前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
前海开源股息率 100 强等权重股票型
证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
截止日：2015 年 7 月 13 日
前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
重要提示
本基金经 2014 年 11 月 19 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2014]1208 号文
注册募集，基金合同已于 2015 年 1 月 13 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动
性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险及其他风险
等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，
在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承
担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 7 月 13 日，有关财务数据和净值表现截止日
2015 年 6 月 30 日（未经审计）。
本基金托管人中国农业银行股份有限公司已于 2015 年 8 月 7 日复核了本次更新的招募
说明书。
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前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
3、设立日期：2013 年 1 月 23 日
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169
9、联系人：曾季平
10、注册资本：人民币 2 亿元
11、存续期限：持续经营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 1/4，北京市中盛金期投资管理有限公司出
资 1/4，北京长和世纪资产管理有限公司出资 1/4，深圳市和合投信资产管理合伙企业（有
限合伙）出资 1/4。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中
国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏
证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，
华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理，现任开源证券总经理、前海开源基金管理有
限公司董事长。
王宏远先生，联席董事长，西安交通大学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士，国籍：
中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副总经理，
中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公司联席董事
长。
蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营
业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处
首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、
广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事会董事、公司总经理、投资决策委
员会荣誉主席、风险控制委员会荣誉主席，前海开源资产管理（深圳）有限公司董事长。
孔大路先生，董事，国籍：中国。曾任职华夏银行，中国民生银行总行国际部、信贷部、
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公司业务部副处长、处长、总经理助理，交通银行天津分行行长助理、副行长等，现任北京
市中盛金期投资管理有限公司副董事长。
刘新华先生，董事，高级经济师，博士后，国籍：中国。历任广东证券研究中心负责人、
泰阳证券研究中心负责人、广东省广业资产经营公司规划部副部长、华夏基金管理有限公司
机构产品部副总监（主持工作）、广东金海资产管理有限公司总经理。
范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北
京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融战
略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥大学
经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国农业银行首席经济学家、中国人民大学财政金融
学院教授、国际货币研究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、
国际货币金融机构官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic
Forum）国际货币体系改革分论坛咨询顾问。
申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员），
国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教
授，北京师范大学副教授、教授。
姚树洁先生，独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代中国学学院院长、教
授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大学、华中农业大学、
渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长；英国皇家经济学会会员、
英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会员；全英专业团体联合
会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》（英文）等科学杂志的编
委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任，
英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。
2、基金管理人监事会成员
孔令国先生，监事会主席，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司交
易与衍生品部研究员、投资经理助理、前海开源基金管理有限公司专户投资部投资经理，现
任前海开源基金管理有限公司专户投资部副总监。
李东骞先生，监事，美国注册金融分析师 (CFA)，工学硕士、工商管理硕士，国籍：中
国。历任美国前沿(FORE)基金管理有限公司高级经理，中信证券股份有限公司交易与衍生产
品业务部副总裁、投资经理助理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总
监、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金基金经理、前海开源中证军工指数型证券投
资基金基金经理。
任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰
达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前海开
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源基金管理有限公司基金事务部总监。
张学玲女士，监事，会计师，国籍：中国。历任武汉大学财务部副部长。
刘纯斌先生，监事，经济学硕士，中国注册会计师、经济师、律师，国籍：中国。历任
交通银行深圳分行大信大厦支行行长，深圳市明星康桥投资发展有限公司董事长兼总经理，
中诚国际（香港）有限公司副总裁，广东省龙门茶排铅锌矿有限公司财务总监，深圳中金投
资管理有限公司财务总监。
3、高级管理人员情况
王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中
国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏
证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，
华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理，现任开源证券总经理、前海开源基金管理有
限公司董事长。
蔡颖女士，公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电
脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代
表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州
分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事会董事、公司总经理、投资决策委员会
荣誉主席、风险控制委员会荣誉主席，前海开源资产管理（深圳）有限公司董事长。
李志祥先生，首席运营官，本科学历，经济师，国籍：中国。历任湖北省黄冈市体改委
副科长，深圳市农产品股份有限公司秘书科科长，大鹏证券有限责任公司业务秘书，南方基
金管理有限公司高级经理，前海开源基金管理有限公司督察长。现任前海开源基金管理有限
公司首席运营官、董事会秘书、前海开源资产管理（深圳）有限公司董事。
傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软
件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。
现任前海开源基金管理有限公司督察长、风险控制委员会主席。
4、本基金基金经理
邱杰先生，经济学硕士，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究部行业研究员、
中小盘股票研究员、制造业组组长；建信基金管理有限公司研究员。现任前海开源基金管理
有限公司执行投资总监、研究负责人、前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金基
金经理、前海开源再融资主题精选股票型证券投资基金基金经理、前海开源清洁能源主题精
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。邱杰先生具备基金从业资格。
5、投资决策委员会成员情况
蔡颖女士，公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电
脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代
表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州
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分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事会董事、公司总经理、投资决策委员会
荣誉主席、风险控制委员会荣誉主席，前海开源资产管理（深圳）有限公司董事长。
王厚琼先生，工程学士，国籍：中国。历任南方证券武汉分公司证券部副经理，南方证
券有限公司资产管理部副处长，南方基金管理有限公司交易管理部主管、交易管理部总监助
理兼中央交易室主管、交易管理部副总监兼中央交易室主管。现任前海开源基金管理有限公
司董事总经理、投资决策委员会主席。
赵雪芹女士，经济学博士研究生，国籍：中国。历任山东财经大学讲师、海通证券股份
有限公司首席分析师、中信证券股份有限公司首席分析师。现任前海开源基金管理有限公司
董事总经理、联席投资总监。
侯燕琳女士，工程硕士、管理学硕士，国籍：中国。历任泰信基金管理有限公司研究部
高级研究员、基金经理助理、基金经理；益民基金管理有限公司投资总监、基金经理。现任
前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监。
刘静女士，经济学硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、基
金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理、长
盛积极配置债券投资基金基金经理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资
总监、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经理。
丁骏先生，经济学博士，国籍：中国。历任中国建设银行浙江省分行国际业务部本外币
交易员、经济师，国泰君安证券股份有限公司企业融资部业务经理、高级经理，长盛基金管
理有限公司行业研究员、机构理财部组合经理助理，基金同盛、长盛同智基金经理。现任前
海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、前海开源大海洋战略经济灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、前海开源新经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
罗大林先生，工商管理硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司行业研究员、基
金经理助理、专户部投资经理，中信证券股份有限公司自营部高级投资经理。现任前海开源
基金管理有限公司董事总经理。
付柏瑞先生，硕士，国籍：中国。历任华宝兴业基金管理有限公司分析师；农银汇理基
金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理。2009 年 4 月至 2014 年 4 月担任农
银汇理基金管理公司农银平衡双利基金经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、
联席投资总监。
李东骞先生，美国注册金融分析师 (CFA)，工学硕士、工商管理硕士，国籍：中国。历
任美国前沿(FORE)基金管理有限公司高级经理，中信证券股份有限公司交易与衍生产品业务
部副总裁、投资经理助理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、前
海开源可转债债券型发起式证券投资基金基金经理、前海开源中证军工指数型证券投资基金
基金经理。
曲扬先生，博士研究生，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理助
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理、南方全球精选基金经理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月担任南方基金香港子公司投资经
理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源优势蓝筹股票
型证券投资基金基金经理、前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
徐立平先生，工商管理硕士，国籍：中国。历任泰信基金管理有限公司行业研究员，中
邮创业基金管理有限公司研究员、基金经理助理。现任前海开源基金管理有限公司执行投资
总监、前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源一带一路主题精
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
薛小波先生，流体力学硕士，国籍：中国。历任中信证券机械行业和军工行业首席分析
师、高级副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、前海开源中证军工指数型
证券投资基金基金经理、前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源工业革命 4.0 灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金经理、前
海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
邱杰先生，经济学硕士，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究部行业研究员、
中小盘股票研究员、制造业组组长；建信基金管理有限公司研究员。现任前海开源基金管理
有限公司执行投资总监、研究负责人、前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金基
金经理、前海开源再融资主题精选股票型证券投资基金基金经理、前海开源清洁能源主题精
选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
王霞女士，会计学硕士，注册会计师，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司商业、
贸易、旅游行业研究员、房地产行业首席研究员。现任前海开源基金管理有限公司执行投资
总监、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金基金经理、前海开源事件驱动灵活配置混合型
发起式证券投资基金基金经理。
孙亚超先生，数学科博士后，国籍：中国。历任爱建证券研究所创新发展部经理、高级
研究员；光大证券理财产品部量化产品系列负责人；齐鲁证券机构部创新业务研究总监。现
任前海开源基金管理有限公司执行投资总监、产品二部负责人；前海开源中证大农业指数增
强型证券投资基金基金经理、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金经理、前海
开源中证大农业指数分级证券投资基金基金经理。
谢屹先生，金融与经济数学、工程物理学硕士，国籍：德国。历任汇丰银行（德国）股
票研究所及投资银行部分析师、高级分析师、副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行
投资总监、前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
陈晓晨女士，工商管理硕士，国籍：中国。历任工银瑞信基金管理有限公司交易员、中
信证券股份有限公司交易与衍生品部交易员、投资经理助理、前海开源基金管理有限公司交
易部总监，现任前海开源基金管理有限公司投资副总监、前海开源沪深 300 指数型证券投资
基金基金经理。
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6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方
对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农
业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖
盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的
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前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托
资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险
管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程
师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理
层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 287 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、
大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合
型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证
券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基
金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收
益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券
投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强
收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投
资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分
红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基
金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券
投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚
四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投
资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券
投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、
长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双
动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投
资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮
核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合
型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票
型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基
金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、
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中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券
型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式
证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、
大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投
资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深
300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、
景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银
瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证
券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富
国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增
强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深
证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证
成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基
金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、
招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服
务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混
合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资
基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资
基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券
投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证
300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、
交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强
型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证
券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资
基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大
保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基
金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中
小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证
券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元
惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型
证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投
资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7
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前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新
综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增
利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投
资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券
投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型证券投资基
金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金、华安
纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500
交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投
资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增
强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证
券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配
置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚
源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票
型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债
券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基
金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基
金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投
资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发
趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一
年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题
轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定
期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产
业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开
放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投
资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实
活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增
利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓
益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵
活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型
证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新
华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中
小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票
型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配
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前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置
混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证
券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、
诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招
商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型
证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型
证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东
方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股
票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、
工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证食
品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、
富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克 100 指数证券投
资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金、安信现金
增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基
金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪
港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、华夏
沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率 100 强等权重股票型
证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股票型证券投资基金、
富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华夏沪深
300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、天弘云端生活
优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证
TMT50 指数分级证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、中证 500 工业指数交易
型开放式指数证券投资基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 原材料指数
交易型开放式指数证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基金、宝盈转型动力灵
活配置混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、富国中证银行指数分
级证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证
券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、英大灵活配置混合型
发起式证券投资基金、中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、中邮信息产业灵活配
置混合型证券投资基金、南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵
活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信农业产业股
票型证券投资基金、交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)、国寿安保
中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安保本混合型证
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前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
券投资基金、鹏华医药科技股票型证券投资基金、长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投
资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国企改革灵活配置混合
型证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、前海开源清洁能源主题精选
灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证申万
医药生物指数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 信息
技术指数交易型开放式指数证券投资基金。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格
的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账
户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技
术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金
管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
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前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）前海开源基金管理有限公司直销柜台
办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
联系人：曾季平
电话：（0755）83181190
传真：（0755）83180622
（2）前海开源基金管理有限公司网上交易
网址：www.qhkyfund.com
客服电话：4001-666-998
2、代销机构：
序
代销机构名称 代销机构信息
号
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中
心东座
法定代表人：刘士余
1 中国农业银行股份有限公司 联系人：牛峰
电话：(010)85108223
传真：(010)85109219
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
2 中国工商银行股份有限公司 联系人：杨菲
传真：(010)66107910
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
3 交通银行股份有限公司
联系电话：(021)58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
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注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层
1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦
C座9层
邮政编码：518028
深圳市新兰德证券投资咨询
4 法定代表人：杨懿
有限公司
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话：400-116-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
5 和讯信息科技有限公司
电话：(021)20835779
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表人：汪静波
诺亚正行（上海）基金销售 联系人：徐诚
6
投资顾问有限公司 电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
7 深圳众禄基金销售有限公司
电话：(0755)33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
8 上海天天基金销售有限公司
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人：杨文斌
9 上海好买基金销售有限公司
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦
12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
10 杭州数米基金销售有限公司
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
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地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16
层
法定代表人：张跃伟
上海长量基金销售投资顾问
11 电话：(021)20691832
有限公司
传真：(021)20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业
园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
浙江同花顺基金销售有限公
12 联系人：吴强
司
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：王琳
13 北京展恒基金销售有限公司
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103
号
14 中期资产管理有限公司 法定代表人：朱剑林
客服电话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201
内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201
内 3201 单元
万银财富（北京）基金销售
15 法定代表人：王斐
有限公司
电话：(010)59393923
传真：(010)59393074
客服电话：4008-080-069
网址：www.wy-fund.com
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208
号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208
号
法定代表人：罗细安
16 北京增财基金销售有限公司
联系人：李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
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注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层
5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座
23 层
北京恒天明泽基金销售有限 法定代表人：梁越
17
公司 联系人：马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座
702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界
广场 A 座 2208
一路财富（北京）信息科技 法定代表人：吴雪秀
18
有限公司 联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：李春光
泰诚财富基金销售（大连）
19 电话：18640999991
有限公司
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:张皛
20 上海汇付金融服务有限公司 电话:021-33323999-8318
客服电话：400-820-2819
网址：www.ttyfund.com
地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29
楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
21 国泰君安证券股份有限公司
电话：(021)38676666
传真：(021)38670666
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：张颢
22 中信建投证券股份有限公司
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
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注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26 层
法定代表人：何如
联系人：周杨
23 国信证券股份有限公司
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、
19、36、38、39、41-43 楼
法定代表人：孙树明
24 广发证券股份有限公司
联系人：黄岚
电话：(020)87555888
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代
广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
25 中信证券股份有限公司
联系人：顾凌
联系电话：(010)60838696
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
26 中国银河证券股份有限公司 联系电话：(010)66568450
传真：(010)66568990
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
27 申万宏源证券有限公司 电话：(021）33389888
传真：（021）33388224
电话委托：(021)962505
客服电话：95523，4008-895-523
网址: www.swhysc.com
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、
28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、
28 层 A02 单元
28 安信证券股份有限公司
法定代表人：牛冠兴
联系电话：(0755)82555551
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22、
23 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22、
23 层
中信证券（浙江）有限责任
29 法定代表人：沈强
公司
联系人：李珊
电话：(0571)85776114
客服电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座
18、19 楼
30 万联证券有限责任公司 法定代表人：张建军
客服电话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔
楼
31 山西证券股份有限公司 法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广
场 1 号楼第 20 层
中信证券（山东）有限责任 法定代表人：杨宝林
32
公司 联系人：吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15
层
法定代表人：魏庆华
33 东兴证券股份有限公司 联系人：汤漫川
电话：(010)66555316
客服电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
34 信达证券股份有限公司
电话：(010)63080985
客服电话：4008-008-899
网址：www.cindasc.com
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
35 光大证券股份有限公司 电话：(021)22169081
客服电话：95525
传真：(021)22169134
网址：www.ebscn.com
前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A
座 12、13 层
法定代表人：董祥
36 大同证券有限责任公司
联系人：薛津
联系电话：（0351）4130322
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华安
证券 B1 座 0327 室（230081）
法定代表人：李工
37 华安证券股份有限公司 联系人：甘霖
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话：4008-096-518
公司网址：www.hazq.com
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：(0755)82047857
38 国海证券股份有限公司
传真：(0755)82835785
客服电话：95563
电话委托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
法定代表人：张运勇
39 东莞证券股份有限公司
客服电话：(0769）961130
网址：www.dgzq.com.cn
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：许建平
40 申万宏源西部证券有限公司
电话：(010)88085858
传真：(010)88085195
联系人：李巍
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
41 齐鲁证券有限公司
电话：(0531)68889155
客服电话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层
法定代表人：丁学东
42 中国国际金融股份有限公司
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43 华鑫证券有限责任公司
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46 华宝证券有限责任公司
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49 上海联泰资产管理有限公司
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50 中信期货有限公司 联系人：洪诚
电话：0755-23953913
客服电话：400-990-8826
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（二）登记机构
名称：前海开源基金管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
法定代表人：王兆华
联系人：任福利
电话：（0755）83180910
传真：（0755）83181121
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东信达律师事务所
注册地址：深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼
负责人：麻云燕
经办律师：杨扬、卢华羽
电话：（0755）88265288
传真：（0755）83243108
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
法定代表人：杨剑涛
联系人：胡立新
经办会计师：洪祖柏、胡立新
电话：（010）88095588
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传真：（010）88091199
四、基金名称
前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资
（一）投资目标
本基金主要通过精选沪深 A 股中具有高现金分红的股票，运用股息率 100 强等权重投资
策略，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定
增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交
易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融
资券、次级债券、地方政府债、可转换债券及其他法律法规或中国证监会允许投资的债券）、
资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市
场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符
合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 90%-95%，投资于股息率
100 强股票的资产比例不低于非现金基金资产的 90%。债券、资产支持证券、债券回购、银
行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具不超过基金资产的 10%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，
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可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关
期货交易所的业务规则。
（三）投资策略
本基金的投资策略主要有以下五方面内容：
1、大类资产配置
本基金将综合运用定性和定量的分析方法，在对宏观经济进行深入研究的基础上，判断
宏观经济周期所处阶段及变化趋势，并结合估值水平、政策取向等因素，综合评估各大类资
产的预期收益率和风险，合理确定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例，
以最大限度降低投资组合的风险、提高投资组合的收益。
2、股票投资策略
近年来，监管层不断发布关于上市公司分红的法律法规、管理办法，要求上市公司树立
牢固的分红意识，督促上市公司规范和完善利润分配的内部决策程序和机制，增强现金分红
的透明度，鼓励上市公司合理提高分红比例，充分说明了监管层对分红理念的肯定。股票的
收益由股息收入和资本利得组成，股息收入是实现投资回报的重要形式，也是投资者衡量上
市公司投资价值的重要指标。本基金将遵循“股息率 100 强”等权重股票投资策略，精选
100 只具有高盈利能力、高现金分红的上市公司股票作为股息率 100 强股票，并构建股票投
资组合，具体策略包括以下四个方面的内容：
（1）股息率 100 强股票的选取及股票投资组合建仓策略
本基金采用量化方法精选具有高现金分红的上市公司股票作为股息率 100 强股票。
首先，基金管理人将同时满足以下条件的沪深 A 股股票作为股息率 100 强股票的备选股
票池：
①股票上市时间超过三年，且在最近一年的市值规模超过 120 亿元人民币或者等值的
20 亿美元；
②非 ST、*ST 股票，非暂停上市股票；
③经营状况良好、无重大违法违规事项、股息分配与经营情况不存在重大差异。
其次，本基金在备选股票池中，按照下述方式选择 100 只股票作为股息率 100 强股票，
并构建股票投资组合：
①对备选股票池内所有股票按照最近三年平均股息率由高到低的顺序进行排名；
②根据申万一级行业分类，考察排名前 100 位股票的行业分布，若单个行业股票累计超
过十只，则剔除该行业排名在十位以后的股票；对剩余股票重新按照最近三年平均股息率由
高到低的顺序排名，再次考察排名前 100 位股票的行业分布，若单个行业股票累计超过十只，
则进一步剔除排名在十位以后的股票，以此类推，直至排名在前 100 位的股票中单个行业股
票累计不超过十只，则将这 100 只股票作为股息率 100 强股票；
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③股票投资组合由股息率 100 强股票组成，基金管理人对股票投资组合中每只股票分配
相同的投资权重。
（2）不定期调整策略
在基金运行过程中，基金管理人将对股票投资组合的运行情况进行持续监测，当股息率
100 强股票中个股出现重大风险时，基金管理人将对股息率 100 强股票实施不定期调整。上
述重大风险包括但不限于：上市公司股票被证券交易所实施退市风险警示或其他风险警示、
上市公司出现重大违法违规事件、上市公司面临重大的不利行政处罚或司法诉讼、基金管理
人有合理理由认为其市场价格被操纵等情形。在出现上述风险时，基金管理人将执行不定期
调整策略，在备选股票池中选择符合条件的股票替代原股息率 100 强股票中的出现重大投资
风险的股票。具体调整方法为：在备选股票池中剔除原股息率 100 强股票中的所有股票，对
剩余股票按照最近三年的平均股息率由高到低进行排名，原则上选取排名第一的股票作为替
代股票进入股息率 100 强股票，若该股票进入股息率 100 强股票后使得新的股息率 100 强股
票在单个行业（申万一级行业分类）的分布超过十只，则选取排名第二的股票作为替代股票
进入股息率 100 强股票，以此类推，直至选出替代股票且新的股息率 100 强股票在单个行业
（申万一级行业分类）中的分布不超过十只。
新的股息率 100 强股票确定后，替代股票将继承原投资组合中被替代股票的投资权重，
股票投资组合中其他股票的投资权重不发生变化。
（3）相关股票替代策略
当股息率 100 强股票中个股发生临时停牌，但因资产配置需求需要增加基金资产在各只
股票上的资金配置时，基金管理人可以采取相关股票替代策略，即基金管理人在对股票市场
的整体判断以及对个股的深入研究的基础上，选取与停牌股票相关性较高且流动性较好的沪
深 A 股作为停牌股票的临时替代品种，以应对基金管理人对于停牌股票的购买需求。当停牌
股票复牌后，基金管理人逐步变现临时替代股票并相应购买复牌后的股票。
（4）定期调整策略
在沪深 A 股上市公司发布完中期报告或年度报告后 60 个工作日内，基金管理人将对股
息率 100 强股票和股票投资组合进行定期调整，即根据上述股票建仓策略重新筛选符合条件
的股票作为股息率 100 强股票，构建新的股票投资组合，并对股票资产在各只股票的分配比
例重新调整使其达到“等权重”的投资要求。
3、债券投资策略
本基金主要基于流动性管理需求投资于债券。本基金将结合宏观经济变化趋势、货币政
策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整、凸度挖掘、信
用分析、波动性交易、回购套利等策略，权衡到期收益率与市场流动性，精选个券并构建和
调整债券组合，在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安全性。
4、权证投资策略
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本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面
研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特
性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。
5、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，
结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证
监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系
统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，
以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期货
的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度，
并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律
法规和监管要求的变化。
（四）投资决策依据及程序
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持
有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对拟
投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整投
资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和
比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。
（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
（5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由集中交易室
执行。
（6）集中交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交
综合评估意见和改进方案。
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（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重
点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市
场风险和流动性风险。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×
5%。
业绩比较基准选择理由：
沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。该指数是由
上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深
市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩
效。
根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率×95%
＋银行活期存款利率（税后）×5%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人协商基金托
管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额
持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种，其预期
风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
（七）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票资产占基金资产的比例为 90%-95%，投资于股息率 100 强股票的资产
比例不低于非现金基金资产的 90%。债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场
工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不超过基金
资产的 10%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于
基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
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（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%。债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（15）一只基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的
3%；一只基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的 15%；经基金管理
人和基金托管人协商，可对以上比例进行调整；
（16）本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%，并且不得超过基
金净值的 10%；
（17）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值
的 10%；
（18）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得
超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（19）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20%；本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所
报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
（20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应
当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（21）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20%；
（22）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
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（23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严格
的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例，
应当符合中国证监会的有关规定。
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等
事宜另行具体协商。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基
金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述
规定的限制。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
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2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的
利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人
的利益。
（九）基金的融资融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
（十）基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 7 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日（未经审计）。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 137,775,890.13 18.11
其中：股票 137,775,890.13 18.11
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 620,953,044.10 81.64
7 其他资产 1,839,617.07 0.24
8 合计 760,568,551.30 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 3,963,906.00 0.53
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C 制造业 72,309,530.82 9.75
电力、热力、燃气及水生产和供应
D 4,671,818.00 0.63
业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 3,621,560.00 0.49
G 交通运输、仓储和邮政业 3,612,280.80 0.49
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 428,880.88 0.06
J 金融业 47,239,348.03 6.37
K 房地产业 703,674.00 0.09
L 租赁和商务服务业 347,952.30 0.05
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 876,939.30 0.12
S 综合 - -
合计 137,775,890.13 18.58
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序 占基金资产净值
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
号 比例（％）
1 601939 建设银行 1,527,631 10,892,009.03 1.47
2 002142 宁波银行 416,300 8,804,745.00 1.19
3 600519 贵州茅台 33,701 8,683,062.65 1.17
4 000651 格力电器 134,600 8,600,940.00 1.16
5 601328 交通银行 1,033,200 8,513,568.00 1.15
6 601988 中国银行 1,687,400 8,251,386.00 1.11
7 601398 工商银行 1,548,200 8,174,496.00 1.10
8 000568 泸州老窖 188,291 6,140,169.51 0.83
9 002456 欧菲光 120,000 4,048,800.00 0.55
10 002304 洋河股份 55,254 3,832,417.44 0.52
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 941,619.63
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 76,240.31
5 应收申购款 821,757.13
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,839,617.07
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金
净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①－③ ②－④
长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
2015.1.13-
26.10% 1.05% 25.95% 2.17% 0.15% -1.12%
2015.6.30
注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）
×5%。
九、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率
等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理
人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十、其他应披露事项
（一）本基金管理人的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在子公司前海开源
资产管理（深圳）有限公司（以下简称“前海开源资管公司”）兼职及领薪情况如下：
本基金管理人总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长、法定代表人；
本基金管理人首席运营官、董事会秘书李志祥先生兼任前海开源资管公司董事；
本基金管理人滕大江先生兼任前海开源资管公司监事；
本基金管理人联席投资总监付柏瑞先生兼任前海开源资管公司联席总经理；
前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
本基金管理人专户投资部员工龚自勇、张卫华、陈新、李隽、黄锦良兼任前海开源资管
公司投资经理。
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。
本基金管理人除上述人员以外未有其他董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在
前海开源资管公司兼任职务的情况。
（三）2015 年 1 月 13 日至 2015 年 7 月 13 日披露的公告：
时间 公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加中期资产为代销机构及开通定投业
2015-07-03
务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司旗下基金 2015 年半年度最后一个交易日基金资产净
2015-07-01
值、基金份额净值及基金份额累计净值公告
2015-06-30 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行申购费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加泰诚财富为代销机构及开通定投和
2015-06-26
转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加汇付金融为代销机构及开通定投和
2015-06-24
转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加增财基金为代销机构及开通定投和
2015-06-12
转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加中信期货为代销机构并开通定投和
2015-06-12
转换业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加联泰资产为代销机构及开通定投和
2015-06-12
转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2015-06-10 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与中信建投费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加一路财富为代销机构及开通定投和
2015-06-10
转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与中国农业银行申购费率优惠活动的
2015-06-02
公告
2015-05-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与诺亚正行费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加诺亚正行为代销机构并开通定投业
2015-05-06
务的公告
2015-05-06 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与开源证券费率优惠活动的公告
2015-04-30 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与天天基金费率优惠活动的公告
2015-04-23 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加众禄基金费率优惠活动的公告
2015-04-22 前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加展恒基金为代销机构及开通定投和
2015-04-18
转换业务并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于转换业务实行申购补差费率在直销机构新增支付
2015-04-04
渠道优惠的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下证券投资基金调整交易所固定收益品种估值
2015-03-30
方法的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与中国工商银行申购费率优惠活
2015-03-30
动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金在申万宏源证券、申万宏源西部证券开
2015-03-25
通定投业务并参与其费率优惠活动的公告
关于前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金增加中国工商银行为代销
2015-03-16
机构及开通转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2015-03-04 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与齐鲁证券申购费率优惠活动的公告
前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金在东莞证券、国海证券开通基金转换业
2015-02-16
务的公告
关于前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金参与部分代销机构费率优
2015-02-28
惠活动的公告
前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及
2015-02-28
定投业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加中信证券（山东）、中国国际金融
2015-02-10
为代销机构的公告
2015-01-14 前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金合同生效公告
十一、备查文件
（一）备查文件包括：
1、中国证监会准予注册前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金募集的文件
2、《前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余
备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。
十二、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募
说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、对“基金管理人”相关信息进行了更新，包括股权结构、董监高人员信息等。
2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分，对代销机构名单进行了更新。
4、对“基金的募集”相关信息进行了更新。
5、对“基金合同的生效”相关信息进行了更新。
6、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新，包括基金申购费率、开放、定
投、转换等。
7、在“基金的投资”部分，增加了“（十）基金的投资组合报告”、“（十一）基金的业
前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
绩”。
8、在“其他应披露事项”部分，披露了本基金管理人董事、监事、高级管理人员以及
其他从业人员在子公司前海开源资产管理（深圳）有限公司兼职及领薪情况；披露了 2015
年 1 月 13 日至 2015 年 7 月 13 日期间涉及本基金的公告。
9、对部分表述进行了更新。
前海开源基金管理有限公司
二○一五年八月二十六日
