宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金
2017 年半年度报告摘要
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2017 年 8 月 24 日
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§1重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
§2基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 宝盈新锐混合
基金主代码 001543
交易代码 001543
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 11 月 4 日
基金管理人 宝盈基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 77,818,030.81 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金以超越业绩比较基准为目标，在严格控制下行风险的基
础上进行有效的资产配置与投资标的精选，力争实现资产的稳
定增值。
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投资策略
本基金将实施积极主动的投资策略，运用多种方法进行资产配
置。具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资
产投资策略和金融衍生品投资策略四个部分组成。
（一）大类资产配置策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内，结合对宏观经济形势
与资本市场环境的深入剖析，自上而下地实施积极的大类资产
配置策略。
（二）股票投资策略
本基金的股票投资采取行业配置与“自下而上”的个股精选相
结合的方法，以深入的基本面研究为基础，精选具有持续成长
能力、价值被低估的上市公司股票。通过定量和定性相结合的
方式来构建备选股票库。
（三）固定收益类资产投资策略
在进行固定收益类资产投资时，本基金将会考量利率预期策略、
信用债券投资策略、套利交易策略、可转换债券的投资策略、
资产支持证券投资策略和中小企业私募债券的投资策略，选择
合适时机投资于低估的债券品种，通过积极主动管理，获得超
额收益。
（四）金融衍生品投资策略
本基金的金融衍生品投资策略包括权证投资策略和股指期货投
资策略。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×65%+中债综合指数收益率×35%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型
基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特
征的基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 宝盈基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 张瑾 王永民
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联系电话 0755-83276688 010-66594896
电子邮箱 zhangj@byfunds.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话 400-8888-300 95566
传真 0755-83515599 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.byfunds.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人办公场所、基金托管人住所
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017 年 1 月 1 日 - 2017 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 677,874.00
本期利润 10,754,183.72
加权平均基金份额本期利润 0.1399
本期基金份额净值增长率 14.84%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017 年 6 月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0433
期末基金资产净值 91,542,541.05
期末基金份额净值 1.176
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额。
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
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过去一个月 10.63% 1.26% 3.55% 0.44% 7.08% 0.82%
过去三个月 10.84% 1.13% 3.63% 0.41% 7.21% 0.72%
过去六个月 14.84% 0.86% 6.13% 0.38% 8.71% 0.48%
过去一年 13.84% 0.64% 9.05% 0.44% 4.79% 0.20%
自基金合同
生效起至今
17.60% 0.61% 3.50% 0.82% 14.10% -0.21%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起的 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金
的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。
§4管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人：宝盈基金管理有限公司是 2001 年按照证监会“新的治理结构、新的内控体系”
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标准设立的首批基金管理公司之一，2001 年 5 月 18 日成立，注册资本为人民币 1 亿元，注册地
在深圳。公司目前管理宝盈鸿利收益混合、宝盈泛沿海混合、宝盈策略增长混合、宝盈增强收益
债券、宝盈资源优选混合、宝盈核心优势混合、宝盈货币、宝盈中证 100 指数增强、宝盈新价值
混合、宝盈祥瑞养老混合、宝盈科技 30 混合、宝盈睿丰创新混合、宝盈先进制造混合、宝盈新兴
产业混合、宝盈转型动力混合、宝盈祥泰养老混合、宝盈优势产业混合、宝盈新锐混合、宝盈医
疗健康沪港深股票、宝盈国家安全沪港深股票、宝盈互联网沪港深混合、宝盈消费主题混合（由
原基金鸿阳转型而来）二十二只基金，公司恪守价值投资的投资理念，并逐渐形成了稳健、规范
的投资风格。公司拥有一支经验丰富的投资管理团队，在研究方面，公司汇聚着一批从事宏观经
济、行业、上市公司、债券和金融工程研究的专业人才，为公司的投资决策提供科学的研究支持；
在投资方面，公司的基金经理具有丰富的证券市场投资经验，以自己的专业知识致力于获得良好
业绩，努力为投资者创造丰厚的回报。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
盖俊龙
本基金、宝盈
泛沿海区域增
长混合型证券
投资基金、宝
盈转型动力灵
活配置混合型
证券投资基
金、宝盈新兴
产业灵活配置
混合型证券投
资基金的基金
经理
2015 年 11 月 4 日 2017 年 1 月 7 日 12 年
盖俊龙先生，经济学硕士。2005
年 8 月至 2011 年 5 月，在长城
基金管理有限公司历任金融工
程研究员、行业研究员。2011
年 6 月加入宝盈基金管理有限
公司，历任研究部核心研究员、
专户投资部投资经理。中国国
籍，证券投资基金从业人员资
格。
肖肖
本基金、宝盈
优势产业灵活
2017 年 1 月 7 日 - 9 年
肖肖先生，北京大学金融学硕
士。2008年7月至2011年4
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配置混合型证
券投资基金基
金经理
月任职于联合证券有限责任公
司，担任研究员；2011 年 5 月
至2014 年5 月任职于民生证券
有限责任公司，担任研究员；
2014 年 6 月至 2015 年 2 月任
职于方正证券股份有限公司，
担任研究员，自 2015 年 2 月加
入宝盈基金管理有限公司研究
部，担任研究员。中国国籍，
证券投资基金从业人员资格。
注：1、盖俊龙为首任基金经理，其“任职日期”按基金合同生效日填写，“离任日期”指根据公
司决定确定的解聘日期；
2、肖肖为非首任基金经理，其“任职日期”指根据公司决定确定的聘任日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定，证券从业年限的
计算截至 2017 年 6 月 30 日。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。
在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活
动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公
司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投
资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期
内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公
平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害
基金持有人利益的行为。
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，本基金股票仓位整体维持在较高位水平，本报告期内净值增长率是 14.84%，相对
比较基准有 8.71%的超额收益。
上半年的市场表现显着分化，以中证 100 指数为代表的价值蓝筹显着跑赢创业板和中小板指
数。本基金在板块选择上坚持选择高景气和稳健成长的细分行业及个股，整体来看取得了一定的
投资效果。本基金采取稳健成长的价值投资策略，行业配置以家电（空调、厨电）、一线白酒和一
线房地产商为主。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.176 元；本报告期基金份额净值增长率为 14.84%，业绩
比较基准收益率为 6.13%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
宏观经济观点与投资策略：
1、限价限购等差异化房地产调控政策，一定程度上延长了地产景气维持在高位的时间，下半
年地产+基建+外需齐发力，宏观经济复苏的韧劲要比市场预期更长久。
2、严格的资本管制和强劲的基本面数据，人民币汇率在下半年大概率维持强势。
3、货币政策和信贷政策偏紧但不会显着收紧，名义利率大概率不会上行，市场对此基本反映
充分。
4、需警惕高估值板块持续的解禁压力和新股发行提速的冲击。
5、市场风格越来越偏向估值偏低或合理的优质细分行业龙头。
6、继续看好家电（空调、厨电）、一线白酒、房地产、医药、保险、定制家居、跨境电商、
新能源汽车、苹果产业链、汽车及汽车零部件等行业。
本基金将继续秉承中观行业高景气+自下而上精选个股的稳健成长的价值投资策略，在合理的
风险暴露下，为投资者追求较高的收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照新会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金持
本基金管理人按照新会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金持有的
投资品种进行估值。会计师事务所就我司所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核
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意见并出具报告。基金托管人负责对基金管理公司采用的估值政策和程序进行核查，并对估值结
果及净值计算进行复核。
本基金管理人设立估值工作小组，由权益投资部、研究部、固定收益部、专户投资部、量化
投资部、基金运营部、监察稽核部指定人员组成。相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工
作经历。估值工作小组负责制定、修订和完善基金估值政策和程序，定期对估值政策和程序进行
评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法，以保证其持
续适用。权益投资部、研究部、固定收益部、专户投资部负责定期对经济环境是否发生重大变化、
证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以及估值政策和程序进行评价；量化投资部负责
对估值模型及方法进行筛选，选择最具适用性的估值模型及参数，并负责估值模型的选择及测算；
基金运营部负责进行日常估值，并与托管行的估值结果核对一致；监察稽核部负责审核估值政策
和程序的一致性，监督估值委员会工作流程中的风险控制，并负责估值调整事项的信息披露工作。
上述参与估值流程的各方之间不存在任何重大利益冲突。基金经理可参与估值原则和方法的
讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其
按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对宝盈新锐灵活配置混合型证
券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法
规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
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赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2017 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 9,310,540.54 74,826,216.84
结算备付金 397,805.76 43,741.35
存出保证金 46,376.71 38,913.62
交易性金融资产 85,641,302.60 16,438,760.96
其中：股票投资 85,641,302.60 16,438,760.96
基金投资 - -债券投资 - -资产支持证券投资 - -贵金属投资 - -衍生金融资产 -- 买入返售金融资产 -- 应收证券清算款 -- 应收利息 1,506.74 16,466.01
应收股利 -- 应收申购款 2,583,308.15 2,007.49
递延所得税资产 --
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其他资产 -- 资产总计 97,980,840.50 91,366,106.27
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 -- 交易性金融负债 -- 衍生金融负债 -- 卖出回购金融资产款 -- 应付证券清算款 5,009,868.32 -应付赎回款 904,665.54 5,059.98
应付管理人报酬 98,263.98 117,437.34
应付托管费 16,377.34 19,572.89
应付销售服务费 -- 应付交易费用 139,858.00 78,348.43
应交税费 -- 应付利息 -- 应付利润 -- 递延所得税负债 -- 其他负债 269,266.27 120,003.80
负债合计 6,438,299.45 340,422.44
所有者权益：
实收基金 77,818,030.81 88,878,649.07
未分配利润 13,724,510.24 2,147,034.76
所有者权益合计 91,542,541.05 91,025,683.83
负债和所有者权益总计 97,980,840.50 91,366,106.27
注：报告截止 2017 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.176元，基金份额总额 77,818,030.81 份。
6.2 利润表
会计主体：宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金
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本报告期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2017 年1 月1 日至2017
年6月30日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入 11,987,658.69 -116,143.06
1.利息收入 126,216.45 766,103.66
其中：存款利息收入 126,216.45 657,329.81
债券利息收入 - 9,534.25
资产支持证券利息收入 - -买入返售金融资产收入 - 99,239.60
其他利息收入 - -2.投资收益（损失以“-”填列） 1,731,784.56 4,166,650.86
其中：股票投资收益 1,029,532.76 4,198,904.36
基金投资收益 - -债券投资收益 - -117,266.10
资产支持证券投资收益 - -贵金属投资收益 - -衍生工具收益 - -股利收益 702,251.80 85,012.60
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 10,076,309.72 -5,327,304.69
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -- 5.其他收入（损失以“-”号填列） 53,347.96 278,407.11
减：二、费用 1,233,474.97 2,630,317.78
1．管理人报酬 605,586.47 1,643,112.93
2．托管费 100,931.06 273,852.12
3．销售服务费 -- 4．交易费用 355,851.90 534,689.45
5．利息支出 --
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其中：卖出回购金融资产支出 -- 6．其他费用 171,105.54 178,663.28
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 10,754,183.72 -2,746,460.84
减：所得税费用 -- 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 10,754,183.72 -2,746,460.84
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 88,878,649.07 2,147,034.76 91,025,683.83
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 10,754,183.72 10,754,183.72
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-11,060,618.26 823,291.76 -10,237,326.50
其中：1.基金申购款 37,277,435.47 4,552,317.01 41,829,752.48
2.基金赎回款 -48,338,053.73 -3,729,025.25 -52,067,078.98
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动（净值减少以“-”
号填列）
-- -五、期末所有者权益（基金净值） 77,818,030.81 13,724,510.24 91,542,541.05
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
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一、期初所有者权益（基金净值） 271,849,159.72 8,149,592.86 279,998,752.58
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- -2,746,460.84 -2,746,460.84
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-112,641,897.15 -102,664.73 -112,744,561.88
其中：1.基金申购款 13,078,246.55 14,410.17 13,092,656.72
2.基金赎回款 -125,720,143.70 -117,074.90 -125,837,218.60
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动（净值减少以“-”
号填列）
-- -五、期末所有者权益（基金净值） 159,207,262.57 5,300,467.29 164,507,729.86
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______张啸川____________丁宁__________何瑜____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.2.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需说明的会计政策变更。
6.4.2.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需说明的会计估计变更。
6.4.2.3 差错更正的说明
本基金本报告期无需说明的会计差错更正。
6.4.3 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收
政策的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于
宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公
司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改
征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策
的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自 2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收
入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税 。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售
股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人
所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.4 关联方关系
6.4.4.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.4.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
宝盈基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构
中国银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.4.5 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.5.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期间及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.5.2 关联方报酬
6.4.5.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年6月30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6
月30日
当期发生的基金应支付的管理费 605,586.47 1,643,112.93
其中：支付销售机构的客户维护费 266,574.23 686,078.15
注：支付基金管理人宝盈基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理报酬=前一日基金资产净
值×1.50%/当年天数。
6.4.5.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年6
月30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6
月30日
当期发生的基金应支付的托管费 100,931.06 273,852.12
注：支付基金托管人中国银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费=前一日基金资产净值
×0.25%/当年天数。
6.4.5.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年可比期间未通过关联方进行银行间市场交易。
6.4.5.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.5.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内及上年可比期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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6.4.5.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年可比期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.5.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 9,310,540.54 124,167.69 132,620,893.66 652,575.81
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.5.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销的证券。
6.4.5.7 其他关联交易事项的说明
本基金无其他关联交易事项的说明。
6.4.6 期末（ 2017年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.6.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。
6.4.6.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
6.4.6.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.6.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购交易余额。
6.4.6.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购交易余额。
6.4.7 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
根据财政部、国家税务总局于 2016 年 12 月 21 日颁布的财税[2016]140 号《关于明确金融 房
地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定：(1) 金融商品持有期间(含到期)取得的非
保本收益(合同中未明确承诺到期本金可全部收回的投资收益)，不征收增值税；(2) 纳税人购入
宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让；(3) 资管产品运
营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。上述政策自 2016 年 5 月 1
日起执行。
此外，根据财政部、国家税务总局于 2017 年 1 月 6 日颁布的财税[2017]2 号《关于资管产品
增值税政策有关问题的补充通知》及 2017 年 6 月 30 日颁布的财税[2017]56 号《关于资管产品增
值税有关问题的通知》的规定，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂
适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中
发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管
理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。上述税收政策对本基金截至本财务报表批准报出日止的
财务状况和经营成果无影响。
§7投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 85,641,302.60 87.41
其中：股票 85,641,302.60 87.41
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 9,708,346.30 9.91
7 其他各项资产 2,631,191.60 2.69
8 合计 97,980,840.50 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
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代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 63,273,401.80 69.12
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 22,367,900.80 24.43
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 85,641,302.60 93.55
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 000651 格力电器 211,100 8,690,987.00 9.49
2 600519 贵州茅台 18,344 8,655,616.40 9.46
3 000333 美的集团 200,200 8,616,608.00 9.41
4 001979 招商蛇口 402,300 8,593,128.00 9.39
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5 000858 五 粮 液 153,900 8,566,074.00 9.36
6 002508 老板电器 196,980 8,564,690.40 9.36
7 000568 泸州老窖 169,200 8,558,136.00 9.35
8 600622 嘉宝集团 520,260 8,469,832.80 9.25
9 002035 华帝股份 324,000 7,840,800.00 8.57
10 000596 古井贡酒 74,200 3,780,490.00 4.13
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于宝盈基金管理有限公司
http://www.byfunds.com网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（%）
1 001979 招商蛇口 17,260,311.00 18.96
2 601933 永辉超市 12,021,934.00 13.21
3 002508 老板电器 8,735,689.50 9.60
4 000651 格力电器 8,390,243.00 9.22
5 600622 嘉宝集团 8,335,020.81 9.16
6 603377 东方时尚 7,899,528.00 8.68
7 000568 泸州老窖 7,887,954.46 8.67
8 600519 贵州茅台 7,826,859.48 8.60
9 002273 水晶光电 7,478,387.00 8.22
10 000858 五 粮 液 7,423,779.58 8.16
11 000333 美的集团 7,326,915.00 8.05
12 000888 峨眉山Ａ 7,206,286.00 7.92
13 002035 华帝股份 6,766,875.00 7.43
14 002008 大族激光 6,083,362.00 6.68
15 600054 黄山旅游 5,741,779.14 6.31
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16 603866 桃李面包 4,556,329.04 5.01
17 601888 中国国旅 3,887,700.10 4.27
18 000596 古井贡酒 3,539,738.00 3.89
19 601333 广深铁路 3,189,475.00 3.50
20 600048 保利地产 3,038,480.00 3.34
21 000925 众合科技 2,846,703.00 3.13
22 601336 新华保险 2,594,753.68 2.85
23 600600 青岛啤酒 2,385,522.64 2.62
24 600383 金地集团 2,310,000.00 2.54
25 000157 中联重科 1,984,856.00 2.18
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票。
2、“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（%）
1 601933 永辉超市 13,439,005.88 14.76
2 001979 招商蛇口 9,325,668.00 10.25
3 000925 众合科技 7,987,299.97 8.77
4 603377 东方时尚 7,725,613.00 8.49
5 000888 峨眉山Ａ 7,599,288.54 8.35
6 300097 智云股份 7,414,099.60 8.15
7 002273 水晶光电 6,898,059.43 7.58
8 002008 大族激光 5,897,319.62 6.48
9 600054 黄山旅游 5,600,007.26 6.15
10 603866 桃李面包 4,382,524.25 4.81
11 601888 中国国旅 3,834,141.12 4.21
12 300450 先导智能 3,513,095.00 3.86
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13 601333 广深铁路 3,094,160.00 3.40
14 601336 新华保险 2,528,941.00 2.78
15 600600 青岛啤酒 2,430,409.68 2.67
16 002508 老板电器 2,080,543.12 2.29
17 000157 中联重科 1,932,944.00 2.12
18 000651 格力电器 1,638,500.00 1.80
19 600622 嘉宝集团 1,041,234.00 1.14
20 002050 三花智控 647,660.00 0.71
注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票。
2、卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 157,348,281.43
卖出股票收入（成交）总额 99,251,582.27
注：买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额，均按买卖成交金额（成交单价乘
以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
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7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，
参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。若未来法律法
规或监管部门有新规定的，本基金可相应调整和更新相关投资策略。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报告编制日
前一年内未受到公开谴责、处罚。
7.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 46,376.71
2 应收证券清算款 -3 应收股利 -4 应收利息 1,506.74
5 应收申购款 2,583,308.15
6 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 -
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9 合计 2,631,191.60
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
§8基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,933 40,257.65 - - 77,818,030.81 100.00%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
419,647.78 0.5393%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2015年11月4日）基金份额总额 458,895,271.72
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本报告期期初基金份额总额 88,878,649.07
本报告期基金总申购份额 37,277,435.47
减:本报告期基金总赎回份额 48,338,053.73
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -本报告期期末基金份额总额 77,818,030.81
§10重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、报告期内本基金管理人重大人事变动情况如下：
（1）根据宝盈基金管理有限公司第四届董事会第六次现场会议决议，同意张新元先生任宝
盈基金管理有限公司副总经理。该变更事项已按规定向中国证券监督管理委员会深圳证监局报告
以及向中国证券投资基金业协会报备，并发布基金行业高级管理人员变更公告。
（2）根据宝盈基金管理有限公司第四届董事会第二十六次临时会议决议，同意汪钦辞去总
经理职务，在新聘总经理聘任到位之前，暂由公司董事长李文众先生代为履行公司总经理相关职
责。本基金管理人已按规定向中国证券监督管理委员会深圳证监局报告以及中国证券投资基金业
协会报备，并发布基金行业高级管理人员变更公告。
（3）根据宝盈基金管理有限公司第五届董事会第一次现场会议决议，同意张啸川先生任宝
盈基金管理有限公司总经理，丁宁先生任宝盈基金管理有限公司副总经理。该变更事项已按规定
向中国证券监督管理委员会深圳证监局报告以及向中国证券投资基金业协会报备，并发布基金行
业高级管理人员变更公告。
（4）宝盈基金管理有限公司原独立董事贺颖奇、屈文洲先生任职届满，不再担任公司独立
董事。根据宝盈基金管理有限公司股东会 2017 年第一次现场会议，同意张苏彤、廖振中和王艳
艳担任宝盈基金管理有限公司独立董事，拟任公司总经理张啸川先生担任宝盈基金管理有限公司
经营管理层董事，同意刘郁飞担任宝盈基金管理有限公司股东监事、魏玲玲和汪兀担任宝盈基金
管理有限公司职工监事。本基金管理人已按规定向中国证券监督管理委员会深圳证监局报告以及
向中国证券投资基金业协会报备。
2、报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内，本基金管理人的基金投资策略遵循本基金《基金合同》中规定的投资策略，未发
生显着改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内未发生改聘会计师事务所情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其高级管理人员未受监管部门稽查或处
罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
平安证券 1 148,736,445.62 57.96% 135,543.80 57.96% -华创证券 1 107,863,418.08 42.04% 98,296.35 42.04% -中投证券 1 - - - - -广州证券 2 - - - - -中银国际证券 1 - - - - -浙商证券 2 - - - - -华泰证券 1 - - - - -中泰证券 1 - - - - -兴业证券 1 - - - - -瑞银证券 1 - - - - -招商证券 1 - - - - -申万宏源证券 1 - - - - -
宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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国泰君安证券 1 - - - - -安信证券 2 - - - - -东兴证券 1 - - - - -东方证券 1 - - - - -中信建投 1 - - - - -中金公司 1 - - - - -长江证券 1 - - - - -中信证券 1 - - - - -天风证券 2 - - - - -长城证券 1 - - - - -渤海证券 1 - - - - -海通证券 3 - - - - -注：1、基金管理人选择使用基金专用交易单元的选择标准和程序为：
（1）实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币。
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（3）经营行为规范，最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
（4） 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务。
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择，与被选择的券商签订证券交易单
元租用协议。
应支付给券商的佣金指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的
佣金合计，不单独指股票交易佣金。
2、席位变更情况
本基金本报告期新租中泰证券上海交易单元一个，东兴证券深圳交易单元一个，未退租交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
本基金租用证券公司交易单元本报告期未进行其他证券投资。
宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要
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§11影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。
宝盈基金管理有限公司
2017年8月24日
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