天弘基金管理有限公司关于天弘优选债券型证券投资基金增设份
额及调整收益分配原则并相应修改相关法律文件的公告

为满足投资者的理财需求，提供更灵活的理财服务，根据《天弘优选债券型证券投资基金基金合同》、《天弘优选债券型证券投资基金招募说明书》及其更新的有关约定，天弘基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与基金托管人宁波银
行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，决定自 2024 年 6 月 4 日起
增加天弘优选债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）C 类基金份额、调整本基金收益分配原则，同时更新基金管理人、基金托管人信息，并相应修改基金合同等法律文件的有关内容。现将有关事项公告如下：

一、增设 C 类基金份额的基本情况

1、基金份额类别

本基金在现有份额的基础上增设 C 类基金份额，原份额转为 A 类基金份额。
在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收
取赎回费用的，称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类基金份额的登记机构均为天
弘基金管理有限公司。

本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。A 类基金份额代码 000606，C 类基
金份额代码 021617。本基金各类基金份额将分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。投资人可自行选择申购的基金份额类别。

2、C 类基金份额的费率结构

1）本基金 C 类基金份额不收取申购费用；

2）本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下表所示：

持有天数（Y） 赎回费率


Y<7 天 1.50%

Y≥7 天 0%

3）本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值
的 0.05%年费率计提。

销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.05%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。

3、投资管理

本基金将对各类基金份额的资产合并进行投资管理。

4、信息披露

由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和
基金份额累计净值。新增的 C 类基金份额自 2024 年 6 月 4 日起，在不晚于每个开
放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

二、调整收益分配原则

本基金基金收益分配原则中，将“4、每一基金份额享有同等分配权；”

补充完善为：

“4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售
服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，基金管理人可对各类别
基金份额分别制定收益分配方案，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；”

三、重要提示

1、投资者可自 2024 年 6 月 4 日起办理本基金 C 类基金份额的申购、赎回、定
期定额投资及转换业务；若日后调整上述业务的适用范围，基金管理人将另行通知或公告。

2、本基金增设 C 类基金份额、调整收益分配原则并相应修订基金合同等法律文件对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会。此次修订已经履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。

3、基金管理人及基金托管人对《天弘优选债券型证券投资基金基金合同》、《天弘优选债券型证券投资基金托管协议》和《天弘优选债券型证券投资基金招募说明
书》等法律文件进行了相应修订。修订后的上述法律文件自 2024 年 6 月 4 日起生效。
4、投资者可登录本公司网站（www.thfund.com.cn）查阅本基金修订后的法律文件或拨打客户服务电话（95046）获取相关信息。

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。

天弘基金管理有限公司
二〇二四年六月四日
附件：

《天弘优选债券型证券投资基金基金合同》修订对照表

所在部分 修订前 修订后

第二部分 无 59、销售服务费：指从基金财产
释义 中计提的，用于本基金市场推
广、销售以及基金份额持有人服
务的费用

60、基金份额类别：本基金根据
收费方式的不同，将基金份额分
为不同的类别

61、A 类基金份额：指投资人申
购基金时收取申购费用，在赎回
时根据持有期限收取赎回费用，
并不再从本类别基金资产中计
提销售服务费的基金份额

62、C 类基金份额：指从本类别
基金资产中计提销售服务费、不
收取申购费用，在赎回时根据持
有期限收取赎回费用的基金份
额

第三部分 八、基金份额类别 八、基金份额类别

基金的基 在符合法律法规、基金合同的规 本基金根据收费方式的不同，将
本情况 定，且不损害已有基金份额持有 基金份额分为不同的类别。

人权益的前提下，基金管理人可 在投资者申购时收取申购费用，
根据基金销售情况，经与基金托 在赎回时根据持有期限收取赎
管人协商一致，在履行适当程序 回费用，并不再从本类别基金资
后调整基金份额类别、调整现有 产中计提销售服务费的，称为 A
基金份额类别的申购费率、变更 类基金份额；在投资者申购时不

收费方式或者停止现有基金份 收取申购费用，而是从本类别基
额类别的销售等。调整实施前基 金资产中计提销售服务费，在赎
金管理人需依照《信息披露办 回时根据持有期限收取赎回费
法》的规定在指定媒介公告并报 用的，称为 C 类基金份额。

中国证监会备案，而无需召开基 本基金 A 类、C 类基金份额单独
金份额持有人大会。 设置基金代码，分别计算和公告
基金份额净值和基金份额累计
净值。

投资人在申购基金份额时可自
行选择基金份额类别。

在符合法律法规、基金合同的规
定，且不损害已有基金份额持有
人权益的前提下，基金管理人可
根据基金销售情况，经与基金托
管人协商一致，在履行适当程序
后调整基金份额类别、调整现有
基金份额类别的申购费率、变更
收费方式或者停止现有基金份
额类别的销售等。调整实施前基
金管理人需依照《信息披露办
法》的规定在指定媒介公告并报
中国证监会备案，而无需召开基
金份额持有人大会。

第六部分 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间基金份额 2、申购、赎回开始日及业务办 2、申购、赎回开始日及业务办
的申购与 理时间 理时间

赎回 …… ……

基金管理人不得在基金合同约 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基 定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转 日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的， 换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下 其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的 一开放日该类基金份额申购、赎
价格。 回的价格。

三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行 算的各类基金份额净值为基准
计算； 进行计算；

六、申购和赎回的价格、费用及 六、申购和赎回的价格、费用及
其用途 其用途

1、本基金份额净值的计算，保 1、本基金 A 类基金份额和 C 类
留到小数点后 4 位，小数点后第 基金份额分别设置代码，分别计5 位四舍五入，由此产生的收益 算和公告各类基金份额净值和或损失由基金财产承担。T 日的 各类基金份额累计净值。本基金基金份额净值在当天收市后计 各类基金份额净值的计算，均保
算，并在 T+1 日内公告。遇特殊 留到小数点后 4 位，小数点后第
情况，经履行适当程序，可以适 5 位四舍五入，由此产生的收益
当延迟计算或公告。 或损失由基金财产承担。T 日的
2、申购份额的计算及余额的处 各类基金份额净值在当天收市理方式：本基金申购份额的计算 后计算，并在 T+1 日内公告。遇详见《招募说明书》。本基金的 特殊情况，经履行适当程序，可
申购费率由基金管理人决定，并 以适当延迟计算或公告。
在招募说明书及基金产品资料 2、申购份额的计算及余额的处概要中列示。申购的有效份额为 理方式：本基金申购份额的计算净申购金额除以当日的基金份 详见《招募说明书》。本基金 A额净值，有效份额单位为份，上 类基金份额的申购费率由基金述计算结果均按四舍五入方法， 管理人决定，并在招募说明书及保留到小数点后 2 位，由此产生 基金产品资料概要中列示；C 类的收益或损失由基金财产承担。 基金份额不收取申购费。申购的3、赎回金额的计算及处理方式： 有效份额为净申购金额除以当本基金赎回金额的计算详见《招 日某一类别的基金份额净值，有募说明书》。本基金的赎回费率 效份额单位为份，上述计算结果由基金管理人决定，并在招募说 均按四舍五入方法，保留到小数明书及基金产品资料概要中列 点后 2 位，由此产生的收益或损示。赎回金额为按实际确认的有 失由基金财产承担。
效赎回份额乘以当日基金份额 3、赎回金额的计算及处理方式：净值并扣除相应的费用，赎回金 本基金赎回金额的计算详见《招额单位为元。上述计算结果均按 募说明书》。本基金各类基金份四舍五入方法，保留到小数点后 额的赎回费率由基金管理人决2 位，由此产生的收益或损失由 定，并在招募说明书及基金产品
基金财产承担。 资料概要中列示。赎回金额为按
4、申购费用由投资人承担，不 实际确认的有效赎回份额乘以
列入基金财产。 当日某一类别基金份额净值并
7、基金管理人可以在不违反法 扣除相应的费用，赎回金额单位律法规规定及基金合同约定，以 为元。上述计算结果均按四舍五及对基金份额持有人利益无实 入方法，保留到小数点后 2 位，质性不利影响的前提下根据市 由此产生的收益或损失由基金场情况制定基金促销计划，针对 财产承担。

投资人定期或不定期地开展基 4、A 类基金份额的申购费用由申金促销活动。在基金促销活动期 购 A 类基金份额的投资人承担，间，按相关监管部门要求履行必 不列入基金财产。
要手续后，基金管理人可以适当 7、基金管理人可以在不违反法调低基金申购费率和基金赎回 律法规规定及基金合同约定，以
费率，并进行公告。 及对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的前提下根据市
场情况制定基金促销计划，针对
投资人定期或不定期地开展基
金促销活动。在基金促销活动期
间，按相关监管部门要求履行必
要手续后，基金管理人可以适当
调低基金申购费率、基金赎回费
率或销售服务费率，并进行公
告。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：……延期 （2）部分延期赎回：……延期的赎回申请与下一开放日赎回 的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下 申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基 一开放日的该类基金份额净值础计算赎回金额，以此类推，直 为基础计算赎回金额，以此类
到全部赎回为止。…… 推，直到全部赎回为止。……
（3）……延期的赎回申请与下 （3）……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无 一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金 优先权并以下一开放日的该类份额净值为基础计算赎回金额， 基金份额净值为基础计算赎回

以此类推，直到全部赎回为 金额，以此类推，直到全部赎回
止。…… 为止。……

第七部分 二、基金托管人 二、基金托管人

基金合同 （一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况

当事人及 注 册 资 本 ： 人 民 币 注册资本：660359.0792 万人民
权利义务 506973.230500 万元 币

三、基金份额持有人 三、基金份额持有人

…… ……

除法律法规另有规定或基金合 除法律法规另有规定或基金合
同另有约定外，每份基金份额具 同另有约定外，同一类别每份基
有同等的合法权益。 金份额具有同等的合法权益。

第八部分 基金份额持有人大会由基金份 基金份额持有人大会由基金份基金份额 额持有人组成，基金份额持有人 额持有人组成，基金份额持有人持有人大 的合法授权代表有权代表基金 的合法授权代表有权代表基金
会 份额持有人出席会议并表决。除 份额持有人出席会议并表决。除
法律法规另有规定或基金合同 法律法规另有规定或基金合同
另有约定外，基金份额持有人持 另有约定外，基金份额持有人持
有的每一基金份额拥有平等的 有的同一类别每一基金份额拥
投票权。 有平等的投票权。

一、召开事由 一、召开事由

1、当出现或需要决定下列事由 1、当出现或需要决定下列事由
之一的，应当召开基金份额持有 之一的，应当召开基金份额持有
人大会： 人大会：

（5）调整基金管理人、基金托 （5）调整基金管理人、基金托
管人的报酬标准； 管人的报酬标准或提高销售服
2、在法律法规规定和《基金合 务费；

同》约定的范围内且对基金份额 2、在法律法规规定和《基金合

持有人利益无实质性不利影响 同》约定的范围内且对基金份额
的前提下，以下情况可由基金管 持有人利益无实质性不利影响
理人和基金托管人协商后修改， 的前提下，以下情况可由基金管
不需召开基金份额持有人大会： 理人和基金托管人协商后修改，
（2）在法律法规和《基金合同》 不需召开基金份额持有人大会：
规定的范围内调整本基金的申 （2）在法律法规和《基金合同》
购费率、调低赎回费率或变更收 规定的范围内调整本基金的申
费方式； 购费率、调低赎回费率、调低销
售服务费或变更收费方式；

第十四部 五、估值程序 五、估值程序

分 基 金 1、基金份额净值是按照每个工 1、各类基金份额净值是按照每
资产估值 作日闭市后，基金资产净值除以 个工作日闭市后，各类基金资产
当日基金份额的余额数量计算， 净值除以当日该类基金份额的
精确到 0.0001 元，小数点后第 5 余额数量计算，均精确到 0.0001
位四舍五入。基金管理人可以设 元，小数点后第 5 位四舍五入。
立大额赎回情形下的净值精度 基金管理人可以设立大额赎回
应急调整机制。国家另有规定 情形下的净值精度应急调整机
的，从其规定。 制。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值 每个工作日计算基金资产净值
及基金份额净值，并按规定公 及各类基金份额净值，并按规定
告。 公告。

2、基金管理人应每个工作日对 2、基金管理人应每个工作日对
基金资产估值。但基金管理人根 基金资产估值。但基金管理人根
据法律法规或本基金合同的规 据法律法规或本基金合同的规
定暂停估值时除外。基金管理人 定暂停估值时除外。基金管理人
每个工作日对基金资产估值后， 每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金 将各类基金份额净值结果发送
托管人，经基金托管人复核无误 基金托管人，经基金托管人复核后，由基金管理人对外公布。 无误后，由基金管理人对外公
布。

六、估值错误的处理 六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保 取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时 基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 性。当任一类基金份额净值小数
位以内(含第4位)发生估值错误 点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
时，视为基金份额净值错误。 值错误时，视为该类基金份额净
…… 值错误。

4、基金份额净值估值错误处理 ……

的方法如下： 4、基金份额净值估值错误处理
（2）错误偏差达到基金份额净 的方法如下：
值的 0.25%时，基金管理人应当 （2）错误偏差达到该类基金份通报基金托管人并报中国证监 额净值的 0.25%时，基金管理人会备案；错误偏差达到基金份额 应当通报基金托管人并报中国净值的 0.5%时，基金管理人应当 证监会备案；错误偏差达到该类公告，并报中国证监会备案。 基金份额净值的 0.5%时，基金管
理人应当公告，并报中国证监会
备案。

八、基金净值的确认 八、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管 净值和各类基金份额净值由基理人负责计算，基金托管人负责 金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基金管理人应于每个 负责进行复核。基金管理人应于开放日交易结束后计算当日的 每个开放日交易结束后计算当

基金资产净值和基金份额净值 日的基金资产净值和各类基金
并发送给基金托管人。基金托管 份额净值并发送给基金托管人。
人对净值计算结果复核确认后 基金托管人对净值计算结果复
发送给基金管理人，由基金管理 核确认后发送给基金管理人，由
人对基金净值予以公布。 基金管理人对基金净值予以公
布。

第十五部 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类

分 基 金 无 3、C 类基金份额的销售服务费；

费用与税 二、基金费用计提方法、计提标 二、基金费用计提方法、计提标
收 准和支付方式 准和支付方式

无 3、销售服务费

上述“一、基金费用的种类中第 本基金A类基金份额不收取销售
3－8 项费用”，根据有关法规及 服务费，C 类基金份额收取销售
相应协议规定，按费用实际支出 服务费。本基金销售服务费按前
金额列入当期费用，由基金托管 一日C类基金份额的基金资产净
人从基金财产中支付。 值的 0.05%年费率计提，销售服
务费的计算方法如下：

H=E×0.05%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的
销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资
产净值

销售服务费每日计提，逐日累计
至每月月末，按月支付，由基金
管理人向基金托管人发送销售
服务费划款指令，基金托管人复
核后于次月前3个工作日内从基

金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、休息日
或不可抗力致使无法按时支付
的，顺延至法定节假日、休息日
结束之日起2个工作日内或不可
抗力情形消除之日起2个工作日
内支付。

上述“一、基金费用的种类中第
4－10 项费用”，根据有关法规
及相应协议规定，按费用实际支
出金额列入当期费用，由基金托
管人从基金财产中支付。

第十六部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

分 基 金 2、本基金收益分配方式分两种： 2、本基金收益分配方式分两种：
的收益与 现金分红与红利再投资，投资者 现金分红与红利再投资，投资者
分配 可选择现金红利或将现金红利 可选择现金红利或将现金红利
自动转为基金份额进行再投资； 自动转为相应类别的基金份额
若投资者不选择，本基金默认的 进行再投资；若投资者不选择，
收益分配方式是现金分红； 本基金默认的收益分配方式是
3、基金收益分配后基金份额净 现金分红；

值不能低于面值，即基金收益分 3、基金收益分配后各类基金份
配基准日的基金份额净值减去 额净值不能低于面值，即基金收
每单位基金份额收益分配金额 益分配基准日的各类基金份额
后不能低于面值； 净值减去每单位该类基金份额
4、每一基金份额享有同等分配 收益分配金额后不能低于面值；
权； 4、由于本基金 A 类基金份额不
收取销售服务费，而 C 类基金份

额收取销售服务费，各基金份额
类别对应的可供分配利润将有
所不同，基金管理人可对各类别
基金份额分别制定收益分配方
案，本基金同一类别的每一基金
份额享有同等分配权；

六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行 基金收益分配时所发生的银行
转账或其他手续费用由投资者 转账或其他手续费用由投资者
自行承担。当投资者的现金红利 自行承担。当投资者的现金红利
小于一定金额，不足以支付银行 小于一定金额，不足以支付银行
转账或其他手续费用时，基金登 转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额持有人的 记机构可将基金份额持有人的
现金红利自动转为基金份额。红 现金红利自动转为相应类别的
利再投资的计算方法，依照《业 基金份额。红利再投资的计算方
务规则》执行。 法，依照《业务规则》执行。

第十八部 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

分 基金 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括：

的信息披 （四）基金净值信息 （四）基金净值信息

露 《基金合同》生效后，在开始办 《基金合同》生效后，在开始办
理基金份额申购或者赎回前，基 理基金份额申购或者赎回前，基
金管理人应当至少每周在指定 金管理人应当至少每周在指定
网站披露一次基金份额净值和 网站披露一次各类基金份额的
基金份额累计净值。 基金份额净值和基金份额累计
在开始办理基金份额申购或者 净值。

赎回后，基金管理人应当在不晚 在开始办理基金份额申购或者
于每个开放日的次日，通过指定 赎回后，基金管理人应当在不晚
网站、基金销售机构网站或者营 于每个开放日的次日，通过指定业网点披露开放日的基金份额 网站、基金销售机构网站或者营净值和基金份额累计净值。 业网点披露开放日的各类基金基金管理人应当在不晚于半年 份额的基金份额净值和基金份度和年度最后一日的次日，在指 额累计净值。
定网站披露半年度和年度最后 基金管理人应当在不晚于半年一日的基金份额净值和基金份 度和年度最后一日的次日，在指
额累计净值。 定网站披露半年度和年度最后
（七）临时报告 一日的各类基金份额的基金份
…… 额净值和基金份额累计净值。
15、管理费、托管费、申购费、 （七）临时报告
赎回费等费用计提标准、计提方 ……

式和费率发生变更； 15、管理费、托管费、销售服务
16、基金份额净值计价错误达基 费、申购费、赎回费等费用计提金份额净值百分之零点五； 标准、计提方式和费率发生变
更；

16、任一类基金份额净值计价错
误达该类基金份额净值百分之
零点五；

六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

…… ……

基金托管人应当按照相关法律 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基 法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人 金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额 编制的基金资产净值、各类基金净值、基金份额申购赎回价格、 份额的基金份额净值、基金份额基金定期报告、更新的招募说明 申购赎回价格、基金定期报告、

书、基金产品资料概要、基金清 更新的招募说明书、基金产品资
算报告等公开披露的相关基金 料概要、基金清算报告等公开披
信息进行复核、审查，并向基金 露的相关基金信息进行复核、审
管理人进行书面或电子确认。 查，并向基金管理人进行书面或
…… 电子确认。

……

第十九部 五、基金财产清算剩余资产的分 五、基金财产清算剩余资产的分
分 基金 配 配

合同的变 依据基金财产清算的分配方案， 依据基金财产清算的分配方案，更、终止 将基金财产清算后的全部剩余 将基金财产清算后的全部剩余与基金财 资产扣除基金财产清算费用、交 资产扣除基金财产清算费用、交产的清算 纳所欠税款并清偿基金债务后， 纳所欠税款并清偿基金债务后，
按基金份额持有人持有的基金 按基金份额持有人持有的各类
份额比例进行分配。 基金份额比例进行分配。
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