇一八年一月三十一日

第8页共8页
点击查看>>  附件