嘉实 1 个月理财债券型证券投资基金更新
招募说明书摘要

(2020年08月04日更新)

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示

嘉实 1 个月理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2013 年 12
月 13 日证监许可[2013 ]1589 号文核准募集。本基金基金合同于 2013 年 12 月 24 日正式
生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准 。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020 年 7 月 28
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日（未经审计），特别事项注明除外。

一、基金管理人

（一） 基金管理人基本情况
1、基本信息

名称 嘉实基金管理有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14
单元

办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层

法定代表人 经雷

成立日期 1999 年 3 月 25 日

注册资本 1.5 亿元

股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，DWSInvestmentsSingapore Limited 30%，立
信投资有限责任公司 30%。

存续期间 持续经营

电话 （010）65215588

传真 （010）65185678

联系人 胡勇钦

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日
成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总 部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民 银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长； 银监会融资性担保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委
员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国 信托业保障基金有限责任公司董事。

赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职 于天津通信 广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原 材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017 年 12 月起任公司董事长。

朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金 运用处主任科员；国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘 兼发展战略官。现任中诚信托有限责任公司业务总监兼国际业务部总经理，兼任中诚国际资 本有限公司总经理、中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长及法人代表。

韩家乐先生，董事，1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今，任北京德恒有限责任公
司总经理；2001 年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。

Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行 全球审计主管。现任DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。

高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任 所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士 。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美 国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有 限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授 、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会 委员，现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师， 中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼 MBA 教育中心主任。现任中央财经大学商学院教授。


经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管 理学学士学位，特许金融分析师（CFA）。1998 年到 2008 年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018 年 3 月起任公司总经理。

张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任 华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总 部总经理、资产管理总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限 公司副总经理、总经理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司 副总裁、首席投资执行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。

穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助 教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信投资有限公司财务总监。

曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，2003 年
10 月至 2008 年 6 月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008 年 7 月至今，就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。

罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10
月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。

郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇 储投资有限责任公司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。
郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理 有限公司、汇添富基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管理有限公司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。
2、基金经理

（1）现任基金经理

张文玥女士，硕士，12 年证券从业经历， 具有基金从业资格。曾任中国邮政储蓄银
行股份有限公司金融市场部货币市场交易员及债券投资经理。2014 年 4 月加入嘉实基金管
理有限公司，现任职于固定收益业务体系短端 alpha 策略组。2016 年 1 月 28 日至 2020 年

6 月 11 日任嘉实货币市场基金基金经理、2017 年 3 月 23 日至 2020 年 6 月 11 日任嘉实定
期宝 6 个月理财债券型证券投资基金基金经理、2016 年 1 月 28 日至 2020 年 7 月 25 日任嘉
实保证金理财场内实时申赎货币市场基金基金经理。2014 年 8 月 13 日至今任嘉实 3 个月理
财债券型证券投资基金基金经理、2014 年 8 月 13 日至今任嘉实安心货币市场基金基金经
理、2014 年 8 月 13 日至今任嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金基金经理、2014 年 8 月
13 日至今任嘉实 1 个月理财债券型证券投资基金基金经理、2015 年 7 月 14 日至今 任嘉实
快线货币市场基金基金经理、2016 年 12 月 22 日至今任嘉实现金宝货币市场基金基金经理、
2019 年 3 月 9 日至今任嘉实活期宝货币市场基金基金经理、2019 年 8 月 21 日至今任嘉实
融享浮动净值型发起式货币市场基金基金经理、2020 年 6 月 4 日起至今任嘉实增益宝货 币
市场基金基金经理。

（2）历任基金经理

魏莉女士，管理时间为 2013 年 12 月 24 日至 2017 年 5 月 24 日。

李金灿先生，管理时间为 2017 年 5 月 24 日至 2020 年 7 月 25 日。

3、债券投资决策委员会

债券投资决策委员会的成员包括：公司总经理兼固定收益业务首席 投资官经雷先生、固定收益体系策略组组长王茜女士、胡永青先生、王怀震先生。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人：刘连舸

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联 系人：许俊

传真：（010）66594942

中国银行客服电话：95566


（二）基金托管部门 及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

（三）证券投资基金 托管情况

截至 2020 年 6 月 30 日，中国银行已托管 830 只证券投资基金，其中境内基金 783 只，
QDII 基金 47 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

（四）托管业务的内 部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。

（五）托管人对管理 人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务
院证券监督管理机构报告。

三、相关服务机构

（一） 基金份额发售机构
1、直销机构

（1）嘉实基金管理有限公司直销中心

办公地址 北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层

电话 （010）65215588 传真 （010）65215577

联系人 黄娜

（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27

楼 09-14 单元

电话 （021）38789658 传真 （021）68880023

联系人 邵琦

（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司

办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-

05 单元

电话 （028）86202100 传真 （028）86202100

联系人 王启明

（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层

电话 （0755）84362200 传真 （0755）25870663

联系人 陈寒梦

（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室

电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676

联系人 胡洪峰


（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391

联系人 刘伟

（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司

办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元

电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670

联系人 吴志锋

（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司

办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

电话 （025）66671118 传真 （025）66671100

联系人 徐莉莉

（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司

办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元

电话 （020）62305005 传真 （020）62305005

联系人 钟俊杰

2、代销机构

序号 代销机构名称 代销机构信息

1 中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人：易会满

联系人：杨菲

传真：010-66107914

客服电话：95588

网址：http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-

ltd.com

2 中国农业银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨
世贸中心东座

法定代表人：周慕冰

电话：(010)85108227

传真：(010)85109219

客服电话：95599

网址：http://www.abchina.com


3 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人：刘连舸

电话：(010)66596688

传真：(010)66594946

客服电话：95566

网址：http://www.boc.cn

4 中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号

法定代表人：田国立

客服电话：95533

网址：http://www.ccb.com

5 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

法定代表人：李庆萍

联系人：丰靖

客服电话：95558

网址：http://www.citicbank.com

6 兴业银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路 154 号

法定代表人：高建平

联系人：卞晸煜

电话：（021）52629999

传真：（021）62569070

客服电话：95561

网址：http://www.cib.com.cn

7 中国邮政储蓄银行股份有限公 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座

司 法定代表人：李国华

联系人：王硕

传真：（010）68858057

客服电话：95580

8 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人：金煜

联系人：王笑

电话：021-68475888

传真：021-68476111

客服电话：95594

网址：http://www.bosc.cn

9 上海农村商业银行股份有限公 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层
司 法定代表人：冀光恒

联系人：施传荣

电话：021-38523692

传真：021-50105124

客服电话：(021)962999

网址：http://www.srcb.com

10 北京农村商业银行股份有限公 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号

司 法定代表人：王金山

联系人：王薇娜


电话：(010)85605006

传真：(010)85605345

客服电话：96198

网址：http://www.bjrcb.com

11 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号
楼

法定代表人：郭少泉

联系人：徐伟静

电话：0532-68629925

传真：0532-68629939

客服电话：96588(青岛)、4006696588(全国)

网址：http://www.qdccb.com/

12 东莞银行股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人：廖玉林

联系人：朱杰霞

电话：0769-22111802

传真：0769-23156406

客服电话：956033

网址：http://www.dongguanbank.cn/

13 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号

法定代表人：夏平

联系人：张洪玮

电话：(025)58587036

传真：(025)58587820

客服电话：95319

网址：http://www.jsbchina.cn

14 深圳农村商业银行股份有限公 办公地址：中国广东省深圳市深南东路 3038 号
司 法定代表人：李光安

联系人：常志勇

电话：0755-25188781

传真：0755-25188785

客服电话：961200(深圳)

网址：http://www.4001961200.com

15 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
法定代表人：杨黎

联系人：何佳

电话：(0991)8824667

传真：(0991)8824667

客服电话：(0991)96518

网址：http://www.uccb.com.cn

16 烟台银行股份有限公司 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号

法定代表人：叶文君

联系人：王淑华

电话：0535-6699660


传真：0535-6699884

客服电话：4008-311-777

网址：http://www.yantaibank.net

17 江苏江南农村商业银行股份有 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

限公司 法定代表人：陆向阳

联系人：包静

电话：13951229068

传真：0519-89995170

客服电话：96005

网址：http://www.jnbank.com.cn

18 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街
6 号

法定代表人：李镇西

联系人：张晶

电话：0472-5189165

传真：010-84596546

客服电话：95352

网址：http://www.bsb.com.cn

19 广州农村商业银行股份有限公 办公地址：广州市黄埔区映日路 9 号

司 法定代表人：王继康

联系人：戴一挥

电话：020-22389188

传真：020-22389031

客服电话：020-961111

网址：http://www.grcbank.com

20 成都农村商业银行股份有限公 办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号

司 法定代表人：陈萍

联系人：杨琪

电话：028-85315412

传真：028-85190961

客服电话：95392

网址：http://www.cdrcb.com

21 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤

联系人：熊志强

电话：0512-69868390

传真：0512-69868370

客服电话：0512-96067

网址：http://www.suzhoubank.com

22 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97
号 26 栋

法定代表人：邢敏

联系人：樊海波

电话：028-67676033


传真：028-67676033

网址：http://www.tf.cn

23 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358
号海峡银行大厦

法定代表人：俞敏

联系人：吴白玫

电话：0591-87838759

传真：0591-87388016

客服电话：4008939999

网址：http://www.fjhxbank.com

24 泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

法定代表人：傅子能

联系人：董培姗、王燕玲

电话：0595-22551071

传真：0595-22578871

客服电话：4008896312

网址：http://www.qzccbank.com/

25 江苏紫金农村商业银行股份有 办公地址：南京市建邺区江东中路 381 号

限公司 法定代表人：张小军

联系人：游丹

电话：025-88866645

传真：025-88866724

客服电话：96008

网址：http://www.zjrcbank.com/

26 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

法定代表人：其实

联系人：屠彦洋

电话：95021

传真：（021）64385308

客服电话：400-1818-188

网址：http://www.1234567.com.cn

27 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2
楼

法定代表人：杨文斌

联系人：张茹

电话：021-20613999

传真：021-68596916

客服电话：4007009665

网址：https://www.howbuy.com/

28 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴
限公司 金融服务广场二期 11 层

法定代表人：张跃伟

联系人：单丙烨

电话：021-20691869


传真：021-20691861

客服电话：400-089-1289

网址：http://www.erichfund.com

29 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花
顺大厦

法定代表人：吴强

联系人：林海明

传真：0571-86800423

客服电话：4008-773-772

网址：http://www.5ifund.com

30 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人：李兴春

联系人：曹怡晨

电话：021-50583533

传真：021-50583633

客服电话：400-921-7755

网址：http://www.leadfund.com.cn

31 嘉实财富管理有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A
座 5-6 层

法定代表人：赵学军

联系人：景琪

电话：021-20289890

传真：021-20280110

客服电话：400-021-8850

网址：http://www.harvestwm.cn

32 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人：刘汉青

联系人：喻明明

电话：025-66996699-884131

传真：025-66008800-884131

客服电话：95177

网址：http://www.snjijin.com/

33 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼
106 室-67

法定代表人：于龙

联系人：吴鹏

电话：010-56075718

传真：010-67767615

客服电话：400-680-2123

网址：http://www.zhixin-inv.com

34 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南
路 428 号 1 号楼 1102 单元

法定代表人：申健

联系人：宋楠


电话：021-20219988-37492

传真：021-20219923

客服电话：021-20292031

网址：https://www.wg.com.cn/

35 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路 518 号北美广场 A1002

法定代表人：王翔

联系人：蓝杰

电话：021-65370077

传真：021-55085991

客服电话：4008-205-369

网址：http://www.jiyufund.com.cn

36 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
14 楼 09 单元

法定代表人：胡学勤

联系人：宁博宇

电话：021-20665952

传真：021-22066653

客服电话：4008219031

网址：http://www.lufunds.com

37 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海
德三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE

联系人：叶健

电话：0755-89460500

传真：0755-21674453

网址：https://www.ifastps.com.cn/

38 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号

法定代表人：贺青

联系人：黄博铭

电话：(021)38676666

传真：(021)38670666

客服电话：95521

网址：http://www.gtja.com

39 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号
能源大厦南塔楼 10-19 层

法定代表人：曹宏

联系人：金夏

电话：(021)62821733

传真：(0755)83515567

客服电话：4006666888、(0755)33680000

网址：http://www.cgws.com

40 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：周健男

联系人：刘晨、李芳芳


电话：（021）22169999

传真：（021）22169134

客服电话：4008888788、10108998

网址：http://www.ebscn.com

41 民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生
金融中心 A 座 16-18 层

法定代表人：冯鹤年

联系人：程博怡

电话：(010)59355807

传真：(010)56437013

客服电话：400-619-8888

网址：http://www.mszq.com/

42 北京百度百盈基金销售有限公 办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层
司 101

法定代表人：葛新

联系人：杨琳

电话：010-61952702

传真：010-61951007

客服电话：95055

网址：http://www.baiyingfund.com

43 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄
龙时代广场 B 座

法定代表人：祖国明

联系人：韩爱彬

电话：021-60897840

传真：0571-26697013

客服电话：400-0766-123

网址：http://www.fund123.cn

44 北京新浪仓石基金销售有限公 办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国
司 际大厦 906 室

联系人：李唯

电话：010-62676405

传真：010-62676582

客服电话：010-62675369

网址：http://www.xincai.com

45 凤凰金信(银川)基金销售有限 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区
公司 万寿路 142 号 14 层办公房

法定代表人：张旭

联系人：汪莹

电话：010-58160168

传真：010-58160173

客服电话：400-810-55919

网址：http://www.fengfd.com/


46 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6
号楼 6 楼 602、603 房间

法定代表人：李淑慧

联系人：裴小龙

电话：0371-85518395 4000-555-671

传真：0371-85518397

网址：HGCCPB.COM

47 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科
创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层

法定代表人：王苏宁

联系人：陈龙鑫

电话：4000988511

传真：010-89188000

客服电话：95118

网址：kenterui.jd.com

48 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技
中心 C 座 17 层

法定代表人：钟斐斐

联系人：侯芳芳

电话：010-61840688

传真：010-61840699

客服电话：400-159-9288

网址：https://danjuanapp.com/

（二） 注册登记机构

名称 嘉实基金管理有限公司

住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27

楼 09-14 单元

办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A

层

法定代表人 经雷

联系人 彭鑫

电话 （010）65215588

传真 （010）65185678

（三） 出具法律意见书的律师事务所


名称 上海源泰律师事务所

住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人 廖海 联系人 范佳斐

电话 （021）51150298- 传真 （021） 51150398

855

经办律师 刘佳、范佳斐

（四） 审计基金财产的会计师事务所

名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大

厦 507 单元 01 室

办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永 道

中心 11 楼

法定代表人 李丹 联系人 周祎

电话 （021）23238888 传真 （021）23238800

经办注册会计师 薛竞、周祎


四、基金名称

本基金名称：嘉实 1 个月理财债券型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型：债券型证券投资基金，契约型开放式，以定期开放方式运作。

六、基金的投资目标

在力求本金安全的基础上，追求稳定收益。

七、基金的投资范围

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的固定收益类工具，具 体包括现金，协议存款、通知存款、银行定期存款、大额存单，债券回购，短期融资券 、超短期融资券、企业债、公司债、国债、央行票据、金融债、地方政府债、次级债、中 小企业私募债、中期票据等债券，资产支持证券，以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。

本基金不从二级市场买入股票或权证，也不参与一级市场新股申购 或股票增发。本基金不投资可转换债券，但可以投资分离交易可转债上市后分离出来的债券。

本基金将采用买入并持有策略，主要投资于剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余运作期的固定收益类工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在 履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。

八、基金的投资策略

在运作期内，本基金将在坚持组合久期与运作期基本匹配的原则下 ，采用持有到期策略构建投资组合，基本保持大类品种配置的比例恒定。如果需要，在 运作期之间的短暂开放期内，本基金将采用流动性管理与组合调整相结合的策略。

本基金主要投资于利率市场化程度较高的货币市场工具，如：银行 定期存款及大额存单、债券回购和短期债券（包括短期融资券、超短期融资券、即将到期的中期票据等）等。在运作期，根据市场情况和可投资品种的容量，在严谨深入的研究分 析基础上，综合考量
市场资金面走向、信用债券的信用评级、协议存款交易对手的信用资 质以及各类资产的收益率水平等，确定各类货币市场工具的配置比例，主要采取持有到期的投资策略。

1、资产配置策略

每个运作期初，本基金首先对回购利率与短债收益率、存款利率进 行比较，并在对运作期资金面进行判断的基础上，判断是否存在利差套利空间，以确定 是否进行杠杆操作；其次对各类货币市场工具在运作期内的持有期收益进行比较 ，确定优 先配置的资产类别，并结合各类货币市场工具的市场容量，确定配置比例。

2、银行定期存款及大额存单投资策略

运作期初，本基金在向交易对手银行进行询价的基础上，选取利率 报价较高的几家银行进行存款投资，注重分散投资，降低交易对手风险。

3、债券回购投资策略

首先，基于对运作期内资金面走势的判断，确定回购期限的选择。 在组合进行杠杆操作时，若判断资金面趋于宽松，则在运作初期进行短期限正回购操作 ；反之，则进行长期限正回购操作，锁定融资成本。若期初资产配置有逆回购比例，则在 判断资金面趋于宽松的情况下，优先进行长期限逆回购配置；反之，则进行短期限逆回购 操作。其次，本基金在运作期内，根据资金头寸，安排相应期限的回购操作。

4、短期信用债券投资策略

在运作期，基金管理人根据剩余期限、信用评级进行筛选，形成本 基金的债券库；根据各短期信用债的到期收益率、剩余期限与运作期的匹配程度，挑选适当的短期债券进行配置，并持有到期。

5、中小企业私募债投资策略

中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。

中小企业私募债收益率由基准收益率与信用利差叠加组成，信用风 险表现在信用利差的变化上；信用利差主要受两方面影响，一是系统性信用风险，即该 信用债对应信用水平的市场信用利差曲线变化；二是非系统性信用风险，即该信用债本身的信用变化。

针对市场系统性信用风险，本基金主要通过调整中小企业私募债类属 资产的配置比例，谋求避险增收。针对非系统性信用风险，本基金通过“嘉实信用分析 系统”，分析发债主体的信用水平及个债增信措施，量化比较判断估值，精选个债，谋求 避险增收。针对流动性风险，本基金在控制信用风险的基础上，对中小企业私募债投资， 主要采取分散投资，控制个债持有比例；采取买入持有到期策略；当预期发债企业的基本 面情况出现恶化时，采取“尽早出售（first sale, best sale）”策略，控制投资风险。

6、投资决策

（1） 决策依据

1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。


2）宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况，货币市场和证券市场运行状况；

3）分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。

（2） 决策程序

1）投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。

2）相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析，提出分析报告。

3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考研究部门提出的报告，并依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险，制定具体资产配置和调整 计划，进行投资组合的构建和日常管理。

4）交易部门依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易。

5）监察稽核部门负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管理制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控 指标，对市场预期风险进行风险测算，对基金组合的风险进行评估，提交风险监控报告； 风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控。

九、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与 预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

十、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 7 月 16 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日（“报告期末”），本报告所列财务数
据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 固定收益投资 89,852,754.66 59.80

其中：债券 89,852,754.66 59.80

资产支持证券 - -


2 买入返售金融 58,938,328.41 39.22

资产

其中：买断式

回购的买入返 - -

售金融资产

3 银行存款和结 1,100,590.34 0.73

算备付金合计

4 其他资产 369,250.59 0.25

5 合计 150,260,924.00 100.00

2. 报告期债券回购融资情况
报告期内本基金未发生债券回购融资交易。报告期内本基金每日债券正回购的资金余额均
未超过资产净值的 20%。
3. 基金投资组合平均剩余期限
(1) 投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数

报告期末投资组合平均剩余期限 14

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 22

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 14

注：报告期内每个交易日投资组合平均剩余期限均未超过 120 天。
(2) 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产 各期限负债占基金资产净值的比例
净值的比例（%） （%）

1 30 天以内 99.88 -

其中：剩余存续期超过 397 - -
天的浮动利率债

2 30 天（含）—60 天 - -

其中：剩余存续期超过 397 - -
天的浮动利率债

3 60 天（含）—90 天 - -

其中：剩余存续期超过 397 - -
天的浮动利率债

4 90 天（含）—120 天 - -

其中：剩余存续期超过 397 - -
天的浮动利率债

5 120 天（含）—397 天（含） - -

其中：剩余存续期超过 397 - -
天的浮动利率债

合计 99.88 -

4. 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
报告期内每个交易日投资组合平均剩余存续期均未超过 240 天。

5. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例
（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 10,038,999.08 6.69

6 中期票据 - -

7 同业存单 79,813,755.58 53.19

8 其他 - -

9 合计 89,852,754.66 59.88

10 剩余存续期超过 397 天的 浮 - -
动利率债券

注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括债券投资成本和内在应收利息。
6. 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 债券数量 摊余成本（元） 占基金资产净值
(张) 比例（％）

1 111813013 18 浙商银行 CD013 300,000 29,931,546.95 19.95

2 111817088 18 光大银行 CD088 300,000 29,929,304.80 19.94

3 111807097 18 招商银行 CD097 200,000 19,952,903.83 13.30

4 011758106 17 中建材 SCP020 100,000 10,038,999.08 6.69

注：报告期末，本基金仅持有上述 4 支债券。
7. “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在 0.25（含）-0.5%间的次 0
数

报告期内偏离度的最高值 0.0468%

报告期内偏离度的最低值 0.0000%

报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0215%

报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
报告期内每个交易日负偏离度的绝对值均未达到 0.25%。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
报告期内每个交易日正偏离度的绝对值均未达到 0.5%。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末，本基金未持有资产支持证券。
9. 投资组合报告附注
(1) 基金计价方法说明
本基金采用固定份额净值，基金份额账面净值始终保持为 1.00 人民币元。

本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益或损失。
(2) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(3) 其他资产构成

序 名称 金额（元）

号

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收利息 369,250.59

4 应收申购款 -

5 其他应收款 -

6 其他 -

7 合计 369,250.59

十一、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来 表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

嘉实 1 个月理财债券 A

阶段 净值收益 净值收益 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④

率① 率标准差 基准收益 基准收益

② 率③


率标准差

④

2013 年 12 - - - - - -
月 24 日
（基金合
同生效
日）至
2013 年 12
月 31 日

2014 年 - - - - - -

2015 年 - - - - - -

2016 年 0.1251% 0.0041% - - - -

2017 年 1.6334% 0.0047% - - - -

2018 年 1 0.3144% 0.0063% - - - -
月 1 日至
2018 年 6
月 30 日

2018 年 1 0.5230% 0.0070% - - - -
月 1 日至
2018 年 9
月 30 日

嘉实 1 个月理财债券 E

阶段 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较 ①－③ ②－④

收益率① 收益率标 基准收益 基准收益

准差② 率③ 率标准差

④

2013 年 12 0.1790% 0.0000% - - - -
月 24 日
（基金合
同生效
日）至
2013 年 12
月 31 日


2014 年 0.4669% 0.0053% - - - -

2015 年 - - - - - -

2016 年 0.1313% 0.0044% - - - -

2017 年 1.7184% 0.0047% - - - -

2018 年 1 0.3303% 0.0064% - - - -
月 1 日至
2018 年 6
月 30 日

2018 年 1 0.5521% 0.0070% - - - -
月 1 日至
2018 年 9
月 30 日

注：（1）2013 年数据仅统计本基金第一个运作期（2013 年 12 月 24 日至 2014 年 1 月
22 日），在 2013 年度的实际有效运作期间（2013 年 12 月 24 日至 2013 年 12 月 31 日）。
其中，嘉实 1 个月理财债券 A 份额未运作；（2）2014 年数据仅统计本基金第一个运作期
（2013 年 12 月 24 日至 2014 年 1 月 22 日），在 2014 年度的实际有效运作期间（2014 年 1
月 1 日至 2014 年 1 月 22 日）。其中，嘉实 1 个月理财债券 A 份额未运作；（3）2015 年全
年嘉实 1 个月理财债券未运作；（4）2016 年数据仅统计本基金第二个运作期（2016 年 12
月 22 日至 2017 年 1 月 22 日），在 2016 年度的实际有效运作期间（2016 年 12 月 22 日至
2016 年 12 月 31 日）；（5）2017 年数据统计本基金第二个运作期（2016 年 12 月 22 日至
2017 年 1 月 22 日）在 2017 年度的实际有效运作期间（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 1 月 22
日）、第三个运作期（2017 年 3 月 22 日至 2017 年 4 月 21 日）、第四个运作期（2017 年 6
月 21 日至 2017 年 7 月 20 日）、第五个运作期（2017 年 9 月 13 日至 2017 年 10 月 12 日）、
第六个运作期（2017 年 12 月 14 日至 2018 年 1 月 15 日）在 2017 年度的实际有效运作期间
（2017 年 12 月 14 日至 2017 年 12 月 31 日）。（6）2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
数据统计本基金第六个运作期（2017 年 12 月 14 日至 2018 年 1 月 15 日）在 2018 年上半年
实际有效运作期间（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 1 月 15 日）。（7）2018 年 1 月 1 日至 2018
年 9 月 30 日数据统计本基金本基金第六个运作期（2017 年 12 月 14 日至 2018 年 1 月 15
日）在 2018 年上半年实际有效运作期间（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 1 月 15 日）、第七个
运作期（2018 年 6 月 21 日至 2018 年 7 月 20 日）。

（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


图 1：嘉实 1 个月理财债券 A 基金累计净值收益率的历史走势对比图

（2016 年 12 月 21 日至 2018 年 9 月 30 日）

图 2：嘉实 1 个月理财债券 E 基金累计净值收益率的历史走势对比图

（2013 年 12 月 24 日至 2018 年 9 月 30 日）

注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自每个运作期开始后的 10 个工作日内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）的有关约定

十二、基金的费用与税收

（一） 与基金运作有关的费用

1. 基金费用的种类
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；
（3） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
（5） 基金份额持有人大会费用；
（6） 基金的证券交易费用；
（7） 基金的银行汇划费用；
（8） 基金的开户费用、账户维护费用；
（9） 基金的注册登记费用；
（10） 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2. 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1） 基金管理人的管理费

本基金的管理费采用浮动费率方式收取，具体规则如下：

1）本基金不收取固定管理费，以分档计提方式收取浮动管理费；

2）本基金 A 类、E 类基金份额年化管理费费率上限为 0.30%；

3）当期运作期期满时，基金管理人以各类基金份额的“运作期年化收益率”为基础分别分三档收取管理费；各类基金份额的具体档数、不同档数“运作期年化收益率”起止点、不同档数管理费率，具体如下：

档数 A 类或 E 类基金份额运作期年化收益率 RA/E 管理费率

第一档 RA/E≤3% 0

第二档 3%
第三档 RA/E>8% 0.30%

对于每一类别基金份额，在分档模式下，基金管理人将“运作期年化收益率”由低到 高分档并设定不同等级的管理费率；“运作期年化收益率”越大的档，管理费率越高；管理费的提取将保证按高档数的管理费计提后计算的“运作期实际年化收益率”不低于按低档数的管理费计提后计算的“运作期实际年化收益率”。为保证上述安排，当运作期年化收益率落在第二档，且 3%8.10%+0.30%执行（实际执行管理费率≤该档位约定管理费率 0.30%）。

各类基金份额的“运作期年化收益率”、 “运作期实际年化收益率”的计算方式详见本
基金合同第十八部分的约定。

基金管理费以每个运作期最后一日各类基金份额的基金资产净值为基数，按相应类别基金份额“运作期年化收益率”对应档数的管理费率在运作期最后一日分别计提，当期运作期各类基金份额的管理费计算方法如下：

HA/E＝EA/E×FA/E×当期运作期合计日历日天数÷365

HA/E为 A 类基金份额或 E 类基金份额当期运作期应计提的管理费

EA/E为当期运作期最后一日 A 类基金份额的基金资产净值或 E 类基金份额的基金资产净
值

FA/E为 A 类基金份额或 E 类基金份额根据基金合同约定适用的当期运作期管理费费率

管理费计提后由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于运作期最后一个工作日后的 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

上述“1、基金费用的种类中第（3）－（10）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（二） 与基金销售有关的费用

1.申购、赎回的费率

本基金不收取申购费用，对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费并全额计
入基金财产。

2.基金销售服务费


本基金E类基金份额的销售服务费年费率为0.01%，A类基金份额的销售服务费年费率为0.25%。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：

H＝E×年销售服务费率÷当年天数

H 为每日应计提的销售服务费

E 为前一日的该类别基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；

2. 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3. 《基金合同》生效前的相关费用；

4. 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十三、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本 基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下：

1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的 截止日期及有关财务数据的截止日期。

2.在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人信息。

3.在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人信息。

4.在“二十二、其他应披露事项”部分：更新了相关临时公告事项。

嘉实基金管理有限公司

2020 年 08 月 04 日
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