富兰克林国海金融地产灵活配置混合型
证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2016 年第 1 号)
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2016 年第 1 号)
重要提示
本基金的募集申请于2015年5月19日经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)证监许可【2015】937号文注册,本基金的基金合同于2015年6
月9日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投
资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;由于基金份额持有人连续大量
赎回基金产生的流动性风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理
风险;某一基金的特定风险等。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资
者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般
来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。本基金为混合型基金,
其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金,
属于中高风险收益特征的基金品种。
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及
基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复
核。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年12月9日,有关财务数据和
净值表现截止日为2015年9月30日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
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(一)基金管理人概况
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一
期C-6栋二层
办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人:吴显玲
成立日期:2004年11月15日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.2亿元人民币
存续期限:50年
联系人:施颖楠
联系电话:021-3855 5555
股权结构:国海证券股份有限公司(原名“国海证券有限责任公司”)持
有51%股权,邓普顿国际股份有限公司持有49%股权
(二 )主要人员情况
1、董事会成员
董事长吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行
广西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面
工作),广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任
公司副总裁,国海证券有限责任公司副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司
督察长,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长。现任国海富兰克林
基金管理有限公司董事长、代为履行总经理职责,同时兼任国海富兰克林资产
管理(上海)有限公司董事长、代为履行总经理职责。
副董事长阮博文(William Y. Yun)先生,工商管理硕士,CFA。阮先生担
任Franklin Resources, Inc.的管理人员,亦是该公司的投资管理和风险管理委员
会成员。他也是Fiduciary Trust Company International(「Fiduciary Trust」)的董事
会成员,于1992年加入Fiduciary Trust 担任基金经理8年,之后成为执行副总
裁,负责Fiduciary Trust 的全球权益类部门,并在2000年至2005 年期间担任
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Fiduciary Trust的总裁。他于2002年又担任Franklin Templeton Institutional的总
裁,负责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机构业务,其职责还包括负责富
兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业务,以及负责 Franklin
Templeton Portfolio Advisors通过投资顾问和咨询人员为个人和机构客户提供专
户管理。在2008年,他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。现任
富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁,并负责特定和另类投资团队,同时兼任
国海富兰克林基金管理有限公司副董事长,国海富兰克林资产管理(上海)有
限公司董事。
董事何春梅女士,中共党员,工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅
第五秘书处科员、副主任科员,广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财
务部副经理、经理、总经理,广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任,
国海证券有限责任公司监事,广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成
员、机关党委书记,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资
集团有限公司党委副书记,国海证券股份有限公司董事长兼总裁、党委书记,
国海良时期货有限公司董事,国海创新资本投资管理有限公司董事,国海富兰
克林基金管理有限公司董事。
董事麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生,硕士学位以及法学博士学位。
在加入富兰克林邓普顿投资集团之前,麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资
深律师。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁,国海富兰克林基金管理有
限公司股东代表、董事,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。同时担
任多个富兰克林邓普顿公司董事,其中包括:Templeton Investment Counsel,
LLC,Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.(卢森堡),富兰克林
邓普顿投资(亚洲)有限公司(香港),邓普顿资产管理公司(新加坡),
Franklin Templeton Holding Limited(毛里求斯),Franklin Templeton Services
Limited(爱尔兰)以及Franklin Templeton Asset Strategies, Inc.(美国)。麦敬
恩 先 生 于 1986 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 , 并 担 任 Templeton Global
Advisors Limited (巴哈马)执行副总裁。
董事胡德忠先生,中共党员,管理学博士,经济师。历任广西区人民银行
计划处科员,广西证券公司国债交易部办事员,广西证券有限责任公司深圳深
南中路证券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经
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富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2016 年第 1 号)
理、总经理,广西证券(2011年10月增资扩股并更名为国海证券)有限责任公
司公司总裁助理兼经纪业务部总经理,国海证券有限责任公司副总裁兼经纪业
务部总经理,国海富兰克林基金管理有限公司副总经理,上海凯石投资管理有
限公司董事副总经理,国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常务
副总裁,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事长,国海创新资本投资管理
有限公司董事。现任国海证券股份有限公司常务副总裁兼资产管理分公司总经
理,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公
司董事,同时兼任国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。
董事燕文波先生,中共党员,工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司
人力资源部职员、资产管理部职员,上海浦东科创有限公司投资部经理,民生
证券有限责任公司人力资源部总经理,联合证券有限责任公司人力资源部总经
理、机构客户部总经理,国海证券有限责任公司总裁助理(并先后兼任总裁办
公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务)、副总裁
兼北京分公司总经理,国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北
京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理,国
海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事张伟先生,硕士研究生学历。历任澳纽银行集团(悉尼)企业银行主
任,香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁,银行家信托有限公司(英
国)联席董事,德意志信托(香港)有限公司董事,德意志银行(香港)副总
裁。2000年7月加入富兰克林邓普顿投资,先后担任机构业务拓展董事、香港区
销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资(亚洲)有
限公司大中华区总监及董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生,中共党员,硕士研究生学历,高级会计师。历任广
西柳州地区财政局副局长,广西鹿寨县人民政府副县长,柳州地区行署副秘书
长、财办主任,广西财政厅预算处处长,广西财政厅总会计师、副厅长(享受
正厅级待遇),现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生,MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董
事 长 及 第 一 大 股 东 ( 后 与 元 大 京 华 证 券 股 份 有 限 公 司 合 并 ) , H&Q
(Hambrecht & Quist Group)汉茂风险投资公司董事,越南国家投资基金公司
董事,邓普顿新兴市场信托股份有限公司董事,邓普顿开发中国投资信托基金
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(卢森堡)董事,台股指数基金公司(英国)董事,菲律宾信安银行董事,富
兰克林邓普顿国际基金董事,益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业
集团(中国)董事长、亚洲环球证券公司(香港)董事长、菲律宾信安银行独
立董事,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事徐同女士,复旦大学经济学硕士,曾任上海普陀区政协委员。历
任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理,国泰证券公
司总经理助理,北京证券公司副总经理,北京华远集团总经济师,国都证券公
司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事,国海富兰克林基金管理有
限公司独立董事。
独立董事刘戎戎女士,MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员,昆仲
亚洲基金合伙人,Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理,博
信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理,联新国际医疗集
团投资管理委员会首席顾问,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士,经济学学士。历任富达基金(香港)有限公司投
资服务代表,Asiabondportal.com营销助理,富达基金(香港)有限公司亚洲区
项目经理,英国保诚资产管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部副
董事,瑞士信贷资产管理(新加坡)有限公司亚洲区产品发展部总监,工银瑞
信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有
限公司(富兰克林邓普顿投资集团全资子公司)亚洲区产品策略部董事,国海
富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监事刘俊红女士,博士研究生,律师(非执业)。历任太原师范学校教
师,太原市人民律师事务所执业律师,中国工商银行广西分行营业部法律顾
问,中国证监会南宁特派办上市公司监管处主任科员,国海证券有限责任公司
董事会秘书兼董事会办公室主任,国海富兰克林基金管理有限公司拟任督察
长、督察长,国海证券有限责任公司董事会秘书、合规总监,国海良时期货有
限公司董事长(国海证券股份有限公司副总裁兼任),国海证券股份有限公司
副总裁、合规总监。现任国海证券股份有限公司副总裁,国海良时期货有限公
司董事,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有
限公司监事。
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职工监事张志强先生,CFA,纽约州立大学(布法罗)计算机科学硕士,
中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程
师,海通证券股份有限公司研究所高级研究员,友邦华泰基金管理有限公司高
级数量分析师,国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部
总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数
投资总监、金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金、国富中证100指数
增强基金基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生,香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理,浙江
证券分析员,上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理,国海证券有限责
任公司行业研究员,国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国
富弹性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理,国富沪深300指
数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、
QDII投资总监、国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金和国富弹性市值
混合基金基金经理、职工监事。
3、经营管理层人员
副总经理徐荔蓉先生,CFA,CPA(非执业),律师(非执业),中央财
经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理,融通基金管
理有限公司基金经理,申万巴黎基金管理有限公司(现“申万菱信基金管理有
限公司”)基金经理,国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部
总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总
监、研究分析部总经理,国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国
富研究精选混合基金基金经理。
副总经理胡昕彦女士,工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科
员,汇丰数据处理(上海)有限公司共同基金部高级专员,2004年加入国海富
兰克林基金管理有限公司,先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经
理、行政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副
总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士,中共党员,律师(非执业),英国伦敦大学亚非学院
法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经
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理,李宁体育(上海)有限公司法律顾问。2005年加入国海富兰克林基金管理
有限公司,先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监
察稽核部总经理。自2006年起,还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克
林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问,同时兼任国海富兰
克林资产管理(上海)有限公司董事会秘书。
5、现任基金经理
吴西燕女士,上海财经大学硕士,历任中国建设银行深圳分行会计,国海
富兰克林基金管理有限公司研究助理、研究员、高级研究员、国富弹性市值混
合基金及国富深化价值混合基金的基金经理助理。截至本报告期末任国海富兰
克林基金管理有限公司行业研究主管,国富中国收益混合基金、国富金融地产
混合基金、国富新机遇混合基金、国富新增长混合基金及国富新价值混合基金
的基金经理。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成:吴显玲女士(董事长、代为履行总经理
职责);徐荔蓉先生(公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经
理);刁晖宇先生(固定收益投资总监、基金经理);张志强先生(量化与指
数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事);赵晓东先生(权益
投资总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事);储丽莉女士(督察长)。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元
整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
7
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托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经
历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托
管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券
投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供
个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2015 年 9 月 30 日,中国银行已托管 401 只证券投资基金,其中境内
基金 375 只,QDII 基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规
模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原
则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评
估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全
员、全面、全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和
“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2014 年,中国
银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。
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中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安
全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知
基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金
管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规
定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券
监督管理机构报告。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一
期C-6栋二层
办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人:吴显玲
联系人:王蓉婕
联系电话:021-3855 5678
传真:021-6887 0708
2、代销机构
(1) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
公司网站:www.boc.cn
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(2) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:唐苑
客户服务电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(3) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
电话:022-58314846
传真:022-58316569
联系人:王宏
客户服务电话:400-888-8811
公司网址:www.cbhb.com.cn
(4) 苏州银行股份有限公司
注册地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868373
传真:0512-69868370
联系人:项喻楠
客服电话:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
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(5) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:蔡一兵
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人:郭静
客户服务电话:400-88-35316
公司网址:www.cfzq.com
(6) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
电话:0431-85096517
联系人:安岩岩
客户服务电话:400-600-0686
公司网址:www.nesc.cn
(7) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话:95563
公司网站:www.ghzq.com.cn
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(8) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客户服务电话:400-8888-666 / 95521
公司网址:www.gtja.com
(9) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(10) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889357
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
公司网址: www.zts.com.cn
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(11) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
客户服务电话:400-666-1618、95573
公司网址:www.i618.com.cn
(12) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523、4008895523
公司网址:www.swhysc.com
(13) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真: 010-66045152
联系人:尹伶
客户服务电话: 010-66045678
公司网址:www.txsec.com
天相基金网网站:www.jjm.com.cn
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富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2016 年第 1 号)
(14) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
电话:021-38162212
联系人:黄英
客户服务电话: 95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(15) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568450
传真:010-66568990
联系人:邓颜
客户服务电话:400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(16) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
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富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2016 年第 1 号)
(17) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-85130588
传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:95587
公司网址:www.csc108.com
(18) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:400-8001-001
公司网址:www.essence.com.cn
(19) 中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A 栋 41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A 栋 3207 室
法定代表人:王宜四
电话:0791-86768681
传真: 0791-86770178
联系人:戴蕾
客户服务电话:400-8866-567
15
富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2016 年第 1 号)
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(20) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
电话:021-53519888
传真:021-63608830
联系人:徐曼华
客户服务电话:021-962518,4008-918-918(全国)
公司网址:www.962518.com
(21) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(22) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333910
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客户服务电话:95531;400-888-8588
16
富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2016 年第 1 号)
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(23) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(24) 江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
联系人:刘爽
客户服务电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
(25) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
电话:021-68778790
传真:021-68778113
联系人:刘闻川
客户服务电话:400-820-9898
17
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(26) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-83893286
传真:0591-87383610
联系人:徐松梅
客户服务电话:96326(福建省外加拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
(27) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:奚博宇
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
客户服务网站:www.95579.com
(28) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:杨锐敏
电话:021-38784818
传真:021-68775878
联系人:倪丹
客户服务电话:021-68777877
18
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(29) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(30) 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
联系人: 洪诚
公司网站:www.citicsf.com
客服电话:400-990-8826
(31) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509988
19
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传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(32) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(33) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人: 张茹
电话:021-20613600
传真:021-68596916
客户服务电话:400-700-9665
公司网址: www.ehowbuy.com
(34) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表人:汪静波
联系人: 徐诚
电话:021-38509639
20
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传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(35) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人: 童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(36) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客户服务电话:4008188000
公司网址:www.myfund.com
(37) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人:王莉
联系人:魏亚斐
电话:021-20835776
21
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传真:021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
公司网址:licaike.hexun.com
(38) 万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:王斐
联系人:付少帅
电话:010-59497361
传真:010-64788105
客户服务电话:400-059-8888
公司网址:www.wy-fund.com
(39) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691869
传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
(40) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:孙先帅
电话:0411-88891212
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传真:0411-88891212
客户服务电话:400-6411-999
公司网址: www.taichengcaifu.com
(二)注册登记机构
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一
期C-6栋二层
办公地址:上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人:吴显玲
电话:021-38555511
传真:021-68883050
联系人:胡昕彦
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
负责人:俞卫锋
联系人:黎明
经办律师:黎明、孙睿
联系电话:021- 31358663
传真:021- 31358600
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6楼
办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
经办注册会计师:单峰、黄靖婷
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富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2016 年第 1 号)
联系人:黄靖婷
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
四、基金名称
富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型开放式证券投资基金
六、基金的投资目标
通过分析金融地产行业的商业模式与利润区,深入挖掘金融地产行业内具
有核心竞争优势和持续成长潜力的优质上市公司,力争通过积极的主动管理实
现稳健的投资回报。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券
(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融
资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府
债、中小企业私募债券、可转换债券(含可分离交易可转换债券)及其他经中
国证监会允许投资的债券或票据)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定
期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、
国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的
比例限制,基金管理人可依据相关规定履行适当程序后相应调整本基金的投资
比例限制规定。
24
富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2016 年第 1 号)
未来,基金管理人具备参与港股通交易条件后,在不违反法律法规的规定
和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响,并不实质性改变
本基金的投资目标、投资策略和风险收益的前提下,经基金管理人与基金托管
人协商一致,本基金可通过港股通机制投资规定范围内的香港联合交易所上市
的股票,无需召开基金份额持有人大会审议。
基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的0%-95%;投资于金
融、房地产行业内的证券和与互联网金融主题相关的证券资产的比例不低于非
现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳
的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金
资产净值的5%。
八、基金的投资策略
(一)资产配置策略
本基金贯彻“自上而下”的资产配置策略,通过对宏观经济、国家政策、
证券市场流动性、大类资产相对收益特征等因素的综合分析,在遵守大类资产
投资比例限制的前提下进行积极的资产配置,对基金组合中股票、债券、短期
金融工具的配置比例进行调整和优化,平衡投资组合的风险与收益。
(二)股票投资策略
本基金采取“核心-卫星”策略,即将基金股票资产分成核心部分和卫星部
分。核心组合主要投资于金融和房地产行业的股票,卫星组合主要投资于与互
联网金融主题相关的股票。
1、投资主题的界定
(1)金融和房地产行业界定
金融行业指经营金融商品的特殊行业,包括银行以及非银行金融机构,如
保险、证券、信托及其他;房地产行业指以土地和建筑物为经营对象,从事房
地产开发、建设、经营、管理以及维修、装饰和服务的集多种经济活动为一体
的综合性产业,是具有先导性、基础性、带动性和风险性的产业,主要包括土
地开发、房屋建设、维修、管理,土地使用权的有偿划拨、转让、房屋所有权
的买卖、租赁、房地产的抵押贷款,以及由此形成的房地产市场。
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富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2016 年第 1 号)
本基金界定的金融和房地产行业包括以下两类公司:1)申银万国行业分类
标准一级行业界定的银行、非银金融、房地产、建筑材料和建筑装饰;2)当前
非主营业务提供的产品或服务隶属于申银万国行业分类标准一级行业界定的银
行、非银金融、房地产、建筑材料和建筑装饰,且未来这些产品或服务有望成
为主要收入或利润来源的公司。
如果申银万国行业分类标准有所调整,或者基金管理人认为有更适当的金
融、房地产行业划分标准,基金管理人有权对金融和房地产行业的界定方法进
行变更并及时公告。
(2)互联网金融主题界定
与互联网金融主题有关的公司是指主营业务或非主营业务涉及P2P、第三方
支付、金融信息服务、金融系统设备提供商、农村金融等上市公司。
如因基金管理人界定金融、房地产行业以及互联网金融主题的方法调整或
者上市公司经营发生变化不再属于金融、房地产行业以及互联网金融主题等,
本基金持有的金融、房地产行业内的证券和与互联网金融主题相关的证券资产
的比例低于非现金基金资产的80%,本基金将在三十个工作日之内进行调整。
2、个股精选策略
本基金将采用“自下而上”精选个股策略,紧密围绕前述界定的投资主
题,深入挖掘具有行业领先优势、盈利能力强、公司治理结构良好、估值合理
的上市公司构建投资组合。
(1)行业地位和核心竞争力评估
公司在所属行业中处于领先地位,并在短期内难以被行业内其他竞争对手
超越;公司在未来的发展中,在行业或者细分行业中的地位预期会有较大的上
升。
考察一个公司是否具有核心竞争力,主要分析公司是否具有核心技术和创
新能力(如专利、商标等知识产权),提供的产品(或服务)是否具有较高的
技术壁垒,是否具有良好的销售网络、市场品牌或垄断资源等,是否具有领先
的经营模式等。
(2)盈利能力分析
结合公司所处行业的特点和发展趋势、公司背景,从财务结构、资产质
量、业务增长、利润水平、现金流特征等方面考察公司的盈利能力,专注于具
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富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2016 年第 1 号)
有行业领先优势、资产质量良好、盈利能力较强、盈利增长具有可持续性的上
市公司。
(3)公司治理结构
良好的公司治理是公司健康发展的基础。从股权结构的合理性、信息披露
的质量、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司的管理层和股东的利益
是否协调和平衡、公司是否具有清晰的发展战略等方面,对公司治理水平进行
综合评估。
(4)估值水平评估
本基金管理人将对股票进行估值水平的考察,通过评估公司相对市场和行
业的相对投资价值,选择估值水平相对低估或估值合理的上市公司。
(三)债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利
率的主要因素进行深入研究,结合新券发行情况,综合分析市场利率和信用利
差的变动趋势,采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略,
把握债券市场投资机会,以获取稳健的投资收益。
1、久期策略
本基金根据对市场利率的趋势预期调整债券组合的久期,即预期利率将下
降时,增加组合久期,以更多获取债券价格上升带来的组合收益;在预期利率
将上升时,相应降低组合久期,以控制债券价格下降的风险。
2、收益率曲线策略
由于债券供求、投资者偏好和市场情绪等因素,不同期限债券的市场利率
变动幅度往往不一致,收益率曲线表现出非平行移动的特点。通过对不同期限
债券的利率变动趋势的比较分析,本基金将在确定组合久期的前提下,采取相
应的债券期限配置,以从长期、中期和短期债券的利率变化差异中获取超额收
益。
3、债券类属策略
由于信用水平、债券供求和市场情绪等因素,不同市场和类型债券品种的
利率与基准利率的利差不断变动。通过对影响各项利差的因素进行深入分析,
评估各券种的相对投资价值,调高投资价值较高的券种的比重以获取超额收
益。
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富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2016 年第 1 号)
4、信用利差策略
本基金将通过对经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响,以及信
用债市场容量、信用债券结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响对企
业(公司)债或短期融资券等信用类品种进行综合评估,判断投资主体对信用
债的需求变化,并结合不同信用等级债券在不同市场时期的利差变化及收益率
曲线变化,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用债券总的投资比例
及分行业的投资比例。
(四)股票申购策略
本基金将深入研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面,挖掘
公司的内在价值,根据当时股票市场整体投资环境及定价水平,一、二级市场
间资金供求关系,在有效控制风险的前提下制定相应的股票申购策略。对通过
股票申购获得的股票,将根据其实际的投资价值确定持有或卖出。
(五)中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面
特征进行全方位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以
及债券的增信措施等进行全面分析,选择具有优势的品种进行投资,并通过久
期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。
(六)资产支持证券投资策略
对于资产支持证券,本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的
构成和质量等因素,研究资产支持证券的收益和风险匹配情况,在严格控制投
资风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。
(七)股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要
目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行
趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进
行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股
指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;
利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
(八)国债期货投资策略
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富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2016 年第 1 号)
本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动
性和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。
未来,根据市场情况,本基金可在遵守投资目标的前提下,相应调整和更
新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:65% ×沪深300金融地产指数收益率+ 35% ×
中债国债总指数收益率(全价)。
本基金的资产主要投资于金融、房地产行业内的证券和与互联网金融主题
相关的证券,故以沪深300金融地产指数作为股票投资部分业绩比较基准,能够
准确地反映本基金股票投资部分的投资绩效。
中债国债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制。该指数同时覆盖
了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券,
具有广泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金的债券
投资部分业绩比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、
更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人有权对此基准进行调
整。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并报中国证
监会备案后公告,而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于
债券型基金及货币市场基金,属于中高风险收益特征的基金品种。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于 2015
年 10 月 22 日复核了本投资组合报告的内容。
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富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2016 年第 1 号)
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日,本报告财务资料未经审
计。
1. 报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
占基金总资产的比
序号 项目 金额
例(%)
1 权益投资 15,892,171.08 6.69
其中:股票 15,892,171.08 6.69
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 53,110,628.20 22.37
其中:债券 53,110,628.20 22.37
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 3,000,124.50 1.26
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
7 银行存款和结算备付金合计 164,979,090.26 69.48
8 其他资产 453,344.15 0.19
9 合计 237,435,358.19 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
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C 制造业 8,756,558.00 3.70
电力、热力、燃气及水生产和供
D - -
应业
E 建筑业 2,844,485.70 1.20
F 批发和零售业 1,379,547.00 0.58
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I - -
业
J 金融业 - -
K 房地产业 2,911,580.38 1.23
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 15,892,171.08 6.72
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
股票代 占基金资产净
序号 股票名称 数量(股) 公允价值
码 值比例(%)
1 000090 天健集团 198,222 2,844,485.70 1.20
2 000568 泸州老窖 127,200 2,612,688.00 1.10
3 300119 瑞普生物 182,800 2,257,580.00 0.95
4 600438 通威股份 199,500 2,154,600.00 0.91
5 300146 汤臣倍健 63,900 1,731,690.00 0.73
6 600739 辽宁成大 90,700 1,379,547.00 0.58
7 000797 中国武夷 76,817 1,190,663.50 0.50
8 000002 万 科A 84,456 1,075,124.88 0.45
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9 601588 北辰实业 148,800 645,792.00 0.27
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值
例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 43,112,628.20 18.23
5 企业短期融资券 9,998,000.00 4.23
6 中期票据 -
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 53,110,628.20 22.46
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
债券代 占基金资产净
序号 债券名称 数量(张) 公允价值
码 值比例(%)
1 122384 15中信01 200,000 20,678,000.00 8.74
2 122088 11综艺债 140,400 14,252,004.00 6.03
0415510 15杭州宋城
3 100,000 9,998,000.00 4.23
48 CP001
4 112220 14福星01 71,790 8,182,624.20 3.46
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
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根据基金合同,本基金不投资贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金本期投资的前十名证券中,报告期内发行主体被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况
说明如下:
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)于2015年1月19日公告因
存在为到期融资融券合约展期的问题(根据相关规定,融资融券合约期限最长
为6个月),中信证券被中国证监会采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月
的行政监管措施。对此,中信证券已采取以下整改措施:
1、暂停新开立融资融券客户信用账户3个月。
2、自2015年1月16日起,公司将不允许新增任何新的合约逾期,距合约到
期两周前将反复提醒客户及时了结合约,对于到期未了结的合约将强制平仓。
3、在监管规定的时间内,清理完成旧的逾期合约。
4、将融资融券业务客户开户条件由客户资产满人民币30万元提高到客户
资产满人民币50万元。
本基金对15中信01投资决策说明:本公司的投研团队经过充分研究,认为
上述事件仅对中信证券短期经营有一定影响,不改变公司长期投资价值。同时由
于我们看好证券行业整体的发展前景,行业杠杆度的提升带来盈利能力的上升,
因此买入中信证券。本基金管理人对该证券的投资决策遵循公司的投资决策制
度。
11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
11.3 其他资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 31,640.90
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2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 421,703.25
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 453,344.15
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位:人民币元
股票代 流通受限部分的公 占基金资产净 流通受限情况
序号 股票名称
码 允价值 值比例(%) 说明
1 600739 辽宁成大 1,379,547.00 0.58 重大资产重组
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至2015年9月30日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比
较:
(一)富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金[A 类]
净值 净值增长率 业绩比较 业绩比较基准
阶段 增长率 标准差 基准收益率 收益率标准差 ①-③ ②-④
① ② ③ ④
2015 年 6 月 9 日-
-2.20% 0.33% -25.30% 2.12% 23.10% -1.79%
2015 年 9 月 30 日
(二)富兰克林国海金融地产灵活配置混合型证券投资基金[C 类]
阶段 净值 净值增长率 业绩比较 业绩比较基准 ①-③ ②-④
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增长率 标准差 基准收益率 收益率标准差
① ② ③ ④
2015 年 6 月 9 日-
-3.00% 0.31% -25.30% 2.12% 22.30% -1.81%
2015 年 9 月 30 日
十三、基金的费用概述
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券/期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、证券/期货账户开户费用、银行账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人。
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2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金托管人。
3、基金销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率
为0.50%。
本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计
提。
销售服务费的计算方法如下:
H=E×0.50%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工
作日内从基金财产一次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个基金销
售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第(四)-(十)项费用”,根据有关法规
及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财
产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
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2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)费用的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项
调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实
施日2日前在指定媒介上刊登公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”一章中更新了本招募说明书(2016 年第 1 号)所载内容
截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
2、“基金管理人”一章相关内容更新如下:
(1)基金管理人概况中关于联系人的信息更新为施颖楠;
(2)更新了董事何春梅女士的信息;
(3)更新了董事胡德忠先生的信息;
(4)删除了董事陈伟力女士的信息;
(5)增加了董事刘戎戎女士的信息;
(6)更新了监事刘俊红女士的信息;
(7)删去了职工监事戴刚先生的信息;
(8)新增了职工监事赵晓东先生的信息;
(9)更新了副总经理徐荔蓉先生的信息;
(10)删去了副总经理李彪先生的信息;
(11)更新了督察长储丽莉女士的信息;
(12)更新了基金经理吴西燕女士的信息;
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(13)更新了投资决策委员会成员信息。
3、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
4、“相关服务机构”一章更新如下:
1)新增了上海浦东发展股份有限公司、渤海银行股份有限公司、苏州银行
股份有限公司、财富证券有限公司、东北证券股份有限公司、国泰君安证券股
份有限公司、海通证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、山西证券股份
有限公司、申万宏源证券有限公司、天相投资顾问有限公司、兴业证券股份有
限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信建投证券
股份有限公司、安信证券股份有限公司、中航证券有限公司、上海证券有限公
司、光大证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、中信证券股份有限公
司、江海证券有限公司、华宝证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、长
江证券股份有限公司、上海华信证券有限责任公司、中山证券(山东)有限责
任公司、中信期货有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售
有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问
有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、北京展恒基金销售股份有限公
司、和讯信息科技有限公司、万银财富(北京)基金销售有限公司、上海长量
基金销售投资顾问有限公司、泰诚财富基金销售(大连)有限公司信息;
2)更新了国海证券有限公司信息;
3)更新了普华永道会计师事务所信息。
5、更新了“基金的募集”一章中的相关信息。
6、在“基金合同的生效”一章中,更新了基金合同的生效、基金存续期
内的基金份额持有人数量和资产规模要求。
7、在“基金的投资基金投资组合报告”一章中,更新了本基金最近一期
投资组合的内容,内容更新到 2015 年 9 月 30 日。
8、新增了“基金的业绩”一章,描述了基金合同生效以来至 2015 年 9 月
30 日的本基金投资业绩。
9、新增了“其他应披露事项”一章,描述了自披露发售公告以来涉及本
基金的相关公告。
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国海富兰克林基金管理有限公司
2016 年 1 月 22 日
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