关于国投瑞银信息消费灵活配置

混合型证券投资基金增加

C类基金份额、调整基金份额净值精度、
投资范围增加存托凭证及增加侧袋机制

相关内容并修改法律文件的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《存托凭证发行与交易
管理办法（试行）》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》等相关法律法
规的规定及《国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下
简称“《基金合同》”）的约定，为更好地满足广大投资者的投资需求，国投瑞银基
金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人中国银行股份有限公司协
商一致，决定自2024年5月30日起，国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资
基金（以下简称“本基金”）新增C类基金份额（基金代码为：021542）、调整基金份
额净值精度、在投资范围中增加存托凭证、增加侧袋机制相关内容，并相应修订
《基金合同》和《国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金托管协议》（以
下简称“《托管协议》”）。现将相关事项公告如下：

一、新增C类基金份额

根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，本基金将基金份额分为A类基
金份额、C类基金份额。在基金份额分类实施后，本基金的原有基金份额全部自
动划归为本基金的A类基金份额，A类基金份额在投资者申购时收取申购费用，
但不从本类别基金资产中计提销售服务费；新增加的C类基金份额，在投资者申
购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费。

本基金A类、C类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公告各类基金份
额净值和基金份额累计净值。

投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

本基金C类基金份额的费率结构：

1、申购费

本基金C类基金份额无申购费。

2、赎回费

本基金C类基金份额赎回费率如下表：

持有期（Y） 赎回费率

Y＜7日 1.50%

7日≤Y＜30日 0.50%

Y≥30日 0.00%

对于持续持有C类基金份额少于30日的投资人收取的赎回费，将全额计入
基金财产。

3、基金销售服务费

本基金C类基金份额的基金销售服务费年费率为0.40%，基金销售服务费按
前一日C类基金份额资产净值的0.40%年费率计提。

4、本基金C类基金份额适用的销售机构

（1）直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心（含直销柜台与网上交
易）。

（2）基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更或增减本基金销售机构，
敬请留意基金管理人披露的基金销售机构名录。

二、调整基金份额净值精度

本基金原基金份额在划转为A类基金份额后，基金份额净值计算精度由精
确到0.001元调整为精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。新增的C类基
金份额净值计算精度与A类基金份额一致。

三、明确投资范围中包含存托凭证

明确本基金的投资范围“国内依法上市的股票”中包含存托凭证，同时相应
调整基金投资策略、投资比例及限制，补充投资存托凭证的风险揭示以及估值等
相关内容。

四、增加侧袋机制相关内容

根据自2020年8月1日起施行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试
行）》，本基金在《基金合同》及《托管协议》中增加侧袋机制相关内容。本次《基金
合同》的修订内容主要包括在前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金份额持有
人大会、基金的投资、基金资产估值、基金费用与税收、基金的收益与分配和基金
的信息披露等章节中增加与侧袋机制相关的条款，《托管协议》、《国投瑞银信息
消费灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）、
《国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》（以下简
称“《基金产品资料概要》”）中涉及的上述内容已做同步修改。

五、《基金合同》的修订

本基金新增C类基金份额、调整基金份额净值精度、在投资范围中增加存托
凭证及增加侧袋机制相关内容的事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不
利影响，不需召开基金份额持有人大会，且符合相关法律法规。《基金合同》的具
体修订内容详见附件。

六、重要提示

1、本公司将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在
规定媒介公告修订后的本基金《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》及《基金
产品资料概要》。投资者可通过本公司网站（www.ubssdic.com）或中国证监会基
金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅本基金修订后的法律文件。修订
后的《基金合同》、《托管协议》自2024年5月30日起生效。

2、投资人可登录本公司网站（www.ubssdic.com）或拨打本公司客户服务电话
（400-880-6868、0755-83160000）获得相关详情。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来
表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身
风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

国投瑞银基金管理有限公司

2024年5月29日

附件：《国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金基金基金合同》的
具体内容修订如下：

章节 修订前 修订后

六、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回

申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋

机制，具 体详见基金合同和招募说明书的有关章

节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称

第一部分 前 进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请

言 基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启

用侧袋机制时的特定风险。

七、本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临

中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风

险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

52、A类基金份额：指在投资者申购时收取申购费

用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基

金份额

53、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申

购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费

的基金份额

54、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于

本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的

第二部分 释 费用

义 55、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产

从原有账户分离至专门账户进行处置清算，目的在

于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，

属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原

有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户

56、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确

定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值

准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；

（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产

八、基金份额类别

本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的

不同，将基金份额分为不同的类别。

在投资者申购时收取申购费用，但不从本类别

基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类

基金份额；在投资者申购时不收取申购费用，而是从

本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称

八、基金份额类别 为C类基金份额。

在不对份额持有人权益产生实质性不利影响的 本基金A类、C类基金份额单独设置基金代码，

情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序 分别计算和公告各类基金份额净值和基金份额累计

第三部分 基 后，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加 净值。

金的基本情况 本基金新的基金份额类别、调整现有基金份额类别 投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额

的费率水平、或者停止现有基金份额类别的销售等，类别。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等

此项调整无需召开基金份额持有人大会，但须报中 由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。

国证监会备案并提前公告。 在不对份额持有人权益产生实质性不利影响的

情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序

后，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加

本基金新的基金份额类别、调整现有基金份额类别

的费率水平、停止现有基金份额类别的销售或对基

金份额分类办法及规则进行调整等，此项调整无需

召开基金份额持有人大会，但须按照《信息披露办

法》的规定公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3 的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份

位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损 额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇

失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收 特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或

市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中 公告。

国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金 申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基

申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购 金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说

费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当

申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额 日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计

净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五 算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由

入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损 此产生的收益或损失由基金财产承担。

第六部分 基 失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金

金份额的申购 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金 额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单位为元。

与赎回 额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说

本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说 明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份

明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份 额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，

额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回 赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方

金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由

保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基 基金财产承担。其中，对持续持有期少于7日的投

金财产承担。其中，对持续持有期少于7日的投资 资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财

者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 产。

4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 4、本基金A类基金份额的申购费用由申购该类

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人 基金份额的投资人承担，不列入基金财产，C类基金

承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎 份额不收取申购费用。

回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产，未 5、赎回费用由赎回相应类别基金份额的基金份

计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 额持有人承担，在基金份额持有人赎回各类基金份

手续费。 额时收取。赎回费用应根据相关规定按照比例归入

基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费

和其他必要的手续费。


八、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接 八、拒绝或暂停申购的情形

受投资人的申购申请： 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接

第六部分 基 …… 受投资人的申购申请：

金份额的申购 7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产 ……

与赎回 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 7、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%

致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人 以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应

协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申 当暂停接受基金申购申请。

请。

九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资

人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

…… ……

5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产 5、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%

出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应

致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或 ……

第六部分 基 暂停接受基金赎回申请。 发生上述第1、2、3、6项情形时，基金管理人应

金份额的申购 …… 在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金

与赎回 发生上述第1、2、3、6项情形时，基金管理人应 管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支

在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金 付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给

管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支 赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放

付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给 日的该类基金份额净值为依据计算赎回金额。若出

赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放 现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处

日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上 理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当

述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况

基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可 消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并

能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除 公告。

时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

十、巨额赎回的情形及处理方式 十、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

…… ……

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资

人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申 人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申

请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较

大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于 大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于

上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余 上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余

赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按 赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按

单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定 单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定

当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在

提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选

择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，

直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理 直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理

的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一 的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一

开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放 开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放

第六部分 基 日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此
金份额的申购 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未 类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申

与赎回 作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回 请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延

处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限 期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额

制。 的限制。

（3）当本基金出现巨额赎回时，在单个基金份额 （3）当本基金出现巨额赎回时，在单个基金份额

持有人赎回申请超过前一开放日基金总份额30%的 持有人赎回申请超过前一开放日基金总份额30%的

情形下，基金管理人认为支付该基金份额持有人的 情形下，基金管理人认为支付该基金份额持有人的

全部赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人 全部赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人

的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资 的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资

产净值造成较大波动时，可对该基金份额持有人的 产净值造成较大波动时，可对该基金份额持有人的

赎回申请超过前一开放日基金总份额30%的部分进 赎回申请超过前一开放日基金总份额30%的部分进

行延期办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申 行延期办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申

请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额 请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金

净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回 份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部

为止。而对该单个基金份额持有人赎回比例在前一 赎回为止。而对该单个基金份额持有人赎回比例在

开放日基金总份额30%以内（含30%）的赎回申请与 前一开放日基金总份额30%以内（含30%）的赎回申

其他投资者的赎回申请一并按上述（1）、（2）方式处 请与其他投资者的赎回申请一并按上述（1）、（2）方

理。 式处理。

十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎

回的公告 回的公告

…… ……

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于

重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购 重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购

或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净 或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份

值。 额净值。

3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周（含2 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周（含2

第六部分 基 周），暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管 周），暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管
金份额的申购 理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

与赎回 介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最 介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最

近1个开放日的基金份额净值。 近1个开放日的各类基金份额净值。

4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金 4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金

管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。当连续暂 管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。当连续暂

停时间超过2个月的，基金管理人可以调整刊登公 停时间超过2个月的，基金管理人可以调整刊登公

告的频率。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，告的频率。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，

基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在 基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公 指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公

告，并公告最近1个开放日的基金份额净值。 告，并公告最近1个开放日的各类基金份额净值。

第六部分 基 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

金份额的申购 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回

与赎回 安排详见招募说明书或相关公告。

一、基金管理人 一、基金管理人

（二）基金管理人的权利与义务 （二）基金管理人的权利与义务

第七部分 基 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定， 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，

金合同当事人 基金管理人的权利包括但不限于： 基金管理人的权利包括但不限于：

及权利义务 …… ……

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司 （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司

行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资 行使相关权利，为基金的利益行使因基金财产投资

于证券所产生的权利； 于证券所产生的权利；

二、基金托管人 二、基金托管人

（二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务

第七部分 基 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定， 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，

金合同当事人 基金托管人的义务包括但不限于： 基金托管人的义务包括但不限于：

及权利义务 …… ……

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净

值、基金份额申购、赎回价格； 值、各类基金份额申购、赎回价格；

第七部分 基 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

金合同当事人 …… ……

及权利义务 每份基金份额具有同等的合法权益。 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金

第八部分 基 份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有 份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有
金份额持有人 人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基 人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合

大会 金份额拥有平等的投票权。 同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份

额拥有平等的投票权。

一、召开事由

一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召 开基金份额持有人大会：

开基金份额持有人大会： ……

…… （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 提高销售服务费率（根据法律法规的要求提高该等

第八部分 基 （根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外）； 报酬标准或销售服务费率的除外）；

金份额持有人 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商

大会 后修改，不需召开基金份额持有人大会： 后修改，不需召开基金份额持有人大会：

…… ……

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，且 （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内，且

在不对份额持有人权益产生实质性不利影响的情况 在不对份额持有人权益产生实质性不利影响的情况

下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调整收 下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销

费方式，或者增加新的基金份额类别； 售服务费率或调整收费方式，调整基金份额类别设

置、对基金份额分类办法、规则进行调整；

九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊

约定

若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表

决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分

别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，

但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉

及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表

的基金份额或表决权符合该等比例：

1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权

所需单独或合计代表相关基金份额 10%以上（含

10%）；

2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金

份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的二

分之一（含二分之一）；

3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代

表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份

额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一

（含二分之一）；

4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额

持有人所持有的基金份额小于在权益登记日相关基

第八部分 基 金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持

金份额持有人 有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定

大会 审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代

表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有

人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；

5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代

理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名

基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主

持人；

6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或

其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）

通过；

7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人

或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之

二）通过。

侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议

事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账

户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一类别

账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事

项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。

侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会

的相关规定以本节特殊约定内容为准，本节没有规

定的适用上文相关约定。

二、投资范围 二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工

具，包括国内依法上市的股票（包括中小板、创业板 具，包括国内依法上市的股票（包括中小板、创业板

及其他经中国证监会核准发行上市的股票）、债券 及其他经中国证监会核准发行上市的股票、存托凭

（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转 证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公

债（含可分离交易可转换债券）、次级债、短期融资 司债、可转债（含可分离交易可转换债券）、次级债、

券、中期票据、中小企业私募债券等）、资产支持证 短期融资券、中期票据、中小企业私募债券等）、资产

券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指

第 十 二 部 分 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投

基金的投资 它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产 定）。

的比例范围为0%-95%；投资于本基金定义的信息 基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭

消费主题相关的证券资产不低于基金非现金资产的 证）占基金资产的比例范围为0%-95%；投资于本基

80%；投资于权证的比例不超过基金资产的3%；每个 金定义的信息消费主题相关的证券资产不低于基金

交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 非现金资产的80%；投资于权证的比例不超过基金

金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 资产的3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需

基金资产净值的5%，其中，上述现金不包括结算备 缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的

付金、存出保证金、应收申购款等。 政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，上述现

金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

三、投资策略

（二）股票投资管理

第 十 二 部 分 三、投资策略 ……

基金的投资 （二）股票投资管理 5、存托凭证投资策略

…… 本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策

略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行

存托凭证的投资。

四、投资限制

四、投资限制 （一）组合限制

（一）组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制：

基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产

（1）本基金股票资产占基金资产的比例范围为 的比例范围为0%-95%；

0%-95%； ……

…… （4）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭

（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不 证），其市值不超过基金资产净值的10％；

超过基金资产净值的10％； （5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公

第 十 二 部 分 （5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公 司发行的证券（含存托凭证），不超过该证券的

基金的投资 司发行的证券，不超过该证券的10％；本基金管理 10％；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开

人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处 放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一

于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行 家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公

的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投

15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得

上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 超过该上市公司可流通股票的30%；

可流通股票的30%； ……

…… （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地

上市交易的股票执行，与内地依法发行上市的股票

合并计算；

九、侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申

请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原

则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会

计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同

第 十 二 部 分 的约定启用侧袋机制。

基金的投资 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比

例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特

征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投

资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权

益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。


三、估值方法

第 十 四 部 分 三、估值方法 ……

基金资产估值 5、本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上

市交易的股票执行。

四、估值程序 四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市

金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精 后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余

确到0.001元，小数点后第4位四舍五入。国家另有 额数量计算，各类基金份额净值均精确到0.0001元，

规定的，从其规定。 小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净 规定。

第 十 四 部 分 值，并按规定公告基金份额净值和基金份额累计净 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额

基金资产估值 值。 净值，并按规定公告各类基金份额净值和基金份额

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。累计净值。

但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。

停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂

估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基 停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产

金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布基金 估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，

份额净值和基金份额累计净值。 经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布

各类基金份额净值和基金份额累计净值。

五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合

理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当

基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估 任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)

值错误时，视为基金份额净值错误。 发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。

第 十 四 部 分 …… ……

基金资产估值 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

…… ……

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基 （2）任一类基金份额净值估值错误偏差达到该

金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报

案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管 基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该

理人应当公告。 类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。

六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形

…… ……

第 十 四 部 分 4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产 4、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%

基金资产估值 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 以上的，经与基金托管人协商确认后，应当暂停基金

致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人 估值；

协商确认后，应当暂停基金估值；

七、基金净值的确认 七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理 用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理

人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理 人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理

第 十 四 部 分 人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产 人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产

基金资产估值 净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托 净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基

管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管

人，由基金管理人对基金份额净值和基金份额累计 理人，由基金管理人对各类基金份额净值和基金份

净值予以公布。 额累计净值予以公布。

八、特殊情况的处理 八、特殊情况的处理

第 十 四 部 分 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第5 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6

基金资产估值 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值

错误处理。 错误处理。

九、实施侧袋机制期间的基金资产估值

第 十 四 部 分 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定

基金资产估值 对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金份

额净值和基金份额累计净值，暂停披露侧袋账户的

基金净值信息。

第 十 五 部 分 一、基金费用的种类

基金费用与税 一、基金费用的种类 ……

收 3、C类基金份额的销售服务费；

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、C类基金份额的销售服务费

本基金C类基金份额的销售服务费年费率为

0.40%，销售服务费计提的计算公式如下：

H＝E×0.40%÷当年天数

H为每日C类基金份额应计提的销售服务费

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 E为前一日C类基金份额的基金资产净值

第 十 五 部 分 上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”， C类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累

基金费用与税 根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金 计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金

收 额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-

5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

基金销售服务费用于支付本基金市场推广、销

售以及基金份额持有人服务的费用等。

上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，

根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金

额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

四、费用调整 四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照 基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照

第 十 五 部 分 基金发展情况，并根据法律法规规定和基金合同约 基金发展情况，并根据法律法规规定和基金合同约

基金费用与税 定调低基金管理费率或基金托管费率。 定调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费

收 调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开 率。

基金份额持有人大会。 调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务

费率，无须召开基金份额持有人大会。

五、实施侧袋机制期间的基金费用

第 十 五 部 分 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费

基金费用与税 用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变

收 现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得

收取管理费，其他费用详见招募说明书的规定或相

关公告。

三、基金收益分配原则

三、基金收益分配原则 ……

…… 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红 利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利自

利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利自 动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资人

第 十 六 部 分 动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基 不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

基金的收益与 金默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低

分配 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 于面值；即基金收益分配基准日的任一类基金份额

值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能

单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 低于面值。

4、每一基金份额享有同等分配权； 4、本基金各基金份额类别在费用收取上不同，

其对应的可供分配利润可能有所不同。本基金同一

类别的每一基金份额享有同等分配权；

六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续

第 十 六 部 分 费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于 费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于

基金的收益与 一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，

分配 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动

转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务 转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方

规则》执行。 法，依照《业务规则》执行。

第 十 六 部 分 七、实施侧袋机制期间的收益分配

基金的收益与 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益

分配 分配，详见招募说明书的规定。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

五、公开披露的基金信息 ……

公开披露的基金信息包括： （四）基金净值信息

…… 《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购

（四）基金净值信息 或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购 金资产净值和各类基金份额净值。

或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管

金资产净值和基金份额净值。 理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管 站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各

理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网 类基金份额净值和基金份额累计净值。

站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的基 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一

金份额净值和基金份额累计净值。 日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 的各类基金份额净值和基金份额累计净值。

日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日 （五）基金份额申购、赎回价格

第 十 八 部 分 的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等

基金的信息披 （五）基金份额申购、赎回价格 信息披露文件上载明各类基金份额申购、赎回价格

露 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等 的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能

信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计 够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前

算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在 述信息资料。

基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信 ……

息资料。 （七）临时报告

…… 15、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购

（七）临时报告 费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变

15、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等 更；

费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 16、任一类基金份额净值估值错误达该类基金

16、基金份额净值估值错误达基金份额净值百 份额净值百分之零点五；

分之零点五； ……

…… 22、本基金调整基金份额类别设置；

22、本基金增加份额类别设置； ……

…… （十四）实施侧袋机制期间的信息披露

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人

应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定

进行信息披露，详见招募说明书的规定。

六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

…… ……

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监

第 十 八 部 分 会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制 会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制

基金的信息披 的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额

露 价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品 申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、

资料概要、清算报告等公开披露的相关基金信息进 基金产品资料概要、清算报告等公开披露的相关基

行复核、审查，并向基金管理人进行书面或者电子确 金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或

认。 者电子确认。

第 十 九 部 分 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配

基金合同的变 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清

更、终止与基 算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳 算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳
金财产的清算 所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持 所欠税款并清偿基金债务后，各类基金份额按基金

有的基金份额比例进行分配。 份额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。

本基金《基金合同》内容摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。根据上
述变更，本公司对本基金的《托管协议》进行了相应修订。
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