华融新锐灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要


基金管理人:华融证券股份有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司


【重要提示】


华融新锐灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2015 年 1 月
28 日在中国证监会注册(证监许可[2015]132 号文),本基金的基金合同于 2015
年 4 月 15 日生效。
投资有风险,投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预测其未来表现。
本摘要根据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金
合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 10 月 15 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2015 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。




一、基金管理人

(一)基金管理人概况
名称:华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
设立日期:2007 年 9 月 7 日
批准设立机关及批准设立文号:证监机构字[2007]212 号
 组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币 4,674,463,539 元
存续期限:永续经营
联系电话:4008989999
(二)主要人员情况
1、董事会成员
祝献忠先生,董事长,博士研究生学历。历任招商银行总行清算中心副主任(主
持日常工作), 招商银行总行基金托管部负责人,招商银行总行企业年金管理中心
总经理,招商银行总行投资银行部总经理,华融证券股份有限公司党委书记、董事
长等职务。
樊平先生,董事,硕士研究生(在职)学历。历任湖北省荆州地质邮电管理局
科员,长江证券股份有限公司营业部总经理,湘财证券股份有限公司总裁助理,华
融证券股份有限公司副总经理(主持工作)等职务。
童玲女士,董事,本科学历、高级经济师。历任中国工商银行华融信托投资公
司外汇业务部总经理,中国华融资产管理公司总裁办副主任,中国华融资产管理股
份有限公司山东分公司党委书记、总经理,华融渝富股权投资基金管理有限公司党
委副书记、总经理、董事,中国华融资产管理股份有限公司综合协同部总经理等职
务。
顾剑飞先生,董事,本科学历、高级经济师。历任亚太会计师事务所高级经理,
中国华融资产管理股份有限公司审计部经理、高级经理、副总经理、总经理等职务。
杨国兵先生,董事,本科学历、高级经济师。历任南昌民德城市信用社副主任、
副董事长,中国工商银行江西省分行资产风险管理部副科长、科长,中国华融资产
管理公司南昌办事处高级副经理,中国华融资产管理公司高级副经理,中国华融资
产管理公司南昌办事处总经理助理、副总经理、党委委员,华融金融租赁股份有限
公司副总经理、党委委员,中国华融资产管理公司股权管理部总经理 、计划财务部
总经理等职务。
白俊杰先生,董事,本科学历、高级经济师。历任中国华融资产管理股份有限
公司重庆分公司副总经理(主持工作)、总经理,中国华融资产管理股份有限公司
投资拓展部总经理等职务。
 付巍先生,董事,硕士研究生学历、保荐代表人。历任中华财务会计咨询公司
项目经理,中国华融资产管理公司经理,华融证券股份有限公司投资银行部总经理,
华融证券股份有限公司总经理助理、党委委员、副总经理等职务。
杨铭海先生,董事,硕士研究生,硕士研究生学历,会计师,历任招商银行天
津分行行长助理,华融证券股份有限公司总经理助理、副总经理、党委委员等职务。
白重恩先生,独立董事,博士研究生学历、教授。中国科技大学数学专业学士,
中科院数学研究所硕士,美国加州大学圣地亚哥分校数学系博士,美国哈佛大学经
济系博士。历任美国波士顿学院 经济学、金融学助理教授,香港大学经济学、金融
学副教授,清华大学经管学院弗里曼经济学讲席教授、副院长、经济系主任等职务。
胡援成先生,独立董事,博士研究生学历、教授。江西财经大学国民经济计划
专业学士,中国人民大学国民经济计划与管理专业硕士,厦门大学金融学专业博士。
历任江西财经大学教授、财政金融学院副院长、金融发展与风险防范研究中心主任、
校学术委员会主任等职务。
张连起先生,独立董事,博士研究生学历、注册会计师。北京大学经济学院金
融专业博士研究生。历任经济日报财务处长,岳华会计师事务所常务副总经理,瑞
华会计师事务所管理合伙人等职务。
2、监事会成员
张翔先生,监事会主席,本科学历、高级工程师。西南交通大学计算机及应用
专业学士。历任中国华融信托投资公司(原工商银行信托投资公司)计划财务部副
处长、处长,中国华融资产管理股份有限公司信息技术部高级经理、证券业务部高
级经理,华融证券股份有限公司党委委员、总经理助理、副总经理、董事等职务。
邓中科先生,监事,大专学历、经济师。历任中国人民银行三门峡分行副行长、
党委成员,中国人民银行漯河分行副行长、党委成员,中国人民银行安阳分行副行
长、党委副书记,中国人民银行安阳中心支行行长、党委书记,中国银行业监督管
理委员会安阳监管分局局长、党委书记,中国银行业监督委员会河南监管局监察室
副主任,中国银行业监督与管理委员会河南监管局资产管理公司和邮政储蓄机构监
管处处长,中国银行业监督与管理委员会河南监管局现场检查二处处长,中国华融
资产管理股份有限公司河南省分公司副总经理、纪委书记等职务。
令强华先生,监事,本科学历,高级工程师。武汉水利电力学院水利水电动力
工程学士,华北电力大学管理工程专业学士。历任葛洲坝机电公司办公室总经理助
理,葛洲坝机电公司紫阳金结厂厂长,湖北南河水电开发有限公司总经理、党委书
记,葛洲坝水泥厂副厂长、党委书记,葛洲坝集团水泥有限公司董事长、党委书记,
中国葛洲坝集团投资控股有限公司总经理等职务。
徐国强先生,监事,本科学历,经济师。东北大学公司管理学士,澳门(亚洲)
国际公开大学 MBA,历任鲁能金穗期货经纪有限公司市场部经理、总经理助理兼
办公室主任、副总经理,英大期货有限公司副总经理,东方汇金期货有限公司总经
理等职务。
黄芳女士,中共党员,硕士研究生学历、高级经济师。现任公司经纪业务管理
总部总经理。曾在中国华融资产管理公司研究发展部、人力资源部工作,先后任副
经理、经理、高级副经理职务。
王邵斐先生,中共党员,硕士研究生学历、中级会计师,现任公司审计监察部
总经理。曾在中国华融资产管理公司投资银行部第一重组办公室、总裁办公室先后
任经理、高级副经理职务。
3、总经理及其他高级管理人员
樊平先生,副总经理(主持工作),硕士研究生(在职)学历。历任湖北省荆
州地质邮电管理局科员,长江证券股份有限公司营业部总经理,湘财证券股份有限
公司总裁助理,华融证券股份有限公司副总经理等职务。
罗农平先生,副总经理,硕士研究生学历、经济师。历任中国中投证券有限公
司副总裁兼中投天琪期货董事长,中国民族证券有限责任公司总裁、副董事长、董
事,华融证券股份有限公司副总经理等职务。
付巍先生,副总经理,硕士研究生学历、保荐代表人。历任中华财务会计咨询
公司项目经理,中国华融资产管理公司经理,华融证券股份有限公司投资银行部总
经理,华融证券股份有限公司总经理助理、党委委员、副总经理等职务。
司颖女士,副总经理、合规总监,硕士研究生学历、高级经济师。历任中国华
融资产管理公司证券业务部经理、第一重组办公室高级副经理、证券业务部高级副
经理,华融证券股份有限公司资本市场部副总经理、总经理,华融证券股份有限公
司党委委员、副总经理、合规总监等职务。
杜向杰先生,副总经理,本科学历、保荐代表人、律师。历任中国工商银行深
圳分行会计,国信证券有限责任公司项目经理,中国华融资产管理公司经理,国信
证券股份有限公司部门总经理助理,大通证券股份有限公司部门总经理,华融证券
股份有限公司总经理助理、副总经理等职务。
 杨铭海先生,总经理助理,硕士研究生学历,会计师。历任国家农业投资公司
科员,海南汇通国际信托投资公司北京证券营业部财务会计、副经理,招商银行北
京分行支行行长、天津分行行长助理,华融证券股份有限公司总经理助理、副总经
理等职务。
4、基金经理
范贵龙,男,汉族,1981 年生,武汉大学金融学硕士,特许金融分析师(CFA),
金融风险管理师(FRM),具备 8 年金融行业工作经验,超过 5 年时间在证券公司从
事证券研究和投资管理等方面的工作经历。2006 年就职于中国建设银行,2009 年 6
月到 2013 年 7 月在华融证券市场研究部从事证券投资分析工作,并服务于投资。
2013 年 8 月加入华融证券资产管理二部、基金业务部,担任投资主办助理,从事投
研工作。在华融证券工作期间,曾任公司证券投资部投资决策委员会委员、投资银
行部项目审核委员会委员,具备较强的投研能力。范贵龙先生自 2015 年 4 月 15 日
起管理华融新锐灵活配置混合型证券投资基金,自 2015 年 9 月 2 日起管理华融新
利灵活配置混合型证券投资基金。


5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
主任委员:罗农平(公司副总经理)
委员:沈芳、范贵龙(基金经理)、轩玉婷(基金经理)



二、基金托管人

(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
 存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经
国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1
月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负
债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、
业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业
银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位
居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型
国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经
营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴
你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融
产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优
质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年
中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计
报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部
控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步
提升,在 2010 年首届“金牌理财TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”
奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、
营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托
管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务
能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证
券市场的运作。
 3、基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共 306 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混
合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券
投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资
基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券
投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉
证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价
值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券
投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资
基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家
增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选
开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场
证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、
新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利
货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券
投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富
国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场
基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景
顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长
盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值
成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增
长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混
合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资
基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型
证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股
票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配
置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混
合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资
基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证
券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基
金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易
型开放式指数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投
资基金、富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开
放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、
中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资
基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用
添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债
券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型
证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞
信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基
金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银
施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、
工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添
富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易
方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、
浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发
中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证
券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活
配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合
型证券投资基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘
股票指数证券投资基金(LOF)、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成
长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题
精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核
心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行
业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基
金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申
万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华
金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球
房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型
证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投
资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券
投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基
金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证
券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币
市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券
投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数
增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21
天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理
财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本
混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增
强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换
债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现
金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰
中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型
证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚
源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿
尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标
收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利
群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺
长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、
嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券
投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝
货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置
混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期
开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题
轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、
中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、
工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰
克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万
家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上
投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目
标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投
资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证
券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合
型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证
券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基
金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基
金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资
基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证
券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业
指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300
指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债
券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定
期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利 1
年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商
可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置
混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利
定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利
债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券
型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、
招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投
资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投
资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、富国天时货币市
场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克 100 指数证券投资基金、
银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金、安信现金
增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动力股票型证
券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券
投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型
证券投资基金(LOF)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基
金、大成高新技术产业股票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券
投资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基
金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、天弘云端生活优选灵活配置混合
型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数
分级证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、中证 500 工业指数交易型
开放式指数证券投资基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 原材
料指数交易型开放式指数证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基金、
宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基
金、富国中证银行指数分级证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、
中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混
合型证券投资基金、英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、中融中证一带一路
主题指数分级证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、南方改
革机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资
基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信农业产业股票型证券投资
基金、交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)、国寿安保中证
500 交易型开放式指数证券投资基金、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投
资基金联接基金、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安
保本混合型证券投资基金、鹏华医药科技股票型证券投资基金、长盛国企改革主题
灵活配置混合型证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金、交
银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证
券投资基金、前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘鑫
灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、
易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 信息技术指数交易型开放式指
数证券投资基金、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金、南方中证互联
网指数分级证券投资基金、东方新价值混合型证券投资基金、华安创业板 50 指数
分级证券投资基金、大成正向回报灵活配置混合型证券投资基金、招商招利 1 个月
期理财债券型证券投资基金、九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金、中邮创新优
势灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金、
新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、万家品质生活股票型证券投资基金、
长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金、融通中证大农业指数分级证券投资
基金、华融新利灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、
东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金、前海开源中国稀缺资产灵活配置混合
型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、大成绝对收益策略
混合型发起式证券投资基金。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确
保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业
务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,
配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业
务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;
业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按
规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门
设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务
实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人
的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其
他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处
理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方
式对基金管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
 三、相关服务机构

(一)基金销售机构
1、华融证券股份有限公司直销中心
地址:北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 18 层
直销中心电话:4008989999、95390
直销柜台电话:010-85556777
直销柜台传真:010-85556592
网址:www.hrsec.com.cn
2、华融证券股份有限公司网上直销系统(网址:http://fund.hrsec.com.cn)
3、华融证券股份有限公司各营业部(详情见华融证券网站营业网点信息)
4、销售机构
(1)中国农业银行股份有限公司
注册地址::北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
法人代表:刘士余
客服电话:95599
联系人:唐文勇
电话:010-85106055
网址:www.abchina.com
(2)上海天天基金销售有限公司
注册及办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表:其实
客服电话:400-1818-188
联系人:丁姗姗
电话:18611705311
网址:fund.eastmoney.com,
(3)杭州数米基金销售有限公司
注册及办公地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表:陈柏青
客服电话:4000-766-123
联系人:朱晓超
电话:021-60897840
网址:http://www.fund123.cn/
(4)上海好买基金销售有限公司
注册及办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表:杨文斌
客服电话:400-700-9665
联系人:胡锴隽
电话:021-20613635
网址:http://www.howbuy.com/
(5)华融湘江银行股份有限公司
注册及办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
法人代表:刘永生
客服电话:0731-96599
联系人:杨舟
电话:0731-89828900
网址:www.hrxjbank.com.cn
(二)登记机构
名称:华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
设立日期:2007 年 9 月 7 日
联系电话:010-58568139
联系人:赵亮
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:北京市中伦律师事务所
住所:中国北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 36-37 层
负责人:张学兵
电话:010-59572288
传真: 010-65681838
 经办律师:姚启明
联系人:姚启明
(四)审计基金资产的会计师事务所
名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
法人代表:朱建弟
联系人:王红娜
电话:010-56730090
传真:010-56730000
经办注册会计师:赵斌、王红娜


四、基金的名称

本基金名称:华融新锐灵活配置混合型证券投资基金


五、基金的类型

基金类型:契约型开放式混合基金


六、基金的投资目标

通过灵活运用多种投资策略,把握市场机会,分享中国经济转型和增长的红利,
在有效控制风险的前提下力争获取高于业绩比较基准的投资收益。


七、基金的投资方向

本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经
中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种,本基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金将基金资产的 0%-95%投资于股票,本基金保持不低于基金资产净值 5%
的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
 八、基金的投资策略

本基金将采取积极主动的资产配置策略,注重风险与收益的平衡,选择适应经
济转型升级、能够为股东持续创造价值的优质标的,运用多样化的投资策略实行组
合管理,实现基金资产的长期增值。
1、资产配置策略
从全球经济格局和中国经济发展方式的变化,分析经济的驱动力和阶段性特征,
结合宏观政策、产业政策、结构变迁、市场情绪等对比分析大类资产风险收益比,
合理分配各大类资产配置比例,以实现基金资产的稳健增值。
(1)关注的宏观因素包括,主要宏观经济数据、金融数据、物价数据等。具
体包括 GDP 增速、工业增速、进出口增速、投资增速、消费增速、物价指数、货
币供应量、全社会融资总量和利率水平等,遵循经济发展规律,在现实条件约束下,
合理推断对各大类资产的可能变化和影响。
(2)关注的政策因素包括,经济体制改革政策、财政货币政策、产业发展政
策、区域发展政策等,尤其注意经济新常态下的宏观调控思路的创新。
(3)市场情绪和估值因素主要包括,绝对估值水平,横向、纵向比较的相对
估值水平,成交量、新开户数等。
2、股票投资策略
本基金的股票投资秉承价值投资理念,采取定量和定性相结合的方法,深挖符
合经济升级转型、发展潜力巨大的行业与公司,通过上下游产业链的实地调研对研
究逻辑和结论进行验证,灵活运用多种低风险投资策略,把握市场投资机会。
(1)符合经济转型方向的新领域
在经济逐渐进入新常态的背景下,增速进入中高速、结构优化、转型升级、增
长动力切换等将成为主要特征,符合经济转型升级、能够为股东持续创造价值的优
质标的是主要投资方向,具体则通过观察企业是否涉足新领域、采用新模式、实施
新战略来进行筛选。
(2)定量分析
参考财务指标主要有主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率、净利率等,
本基金选择预期未来主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率较高高于市场平
均水平的上市公司。
 使用 DDM 模型、DCF 模型、FCFF 模型等绝对估值法估算上市公司股票的内
在价值,并与市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市销率(P/S)等相对估值法作对
比,从行业中选择价值低估、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的上市公司。
(3)定性分析
行业发展是否处于生命周期的上升阶段,是否与宏观经济发展大趋势相融合;
商业模式和经营理念是否具有领先性,是否有有效配置各种生产要素的管理运
行体系,公司治理结构是否健全等;
竞争优势是依赖于经营许可管制,还是品牌、资源、技术、成本控制或营销机
制等,竞争对手是否在中长期时间内难以模仿等;
产品自主创新情况、主要产品更新周期、专有技术和专利、对引进技术的吸收
和改进能力。
(4)实地调研
本基金投研团队将实地调研上市公司,深入了解其管理团队能力、公司法人治
理情况、经营状况、重大投资项目情况、核心竞争力状况以及财务数据的真实性和
可靠性等,通过上下游产业链的实地调研验证研究逻辑和结论。
(5)套利策略
利用市场的弱有效性,以较低成本、较高效率、承担较低风险情况下把握市场
定价偏差带来的机会,主要包括新可转换债券套利、增发套利、转债转股套利等。
3、债券投资策略
本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上,灵活采用类属配
置、个券选择、套利等投资策略。
(1)类属配置
类属配置是指基金组合在国债、央行票据、债券回购、金融债、企业债、短期
融资券、中期票据、银行存款及现金等投资品种之间的配置比例。本基金的类属配
置策略主要实现两个目标:一是通过类属配置满足基金流动性需求,二是通过类属
配置获得投资收益。从流动性角度来说,基金管理人需对市场资金供求、申赎金额
的变化进行动态分析,以确定本基金的流动性目标,并在此基础上相应调整组合资
产在高流动性资产和相对流动性较低资产之间的配比,以满足投资人的流动性需求。
从收益性角度来说,基金管理人将通过分析各类属品种的相对收益、利差变化、流
动性风险、信用风险等因素来确定各类属品种的配置比例,寻找具有投资价值的投
资品种,增持相对低估、价格将上升的、能给组合带来相对较高回报的类属品种,
减持相对高估、价格将下降的、给组合带来相对较低回报的类属品种,以期取得较
高的总回报。
(2)个券选择策略
在个券选择层面,将首先考虑安全性因素,优先选择央票、短期国债等高信用
等级的债券品种以规避违约风险。除考虑安全性因素外,在具体的券种选择上,基
金管理人将在正确拟合收益率曲线的基础上,找出收益率明显偏高的券种,并客观
分析收益率出现偏离的原因。若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平,则
该券种价格出现低估,本基金将对此类低估值品种进行重点关注。此外,鉴于收益
率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段,从而指导相对价值投资,这也可以帮
助基金管理人选择投资于定价低估的短期债券品种。


九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准为:1 年期人民币定期存款基准利率+3.00%
本基金为投资人提供通过多元化投资实现长期财富积累,旨在为投资人提供高
于定期存款的稳定回报。“1 年期人民币定期存款基准利率+3.00%”绝大部分时间
都能战胜通货膨胀,市场上同类基金也多采用类似的业绩比较基准。本基金积极投
资于股票等风险资产,在长期有机会获得相对于无风险利率的风险溢价。综合本基
金的投资目标和市场情况,本基金的业绩比较基准定为“1 年期人民币定期存款基
准利率+3.00%”。
如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较
基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中
国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需基金份额持有人大会审议。


十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场
基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。


十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
 基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于 2015 年 10 月 26 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序 占基金总资产的比例
项目 金额(元)
号 (%)
1 权益投资 145,803,660.00 13.27
其中:股票 145,803,660.00 13.27
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 300,000,000.00 27.30
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
银行存款和结算备付金合
6 652,865,890.90 59.40
计
7 其他资产 428,648.33 0.04
8 合计 1,099,098,199.23 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代 占基金资产净值比例
行业类别 公允价值(元)
码 (%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 20,785,750.00 2.51
C 制造业 23,725,094.84 2.86
电力、热力、燃气及水生产和
D - -
供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服
I 302,360.64 0.04
务业
J 金融业 88,196,632.90 10.64
K 房地产业 11,615,869.32 1.40
L 租赁和商务服务业 347,952.30 0.04
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
 O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 830,000.00 0.10
S 综合 - -
合计 145,803,660.00 17.59


3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 占基金资产净
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 值比例(%)
1 601939 建设银行 4,800,000 34,224,000.00 4.13
2 600869 智慧能源 803,296 23,408,045.44 2.82
3 600028 中国石化 2,350,000 16,591,000.00 2.00
4 002142 宁波银行 650,046 13,748,472.90 1.66
5 601318 中国平安 150,000 12,291,000.00 1.48
6 000002 万 科A 799,991 11,615,869.32 1.40
7 601818 光大银行 2,000,000 10,720,000.00 1.29
8 601398 工商银行 1,700,000 8,976,000.00 1.08
9 601628 中国人寿 263,000 8,237,160.00 0.99
10 601088 中国神华 200,000 4,170,000.00 0.50


4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金投资范围不包括股指期货。
 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金投资范围不包括国债期货。
11、投资组合报告附注
本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
(1)其他资产构成


序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 174,888.87
2 应收证券清算款 33,507.59
3 应收股利 -
4 应收利息 128,079.02
5 应收申购款 92,172.85
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 428,648.33
(2)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期内未持有转股期的可转换债券。
(3)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分 占基金资
序 流通受限情况
股票代码 股票名称 的公允价值 产净值比
号 说明
(元) 例(%)
1 600869 智慧能源 23,408,045.44 2.82 临时停牌
(4)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,比例的分项之和与合计可能有尾差。



十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
 净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增长
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
率①
② 率③ 准差④
2015 年 4
月 15 日至
3.90% 0.54% 1.14% 0.01% 2.76% 0.53%
2015 年 6
月 30 日
 十三、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费
用;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易或结算费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期
顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
 H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期
顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
(五)申购和赎回的价格、费用及其用途
1、申购费率
本基金的申购费率不高于 1.2%,随申购金额的增加而递减,可适用以下收
费费率标准:
申购金额(M,含申 申购费率
购费)
M<50 万 1.2%

50 万≤M<100 万 0.8%

100 万≤M<500 万 0.4%
 M≥500 万 按笔收取,1000 元/笔


2、赎回费率
本基金的赎回费率随着持有期限的增加而递减:
持有期限 赎回费率

持有期<7 日 1.5%

7 日≤持有期<30 日 0.75%

30 日≤持有期<一年 0.5%

1 年≤持有期<两年 0.25%

持有期≥两年 0


3、本基金的申购费用由投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、
注册登记等各项费用,不列入基金财产。
4、本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额
持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费,
将全额计入基金财产;对持续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎
回费,将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但
少于 6 个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;
对持续持有期长于 6 个月的投资人,将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。
未计入基金财产的部分用于支付注册登记费等相关手续费。
5、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率或收费方式。
费率或收费方式如发生变更,基金管理人应在调整实施日前按照《信息披露办法》
的规定在指定媒体上公告。
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购
费率和基金赎回费率。
 7、申购份额的计算方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除
申购费用后,以申请当日基金份额净值为基准计算,各计算结果均按照四舍五入
方法,保留小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
(申购金额在 500 万元(含)以上的适用固定金额的申购费,即净申购金额=
申购金额-固定申购费金额。)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值
例:某投资人投资 100,000 元申购本基金,假设申购当日的基金份额净值为
1.026 元,则其可得到的申购份额为:
申购金额 100,000 元
基金份额净值(NAV) 1.026 元
净申购金额 100,000/(1+1.2%)=98,814.23
元

申购费用 100,000-98,814.23=1185.77 元
申购份额 98,814.23/1.026=96310.17 份


8、赎回金额的计算方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请
当日基金份额净值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额,各计算
结果均按照四舍五入方法,保留小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财
产承担。
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中,
赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
例:某投资人赎回 10,000 份本基金,假设赎回当日的基金份额净值为 1.056
元,持有期为 3 个月,则其可得到的赎回金额为:
赎回份额 10,000 元
 基金份额净值(NAV) 1.056 元
赎回金额 10,000×1.056=10,560.00 元
赎回费用 10,560.00×0.5%=52.80 元

净赎回金额 10,560.00–52.80=10,507.20 元




十四、对招募说明书更新部分的说明

(一) 更新了“三、基金管理人”的相关信息。
(二) 更新了“四、基金托管人”的相关信息。
(三) 更新了“五、相关服务机构”中销售机构相关信息。
(四) 更新了“六、基金的募集”的相关信息。
(五) 更新了“七、基金合同的生效”的相关信息。
(六) 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况,更新了最近一
期投资组合报告的内容,并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
(七) 更新了“二十、对基金份额持有人的服务”中的服务联系方式。
(八) 在“二十一、其他应披露事项中”披露了本期已刊登的公告内容。
(九) 其他文字及格式修改等。
上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并阅
读。




华融证券股份有限公司
2015 年 11 月 27 日
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