前海开源优势蓝筹股票型
证券投资基金
招募说明书(更新)摘要




基金管理人:前海开源基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
截止日:2015 年 10 月 28 日
 重要提示



本基金经 2015 年 3 月 17 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]405 号文注
册募集,基金合同已于 2015 年 4 月 28 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、流动
性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险及其他风险
等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,
在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承
担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 10 月 28 日,有关财务数据和净值表现截止日
2015 年 9 月 30 日(未经审计)。
本基金托管人招商银行股份有限公司已于 2015 年 11 月 24 日复核了本次更新的招募说
明书。




1
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一、基金管理人

(一)基金管理人概况
1、名称:前海开源基金管理有限公司
2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
3、设立日期:2013 年 1 月 23 日
4、法定代表人:王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号
6、组织形式:有限责任公司
7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
8、电话:0755-88601888 传真:0755-83181169
9、联系人:曾季平
10、注册资本:人民币 2 亿元
11、存续期限:持续经营

12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 1/4,北京市中盛金期投资管理有限公司出
资 1/4,北京长和世纪资产管理有限公司出资 1/4,深圳市和合投信资产管理合伙企业(有
限合伙)出资 1/4。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中
国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏
证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,
华夏证券总裁助理,开源证券董事长兼总经理,现任开源证券总经理、前海开源基金管理有
限公司董事长。
王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕士,
国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总监、副
总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理有限公司
联席董事长。
蔡颖女士,董事,公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营
业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处
首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、
广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事会董事、公司总经理、投资决策委
员会荣誉主席、风险控制委员会荣誉主席、前海开源资产管理(深圳)有限公司董事长。
Mr Yan Charles Wang(王岩先生),董事,学士学位,国籍:加拿大。从 1993 年起,
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曾任职加拿大美林证券,美国 Clemente Capital 董事、大中国区主管,美国纽约州立养老
金另类投资部主管,美国磐石基金大中国区主管、董事总经理,美国橡树资本中国区主管、
董事总经理,长安街资本合伙人,现任美国米尔斯坦中国总裁。曾是美国机构有限投资者协
会(ILPA)创始会员,中国风险协会(CVCA)顾问。现任前海开源基金管理有限公司董事。
刘新华先生,董事,高级经济师,博士后,国籍:中国。历任广东证券研究中心负责人、
泰阳证券研究中心负责人、广东省广业资产经营公司规划部副部长、华夏基金管理有限公司
机构产品部副总监(主持工作)、广东金海资产管理有限公司总经理。
范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北
京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
向松祚先生,独立董事,教授,高级经济师,国籍:中国。著名经济学家、国际金融战
略专家,中国人民大学博士,美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士,英国剑桥大学
经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国农业银行首席经济学家、中国人民大学财政金融
学院教授、国际货币研究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、
国际货币金融机构官方论坛(OMFIF)顾问委员会副主席、世界经济论坛(World Economic
Forum)国际货币体系改革分论坛咨询顾问。
申嫦娥女士,独立董事,博士,教授,博士生导师,中国注册会计师(非执业会员),
国家税务总局特邀监察员(2003-2010),国籍:中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教
授,北京师范大学副教授、教授。
Mr Shujie Yao(姚树洁先生),独立董事,教授,国籍:英国。英国诺丁汉大学当代中
国学学院院长、教授,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大
学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长;英
国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会
员;全英专业团体联合会副主席;《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》
(英文)等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授,英国牛津大学研究员,英国
朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。
2、基金管理人监事会成员
骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处长、
南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金
管理有限公司监事会主席。
李匆先生,联席监事会主席,上海交通大学工商管理博士,美国哥伦比亚大学公共管理
硕士,中国注册会计师,国籍:中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、
华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资(香
港)有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、
公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资总监。现任前海开源基金管理有限公
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司联席监事会主席。
刘彤女士,监事,硕士研究生,国籍:中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经
理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任
公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理,现任前海开源基金
管理有限公司综合管理部执行总监。
任福利先生,监事,大学本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰
达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部,现任前海开
源基金管理有限公司基金事务部总监。
张学玲女士,监事,会计师,国籍:中国。历任武汉大学财务部副部长。
3、高级管理人员情况
王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中
国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏
证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,
华夏证券总裁助理,开源证券董事长兼总经理,现任开源证券总经理、前海开源基金管理有
限公司董事长。
蔡颖女士,公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电
脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代
表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州
分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事会董事、公司总经理、投资决策委员会
荣誉主席、风险控制委员会荣誉主席、前海开源资产管理(深圳)有限公司董事长。
李志祥先生,首席运营官,本科学历,经济师,国籍:中国。历任湖北省黄冈市体改委
副科长,深圳市农产品股份有限公司秘书科科长,大鹏证券有限责任公司业务秘书,南方基
金管理有限公司高级经理,前海开源基金管理有限公司督察长。现任前海开源基金管理有限
公司首席运营官、董事会秘书、前海开源资产管理(深圳)有限公司董事。
傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软
件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。
现任前海开源基金管理有限公司督察长、风险控制委员会主席。
4、本基金基金经理
曲扬先生,博士研究生,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理助
理、南方全球精选基金经理,2009 年 11 月至 2013 年 1 月担任南方基金香港子公司投资经
理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源优势蓝筹股票
型证券投资基金基金经理、前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曲扬先生具备基金从业资格。
5、投资决策委员会成员情况
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蔡颖女士,公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电
脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代
表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州
分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事会董事、公司总经理、投资决策委员会
荣誉主席、风险控制委员会荣誉主席、前海开源资产管理(深圳)有限公司董事长。
王厚琼先生,工程学士,国籍:中国。历任南方证券武汉分公司证券部副经理,南方证
券有限公司资产管理部副处长,南方基金管理有限公司交易管理部主管、交易管理部总监助
理兼中央交易室主管、交易管理部副总监兼中央交易室主管。现任前海开源基金管理有限公
司董事总经理、投资决策委员会主席。
赵雪芹女士,经济学博士研究生,国籍:中国。历任山东财经大学讲师、海通证券股份
有限公司首席分析师、中信证券股份有限公司首席分析师。现任前海开源基金管理有限公司
董事总经理、联席投资总监。
侯燕琳女士,工程硕士、管理学硕士,国籍:中国。历任泰信基金管理有限公司研究部
高级研究员、基金经理助理、基金经理;益民基金管理有限公司投资总监、基金经理。现任
前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监。
刘静女士,经济学硕士,国籍:中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、基
金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理、长
盛积极配置债券投资基金基金经理,现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资
总监、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经理、前海开源现金增利货币市场基
金基金经理。
丁骏先生,经济学博士,国籍:中国。历任中国建设银行浙江省分行国际业务部本外币
交易员、经济师,国泰君安证券股份有限公司企业融资部业务经理、高级经理,长盛基金管
理有限公司行业研究员、机构理财部组合经理助理,基金同盛、长盛同智基金经理。现任前
海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、前海开源大海洋战略经济灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
罗大林先生,工商管理硕士,国籍:中国。历任长盛基金管理有限公司行业研究员、基
金经理助理、专户部投资经理,中信证券股份有限公司自营部高级投资经理。现任前海开源
基金管理有限公司董事总经理。
付柏瑞先生,硕士,国籍:中国。历任华宝兴业基金管理有限公司分析师;农银汇理基
金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理。2009 年 4 月至 2014 年 4 月担任农
银汇理基金管理公司农银平衡双利基金经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、
联席投资总监。
曲扬先生,博士研究生,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理助
理、南方全球精选基金经理,2009 年 11 月至 2013 年 1 月担任南方基金香港子公司投资经
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理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源优势蓝筹股票
型证券投资基金基金经理、前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
徐立平先生,工商管理硕士,国籍:中国。历任泰信基金管理有限公司行业研究员,中
邮创业基金管理有限公司研究员、基金经理助理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资
总监、前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源一带一路主题精
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
薛小波先生,流体力学硕士,国籍:中国。历任中信证券机械行业和军工行业首席分析
师、高级副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源中证军工指数型
证券投资基金基金经理、前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源工业革命 4.0 灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金经理、前
海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
邱杰先生,经济学硕士,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司研究部行业研究员、
中小盘股票研究员、制造业组组长;建信基金管理有限公司研究员。现任前海开源基金管理
有限公司执行投资总监、研究负责人、前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金基
金经理、前海开源再融资主题精选股票型证券投资基金基金经理、前海开源清洁能源主题精
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
王霞女士,会计学硕士,注册会计师,国籍:中国。历任南方基金管理有限公司商业、
贸易、旅游行业研究员、房地产行业首席研究员。现任前海开源基金管理有限公司执行投资
总监、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金基金经理、前海开源事件驱动灵活配置混合型
发起式证券投资基金基金经理。
孙亚超先生,数学科博士后,国籍:中国。历任爱建证券研究所创新发展部经理、高级
研究员;光大证券理财产品部量化产品系列负责人;齐鲁证券机构部创新业务研究总监。现
任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、产品二部负责人;前海开源中证大农业指数增
强型证券投资基金基金经理、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金经理、前海
开源中证大农业指数分级证券投资基金基金经理。
谢屹先生,金融与经济数学、工程物理学硕士,国籍:德国。历任汇丰银行(德国)股
票研究所及投资银行部分析师、高级分析师、副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行
投资总监、前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、基金托管人

(一)基金托管人概况
1、基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987 年 4 月 8 日
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本:252.20 亿元
法定代表人:李建红
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号
电话:0755—83199084
传真:0755—83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国
际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌
交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截止 2015
年 6 月 30 日,本集团总资产 5.2212 万亿元人民币,高级法下资本充足率 12.40%,权重法
下资本充足率 11.77%。
2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为
资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5
个职能处室,现有员工 60 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券
投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式
办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、
受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金
托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核
心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,
不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系
统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,
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成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股
权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第
一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保
管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。
经过十三年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。2015 年招商银行加大高收益托管
产品营销力度,截止 9 月末新增托管公募开放式基金 38 只,新增首发公募开放式基金托管
规模 755.66 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势,托管费收入、托管资产均创出历史
新高,实现托管费收入 27.90 亿元,同比增长 61.43%,托管资产余额 5.91 万亿元,同比增
长 100.07%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人,成功签约“壹基金”公益资金托
管,为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索,该项目荣获 2012 中国金融品牌「金
象奖」“十大公益项目”奖;四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。
(二)主要人员情况
李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司
董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国
国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商
局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、
副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务
总监兼北京市分行行长。
丁伟先生,本行副行长。大学本科毕业,副研究员。1996 年 12 月加入本行,历任杭州
分行办公室主任兼营业部总经理,杭州分行行长助理、副行长,南昌支行行长,南昌分行行
长,总行人力资源部总经理,总行行长助理,2008 年 4 月起任本行副行长。兼任招银国际
金融有限公司董事长。
姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员
任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,
从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部
经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之
一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营
销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
(三)基金托管业务经营情况
截至 2015 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金(含
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招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投资基金)、招商现金增
值开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深 300 指数证券投
资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证
券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、
富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优
势股票证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券
投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证中央企业 50
交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵
活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券
投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深 300 指数证券投资基金(LOF)、
中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新
成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基
金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、诺
安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券
投资基金、上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券
投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油
气能源股票证券投资基金(LOF)、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股
票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)、易方达纯债债券型证券
投资基金、中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)、中银保本混合型证券投资基金、
嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信 14 天理财债券型发起式证券投资基
金、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、
中银纯债债券型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中银理财 7 天债券型证
券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券
投资基金、中银理财 30 天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、
中银稳健添利债券型发起式证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞
信增利分级债券型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题
股票型证券投资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛 6
个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金、中银标普全球
精选自然资源等权重指数证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型证券投资基金、中银保
本二号混合型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、中海惠利纯
债分级债券型证券投资基金、富国恒利分级债券型证券投资基金、中银优秀企业股票型证券
投资基金、中银多策略灵活配置混合型证券投资基金、华安新活力灵活配置混合型证券投资
基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德新成长股票投资基金、嘉实对
冲套利定期开放混合型投资基金、宝盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永益分级债券型
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证券投资基金、华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华安国际龙
头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金、中银聚利分级债券型证券投资基金、国泰新经济
灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿丰
灵活配置混合型证券投资基金、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金、中银新经济灵活
混合型证券投资基金、工银瑞信研究精选股票型证券投资基金、中欧睿达定期开放混合型发
起式证券投资基金、中银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿元三年定期开放
灵活配置混合型发起式证券投资基金、中银恒利半年定期开放债券型证券投资基金、中海合
鑫灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信新金融
股票型证券投资基金、国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿祺灵活配置
混合型证券投资基金、鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金、东方红领先精选灵活配置混
合型证券投资基金、前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金、博时招财一号大数据保本混合
型证券投资基金、嘉实全球互联网股票型证券投资基金、博时沪港深优质企业灵活配置混合
型证券投资基金、工银瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基金、鹏华中证高铁产业指数
分级证券投资基金、博时上证 50 交易型开放式指数证券投资基金、博时上证 50 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金、兴业收益增强债
券型证券投资基金成立、鹏华中证新能源指数分级证券投资基金、东方红睿逸定期开放混合
型发起式证券投资基金、信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金、博时证金宝货币市场
基金、汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金、富国沪港深价值精选灵活配置混合型
证券投资基金、工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金、国金通用众赢货币市场证券投资基
金、信诚新鑫回报灵活配置混合型证券投资基金、博时裕瑞纯债债券型证券投资基金、东方
红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金、中银互联网+股票型证券投资基金、鹏华新丝
路指数分级证券投资基金、鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金、中加改革红利灵活配
置混合型证券投资基金、华富恒利债券型证券投资基金、中欧睿尚定期开放混合型发起式证
券投资基金、景顺长城景颐增利债券型证券投资基金共 128 只开放式基金及其它托管资产,
托管资产为 59,100.930 亿元人民币。
(四) 托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运
作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经
营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、
消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;
确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:
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一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。
二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制。稽核监察
室在总经理室直接领导下,独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部
门,对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督,及时发现内部控
制缺陷,提出整改方案,跟踪整改情况。
三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时,必须遵循内控制衡原则,监督制衡
的形式和方式视业务的风险程度决定。
3、 内部控制原则
(1)全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位,并
由全部人员参与。
(2)审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险,托管组织体系的构成、内部
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点,应当体现“内控优先”的要求。
(3)独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立,不同托管资产之间、托管资
产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行
部门,稽核监察室应保持高度的独立性和权威性,负责对部门内部控制工作进行评价和检查。
(4)有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约
束的权利,内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。
(5)适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要,并能随着托管业务
经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境
的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内
部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。
(6)防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室,应当在制度上和人员上适当分离,
办公网和业务网分离,部门业务网和全行业务网分离,以达到风险防范的目的。
(7)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风
险领域。
(8)制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等
方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。
(9)成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益,以适当的成
本实现有效控制。
4、 内部控制措施
(1)完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务
管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和
等一系列规章制度,从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理
和信息管理等方面,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全
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和托管业务正常运作,切实维护托管业务各当事人的利益,避免托管业务危机事件发生或确
保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理,招商银行还制定了《招商银行托管业务危
机事件应急处理办法》,并建立了灾难备份中心,各种业务数据能及时在灾难备份中心进行
备份,确保灾难发生时,托管业务能迅速恢复和不间断运行。
(2)经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双
岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运
作过程中的风险。
(3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异地
同步灾备,同时,每日实时对托管业务数据库进行备份,托管业务数据每日进行备份,所有
的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。
(4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视
同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好
调用登记。
(5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房
24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网
双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护等,保证信息技术系统的安全。
(6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励
机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源控制。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有
关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、
基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产
净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、
基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、
《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应
及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。
基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定
时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知
期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业
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务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就
基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要
求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制
度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根
据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或
经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。



三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构
1、直销机构
(1)前海开源基金管理有限公司直销柜台
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 1308 室
法定代表人:王兆华
联系人:曾季平
电话:(0755)83181190
传真:(0755)83180622
(2)前海开源基金管理有限公司网上交易
客户服务电话:4001-666-998
网址:www.qhkyfund.com
2、代销机构:
序
代销机构名称 代销机构信息
号
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
1 交通银行股份有限公司
联系人:曹榕
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10
层 1006#
深圳市新兰德证券投资咨询有限 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦
2
公司 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
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电话:010-58325388-1588
传真:010-58325300
客服电话:400-116-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:于杨
3 和讯信息科技有限公司
电话:(021)20835779
客服电话:4009-200-022
网址:www.hexun.com
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表人:汪静波
诺亚正行(上海)基金销售投资 联系人:徐诚
4
顾问有限公司 电话:(021)38509639
传真:(021)38509777
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
5 深圳众禄金融控股股份有限公司
电话:(0755)33227950
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
6 上海天天基金销售有限公司
客服电话:4001-818-188
网址:www.1234567.com.cn
地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人:杨文斌
7 上海好买基金销售有限公司
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦
12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
8 杭州数米基金销售有限公司
电话:(021)60897840
传真:(0571)26697013
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16
层
法定代表人:张跃伟
上海长量基金销售投资顾问有限
9 电话:(021)20691832
公司
传真:(021)20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业
10 浙江同花顺基金销售有限公司 园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
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电话:(0571)88911818
传真:(0571)88910240
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2
层
法定代表人:闫振杰
11 北京展恒基金销售股份有限公司 联系人:马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
1103 号
12 中期资产管理有限公司 法定代表人:朱剑林
客服电话:(010)65807609
网址:www.cifcofund.com
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201
内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
万银财富(北京)基金销售有限
13 法定代表人:王斐
公司
传真:010-64788105
客服电话:400-059-8888
网址:www.wy-fund.com
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层
1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层
1208 号
法定代表人:罗细安
14 北京增财基金销售有限公司
联系人:李皓
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客服电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层
5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A
座 23 层
法定代表人:梁越
15 北京恒天明泽基金销售有限公司
联系人:马鹏程
电话:010-57756084
传真:010-57756199
客服电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座
702 室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界
一路财富(北京)信息科技有限
16 广场 A 座 2208
公司
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
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传真:010-88312099
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:高静
17 北京钱景财富投资管理有限公司
电话:010-59158282
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大
厦 906
办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大
厦 906
18 北京新浪仓石基金销售有限公司 法定代表人:张琪
联系人:付文红
电话:010-82625657
客服电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
邮政编码:100044
法定代表人:徐福星
中经北证(北京)资产管理有限
19 联系人:李美
公司
电话:010-68998820-8188
传真:010-88381550
客服电话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277
号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
联系人:汤蕾
20 上海联泰资产管理有限公司
电话:021-51507071
传真:021-62990063
客服电话:4000-466-788
网址:www.91fund.com.cn
地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:李春光
泰诚财富基金销售(大连)有限
21 电话:18640999991
公司
传真:0411-84396536
客服电话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19
楼
法定代表人:张皛
22 上海汇付金融服务有限公司
电话:021-33323999-8318
客服电话:400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中
23 北京微动利投资管理有限公司
心 341
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办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中
心 341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话:010-68854005
传真:010-68854009
客服电话:4008-196-665
网址:www.buyforyou.com.cn
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人:董浩
24 北京乐融多源投资咨询有限公司 联系人:付瑞华
电话:010-56580666
客服电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201
室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二
期 418 室
法定代表人:齐小贺
25 深圳富济财富管理有限公司
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09
单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
26 上海陆金所资产管理有限公司 联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场
南塔 12 楼
法定代表人:肖雯
27 珠海盈米财富管理有限公司 联系人:吴煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)
北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张磊
28 中信期货有限公司 联系人:洪诚
电话:0755-23953913
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29
29 国泰君安证券股份有限公司
楼
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法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
客服电话:95521
网址:www.gtja.com
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:张颢
30 中信建投证券股份有限公司
电话:(010)85156398
传真:(010)65182261
客服电话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代
广场(二期)北座
办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
31 中信证券股份有限公司
联系人:顾凌
联系电话:(010)60838696
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:宋明
32 中国银河证券股份有限公司 联系电话:(010)66568450
传真:(010)66568990
客服电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
33 海通证券股份有限公司 联系人:李笑鸣
联系电话:(021)23219000
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
34 申万宏源证券有限公司 电话:(021)33389888
传真:(021)33388224
电话委托:(021)962505
客服电话:95523,4008-895-523
网址:www.swhysc.com
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、
28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、
35 安信证券股份有限公司 28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
联系电话:(0755)82555551
客服电话:4008-001-001
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网址:www.essence.com.cn
地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座
18、19 楼
36 万联证券有限责任公司 法定代表人:张建军
客服电话:4008-888-133
网址:www.wlzq.com.cn
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字
楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
37 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451958
客服电话:400-651-5988
网址:www.bhzq.com
地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东
塔楼
38 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618、95573
网址:www.i618.com.cn
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广
场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
39 中信证券(山东)有限责任公司
联系人:吴忠超
电话:(0532)85022326
客服电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15
层
法定代表人:魏庆华
40 东兴证券股份有限公司 联系人:汤漫川
电话:(010)66555316
客服电话:4008-888-993
网址:www.dxzq.net
地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
41 信达证券股份有限公司
电话:(010)63080985
客服电话:4008-008-899
网址:www.cindasc.com
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大
厦 16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大
厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
42 长城证券股份有限公司
联系人:刘阳
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
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43 光大证券股份有限公司 地址:上海市静安区新闸路 1508 号
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法定代表人:薛峰
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法定代表人:董祥
44 大同证券有限责任公司
联系人:薛津
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证券 B1 座 0327 室(230081)
法定代表人:李工
45 华安证券股份有限公司 联系人:甘霖
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传真:(0551)65161672
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厦
法定代表人:何春梅
46 国海证券股份有限公司 电话:(0755)82047857
传真:(0755)82835785
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电话委托:95563
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法定代表人:张运勇
47 东莞证券股份有限公司
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358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:许建平
48 申万宏源西部证券有限公司
电话:(010)88085858
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联系人:李巍
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法定代表人:李玮
联系人:吴阳
49 中泰证券股份有限公司
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客服电话:95538
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地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28
层
50 中国国际金融股份有限公司 法定代表人:丁学东
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A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
51 华鑫证券有限责任公司 联系人:杨丽娟
电话:(021)54967202
客服电话:4001-099-918,(021)32109999,
(029)68918888
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地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋
第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
52 中国中投证券有限责任公司 联系人:刘毅
联系电话:(0755)82023442
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楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大
楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
53 中山证券有限责任公司
联系人:刘军
电话:(0755)82943755
传真:(0755)82960582
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注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
54 国金证券股份有限公司
电话:028-86690057
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客服电话:400-660-0109
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心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
55 华宝证券有限责任公司
电话:(021)68778790
传真:(021)68777992
客服电话:4008-209-898
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地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广
场 32 楼
56 爱建证券有限责任公司 法定代表人:钱华
联系人:王薇
电话:(021)32229888
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传真:(021)68728703
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地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保
寿险大厦 12 层
法定代表人:祝献忠
57 华融证券股份有限公司 联系人:李慧灵
联系电话:(010)85556100
传真:(010)85556153
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注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融
中心 A 座大连期货大厦 38、39 层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融
中心 A 座大连期货大厦 38、39 层
法定代表人:李红光
58 大通证券股份有限公司
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-82826601
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
59 开源证券股份有限公司 联系人:付琦
电话:(029)81887087
客服电话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
(二)登记机构
名称:前海开源基金管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
法定代表人:王兆华
联系人:任福利
电话:(0755)83180910
传真:(0755)83181121
(三)律师事务所和经办律师
名称:广东信达律师事务所
注册地址:深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼
负责人:麻云燕
经办律师:杨扬、胡云云
电话:(0755)88265288
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传真:(0755)88265537
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
法定代表人:杨剑涛
联系人:胡立新
经办会计师:洪祖柏、胡立新
电话:(010)88095588
传真:(010)88091199



四、基金名称

前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金


五、基金的类型

股票型



六、基金的运作方式

开放式



七、基金的投资

(一)投资目标
在关系国计民生的支柱性产业和代表中国国际竞争优势的行业中,精选具有核心竞争力、
经营稳健、业绩优良、治理结构健康、持续分红能力较强的蓝筹公司。在合理控制风险并保
持基金资产良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交
易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融
资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证
监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及
其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
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如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%;投资于与优势
蓝筹主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%;持有全部权证的市值不得超过基金
资产净值的 3%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当
保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,
可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关
期货交易所的业务规则。
(三)投资策略
本基金的投资策略主要有以下五方面内容:
1、大类资产配置
在大类资产配置中,本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充
分研究的基础上,判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对证券市
场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制定本基金在股
票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。
本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控,根据经济
运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵
活调整。在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动,调整各类资产在基金投资组合中
的比例。
2、股票投资策略
本基金采取自上而下宏观分析和自下而上精选个股相结合的投资策略,在遵循本基金资
产配置比例限制的前提下,确定股票资产的投资比例。
本基金的股票资产主要投资于优势蓝筹股票,投资于与优势蓝筹主题相关证券的比例不
低于非现金基金资产的 80%。优势蓝筹股票是指在关系国计民生的支柱性产业和代表中国国
际竞争优势的行业中,具有核心竞争力、经营稳健、业绩优良、治理结构健康、财务状况良
好的上市公司股票。
一方面,中国经济结构转型升级,金融、能源、冶金、化工、基建、消费等传统支柱性
产业可能优胜劣汰、兼并整合,具有竞争优势的蓝筹公司的市场份额有望进一步提升。另一
方面,全球经济格局新老更替,中国通过国家战略和政策引导,充分发挥国际竞争优势,提
高在国际分工中的地位,高铁、核电、军工、互联网、计算机、通信、电子等具有国际竞争
优势的行业中的龙头公司有望走出国门、发展壮大。本基金通过定性和定量相结合的方法筛
选股票。定性方面主要研究上市公司的商业模式、竞争优势、行业地位、市场空间、治理结
构等。定量方面主要分析上市公司的盈利能力、运营效率、资产质量、财务状况、分红能力、
估值水平等。
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3、债券投资策略
在债券投资策略方面,本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采用宏
观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面,结合
对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资
产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定不同类属资产的最
优权重。
在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币
政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、
风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策
略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略。
4、权证投资策略
在权证投资方面,本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现
市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来
达到改善组合风险收益特征的目的。
5、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,
结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及中国证
监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系
统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,
以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负责股指期货
的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度,
并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理遵从其最新规定,以符合上述法
律法规和监管要求的变化。
(四)投资决策依据及程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额持
有人利益作为最高准则。
2、决策程序
(1)投资决策委员会制定整体投资战略。
(2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库,对拟
投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。
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(3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设计和调整投
资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和
比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。
(4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。
(5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由交易部执行。
(6)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。
(7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交
综合评估意见和改进方案。
(8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其重
点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市
场风险和流动性风险。
(五)业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。
业绩比较基准选择理由:
沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。该指数是由
上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深
市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩
效。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场
的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业
债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。该指
数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实地反映债券的实
际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。
根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率×80%
+中证全债指数收益率×20%,该基准能客观衡量本基金的投资绩效。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人协商基金托
管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额
持有人大会。
(六)风险收益特征
本基金属于股票型基金,其预期收益及风险水平高于混合基金、债券基金与货币市场基
金,属于高风险收益特征的开放式基金。
(七)投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%;投资于与优势蓝筹主题相关证券
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的比例不低于非现金基金资产的 80%;
(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于
基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
(15)一只基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的
5%;一只基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的 15%;经基金管理
人和基金托管人协商,可对以上比例进行调整;
(16)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%,并且不得超过基
金净值的 10%;
(17)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值
的 10%;
(18)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得
超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债
券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
(19)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20%;本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所
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报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等;
(20)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应
当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
(21)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20%;
(22)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
(23)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严格
的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例,
应当符合中国证监会的有关规定。
本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等
事宜另行具体协商。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托
管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上述
规定的限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益
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冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
(八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
2、有利于基金资产的安全与增值;
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的
利益;
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人
的利益。
(九)基金的融资融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
(十)基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 11 月 24 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日(未经审计)。
1. 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 60,000,000.00 87.92
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
银行存款和结算备付金合
6 8,076,335.01 11.84
计
7 其他资产 164,498.88 0.24
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8 合计 68,240,833.89 100.00


2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
(1) 本基金本报告期末未持有股指期货。(2)本基金本报告期未进行股指期货投资。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货。
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11. 投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 139,840.27
2 应收证券清算款 7,967.46
3 应收股利 -
4 应收利息 16,293.54
5 应收申购款 397.61
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 164,498.88
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。



八、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

前海开源优势蓝筹股票 A
业绩比较
净值增 业绩比较
净值增 基准收益
阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④
长率① 率标准差
准差② 率③
④
2015.4.28-2015.9.30 1.50% 0.37% -26.57% 2.53% 28.07% -2.16%
前海开源优势蓝筹股票 C
阶段 净值增 净值增 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④
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长率① 长率标 基准收益 基准收益
准差② 率③ 率标准差
④
2015.7.6-2015.9.30 -0.90% 0.19% -14.24% 2.65% 13.34% -2.46%
注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。



九、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的相关账户的开户及维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.00%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双
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方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性划出,由注册登记机构代
收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,
支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
4、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后,自产
品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足支付该开户费用,由
基金管理人于产品成立一个月后的 5 个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户费用
义务。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率
和销售服务费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无须召开
基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金
管理人网站上刊登公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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十、其他应披露事项

(一)本基金管理人的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在子公司前海开源
资产管理(深圳)有限公司(以下简称“前海开源资管公司”)兼职及领薪情况如下:
本基金管理人总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长、法定代表人;
本基金管理人首席运营官、董事会秘书李志祥先生兼任前海开源资管公司董事;
本基金管理人滕大江先生兼任前海开源资管公司监事;
本基金管理人联席投资总监付柏瑞先生兼任前海开源资管公司联席总经理;
本基金管理人专户投资部员工龚自勇、张卫华、陈新、李隽、黄锦良兼任前海开源资管
公司投资经理。
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。
本基金管理人除上述人员以外未有其他董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在
前海开源资管公司兼任职务的情况。
(二)2015 年 4 月 28 日至 2015 年 10 月 28 日披露的公告:

日期 公告
2015-10-24 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加中国邮政储蓄银行为代销
2015-10-23
机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加积木盒子为代销机构及开
2015-10-20
通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加北京微动利为代销机构及
2015-10-20
开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加大通证券为代销机构并开
2015-10-16
通转换业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加中经北证为代销机构及开
2015-10-16
通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加国金证券为代销机构并开
2015-10-16
通转换业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加盈米财富为代销机构及开
2015-10-15
通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在爱建证券开通转换业务
2015-09-29
的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加陆金所资管为代销机构并
2015-09-25
参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加新浪仓石为代销机构并参
2015-09-23
与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与华宝证券费率优惠活动的
2015-09-14
公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加富济财富为代销机构及开
2015-09-09
通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
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前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加渤海证券为代销机构并开
2015-09-07
通转换业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加众禄金融费率优惠活动的
2015-08-31
公告
2015-08-25 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
2015-08-25 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金 2015 年半年度报告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与中金公司费率优惠活动的
2015-08-18
公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加天天基金费率优惠活动的
2015-08-07
公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加数米基金费率优惠活动的
2015-08-07
公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加钱景财富为代销机构及开
2015-08-06
通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加长城证券为代销机构及开
2015-08-03
通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2015-07-20 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金在安信证券开通转换业务的公
2015-07-20
告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加恒天明泽为代销机构及开
2015-07-20
通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加新兰德为代销机构并参与
2015-07-14
其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加中期资产为代销机构及开
2015-07-03
通定投业务并参与其费率优惠活动的公告
关于前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金降低管理费、增加 C 类基金份
2015-07-03
额并修改基金合同的公告
前海开源基金管理有限公司旗下基金 2015 年半年度最后一个交易日基金
2015-07-01 资产净值、基金份额净值及基金基金资产净值、基金份额净值及基金份额
累计净值公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行申购费率优惠活
2015-06-30
动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加泰诚财富为代销机构及开
2015-06-26
通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加汇付金融为代销机构及开
2015-06-24
通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加增财基金为代销机构及开
2015-06-12
通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加中信期货为代销机构并开
2015-06-12
通定投和转换业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加联泰资产为代销机构及开
2015-06-12
通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2015-06-10 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与中信建投费率优惠活动的
 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加一路财富为代销机构及开
2015-06-10
通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与诺亚正行费率优惠活动的
2015-05-27
公告
前海开源基金管理有限公司关于增加华宝证券为代销机构及开通定投和
2015-05-19
转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投
2015-05-08
业务的公告
关于前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金参与部分代销机构费率优惠
2015-05-08
活动的公告
关于前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金增加中投证券为代销机构及
2015-05-08
开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加诺亚正行为代销机构并开
2015-05-06
通定投业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与开源证券费率优惠活动的
2015-05-06
公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与天天基金费率优惠活动的
2015-04-30
公告
2015-04-29 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金基金合同生效公告


十一、备查文件

(一)备查文件包括:
1、中国证监会准予注册前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金募集的文件
2、《前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
(二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余
备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。



十二、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
 前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募
说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“释义”部分增加名词释义,包括基金份额分类、A类基金份额、C类基金份额、
销售服务费等。
2、对“基金管理人”相关信息进行了更新,包括股权结构、董监高人员信息等。

3、对“基金托管人”相关信息进行了更新。

4、在“相关服务机构”部分,对代销机构名单进行了更新。
5、对“基金的募集”相关信息进行了更新。
6、对“基金合同的生效”相关信息进行了更新。
7、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新,包括基金申购费率、开放、定
投、转换等。
8、在“基金的投资”部分,增加了“(十)基金的投资组合报告”、“(十一)基金
的业绩”相关信息。
9、在“基金的费用与税收”部分,更新了管理费率,增加了C类份额计提销售服务费的
相关信息。
10、在“其他应披露事项”部分,披露了本基金管理人董事、监事、高级管理人员以及
其他从业人员在子公司前海开源资产管理(深圳)有限公司兼职及领薪情况;披露了2015
年4月28日至2015年10月28日期间涉及本基金的公告。
11、对部分表述进行了更新。




前海开源基金管理有限公司

二〇一五年十二月十一日
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