博时基金管理有限公司关于以通讯方式召开博时新趋势灵活配置混
合型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告
基金管理人:东吴基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金根据【2011】年【8】月【12】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴深证
100 指数增强型
证券投资基金(LOF)募集的批复》(证监许可【2011】【1278】号)的核准,进行募集。
基金管理人保证《东吴深证 100 指数增强型证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下
简称“《招募说
明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会核准,但
中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投
资于本基金没有风险。
本基金于 2012 年 3 月 9 日得到中国证监会书面确认,基金备案手续办理完毕,基金
合同自该日起正式
生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保
证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,
也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充
分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社
会等环境因素对
证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者
连续大量赎回基
金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的
特定风险,基金
运作风险等等。此外,本基金以 1 元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存
在单位份额净值
跌破 1 元初始面值的风险。
基金投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及
《基金合同》。
基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。
投资者投资于本
基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,
充分考虑自身的
风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金管理人提
醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金
净值变化引致的
投资风险,由投资者自行负责。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 9 月 9 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2017 年
6 月 30 日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:东吴基金管理有限公司
2、住所:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
3、办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
4、法定代表人:王炯
5、设立日期:2004 年 9 月 2 日
6、批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132
号
7、组织形式:有限责任公司(国内合资)
8、注册资本:1 亿元人民币
9、联系人:贾云鹏
10、电话:(021)50509888
11、传真:(021)50509884
12、客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666
13、公司网址:www.scfund.com.cn
14、股权结构:
■
15、简要情况介绍:
公司实行董事会领导下的总经理负责制,公司总经理下设投资决策、风险管理、产品开
发、专户投资四
个专门委员会;公司设有固定收益部、绝对收益部、权益投资部、深圳业务总部、专户业
务事业部、研究
策划部、集中交易室、机构业务部、渠道业务部、金融同业部、营销管理部、苏州分公司、
产品策略部、
基金事务部、信息技术部、财务管理部、综合管理部、合规风控部共 18 个部门。(二)
主要人员情况
1、董事会成员
范力先生,董事长,硕士,高级经济师,中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任
兼事业部部长,
苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理;东吴证券有限责任公司总裁助
理、董事会秘书、
经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁;东吴证券股份有限公司党委副书记、常务
副总裁、副董事
长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董事长、总裁。
陈辉峰先生,副董事长,大学学历,高级国际商务师,中共党员。历任上海轻工国际
(集团)有限公司
五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰生股份有限公司常务副
总经理、总经理、
上海兰生(集团)有限公司营运管理部总经理。现任上海东浩兰生国际服务贸易(集团)
有限公司投资发
展部总经理。
王炯先生,董事,硕士研究生、经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员,
东吴证券总裁
办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理,东吴基金管理有限公司常务副总经理。现任
东吴基金管理有
限公司总经理。
冯恂女士,董事,博士研究生,经济师,中共党员。历任东吴证券研究所研究员,国联
证券研究所所长、
总裁助理兼经管总部总经理、副总裁,东吴证券总规划师兼研究所所长,现任东吴证券股
份有限公司副总
裁、总规划师兼资产管理总部总经理。
陈建国先生,董事,硕士研究生,经济师,中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证
券部副经理,东
吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、昆山分公司副
总经理、东吴证
券经纪管理总部副总经理(主持工作),现任东吴证券人力资源部总经理。倪雪梅女士,
董事,大学本科,
高级会计师,中共党员。历任浙江省嘉兴市审计局工交审计科科员,上海上工会计师事务
所项目经理,上
海万隆会计师事务所有限公司高级项目经理、合伙人,上海市国际展览有限公司财务部经
理。现任上海东
浩兰生国际贸易服务有限公司计财部副总经理。自 2016 年 12 月 28 日起在公司第二届
董事会任职。
贝政新先生,独立董事,大学,教授,博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、
副教授。现任
苏州大学商学院财经学院教授。
袁勇志先生,独立董事,教授,博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人
文社科处处长、
苏州大学党委研究生工作部部长,现任苏州大学出版社副总编。
陈如奇先生,独立董事,大专学历,中共党员,高级经济师。历任新疆人民银行巴州中
心支行科员,新
疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长,交通银行上海分行处长、副行长,交通银行广
州分行行长,交
通银行香港分行总经理等职。
2、监事会成员
顾锡康先生,监事会主席,硕士学位,高级工程师、经济师,中共党员。历任苏州电子
计算机厂工程师、
室主任,苏州人民银行科技科硬件组组长,苏州证券电脑中心经理、技术总监,东吴证券
技术总监兼信息
技术总部总经理,东吴证券股份有限公司合规总监、监事会主席。
王菁女士,监事,本科学士学位,会计师,中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经
理、东吴证券财
务部总经理助理、副总经理,现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵,员工监事,硕士研究生,中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计
员,东吴基金管
理有限公司监察稽核部副总经理,合规风控部总经理,现任东吴基金管理有限公司合规副
总监兼合规风控
部总经理。3、高管人员
范力先生,董事长,硕士,高级经济师,中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任
兼事业部部长,
苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理;东吴证券有限责任公司总裁助
理、董事会秘书、
经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁;东吴证券股份有限公司党委副书记、常务
副总裁、副董事
长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董事长、总裁。
王炯先生,总经理,硕士研究生、经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科
员,东吴证券总
裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理,东吴基金管理有限公司常务副总经理。现
任东吴基金管理
有限公司总经理。
徐军女士,督察长,大学,会计师、审计师,中共党员。历任苏州市审计局财政、金融
审计处科员、副
处长,东吴证券财务部总经理,东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总裁助理等职务,
现任东吴基金
管理有限公司督察长。
吕晖先生,副总经理,大专,历任苏州商业大厦业务员,苏州证券公司交易员,苏州证
券登记公司总经
理助理,东吴证券资产管理总部副总经理,东吴证券吴江盛泽西环路营业部、吴江中山北
路营业部总经理,
东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监等职,现任东吴基金管理有限公司副总经理。
4、基金经理
周健先生,硕士,南开大学毕业。曾就职于海通证券;2011 年 5 月加入东吴基金管理
有限公司,曾任
公司研究策划部研究员,现任基金经理,自 2012 年 05 月 03 日起担任东吴中证新兴产
业指数证券投资基
金基金经理、自 2013 年 6 月 5 日起担任东吴深证 100 指数增强型证券投资基金
(LOF)基金经理、自
2016 年 6 月 3 日起担任东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2016
年 8 月 11 日起担
任东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理,其中,自 2012 年 10
月 27 日至
2015 年 5 月 29 日担任东吴新创业混合型证券投资基金基金经理,2016 年 2 月 3 日
至 2017 年 4 月 19 日担
任东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 2 月 5 日至 2017 年
4 月 19 日担任东吴
国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
朱冰兵,南京大学计算机应用专业,学士学位。曾任江苏省昆山市信托投资公司证券营
业部、东吴证券
营业部信息技术部系统工程师,自 2003 年 10 月参与我司筹建以来,一直就职于我司,
其中 2003 年 10 月
至 2010 年 6 月任系统工程师,2010 年 7 至今,一直从事研究工作,历任助理研究员、
研究员、基金经理
助理,自 2017 年 3 月 9 日起担任东吴深证 100 指数增强型证券投资基金(LOF)、东
吴中证新兴产业指数
证券投资基金基金经理。
历任基金经理
唐祝益 2012 年 03 月 09 日-2013 年 06 月 05 日
刘元海 2012 年 03 月 14 日-2013 年 06 月 05 日
5、投资决策委员会成员
王炯 公司总经理;
杨庆定 固定收益部总经理;
刘元海 绝对收益部总经理;
戴斌 权益投资部副总经理;
王立立 权益投资部副总经理兼研究策划部副总经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行,总部设在北京。
本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上
海证券交易所挂牌上
市(股票代码 601939)。
资产负债稳步增长。2016 年末,本集团资产总额 20.96 万亿元,较上年增加 2.61 万
亿元,增幅
14.25%,其中客户贷款总额 11.76 万亿元,较上年增加 1.27 万亿元,增幅 12.13%。负债
总额 19.37 万亿元,
较上年增加 2.47 万亿元,增幅 14.61%,其中客户存款总额 15.40 万亿元,较上年增加
1.73 万亿元,增幅
12.69%。
核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本集团实现净利
润 2,323.89 亿元,
较上年增长 1.53%。手续费及佣金净收入 1,185.09 亿元,亿元,在营业收入中的占比较上
年提升 0.83 个百
分点。平均资产回报率 1.18%,加权平均净资产收益率 15.44%,净利息收益率 2.20%,成
本收入比为
27.49%,资本充足率 14.94%,均居同业领先水平。
2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》
“2016 中国最
佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳流动性管理
银行”,《机构
投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及
中国银行业协会
“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000
强排名”中,以一
级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权
市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等
10 个职能处室,
在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续
聘请外部会计师
事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、行
长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部
担任领导职务,
长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并
担任副行长,长
期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管
业务管理等工作,
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海
外机构及海外业
务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和
业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营
理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人
的合法权益,为
资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断
扩大,托管业务
品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、
(R)QFII、(R)QDII、
企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。
截至 2017 年一
季度末,中国建设银行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能
力和业务水平,
赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环
球金融》“中国
最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在
2016 年被《环球
金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管
理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完
整,确保有关信
息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险控制工
作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,
具有独立行使
内控合规工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流
程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实
行复核、审核、
检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保
管,制约机制严
格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负
责,防止泄密;
业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一
代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作
基金的投资比例、
投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服
务环节中,对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
(二)监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进
行监控,如发现
投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,
如有重大异常事
项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的
合法合规性和投
资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证,并及时
报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
东吴基金管理有限公司
注册地址:上海市源深路 279 号
办公地址:上海市源深路 279 号
法定代表人:王炯
传真:021-50509884
联系人:贾云鹏
客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666
网站:www.scfund.com.cn
2、代销机构:
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
法定代表人:姜建清
联系人:杨菲
传真:(010)66105662
客服电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
联系人:刘峰
电话:(010)85108226
传真:(010)85109219
客服电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
联系人:张静
传真:(010)66275654
客服电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(4)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
联系人:邓炯鹏
电话:(0755)83198888
传真:(0755) 83195049
客服电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(6)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:田国立
联系人:郭伟
电话:010-65557048
传真:010-65550827
客服电话:95558
公司网址:http://bank.ecitic.com
(7)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
联系人:杨成茜
电话:(010)57092619
传真:(010)57092611
客服电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(8)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
法定代表人:吴建
联系人:李慧
电话:(010)85238670
传真:(010)85238680
客户服务电话:95577
公司网址:www.hxb.com..cn
(9)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
客服电话:40066-99999(免长途费)0755-961202
公司网址:www.pingan.com
(10)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:(0574)89068340
传真:(0574)87050024
客服电话:96528,上海地区 962528
公司网址:www.nbcb.com.cn
(11)温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
联系人:林波
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客服电话:0577-96699
公司网址: www.wzbank.cn
(12)江苏银行股份有限公司
注册地址: 南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
法定代表人: 夏平
联系人: 张洪玮
电话:025-58587036
传真:025-58587038
客服热线:96098,4008696098
公司网址:www.jsbchina.cn
(13)天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编:100088
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010-66045529
客服电话: 010-66045678
传真: 010-66045518
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(14)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:于杨
电话:021-20835779
传真:021-20835885
客服热线:400-920-0022
公司网址:http://licaike.hexun.com/
(15)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38600735
传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(16)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:张玉静
电话:0755-33227953
传真:0755-82080798
客服热线:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(17)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法定代表人:其实
联系人: 潘世友
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(18)上海好买基金销售有限公司
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法定代表人:杨文斌
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(19)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
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法定代表人: 陈柏青
联系人: 张裕
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(20)上海长量基金销售投资顾问有限公司
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法定代表人:张跃伟
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(21)浙江同花顺基金销售有限公司
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法定代表人: 凌顺平
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(22)上海利得基金销售有限公司
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法定代表人: 李兴春
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(23)浙江金观诚财富管理有限公司
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法定代表人: 徐黎云
联系人: 来舒岚
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(24)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
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办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人: 戎兵
联系人: 魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
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(25)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
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法定代表人: 周斌
联系人:祖杰
电话:010-57756159
传真:010-57756199
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(26)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服热线:400-619-9059
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(27)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址: 北京市 怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址: 北京市朝阳区万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人: 蒋煜
联系人: 宋志强
电话:131 2013 1908
传真:010-5817 0840
客服热线:400-818-8866
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(28)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话:+86(10)88312877
传真:+86(10)88312885
客服热线:400-001-1566
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(29)北京钱景基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址: 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人:赵荣春
联系人:盛海娟
电话:15311484311
传真:010-57569671
客服热线:4008936885
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(30)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址: 杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F
法定代表人:陈刚
联系人:胡璇
电话:0571-85267500
传真:0571-85269200
客服热线:0571-86655920
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(31)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人: 燕斌
联系人: 陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服热线:4000-466-788
公司网址:http://www.66zichan.com
(32)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-333323830
客服热线:4008202819
公司网址:http://www.chinapnr.com/
(33)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人邮箱:NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服务电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(34)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人: 朱真卿
电话:18616752315
传真:021-22268089
客服热线:021-22267943
公司网址:http://www.dtfortune.com/
(35)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室(邮编:
510308)
法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
联系人邮箱:wuyuhao@yingmi.cn
客户服务电话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn/
(36)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务
秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客服热线:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(37)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:韩钰
电话:010-60833754
传真:010-57762999
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(38)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676161
传真:021-38670161
客户服务热线:95521
(39)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝内大街 188 号
法定代表人:张佑君
联系人:权唐
电话:(010)65183880
传真:(010)65182261
客服电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(40)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 层
法定代表人:何如
联系人:周扬
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(41)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
联系人:林生迎
客服电话:95565、400-8888-111
公司网址:www.newone.com.cn
(42)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客服电话:95575 或致电各地营业网点
公司网址:www.gf.com.cn
(43)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人: 陈忠
电话:010-60833722
传真:010-60833739
客服热线:95558
公司网址:www.cs.ecitic.com
(44)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568536
客服电话:4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(45)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电话:021-95553
公司网址:www.htsec.com
(46)申万宏源证券有限公司
英文名称:Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资本:人民币 330 亿元
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人:黄莹
(47)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579 或 4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(48)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558305
客服电话:400-800-1001
公司网址:www.essence.com.cn
(49)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
联系人:张煜
电话:023-63786633
传真:023-63786212
客服热线:95355 、4008096096
公司网址:www.swsc.com.cn
(50)湘财证券有限责任公司
注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:钟康莺
电话:021-68634518
传真:021-68865680
客服电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
(51)万联证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
法定代表人:张建军
联系人: 王鑫
电话:020-38286588
传真:020-38286588
客服热线:4008888133
公司网址:www.wlzq.com.cn
(52)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电话:400-6515-988
公司网址:www.bhzq.com
(53)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦
18 楼
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(54)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客服电话: 95548
公司网址: www.citicssd.com
(55)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:0512-33396288
公司网址:www.dwzq.com.cn
(56)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(57)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客服电话:4008888788、10108998
公司网址:www.ebscn.com
(58)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼
办公地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼
法定代表人:邱三发
联系人: 林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:020-961303
公司网址:www.gzs.com.cn
(59)南京证券有限责任公司
注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人:张华东
联系人:水晨
电话:025-83367888
传真:025-83320066
客服电话:400-828-5888
公司网址: www.njzq.com.cn
(60)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
联系电话:021-53686888
客户服务电话:021-962518
传真:021-53686100,021-53686200
网址:www.962518.com
(61)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
办公地址:无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
法定代表人:雷建辉
联系人:徐欣
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话:400 888 5288
公司网址:www.glsc.com.cn
(62)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)
法定代表人:谢永林
联系人:吴琼
电话:0755-22621866
传真:0755-82400862
客服热线:95511-8
公司网址:www.PINGAN.com
(63)华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电话:0551-96518 或者 4008096518
公司网址:www.hazq.com
(64)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服热线:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(65)财富证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人: 周晖
联系人: 郭磊
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
客服电话:0731-84403350
公司网址: www.cfzq.com
(66)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(67)中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40F
法定代表人:许刚
联系人:马瑾
电话:(021)20328720
客户服务电话:4006208888
公司网址:www.bocichina.com
(68)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人:鞠瑾
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
联系人:常向东
客服电话:0471-4961259
公司网址:www.cnht.com.cn
(69)申万宏源(西部)证券有限公司
英文名称:Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室(邮编:
830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
联系人:李巍
(70)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
电话:(0531)68889155
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联系人:吴阳
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(71)金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:(0755)83025022
传真:(0755)83025625
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(72)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人: 戴蕾
电话:0791-86768681
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(73)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 层至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
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(74)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人:罗浩
联系人:倪丹
电话:021-38784818
传真:021-68775878
客服热线:68777877
公司网址:www.cf-clsa.com
(75)五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 层
法定代表人:张永衡
联系人: 赖君伟
电话:0755-23902400
传真:0755-82545500
客服热线:40018-40028
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(76)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000
注册资本:16 亿元人民币
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
邮政编码:200030
联系人:杨莉娟
业务联系电话:021-54967202
传真电话:021-54967293
华鑫证券公司网站:www.cfsc.com.cn
客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
(77)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01、02、03、
05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人: 刘毅
电话:0755-8202 3442
传真:0755-8202 6539
客服热线:400 600 8008
公司网址:www.china-invs.cn
(78)九州证券股份有限公司
注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼
办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人:林小明
联系人:聂晗
电话:0755-33331188
传真:0755-33329815
客服热线:4006543218
公司网址:www.tyzq.com.cn
(79)国金证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人: 冉云
联系人: 刘婧漪
电话:028-86690057
传真:028-86690126
客服热线:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(80)华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:021-20515589
传真:021-20515593
客服电话:4008209898
公司网址:www.cnhbstock.com
(81)长城国瑞证券有限公司
注册地址: 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人: 傅毅辉
联系人: 卢金文
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
客服热线:0592-5163588
公司网址:www.xmzq.com.cn
(82)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址:上海市南京西路 758 号 20-25 楼
法定代表人:宫龙云
联系人:戴莉丽
电话:021-32229888-25122
传真:021-62878783
客服电话:021-63340678
公司网址:www.ajzq.com
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人:金颖
办公地址:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
联系电话:010-58598853
传真:010-58598907
联系人:任瑞新
(三)律师事务所和经办律师
名称:北京市君泽君律师事务所
住所:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心南楼 6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心南楼 6 层
负责人:陶修明
电话:010-66523388
传真:010-66523399
经办律师:王勇、余红征
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:天衡会计师事务所
注册地址:南京市建邺区江东中路 106 号万达广场商务楼 B 座(14 幢)20 楼
办公地址:南京市建邺区江东中路 106 号万达广场商务楼 B 座(14 幢)20 楼
法定代表人:余瑞玉
经办注册会计师:谈建忠魏娜
电话:025-84711188
传真:025-84716883
四、基金的名称
本基金名称:东吴深证 100 指数增强型证券投资基金(LOF)
五、基金的类型
基金的类别:股票型基金。
六、基金的投资目标
本基金为股票型指数增强基金,在力求对标的指数进行有效跟踪的基础上,通过指数增
强策略进行积极
的指数组合管理与风险控制,力争获得超越业绩比较基准的投资收益,谋求基金资产的长
期增值。本基金
力争使日均跟踪偏离度不超过 0.5%,年化跟踪误差不超过 7.75%。
七、基金的投资范围
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括投资于国内依法发行上市的股票
(包括创业板、中
小板股票及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证以及经中国证监会批准允许
本基金投资的其
它金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。法律法规或监管机构以后允许基金投资的
其他品种,基金
管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 90%-95%,投资于标的指数成份股、备选成
份股的资产占基
金资产的比例不低于 80%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。权证及其
他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资
组合不符合上述
约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。法
律法规另有规定
的从其规定。
八、基金的投资策略
本基金主要采用指数复制的方法拟合、跟踪深证 100 价格指数,即按照标的指数的成份
股构成及其权重
构建基金股票组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。在力求对标的
指数进行有效跟
踪的基础上,本基金还将通过指数增强策略进行积极的指数组合管理与风险控制,力争获
得超越业绩比较
基准的投资收益,谋求基金资产的长期增值。
1、资产配置策略
本基金为股票型指数增强基金,股票投资比例为基金资产的 90%-95%,其中深证 100
价格指数的成份股
及其备选成份股的投资比例不低于基金资产的 80%。本基金还将根据投资研究团队对宏观
经济运行态势、
宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,在本基金
的投资范围内进
行适度动态调整股票和债券等资产的配置比例,在力求对标的指数进行有效跟踪的基础上,
力争获得超越
业绩比较基准的投资收益,谋求基金资产的长期增值。
2、股票投资策略
本基金股票资产投资采用指数增强复制策略,即根据深证 100 价格指数成份股的基准权
重构建股票投资
组合,并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整;同时,在力求对标的指数进行有效
跟踪的基础上,
辅以量化增强策略等辅助增强策略,以期达到增强收益的目的。
(1)跟踪标的的选择
本基金选择深证 100 价格指数作为跟踪标的指数。
深证 100 价格指数由深圳证券信息有限公司编制并发布,该指数选取在深圳证券交易所
中上市的
100 只 A 股作为成份股,采用派氏加权法编制,其成份股票代表了深圳市场中 A 股市场
的核心优质资产,
具有代表性强、流动性高的特点,能够反映深圳 A 股市场的总体发展趋势。
(2)股票投资组合的构建
本基金在初始建仓期或者为申购资金建仓时,按照深证 100 价格指数各成份股所占权重
逐步买入。在买
入过程中,本基金采取相应的交易策略降低建仓成本,力求跟踪误差最小化。在投资运作
过程中,本基金
以标的指数权重为标准配置个股,并进行适时调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)
导致无法获得足
够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
(3)股票投资组合的调整
①定期调整
本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的深证 100 价格指数对其成份股的调
整而进行相应的
跟踪调整。
②不定期调整
当深证 100 价格指数成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时,
本基金将根据
指数公司在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调
整;
③特殊情形下的调整
本基金在某些特殊情形下将选择其他股票或股票组合对目标指数中的成份股票加以替换,
这些情形包括:
a)法律法规的限制;b)目标指数成份股流动性严重不足;c)成份股上市公司存在重大虚假陈
述等违规行为、
或者面临重大的不利行政处罚或司法诉讼等。本基金进行替换遵循以下原则:a)用于替换
的股票与被替换
的股票属于同一行业,经营业务相似度高;b)用于替换的股票与被替换的股票的市场价格
收益表现具有很
强的相关性,能较好地代表被替换股票的收益表现;c)用于替换的股票优先从目标指数的
其他成份股中挑
选,如不能挑选出较合适的替换股票,再考虑从非目标指数成份股的股票中挑选。
(4)指数增强策略
本基金的增强型策略主要包括:成分股量化增强策略和非成分股增强策略。
a)成分股量化增强策略
本基金成分股量化增强策略采用东吴多因子量化增强策略,主要方法为选取价值、成长、
盈利、市场特
征四大类因子,建立 Alpha 多因子模型。大类因子由一系列单因子组成,其中价值因子
主要是指股票的绝
对和相对估值水平,包括市盈率、市净率、市销率、EV/EBITDA 等指标;成长因子主要包
括上市公司主营
业务收入、现金流、净利润等指标的历史增长和预测增长;盈利因子主要包括上市公司毛
利率、净利润率、
净资产收益率等指标的绝对和相对水平;市场特征因子主要包括股票价格的动量/反转趋势、
股票的规模
因子以及其他风格因子。上述因子能够综合反映股票市场的诸多驱动因素,能够寻找较好
的投资机会。
通过东吴多因子量化增强策略,本基金对深证 100 价格指数成分股进行综合评分,并根
据评分结果,在
严格控制跟踪误差的前提下,对深证 100 价格指数成分股进行权重优化,作为指数增强投
资中的参考。
b)非成分股增强策略
对于非成分股的选择,本基金采用“东吴基金企业竞争优势评价体系”,即投研团队根
据波特的五种竞
争力模型,深入分析上市公司的战略管理优势、技术优势、市场优势、管理运营优势、资
源及其它附加优
势,采用定性的方法得到上市公司竞争优势的评价。本基金在力求对标的指数进行有效跟
踪的基础上,适
度投资于上述优选的非成分股上市公司股票,以期达到增强收益的目的。
本基金还可投资预期将纳入指数的个股,以及新股发行、增发或配股在内的具有重大投
资机会的股票,
以增强基金的投资收益。
(5)跟踪误差控制
本基金对标的指数的跟踪目标是:力争使得基金净值增长率与业绩比较基准收益率之间
的日均跟踪偏离
度不超过 0.5%,年化跟踪误差不超过 7.75%。
本基金将密切跟踪基金的实际跟踪误差,及时分析跟踪误差的来源,调整基金投资组合,
将跟踪误差控
制在跟踪目标以内。
3、债券投资策略
本基金债券投资主要是流动性管理的需要,以获取适当收益。本基金采用自上而下的方
式制定具体投资
策略,考虑的主要因素是:宏观经济走势、资金供求状况、基础利率、债券收益率曲线、
市场波动等。基
金管理人将优先选择信用等级较高、剩余期限较短、流动性较好的政府债券进行投资,并
通过对基金现金
需求的科学分析,制定相应的债券投资策略,合理分配基金资产在债券上的配置比例。
九、基金的业绩比较基准
基金业绩比较基准=95%*深证 100 价格指数收益率 +5%*商业银行活期存款利率(税后)
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票型基金,预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
东吴深证 100 指数增强证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及
董事保证本报告
所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连
带责任。
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 7 月 14
日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日(未经审计)
1.1 1.1 报告期末基金资产组合情况
■
1.1 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.1.1 1.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
■
1.1.2 1.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
■
1.1.3 1.2.3 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
1.2 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
1.2.1 1.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
■
1.2.2 1.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
■
1.3 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
1.4 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
1.5 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.6 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.7 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.8 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.8.1 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
1.8.2 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
1.9 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.9.1 1.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
1.9.2 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
1.9.3 1.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
1.10 1.11 投资组合报告附注
1.10.1 1.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。
1.10.2 1.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.10.3 1.11.3 其他资产构成
■
1.10.4 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1.10.5.1 1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
1.10.5.2 1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
1.10.6 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利,也不保
证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本
基金的招募说明书。
(1)东吴深证 100 指数增强型证券投资基金(LOF)历史时间段净值增长率与同期业绩比
较基准收益率比
较:
■
注:统计截至 2017 年 06 月 30 日,比较基准=95%*深证 100 价格指数收益率+5%*商
业银行活期存款利
率(税后)
(2)东吴深证 100 指数增强型证券投资基金(LOF)累计净值增长率历史走势图(2012
年 3 月 9 日至
2017 年 06 月 30 日)
■
注:基金业绩比较基准=95%×深证 100 价格指数收益率+5%×商业银行活期存款利率
(税后)。
十三、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后的信息披露费用;
4、基金份额持有人大会费用;
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
6、基金的证券交易费用;
7、基金财产拨划支付的银行费用;
8、基金上市费及年费;
9、基金的指数使用费;
10、基金的开户费用、账户维护费用;
11、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体
计提方法、计提
标准在招募说明书或相关公告中载明;
12、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,
法律法规和基金
合同另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人
复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假
日、休息日,支
付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.15%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人
复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假
日、休息日,支
付日期顺延。
3、基金的指数使用费
本基金作为指数基金,需根据与指数所有人深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可
协议的约定向深
圳证券信息有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按前一日基金资产净值的
0.02%的年费率
计提,且收取下限为每季度(《基金合同》生效之日所在季度的指数使用费,按实际计提
金额收取,不设
下限)人民币 5 万元。计算方法如下:
H=E×0.02%÷当年天数
H 为每日计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费从《基金合同》生效日开始每日计算,逐日累计。
指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于每
季度结束后
10 个工作日内从基金财产中一次性支付给深圳证券信息有限公司。
4、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定,按费用支
出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,
以及处理与基
金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、
律师费和会计师
费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必
须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
(六)场外申购费用和赎回费用
1、申购费用
本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记
等各项费用。
本基金申购费率如下:
■
2、赎回费用
赎回费用由基金份额赎回人承担,赎回费的 25%归基金财产,其余部分作为注册登记等
其他必要的手续
费。
本基金赎回费率如下:
■
基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整费率或收费方式,最新的申购费率和
赎回费率在更新
的招募说明书中列示。费率如发生变更,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日
前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金
促销计划,针对
以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展
基金促销活动。
在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基
金申购费率和基
金赎回费率。
(七)场内申购费用和赎回费用
1、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、
销售、注册
登记等各项费用。
本基金申购费率如下:
■
2、投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由基金份额赎回人承担,赎
回费的 25%归
基金财产,其余部分作为注册登记等其他必要的手续费。
场内赎回费率统一为 0.5%。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于
新的费率或收
费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
(八)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法
规的要求,本基
金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本
基金实施的投
资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:
1、 在“重要提示”中,更新了相关内容。
2、 在“三、基金管理人”中,更新了相关内容。
3、 在“四、基金托管人”中,更新了相关内容。
4、 在“五、相关服务机构”中,更新了相关内容。
5、 在“十一、基金的投资”中,更新了相关内容。
6、 在“十二、基金的业绩”中,更新了相关内容。
7、 在“二十四、其他应披露事项”中,更新了其他披露事项:
(1)2017 年 01 月 03 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、深交所(巨潮
资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司管理的基金 2016 年年度资产净值公告》
;
(2)2017 年 01 月 21 日在上海证券报、中国证券报、证券时报、公司网站、深交所
(巨潮资讯网)等
媒体上公告了《东吴深证 100 指数增强型证券投资基金(LOF)2016 年第 4 季度报告》
;
(3)2017 年 02 月 23 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、深交所(巨潮
资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行股
份有限公司手机
银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告》;
(4)2017 年 03 月 09 日在上海证券报、中国证券报、证券时报、公司网站、深交所
(巨潮资讯网)等
媒体上公告了《东吴深证 100 指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理变更公告》;
(5)2017 年 03 月 27 日在上海证券报、中国证券报、证券时报、公司网站、深交所
(巨潮资讯网)等
媒体上公告了《东吴深证 100 指数增强型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告以及摘
要》;
(6)2017 年 04 月 07 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站、深交所
(巨潮资讯网)等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加广发证券股份有限公司费率优惠的公告》
;
(7)2017 年 04 月 12 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、深交所(巨潮
资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增奕丰金融服务(深圳)
有限公司为代
销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;
(8)2017 年 04 月 12 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、深交所(巨潮
资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加奕丰金融服务(深圳)有限公
司费率优惠的公
告》;
(9)2017 年 04 月 14 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、深交所(巨潮
资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增宜信普泽投资顾问
(北京)有限公司
为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;
(10)2017 年 04 月 14 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司
网站、深交所(巨
潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加宜信普泽投资顾问(北京)
有限公司费率优
惠的公告》;
(11)2017 年 04 月 21 日在上海证券报、中国证券报、证券时报、公司网站、深交
所(巨潮资讯网)
等媒体上公告了《东吴深证 100 指数增强型证券投资基金(LOF)更新招募说明书以及摘
要》;
(12)2017 年 04 月 24 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司
网站、深交所(巨
潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行
股份有限公司手
机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告》;
(13)2017 年 04 月 24 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站、深交
所(巨潮资讯网)
等媒体上公告了《东吴深证 100 指数增强型证券投资基金(LOF)2017 年第 1 季度报告》
;
(14)2017 年 06 月 07 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司
网站、深交所(巨
潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加中泰证券股份有限公司费率
优惠的公告》;
(15)2017 年 07 月 01 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司
网站、深交所(巨
潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司管理的基金 2017 年半年度资产净值
公告》;
(16)2017 年 07 月 01 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司
网站、深交所(巨
潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份
有限公司网上银
行基金申购手续费费率优惠的公告》;
(17)2017 年 07 月 01 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司
网站、深交所(巨
潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行
股份有限公司手
机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告》;
(18)2017 年 07 月 14 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司
网站、深交所(巨
潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加蚂蚁(杭州)
基金销售有限公
司费率优惠活动的公告》;
(19)2017 年 07 月 19 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站、深交
所(巨潮资讯网)
等媒体上公告了《东吴深证 100 指数增强型证券投资基金(LOF)2017 年第 2 季度报告》
;
(20)2017 年 07 月 19 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司
网站、深交所(巨
潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增西南证券股份有限
公司为代销机构
并推出定期定额业务及转换业务的公告》;
(21)2017 年 07 月 19 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司
网站、深交所(巨
潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加西南证券股份有限公司费率
优惠的公告》;
(22)2017 年 07 月 31 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司
网站、深交所(巨
潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加华泰证券股份有限公司费率
优惠的公告》;
(23)2017 年 08 月 23 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司
网站、深交所(巨
潮资讯网)等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司改聘会计师事务所公告》;
(24)2017 年 08 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站、深交
所(巨潮资讯网)
等媒体上公告了《东吴深证 100 指数增强型证券投资基金(LOF)2017 年半年度报告》
;
十六、签署日期
本基金更新招募说明书于 2017 年 10 月 23 日签署。
东吴基金管理有限公司
二零一七年十月二十三日
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