易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金

2016 年年度报告摘要

2016年12月31日

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

送出日期：二〇一七年三月三十一日

§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年3月27日复核了本报

告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 为本基金出具了标准

无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

本报告期自2016年1月1日起至12月31日止。

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§2 基金简介

2.1基金基本情况

基金简称 易方达瑞享混合

基金主代码 001437

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015年6月26日

基金管理人 易方达基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 159,828,135.15份

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称 易方达瑞享混合I 易方达瑞享混合E

下属分级基金的交易代码 001437 001438

报告期末下属分级基金的份额总

89,272,210.95份 70,555,924.20份

额

2.2基金产品说明

投资目标 本基金在控制风险的前提下，追求基金资产的稳健增值。

本基金通过定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、

投资策略 债券、货币市场工具等资产类别的配置比例，严格遵守低估值的股票

投资逻辑，以绝对收益为目标，力争获得稳健、持续的投资收益。

业绩比较基准 一年期人民币定期存款利率（税后）+2%

本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型

风险收益特征

基金，高于债券型基金和货币市场基金。

2.3基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 易方达基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司

姓名 张南 林葛

信息披露

联系电话 020-85102688 010-66060069

负责人

电子邮箱 service@efunds.com.cn tgxxpl@abchina.com

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客户服务电话 4008818088 95599

传真 020-85104666 010-68121816

2.4信息披露方式

登载基金年度报告正文的管理人互联

网网址 http://www.efunds.com.cn

广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦

基金年度报告备置地点

43楼

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

2016年 2015年6月26日（基金合同生效日）至

3.1.1期间数据 2015年12月31日

和指标 易方达瑞享混合I 易方达瑞享混合E 易方达瑞享混合I 易方达瑞享混合E

本期已实现 5,772,247.63 4,774,740.94 3,592,761.02 13,233,910.73

收益

本期利润 3,281,763.67 3,172,678.19 2,587,704.93 13,213,808.75

加权平均基

金份额本期 0.0294 0.0482 0.0209 0.0030

利润

本期基金份

额净值增长 5.79% 5.53% 22.70% 1.30%

率

3.1.2期末数据 2016年末 2015年末

和指标 易方达瑞享混合I 易方达瑞享混合E 易方达瑞享混合I 易方达瑞享混合E

期末可供分

配基金份额 0.2981 0.0689 0.2271 0.0126

利润

期末基金资 115,881,377.23 75,418,012.62 196,111,194.13 62,548,924.68

产净值

期末基金份 1.298 1.069 1.227 1.013

额净值

注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除第4页共44页

相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.本基金合同于2015年6月26日生效，合同生效当期的相关数据和指标按实际存续期计算。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

易方达瑞享混合I

份额净值增 业绩比较基

份额净值增 业绩比较基

阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④

长率① 准收益率③

② 准差④

过去三个月 4.85% 0.91% 0.89% 0.01% 3.96% 0.90%

过去六个月 -2.19% 0.96% 1.79% 0.01% -3.98% 0.95%

过去一年 5.79% 1.60% 3.56% 0.01% 2.23% 1.59%

过去三年 - - - - - -

过去五年 - - - - - -

自基金合同生 29.80% 1.72% 5.52% 0.01% 24.28% 1.71%

效起至今

易方达瑞享混合E

份额净值增 业绩比较基

份额净值增 业绩比较基

阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④

长率① 准收益率③

② 准差④

过去三个月 4.80% 0.91% 0.89% 0.01% 3.91% 0.90%

过去六个月 -2.29% 0.96% 1.79% 0.01% -4.08% 0.95%

过去一年 5.53% 1.60% 3.56% 0.01% 1.97% 1.59%

过去三年 - - - - - -

过去五年 - - - - - -

自基金合同生 6.90% 1.33% 5.52% 0.01% 1.38% 1.32%

效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

较

易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2015年6月26日至2016年12月31日）

易方达瑞享混合I

（2015年6月26日至2016年12月31日）

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易方达瑞享混合E

（2015年6月26日至2016年12月31日）

注：自基金合同生效至报告期末，I类基金份额净值增长率为29.80%，E类基金份额净值增长

率为6.90%，同期业绩比较基准收益率为5.52%。

3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金

自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图

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易方达瑞享混合I

易方达瑞享混合E

注：本基金合同生效日为2015年6月26日，合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续

期计算。

3.3过去三年基金的利润分配情况

本基金自基金合同生效日（2015年6月26日）至本报告期末未发生利润分配。

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§4 管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准，易方达基金管理有限公司（简称“易方达”）成立

于2001年4月17日，旗下设有北京、广州、上海、成都、大连、南京等六个分公司和易方达国际

控股有限公司、易方达资产管理有限公司等子公司。易方达秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持在“诚信规范”的前提下，通过“专业化运作和团队合作实现持续稳健增长”的经营理念，以严格的管理、规范的运作和良好的投资业绩，赢得市场认可。2004年10月，易方达取得全国社会保障基金投资管理人资格。2005年8月，易方达获得企业年金基金投资管理人资格。2007年12月，易方达获得合格境内机构投资者（QDII）资格。2008年2月，易方达获得从事特定客户资产管理业务资格。2012年10月，易方达获得管理保险委托资产业务资格。2016年12月，易方达获得基本养老保险基金证券投资管理机构资格。截至2016年12月31日，公司旗下管理的各类资产总规模10491亿元，其中公募基金规模4283亿元，公募基金规模排名连续12年保持在行业前五名，服务客户超过5000万户，公司净资产66亿元，在国内资产管理行业具有领先的市场地位和综合实力。4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的

基金经理

证券

姓 （助理）期

职务 从业 说明

名 限

年限

任职 离任

日期 日期

本基金的基金经理、易方达瑞选灵

活配置混合型证券投资基金的基金

经理（自2015年12月02日至

2016年05月30日）、易方达瑞

廖 惠灵活配置混合型发起式证券投资 2015- 2016- 硕士研究生，曾任招商证券研究员，

振 基金的基金经理（自2015年 06-26 05-31 8年 易方达基金管理有限公司行业研究

华 07月31日至2016年05月30日） 员、基金经理助理。

、易方达策略成长二号混合型证券

投资基金的基金经理（自2015年

01月14日至2016年05月30日）

梁 本基金的基金经理 2016- - 6年 硕士研究生，曾任普华永道会计师

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裕 01-23 事务所高级审计师，中山华通五金

宁 制品有限公司总裁助理，QQ

Distinction Pty Ltd董事、财务负责

人，易方达基金管理有限公司研究

部行业研究员、投资经理兼行业研

究员。

注：1.此处的“离任日期”为公告确定的解聘日期，廖振华的“任职日期”为基金合同生效之日，梁裕宁的“任职日期”为公告确定的聘任日期。

2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

3.为加强基金流动性管理，本基金安排了相关助理协助基金经理进行现金头寸与流动性管理。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度和控制方法

公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《公平交易制度》，内容主要包括公平交易的适用范围、公平交易的原则和内容、公平交易的实现措施和交易执行程序、反向交易控制、公平交易效果评估及报告等。

公平交易制度所规范的范围涵盖旗下各类资产组合，围绕境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易（含银行间市场）等投资管理活动，贯穿投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节。公平交易的原则包括：集中交易原则、机制公平原则、公平协调原则、及时评估反馈原则。

公平交易的实现措施和执行程序主要包括：通过建立规范的投资决策机制、共享研究资源和投资品种备选库为投资人员提供公平的投资机会；投资人员应公平对待其管理的不同投资组合，控制其所管理不同组合对同一证券的同日同向交易价差；建立集中交易制度，交易系统具备公平交易功能，对于满足公平交易执行条件的同向指令，系统将自动启用公平交易功能，按照交易公平的原则合理分配各投资指令的执行；根据交易所场内竞价交易和非公开竞价交易的不同特点分别设定合理的交易执行程序和分配机制，通过系统与人工控制相结合的方式，力求确保所有投资组合在交易机会上得到公平、合理对待；建立事中和事后的同向交易、异常交易监控分析机制，对于发现的异常问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。

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公司严格按照法律法规的要求禁止旗下管理的不同投资组合之间各种可能导致不公平交易和利益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数组合和量化投资组合除外）确因投资策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，投资人员须提供充分的投资决策依据，并经审核确认方可执行。

公司通过定期或不定期的公平交易效果评估报告机制，并借助相关技术系统，使投资和交易人员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促公平交易制度的落实执行，并不断在实践中检验和完善公平交易制度。

4.3.2公平交易制度的执行情况

本报告期内，上述公平交易制度和控制方法总体执行情况良好。

公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日内），对

我司旗下所有投资组合2016年度的同向交易价差情况进行了分析，包括旗下各大类资产组合之间

（即公募、社保、年金、专户四大类业务之间）的同向交易价差、各组合与其他所有组合之间的同向交易价差、以及旗下任意两个组合之间的同向交易价差。根据对样本个数、平均溢价率是否为0的T检验显着程度、平均溢价率以及溢价率分布概率、同向交易价差对投资组合的业绩影响等因素的综合分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。

4.3.3异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有29次，其中26次为旗下指数及量化组合因投资策略需要和其他组合发生反向交易, 3次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2016年A股市场表现相对平淡，年初“熔断”事件导致上证指数一月份大幅下跌22.65%，其后

逐步走出震荡向上行情，2月到12月上证指数回升13.37%，最终累计下跌12.31%。整体市场风格

与过去几年相比发生明显扭转，以低估值蓝筹股为首的上证50指数全年下跌5.53%，表现明显好

于市场整体，同期创业板指数下跌27.71%，新兴经济与传统行业估值水平差距缩小。

2016年，受房地产和基建投资拉动全年GDP增速6.7%，较2015年小幅回落，经济呈现L型

态势，传统行业盈利水平有所恢复。而供给侧改革落实和加大环保执法力度，加速了周期行业供需格局改善速度，重资产周期企业盈利状况大幅扭转。

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本基金主要采取自上而下的策略进行资产配置，仓位一直维持在较高水平，通过组合结构调整应对市场变化。

一季度，组合结构以业绩确定的线性成长股为主，主要配置增速确定，估值中等的行业白马股，较大考虑股价安全边际；二季度，随着国债收益率持续下降，及宏观经济的变化，组合增加了高分红低估值价值股的配置，组合预期收益率进一步降低；进入下半年，受英国脱欧事件，美国加息预期上升等因素影响，全球流动性出现从宽松向中性发展的趋势，国债收益率逐步止跌回升。对应组合逐步降低高分红股票配置比例，并逐步加入以基建、资源为代表的大市值重资产周期股。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金I类基金份额净值为1.298元，本报告期份额净值增长率为5.79%；

E类基金份额净值为1.069元，本报告期份额净值增长率为5.53%；同期业绩比较基准收益率为

3.56%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

2017年，财政政策取代货币政策引导经济复苏预期正在加强。金融风暴以来一直主导的量化

宽松货币政策正在发生变化，持续流动性充裕所滋生的资产泡沫化可能将受到抑制，对应资本市场整体估值水平会有一定的下行风险。与此同时，“一带一路”和美国加大基建，都选择从政府层面引导投资，拉动实体经济复苏。受益于流动性充裕带动估值提升的新兴行业可能面临一定压力，需要兑现业绩消化估值。而经济企稳和政府投资发力，则带来传统行业及周期行业的基本面改善，最终导致整体市场结构重新向平衡方向回归。

在下一阶段资产配置上，我们将保持较高的股票仓位，通过对组合结构的积极调整应对市场变化。重点关注以下方面：一是受益于财政政策发力的行业，如基建，银行，PPP等；二是受益于供给侧改革和环保收紧的周期行业，如钢铁，化工，造纸等；三是与财税改革相关的部分个股机会。

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、固定收益总部、投资风险管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

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本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

易方达瑞享混合I：本报告期内未实施利润分配。

易方达瑞享混合E：本报告期内未实施利润分配。

§5 托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—易方达基金管理有限公司2016年1月1 日至2016年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本托管人认为, 易方达基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份

额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认为，易方达基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。

§6 审计报告

普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 审计了2016年12月31日的资产负债表、2016年

度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表和财务报表附注，并出具了标准无保留意见的审计报告。

投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。

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§7 年度财务报表

7.1资产负债表

会计主体：易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日：2016年12月31日

单位：人民币元

本期末 上年度末

资产

2016年12月31日 2015年12月31日

资产：

银行存款 11,198,656.10 14,552,603.22

结算备付金 2,089,014.51 1,493,535.23

存出保证金 376,087.41 76,355.05

交易性金融资产 176,365,768.43 162,186,310.00

其中：股票投资 176,182,785.63 55,431,810.00

基金投资 - -

债券投资 182,982.80 106,754,500.00

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 - -

买入返售金融资产 - 78,400,237.60

应收证券清算款 3,987,930.25 -

应收利息 9,456.02 2,477,715.27

应收股利 - -

应收申购款 70,908.39 73,641.17

递延所得税资产 - -

其他资产 - -

资产总计 194,097,821.11 259,260,397.54

本期末 上年度末

负债和所有者权益

2016年12月31日 2015年12月31日

负债：

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短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 1,547,750.90 -

应付赎回款 12,121.03 33,707.77

应付管理人报酬 131,109.54 156,741.43

应付托管费 24,583.05 29,389.02

应付销售服务费 12,871.07 5,894.66

应付交易费用 1,009,985.02 193,035.31

应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 60,010.65 181,510.54

负债合计 2,798,431.26 600,278.73

所有者权益：

实收基金 159,828,135.15 221,583,987.03

未分配利润 31,471,254.70 37,076,131.78

所有者权益合计 191,299,389.85 258,660,118.81

负债和所有者权益总计 194,097,821.11 259,260,397.54

注：1.本基金合同生效日为2015年6月26日，2015年度实际报告期间为2015年6月26日至

2015年12月31日。

2.报告截止日2016年12月31日，I类基金份额净值1.298元，E类基金份额净值1.069元；

基金份额总额159,828,135.15份，下属分级基金的份额总额分别为：I类基金份额总额

89,272,210.95份，E类基金份额总额70,555,924.20份。

7.2利润表

会计主体：易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：2016年1月1日至2016年12月31日

单位：人民币元

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上年度可比期间

本期

2015年6月26日（基金

项目 2016年1月1日至2016年

合同生效日）至2015年

12月31日

12月31日

一、收入 20,331,899.88 42,281,161.35

1.利息收入 505,034.04 38,749,945.75

其中：存款利息收入 236,654.86 37,224,214.06

债券利息收入 208,380.90 1,204,956.33

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 59,998.28 320,775.36

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） 23,752,949.35 3,075,270.73

其中：股票投资收益 22,530,977.62 3,075,270.73

基金投资收益 - -

债券投资收益 676,881.39 -

资产支持证券投资收益 - -

贵金属投资收益 - -

衍生工具收益 - -

股利收益 545,090.34 -

3.公允价值变动收益（损失以“-”号填

-4,092,546.71 -1,025,158.07

列）

4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -

5.其他收入（损失以“-”号填列） 166,463.20 1,481,102.94

减：二、费用 13,877,458.02 26,479,647.67

1．管理人报酬 1,670,393.86 18,195,690.50

2．托管费 313,198.88 3,411,691.94

3．销售服务费 137,043.19 4,394,511.14

4．交易费用 11,627,718.37 276,945.01

5．利息支出 4,654.80 1,450.07

第15页共44页

其中：卖出回购金融资产支出 4,654.80 1,450.07

6．其他费用 124,448.92 199,359.01

三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）

6,454,441.86 15,801,513.68

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号填列） 6,454,441.86 15,801,513.68

注：本基金合同生效日为2015年6月26日，2015年度实际报告期间为2015年6月26日至

2015年12月31日。

7.3所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：2016年1月1日至2016年12月31日

单位：人民币元

本期

项目 2016年1月1日至2016年12月31日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益

221,583,987.03 37,076,131.78 258,660,118.81

（基金净值）

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本 - 6,454,441.86 6,454,441.86

期利润）

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数

-61,755,851.88 -12,059,318.94 -73,815,170.82

（净值减少以“-”号填列）

其中：1.基金申购款 52,323,545.43 8,735,901.94 61,059,447.37

2.基金赎回款 -114,079,397.31 -20,795,220.88 -134,874,618.19

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基 - - -

金净值变动（净值减少

第16页共44页

以“-”号填列）

五、期末所有者权益

159,828,135.15 31,471,254.70 191,299,389.85

（基金净值）

上年度可比期间

项目 2015年6月26日（基金合同生效日）至2015年12月31日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益

213,801,701.29 - 213,801,701.29

（基金净值）

二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本 - 15,801,513.68 15,801,513.68

期利润）

三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数

7,782,285.74 21,274,618.10 29,056,903.84

（净值减少以“-”号填列）

其中：1.基金申购款 40,223,366,098.83 34,772,785.00 40,258,138,883.83

2.基金赎回款 -40,215,583,813.09 -13,498,166.90 -40,229,081,979.99

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基

- - -

金净值变动（净值减少

以“-”号填列）

五、期末所有者权益

221,583,987.03 37,076,131.78 258,660,118.81

（基金净值）

注：本基金合同生效日为2015年6月26日，2015年度实际报告期间为2015年6月26日至

2015年12月31日。

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署：

基金管理人负责人：刘晓艳，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣

第17页共44页

7.4报表附注

7.4.1基金基本情况

易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 根据中国证券监督管理委员会

(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]1041号《关于准予易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基

金注册的批复》进行募集，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案，《易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2015年6月26日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为213,801,701.29份基金份额，其中认购资金利息折合1,200.00份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。

7.4.2会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准

则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

7.4.5差错更正的说明

本基金本报告期无会计差错。

7.4.6税项

根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政

策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实

施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司

股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增

值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》

、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》及其他相关财税法规和实务

第18页共44页

操作，主要税项列示如下：

(1)于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年5月1日起，

金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来利息收入亦免征增值税。

(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴

20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，

其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计

入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解

禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

7.4.7关联方关系

关联方名称 与本基金的关系

易方达基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销

售机构

中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行”) 基金托管人

广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东

广东粤财信托有限公司（以下简称“粤财信托”） 基金管理人股东

盈峰投资控股集团有限公司 基金管理人股东

广东省广晟资产经营有限公司 基金管理人股东

广州市广永国有资产经营有限公司 基金管理人股东

易方达资产管理有限公司 基金管理人的子公司

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易

7.4.8.1.1股票交易

本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。

7.4.8.1.2权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。

7.4.8.1.3应支付关联方的佣金

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本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。

7.4.8.2关联方报酬

7.4.8.2.1基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2016年1月1日至2016年 2015年6月26日（基金合同

项目

12月31日 生效日）至2015年12月

31日

当期发生的基金应支付的管理费 1,670,393.86 18,195,690.50

其中：支付销售机构的客户维护费 23,469.29 430.84

注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.8%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

7.4.8.2.2基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2016年1月1日至2016年 2015年6月26日（基金合同

项目

12月31日 生效日）至2015年12月

31日

当期发生的基金应支付的托管费 313,198.88 3,411,691.94

注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.15%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基

金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假

第20页共44页

日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

7.4.8.2.3销售服务费

单位：人民币元

本期

获得销售服务费的各 2016年1月1日至2016年12月31日

关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

易方达瑞享混合I 易方达瑞享混合E 合计

易方达基金管理有限 - 133,834.51 133,834.51

公司

中国农业银行 - - -

广发证券 - - -

合计 - 133,834.51 133,834.51

上年度可比期间

获得销售服务费的各 2015年6月26日（基金合同生效日）至2015年12月31日

关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

易方达瑞享混合I 易方达瑞享混合E 合计

易方达基金管理有限 - 4,394,452.13 4,394,452.13

公司

中国农业银行 - - -

广发证券 - - -

合计 - 4,394,452.13 4,394,452.13

注：本基金I类基金份额不收取销售服务费，E类基金份额的销售服务费年费率为0.20%，按

前一日E 类基金资产净值的0.20%年费率计提。

销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为E类基金份额每日应计提的销售服务费

E为E类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。

7.4.8.4各关联方投资本基金的情况

7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

项目 本期 上年度可比期间

第21页共44页

2016年1月1日至2016年12月31日 2015年6月26日（基金合同生效日）至

2015年12月31日

易方达瑞享混合I 易方达瑞享混合E 易方达瑞享混合I 易方达瑞享混合E

报告期初持有的基 158,645,384.75 61,148,860.70 - -

金份额

报告期间申购/买入 - - 158,645,384.75 61,148,860.70

总份额

报告期间因拆分变 - - - -

动份额

减：报告期间赎回 80,000,000.00 - - -

/卖出总份额

报告期末持有的基 78,645,384.75 61,148,860.70 158,645,384.75 61,148,860.70

金份额

报告期末持有的基

金份额占基金总份 88.10% 86.67% 99.27% 98.99%

额比例

注：基金管理人投资本基金相关的费用按基金合同及更新的招募说明书的有关规定支付。

7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

易方达瑞享混合I

无。

易方达瑞享混合E

无。

7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2016年1月1日至2016年12月31日 2015年6月26日（基金合同生效日）

关联方名称

至2015年12月31日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国农业银行 11,198,656.10 176,098.58 14,552,603.22 963,468.74

注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定利率计息。

7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

金额单位：人民币元

本期

2016年1月1日至2016年12月31日

第22页共44页

基金在承销期内买入

关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单位：

总金额

股/张）

广发证券 002790 瑞尔特 新股网下 1,889 31,319.62

发行

广发证券 300518 盛讯达 新股网下 722 16,042.84

发行

广发证券 603028 赛福天 新股网下 3,309 14,096.34

发行

广发证券 603131 上海沪工 新股网下 1,263 12,743.67

发行

广发证券 603313 恒康家居 新股网下 1,030 15,872.30

发行

上年度可比期间

2015年6月26日（基金合同生效日）至2015年12月31日

基金在承销期内买入

关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单位：

总金额

股/张）

- - - - - -

7.4.8.7其他关联交易事项的说明

无。

7.4.9期末（2016年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

7.4.9.1.1受限证券类别：股票

流通

证券 证券 成功 可流 认购 期末估数量（单位： 期末 期末

受限 备注

代码 名称 认购日 通日 价格 值单价 股） 成本总额 估值总额

类型

道恩 新股

002838 股份 2016-12-28 2017-01-06 流通 15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68-

受限

华统 新股

002840 股份 2016-12-29 2017-01-10 流通 6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70-

受限

300583 赛托 2016-12-29 2017-01-06 新股 40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78-

生物 流通

第23页共44页

受限

美联 新股

300586 新材 2016-12-26 2017-01-04 流通 9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80-

受限

天铁 新股

300587 股份 2016-12-28 2017-01-05 流通 14.11 14.11 1,438 20,290.18 20,290.18-

受限

熙菱 新股

300588 信息 2016-12-27 2017-01-05 流通 4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20-

受限

万里 新股

300591马 2016-12-30 2017-01-10 流通 3.07 3.07 2,397 7,358.79 7,358.79-

受限

中原 新股

601375 证券 2016-12-20 2017-01-03 流通 4.00 4.00 26,150 104,600.00 104,600.00-

受限

德新 新股

603032 交运 2016-12-27 2017-01-05 流通 5.81 5.81 1,628 9,458.68 9,458.68-

受限

常熟 新股

603035 汽饰 2016-12-27 2017-01-05 流通 10.44 10.44 1,875 19,575.00 19,575.00-

受限

华正 新股

603186 新材 2016-12-26 2017-01-03 流通 5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38-

受限

景旺 新股

603228 电子 2016-12-28 2017-01-06 流通 23.16 23.16 831 19,245.96 19,245.96-

受限

天龙 新股

603266 股份 2016-12-30 2017-01-10 流通 14.63 14.63 1,562 22,852.06 22,852.06-

受限

老股

603660 苏州 2016-11-21 2017-12-01 转让 8.03 32.22 26,007 208,836.21 837,945.54-

科达 流通

受限

皖天 新股

603689 然气 2016-12-30 2017-01-10 流通 7.87 7.87 4,818 37,917.66 37,917.66-

受限

老股

603823 百合 2016-12-09 2017-12-20 转让 10.60 32.74 36,764 389,698.40 1,203,653.3-

花 流通 6

受限

603877 太平 2016-12-29 2017-01-09 新股 21.30 21.30 2,703 57,573.90 57,573.90-

鸟 流通

第24页共44页

受限

注：以上“可流通日”中，部分证券的日期是根据上市公司公告估算的流通日期。

7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

股票 股票 停牌 停牌 期末估 复牌 复牌开盘 数量 期末 期末 备

代码 名称 日期 原因 值单价 日期 单价 （股） 成本总额 估值总额注

603986兆易创新2016-09-19重停大事牌项177.972017-03-13 195.77 20,504 3,556,095.403,649,096.88-

7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.9.3.1银行间市场债券正回购

截至本报告期末2016年12月31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回

购证券款余额为0，无抵押债券。

7.4.9.3.2交易所市场债券正回购

截至本报告期末2016年12月31日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回

购证券款余额为0，无抵押债券。

7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1)公允价值

(a)金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

(b)持续的以公允价值计量的金融工具

(i)各层次金融工具公允价值

于2016年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属

于第一层次的余额为172,533,688.75元，属于第二层次的余额为3,832,079.68元，无属于第三层次

的余额(2015年12月31日：第一层次55,431,810.00元，第二层次106,754,500.00元，无属于第三

层次的余额)。

(ii)公允价值所属层次间的重大变动

第25页共44页

对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。

(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额

无。

(c)非持续的以公允价值计量的金融工具

于2016年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015年12月31日：

同)。

(d)不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§8 投资组合报告

8.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

占基金总资产

序号 项目 金额

的比例（%）

1 权益投资 176,182,785.63 90.77

其中：股票 176,182,785.63 90.77

2 固定收益投资 182,982.80 0.09

其中：债券 182,982.80 0.09

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金

- -

融资产

第26页共44页

6 银行存款和结算备付金合计 13,287,670.61 6.85

7 其他各项资产 4,444,382.07 2.29

8 合计 194,097,821.11 100.00

8.2报告期末按行业分类的股票投资组合

8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净

代码 行业类别 公允价值（元）

值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 4,684,000.00 2.45

B 采矿业 11,656,000.00 6.09

C 制造业 105,917,146.97 55.37

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 37,917.66 0.02

E 建筑业 53,690,391.76 28.07

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 9,458.68 0.00

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 83,270.56 0.04

J 金融业 104,600.00 0.05

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 176,182,785.63 92.10

第27页共44页

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产净值

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值

比例（％）

1 000858 五粮液 365,000 12,585,200.00 6.58

2 601800 中国交建 550,000 8,354,500.00 4.37

3 601390 中国中铁 900,000 7,974,000.00 4.17

4 601668 中国建筑 900,000 7,974,000.00 4.17

5 002716 金贵银业 300,000 6,942,000.00 3.63

6 601669 中国电建 900,000 6,534,000.00 3.42

7 300078 思创医惠 250,000 6,477,500.00 3.39

8 601717 郑煤机 900,000 6,327,000.00 3.31

9 600519 贵州茅台 18,064 6,036,085.60 3.16

10 601186 中国铁建 500,000 5,980,000.00 3.13

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.efunds.com.cn网

站的年度报告正文。

8.4报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

占期初基金资

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例

（％）

1 300383 光环新网 80,654,890.11 31.18

2 300359 全通教育 67,281,379.65 26.01

3 002668 奥马电器 62,277,140.34 24.08

4 600547 山东黄金 57,191,428.73 22.11

5 300033 同花顺 53,798,191.59 20.80

6 300327 中颖电子 52,500,463.75 20.30

7 002601 佰利联 46,436,982.75 17.95

8 600988 赤峰黄金 38,628,804.15 14.93

9 600392 盛和资源 38,047,227.95 14.71

10 300409 道氏技术 37,380,272.09 14.45

11 000779 三毛派神 36,005,091.97 13.92

12 002494 华斯股份 34,357,421.00 13.28

13 300340 科恒股份 32,553,421.00 12.59

14 600497 驰宏锌锗 32,459,861.12 12.55

15 002155 湖南黄金 32,370,477.34 12.51

16 002751 易尚展示 32,359,604.76 12.51

第28页共44页

17 002153 石基信息 31,175,592.55 12.05

18 600409 三友化工 30,855,700.47 11.93

19 002530 丰东股份 29,708,302.96 11.49

20 000911 南宁糖业 27,898,540.43 10.79

21 000426 兴业矿业 27,681,172.20 10.70

22 603799 华友钴业 26,967,544.04 10.43

23 002292 奥飞娱乐 25,933,710.15 10.03

24 000059 华锦股份 25,716,869.00 9.94

25 002019 亿帆医药 25,678,187.30 9.93

26 300481 濮阳惠成 23,969,568.11 9.27

27 601069 西部黄金 23,892,684.97 9.24

28 000785 武汉中商 23,476,307.50 9.08

29 601689 拓普集团 23,372,567.66 9.04

30 002626 金达威 22,941,738.89 8.87

31 000858 五粮液 22,854,474.00 8.84

32 300078 思创医惠 22,651,125.49 8.76

33 300100 双林股份 21,914,414.33 8.47

34 600160 巨化股份 21,465,698.82 8.30

35 600531 豫光金铅 21,202,496.34 8.20

36 600110 诺德股份 20,432,741.09 7.90

37 300007 汉威电子 20,139,955.66 7.79

38 002368 太极股份 19,918,280.75 7.70

39 603328 依顿电子 19,636,170.80 7.59

40 603108 润达医疗 19,554,930.39 7.56

41 002582 好想你 19,215,045.67 7.43

42 600711 盛屯矿业 19,154,433.00 7.41

43 600549 厦门钨业 19,087,399.28 7.38

44 000403 ST生化 19,014,432.43 7.35

45 600559 老白干酒 18,303,459.50 7.08

46 000568 泸州老窖 17,957,568.29 6.94

47 601668 中国建筑 17,878,504.00 6.91

48 002311 海大集团 17,287,961.63 6.68

49 002286 保龄宝 17,273,045.82 6.68

50 300068 南都电源 17,194,920.23 6.65

51 300431 暴风集团 17,054,815.22 6.59

52 300098 高新兴 16,865,520.62 6.52

53 002638 勤上光电 16,810,520.86 6.50

54 002477 雏鹰农牧 16,706,330.31 6.46

55 603766 隆鑫通用 16,700,755.90 6.46

56 601800 中国交建 16,659,089.19 6.44

57 600756 浪潮软件 16,643,000.00 6.43

58 300113 顺网科技 16,516,922.65 6.39

59 601766 中国中车 16,500,997.00 6.38

60 300009 安科生物 16,420,409.50 6.35

第29页共44页

61 600066 宇通客车 16,311,430.30 6.31

62 002714 牧原股份 16,137,951.92 6.24

63 002466 天齐锂业 16,104,673.26 6.23

64 000890 法尔胜 15,932,104.41 6.16

65 300468 四方精创 15,751,999.74 6.09

66 300302 同有科技 15,744,222.00 6.09

67 600476 湘邮科技 15,452,158.65 5.97

68 600661 新南洋 15,293,064.77 5.91

69 600978 宜华生活 15,246,385.47 5.89

70 002245 澳洋顺昌 14,962,703.00 5.78

71 002635 安洁科技 14,868,620.60 5.75

72 601012 隆基股份 14,796,521.72 5.72

73 002035 华帝股份 14,592,622.71 5.64

74 002084 海鸥卫浴 14,484,709.44 5.60

75 002077 大港股份 14,207,145.00 5.49

76 002716 金贵银业 14,206,255.09 5.49

77 600519 贵州茅台 14,182,734.36 5.48

78 000983 西山煤电 13,879,862.00 5.37

79 300059 东方财富 13,815,405.41 5.34

80 002458 益生股份 13,779,929.16 5.33

81 600546 *ST山煤 13,754,939.92 5.32

82 600887 伊利股份 13,718,216.00 5.30

83 600348 阳泉煤业 13,698,692.08 5.30

84 601390 中国中铁 13,580,427.00 5.25

85 300377 赢时胜 13,486,925.00 5.21

86 300367 东方网力 13,282,288.20 5.14

87 300160 秀强股份 13,080,021.60 5.06

88 000687 华讯方舟 13,056,464.76 5.05

89 600975 新五丰 12,990,485.31 5.02

90 002299 圣农发展 12,850,868.00 4.97

91 002138 顺络电子 12,784,282.58 4.94

92 002434 万里扬 12,758,526.15 4.93

93 002127 南极电商 12,726,849.35 4.92

94 600068 葛洲坝 12,361,893.44 4.78

95 300369 绿盟科技 12,359,860.25 4.78

96 600136 当代明诚 12,321,839.35 4.76

97 601618 中国中冶 12,263,284.15 4.74

98 600199 金种子酒 12,242,211.58 4.73

99 000831 *ST五稀 12,211,967.50 4.72

100 002145 中核钛白 12,156,886.24 4.70

101 002572 索菲亚 12,028,986.75 4.65

102 300319 麦捷科技 11,961,809.68 4.62

103 002175 东方网络 11,857,084.80 4.58

104 601021 春秋航空 11,756,508.25 4.55

第30页共44页

105 300250 初灵信息 11,715,380.13 4.53

106 002370 亚太药业 11,540,209.50 4.46

107 300061 康耐特 11,402,519.00 4.41

108 600338 西藏珠峰 11,364,247.00 4.39

109 601186 中国铁建 11,355,907.00 4.39

110 002425 凯撒文化 11,227,730.00 4.34

111 002131 利欧股份 11,176,024.43 4.32

112 600240 华业资本 11,122,231.88 4.30

113 000957 中通客车 10,892,043.36 4.21

114 002103 广博股份 10,885,456.97 4.21

115 600426 华鲁恒升 10,879,648.26 4.21

116 600111 北方稀土 10,792,761.73 4.17

117 000968 *ST煤气 10,694,053.59 4.13

118 300350 华鹏飞 10,688,940.35 4.13

119 000603 盛达矿业 10,605,897.96 4.10

120 000630 铜陵有色 10,463,972.00 4.05

121 600682 南京新百 10,110,120.63 3.91

122 002456 欧菲光 9,912,658.62 3.83

123 600418 江淮汽车 9,899,144.50 3.83

124 601669 中国电建 9,809,026.93 3.79

125 600701 *ST工新 9,796,228.00 3.79

126 300017 网宿科技 9,742,263.81 3.77

127 002761 多喜爱 9,736,792.58 3.76

128 000732 泰禾集团 9,627,988.30 3.72

129 603901 永创智能 9,603,749.00 3.71

130 000333 美的集团 9,517,389.64 3.68

131 000089 深圳机场 9,497,248.70 3.67

132 002234 民和股份 9,467,781.86 3.66

133 000651 格力电器 9,455,237.00 3.66

134 002142 宁波银行 9,454,652.82 3.66

135 002712 思美传媒 9,420,812.00 3.64

136 002001 新和成 9,206,150.00 3.56

137 000969 安泰科技 9,174,577.00 3.55

138 002567 唐人神 9,145,044.70 3.54

139 600050 中国联通 9,139,879.15 3.53

140 600801 华新水泥 9,073,469.00 3.51

141 600029 南方航空 9,011,265.24 3.48

142 000783 长江证券 8,843,844.62 3.42

143 000895 双汇发展 8,715,082.14 3.37

144 000892 星美联合 8,695,210.96 3.36

145 600188 兖州煤业 8,684,643.90 3.36

146 600885 宏发股份 8,582,194.00 3.32

147 600458 时代新材 8,513,470.02 3.29

148 002228 合兴包装 8,462,565.00 3.27

第31页共44页

149 002200 云投生态 8,322,920.14 3.22

150 300410 正业科技 8,115,834.13 3.14

151 600303 曙光股份 8,082,079.58 3.12

152 002339 积成电子 8,048,209.60 3.11

153 300458 全志科技 8,004,225.80 3.09

154 002643 万润股份 7,991,856.84 3.09

155 000970 中科三环 7,950,490.00 3.07

156 002366 台海核电 7,949,095.72 3.07

157 002673 西部证券 7,830,174.00 3.03

158 000802 北京文化 7,697,325.62 2.98

159 002502 骅威文化 7,648,335.62 2.96

160 002470 金正大 7,614,227.96 2.94

161 002146 荣盛发展 7,608,308.65 2.94

162 000860 顺鑫农业 7,542,524.12 2.92

163 300444 双杰电气 7,492,629.50 2.90

164 600595 中孚实业 7,484,888.60 2.89

165 002250 联化科技 7,425,022.18 2.87

166 002418 康盛股份 7,348,669.00 2.84

167 600702 沱牌舍得 7,342,593.28 2.84

168 002340 格林美 7,326,112.00 2.83

169 000833 贵糖股份 7,316,500.96 2.83

170 300449 汉邦高科 7,302,395.18 2.82

171 600491 龙元建设 7,255,330.00 2.80

172 601225 陕西煤业 7,184,800.00 2.78

173 603021 山东华鹏 7,148,746.00 2.76

174 000573 粤宏远Ａ 7,129,985.95 2.76

175 002371 七星电子 6,959,974.16 2.69

176 002746 仙坛股份 6,861,396.02 2.65

177 300396 迪瑞医疗 6,859,496.37 2.65

178 300016 北陆药业 6,852,235.28 2.65

179 600855 航天长峰 6,837,488.40 2.64

180 600196 复星医药 6,760,584.56 2.61

181 002699 美盛文化 6,736,997.57 2.60

182 300404 博济医药 6,704,499.00 2.59

183 002343 慈文传媒 6,661,941.00 2.58

184 603609 禾丰牧业 6,562,783.88 2.54

185 600276 恒瑞医药 6,517,067.20 2.52

186 600362 江西铜业 6,506,057.20 2.52

187 300267 尔康制药 6,503,921.75 2.51

188 600687 刚泰控股 6,494,526.00 2.51

189 600763 通策医疗 6,370,509.00 2.46

190 601106 中国一重 6,334,401.00 2.45

191 300429 强力新材 6,327,698.00 2.45

192 300483 沃施股份 6,295,242.87 2.43

第32页共44页

193 000581 威孚高科 6,275,281.36 2.43

194 300520 科大国创 6,218,189.30 2.40

195 601717 郑煤机 6,103,290.00 2.36

196 601336 新华保险 6,098,302.25 2.36

197 002590 万安科技 6,078,125.00 2.35

198 300121 阳谷华泰 6,074,680.50 2.35

199 000937 冀中能源 6,073,678.00 2.35

200 603027 千禾味业 6,046,127.76 2.34

201 000550 江铃汽车 6,018,198.72 2.33

202 600039 四川路桥 6,002,300.00 2.32

203 000851 高鸿股份 5,984,335.00 2.31

204 600062 华润双鹤 5,934,504.88 2.29

205 600596 新安股份 5,911,313.79 2.29

206 002463 沪电股份 5,887,158.05 2.28

207 300333 兆日科技 5,873,923.00 2.27

208 002008 大族激光 5,869,173.00 2.27

209 000639 西王食品 5,788,890.25 2.24

210 300075 数字政通 5,783,351.80 2.24

211 300025 华星创业 5,766,063.63 2.23

212 002325 洪涛股份 5,665,300.89 2.19

213 300266 兴源环境 5,628,020.30 2.18

214 600060 海信电器 5,506,881.85 2.13

215 600582 天地科技 5,496,587.00 2.13

216 000516 国际医学 5,427,420.00 2.10

217 002124 天邦股份 5,412,728.00 2.09

218 002426 胜利精密 5,403,075.70 2.09

219 000488 晨鸣纸业 5,372,863.58 2.08

220 002037 久联发展 5,371,443.13 2.08

221 002378 章源钨业 5,347,048.00 2.07

222 600216 浙江医药 5,320,494.53 2.06

223 002475 立讯精密 5,304,672.00 2.05

224 300067 安诺其 5,301,407.00 2.05

225 300356 光一科技 5,298,407.29 2.05

226 002289 *ST宇顺 5,293,973.00 2.05

227 600377 宁沪高速 5,291,569.65 2.05

228 002100 天康生物 5,266,189.31 2.04

229 600076 康欣新材 5,254,784.49 2.03

230 002237 恒邦股份 5,245,884.90 2.03

231 300451 创业软件 5,236,634.91 2.02

232 000545 金浦钛业 5,207,369.67 2.01

233 601600 中国铝业 5,184,869.00 2.00

234 002461 珠江啤酒 5,173,383.25 2.00

注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

第33页共44页

8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

占期初基金资

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净值比例

（％）

1 300383 光环新网 82,818,916.10 32.02

2 300359 全通教育 69,462,290.41 26.85

3 002668 奥马电器 62,601,109.91 24.20

4 600547 山东黄金 55,343,399.83 21.40

5 300327 中颖电子 54,395,601.54 21.03

6 300033 同花顺 52,662,248.66 20.36

7 002601 佰利联 44,819,080.76 17.33

8 300409 道氏技术 40,244,664.14 15.56

9 600988 赤峰黄金 35,620,577.67 13.77

10 000779 三毛派神 35,120,557.11 13.58

11 002494 华斯股份 34,559,240.92 13.36

12 600392 盛和资源 33,796,435.65 13.07

13 300340 科恒股份 32,542,215.13 12.58

14 600409 三友化工 30,851,098.18 11.93

15 002155 湖南黄金 30,748,836.97 11.89

16 002751 易尚展示 30,045,559.00 11.62

17 603799 华友钴业 28,562,962.65 11.04

18 002153 石基信息 28,252,808.53 10.92

19 000059 华锦股份 28,205,098.59 10.90

20 300481 濮阳惠成 27,680,458.14 10.70

21 000911 南宁糖业 27,572,613.81 10.66

22 002292 奥飞娱乐 27,570,861.49 10.66

23 002019 亿帆医药 27,435,349.76 10.61

24 600497 驰宏锌锗 26,856,947.74 10.38

25 000426 兴业矿业 26,474,246.96 10.24

26 300113 顺网科技 25,977,943.18 10.04

27 600531 豫光金铅 25,775,590.06 9.97

28 002530 丰东股份 25,185,052.54 9.74

29 601689 拓普集团 24,503,549.94 9.47

30 000785 武汉中商 23,998,129.11 9.28

31 300017 网宿科技 23,664,671.38 9.15

32 601069 西部黄金 22,706,544.64 8.78

33 300100 双林股份 21,025,949.25 8.13

34 300007 汉威电子 20,332,819.31 7.86

35 002626 金达威 20,170,632.42 7.80

36 002368 太极股份 20,046,406.57 7.75

第34页共44页

37 300059 东方财富 19,693,866.80 7.61

38 000403 ST生化 19,438,189.68 7.51

39 603108 润达医疗 19,228,605.70 7.43

40 603328 依顿电子 19,185,998.60 7.42

41 600160 巨化股份 19,123,316.00 7.39

42 002582 好想你 19,089,414.34 7.38

43 600711 盛屯矿业 19,027,979.85 7.36

44 300068 南都电源 18,809,798.70 7.27

45 002466 天齐锂业 18,461,684.02 7.14

46 002638 勤上光电 18,294,309.50 7.07

47 000568 泸州老窖 18,026,907.43 6.97

48 300098 高新兴 17,757,385.39 6.87

49 600549 厦门钨业 17,626,019.26 6.81

50 002311 海大集团 17,425,433.60 6.74

51 603766 隆鑫通用 17,363,487.53 6.71

52 601766 中国中车 17,320,497.43 6.70

53 600559 老白干酒 16,883,504.84 6.53

54 300009 安科生物 16,834,305.90 6.51

55 002286 保龄宝 16,656,344.01 6.44

56 002477 雏鹰农牧 16,377,754.84 6.33

57 002572 索菲亚 16,221,695.00 6.27

58 002714 牧原股份 16,185,655.87 6.26

59 600756 浪潮软件 16,158,035.72 6.25

60 600066 宇通客车 16,064,950.51 6.21

61 300078 思创医惠 15,903,867.56 6.15

62 600110 诺德股份 15,798,828.93 6.11

63 300302 同有科技 15,581,206.26 6.02

64 002635 安洁科技 15,572,164.11 6.02

65 600476 湘邮科技 15,547,288.90 6.01

66 300468 四方精创 15,403,545.05 5.96

67 600661 新南洋 15,232,046.35 5.89

68 300431 暴风集团 15,058,435.45 5.82

69 002035 华帝股份 14,952,749.71 5.78

70 600546 *ST山煤 14,874,967.59 5.75

71 002245 澳洋顺昌 14,814,727.61 5.73

72 000890 法尔胜 14,795,937.68 5.72

73 002077 大港股份 14,320,455.51 5.54

74 601012 隆基股份 14,241,665.00 5.51

75 300367 东方网力 14,052,509.70 5.43

76 600978 宜华生活 14,034,187.15 5.43

77 600348 阳泉煤业 13,967,804.47 5.40

78 002084 海鸥卫浴 13,924,326.56 5.38

79 002458 益生股份 13,913,369.97 5.38

80 000983 西山煤电 13,839,616.19 5.35

第35页共44页

81 300377 赢时胜 13,661,620.42 5.28

82 002127 南极电商 13,550,701.73 5.24

83 002145 中核钛白 13,382,408.28 5.17

84 600136 当代明诚 13,202,311.00 5.10

85 000687 华讯方舟 13,006,402.48 5.03

86 002434 万里扬 12,888,051.04 4.98

87 600975 新五丰 12,824,965.63 4.96

88 600887 伊利股份 12,752,145.96 4.93

89 601618 中国中冶 12,732,513.12 4.92

90 002299 圣农发展 12,368,855.61 4.78

91 300061 康耐特 12,338,088.45 4.77

92 600199 金种子酒 12,256,434.63 4.74

93 300319 麦捷科技 12,188,803.13 4.71

94 300160 秀强股份 12,174,630.04 4.71

95 300369 绿盟科技 12,042,935.00 4.66

96 600682 南京新百 11,733,262.55 4.54

97 002131 利欧股份 11,696,246.28 4.52

98 002370 亚太药业 11,589,172.50 4.48

99 000651 格力电器 11,555,470.61 4.47

100 300250 初灵信息 11,522,305.92 4.45

101 601668 中国建筑 11,496,020.00 4.44

102 002103 广博股份 11,373,488.07 4.40

103 000831 *ST五稀 11,300,786.00 4.37

104 601021 春秋航空 11,226,132.56 4.34

105 600240 华业资本 11,162,347.26 4.32

106 600111 北方稀土 10,908,176.48 4.22

107 002425 凯撒文化 10,769,617.90 4.16

108 600562 国睿科技 10,766,893.32 4.16

109 600426 华鲁恒升 10,709,230.12 4.14

110 000858 五粮液 10,695,954.12 4.14

111 000968 *ST煤气 10,623,747.22 4.11

112 600338 西藏珠峰 10,586,599.72 4.09

113 300350 华鹏飞 10,548,916.83 4.08

114 002456 欧菲光 10,434,199.25 4.03

115 000969 安泰科技 10,432,075.15 4.03

116 000957 中通客车 10,128,220.00 3.92

117 002175 东方网络 10,084,396.76 3.90

118 000630 铜陵有色 10,010,264.00 3.87

119 000089 深圳机场 9,905,730.27 3.83

120 300207 欣旺达 9,812,390.95 3.79

121 300458 全志科技 9,752,801.06 3.77

122 002567 唐人神 9,700,391.37 3.75

123 002001 新和成 9,552,722.00 3.69

124 000603 盛达矿业 9,491,486.22 3.67

第36页共44页

125 600418 江淮汽车 9,432,300.43 3.65

126 601800 中国交建 9,372,615.41 3.62

127 000333 美的集团 9,220,502.21 3.56

128 600701 *ST工新 9,200,836.00 3.56

129 000892 星美联合 9,192,623.02 3.55

130 002234 民和股份 9,112,688.35 3.52

131 600050 中国联通 9,109,000.00 3.52

132 002142 宁波银行 8,969,387.50 3.47

133 000732 泰禾集团 8,789,407.40 3.40

134 600885 宏发股份 8,752,381.18 3.38

135 600519 贵州茅台 8,749,618.52 3.38

136 603901 永创智能 8,716,592.90 3.37

137 002712 思美传媒 8,689,908.20 3.36

138 002643 万润股份 8,614,020.03 3.33

139 002339 积成电子 8,562,947.00 3.31

140 600188 兖州煤业 8,541,850.78 3.30

141 000783 长江证券 8,528,049.52 3.30

142 600303 曙光股份 8,489,183.20 3.28

143 600801 华新水泥 8,331,091.62 3.22

144 002366 台海核电 8,325,245.45 3.22

145 600458 时代新材 8,295,037.19 3.21

146 000895 双汇发展 8,276,509.48 3.20

147 002228 合兴包装 8,267,911.21 3.20

148 002146 荣盛发展 8,219,264.96 3.18

149 300444 双杰电气 8,047,563.00 3.11

150 002418 康盛股份 7,984,783.65 3.09

151 000970 中科三环 7,954,379.49 3.08

152 600029 南方航空 7,904,183.74 3.06

153 002470 金正大 7,677,734.00 2.97

154 600702 沱牌舍得 7,664,346.99 2.96

155 002673 西部证券 7,607,103.60 2.94

156 000573 粤宏远Ａ 7,538,293.00 2.91

157 300449 汉邦高科 7,534,713.48 2.91

158 000833 贵糖股份 7,522,387.69 2.91

159 002250 联化科技 7,375,718.90 2.85

160 002716 金贵银业 7,357,293.40 2.84

161 600595 中孚实业 7,322,747.69 2.83

162 000802 北京文化 7,309,020.31 2.83

163 603021 山东华鹏 7,280,128.12 2.81

164 600068 葛洲坝 7,229,526.00 2.79

165 000860 顺鑫农业 7,191,207.31 2.78

166 000639 西王食品 7,174,103.15 2.77

167 601225 陕西煤业 7,102,648.99 2.75

168 300410 正业科技 7,001,693.69 2.71

第37页共44页

169 002371 七星电子 6,919,912.17 2.68

170 002590 万安科技 6,856,466.20 2.65

171 300016 北陆药业 6,844,929.32 2.65

172 300396 迪瑞医疗 6,832,919.44 2.64

173 002502 骅威文化 6,774,699.00 2.62

174 002340 格林美 6,769,271.00 2.62

175 600763 通策医疗 6,701,958.94 2.59

176 300429 强力新材 6,693,432.46 2.59

177 002138 顺络电子 6,675,501.02 2.58

178 002699 美盛文化 6,644,358.65 2.57

179 603609 禾丰牧业 6,642,864.00 2.57

180 601186 中国铁建 6,603,441.00 2.55

181 600196 复星医药 6,558,768.60 2.54

182 600276 恒瑞医药 6,543,814.49 2.53

183 300404 博济医药 6,543,425.89 2.53

184 000581 威孚高科 6,451,357.07 2.49

185 600687 刚泰控股 6,441,852.35 2.49

186 000937 冀中能源 6,408,176.00 2.48

187 000851 高鸿股份 6,386,940.00 2.47

188 601390 中国中铁 6,361,177.00 2.46

189 300075 数字政通 6,330,842.60 2.45

190 002746 仙坛股份 6,314,886.36 2.44

191 600062 华润双鹤 6,285,083.05 2.43

192 600855 航天长峰 6,270,768.95 2.42

193 600596 新安股份 6,250,367.62 2.42

194 300267 尔康制药 6,134,754.34 2.37

195 000550 江铃汽车 6,057,822.65 2.34

196 300356 光一科技 6,031,531.60 2.33

197 300025 华星创业 6,025,999.90 2.33

198 603027 千禾味业 6,004,259.05 2.32

199 002343 慈文传媒 5,883,568.16 2.27

200 000488 晨鸣纸业 5,882,897.76 2.27

201 002008 大族激光 5,862,332.59 2.27

202 002325 洪涛股份 5,851,120.07 2.26

203 600593 大连圣亚 5,834,794.44 2.26

204 300520 科大国创 5,822,695.80 2.25

205 603369 今世缘 5,753,767.64 2.22

206 601336 新华保险 5,739,475.04 2.22

207 300121 阳谷华泰 5,732,744.92 2.22

208 002463 沪电股份 5,719,243.14 2.21

209 600060 海信电器 5,669,011.40 2.19

210 002560 通达股份 5,639,973.32 2.18

211 002475 立讯精密 5,598,651.98 2.16

212 600582 天地科技 5,549,659.22 2.15

第38页共44页

213 300266 兴源环境 5,543,882.40 2.14

214 300451 创业软件 5,540,221.00 2.14

215 300483 沃施股份 5,454,869.45 2.11

216 002124 天邦股份 5,431,460.48 2.10

217 300333 兆日科技 5,419,299.75 2.10

218 002100 天康生物 5,403,034.61 2.09

219 000516 国际医学 5,388,122.68 2.08

220 600491 龙元建设 5,387,291.80 2.08

221 600377 宁沪高速 5,345,652.05 2.07

222 600076 康欣新材 5,340,846.00 2.06

223 000807 云铝股份 5,307,813.80 2.05

224 000545 金浦钛业 5,262,918.86 2.03

225 603268 松发股份 5,247,216.67 2.03

226 002461 珠江啤酒 5,192,117.45 2.01

227 002568 百润股份 5,178,825.28 2.00

注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 3,893,316,987.85

卖出股票收入（成交）总额 3,791,721,751.55

注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

占基金资产净值比

序号 债券品种 公允价值

例(％)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 182,982.80 0.10

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

第39页共44页

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 182,982.80 0.10

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值

值比例（％）

1 112080 12万向债 1,820 182,982.80 0.10

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货。

8.12投资组合报告附注

8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日

前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.12.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

8.12.3期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 376,087.41

2 应收证券清算款 3,987,930.25

3 应收股利 -

4 应收利息 9,456.02

第40页共44页

5 应收申购款 70,908.39

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 4,444,382.07

8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§9 基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人户 户均持有的 机构投资者 个人投资者

份额级别

数(户) 基金份额 占总份 占总份

持有份额 持有份额

额比例 额比例

易方达瑞享混合

761 117,309.08 78,645,384.75 88.10% 10,626,826.20 11.90%

I

易方达瑞享混合

481 146,685.91 61,148,860.70 86.67% 9,407,063.50 13.33%

E

合计 1,242 128,686.10 139,794,245.45 87.47% 20,033,889.70 12.53%

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

易方达瑞享混合I 416,919.53 0.4670%

基金管理人所有从业人员持

易方达瑞享混合E 5,700.00 0.0081%

有本基金

合计 422,619.53 0.2644%

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9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基 易方达瑞享混合I 10~50

金投资和研究部门负责人 易方达瑞享混合E 0

持有本开放式基金 合计 10~50

易方达瑞享混合I 0

本基金基金经理持有本开 易方达瑞享混合E 0

放式基金

合计 0

§10 开放式基金份额变动

单位：份

项目 易方达瑞享混合I 易方达瑞享混合E

基金合同生效日（2015年6月

160,122,734.71 53,678,966.58

26日）基金份额总额

本报告期期初基金份额总额 159,812,608.87 61,771,378.16

本报告期基金总申购份额 22,390,063.03 29,933,482.40

减：本报告期基金总赎回份额 92,930,460.95 21,148,936.36

本报告期基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 89,272,210.95 70,555,924.20

§11 重大事件揭示

11.1基金份额持有人大会决议

本报告期内未召开基金份额持有人大会。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本基金管理人于2016年4月30日发布公告，自2016年4月30日起聘任詹余引先生担任公司

董事长，叶俊英先生不再担任公司董事长，肖坚先生不再担任公司副总经理；于2016年8月27日

发布公告，自2016年8月27日起聘任吴欣荣先生担任公司副总经理。

本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

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11.4基金投资策略的改变

本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金自基金合同生效以来连续2年聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）提供审

计服务，本报告年度的审计费用为60,000.00元。

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易

占当期股 占当期佣

券商名称 单元 备注

成交金额 票成交总 佣金 金总量的

数量

额的比例 比例

华西证券 1 - - - --

招商证券 2 - - - --

国泰君安 1 - - - --

渤海证券 2 - - - --

瑞银证券 1 - - - --

国信证券 1 - - - --

中信建投 2 - - - --

中信证券 2 - - - --

申万宏源 2 5,294,480,280.09 68.93% 4,930,757.38 68.93%-

兴业证券 1 2,386,181,116.30 31.07% 2,222,249.98 31.07%-

银河证券 2 - - - --

海通证券 1 - - - --

注：a)本报告期内本基金减少广发证券股份有限公司一个交易单元,无新增交易单元。

b)本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易

单元的选择标准如下：

1）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；

2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；

3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能

力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面第43页共44页

的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

c)基金交易单元的选择程序如下：

1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。

2）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债

占当期债 占当期权

券商名称 券回购成

成交金额 券成交总 成交金额 成交金额 证成交总

交总额的

额的比例 额的比例

比例

华西证券 - - - - - -

招商证券 - - - - - -

国泰君安 - - - - - -

渤海证券 - - - - - -

瑞银证券 - - - - - -

国信证券 - - - - - -

中信建投 - - - - - -

中信证券 - - - - - -

申万宏源 10,298,017.9 100.00% - - - -

2

兴业证券 - - - - - -

银河证券 - - - - - -

海通证券 - - - - - -

易方达基金管理有限公司

二〇一七年三月三十一日

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