诺安基金管理有限公司

关于诺安先进制造股票型证券投资基金增加C类基金份额并相应修改基金合同、托管协议部分条款的公告
为满足投资者的理财需求，提供更多样化的投资途径，诺安基金管理有限公司（以下简
称“本公司” 或“诺安基金” ）根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资 基金运作管理办法》及《诺安先进制造股票型证券投资基金基金合同》的相关规定，与诺安 先进制造股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ）的基金托管人协商一致，决定自2023 年9月27日起，对本基金增加C类基金份额并修订基金合同、托管协议的部分条款。 现将有关 事项公告如下：

一、基金份额分类情况

本基金增加C类基金份额后，将设A类基金份额和C类基金份额两类基金份额。 其中，A
类基金份额在申购时收取申购费用，但不从该类别基金资产中计提销售服务费；C类基金份 额在申购时不收取申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。 本基金增加C类基 金份额后的基金简称、基金份额名称及基金份额代码如下：

序号 基金份额名称 基金份额简称 基金份额代码

1 诺安先进制造股票型证券投资基金A 诺安先进制造股票A 001528

2 诺安先进制造股票型证券投资基金C 诺安先进制造股票C 019607

二、相关业务规则

（一）申购、赎回、转换、定投等交易相关规则

1、投资者在投资时，可自行选择投资的基金份额类别。 A类基金份额的申购、赎回规则
与原规则相同，目前已持有本基金基金份额的投资者，其基金账户保留的基金份额余额为 本基金A类基金份额。

2、 本公司将开通本基金A类基金份额、C类基金份额与本公司旗下其他已开通转换业
务的基金间的转换业务。 同一基金不同基金份额类别之间不得相互转换。

3、自2023年9月27日起，投资者可办理本基金C类基金份额的申购、赎回、转换、定投等
业务。

4、本基金A类基金份额、C类基金份额的登记机构均为诺安基金管理有限公司。

（二）基金份额的销售机构

本基金C类基金份额的销售机构包括直销机构和其他销售机构。 直销机构为诺安基金
管理有限公司直销柜台、直销网上交易系统（含诺安基金官网网上交易、诺安基金手机客户 端交易、“诺安基金” 微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统）。 其他销 售机构详见本公司网站公示的销售机构信息。 本公司可根据业务需要增加本基金A类基金 份额、C类基金份额的销售机构。

（三）基金份额净值公告的披露安排

本基金A类基金份额和C类基金份额分别计算基金份额净值。

自2023年9月27日起，本公司将在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售
机构网站或者营业网点披露本基金A类基金份额及C类基金份额开放日的基金份额净值和 基金份额累计净值。 本公司将在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露本 基金A类基金份额及C类基金份额半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计 净值。

三、相关费用说明

（一）管理费率、托管费率

本基金的管理费率、托管费率维持本基金原管理费率、托管费率不变。

（二）申购费率

本基金A类基金份额的申购费率维持原有申购费率，C类基金份额不收取申购费。

（三）C类基金份额的销售服务费率

本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.5%。

（四）赎回费率

本基金A类基金份额赎回费率维持原有赎回费率。 本基金C类基金份额的赎回费率情

基金份额持有期限（T） 赎回费率

T ＜ 7 日 1.5%

7 日≤ T ＜ 30 日 0.5％

T ≥ 30日 0

四、基金合同、托管协议的修订及招募说明书、基金产品资料概要的更新

1、为确保本基金增加新的基金份额类别符合法律、法规的规定，本公司就本基金基金 合同、托管协议的相关内容进行了修订，本次修订不涉及原基金份额持有人权利义务关系 的变化，对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根据基金合同的相关约定，不需要 召开基金份额持有人大会。

2、本基金基金合同和托管协议的修订详见附件的对照表。

3、 本基金修订后的基金合同及托管协议将在本公告披露当日在本公司网站（www.
lionfund.com.cn）及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露。 另外，本公司将按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定对本基金的 招募说明书及基金产品资料概要进行更新，更新后的招募说明书及基金产品资料概要将在 本公司网站（www.lionfund.com.cn）及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc. gov.cn/fund）披露。

4、投资者欲了解本基金信息，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资 料概要等法律文件。

5、 投资者可通过本公司的网站 （www.lionfund.com.cn） 或客户服务电话
（400-888-8998）咨询相关情况。

6、本公告的有关内容在法律法规允许范围内由本公司负责解释。

风险提示：

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金 管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者 基金投资的“买者自负” 原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负担。 基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金 投资收益做出任何承诺或保证。 投资者投资于本公司管理的基金时应仔细阅读基金合同、 招募说明书、基金产品资料概要等产品法律文件及相关公告，充分认识基金的风险收益特 征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投 资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意 见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。

特此公告。

附件：
1、诺安先进制造股票型证券投资基金基金合同修改前后文对照表

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

……

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/
或国家金融监督管理总局

……

…… 55、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/ 本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的
第二部分 释义 或中国银行保险监督管理委员会 费用

…… 56、基金份额分类：指本基金根据申购费用、销
55、其他 售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同
的类别。 在投资者申购时收取申购费用，但不从本
类别基金资 产中计提销售服务费 的，称 为 A类基 金
份额；在投资者申购时不收取申购费用，而是从本
类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金
份额

……

八、基金份额的类别

本基金根据申购费用、销售服务费用收取方式
的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者申
购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提
销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者申购
时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提
销售服务费的，称为C类基金份额。

本基金 A类基金份额和C类基金份额分别设
置代码。 由于基金费用的不 同 ，本基金 A类基金 份
额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算
公式为：计算日某类基金份额净值＝计算日该类基
第三部分 基金 金份额的基金资产净值/计算日该类别基金份额总
的基本情况 数。

投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本
基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基
金管理人确定，并在招募说明书中列明。 在不违反
法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下，基金管理人在与基金托管
人协商一致后可以增加或调整基金份额类别设置、
调整基金份额分类方法与规则、调整现有基金份额
类别的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费
率或变更收费方式、停止现有基金份额类别的销售
等，无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前
基金管理人需根据《信息披露办法》的规定在指定
媒介公告。

二、申购和赎回的开放日及时间

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

二、申购和赎回的开放日及时间 ……

2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期
…… 或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申
或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。 购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申 金份额申购、赎回价格为下一开放日各类基金份额
购、赎 回 或转 换申 请且 登记 机 构 确认接受的，其基 申购、赎回的价格。

金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额申 三、申购与赎回的原则

购、赎回的价格。 1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当
三、申购与赎回的原则 日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计
1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当 算；

日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； ……

…… 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金A类基金份额和C类基金份额

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3 将分别计算基金份额净值。 本基金各类基金
位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或 份额净值的计算，均保留到小数点后3位，小数点
损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天 后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金
收市后计算，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经中 财产承担。 T日的各类基金份额净值在当天收市后
国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 计算，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经中国证监
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金 会同意，可以适当延迟计算或公告。

申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金的申 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金
购费率由基金管理人决定， 并在招募说明书中列 申购份额的计算详见《招 募 说 明 书》。 本基金A类
示。 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基 基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募
金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均 说明书中列示。 申购的有效份额为净申购金额除
按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生 以当日的该类基金份额净值， 有效份额单位为份，
的收益或损失由基金财产承担。 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单位为元。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金
本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说 额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单位为元。
明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回 本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说
份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎 明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回
回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方 份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费
法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由 用，赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五
基金财产承担。 入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损
失由基金财产承担。


4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 4、 本基金A类基金份额的申购费用由申购A
…… 类基金份额的投资人承担，不列入基金财产。 C类
7、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及 基金份额不收取申购费用。

基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促 ……

销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交 7、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及
易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开 基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促
展基金促销活动。 在基金促销活动期间，按相关监 销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交
管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当 易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开
调低基金申购费率和基金赎回费率。 展基金促销活动。 在基金促销活动期间，按相关监
…… 管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 调低基金申购费率、基金赎回费率和基金销售服务
…… 费率。

发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足 ……

额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按 发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国
单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申 证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足
第六部分 基金 请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的 额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按份额的申购与 基金份额净值为依据计算赎回金额。 若出现上述 单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申
赎回 第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。 基 请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的
金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可 各类基金份额净值为依据计算赎回金额。 若出现
能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消 上述第4项所述情形， 按基金合同的相关条款处
除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公 理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将
告。 当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的
九、巨额赎回的情形及处理方式 情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办
2、巨额赎回的处理方式 理并公告。

…… 九、巨额赎回的情形及处理方式

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投 2、巨额赎回的处理方式

资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎 ……

回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投
造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例 资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎
不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可 回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值
对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例
应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比 不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可
例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比
消赎回。 选择延期赎回的，将自动转入下一个开放 例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的 消赎回。 选择延期赎回的，将自动转入下一个开放
赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先 日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的
回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 如投资人 赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先
在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回 权并以下一开放日对应类别的基金份额净值为基
部分作自动延期赎回处理。 部分延期赎回不受单 础计算赎回金额， 以此类推， 直到全部赎回为止。
笔赎回最低份额的限制。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人
（3） 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额 未能赎回部分作自动延期赎回处理。 部分延期赎
持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额的 回不受单笔赎回最低份额的限制。

30%，基金管理人有权先行对该单个基金份额持有 （3） 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额
人超出30%的赎回申请实施延期办理，而对该单个 持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额的
基金份额持有人30%以内（含30%）的赎回申请与 30%，基金管理人有权先行对该单个基金份额持有
其他基金份额持有人的赎回申请，基金管理人可以 人超出30%的赎回申请实施延期办理，而对该单个
根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占 基金份额持有人30%以内（含30%）的赎回申请与
比情况决定全额赎回或部分延期赎回。 所有延期 其他基金份额持有人的赎回申请，基金管理人可以
的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优 根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占
先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算 比情况决定全额赎回或部分延期赎回。 所有延期
赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 具体见 的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优
相关公告。 先权并以下一开放日对应类别的基金份额净值为
…… 基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或 具体见相关公告。

赎回的公告 ……

…… 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于 赎回的公告

重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购 ……

或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于
值。 重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购
3、如发生暂停的时间超过1日，暂停结束，基金 或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份
重新开放申购或赎回时，基金管理人应根据《信息 额净值。

披露办法》 的有关规定在指定媒介上刊登基金重 3、如发生暂停的时间超过1日，暂停结束，基金
新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的 重新开放申购或赎回时，基金管理人应根据《信息
基金份额净值。 披露办法》 的有关规定在指定媒介上刊登基金重
新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的
各类基金份额净值。


二、基金托管人 二、基金托管人

（二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务

…… ……

2、 根 据《基 金 法 》、《运作办法》及其他 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他
有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
第七部分 基 …… ……

金 合 同 当 事 （8）复核、审查基金管理人计算的基金 （8）复核、审查基金管理人计算的基金
人 及 权 利 义 资产净值、 基金份额净值、 基金份额累计净 资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额
务 值、基金份额申购、赎回价格； 累计净值、各类基金份额申购、赎回价格；

…… ……

三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

…… ……

每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的合
…… 法权益。

……

一、召开事由

1、 当出现或需要决定下列事由之一的，
一、召开事由 应当召开基金份额持有人大会：

1、 当出现或需要决定下列事由之一的， ……

应当召开基金份额持有人大会： （5）提高基金管理人、基金托管人的报
…… 酬标准或提高销售服务费率；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报 ……

酬标准； 2、以下情况可由基金管理人和基金托管
第八部分 基 …… 人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大
金 份 额 持 有 2、以下情况可由基金管理人和基金托管 会：

人大会 人协商后修改， 不需召开基金份额持有人大 ……

会： （3）在不违反法律法规规定且对已有基
…… 金份额持有人利益无实质性不利影响的情况
（3）在法律法规和《基金合同》规定的 下，增加或调整基金份额类别设置、调整基金
范围内调整本基金的申购费率、 调低赎回费 份额分类方法与规则、 调整现有基金份额类
率； 别的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务
…… 费率或变更收费方式、 停止现有基金份额类
别的销售等；

……

四、估值程序

四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作日
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市 闭市后， 该类基金资产净值除以当日该类基
后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额 金份额的余额数量计算， 均精确到0.001元，
数量计算，精确到0.001元，小数点后第4位四 小数点后第4位四舍五入。 国家另有规定的，
舍五入。 国家另有规定的，从其规定。 从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份 每个工作日计算基金资产净值及各类基
额净值，并按《信息披露办法》的有关规定公 金份额净值，并按《信息披露办法》的有关规
告。 定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产 2、基金管理人应每个工作日对基金资产
估值。 但基金管理人根据法律法规或本基金 估值。 但基金管理人根据法律法规或本基金
合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每 合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每
个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净 个工作日对基金资产估值后， 将各类基金份
值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核 额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人
无误后，由基金管理人对外公布。 复核无误后，由基金管理人对外公布。

第 十 四 部 分 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

基 金 资 产 估 基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、
值 适当、 合理的措施确保基金资产估值的准确 适当、 合理的措施确保基金资产估值的准确
性、及时性。 当基金份额净值小数点后3位以 性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后
内(含第3位)发生估值错误时，视为基金份额 3位以内(含第3位)发生估值错误时，视为该类
净值错误。 基金份额净值错误。

…… ……

4、基金份额净值估值错误处理的方法如 4、基金份额净值估值错误处理的方法如
下： 下：

（1） 基金份额净值计算出现错误时，基 （1）任一类基金份额净值计算出现错误
金管理人应当立即予以纠正， 通报基金托管 时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金
人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步
（2） 错误偏 差达到基金份额净值的 扩大。

0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并 （2）错误偏差达到该类基金份额净值的
报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并
净值的0.5%时，基金管理人应当公告。 报中国证监会备案； 错误偏差达到该类基金
…… 份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。
……

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金的销售服务费；

4、《基金合同》 生效后与基金相关的信
息披露费用；

5、《基金合同》 生效后与基金相关的会
计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；


一、基金费用的种类 8、基金的银行汇划费用；

1、基金管理人的管理费； 9、基金的开户费用、账户维护费用；

2、基金托管人的托管费； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约
3、《基金合同》 生效后与基金相关的信 定，可以在基金财产中列支的其他费用。

息披露费用； 二、基金费用计提方法、计提标准和支付
4、《基金合同》 生效后与基金相关的会 方式

计师费、律师费和诉讼费； ……

5、基金份额持有人大会费用； 3、基金的销售服务费

6、基金的证券交易费用； 本基金A类基金份额不收取销售服务
第 十 五 部 分 7、基金的银行汇划费用； 费，C类基金份额的销售服务费年费率为
基 金 费 用 与 8、基金的开户费用、账户维护费用； 0.50%，销售服务费按前一日C类基金份额的
税收 9、 按照国 家 有 关规定和《基金合同》约 基金资产净值的0.50%年费率计提。

定，可以在基金财产中列支的其他费用。 计算方法如下：

二、基金费用计提方法、计提标准和支付 H＝E×0.50%÷当年天数

方式 H为C类基金份额每日应计提的销售服
…… 务费

上述“一、基金费用的种类中第3－9项 E为C类基金份额前一日的基金资产净
费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费 值

用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管 基金销售服务费每日计提， 逐日累计至
人从基金财产中支付。 每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金
托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首
日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支
付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无
法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结
束之日起2-5个工作日内或不可抗力情形消
除之日起2-5个工作日内支付。

上述“一、基金费用的种 类 中 第 4-10项
费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管
人从基金财产中支付。

三、基金收益分配原则

……

2、本基金收益分配方式分两种：现金
分红与红利再投资，投资者可选择现金红
三、基金收益分配原则 利或将现金红利自动转为相应类别的基
…… 金份额进行再投资； 投资者可对A类基金
2、本基金收益分配方式分两种：现金 份额和C类基金份额分别选择不同的收益
分红与红利再投资，投资者可选择现金红 分配方式；若投资者不选择，本基金默认
利或将现金红利自动转为基金份额进行 的收益分配方式是现金分红；

再投资；若投资者不选择，本基金默认的 3、 基金收益分配后各类基金份额净
收益分配方式是现金分红； 值均不能低于面值；即基金收益分配基准
3、 基金收益分配后基金份额净值不 日的任一类基金份额净值减去每单位该
能低于面值；即基金收益分配基准日的基 类基金份额收益分配金额后不能低于面
第十六部分 金份额净值减去每单位基金份额收益分 值；

基金的收益 配金额后不能低于面值。 4、由于本基金A类基金份额不收取销
与分配 4、每一基金份额享有同等分配权； 售服务费， 而C类基金份额收取销售服务
…… 费，各基金份额类别对应的可分配收益将
六、基金收益分配中发生的费用 有所不同，具体收益分配安排详见基金管
基金收益分配时所发生的银行转账 理人届时公告。 本基金同一类别的每一基
或其他手续费用由投资者自行承担。 当投 金份额享有同等分配权；

资者的现金红利小于一定金额，不足于支 ……

付银行转账或其他手续费用时，基金登记 六、基金收益分配中发生的费用

机构可将基金份额持有人的现金红利自 基金收益分配时所发生的银行转账
动转为基金份额。 红利再投资的计算方 或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
法，依照《业务规则》执行。 资者的现金红利小于一定金额，不足于支
付银行转账或其他手续费用时，基金登记
机构可将基金份额持有人的现金红利自
动转为相应类别的基金份额。 红利再投资
的计算方法，依照《业务规则》执行。


五、公开披露的基金信息

五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息

（四）基金净值信息 ……

…… 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管 理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网
理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日
站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日 的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一
一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一 日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （七）临时报告

（七）临时报告 ……

…… 15、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计 费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

提标准、计提方式和费率发生变更； 16、 任一类基金份额净值计价错误达该类基
第十八部分 基 16、 基金份额净值计价错误达基金份额净值 金份额净值百分之零点五；

金的信息披露 百分之零点五； ……

…… 23、调整本基金份额类别设置；

23、 基金信息披露义务人认为可能对基金份 24、 基金信息披露义务人认为可能对基金份
额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

…… ……

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监
会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编 会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编
制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计 制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金
净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定 份额累计净值、各类基金份额申购赎回价格、基金
期更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清 定期报告和定期更新的招募说明书、基金产品资料
算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审 概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进
查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确
…… 认。

……

注：“基金合同摘要” 的相关内容根据基金合同的修改情况同步修改，不一一列举。2、诺安先进制造股票型证券投资基金托管协议修改前后文对照表

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

（二） 基金托管人应根据有关法律法规 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规
三、基金托管 的规定及《基金合同》的约定，对基金资 定及《基 金 合同》的约定，对基金资产净值
人对 基金 管 产净值计算、基金份额净值计算、基金份 计算、各类基金份额净值计算、各类基金份
理人的业务 额累计净值计算、应收资金到账、基金费 额累计净值计算、应收资金到账、基金费用 监督和核查 用开支及收入确定、基金收益分配、相关 开支及收入确定、基金收益分配、相关信息
信息披露、 基金宣传推介材料中登载基 披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表
金业绩表现数据等进行复核。 现数据等进行复核。

1、在本协议的有效期内，在不违反公平、 1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合
合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相 理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法
关法律法规及其行业监管要求的基础 律法规及其行业监管要求的基础上，基金管
上， 基金管理人有权对基金托管人履行 理人有权对基金托管人履行本协议的情况
四、基金管理 本协议的情况进行必要的核查， 核查事 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基
人对 基金 托 项包括但不限于基金托管人安全保管基 金托管人安全保管基金财产、开设基金财产
管人的业务 金财产、 开设基金财产的资金账户和证 的资金账户和证券账户、复核基金管理人计
核查 券账户、 复核基金管理人计算的基金资 算的基金资产净值、各类基金份额净值和各
产净值、 基金份额净值和基金份额累计 类基金份额累计净值、根据基金管理人指令
净值、 根据基金管理人指令办理清算交 办理清算交收、相关信息披露和监督基金投
收、 相关信息披露和监督基金投资运作 资运作等行为。

等行为。

（四）申购、赎回和基金转换的资金清算

1、T日，投资者进行基金申购、赎回 （四）申购、赎回和基金转换的资金清算

和转换申请， 基金管理人和基金托管人 1、T日，投资者进行基金申购、赎回和转
分别计算基金资产净值，并进行核对；基 换申请，基金管理人和基金托管人分别计算
金管理人将双方盖章确认的或基金管理 基金资产净值，并进行核对；基金管理人将
人决定采用的基金份额净值以基金份额 双方盖章确认的或基金管理人决定采用的
净值公告的形式传真至相关信息披露媒 各类基金份额净值以基金份额净值公告的
七、交易及清 介。 形式传真至相关信息披露媒介。

算交收安排 2、T+1日，注册登记机构根据T日基 2、T+1日， 登记机构根据T日各类基金
金份额净值计算申购份额、 赎回金额及 份额净值计算申购份额、赎回金额及转换份
转换份额，更新基金份额持有人数据库； 额，更新基金份额持有人数据库；并将确认
并将确认的申购、 赎回及转换数据向基 的申购、 赎回及转换数据向基金托管人、基
金托管人、 基金管理人传送。 基金管理 金管理人传送。 基金管理人、基金托管人根
人、 基金托管人根据确认数据进行账务 据确认数据进行账务处理。

处理。 ……

……


（一）基金资产净值的计算和复核 （一）基金资产净值的计算和复核

1、基金资产净值是指基金资产总值 1、 基金资产净值是指基金资产总值减
减去负债后的价值。 基金份额净值是指 去负债后的价值。 各类基金份额净值是指计
计算日基金资产净值除以计算日该基金 算日该类基金资产净值除以计算日该类基
份额总数后的价值。 金份额总数后的价值。

…… ……

5、当基金资产的估值导致基金份额 5、 当基金资产的估值导致任一类基金
八、基金资产 净值小数点后3位内(含第3位)发生差错 份额净值小数点后3位内(含第3位)发生差错净值计算和 时，视为基金份额净值估值错误。当基金 时，视为该类基金份额净值估值错误。 当任
会计核算 份额净值出现错误时， 基金管理人应当 一类基金份额净值出现错误时，基金管理人
立即予以纠正， 并采取合理的措施防止 应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止
损失进一步扩大； 当计价错误达到基金 损失进一步扩大；当计价错误达到该类基金
份额净值的0.25%时，基金管理人应当报 份额净值的0.25%时， 基金管理人应当报中
中国证监会备案； 当计价错误达到基金 国证监会备案；当计价错误达到该类基金份
份额净值的0.5%时， 基金管理人应当在 额净值的0.5%时，基金管理人应当在报中国
报中国证监会备案的同时并及时进行公 证监会备案的同时并及时进行公告。 如法律
告。 如法律法规或监管机关对前述内容 法规或监管机关对前述内容另有规定的，按
另有规定的，按其规定处理。 其规定处理。

（二）基金收益分配的时间和程序

（二）基金收益分配的时间和程序 ……

…… 3、 基金收益分配可采用现金红利的方
3、基金收益分配可采用现金红利的 式，或者将现金红利按除权日除权后的该类
方式， 或者将现金红利按除权日除权后 基金份额净值自动转为相应类别的基金份
九、基金收益 的该基金份额净值自动转为基金份额进 额进行再投资的方式 （下称 “再投资方
分配 行再投资的方式 （下称 “再投资方 式” ），投资者可对A类基金份额和C类基金
式” ），投资者可以选择两种方式中的一 份额分别选择不同的收益分配方式；投资者
种；如果投资者没有明示选择，则视为选 可以选择两种方式中的一种；如果投资者没
择现金红利的方式处理。 有明示选择，则视为选择现金红利的方式处
…… 理。

……

……

（三）基金的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务
费，C类基金份额的销售服务费年费率为
0.50%， 销售服务费按前一日C类基金份额
的基金资产净值的0.50%年费率计提。

计算方法如下：

H＝E×0.50%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服
…… 务费

（三）经双方当事人协商一致，基金 E为C类基金份额前一日的基金资产净
管理人或基金托管人可酌情调低该基金 值

管理费和/或托管费。 基金销售服务费每日计提，逐日累计至
（四） 从基金财产中列支基金管理 每个月月末，按月支付。 经基金管理人与基
人的管理费、 基金托管人的托管费之外 金托管人核对一致后，由基金托管人于次月
十一、基金费 的其他基金费用， 应当依据有关法律法 首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性
用 规、《基金合同》的规定执行。 支付给登记机构，由登记机构代付给销售机
（五）对于 违反 法律 法 规 、《基 金合 构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致
同》、本协议及其他有关规定（包括基金 使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、休
费用的计提方法、 计提标准、 支付方式 息日结束之日起2-5个工作日内或不可抗力
等）的基金费用，不得从任何基金财产 情形消除之日起2-5个工作日内支付。

中列支。 （四）经双方当事人协商一致，基金管
理人或基金托管人可酌情调低该基金管理
费、托管费或销售服务费。

（五）从基金财产中列支基金管理人的
管理费、基金托管人的托管费、基金销售服
务费之外的其他基金费用，应当依据有关法
律法规、《基金合同》的规定执行。

（六） 对于违反法律法规、《基金合
同》、本协议及其他有关规定（包括基金费
用的计提方法、计提标准、支付方式等）的基
金费用，不得从任何基金财产中列支。
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