南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 招募说明书 (更新)摘要
(2015 年第 2 号)
基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
截止日: 2015 年 12 月 01 日
重要提示
本基金经中国证监会 2014 年 9 月 29 日证监许可[2014]1008 号文注册募集,于
2014 年 12 月 1 日成立。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质
性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人
在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担
基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响
而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金
产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金投资
中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方
式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当
发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私
募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金以市场中性策略为主要投资策略,通过同时构建多头和空头的方式实现策
略,因此除面临一般混合型基金风险外还包括本基金所特有的风险。首先,本基金的市场
中性策略是否能实现剥离多头股票系统性风险具有不确定性;其次,本基金的主要投资工
具股指期货还可能引发的基差风险、杠杆风险、对手方风险、盯市结算风险等;此外,在
本基金的封闭运作期间,基金份额持有人还面临不能赎回基金份额的风险。
本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。投资有风险,投资人认购
(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
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南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 12 月
1 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日(未经审计)。
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南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层
成立时间:1998 年 3 月 6 日
法定代表人:吴万善
注册资本:3 亿元人民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
联系人:鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限
公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会
证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经
中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。
2010 年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股
权转让给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民
币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际
信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏
省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行部副
经理、总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁。现任华泰证券
股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、华泰金融控股(香港)
有限公司董事。
张涛先生,董事,中共党员,毕业于河海大学技术经济及管理专业,获博士学位。
1994 年 8 月加入华泰证券,历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业
务部副总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现
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任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员;华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控
股(香港)有限公司董事。
姜健先生,董事,中共党员,毕业于南京林业大学经济及管理专业,获硕士学位。
1994 年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任人事处职员、人事处培训教育科
科长、投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经
理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、
总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、
董事会秘书;华泰联合证券有限责任公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股
权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事、江苏银行股份有限公
司董事、证通股份有限公司董事。
夏桂英女士,董事,中共党员,高级经济师,26 年法律公司管理经济工作从业经历。
毕业于中国政法大学法律专业,获法学硕士学位。曾先后担任中国政法大学中国法制研究
所教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳
市投资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。
2004 年 10 月加入深圳市投资控股有限公司,历任法律事务部部长、企业一部部长职务。
现任深圳市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集
团有限公司董事、深圳市城市建设开发(集团)公司董事、深圳市中小企业信用融资担保
集团有限公司董事。
项建国先生,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计
专业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师事务
所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职,历任深圳市投资控股有限
公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长,长期从事投融资、
股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳
对外贸易(集团)有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品
(深圳)有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。
李自成先生,董事,中共党员,硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、
厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国
际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书
记。现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、
负责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁、
兴业创新资本管理有限公司董事、兴证(香港)金融控股有限公司董事。
杨小松先生,总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会
计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任。
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2012 年加入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
姚景源先生,独立董事,经济学硕士。历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处
长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、
国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、
安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言
人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副会长。
李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教
育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、
副教授、教授,现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业
投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券
交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信
证券等单位的博士后指导导师,中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江
苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,香港证券及投资学会高级资深会员。曾任职
香港警务处(商业罪案调查科),香港证券及期货专员办事处,及香港证券及期货事务监察
委员会,退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团
控股有限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生,独立董事,中共党员,经济学硕士,20 年以上证券从业经历。毕业于财
政部科研所,曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等
机构,先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊普通合伙)
董事合伙人,中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士,独立董事,硕士研究生学历,曾工作于北京市万商天勤(深圳)律师事务
所、北京市中伦(深圳)律师事务所、北京市信利(深圳)律师事务所,现任北京市金杜
(深圳)律师事务所华南区管理合伙人,全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会
女律师委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市中小企业公共服务联
盟副主席、深圳市易尚展示股份有限公司独立董事。
1.2.2 监事会成员
舒本娥女士,监事,15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业,
获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998 年 10 月加入华泰
证券,历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现
任华泰证券股份有限公司财务负责人、计划财务部总经理;华泰联合证券有限责任公司监
事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通
投资管理有限公司董事。
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南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
姜丽花女士,监事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于深圳广播电视大学会计
学专业。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳
市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今,
历任公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,长期从事财务管理、投融资、股
权管理、股东事务等工作,现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长,深圳经济特区
房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际
招标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。
苏荣坚先生,监事,中共党员,学士学位,高级经济师。历任三明市财政局、财委,
厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理,自营业
务部经理;现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。
林红珍女士,监事,投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修
班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地
产开发公司财务部经理,1994 年进入兴业证券,先后担任计财部财务综合组负责人、直属
营业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、
风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、 兴业证券风
险管理部总经理,现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司
监事。
苏民先生,职工监事,博士研究生,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程
师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市
场服务部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生,职工监事,中共党员,硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术
有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司
副总经理、首席顾问,2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。
徐超先生,职工监事,工商管理硕士。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中心副经
理,2000 年 10 月加入南方基金管理有限公司,历任信息技术部主管、总监助理、副总监、
执行总监,现任运作保障部总监。
林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,先后担任金杜律师事务所证券业务部实习
律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主
管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008 年 12 月加入南方基金管理有限公
司,历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监,现任监察稽核部执行总监。
1.2.3 公司高级管理人员
吴万善先生,董事长,简历同上。
杨小松先生,总裁,简历同上。
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南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务
经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国
信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管理有
限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公
司、国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副总监、
南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有限公
司副总裁。
朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产品开发部
总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科
员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总
经理兼债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南方基
金管理有限公司副总裁、纪委委员。
常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士。历任中国农业银行副处级秘书,
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合证券(现
为华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董事会秘书、
纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资本管理有
限公司董事。
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士。曾任美国 AXA Financial 公司投资部高级分析
师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金经理、全
国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助理兼固
定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、南方东英资产
管理有限公司(香港)董事。
鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士。历任财政部中华会计师事务
所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基金,历
任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公司督
察长、南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
朱卫华先生,清华大学硕士,具有基金从业资格,2009 年 2 月加入南方基金,担任数
量化投资部高级研究员;2014 年 4 月至 2014 年 11 月,任数量化投资部投资经理助理;
2014 年 12 月至今,任南方绝对收益基金经理。
1.2.5 投资决策委员会成员
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总裁杨小松先生,副总裁兼固定收益投资总监、南方东英资产管理有限公司(香港)
董事李海鹏先生,总裁助理兼权益投资总监史博先生,交易管理部总监王珂女士,投资部
总监陈键先生,专户投资管理部总监蒋峰先生,固定收益部总监韩亚庆先生,数量化投资
部总监刘治平先生。
1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
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§2 基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码
939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户贷款和垫
款总额 101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长 6.19%。净利润
1,322 亿元,同比增长 0.97%;营业收入 3,110 亿元,同比增长 8.34%,其中,利息净收入
同比增长 6.31%,手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。成本收入比 23.23%,同比下降
0.94 个百分点。资本充足率 14.70%,处于同业领先地位。
物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营业
网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到 1.44 万个,综合营销团队达到
19,934 个、综合柜员占比达到 84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。
加快打造电子银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道
账务性交易量占比达 94.32%,较上年末提高 6.29 个百分点;个人网上银行客户、企业网
上银行客户、手机银行客户分别增长 8.19%、10.78%和 11.47%;善融商务推出精品移动平
台,个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线。
转型重点业务快速发展。2015 年 6 月末,累计承销非金融企业债务融资工具
2,374.76 亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数
均列市场第一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模式现金池、
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南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场
影响力持续提升;代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同
业第一,在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”
证券客户保证金第三方存管客户数 3,076 万户,管理资金总额 7,417.41 亿元,均为行业第
一。
2015 年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外
知名机构授予的 40 多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行 1000 强排名”
中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《福布斯》杂志 2015 年全球上市公司
2000 强排名中继续位列第 2;在美国《财富》杂志 2015 年世界 500 强排名第 29 位,较上
年上升 9 位;荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015 年中国最佳银行”奖项;荣获中国
银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”
两个综合大奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场
处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等
9 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 210 余人。自 2007 年起,
托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内
控工作手段。
(二)主要人员情况
赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、
总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业
务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行
总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二
部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银
行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托
管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切
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南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,
中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,
是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 9 月末,中国建设银行已托
管 537 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内
的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为
“中国最佳托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证
基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的
合法权益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托
管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职
内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;
业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、
存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,
实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止
人为事故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用
自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金
合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并
定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金
清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取
与开支情况进行检查监督。
(二)监督流程
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1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,
发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,
督促其纠正,并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等
内容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作
的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解
释或举证,并及时报告中国证监会。
12
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
§3 相关服务机构
3.1 销售机构
3.1.1 直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层
法定代表人:吴万善
电话:0755-82763905、82763906
传真:0755-82763900
联系人:张锐珊
3.1.2 代销机构
代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号
院 1 号楼
法定代表人:王洪章
1 中国建设银行股份有限公司 电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
注册地址:北京市西城区复兴门内大街
55 号
法定代表人:姜建清
2 中国工商银行股份有限公司
联系人:陶仲伟
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
注册地址:北京市东城区建国门内大街
69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街
3 中国农业银行股份有限公司 69 号
法定代表人:刘士余
客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com
13
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:北京市西城区复兴门内大街
1号
4 中国银行股份有限公司 法定代表人:田国立
客服电话:95566
公司网站:www.boc.cn
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
5 交通银行股份有限公司
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银
行大厦
法定代表人:李建红
6 招商银行股份有限公司
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
中国邮政储蓄银行股份有限公
7 客户服务电话:95580
司
联系人:王硕
传真:(010)68858117
公司网址:www.psbc.com
注册地址:上海市浦东新区浦东南路
500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
上海浦东发展银行股份有限公 法定代表人:吉晓辉
8
司 联系人:高天、虞谷云
联系电话:021-61618888
客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
注册地址:北京东城区朝阳门北大街 8 号
富华大厦 C 座
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号
东方文化大厦
9 中信银行股份有限公司 法定代表人:常振明
联系人:廉赵峰
电话:010-89937369
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
14
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:北京市西城区复兴门内大街
2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
2号
法定代表人:洪崎
10 中国民生银行股份有限公司
联系人:王继伟
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
注册地址:北京市西城区复兴门外大街
6 号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号
中国光大中心
法定代表人:唐双宁
11 中国光大银行股份有限公司
联系人:朱红
电话:010-63636153
传真:010-63639709
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
12 兴业银行股份有限公司 联系人:柳澍、卞晸煜
联系电话:021-52629999-218965
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
13 平安银行股份有限公司
联系电话:021-38637673
客服电话:95511-3
公司网站:bank.pingan.com
办公地址:杭州庆春路 46 号
法定代表人:吴太普
联系人:严峻
14 杭州银行股份有限公司
联系电话:0571-85108309
客服电话:95398
公司网站:www.hzbank.com.cn
15
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:上海市浦东新区银城中路
168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
168 号
15 上海银行股份有限公司 法定代表人:金煜
联系人:汤征程
联系电话:021-68475521
客服电话:95594
公司网站:www.bankofshanghai.com
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号
首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
16 北京银行股份有限公司
联系人:孔超
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
注册地址:北京市朝阳区朝阳门北大街
16 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街
16 号
法定代表人:王金山
北京农村商业银行股份有限公
17 联系人:董汇
司
电话:010-85605588
传真:010-85605340
客服电话:96198;400-88-96198;400-
66-96198
网址:www.bjrcb.com
注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路
25 号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路
25 号
法定代表人:叶文君
18 烟台银行股份有限公司
联系人:王淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服热线:4008-311-777
公司网址:http://www.yantaibank.net/
16
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
上海农村商业银行股份有限公
19 法定代表人:侯福宁
司
联系人:施传荣
联系电话:021-38576666
客服电话:021-962999,4006962999
公司网站:www.srcb.com
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路
68 号华普大厦
办公地址:山东省青岛市市南区香港中路
68 号华普大厦
法定代表人:郭少泉
20 青岛银行股份有限公司
联系人:余庆君
联系电话:0532-68602127
客服电话:(青岛)96588,(全国)400-
66-96588
公司网站:www.qdccb.com
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
21 宁波银行股份有限公司 联系人:胡技勋
客服电话:96528,上海、北京地区 962528
公司网站:www.nbcb.com.cn
注册地址:南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人:林复
联系人:刘晔
22 南京银行股份有限公司
联系电话:025-86775335
客服电话:96400
公司网站:www.njcb.com.cn
注册地址:江汉区建设大道 933 号汉口银
行大厦
办公地址:江汉区建设大道 933 号汉口银
行大厦
法定代表人:陈新民
23 汉口银行股份有限公司
联系人:曾武
联系方式:027-82656704
客服电话:96558(武汉)、40060-
96558(全国)
公司网站:http://www.hkbchina.com
17
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法定代表人:王自忠
江苏张家港农村商业银行股份
24 联系人:施圆圆
有限公司
联系电话:0512-56968212
客服电话:0512-96065
公司网站:www.zrcbank.com
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
深圳农村商业银行股份有限公 法定代表人:李伟
25
司 联系人:王璇
联系电话:0755-25188269
传真:0755-25188785
客服电话:4001961200
公司网址:www.4001961200.com
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路
2号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东
莞农商银行大厦
东莞农村商业银行股份有限公 法定代表人:何沛良
26
司 联系人:杨亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街
160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街
160 号
法定代表人:郭志文
27 哈尔滨银行股份有限公司
联系人:遇玺
电话:0451-86779018
传真:0451-86779018
客服电话:95537,400-60-95537
网址:www.hrbb.com.cn
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人:杨黎
乌鲁木齐市商业银行股份有限
28 联系人:余戈
公司
电话:0991-4525212
传真:0991-8824667
客服电话:0991-96518
18
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
网址:www.uccb.com.cn
注册地址:天津市河西区马场道 201-
205 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
渤海银行大厦
法定代表人:李伏安
29 渤海银行股份有限公司
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人:郑夏芳
30 河北银行股份有限公司
电话:0311-67807030
传真:0311-88627027
客服电话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com
注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安
国际大厦
办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安
国际大厦
法定代表人:陈占维
31 大连银行股份有限公司
联系人:李格格
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
客服电话:400-664-0099
网址:www.bankofdl.com
注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会
拥翠路 2 号
办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会
拥翠路 2 号
广东顺德农村商业银行股份有
32 法定代表人:姚真勇
限公司
联系人:胡健强
电话:0757-22386489
传真:0757-22388235
客服电话:0757-22223388
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南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
网址:www.sdebank.com
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:袁福华
联系人:李岩
33 天津银行股份有限公司
电话:022-28405684
传真:022-28405631
客服电话:4006-960296
网址:www.bank-of-tianjin.com
注册地址:重庆市江北区洋河东路 10 号
办公地址:重庆市江北区洋河东路 10 号
法定代表人:刘建忠
重庆农村商业银行股份有限公 联系人:范亮
34
司 电话:023-67637962
传真:023-67637909
客服电话:023-966866
网址:www.cqrcb.com
注册地址:浙江省金华市光南路 668 号
办公地址:浙江省金华市光南路 668 号
法定代表人:徐雅清
联系人:何赛丽
35 金华银行股份有限公司
电话:0579-82178270
传真:0579-82178321
客服电话:400-711-6668
网址:www.jhccb.com.cn
注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街
6号
办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街
6号
法定代表人:李镇西
36 包商银行股份有限公司
联系人:刘芳
联系电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
客服电话:96016
网址:http://www.bsb.com.cn/
20
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路
1号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路
1号
广州农村商业银行股份有限公 法定代表人:王继康
37
司 联系人:周兆光
电话:020-28019432
传真:020-22389031
客服电话:95313
网址:www.grcbank.com
注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人:陆向阳
江苏江南农村商业银行股份有 联系人:韩璐
38
限公司 电话:0519-89995066
传真:0519-89995066
客服电话:96005
网址:www.jnbank.cc
注册地址:吉林省长春市东南湖大路
1817 号
办公地址:吉林省长春市东南湖大路
1817 号
法定代表人:张宝祥
39 吉林银行股份有限公司 联系人:孙琦
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
客服电话:400-88-96666(全国)96666(吉
林省)
网址:www.jlbank.com.cn
注册地址:威海市宝泉路 9 号
办公地址:威海市宝泉路 9 号
法定代表人:谭先国
联系人:刘文静
40 威海市商业银行股份有限公司
电话:0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电话:省内 96636、境内 4000096636
网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
注册地址: 山东省寿光市银海路 19 号
办公地址: 山东省寿光市银海路 19 号
法定代表人: 颜廷军
山东寿光农村商业银行股份有
41 联系人:周坤玉
限公司
电话:0536-5293756
传真:0536-5293756
客服电话:0536-96633
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南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:中国陕西西安高新路 60 号
办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号
法定代表人:王西省
联系人:白智
42 西安银行股份有限公司
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话:4008696779
网址:www.xacbank.com
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:熊志强
43 苏州银行股份有限公司
电话:0512-69868390
传真:0512-69868370
客服电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西
街一号丽华大厦 A 座
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西
街一号丽华大厦 A 座
法定代表人:阎俊生
44 晋商银行股份有限公司
联系人:董嘉文
电话:0351-6819579
传真:0351-6819926
客服电话:9510-5588
网址:www.jshbank.com
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路
一段 828 号杰座大厦
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路
一段 828 号杰座大厦
法定代表人:刘永生
45 华融湘江银行股份有限公司
联系人:杨舟
电话:0731-89828900
传真:0731- 89828806
客服电话:0731-96599
网址:www.hrxjbank.com.cn.cn
22
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
法定代表人:张建辉
46 龙江银行股份有限公司
联系人:闫勇
电话:0451-85706107
传真:0451-85706036
客服电话:4006458888
网址:www.lj-bank.com
注册地址: 广东省湛江市经济技术开发区
乐山大道 60 号
办公地址:广东省湛江市经济技术开发区
乐山大道 60 号
47 广东南粤银行股份有限公司 法定代表人: 韩春剑
联系人: 张亚克
电话:020-28099071
传真:0759-2686697
客服电话:4000961818
网址:http://www.gdnybank.com
注册地址:桂林市中山南路 76 号
办公地址:桂林市中山南路 76 号
法定代表人: 王能
联系人: 周佩玲
48 桂林银行股份有限公司
电话:0773-3810130
传真:0773-3851691
客服电话:400-86-96299
网址:www.guilinbank.com.cn.
注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路
3号
办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路
3号
法定代表人:傅子能
49 泉州银行股份有限公司
联系人:王燕玲
电话:0595-22551071
传真:0595-412411870
客服电话:96312
网址: http://www.qzccbank.com/
23
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:西安市高新技术产业开发区高
新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地址:西安市高新技术产业开发区高
新四路 13 号
50 长安银行股份有限公司 法定代表人:毛亚社
联系人: 闫石
传真:029-88609566
客服电话:(029)96669、400-05-96669
网址:www.ccabchina.com
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道
800 号南洋商业银行大厦
办公地址:上海市浦东新区世纪大道
800 号南洋商业银行大厦
法定代表人: 岳毅
51 南洋商业银行(中国)有限公司 联系人:刘怡
电话:021-38566500
传真:021-20337790
客服电话:8008302066,4008302066
网址:
http://www.ncbchina.cn/cn/index.html
代销券商及其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址:南京市江东中路 228 号
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
1 华泰证券股份有限公司
联系电话:0755-82492193
客服电话:95597
公司网站:http://www.htsc.com.cn
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄
证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人:兰荣
2 兴业证券股份有限公司
联系人:柯延超
联系电话:0591-38507950
客服电话:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn
24
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
3 国信证券股份有限公司
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
联系电话:010-66568292
客服电话:4008-888-888
公司网站:www.chinastock.com.cn
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
168 号
5 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
客服电话:4008888666
公司网站:www.gtja.com
注册地址:山东省济南市市中区经七路
86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路
86 号
法定代表人:李玮
6 中泰证券股份有限公司
联系人:马晓男
电话:021-20315255
传真:021-20315137
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
7 中信建投证券股份有限公司
法定代表人:王常青
联系人:权唐
联系电话:010-85130588
25
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com
注册地址:深圳市福田区深南大道特区报
业大厦 16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报
业大厦 14、16、17 层
8 长城证券股份有限公司 法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
公司网站:www.cgws.com
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
9 招商证券股份有限公司 联系人:黄婵君
联系电话:0755-82960167
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
信证券大厦
法定代表人:王东明
10 中信证券股份有限公司
联系人:顾凌
电话:010-60838696
传真:010-60833739
客服电话:95558
公司网站:www.cs.ecitic.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号
45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号
40 层
法定代表人:李梅
11 申万宏源证券有限公司
联系人:李玉婷
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
26
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
12 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话:95525,10108998
公司网站:www.ebscn.com
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路
交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、
15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
13 中国中投证券有限责任公司
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
联系电话:0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话:400-600-8008、95532
公司网站:www.china-invs.cn
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市
区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市
区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
14 申万宏源西部证券有限公司
法定代表人:李季
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青
岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青
岛国际金融广场 1 号楼 20 层
中信证券(山东)有限责任公
15 法定代表人:杨宝林
司
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:95548
公司网站:www.citicssd.com
27
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口
大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
16 信达证券股份有限公司
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼
22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼
21 层-23 层、25 层-29 层
17 东方证券股份有限公司 法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
联系电话:021-63325888
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
注册地址:四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
18 华西证券股份有限公司 法定代表人:杨炯洋
联系人:张曼
联系电话:010-52723273
客服电话:95584
公司网站: www.hx168.com.cn
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券
大厦
法定代表人:杨泽柱
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
19 长江证券股份有限公司
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦 40/42 层
20 世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军
联系人:袁媛
联系电话:0755-83199511
客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn
28
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
21 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686,0431-85096733
公司网站:www.nesc.cn
注册地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
联系电话:021-53519888
22 上海证券有限责任公司
联系人:许曼华
公司网站:www.shzq.com
客服电话:4008918918,021-962518
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水
路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水
路 56 号
法定代表人:孙名扬
23 江海证券有限公司
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金
融一街 8 号 7-9 层
24 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路
1 号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路
1 号金源中心
25 东莞证券股份有限公司
联系人:李荣
联系电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
公司网站:www.dgzq.com.cn
29
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:天津市经济技术开发区第二大
街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
26 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988
网址:www.bhzq.com
注册地址:深圳市福田中心区金田路
4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路
4036 号荣超大厦 16-20 层
27 平安证券有限责任公司 法定代表人:谢永林
联系人:石静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
公司网站:stock.pingan.com
注册地址:北京市东城区东直门南大街
3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街
3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
28 国都证券股份有限公司
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
29 东吴证券股份有限公司
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:4008601555
网址: www.dwzq.com.cn
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广
州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广
州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
30 广州证券股份有限公司
法定代表人:邱三发
联系人:林洁茹
联系电话:020-88836999
客服电话:020-961303
30
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
公司网站:www.gzs.com.cn
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天
鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天
鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
31 华安证券股份有限公司 法定代表人:李工
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客服电话:96518,4008096518
公司网站:www.hazq.com
办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场
A6-7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:张智
32 浙商证券股份有限公司
电话:021-64716089
传真:021-64713795
客服电话:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
注册地址:上海市浦东新区世纪大道
100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道
100 号上海环球金融中心 57 楼
33 华宝证券有限责任公司 法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:021-68778790 客服电话:
4008209898
公司网站:www.cnhbstock.com
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
34 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351-8686659
客服电话:400-666-1618,95573
公司网站:www.i618.com.cn
31
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
行大厦 18 楼
35 第一创业证券股份有限公司
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大
厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大
厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
36 华福证券有限责任公司
联系人:张宗锐
电话:0591-87383600
传真:0591-87383610
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
公司网站:www.hfzq.com.cn
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华
强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人:黄扬录
37 中山证券有限责任公司
联系人:罗艺琳
联系电话:0755-82570586
客服电话:4001022011
公司网站:http://www.zszq.com
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路
10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路
10 号
法定代表人:菅明军
38 中原证券股份有限公司
联系人:程月艳 范春艳
联系电话:0371-69099882
联系传真:0371-65585899
客服电话:95377
公司网站:www.ccnew.com
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南
证券大厦
法定代表人:余维佳
39 西南证券股份有限公司
联系人:张煜
电话:023-63786633
传真:023-63786212
客服电话:4008-096-096
32
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
网址:www.swsc.com.cn
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南
半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号
城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
40 德邦证券股份有限公司
联系人:朱磊
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层中航证券
法定代表人:王宜四
41 中航证券有限公司
联系人:史江蕊
电话:010-64818301
传真:010-64818443
客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸
大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
法定代表人:丁学东
42 中国国际金融股份有限公司
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客服电话:400-910-1166
公司网站:www.cicc.com.cn
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中
央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山
西世贸中心 A 座 F12、F13
43 大同证券有限责任公司 法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话:4007121212
33
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
网址:http://www.dtsbc.com.cn
注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商
务中心 201、501、502、1103、1601-
1615、1701-1716
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商
务中心 201、501、502、1103、1601-
44 财通证券股份有限公司 1615、1701-1716
法定代表人:沈继宁
联系人:夏吉慧
联系电话:0571-87925129
客服电话:95336,40086-96336
公司网站:www.ctsec.com
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投
资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
东海证券大厦
45 东海证券股份有限公司
法定代表人:朱科敏
联系人:梁旭
客服电话:95531;400-888-8588
公司网站:www.longone.com.cn
注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕
西信托大厦 16-17 层
办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕
西信托大厦 6 楼 616 室
法定代表人:刘建武
46 西部证券股份有限公司
联系人:冯萍
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服电话:95582
网址:http://www.westsecu.com/
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
47 新时代证券股份有限公司 院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:田德军
联系人:田芳芳
联系电话:010-83561146
34
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
客服电话:4006989898
公司网站:www.xsdzq.cn
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦
4楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金
融中心 17 层
48 金元证券股份有限公司 法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
联系电话:0755-83025022
客服电话:4008-888-228
公司网站:www.jyzq.cn
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18、19 层
49 万联证券有限责任公司 法定代表人:张建军
联系人:王鑫
联系电话:020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站:www.wlzq.com.cn
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
50 国金证券股份有限公司
联系电话:028-86690057
传真:028-86690126
客服电话:4006600109
网址:www.jyzq.cn
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
51 财富证券有限责任公司 国际财富中心 26 楼
法定代表人:蔡一兵
客服电话: 400-88-35316(全国)
公司网站:www.cfzq.com
35
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号
财富大厦
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号
财富大厦 4 楼
法定代表人:李晓安
52 华龙证券股份有限公司
联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:4006-89-8888,0931-96668
网址:www.hlzqgs.com
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:王逍
53 华鑫证券有限责任公司
电话:021-64339000
传真:021-54967293
客服电话:021-32109999;029-
68918888;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林
南路 18 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号
长安兴融中心西座 11 层
54 日信证券有限责任公司
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈文彬
联系电话:010-83991716
公司网站:www.rxzq.com.cn
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号
万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
法定代表人:马功勋
55 中天证券有限责任公司
联系人:王力华
联系电话:024-23280810
客服电话:4006180315
公司网站:www.stockren.com
36
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人:赵立功
56 五矿证券有限公司
联系人:马国栋
电话:0755-83252843
传真:0755-82545500
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯
大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街
28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
57 天相投资顾问有限公司
联系人:尹伶
客服电话:010-66045678
传真:010-66045518
公司网址:http://www.txsec.com
公司基金网网址:www.jjm.com.cn
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江
三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江
三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
58 联讯证券股份有限公司
联系人:郭晴
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新
盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新
盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
59 东兴证券股份有限公司
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555133
客服电话:4008888993
网址:www.dxzq.net
37
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西
邮政信息大厦 9~11 层
办公地址:北京市东城区珠市口东大街
17 号
法定代表人:丁奇文
60 中邮证券有限责任公司
联系人:邱丽君
电话:010-67017788-9194
传真:010-67017788-9696
客服电话:4008888005
网址:www.cnpsec.com
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
盘古大观 A 座 40F-43F
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人:赵大建
61 中国民族证券有限责任公司
联系人:李微
电话:010-59355941
传真:010-56437030
客服电话:4008895618
网址:www.e5618.com
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志
远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华
远企业号 D 座三单元
法定代表人: 李长伟
62 太平洋证券股份有限公司
联系人:谢兰
电话:010-88321613
传真:010-88321763
客服电话:400-665-0999
网址:www.tpyzq.com
注册地址:四川省成都市锦江区人民南路
二段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路
二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人: 刘晓亚
63 宏信证券有限责任公司
联系人:郝俊杰
电话:028-86199278
传真:028-86199382
客服电话:4008366366
网址:www.hxzq.cn
38
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号
办公地址: 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒
信大厦 C 座
法定代表人: 王媖
64 网信证券有限责任公司 联系人:付钢
电话:024-22955400
传真:024-22955449
客服电话:024-22955438
网址:www.chstock.com
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发
区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路
99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人: 余磊
65 天风证券股份有限公司
联系人:崔成
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客服电话:4008005000
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9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北
美广场 B 座 12F
诺亚正行(上海)基金销售投 法定代表人:汪静波
66
资顾问有限公司 联系人:张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股
置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股
置地大厦 8 楼
深圳众禄金融控股股份有限公 法定代表人:薛峰
67
司 联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
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39
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号
26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路
1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上
海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)
26 号楼 2 楼
68 上海好买基金销售有限公司
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
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1218 号 1 栋 202 室
办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588 号
恒生大厦 12 楼
69 杭州数米基金销售有限公司 法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
电话:0571-81137494
客服电话:4000-766-123
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注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号
2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道
555 号裕景国际 B 座 16 层
上海长量基金销售投资顾问有 法定代表人:张跃伟
70
限公司 联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
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2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号
3 号楼 C 座 7 楼
法定代表人:其实
71 上海天天基金销售有限公司
联系人:潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话:400-1818188
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40
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
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6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮
电新闻大厦 2 层
北京展恒基金销售股份有限公 法定代表人:闫振杰
72
司 联系人:王琳,翟文
电话:010-59601366
传真:010-62020355
客服电话:4008188000
网址:www.myfund.com
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元
茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州
电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
73 浙江同花顺基金销售有限公司
联系人:吴杰
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
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注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路
14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期
大厦 2 层
法定代表人:姜新
74 中期资产管理有限公司
联系人:侯英建
电话:010-65807865
传真:010-65807864
客服电话:010-65807609
网址:http://www.cifcofund.com
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
院 5 号楼 3201 内
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心
A 座 9 层 04-08
万银财富(北京)基金销售有 法定代表人:李招弟
75
限公司 联系人:付少帅
电话:010-59497361
传真:010-64788105
客服电话:400-059-8888
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南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
法定代表人:王莉
76 和讯信息科技有限公司
联系人:张紫薇
电话:0755-82021122
传真:0755-82029055
客服电话:4009200022
网址:licaike.hexun.com
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号
楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号
SOHO 现代城 C 座 1809
宜信普泽投资顾问(北京)有 法定代表人:沈伟桦
77
限公司 联系人:王巨明
电话:010-52855713
传真:010-85894285
客服电话:4006099200
网址:www.yixinfund.com
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦
昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚
集团(锦昌大厦)13 楼
法人:徐黎云
78 浙江金观诚财富管理有限公司
联系人:来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
注册地址:四川省成都市成华区建设路
9 号高地中心 1101 室
办公地址:四川省成都市成华区建设路
9 号高地中心 1101 室
法定代表人:于海锋
79 泛华普益基金销售有限公司
联系人:邓鹏
电话:13981713068
传真:028-82000996-805
客服电话:400-8588588
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南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号
B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号
B 座 46 楼 06-10 单元
法定代表人:赵学军
80 嘉实财富管理有限公司
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科
技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街
28 号富卓大厦 16 层
深圳市新兰德证券投资咨询有 法定代表人:杨懿
81
限公司 联系人:张燕
电话:010-83363099
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
网址:https:/8.jrj.com.cn
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北
路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号
乐成中心 A 座 23 层
北京恒天明泽基金销售有限公 法定代表人:梁越
82
司 联系人:马鹏程
电话:010-56810780
传真:010-57756199
客服电话:400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢
9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢
9 层 1008-1012
北京钱景财富投资管理有限公 法定代表人:赵荣春
83
司 联系人:高静
电话:010-59158281
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
43
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武
汉大学深圳产学研大楼 B815 房(入驻深圳
市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇
岗商务中心 2405
84 深圳宜投基金销售有限公司 法定代表人:华建强
联系人:黄晶龙
电话:0755-23601676
传真:0755-88603185
客服电话:4008955811
网址:www.ucffund.com
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路
14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号
新恒基国际大厦 15 层
法定代表人:王兵
85 中国国际期货有限公司
联系人: 赵森
电话:010-59539864
传真:010-59539985
客服电话:95162、400-8888-160
网址:www.cifco.net
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号
5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号
5 号楼 215A
北京创金启富投资管理有限公 法定代表人: 梁蓉
86
司 联系人: 张旭
电话:010-66154828
传真:010-88067526
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号
16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号
陆家嘴金融服务广场 16 楼
法定代表人:刘惠
87 海银基金销售有限公司
联系人:刘艳妮
电话:021- 80133827
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
88 上海联泰资产管理有限公司 富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄
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南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人:燕斌
联系人:汤蕾
电话:021-51507071
传真:021-62990063
客服电话:4000-466-788
网址:http://www.66money.com
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建
威大厦 1208
法定代表人:罗细安
89 北京增财基金销售有限公司
联系人:史丽丽
电话:010-67000988-6028
传真:010-67000988-6000
客服电话:010-67000988
网址:www.zcvc.com.cn
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号
1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄
61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
90 上海利得基金销售有限公司
联系人:赵沛然
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话:4000676266
网址: www.leadfund.com.cn
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号
19 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号
19 层
法定代表人: 冯修敏
91 上海汇付金融服务有限公司
联系人: 周丹
电话:021-33323999
传真:021-33323993
客服电话:400-820-2819
网址:https://tty.chinapnr.com
45
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一
广场 1501-1504
办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一
广场 1501-1504
法定代表人:陈洪生
92 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
联系人:李智磊
电话:0592-3122716
传真:0592-3122701
客服电话:0592-3122679
网址:www.xds.com.cn
注册地址: 北京市复兴门内大街 156 号泰
康人寿大厦
办公地址: 北京市复兴门内大街 156 号泰
康人寿大厦
法定代表人:陈东升
93 泰康人寿保险股份有限公司
联系人:周沫
电话:010-61047989
传真:010-61047968
客服电话:400-009-5522
网址:www.taikang.com
注册地址: 重庆
办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大
楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C
法定代表人: 彭文德
94 中信建投期货有限公司 联系人:万恋
电话:021-68762007
传真:021-68763048
客服电话:400-8877-780
网址:www.cfc108.com
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333 号 14 楼
95 上海陆金所资产管理有限公司 法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号
中经北证(北京)资产管理有 5 号楼 1 层
96
限公司 办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号
5 号楼 1 层
46
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
法定代表人: 徐福星
联系人:李美
电话:18810595051
传真:010-88381550
客服电话:010-69292940
网址:www.bzfunds.com
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓
越时代广场(二期)北座 13 层 1301-
1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓
越时代广场(二期)北座 13 层 1301-
1305 室、14 层
97 中信期货有限公司
法定代表人: 张皓
联系人: 洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号
1 号楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号
1 号楼 16 层 1603 室
北京乐融多源投资咨询有限公
98 法定代表人: 董浩
司
联系人: 张婷婷
电话:18510450202
客服电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号
理想国际大厦 906 室
办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号
理想国际大厦 906 室
北京新浪仓石基金销售有限 法定代表人: 张琪
99
公司 联系人: 付文红
电话:010-62675369
客服电话:010-82244185
网址:http://www.xincai.com
47
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号
105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号
保利国际广场南塔 B1201-1203 室
法定代表人:肖雯
珠海盈米财富管理有限公司
100 联系人:吴煜浩
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一
路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号
惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
101 深圳富济财富管理有限公司 联系人:陈勇军
电话:0755-83999907-806
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
102 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.2 登记机构
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整
层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763889
联系人:古和鹏
3.3 出具法律意见书的律师事务所
名称:广东华瀚律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人:李兆良
电话:(0755)82687860
48
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
传真:(0755)82687861
经办律师:杨忠、戴瑞冬
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:陈熹
经办注册会计师:薛竞、陈熹
§4 基金名称
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金
§5 基金的类型
混合型证券投资基金
§6 基金的投资目标
灵活应用多种绝对收益策略对冲本基金的系统性风险,寻求基金资产的长期稳健增值。
49
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
§7 基金的投资范围
本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含主板、中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票),股指期货、权证,债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、
央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次
级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券
及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益
类资产以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会的相关规定)。
本基金的投资组合比例为:本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的
价值的比例范围在 80%—120%之间。其中:权益类空头头寸的价值是指融券卖出的股票市
值、卖出股指期货的合约价值及卖出其他权益类衍生工具的合约价值的合计值;权益类多
头头寸的价值是指买入持有的股票市值、买入股指期货的合约价值及买入其他权益类衍生
工具的合约价值的合计值。
开放期内的每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和,不得超
过基金资产净值的 95%,封闭期内的每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证
券市值之和,不得超过基金资产净值的 100%。
开放期内,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或到期日在
一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。在封闭期内,本基金不受上述
5%的限制。
本基金不受证监会《证券投资基金参与股指期货交易指引》第五条第(一)项、第
(三)项、第(五)项及第(七)项的限制。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
50
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
§8 基金的投资策略
本基金力争通过合理判断市场走势,合理配置股票、股指期货、债券等投资工具的比
例,本基金主要采用市场中性的投资策略,通过定量和定性相结合的方法精选个股,并通
过卖出股指期货合约对冲系统性风险,力争实现稳定的绝对回报。
1、资产配置策略
本基金资产配置策略主要是以宏观经济分析为重点,基于经济结构调整过程中相关政
策与法规的变化、证券市场环境、金融市场利率变化、经济运行周期、投资者情绪以及证
券市场不同类别资产的风险/收益状况等,判断宏观经济发展趋势、政策导向和证券市场的
未来发展趋势,确定和构造合适的资产配置比例。
本基金的资产配置重点是对于股票现货和卖出股指期货合约价值之间的调配。为了实
现规避股票市场系统性风险,获取较高的绝对收益的目的,本基金权益类空头头寸的价值
占本基金权益类多头头寸的价值的比例范围在 80%—120%之间。基金经理和风险管理人员
运用定性和定量方法分析投资组合、股票市场的风险水平以及资产类别间的相对风险水平,
以风险调整后回报(risk-adjusted returns)的高低决定权益类资产的净敞口的比例。
2、多头投资策略
本基金的多头策略有股票多头策略和股指期货多头策略,但现阶段主要以定量和定性
相结合的方法精选个股为主导策略,以获取稳定的超额收益(alpha)为股票投资的目标。
本基金通过定量和定性相结合的方法精选个股。主要需要考虑的方面包括上市公司治
理结构、核心竞争优势、议价能力、市场占有率、成长性、盈利能力、运营效率、财务结
构、现金流情况以及公司基本面变化等,并对上市公司的投资价值进行综合评价,精选具
有较高投资价值的上市公司构建多头组合。
3、空头工具投资策略
本基金现阶段主要通过卖出股指期货合约,对冲持有股票的系统性风险。本基金在股
指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,主要采用流动性好、交
易活跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型寻求
其合理估值水平,与现货资产进行匹配,力争获得稳定的正向超额收益。
为更好地控制市场风险,本基金将保持隔夜现金中性(Overnight Dollar Neutral),
即每日收盘时股票现货与卖出的股指期货的价值基本匹配。基于管理人对后市的预测分析,
上述比例可能有所偏离,但权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值的比例
范围在 80%—120%之间。
4、其他绝对收益策略
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南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
本基金采用股指期货套利的对冲策略寻找和发现市场中资产定价的偏差,捕捉绝对收
益机会。同时,本基金根据市场情况的变化,灵活运用其他绝对收益策略(如统计套利策
略、定向增发套利策略、大宗交易套利、并购套利策略等)策略提高资本的利用率,从而
提高绝对收益,达到投资策略的多元化以进一步降低本基金收益的波动。
(1)股指期货套利策略
股指期货套利策略是指积极发现市场上如期货与现货之间、期货不同合约之间等的价
差关系,进行套利,以获取绝对收益。股指期货套利主要包括以下两种方式:
①期现套利
期现套利过程中,由于股指期货合约价格与标的指数价格之间的价差不断变动,套利
交易可以通过捕捉该价差进而获利。
②跨期套利
跨期套利过程中,不同期货合约之间的价差不断变动,套利交易通过捕捉合约间价差
进而获利。
(2)其他绝对收益策略
基金经理会实时关注市场的发展,前瞻性地运用其他绝对收益策略。
5、风险控制策略
本基金将采用多种风险控制策略和工具,对投资组合进行量化风险监测和控制。风险
的衡量主要是投资组合的风险价值(Value-at-Risk,简称 VaR)来衡量。VaR 指在一定的
概率水平下(置信度),某一金融资产或证券组合在未来特定的一段时间内的最大可能损
失。VaR 的特点是可以用来简单清晰的表示市场风险的大小,对于一般投资者而言不需要
进行复杂的计算就能方便的对风险的大小进行评判。VaR 不仅可以和其他风险管理方法一
样在事后衡量风险大小,可以在事前计算风险;不仅能计算单个金融工具的风险,还能计
算由多个金融工具组成的投资组合风险。资产管理人还将进行投资组合在较差环境下的压
力测试和各种情景分析,充分考虑并做好相应的止损准备。
6、债券投资策略
首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变
化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期和债券组合结构;其
次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等综合影响确定债券组合的类属配置;再次,
在上述基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体投
资操作中,我们采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的
投资收益。
7、中小企业私募债投资策略
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资人数量上限,整体流
动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性
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南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
较差的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投
资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和
跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定
最终的投资决策。
8、权证投资策略
本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模
型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护
策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策
略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品
种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻
求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适
当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
§9 基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准:中国人民银行公布的同期一年期定期存款基准利率(税后)+2%
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准,经基金管理人与基金托管人协
商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,且无需召开基金份
额持有人大会。
§10 基金的风险收益特征
本基金为特殊的混合型基金,通过采用多种绝对收益策略剥离市场系统性风险,因此
相对股票型基金和一般的混合型基金其预期风险较小。而相对其业绩比较基准,由于绝对
收益策略投资结果的不确定性,因此不能保证一定能获得超越业绩比较基准的绝对收益。
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南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日(未经审计)。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 5,316,822.76 0.38
其中:股票 5,316,822.76 0.38
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 100,000,000.00 7.16
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 1,286,860,408.12 92.12
8 其他资产 4,816,739.90 0.34
9 合计 1,396,993,970.78 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 3,141,887.25 0.23
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电力、热力、燃气及水生产和供
D 1,247.64 0.00
应业
E 建筑业 518,175.00 0.04
F 批发和零售业 23,745.00 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 119,098.00 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 791,997.00 0.06
业
J 金融业 8,700.00 0.00
K 房地产业 654,215.87 0.05
L 租赁和商务服务业 16,005.00 0.00
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 41,752.00 0.00
S 综合 - -
合计 5,316,822.76 0.38
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小
排序的前十名股票投资明细
序 占基金资产净值
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 比例(%)
1 600277 亿利能源 71,200 1,038,096.00 0.07
2 000917 电广传媒 41,100 791,997.00 0.06
3 002353 杰瑞股份 33,150 748,527.00 0.05
4 000878 云南铜业 69,200 685,772.00 0.05
5 000024 招商地产 22,963 654,215.87 0.05
6 002310 东方园林 24,700 500,175.00 0.04
7 000630 铜陵有色 139,000 465,650.00 0.03
8 000778 新兴铸管 20,063 129,205.72 0.01
9 000858 五粮液 2,100 54,033.00 0.00
10 601919 中国远洋 3,800 44,194.00 0.00
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1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小
排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小
排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小
排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小
排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益
明细
持仓量(买 合约市值(元) 公允价值变
代码 名称 风险说明
/卖) 动(元)
IF1510 IF1510 -6 -5,625,720.00 154,645.73 -
公允价值变动总额合计(元) 154,645.73
股指期货投资本期收益(元) 46,150,376.90
股指期货投资本期公允价值变动(元) -36,597,176.90
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1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,主
要采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研究,结合股
指期货定价模型寻求其合理估值水平,与现货资产进行匹配,力争获得稳定的正向超额收
益。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 4,086,222.31
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 730,517.59
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,816,739.90
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1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券
明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况
的说明
占基金资产
序 流通受限部分的 流通受限情况说
股票代码 股票名称 净值比例
号 公允价值(元) 明
(%)
1 600277 亿利能源 1,038,096.00 0.07 重大事项停牌
2 000917 电广传媒 791,997.00 0.06 重大事项停牌
3 002310 东方园林 500,175.00 0.04 重大事项停牌
4 000630 铜陵有色 465,650.00 0.03 重大事项停牌
5 000858 五粮液 54,033.00 0.00 重大事项停牌
6 601919 中国远洋 44,194.00 0.00 重大事项停牌
§12 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
① 标准差② 准收益率③
准差④
2014.12.1-2014.12.31 1.90% 0.60% 0.40% 0.01% 1.50% 0.58%
2015.1.1-2015.9.30 12.96% 0.38% 3.21% 0.01% 9.75% 0.37%
自基金成立-2015.9.30 15.11% 0.41% 3.62% 0.01% 11.49% 0.40%
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§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的管理费为基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费之和。其
中,基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费计提方法、计提标准和支付方式
如下:
(1)基金管理人的基本管理费
本基金的基本管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。基本管理费的计算方法
如下:
H=E×1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金基本管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金基本管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托
管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付
日支付。
(2)基金管理人的附加管理费
1)基金管理人可在同时满足以下条件的前提下,提取附加管理费:
①符合基金收益分配条件
②附加管理费是在每一封闭期的最后一个工作日计算并计提。按照“新高法原则”提
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南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
取超额收益的 10%作为附加管理费:即每次提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计
净值必须超过以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累
计净值和 1 的孰高者,管理人才能收取附加管理费,附加管理费按照下述公式计算并收取。
提取评价日:每次基金封闭期的最后一个工作日
2)附加管理费的计算方法和提取
在同时满足以上附加管理费提取条件的情况下,附加管理费的计算方法为
附加管理费= ( PA PH ) 10% S A
其中:
PA 为提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计净值
PA = 提取评价日基金份额净值 提取评价日的折算因子 +
n
第i次基金份额分红
i 1
第i次分红日的折算因子
PH 为以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累计
净值和 1 的孰高者,其中首次封闭期的 PH 为 1
S A 为提取评价日的基金份额=提取评价日基金总份额 提取评价日的折算因子
某日的折算因子为相应日期(包括当日)之前所有折算系数的乘积
折算系数=基金折算日除权前基金份额净值 基金折算日除权后基金份额净值
附加管理费在每一封闭期的最后一个工作日计算并计提。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支
付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托
管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支
付。
上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
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南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和
基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务
费率等费率,无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率最高不高于 1.5%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示
申购金额(M) 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<500 万 0.9%
500 万≤M<1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记
等各项费用。
2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表
所示(其中 1 年指 365 天):
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申请份额持有时间(N) 赎回费率
N<7 日 1.5%
7 日≤N<30 日 0.75%
30 日≤N<1 年 0.5%
1 年≤N<2 年 0.3%
N≥2 年 0
注:N 为自然日。
对于开放期申购并在该开放期赎回的基金份额,由于开放期可能涵盖节假日或者周末,
因此该份额的持有时间可能出现小于 7 日或者大于 7 日但是小于 30 日的情况,对应的赎回
费率将按照上述安排收取。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额
持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所
收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于 30 日但少于 3 个月的基金份
额所收取的赎回费,赎回费用 75%归入基金财产;对于持有期长于 3 个月但小于 6 个月的
基金份额所收取的赎回费,赎回费用 50%归入基金财产;对于持有期长于 6 个月的基金份
额所收取的赎回费,赎回费用 25%归入基金财产。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟
应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或
其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。
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南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金(2015 年第 2 号)招募说明书(更新)摘要
4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“审计基金财产的会计
师事务所”进行了更新。
5、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的数额限制”进行了更新。
6、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进
行了更新。
7、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。
8、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。
9、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2015 年 12 月 26 日
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