信达澳银新能源产业股票型证券投资基金
2019年第4季度报告
2019年12月31日
基金管理人:信达澳银基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2020年01月18日
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2019 年第 4 季度报告
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§ 1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年1月17日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年10月01日起至2019年12月31日止。
§ 2 基金产品概况
基金简称 信达澳银新能源股票
基金主代码 001410
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年07月31日
报告期末基金份额总额 1,287,134,927.43份
投资目标 本基金通过积极主动的管理，在有效控制风险
的前提下，精选新能源及其相关产业的优秀企
业进行投资，为投资者追求长期稳定的投资回
报。
投资策略 本基金采取自上而下和自下而上相结合的积极
主动的投资策略，并对投资组合进行动态调整。
由于本基金为股票型基金，核心投资策略为股
票精选策略，同时辅以资产配置策略优化投资
组合的风险收益，提升投资组合回报。
业绩比较基准 沪深300指数收益率× 85%+上证国债指数收益
率× 15%
风险收益特征 本基金为股票型基金，长期预期风险与收益高
于混合型基金、债券型基金、货币市场基金，

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属于较高风险、较高预期收益率的基金产品。
基金管理人 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§ 3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2019年10月01日 - 2019年12月31日）
1.本期已实现收益 116,254,294.30
2.本期利润 346,223,498.80
3.加权平均基金份额本期利润 0.3477
4.期末基金资产净值 2,970,424,198.11
5.期末基金份额净值 2.308
注： 1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，
开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 19.83% 1.63% 6.43% 0.63% 13.40% 1.00%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注： 1、本基金基金合同于 2015 年 7 月 31 日生效， 2015 年 8 月 25 日开始办理申购、
赎回业务。
2、本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于本
基金定义的新能源产业主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；债券
（含中小企业私募债、可转换债券等）资产、现金、货币市场工具、股指期货及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为 5%-20%；每个交易
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在
一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%；权证的投资比例不超过基
金资产净值的 3%；资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的 20%。本基金按规
定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
§ 4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基
金经理期限
证 券 从 业 年 限 说明
任职
日期
离任
日期
冯明 本基金的基金经理、信达 2016- - 9 浙江大学工学硕士。 2010

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远 澳银精华配置混合基金、
信达澳银先进智造股票基
金、信达澳银核心科技混
合基金的基金经理， 权益
投资总部副总监
10-19 年 年9月，任平安证券综合研
究所研究员， 2014年1月加
入信达澳银基金公司，历
任研究咨询部研究员，信
达澳银领先增长混合基金
及信达澳银转型创新股票
基金基金经理助理，现任
权益投资总部副总监，信
达澳银新能源产业股票基
金基金经理（2016年10月
19日起至今），信达澳银
精华配置混合基金基金经
理（2017年12月26日起至
今），信达澳银先进智造
股票基金基金经理（2019
年1月17日起至今），信达
澳银核心科技混合基金的
基金经理（2019年8月14
日起至今）。
1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管
理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、
监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，
在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生损害基金持有人
利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对
待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保
不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对
报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的
收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法，对连续四个
季度内、不同时间窗口（日内、 3日内、 5日内）公司管理的不同投资组合同向交易价差
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进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易
进行了审核和监控，未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未发
生交易所公开竞价的同日反向交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2019年四季度， 本基金延续了之前的配置结构，重点投资于电子信息、通信、计算
机等，也涉足新材料、高端装备等领域。 报告期内本基金份额净值增长率为19.83%，取
得较好的收益。
2019年新兴产业股票市场表现亮眼，估值水平在2018年的基础上有大幅修正。虽然
板块股票整体表现较好，行业龙头公司的产业发展态势健康，优秀公司的收入利润都有
所增长，整体板块的估值水平总体仍在合理位置。
展望未来，基金管理人期望能够找到其中的优秀公司，与优秀公司共同成长。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为2.308元， 份额累计净值2.370元； 本报告期内，
基金份额净值增长率为19.83%，同期业绩比较基准收益率为6.43%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§ 5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 2,801,613,339.82 92.54
其中：股票 2,801,613,339.82 92.54
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

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其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合
计
189,940,034.45 6.27
8 其他资产 35,923,254.11 1.19
9 合计 3,027,476,628.38 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,232,622,786.28 75.16
D 电力、热力、燃气及水生
产和供应业
58,632,073.82 1.97
E 建筑业 16,640.46 0.00
F 批发和零售业 42,942,755.55 1.45
G 交通运输、仓储和邮政业 1,493,788.00 0.05
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技
术服务业
355,914,075.26 11.98
J 金融业 109,758,696.46 3.70
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 31,256.54 0.00
M 科学研究和技术服务业 194,689.41 0.01
N 水利、环境和公共设施管
理业
6,578.04 0.00
O 居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,801,613,339.82 94.32

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5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
1 002456 欧菲光 7,687,207 119,920,429.20 4.04
2 002185 华天科技 10,904,744 81,458,437.68 2.74
3 002156 通富微电 4,856,898 79,895,972.10 2.69
4 600584 长电科技 3,631,282 79,815,578.36 2.69
5 600131 岷江水电 2,956,613 58,600,069.66 1.97
6 000063 中兴通讯 1,585,620 56,115,091.80 1.89
7 603005 晶方科技 1,421,010 55,959,373.80 1.88
8 600498 烽火通信 2,029,118 55,699,289.10 1.88
9 603186 华正新材 1,458,547 55,658,153.52 1.87
10 300083 劲胜智能 13,768,600 54,936,714.00 1.85
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
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5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未参与投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金未参与投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金未参与投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
欧菲光（002456）
欧菲光集团股份有限公司于 2019 年 9 月 27 日收到中国证券监督管理委员会深圳监
管局出具的《行政监管措施决定书》〔 2019〕 188 号， 内容为：“一、 业绩快报披露不
准确； 二、业绩快报修正不及时； 三、信息披露管理制度执行不严” 。
该公司董事会将根据深圳证监局的要求进行整改，尽快形成整改报告，并根据相关
规定及时履行信息披露义务。公司董事、监事及高级管理人员将加强对证券法律法规的
学习，强化规范运作意识，健全内部控制制度，加强信息披露管理，切实提高公司规范
运作水平。 基金管理人判断该事件对该企业 2020 年的经营无重大影响。
除欧菲光（002456） 外，其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有
被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 676,075.93
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 44,428.58
5 应收申购款 35,202,749.60
6 其他应收款 -

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7 其他 -
8 合计 35,923,254.11
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
§ 6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 1,044,790,222.04
报告期期间基金总申购份额 811,905,515.48
减：报告期期间基金总赎回份额 569,560,810.09
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以
“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额 1,287,134,927.43
§ 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。
§ 8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
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§ 9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、《信达澳银新能源产业股票型证券投资基金基金合同》；
3、《信达澳银新能源产业股票型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。
9.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备
查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
信达澳银基金管理有限公司
2020年01月18日
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